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PROCEDIMIENTO
PENAL
Lic. Margarita Peralta Caballero
SIN DETENIDO
ODEA
172 A 174
CON DETENIDO
CASO URGENTE
177 Y 178
FLAGRANCIA
175 Y 176
A. DE CONTROL DE DETENCIN
167, 168 Y 170
CITACIN
F. IMPUTACIN
294-299
ACUSACIN 315
SOBRESEIMIENTO 310 A 312
SUSPENSION DEL PROCESO 313
REAPERTURA DE LA INVESTIGACIN 314
LA RESOLUCIN CONTENDRA:
INDICACIN DE TRIBUNAL DE JUICIO ORAL
LA ACUSACIN QUE DEBER SER OBJETO
DE JUICIO Y SUS CORRECCIONES FORMALES
LOS HECHOS QUE SE DIERON POR PROBADOS
LAS PRUEBAS QUE DEBERN PRODUCIRSE
INDICACIN DE LOS RGANOS DE PRUEBA QUE
DEBAN SER CITADOS
AUTO DE APERTURA A
JUICIO ORAL 337
(338 Y 351)
CARACTERSTICAS (350 Y 351):
EL JUEZ QUE PRESIDE EL JUICIO:
DIRIGE EL DEBATE
AUTORIZA LECTURAS PERTINENTES
TOMA PROTESTAS LEGALES
MODERA LA DISCUSIN
IMPIDE INTERVENCIONES IMPERTINENTES
EJERCE PODER DE DISCIPLINA
EL DA DE LA AUDIENCIA
SE VERIFICA ASISTENCIA DE LAS PARTES
Y DISPONIBILIDAD DE TESTIGOS,
PERITOS E INTERPRETES
INICIA EL MP CON SUS ALEGATOS DE
APERTURA Y LUEGO LA DEFENSA HACE
LO PROPIO (380).
SE PROCEDE A LA RECEPCIN DE
LAS PRUEBAS, EN EL ORDEN QUE EL
OFERENTE LO DETERMINE, INICIANDO
CON LAS DEL MP, LUEGO LAS DEL
ACUSADOR COADYUVANTE Y
FINALMENTE LAS DEL ACUSADO (382)
EL ACUSADO PUEDE DECLARAR EN
TODO MOMENTO (381)
SENTENCIA
RECURSOS
(443 AL 480)
NORMAS GENERALES
(443 A 454)
SOLO VS RESOLUCIONES
MERO TRAMITE.
NO ADMIRE EFECTO
PENSIVO.
N AUDIENCIA SE INTERPONE
BALMENTE EN CUANTO SE
TA, FUERA DE ESTA, ES POR
RITO DENTRO 3 DAS.
E RESUELVE DE PLANO
N AUDIENCIA.
REVISIN (474 A 48
PROCEDENICA:
PROCEDENCIA:
En sentencias firmes cuando:
a) Violacin a derechos fundaa) Se sustente en prueba de
PROCEDENCIA:
Mentales.
clarada falsa en otro fallo.
a) PONGAN TRMINO AL PROb) Sentencia de Tribunal incomb) Sea consecuencia de cohecho
CEDIMIENTO.
petente.
Violencia, delitos vs administrab) SOBRE M. CAUTELARES
c)Ausencia de uno de los jueces
cin de justicia.
c) INCIDENTES (327 I A IV)
o sujetos procesales
c) Sobrevengan hechos nuevos
d) SUSPENSIN DEL PROCESO
d) Violacin a derecho de defenque demuestren el hecho no
A PRUEBA.
sa o contradiccin.
existi, que el condenado no los
e) SENTENCIA EN ABREVIADO.
e) Violacin a principios de pucometi, el hecho no es punible.
f) AUTO DE VNCULACIN O NO. blicidad, oralidad o concentracin
d) Corresponde aplicar ley ms
g) NEGATIVAS OdeA O CATEO
a) En cuanto al fondo, violacin
benigna, una amnista o cambio
h) DENEGATORIA DE PRUEBAS
a derechos fundamentales de jurisprudencia.
i) NEGATIVA A ABRIR PROCEDI- b) Falta de fundamentacin y mo
e) Resolucin favorable de orgaMIENTO ABREVIADO.
tivacin o no se repare el dao
nismo supranacional.
j) NIGUEN CELEBRAR ACUERc) Tome en cuenta prueba ilcita
DOS.
d) Incongruencia con acusacin
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k) DEMS.
e) Accin penal extinguida
Justicia Restaurativa
2)
Descongestionar el sistema,
en
los
mbitos
de
pena
El delito, incluyendo sus modalidades prevea una pena, cuya
Efectos y formalidades:
Si las partes llegan a un acuerdo, se elabora un convenio registrado de forma
fidedigna o por escrito, el cual deber contener las obligaciones que se contraen,
en las que necesariamente debe estar comprendida la reparacin del dao.
SU SPEN SI N D EL PR O CESO A PR U EB A
2.- Suspensin del proceso a prueba
Procedencia:
Que el delito por el que se vincula a proceso al imputado, incluyendo sus modalidades, tenga
prevista una pena mxima de prisin que no exceda de cinco aos;
Que el imputado no haya sido condenado por delito doloso;
Que no tenga o haya tenido otro proceso suspendido a prueba;
Proponga un plan de reparacin del dao causado por el delito, y
No exista oposicin fundada del Ministerio Pblico o de la vctima u ofendido.
Resolucin:
En audiencia con las partes, el Juez de Control resolver sobre la solicitud de suspensin
del proceso a prueba, a ella se citar a la vctima u ofendido, pero su incomparecencia no
impedir que el juez se pronuncie sobre la solicitud.
La resolucin fijar las condiciones bajo las cuales se suspende el proceso y aprobar a
modificar el plan de reparacin propuesto por el imputado. La oposicin del Ministerio
Pblico o de la vctima u ofendido, no vincula al juez, salvo que este debidamente fundada,
pero la sola falta de recursos del imputado, no podr aducirse para rechazar la
solicitud.
SU SPEN SI N D EL PR O CESO A PR U EB A
Impugnacin:
La suspensin condicional del proceso a prueba es apelable por el
imputado, el Ministerio Pblico, y tambin lo ser por la vctima u
ofendido, en lo que se refiere a la reparacin del dao.
Revocacin de la suspensin:
El incumplimiento al plan de reparacin, puede a peticin de
parte, dar lugar a la revocacin de la suspensin del proceso a
prueba, para ello el Juez de Control cita a las partes a una
audiencia, en la que una vez escuchadas, resuelve si es o no de
ordenar la reanudacin del proceso. En todo caso, el Juez puede
ampliar el plazo de suspensin, por una nica vez y hasta por dos
aos ms.
Si el imputado es condenado en sentencia ejecutoriada por otro
delito, durante el perodo de suspensin del proceso a prueba, la
suspensin del proceso, deber ser revocado.
Transcurrido el plazo de la suspensin del proceso a prueba, sin
que se informe a juez sobre el incumplimiento a las obligaciones
impuestas, se extingue la accin penal de oficio o a peticin de
parte, decretar el sobreseimiento, con efectos de sentencia
absolutoria.
ETA PA D E IN V ESTIG A CI N
Formulacin de imputacin:
Es la comunicacin que el MP efecta al imputado, en presencia
del juez, de que se desarrolla una investigacin en su contra,
respecto de hechos que la ley seala como delitos; ocurre cuando aquel
considera oportuno formalizar el procedimiento por medio de intervencin
judicial; en todo caso, si estima necesaria la aplicacin de medidas
cautelares personales, deber previamente formular imputacin.
Si el MP determina formular imputacin a una persona que no se
encuentra detenida, solicitara al juez la celebracin de una audiencia,
sealando el delito, circunstancias de comisin y grado de intervencin del
imputado. Al imputado se le cita bajo apercibimiento.
Despus de formulada la imputacin, el MP permitir el acceso a los
registros de investigacin a imputado y defensor, quienes podrn
examinarlos y obtener copias. En caso de negativa, el juez suspender la
audiencia, para dar oportunidad a stos de que conozcan los registros.
En la audiencia, el juez despus de verificar que el imputado conoce sus
derechos fundamentales o de drselos a conocer, dar el uso de la voz al
MP para que formule la imputacin, hecho lo cual se preguntara al
imputado sobre si desea declarar, y finalmente abrir debate sobre las
dems planteamientos.
Antes de cerrarse la audiencia, el juez deber sealar fecha para la
celebracin de la audiencia de vinculacin a proceso, salvo que el
imputado haya renunciado al plazo constitucional.
ETA PA D E IN V ESTIG A CI N
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ETA PA D E IN V ESTIG A CI N
Excepciones al arbitrio judicial:
La aplicacin de prisin preventiva como medida cautelar es de
carcter oficioso en delitos de homicidio doloso, violacin,
secuestro, cometidos con medios violentos (homicidio doloso,
secuestro, desaparicin forzada de personas, tortura y robo con
armas) y contra el libre desarrollo de las personas (pornografa,
contra la formacin de las personas, lenocinio, trata de personas,
siempre que recae en menores de edad, incapaces o que no
tienen la capacidad de resistir
Excepcin a la aplicacin oficiosa de la medida de prisin
preventiva:
Respecto de los delitos de desaparicin forzada, tortura y robo con
arma de fuego, la ley faculta a las partes ha solicitar al juez la no
aplicacin de prisin preventiva de prisin preventiva, y sustituirla
por una menos gravosa.
ETA PA D E IN V ESTIG A CI N
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ETA PA D E IN V ESTIG A CI N
Plazo para resolver:
Despus de que el juez resuelve sobre las medidas cautelares
personales solicitadas, cuestionar al imputado respecto si
renuncia al plazo de 72 horas para que se resuelva sobre su
vinculacin a proceso, o s solicita su duplicidad.
Si renuncia al plazo, el MP solicitar y fundamentara la peticin de
vinculacin a proceso, y despus de escucharlo, el juez resolver
lo conducente.
Si no renuncia al plazo, el juez citara a audiencia, dentro del plazo
solicitado, dentro del cual el imputado y su defensor podrn
ofrecer prueba pertinente, que no est incluida en las diligencias
de investigacin.
El da sealado para la audiencia, se inicia con el desahogo de los
medios de prueba ofrecidos, luego de lo cual se concede el uso de
la voz al MP y luego al imputado y su defensor, cerrado el debate,
el juez resuelve la vinculacin o no a proceso del imputado. En la
audiencia se siguen en lo conducente las reglas previstas para la
audiencia de debate de juicio oral.
ETA PA D E IN V ESTIG A CI N
Plazo judicial para el cierre de la investigacin
El juez, de oficio o a peticin de parte, al resolver sobre la
vinculacin a proceso del imputado, fijar un plazo para el cierre
de la investigacin, que no podr exceder de dos meses, si la
pena que corresponde al delito tiene sealada pena mxima que
no excede de dos aos, o de seis meses, si dicha pena
excediera.
Efectos de la vinculacin a proceso:
1.
2.
3.
ETAPA INTERMEDIA
Etapa intermedia
Concepto, objeto y finalidad:
Es la etapa en la que se dirimen todas aquellas cuestiones procesales que
impediran el libre y adecuado desarrollo de la audiencia de debate de
juicio oral. De manera que slo se pueda llegar a juicio oral despus de
realizarse una actividad responsable por parte de los sujetos procesales
incluido el tercero imparcial: el Juez.
Por tanto constituye un filtro entre la etapa de investigacin preparatoria y la de
Juzgamiento, denominada por algunos autores "saneamiento procesal.
Sus objetivos se dirigen a evitar lleguen a juzgamiento casos insignificantes,
con acusaciones inconsistentes, insuficiencias probatorios o en los que se ha
actualizado alguna causal de sobreseimiento.
Su finalidad consiste en: Depurar los hechos controvertidos que sern
materia de juicio oral, que se corrijan los errores formales, y se ofrezcan y
admitan las pruebas de las partes, que sustenten sus respectivas teoras, y
en su caso se excluyan las que no renan los requisitos constitucionales y
legales para ser producidas en juicio oral.
24
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA INTERMEDIA
Efectos del cierre de la investigacin (309 CPPD)
Una vez decretado el cierre de la investigacin, el MP dentro del plazo de diez
das podr:
I.
Solicitar la suspensin del proceso;
II.
Solicitar el sobreseimiento de la causa, o
III.
Formular la acusacin.
I. Procede la suspensin del proceso, y el juez la decretar:
)
)
)
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ETAPA INTERMEDIA
II. Sobreseimiento
El MP, previa autorizacin del Procurador, o en quien delegue sta
facultad, el acusador privado, el imputado o su defensor, solicitarn
el sobreseimiento de la causa, cuando: (309 CPPD)
1.
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6.
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9.
ETAPA INTERMEDIA
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
ETAPA INTERMEDIA
Tramite:
Recibida la solicitud del sobreseimiento, si el juez lo considera
pertinente, citar a las partes, dentro de las 24 horas
siguientes, a una audiencia donde se resolver la peticin. Si
la vctima u ofendido se oponen al sobreseimiento planteado
por el MP, el juez se pronunciar en base a los argumentos
expuestos, y de resultar admisibles las objeciones, denegar
la solicitud de sobreseimiento.
Efectos del sobreseimiento:
Tiene efectos de sentencia absolutoria, poniendo fin al
proceso, respecto del imputado a cuyo favor se dicta,
inhibiendo una nueva persecucin penal por los mismos
hechos, y hace cesar todas las medidas cautelares de
carcter personal o real que se hubieren decretado.
Recursos:
Tanto la resolucin de sobreseimiento, como el auto que
decreta la suspensin del proceso, son impugnables mediante
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el recurso de apelacin (310, 313 y 458, f I y XI CPPD).
ETA PA IN TER M ED IA
III.- Acusacin:
Agotadas las anteriores etapas de depuracin, sin que se actualice alguna
causal de sobreseimiento o de suspensin del proceso, el MP formular
acusacin, entendida sta como:
Pretensin ejercida por el MP ante la autoridad judicial, de una sentencia
de condena, mediante la aportacin de datos o medios de prueba que
destruyan el principio de presuncin de inocencia del imputado o acusado.
Requisitos de la acusacin (316 cppd):
Debe presentarse por escrito, dentro de los 10 das subsiguientes al cierre
ETAPA INTERMEDIA
Acusacin subsidiaria:
ETAPA INTERMEDIA
Tramite del escrito de acusacin:
Presentada la acusacin, el juez ordenar la notificacin a las partes, y
las citar, dentro de las veinticuatro horas siguientes a la audiencia
intermedia, que deber tener lugar en un plazo no menor a 20 ni mayor a
30 das, contados a partir de la notificacin, con la citacin, se har
entrega al acusado, as como a la vctima u ofendido, del escrito de
acusacin, dejando constancia de que se encuentran a su disposicin los
antecedentes acumulados de la investigacin.
Acusador Coadyuvante (323 a 325 CPPD):
Hasta diez das antes de la fecha fijada para la audiencia, la vctima u
ofendido podrn constituirse en acusador coadyuvante, y en tal carcter,
por escrito, podrn:
Sealar los vicios formales del escrito de acusacin, y requerir su
correccin;
Ofrecer pruebas que estimen, complemente la acusacin del MP, y
Concretar sus pretensiones, cuantificar el monto de los daos y perjuicios
cuando hayan ejercido la accin civil resarcitoria (429 a 442 CPPD).
Al acusador coadyuvante le son aplicables, en lo conducente, las
formalidades previstas para la acusacin del MP, y su participacin no
altera las facultades del MP ni lo exime de sus responsabilidades.
ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones del acusado y de la defensa:
Hasta antes del inicio de la audiencia intermedia, por escrito, o al
inicio de la misma, de forma verbal, el acusado y su defensor
podrn:
I. Realizar las observaciones que estimen adecuadas sobre el escrito
de acusacin, y si lo estiman pertinente, requerir su correccin;
II. Deducir las excepciones de previo y especial pronunciamiento, a
saber:
Incompetencia;
Litispendencia;
Cosa juzgada;
Falta de autorizacin para proceder penalmente, o de algn requisito de
procedibilidad, y/o
Extincin de la accin penal.
ETAPA INTERMEDIA
Audiencia intermedia (oralidad e inmediacin):
Trmite:
La audiencia intermedia es dirigida por el juez de control, y se
desarrolla oralmente, por lo que las argumentaciones y promociones
de las partes, nunca sern por escrito.
Al inicio de la audiencia, cada una de las partes hace una breve
exposicin de sus pretensiones.
Requisitos de validez:
Lo constituye la presencia ininterrumpida del Juez, Ministerio Pblico y
defensor. La audiencia del MP o del defensor pblico, sern
inmediatamente comunicada a su respectivo superior jerrquico, para
que lo sustituya cuanto antes. Ante la ausencia de un defensor
particular, el juez designar un defensor pblico, suspendiendo la
audiencia por un plazo razonable, segn las circunstancias del caso.
Debate sobre excepciones:
Si la defensa del acusado plantea excepciones de previo y especial
pronunciamiento, se abrir debate sobre el tema, permitiendo la
presentacin de pruebas relativas a probar la pretensin.
Las causales de extincin de la accin penal o cosa juzgada, darn
lugar a que el juez decrete el sobreseimiento, siempre que se
encuentren suficientemente justificadas en los antecedentes de la
investigacin, pues de lo contrario reservar la resolucin para la
audiencia de debate de juicio oral.
.
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA INTERMEDIA
Exclusin de pruebas:
Una vez que se ha efectuado el saneamiento de vicios
formales observados por las partes, el juez de control abre
debate, respecto de las pruebas que stas ofrecieron, a fin
de que realicen las solicitudes, observaciones y
planteamientos que estimen relevantes, con respecto a las
pruebas ofrecidas por la contraria, con fines de exclusin de
pruebas, pudiendo desahogarse datos o medios de prueba
encaminados a demostrar la ilicitud de una prueba ofrecida
por la contraparte.
Son susceptibles de exclusin (336 CPPD):
1. Las pruebas documental y testimonial que el juez estime
que de admitirse, tendr efectos puramente dilatorios,
disponiendo que el oferente reduzca su nmero, cuando se
desee acreditar los mismos hechos o circunstancias, que no
guarden pertinencia substancial con la materia sometida a
juicio.
2.- Tambin podr limitar el nmero de peritos que deban
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA INTERMEDIA
Prueba ilcita por vulneracin de las formalidades legales:
La utilizacin, en contra del imputado, de una conversacin,
tendiente a lograr un acuerdo para la declaracin de
responsabilidad, para la solucin del conflicto por medios
alternativos o procedimiento abreviado, 254 CPPD).
La evidencia obtenida en un registro, cateo, o incautacin
practicada incumpliendo formalidades legales esenciales (256 a
273 CPPD).
Los elementos recogidos durante la investigacin, cuando no sean
conservados, siguiendo las reglas relativas a la cadena de custodia
(291 a 293 CPPD).
As las cosas, las pruebas declaradas nulas, por violacin a un
precepto fundamental o que se pretenden incorporal con violacin
a disposiciones legales, sern excluidas, y por lo tanto, no podrn
ser introducidas a debate en juicio oral.
El resto de las pruebas ofrecidas, sern admitidas por el juez, al
pronunciar el auto de apertura a juicio oral.
ETAPA INTERMEDIA
Unin y separacin de acusaciones (108, 110 y 337).Si el MP formula diversas acusaciones, y el juez considera
inconveniente someter a una misma audiencia de debate de juicio
oral, podr unirlas y decretar la apertura de un solo juicio, si se
encuentran conexas, por referirse a un mismo hecho, a un mismo
acusado, o porque deban ser examinadas las mismas pruebas,
siempre que ello no perjudique el derecho a la defensa y no ocasion
retardos procesales.
As tambin, podr dictar resoluciones separadas de apertura a
juicio, para distintos hechos o diferentes acusados que estn
comprendidos en una misma acusacin, cuando, de ser conocida en
una sola audiencia de debate de juicio oral, pudiera provocar graves
dificultades en su organizacin o desarrollo, o afectar el derecho de
defensa y siempre que ello no implique riesgo de provocar decisiones
contradictorias.
ETAPA INTERMEDIA
Resolucin de apertura de juicio oral (337 CPPD).El auto de apertura a juicio oral debe indicar:
El tribunal de juicio oral que le corresponde conocer por
razn de turno;
La acusacin que debe ser objeto de juicio y las
correcciones formales que se hayan realizado;
Los hechos que se dieron por probados;
Las pruebas que debern producirse en juicio oral, y las
que deban desahogarse en audiencia de individualizacin
de sanciones y de reparacin de dao; y
La indicacin de quienes deban ser citados a la audiencia
de debate, con mencin de los rganos de prueba a que
deba pagarse anticipadamente sus gastos de traslado,
hospedaje, alimentos y los montos respectivos.
El juez de control har llegar la resolucin de apertura de
juicio oral al tribunal competente en turno, dentro de las
48 horas siguientes a la notificacin.
42
ORALIDAD
PUBLICIDAD
CONTRADICCIN
CONCENTRACIN
CONTINUIDAD
INMEDIACIN
IGUALDAD
MP Esclarece hechos y
ordena las
investigaciones. Solicita
las autorizaciones
judiciales cuando aquella
implique restricciones a
garantas fundamentales
MP solicita medidas
cautelares de carcter
real y personal
MP formula imputacin
y vinculacin a proceso
E. Intermedia
De depuracin y
preparacin de juicio
oral
Juez verifica si se han
agotado medios
alternativos de solucin
Juez resuelve sobre
incidencias: Suspensin
del proceso, causas de
sobreseimiento e
incidentes de previo y
especial
pronunciamiento
Ofrecidas las pruebas se
habr debate sobre
exclusin de pruebas. Se
resuelve sobre acuerdos
probatorios y se admiten
las no excluidas
E. de juicio Oral
El tribunal cita a audiencia
de debate
No antes de 15 ni despus
de 60 das naturales
El presidente dirige el
debate. La audiencia se
inicia sealando la
acusacin, indicando los
acuerdos probatorios y
advirtiendo al acusado que
ponga atencin. Luego da el
uso de la voz a las partes
Se desahogan las
pruebas. Existe libertad
probatoria. Las partes
deciden el orden en que
deban producirseLas partes cierran con
alegatos de clausura,
Clausurado el debate, el
tribunal se retira a
deliberar hasta por 48
hors, prorrogable por 72
ms.
E. De
Ejecucin