Ohsas 18001

Implementacin de un
sistema de gestin
OHSAS 18001
Expositor: Ing. Luis Espinoza
Faras
1
Qu significa OHSAS?
Occupational Health and Safety Assessment Series

Series de aseguramiento en salud y seguridad ocupacional
Definiciones bsicas (ver cap. 3 de OHSAS 18001:2007)

Mejora
continua:
Proceso recurrente para
mejorar el sistema de
gestin S&SO de manera
que
se
alcancen
progresos en todo el
desempeo
S&SO
consistente con la poltica
S&SO de la organizacin.
Definiciones bsicas (ver cap. 3 de OHSAS 18001:2007)

Peligro: Fuente, situacin, o acto con un potencial de dao en trminos
de lesin o enfermedad, o una combinacin de stas.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de la ocurrencia de un evento
peligroso o exposicin y la severidad de lesin o enfermedad que
pueden ser causados por el evento o la exposicin.
Riesgo aceptable: El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede
ser tolerado por la organizacin teniendo en consideracin sus
obligaciones legales y su propia poltica S&SO.
Evaluacin de riesgo: Proceso de evaluar el riesgo(s) (3.21) que se
presenta durante algn peligro(s), tomando en cuenta la adecuacin de
cualquier control existente, y decidiendo si el riesgo(s) es o no aceptable
Definiciones bsicas
Enfermedad: Condicin fsica o mental adversa e identificable que
suceden y/o se empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una
situacin relacionada con el trabajo.
Incidente: Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesin o
enfermedad (a pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podran
haber ocurrido.
NOTA 1 Un accidente es un incidente que ha dado lugar a una lesin,
enfermedad o fatalidad.
NOTA 2 Un incidente donde no ha ocurrido lesin, enfermedad o fatalidad puede
ser tambin referido como un casi-accidente, lnea de fuego, observacin o
condicin insegura.
NOTA 3 Una situacin de emergencia (ver 4.4.7) es un tipo particular de
incidente.
Contenido de la norma OHSAS 18001:2007

Proporciona a las organizaciones los elementos de un sistema
de gestin S&SO efectivo que pueda ser integrada con otros
requisitos de gestin
Ayudar a que las Organizaciones alcancen los objetivos S&SO
y econmicos.
Especifica los requisitos para un sistema de gestin S&SO
que permita a una organizacin desarrollar e implementar una
poltica y objetivos tomando en cuenta requisitos legales e
informacin acerca de los riesgos S&SO.
Contiene requisitos que pueden ser auditados objetivamente;
sin embargo, no establece requisitos absolutos para el
desempeo S&SO
Estructura
Revisin
por la
Direccin
(4.6)
Mejora
continua
Poltica
(4.2)
Verificacin
(4.5)
Planificaci
n (4.3)
Implementaci
n y
Operacin
(4.4)
Requisitos Generales (4.1)

La organizacin debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar continuamente un SG de SSO de acuerdo
con los requisitos de la norma OHSAS y determinar como
cumplir estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su
SG de SSO.
Alcance del SG de SSO

Una organizacin puede elegir implementar un sistema de
gestin de la SSO para toda la organizacin, o para una
subdivisin de la organizacin, con tal de que esto sea
coherente con su definicin de lugar de trabajo. Sin embargo,
una vez que el lugar de trabajo esta definido, es necesario que
todas las actividades y servicios de la organizacin, o
subdivisin, relacionadas con el trabajo que se realicen all
estn incluidas en el sistema de gestin de la SST.
OHSAS 18002:2008, 4.1.3

9
Lugar de Trabajo
Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin.
Nota: Cuanto se tiene en consideracin lo que constituye el
lugar de trabajo, la organizacin debera tener en cuenta los
efectos para la SST del personal que esta, por ejemplo, de
viaje o en transito (por ejemplo conduciendo, volando, en
barco o en tren), trabajando en las instalaciones del cliente, o
trabajando en casa.
OHSAS 18001:2007, 3.23

10
11
Servicios de congelacin y
almacenamiento frigorfico
de productos agrcolas,
pecuarios, pesqueros,
farinceos, confitera y
helados
12
Desarrollo y Construccin de
Proyectos Electromecnicos.
Mantenimiento y montaje
electromecnico
13
Requisitos
Revisin
por la
Direccin
(4.6)
4.5.1 Medicin y Seguimiento

4.5.2 Eval. cumplimiento legal
Verificacin
4.5.3 Inv. Incidentes, NC,
(4.5)
lllllllllaccin correctiva/preventiva
4.5.4 Control de registros
4.5.5. Auditora interna
Mejora
continua
Poltica
(4.2)
Planificaci
n (4.3)
Implementaci
n y
operacin
(4.4)
4.3.1 Peligros y riesgos

4.3.2 Req. legales y otros
4.3.3 Objetivos y prog.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades , funciones y autoridad

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
14
4.4.7 Control y respuesta a emergencias
Requisitos
Poltica S&SO (ver 4.2 en OHSAS 18001:2007)
Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos S&SO
de la organizacin
Compromiso a la prevencin de lesin y enfermedad, y
mejoramiento continuo en la gestin y el desempeo
S&SO
Compromiso de cumplir los requisitos legales y otros
Marco de referencia para establecer y revisar objetivos y
metas
Ser documentada, implementada y mantenida
Es comunicada
Est a disposicin de las partes interesadas
Es revisada peridicamente
15
Requisitos
Planificacin (ver 4.3 en OHSAS 18001:2007)
Identificacin de peligros, evaluacin
determinacin de controles (4.3.1)
de
riesgos
Procedimientos para:
o Identificar peligros, evaluar riesgos, y determinar los
controles necesarios
Deben tener en cuenta:
o actividades rutinarias y no rutinarias,
o actividades de todas las personas que acceden a los
sitios de trabajo (incluye contratistas y visitas)
o Comportamiento humano y capacidades
o Peligros fuera del sitio de trabajo que pueden afectar
la S&SO de las personas bajo control de la
organizacin dentro del sitio de trabajo
16
Requisitos
de
riesgos
o Infraestructura, equipos y materiales de trabajo

o Cambios (en la organizacin, materiales o actividades)
o Leyes relacionadas a la evaluacin de riesgos y
controles operacionales
Los controles deben considerar la siguiente jerarqua:
o Eliminacin
o Sustitucin
o Controles de ingeniera
o Sealizacin,
advertencias
y/o
controles
administrativos
o EPPs
17
Requisitos
de
riesgos
La organizacin debe documentar y mantener el resultado

de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
controles actualizados
18
Requisitos
Requisitos legales y otros requisitos (4.3.2)
Procedimientos para:
o Identificar y tener acceso a los requisitos legales y
otros requisitos
Mantener actualizados los requisitos legales y otros
aplicables
19
Requisitos
Objetivos y programas (4.3.3)
Establecer, implementar y mantener documentados
objetivos S&SO en las funciones y niveles pertinentes
Deben ser medibles cuando sea prctico
Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios
programas para alcanzar los objetivos:
o Asignacin de responsabilidades
o Medios y plazos para lograrlos
Los programas deben ser revisados a intervalos
regulares y planeados, realizando los ajustes necesarios
para alcanzar los objetivos
20
Ejemplo 5: objetivos ambientales
Objetivos
Metas
Reducir la tasa de accidentabilidad
0 accidentes/ao
Reducir los niveles de ruido en planta
< 95 dB
Mejorar los niveles de iluminacin en oficinas
> 350 luxes
Disminuir los problemas ergonmicos en el sitio de trabajo
Problemas
osteomusculares
< 10 poblacin
21
Ejemplo 5: programa S&SO
Requisitos
Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007)
Recursos, roles, funciones, responsabilidad y autoridad (4.4.1)
La gerencia debe mostrar su compromiso:
o Asegurando recursos para establecer, implementar y
mantener el sistema de gestin S&SO
Nota: incluyen RR.HH. y habilidades especializadas,
infraestructura organizacional, tecnolgica y recursos
financieros
o
Definiendo roles, responsabilidades y funciones, los cuales

deben ser documentados.
La alta direccin debe nombrar un representante de la direccin.
23
Requisitos
Implementacin y operacin (ver 4.4 OHSAS 18001:2007)
Competencia, formacin y toma de conciencia (4.4.2)
Se deben mantener los registros que evidencien la
competencia
Se debe identificar las necesidades de entrenamiento y
evaluar su efectividad
Se debe tener uno o mas procedimientos para que los
trabajadores tomen conciencia de:
o Las consecuencias en SSO de sus actividades de
trabajo y mejoramiento del desempeo personal
o Sus funciones y responsabilidades dentro del
sistema de gestin en SSO
o Consecuencia de desviarse de los procedimientos
24
Requisitos
Comunicacin (4.4.3.1)
Se debe tener uno o mas procedimientos para:
o La comunicacin interna entre los diversos niveles y
funciones de la organizacin
o Comunicacin con los contratista y otros visitantes al
sitio de trabajo
o Recibir, documentar y responder las comunicaciones
de las partes externas interesadas
25
Requisitos
Participacin y consulta (4.4.3.2)
Se debe tener uno o mas procedimientos para:
La participacin de los trabajadores por:
o Participacin en identificacin de peligros, evaluacin
de riesgos y determinacin de controles
o Participacin apropiada investigacin de incidentes
o Participacin en el desarrollo de polticas y objetivos
o Consulta cuando haya cambios que afecten SSO
o Representacin en asuntos SSO
Informacin a los trabajadores en los mecanismos de su
participacin y quienes son sus representantes
Consulta a contratistas si hay cambios que
26afecten su SSO
Requisitos
Documentacin (4.4.4)
Debe incluir:
o Poltica, objetivos SSO
o La descripcin del alcance del sistema de gestin SSO
o Descripcin de sus elementos e interaccin y
referencia a los documentos relacionados
o Los documentos y registros obligatorios
o Los documentos y registros adoptados libremente por
la organizacin
27
Requisitos
Control de documentos (4.4.5)
Se debe tener uno o varios procedimientos para:
o Aprobar los documentos antes de emitirlos
o Revisarlos y actualizarlos
o Identificar los cambios y revisin actual
o Disponibilidad de versiones vigentes
o Los documentos permanecen legibles e identificables
o Identificar los documentos de origen externo
o Prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos
28
Requisitos
Control operacional (4.4.6)
La organizacin debe implementar y mantener:
Controles operacionales a sus actividades
Controles relacionados con buenas adquisiciones,
equipos y servicios
Controles relacionados con contratistas y otros visitantes
Procedimientos documentados y criterios de operacin
para situaciones en donde su ausencia pueda llevar a
desviaciones a la poltica y objetivos SSO
29
Requisitos
Preparacin y respuesta ante emergencias (4.4.7)
Se
debe
establecer,
implementar
y
mantener
procedimientos para identificar y responder a situaciones
potenciales de emergencia
Se deber tomar en cuenta las necesidades de las partes
interesadas relevantes (ej. Servicios de emergencia y
bomberos
Se debe revisar peridicamente y actualizar (de ser
necesarios) los procedimientos de preparacin y
respuesta ante emergencias en especial despus de
emergencias
30
Requisitos
Verificacin (ver 4.5 en OHSAS 18001:2007)
Medicin y seguimiento (4.5.1)
Procedimientos
establecidos,
implementados
y
mantenidos para monitorear y medir regularmente el
desempeo SSO:
o Mediciones cuantitativas y cualitativas
o Monitorear el grado de cumplimiento de objetivos SSO
o Monitorear la efectividad de los controles
o Acciones reactivas de desempeo para monitorear
enfermedad, incidentes y cualquier otra evidencia
histrica
de
desempeo
deficiente
(acciones
correctivas / preventivas)
Los equipos de medicin usados deben estar calibrados
31
Requisitos
Evaluacin del cumplimiento (4.5.2)
Procedimientos
establecidos,
implementados
y
mantenidos para evaluar peridicamente el cumplimiento
de los requisitos legales aplicables y los que suscriba
Debe mantenerse registros de esta evaluacin
32
Matriz legal
33
Requisitos
Investigacin de incidentes (4.5.3.1)
Procedimientos
establecidos,
implementados
y
mantenidos para registrar, investigar y analizar incidentes:
o Determinar las deficiencias SSO encontradas que
causen los incidentes
o Identificar la necesidad de acciones correctivas /
preventivas
o Identificar oportunidad de oportunidad de mejora
continua
o Comunicar el resultado de las investigaciones
Se deben mantener los registros respectivos
34
Requisitos
No conformidad, accin correctivas y preventiva (4.5.3.2)
Procedimientos
establecidos,
implementados
y
mantenidos para el tratamiento de las no conformidades
reales y potenciales y tomar accin:
o Identificacin y correccin de no conformidades
o Tomar accin para evitar su recurrencia
o Investigar, determinar la causa y tomar accin para
prevenir su reincidencia
o Registrar y comunicar las acciones correctivas /
preventivas
o Revisin de la efectividad
35
Requisitos
Control de los registros (4.5.4)
Procedimientos
mantenidos para:
o Identificar
establecidos,
implementados
o Almacenar
o Proteger
o Recuperar
o Tiempo de retencin
o Disposicin de equipos
Los registros deben permanecer legibles, identificables y
trazables
36
Requisitos
Auditora interna (4.5.5)
A intervalos planificados
Establecer, implementar y mantener procedimientos para:
o Definir las responsabilidades y requisitos para planificar
y realizar auditoras, informar los resultados y mantener
los registros apropiados
o Determinar los criterios de auditora, alcance, frecuencia
y mtodos
Deben ser objetivas e imparciales
37
Requisitos
Revisin por la direccin (ver 4.6 en OHSAS 18001:2007)
A intervalos planificados
Incluyen la revisin de:
o Resultados de auditoras internas y evaluacin del
cumplimiento legal y otros requisitos
o Resultados de participacin y consulta
o Comunicacin de partes externas incluyendo quejas
o El desempeo SSO de la organizacin
o Objetivos y metas
o Investigacin de incidentes, acciones correctivas y
preventivas
o Seguimiento de las acciones de la revisin anterior
38
Requisitos
Revisin por la direccin (ver 4.6 en OHSAS 18001:2007)
o Los cambios
o Las recomendaciones para la mejora
Los resultados deben incluir las decisiones y acciones
tomadas relacionadas a posibles cambios de:
o Desempeo SSO
o Poltica y objetivos SSO
o Recursos
o Otros elementos del sistema de gestin SSO
39
Resumen de documentos obligatorios

Poltica SSO (4.2)
Procedimiento de control de documentos (4.4.5)
Procedimiento de control de registros (4.5.4)
Procedimiento de auditora interna (4.5.5)
Procedimiento para investigacin de incidentes, acciones correctivas
y preventivas (4.5.3)
Procedimiento de identificacin de peligros, valoracin de riesgos y
Procedimiento de identificacin de requisitos legales y otros (4.3.2)
40
Resumen de documentos obligatorios

Procedimientos para que los trabajadores tomen conciencia de la
importancia del sistema de gestin SSO (4.4.2)
Procedimiento de comunicacin, participacin y consulta (4.4.3)
Procedimientos de control operacional (4.4.6)
Procedimientos de emergencias (4.4.7)
Procedimiento de medicin y monitoreo del desempeo (4.5.1)
Procedimiento de evaluacin del cumplimiento legal y otros (4.5.2)
41
Etapas para la Implementacin de un Sistema

de Gestin SSO
a) Punto de partida: evaluacin inicial
b) Designacin del grupo de trabajo
c) Cronograma de trabajo:
i. Planificacin
ii. Implementacin y operacin
iii. Verificacin y acciones correctivas
iv. Anlisis y mejora
42
Sesin X
a) Punto de partida: evaluacin inicial

o Usualmente realizada por consultores externos
o Se evala los debes de la norma
o Concluye con la elaboracin del plan de trabajo
o En algunos casos puede incluir un estimado del
monto de inversiones requeridas
43
Sesin X
44
Sesin X
45
Sesin X
46
Sesin X
b) Designacin del grupo de trabajo

o La organizacin designa el equipo responsable
o Compromiso de asignacin de recursos
Ambiente de trabajo
Disponibilidad del personal
Econmicos
47
Sesin X
DS 005-2013-TR
48
Sesin X
Ley 29783-2011-TR
49
Sesin X
c) Cronograma de trabajo
i. Planificacin
o Responsabilidad de la direccin
o Gestin de recursos del SIG
o Comunicacin
o Identificacin de aspectos / impactos, peligros / riesgos
significativos
o Requisitos legales y otros
o Documentacin
o Objetivos y metas
ii. Implementacin y operacin
o Capacitacin, sensibilizacin y comunicacin
o Realizacin del producto / Control operativo /Seguimiento
y medicin
o Simulacros
50
Sesin X
c) Cronograma de trabajo
iii. Verificacin y acciones correctivas
o Monitoreo y medicin
o No conformidades (correctivas/preventivas) e incidentes
o Producto no conforme
o Satisfaccin del cliente
o Quejas y reclamos
o Resultado de simulacros
o Auditoras
iv. Anlisis y mejora
o Poltica y objetivos
o Acciones correctivas / preventivas / incidentes
o Revisin por la direccin
v. Certificacin del SG SSO
51
Sesin X
Problemas mas comunes en la implementacin y mantenimiento

de un SG de SSO
1. El responsable de SSO debe inter-actuar con Gerentes / Jefes /
personal que no dependen de su rea.
2. EL SG de SSO se ve como un mal necesario.
3. La SSO no es parte de mis funciones
4. Nunca hemos tenido accidentes, para que entonces implementar
un SG de SSO.
52
Qu hacer?
1. Potenciar habilidades de liderazgo
2. Competencias. Un adecuado conocimiento de la norma OHSAS
18001 y la legislacin peruana.
3. Proyectar credibilidad
4. Manejar adecuadamente la psicologa:
Gerentes
Pares
Personal administrativo / operativo
53
Auditorias de sistemas
de gestin OHSAS
18001:2007
54
Ley 29783-2011-TR
55
DS 005-2013-TR
56
1. Auditorias de sistemas de gestin SSO

Qu es una auditora?
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de
auditora (3.2).
o Sirven para el seguimiento y verificacin de la implementacin
eficaz de una poltica de la organizacin para la gestin de la
calidad y/o ambiental.
o Para la evaluacin de la conformidad en auditoras de certificacin.
o Para la evaluacin y vigilancia de la cadena de suministro
57
2. Tipos de auditora
o Auditoras de 1ra. parte. Son las auditoras internas. Se puede
demostrar la independencia de la auditora al estar el auditor libre
de responsabilidad de la actividad que audita.
o Auditoras externas. Pueden ser:
Auditora de 2da. parte. Efectuadas por partes que tienen un
inters en la organizacin, tal como clientes, o por otras personas
en su nombre.
Auditoras de 3ra. parte. Efectuadas por organizaciones
auditoras independientes y externas. Dichas organizaciones,
usualmente acreditadas, proporcionan la certificacin o registro de
conformidad con los requisitos contenidos en normas tales como
la ISO 9001.
58
3. Principios de auditora
o Hacen de la auditora una herramienta eficaz y fiable
o Son un requisito previo para que las conclusiones de la auditora
sean pertinentes y suficientes
o Los Principios de auditora:
Integridad, base del profesionalismo
o Desarrollo del trabajo con honestidad, diligencia y
responsabilidad
o Observar y respetar todo requisito legal
o Demostrar su competencia tcnica al desarrollar su
trabajo
o Estar atento a cualquier influencia externa durante la
ejecucin de la auditora
59
Presentacin ecunime: Informar con veracidad y exactitud
o Informar en forma precisa, veraz, objetiva, oportuna, clara
y completa.
Debido cuidado profesional: Aplicacin de diligencia y juicio
al auditar.
o Un factor importante es la competencia necesaria.
o Aptitud para hacer juicios razonados durante la auditora.
Confidencialidad: Seguridad de la informacin
o Los auditores deben ser prudentes en el uso y manejo de
toda informacin obtenida durante la auditora
60
Independencia: Base de la independencia de la auditora y
para alcanzar conclusiones de auditora objetivas.
Enfoque basado en evidencias:
o La evidencia de la auditora debe ser verificable
o La evidencia se obtiene por un proceso de muestreo
61
4. Trminos y definiciones
o Criterios de auditora: conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos
Nota: Se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de
auditora
o
Evidencia de auditora: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables
Nota: Puede ser cualitativa o cuantitativa
Hallazgos de auditora: resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditoria

recopilada frente a los criterios de auditora
Nota: Pueden indicar conformidad, no conformidad y oportunidades de mejora
62
o Conclusiones de la auditora: resultado de una auditora que
proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la
auditora y todos los hallazgos de la auditora
o Cliente de la auditora: organizacin o persona que solicita una
auditora
Nota: Puede ser el auditado o cualquier otra organizacin que tenga derechos
reglamentarios o contractuales para solicitar una auditora
o
Auditado: organizacin que es auditada
Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditora
Equipo auditor: uno o mas personas que llevan a cabo una auditora, con el apoyo
de ser necesario de expertos tcnicos
63
o Experto Tcnico: persona que aporta conocimientos o experiencia
especfica al equipo auditor
Nota 1. El conocimiento o experiencia especficos son los relacionados con la
organizacin, el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientacin cultural
Nota 2. No acta como auditor en el equipo auditor
o
Programa de auditora: conjunto de una o mas auditoras planificadas para un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico
Nota: Incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a
cabo las auditoras
Plan de auditora: descripcin de las actividades y de los detalles acordados en una

auditora
64
5. Programa de auditora
o La persona a cargo de la gestin del Programa de Auditoria debe ser
competente (5.3.2):
Principios, procedimientos y mtodos de auditora
Normas del SG y documentos de referencia.
Actividades, productos y procesos del auditado
Requisitos legales y otros
Clientes, proveedores y otras partes interesadas
o La persona a cargo del programa de gestin debera :

Determinar el alcance de la auditora (5.3.3)
Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora (5.3.4)

Objetivo y alcance de la auditora
Los recursos y competencia del equipo auditor
Seguimiento ineficaz del programa de auditora
65
5. Programa de auditora
Establecer los procedimientos para el programa de auditoria (5.3.5)
Identificar los recursos del programa de auditoria (5.3.6)

Financieros
Mtodos de Auditora
Disponibilidad de auditores
La disponibilidad de informacin
Viaje, alojamiento
66
Ejemplo: auditoras combinadas
Programa de Auditoras Internas 2013
67
Ejemplo: auditoras 1ra parte
Programa de Auditoras Internas 2013
68
Ejemplo: auditoras 1ra parte
Programa de Auditoras 2013
69
Implementacin del programa de auditora (ISO 19011, 5.4)

a) Designacin del equipo auditor
Los designa la persona que gestiona el programa de auditora:
o Los requisitos legales, contractuales y otros requisitos.
o La independencia del equipo auditor
b) Objetivos de la auditora
Determinacin del grado de conformidad del sistema de
gestin con los criterios de auditora
La capacidad el sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales y contractuales
Evaluacin de la eficacia del sistema de gestin para lograr los
objetivos
La determinacin de reas de mejora del sistema de gestin
70
Implementacin del programa de auditora (ISO 19011, 5.4)

c) Alcance y criterios de auditora
o Alcance de la auditora
Describe la extensin y lmites de la auditora (ubicacin,
unidades de la organizacin, actividades y procesos que
van a ser auditados, duracin de la auditora)
o Criterios de auditora
Pueden incluir polticas, procedimientos,, normas, leyes,
requisitos del sistema de gestin, requisitos contractuales,
informes de auditoras previas, etc.
71
Inicio de la auditora (ISO 19011, numeral 6.2)

Contacto inicial con el auditado (ISO 19011, numeral 6.2.5)
o Debiera ser realizado por quien gestiona el programa de auditora
o el auditor lder
o Establece los canales de comunicacin con el representante del
auditado
o Informacin sobre fechas y duracin propuesta de auditora
o Informacin de composicin del equipo auditor
o Acceso a los documentos pertinentes, incluyendo registros
o Determinar las reglas de seguridad aplicables
o Hacer los preparativos de la auditora
72
Preparacin de las actividades de la auditora (6.3)

a) Revisin de la Documentacin
o Debiera ser realizada antes de la auditora.
o Permite determinar la conformidad (documentaria) con los
criterios de auditora.
o Debiera tener en cuenta tamao y complejidad de la
organizacin as como objetivos y alcance de la auditora
o Puede incluir:
Documentos y registros del sistema de gestin
Informes de auditoras previas
73

b) Preparacin del plan de auditora
o
Debera ser preparado por el auditor lder.
Proporciona la base para el acuerdo entre el cliente de la auditora,

equipo auditor y auditado.
Facilita el establecimiento de los horarios y coordinacin de las

actividades de la auditora.
Debera ser flexible para permitir cambios durante la auditora in situ
El plan de auditora debe ser revisado y aceptado por el cliente de la

auditora y presentado al auditado antes de la auditora in situ.
Cualquier objecin debera ser resuelta entre el auditor lider, auditado

y cliente de la auditora.
74
Ejemplo de Plan de auditora
75
Ejemplo de Plan de auditora
76

c) Asignacin de tareas al equipo auditor
o El auditor lder debera asignar a los miembros del equipo
auditor sus responsabilidades para auditar procesos,
funciones,, lugares, etc.
d) Preparacin de documentos de trabajo
o La informacin pertinente (criterios de auditora), el equipo auditor
debera preparar los documentos de trabajo:
Listas de verificacin y planes de muestreo
o El uso de listas de verificacin y formularios no debera restringir
la extensin de las actividades de la auditora
77
9. Realizacin de las actividades de la auditora (6.4)

a) Reunin de apertura
b) Comunicacin durante la auditora
c) Recopilacin y verificacin de la informacin
o La evidencia (informacin verificada)
se basa en un
muestreo, hay cierta incertidumbre en ella.
o Tcnicas de auditora: pueden ser de 02 tipos
i.
Tcnicas de recopilacin y verificacin
ii. Ayuda de memoria
78

i.
Tcnicas de recopilacin y verificacin

o Entrevistas
o Observacin de actividades (de las actividades y del
ambiente de trabajo y condiciones circundantes)
o Revisin de documentos.
ii.
Ayuda de memoria
o Preparar una lista de verificacin (previamente a la auditora).
o Deben incluir un campo para el registro de la informacin
(evidencias, hallazgos).
o La lista de verificacin no debera restringir la extensin de la
auditora.
79
Ejemplo de Lista de Verificacin
80

d) Generacin de los hallazgos de auditora (ver 6.5.5 en ISO
19011:2011)
o Los hallazgos de auditora pueden clasificarse:
Conformidades
Oportunidades de mejora
Observaciones
No conformidades
81
Oportunidades de mejora.
o Recomendaciones, no mandatorias, cuyo tratamiento y
aplicacin quedan a consideracin de la organizacin
auditada.
o Estas recomendaciones no constituyen soluciones
especficas ni pretenden limitar las acciones que pueda
llevar a cabo la organizacin auditada para resolver
problemas o mejorar el desempeo de su Sistema de
Gestin.
82
Observaciones
o Son desvos puntuales o parciales en el cumplimiento de
requisitos normativos.
o La organizacin auditada deber llevar a cabo
correcciones u acciones correctivas, segn corresponda,
cuya eficacia ser evaluada en la siguiente auditora.
o La organizacin deber enviar al equipo auditor para su
aprobacin, un plan de correcciones y acciones
correctivas para las observaciones detectadas durante las
auditoras de certificacin o recertificacin (etapa II) antes
del otorgamiento o renovacin de la certificacin.
83
No conformidades
o Incumplimientos sistemticos respecto de requisitos
normativos, o incumplimientos puntuales relevantes con
relacin al referencial auditado:
En el aseguramiento de la calidad del producto o en
la satisfaccin del cliente
Incumplimientos puntuales pero con consecuencias
ambientales o de seguridad de relevancia para la
organizacin y/o partes interesadas.
84
No conformidades
o En auditorias de Etapa II, las no conformidades
resultantes deben ser analizadas por la organizacin
auditada, la que deber presentar:
las acciones correctivas
las evidencias de su implementacin
verificacin de la eficacia
en el plazo establecido y acordado con el equipo auditor
o Durante la auditora de Etapa II, se evaluar y verificar
la eficacia de las acciones correctivas tomadas para las
no conformidades informadas en la auditora de Etapa I.
85
No conformidades
o En auditorias de seguimiento se debern implementar las
acciones correctivas correspondientes en las fechas
establecidas:
Estas sern evaluadas y verificadas por el equipo
auditor en la auditoria siguiente
De considerarlo necesario el equipo auditor puede fijar
otro mtodo que considere adecuando:
i.
Envo anticipado
aprobacin
de
las
mismas
para
ii.
Auditoria extraordinaria dentro de los 90 das

desde la realizacin de la auditoria original
86
su

e) Preparacin de las conclusiones de auditora
o Antes de la reunin de cierre para su preparacin
f) Preparacin del informe de auditora
o Debe estar fechado, revisado y aprobado de acuerdo con los
procedimientos del programa de auditora.
g) Distribucin del informe de auditora
87
Evaluacin,
seguimiento, control y
mantenimiento del
sistema de gestin
OHSAS 18001:2007
88

Pueden usarse medidas reactivas y proactivas.
Debe privilegiarse las medidas proactivas
Medidas proactivas:
o Evaluacin del cumplimiento legal y otros requisitos
o El anlisis y seguimiento de las inspecciones de
seguridad.
o Seguimiento a los resultados de las auditorias internas
y externas.
o La extensin en la que se han implementado los
programas para el cumplimiento de los objetivos.
o Seguimiento a los resultados de las evaluaciones
medicas
89

Medidas reactivas:
o El seguimiento del enfermedades ocupacionales.
o Ocurrencias y tasas de incidentes y enfermedades
ocupacionales.
o Tasas de tiempo perdido en incidentes, tasas de
tiempo perdido en deterioro de la salud.
o Las acciones requeridas de acuerdo a las evaluaciones
de las entidades estatales.
o Acciones de seguimiento a los comentarios recibidos
de las partes interesadas.
90

Equipos de medicin:
o Los equipos de medicin deberan de mantenerse en
buen estado de funcionamiento y calibrarse o
verificarse.
o Deben usarse patrones de medida, trazables a
patrones de medida nacionales o internacionales.
o Para calibrar equipos deben usarse patrones trazables
a
estndares
internacionales,
mtodos
internacionalmente aceptados o validados, personal
competente y ambientes adecuados en caso aplique.
91

Evaluacin del cumplimiento (4.5.2)
La evaluacin del cumplimiento legal de la organizacin
debera llevarla a cabo personas competentes de la
propia organizacin y/o usando recursos externos.
La frecuencia de las evaluaciones puede verse afectada
por factores como el desempeo anterior del
cumplimiento legal o requisitos legales especficos.
Es necesario registrar los resultados de las evaluaciones
peridicas del cumplimiento con los requisitos legales u
otros requisitos.
92

Investigacin de incidentes (4.5.3.1)
Los pasos a seguir en la investigacin de un incidente
o Reunir hechos y recopilar evidencias, de una manera
oportuna;
o Analizar los resultados
o Comunicar la necesidad de cualquier accin
correctiva y/o accin preventiva identificada;
o Proporcionar retro-alimentacin a los procesos IPER,
respuesta ante emergencias, medicin y seguimiento
del desempeo de SST, y revisin por la direccin.
Aquellas personas designadas para realizar
investigacin de incidentes deberan ser competentes
93
la

Temas que pueden originar una no conformidades:
a) Para el desempeo del sistema de gestin de la SST:
Fallo de la alta direccin al demostrar su
compromiso;
Objetivos de SST no establecidos o no adecuados.
No se han establecido las responsabilidades en SST,
No evaluar peridicamente el cumplimiento de los

requisitos legales.
No identificar y/o proporcionar adecuadamente de

formacin.
Documentacin no actualizada o inapropiada;
Fallo al llevar a cabo las comunicaciones.

94

b) Para el desempeo de SST:
No implementar adecuadamente el programa para el
logro de los objetivos de SST
Incumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos
No se reportan los incidentes
Las acciones correctivas no son eficaces.
Altas tasas constantes de enfermedad o danos que

no son tratadas.
No cumplir los procedimientos SST.
Implementar nuevos procesos o materias primas sin

95
evaluar peligros y riesgos.

b) Como resultado de:
Pruebas peridicas de los
emergencia.
Investigacin de incidentes;
procedimientos
de
Auditorias internas o externas;
Esquemas de sugerencias de los empleados y

retroalimentacin de las encuestas de opinin /
satisfaccin a los empleados;
Monitoreos de Higiene Ocupacional
96
Taller: Identificacin de
Peligros y Evaluacin de
Riesgos
97
Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

Pasos a seguir
i. Eleccin del mtodo para la identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos.
Existe una amplia variedad de mtodos, abarcando desde mtodos
sencillos
hasta
evaluaciones
complejas
con
extensa
documentacin.
Cada organizacin debera elegir los enfoques que sean mas
apropiados a su alcance, naturaleza y tamao.
En combinacin, la metodologa usada en la prctica para la
implementacin de un sistema de gestin de SSO, para
organizaciones en operacin, es la denominada matriz IPER.
La matriz IPER se puede aplicar a cualquier tipo de organizacin.
98

Pasos a seguir
ii. Matriz IPER
a) Dividir la organizacin en procesos.
Se deben considerar los procesos relacionados con el
quehacer del negocio (principales, apoyo y directivos) as
como aquellos que tengan relacin al negocio pero que se
requieren para el funcionamiento de la organizacin.
Aqu interviene la Gerencia, el responsable del sistema de
gestin de SSO y el facilitador.
b) Conformar el equipo de trabajo.
o El jefe / responsable del proceso + supervisor y/o
personas con experiencia en el proceso.
o El facilitador (persona que domina la metodologa a
99
emplear).
Procesos
de una
empresa
para la
fabricacin
de tubos
PEAD
100

Pasos a seguir
ii. Matriz IPER
c) Inspeccionar el proceso a analizar
Previo al inicio de la identificacin de los peligros, es
recomendable realizar una inspeccin de seguridad, la cual
nos permitir obtener informacin de las condiciones de
seguridad en las instalaciones e identificar los peligros que
puedan derivar en accidentes.
d) Dividir el proceso en actividades y tareas
El equipo de trabajo debe identificar en secuencia las
actividades que se realiza en cada proceso.
De ser necesario, cada actividad deber desdoblar en tareas
simples.
101
102

Pasos a seguir
ii. Matriz IPER
e) Identificacin de peligros y estimacin de riesgos
Se identifican los peligros y se estima los riesgos.
Se usan dos parmetros (severidad y probabilidad)
f) Valoracin de los riesgos
En base a la probabilidad y severidad se determina si el riesgo es
o no tolerable.
g) Preparacin del plan de control de riesgos
Para aquellos peligros no tolerables se establecen controles
operacionales.
h) Revisin del Plan
Los controles operacionales deben revisarse permanentemente a
fin de mejorarlos.
103

Identificacin de peligros
La identificacin de los peligros debera tener en cuenta a las
personas que tienen acceso al lugar de trabajo:
o Clientes
o Visitas
o Contratistas
o Empleados
Se deben identificar todos aquellos peligros sobre los cuales la

organizacin pueda tener control.
104
Peligro
Consecuencia
Fsicos
Trabajo en altura
Exposicin a altas temperatura
Golpes, fractura, muerte

Quemadura
Qumicos
Inhalacin de solventes
Manipulacin de cido
Intoxicacin
Quemadura
Biolgicos
Ingerir alimentos en mal estado
Picadura de araa
Intoxicacin
Fiebre, dolor, muerte
Psicosociales
Carga excesiva de trabajo
Acoso (mobbing)
Ergonmicos
Stress
Prdida de autoestima
Movimientos repetitivos
Levantamiento de cargas
Dolencias musculo-esquelticas
Lumbalguia
105
Estimacin del riesgo

i. Severidad del dao
Severidad
Ligeramente
daino
Descripcin
Lesin sin incapacidad, pequeos cortes o
magulladuras, irritacin de los ojos por
polvo.
Molestias e incomodidad: dolor de cabeza,
disconfort.
Daino
Lesin con incapacidad temporal: fracturas

menores.
Dao a la salud reversible
Extremadame
nte daino
Lesin con incapacidad permanente:

amputaciones, fracturas mayores, muerte.
DS 050-2013106
-TR Gua bsica
Daos a la salud irreversible.
Estimacin del riesgo

ii. Probabilidad de que ocurra el dao
Probabilidad
Baja
Media
Alta
Descripcin
El dao ocurrir raras veces
El dao ocurrir en algunas ocasiones
El dao ocurrir siempre o casi siempre
DS 050-2013 - TR Gua bsica
107
Valoracin de los riesgos
DS 050-2013- TR Gua bsica

108
Nivel de
riesgo
Interpretacin / significado
Intolerable
No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que

se reduzca el riesgo.
Si no puede reducirse el trabajo, debe prohibirse el
trabajo.
Importante
No se debe comenzar el trabajo hasta que se haya

reducido el riesgo.
Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se esta
realizando, debe remediarse el problema en un tiempo
inferior al de los riesgos moderados.
Moderado
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo.

Las medidas para reducir el riesgo deben
implementarse en un periodo determinado.
Cuando el riesgo moderado esta asociado con
consecuencias extremadamente dainas (mortal o muy
109
109
graves), se precisar una accin posterior
para
Nivel de
riesgo
Interpretacin / significado
Tolerable
No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin

embargo se deben considerar soluciones mas rentables
o mejoras que no supongan una carga econmica
importante.
Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar
que se mantiene la eficacia de las medidas de control.
Trivial
No necesita adoptar ninguna accin.

DS 050-2013 -TR Gua bsica
110
Peligro
Consecuencia
Riesgo
Golpes, fractura, muerte

Quemadura
Intolerable
Moderado
Intoxicacin
Quemadura
Importante
Importante
Intoxicacin
Fiebre, dolor, muerte
Tolerable
Tolerable
Fsicos
Trabajo en altura
Exposicin a altas temperatura
Qumicos
Inhalacin de solventes
Manipulacin de cido
Biolgicos
Ingerir alimentos en mal estado
Picadura de araa
Psicosociales
Carga excesiva de trabajo
Acoso (mobbing)
Ergonmicos
Movimientos repetitivos
Levantamiento de cargas
Stress
Prdida de autoestima
Moderado
Tolerable
Dolencias musculo-esquelticas
Lumbalguia
111
Moderado
Moderado
112

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Implementacin de un

Occupational Health and Safety Assessment Series

Definiciones bsicas (ver cap. 3 de OHSAS 18001:2007)

Definiciones bsicas (ver cap. 3 de OHSAS 18001:2007)

Contenido de la norma OHSAS 18001:2007

Requisitos Generales (4.1)

Alcance del SG de SSO

OHSAS 18002:2008, 4.1.3

OHSAS 18001:2007, 3.23

4.5.1 Medicin y Seguimiento

4.3.1 Peligros y riesgos

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades , funciones y autoridad

o Infraestructura, equipos y materiales de trabajo

La organizacin debe documentar y mantener el resultado

Ejemplo 5: objetivos ambientales

Reducir la tasa de accidentabilidad

Reducir los niveles de ruido en planta

Mejorar los niveles de iluminacin en oficinas

> 350 luxes

Disminuir los problemas ergonmicos en el sitio de trabajo

Ejemplo 5: programa S&SO

Definiendo roles, responsabilidades y funciones, los cuales

La alta direccin debe nombrar un representante de la direccin.

Resumen de documentos obligatorios

Resumen de documentos obligatorios

Etapas para la Implementacin de un Sistema

a) Punto de partida: evaluacin inicial

b) Designacin del grupo de trabajo

Problemas mas comunes en la implementacin y mantenimiento

Personal administrativo / operativo

1. Auditorias de sistemas de gestin SSO

Evidencia de auditora: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

Hallazgos de auditora: resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditoria

Auditado: organizacin que es auditada

Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditora

Programa de auditora: conjunto de una o mas auditoras planificadas para un

Plan de auditora: descripcin de las actividades y de los detalles acordados en una

Normas del SG y documentos de referencia.

Actividades, productos y procesos del auditado

Requisitos legales y otros

Clientes, proveedores y otras partes interesadas

o La persona a cargo del programa de gestin debera :

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora (5.3.4)

Establecer los procedimientos para el programa de auditoria (5.3.5)

Identificar los recursos del programa de auditoria (5.3.6)

Ejemplo: auditoras combinadas

Programa de Auditoras Internas 2013

Ejemplo: auditoras 1ra parte

Programa de Auditoras Internas 2013

Ejemplo: auditoras 1ra parte

Programa de Auditoras 2013

Implementacin del programa de auditora (ISO 19011, 5.4)

Implementacin del programa de auditora (ISO 19011, 5.4)

Inicio de la auditora (ISO 19011, numeral 6.2)

Preparacin de las actividades de la auditora (6.3)

Preparacin de las actividades de la auditora (6.3)

Debera ser preparado por el auditor lder.

Proporciona la base para el acuerdo entre el cliente de la auditora,

Facilita el establecimiento de los horarios y coordinacin de las

Debera ser flexible para permitir cambios durante la auditora in situ

El plan de auditora debe ser revisado y aceptado por el cliente de la

Cualquier objecin debera ser resuelta entre el auditor lider, auditado

Ejemplo de Plan de auditora