Curso

Formulacin y Evaluacin de Proyectos.

Montevideo, Uruguay
11 al 13 de diciembre de 2006

Temario

Ciclo
de vida

Identifi-
cacin
Formulacin de Proyectos
Diagns-
tico

Estudio
de alter-
Eduardo
nativas Aldunate
Experto
rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica
ILPES/CEPAL
eduardo.aldunate@cepal.org
 Fecha 9:30 10:00 10:00-11:00 / 11:15-13:00 14:30- 16:00 / 16:15-17:30

Inauguracin,
. Formulacin de proyectos:
Objetivos del
Identificacin y anlisis del Taller:
curso y
Lunes 11 problema, Diagnstico de la Formulacin de
presentacin
situacin actual, Demanda, proyectos
de
Oferta y dficit
participantes.

Evaluacin Socio-econmica de Proyectos:

Taller:
Martes Costos y Beneficios
Evaluacin de
12 Indicadores de rentabilidad
proyectos
Precios sociales

La Matriz de Marco Lgico:

Taller:
Mirco- Resumen narrativo del proyecto,
Matriz de Marco
les 13 Indicadores y Medios de Verificacin,
Lgico
Supuestos
 Formulacin de Proyectos
TEMARIO
Temario

Ciclo
de vida El Ciclo de Vida de los Proyectos

Identifi- Identificacin y anlisis del problema

cacin
Diagnstico de la situacin actual
Diagns-
tico Estudio de alternativas

Estudio
de alter-
nativas
 El Ciclo de Vida de los Proyectos

Temario

Ciclo Preinversin Inversin Operacin

de vida

Identifi- Puesta en
Idea Diseo marcha
cacin
Operacin
Perfil Ejecucin plena
Diagns-
tico Prefacti-
bilidad
Estudio Factibilidad
de alter-
nativas
 Evaluacin y Ciclo de Vida

Temario

Ciclo Preinversin Inversin Operacin

de vida

Identifi- Control de
cacin Evaluacin proceso Evaluacin de
ex-ante C4 resultados
Diagns-
tico

Estudio
de alter- Evaluacin
nativas
Ex-Post
 Contenido de los estudios de
Preinversin

Identificacin del problema

Temario Problema
Causas y Efectos
Perfil Medios y Fines
Ciclo
de vida Acciones - Alternativas
Diagnstico de la situacin actual
Area de estudio e influencia
Identifi- Prefac- Oferta, Demanda y Dficit
cacin tibilidad Lnea de base
Anlisis de alternativas
Diagns- Optimizacin de la situacin actual
tico Factibi- Dimensionamiento
Localizacin
lidad Tecnologa
Estudio
de alter- Impacto ambiental
Viabilidad y sostenibilidad
nativas Evaluacin
Estimacin de costos y beneficios
Clculo de indicadores privados y sociales
 Identificacin y anlisis del problema

Pasos a seguir:
Temario

Ciclo Identificar el problema

de vida Examinar los efectos del problema
Identifi- Identificar las posibles causas del problema
cacin Definir los objetivos para la solucin
Diagns- Formular acciones para solucionar el
tico problema
Configurar alternativas viables y pertinentes
Estudio
de alter-
nativas
 Identificar el problema

Orientaciones importantes:
Temario Identificar los principales problemas de la situacin
analizada
Ciclo
de vida Centrar el anlisis en un problema (problema
principal)
Identifi- Formular el problema como un estado negativo
cacin
Priorizar problemas existentes (no aleatorios,
Diagns-
ficticios o futuros)
tico No confundir el problema con la falta de una
solucin
Estudio
de alter- Hace falta un semforo
nativas
Hay una alta tasa de
accidentes
 Examinar los efectos del problema

Temario Arbol de Efectos:

Ciclo Es un excelente y sencillo
de vida
instrumento para identificar las
Identifi- repercusiones del problema.
cacin Representa grficamente el
problema y sobre ste los efectos
Diagns-
tico encadenados.

Estudio
de alter-
nativas
 Construccin del Arbol de Efectos:

Se representa graficamente el problema.

Temario

Ciclo
de vida

Identifi-
cacin

Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas Alta tasa de accidentes en la interseccin
 Construccin del Arbol de Efectos:

Temario Se colocan sobre el problema los efectos

directos o inmediatos, unidos con flechas.
Ciclo
de vida

Identifi-
cacin

Diagns- Grandes Descontento

Alta Gran nmero
tico mortalidad de heridos
daos a la con la autoridad
propiedad comunal

Estudio
de alter-
nativas Alta tasa de accidentes en la interseccin
 Construccin del Arbol de Efectos:
Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si
Temario hay otros efectos derivados de l. Colocarlos en
Ciclo un segundo nivel, unidos por flechas a el o los
de vida efectos de primer nivel que los provocan.

Identifi- Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Prdida de

atencin de salud laboral reparaciones votos
cacin

Diagns- Grandes
Alta Gran nmero Descontento
tico mortalidad de heridos
daos a la con la autoridad
propiedad comunal
Estudio
de alter-
nativas Alta tasa de accidentes en la interseccin
 Construccin del Arbol de Efectos:
Continuar as hasta llegar a un nivel que se considere
Temario superior dentro de la rbita de competencia.
Menor calidad Prdida de
Ciclo de vida productividad
de vida

Identifi- Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Prdida de

atencin de salud laboral reparaciones votos
cacin

Diagns- Grandes
Alta Gran nmero Descontento
tico mortalidad de heridos
daos a la con la autoridad
propiedad comunal
Estudio
de alter-
nativas Alta tasa de accidentes en la interseccin
 Arbol de Efectos

Temario
Si aparecen efectos importantes
Ciclo
de vida el problema amerita solucin
Identifi-
cacin
=>
Proceder al anlisis de las causas
Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Construccin del Arbol de Causas:

Temario Se identifican las causas posibles del problema y

se representan bajo ste.
Ciclo
de vida
Alta tasa de accidentes en la interseccin
Identifi-
cacin
Exceso de Gran nmero
Visibilidad Falta de
velocidad de de peatones
Diagns- los vehculos cruzando
limitada sealizacin
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Construccin del Arbol de Causas:

Luego se buscan las causas de las causas,

Temario
construyendo las races encadenadas del rbol.
Ciclo
de vida Alta tasa de accidentes en la interseccin

Identifi-
cacin Exceso de Gran nmero
Visibilidad Falta de
velocidad de de peatones
limitada sealizacin
los vehculos cruzando
Diagns-
tico
Gran distancia a Inexistencia Hay vehculos No hay
semforos aguas de un puente estacionados semforo
Estudio arriba y abajo peatonal
de alter-
No hay seal
nativas Imprudencia de Imprudencia de de prioridad
los conductores los peatones
 Arbol de Causas

Temario
Es recomendable dar rienda suelta
Ciclo a la creatividad. Una buena
de vida
definicin de las causas aumenta
Identifi-
cacin
la probabilidad de soluciones
exitosas.
Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Arbol del Problema

Temario El empalme del Arbol de Efectos con

Ciclo el Arbol de Causas genera el
de vida

Identifi-
cacin
Arbol de Causas - Efectos
Diagns-
o
tico Arbol del Problema
Estudio
de alter-
nativas
 Arbol del Problema
Menor calidad Prdida de
de vida productividad

Temario
Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Prdida de votos

Ciclo atencin de salud laboral reparaciones

de vida
Alta Grandes Descontento con
Gran nmero de
daos a la
Identifi-
mortalidad heridos la autoridad
propiedad comunal

cacin
Alta tasa de accidentes en la interseccin
Diagns-
tico Exceso de Gran nmero de
Visibilidad Falta de
velocidad de peatones
limitada sealizacin
los vehculos cruzando
Estudio
de alter- Gran distancia a Inexistencia de Hay vehculos No hay
nativas semforos aguas
arriba y abajo
un puente
peatonal
estacionados semforo

No hay seal
Imprudencia de los Imprudencia de los de prioridad
conductores peatones
 Definir los objetivos para la solucin

Temario Arbol de objetivos:

(Arbol de Medios-Fines)
Ciclo
de vida
Representa la situacin esperada al resolver el
Identifi- problema.
cacin
Se expresa por la manifestacin contraria al
Diagns- problema identificado.
tico "Carencia " se transforma en "suficiencia "
Efectos se transforman en fines
Estudio
de alter- Causas se transforman en medios
nativas
 Construccin del Arbol de Objetivos
Menor calidad
Mejor calidad Prdida
Buenade
de vida productividad

Temario
Altos costos
Menores dede
costos Alta inasistencia
Menor inasistencia Altoscostos
Bajos costosde Prdida de votos
Se mantiene

Ciclo atencin de salud laboral reparaciones apoyo electoral

de vida
Baja
Alta Grandes
Menores Descontento con
Satisfaccin con
GranPocos
nmero de
daos a la
Identifi-
mortalidad heridos la autoridad
propiedad comunal

cacin
Baja tasa de
Alta tasa de accidentes
accidentes en
en la
la interseccin
interseccin
Diagns-
tico Adecuada
Exceso de Bajo nmero
Gran nmero de
de
Buena
Visibilidad Falta de
Existe
velocidad de peatones
visibilidad
limitada sealizacin
los vehculos cruzando
Estudio
de alter- Menor distanciaaa
Gran distancia Inexistencia de No hayvehculos
Hay vehculos Hay
No hay
Existe un
nativas semforos aguas
arriba y abajo
un
puente
puente
peatonal
peatonal
estacionados semforo

Hay
No hay
seal
seal
de
Imprudencia
Prudencia de
delos
los Imprudencia
Prudencia de
delos
los deprioridad
prioridad
conductores peatones
 Arbol de Objetivos

Temario
Si el "negativo " no es inmediato hay un
Ciclo problema en el Arbol de Causas-Efectos
de vida
Se verifica la lgica y pertinencia del
Identifi- Arbol de Objetivos
cacin
Eliminar redundancias y detectar vacos
Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Identificar acciones

Para cada base del rbol de objetivos se busca

Temario creativamente una accin que concrete el medio
Ciclo Menor distancia a
semforos aguas
Existe un puente No hay vehculos Hay
peatonal estacionados semforo
de vida arriba y abajo

Prudencia de Prudencia de Hay seal de

Identifi- los conductores los peatones prioridad

cacin
Instalar otros Construir Prohibir Instalar
Diagns- semforos Pasarela estacionamiento semforo
tico

Estudio Campaa Instalar

de alter- educacional disco PARE
nativas
 Configurar alternativas de proyecto

Temario Examinar las acciones propuestas en los

siguientes aspectos:
Ciclo
de vida Analizar su nivel de incidencia en la solucin
del problema. priorizar las de mayor incidencia.
Identifi-
cacin Verificar interdependencias y agrupar acciones
complementarias.
Diagns-
Definir alternativas con base en las acciones
tico
agrupadas.
Estudio Verificar la factibilidad (fsica, tcnica,
de alter- cultural, presupuestaria, institucional) de
nativas
cada alternativa.
 Configurar alternativas de proyecto

Temario Instalar otros Construir Prohibir Instalar

semforos Pasarela estacionamiento semforo

Ciclo
de vida Campaa Instalar
educacional disco PARE
Identifi-
cacin

Diagns- Alternativa 2 Alternativa 3

Alternativa 1
tico Instalar Instalar
Construir
disco PARE semforo
Estudio pasarela
+ Campaa + Campaa
de alter- + Campaa
educacional educacional
nativas educacional
+Prohibir +Prohibir
estacionamiento estacionamiento
 Reflexiones Finales

El proceso de anlisis es iterativo y

Temario
retroalimentado: siempre es posible incorporar
Ciclo nuevas alternativas o integrar aquellas
de vida complementarias.
El resultado de esta etapa es un buen
Identifi-
cacin conocimiento del problema y el planteamiento de
alternativas consideradas factibles.
Diagns- Si aparecen causas (alternativas) fuera del mbito
tico
de accin se comunican a los responsables.
Estudio El siguiente paso consistir en estudiar y
de alter- especificar todos los aspectos de cada
nativas alternativa.
 Diagnstico de la situacin actual

Temario Area de Estudio

Ciclo Area de Influencia
de vida
Determinacin de la Oferta
Identifi-
cacin Estimacin de la Demanda
Diagns-
tico
Clculo del Dficit
Estudio
Definicin de la Lnea Base
de alter-
nativas
 rea de Estudio

Temario Zona geogrfica que sirve para

Ciclo
contextualizar el problema
de vida Su definicin depende de:
Identifi- La red de servicios existentes
cacin
Lmites relevantes
Diagns- Geogrficos
tico
Administrativos - Polticos
Estudio Condiciones de accesibilidad Transporte
de alter-
nativas
 Area de estudio

Temario Ferrocarril Lmite comunal

Puente

Ciclo P Policia

de vida B Bomberos

S Centro de Salud
L Liceo
Identifi-
cacin P

Diagns- L

tico

Estudio
Ro
de alter-
nativas
Ferrocarril
 rea de Estudio
Es necesario recopilar informacin sobre:
Temario Tipo de zona (urbana, rural, mixta)
Ciclo Localizacin de la poblacin
de vida
Condiciones socio-econmicas de la poblacin
Identifi-
cacin Infraestructura de la zona
Comercio, industria, agricultura
Diagns-
tico
Aspectos culturales
Estudio
Medio ambiente
de alter-
nativas Institucionalidad
 rea de Estudio
Es necesario recopilar informacin sobre:
Temario Tipo de zona (urbana, rural, mixta)
Ciclo Localizacin de la poblacin
de vida
Condiciones socio-econmicas de la poblacin
Identifi-
cacin Infraestructura de la zona
Comercio, industria, agricultura
Diagns-
tico
Aspectos culturales
Estudio
Medio ambiente
de alter-
nativas Institucionalidad
 Area de influencia

Temario Marca los lmites dentro de los cuales una

Ciclo alternativa de proyecto puede constituir una
de vida solucin al problema detectado.
Identifi- Puede ser igual al rea de estudio o un
cacin subconjunto de ella.
Diagns- Cada alternativa de proyecto puede tener un
tico rea de influencia diferente.
Estudio
de alter-
nativas
 rea de influencia

Temario Puente
Ferrocarril Lmite comunal

Ciclo P Policia

de vida B Bomberos

S Centro de Salud
L Liceo
Identifi-
cacin P

Diagns- L

tico

Estudio
Ro
de alter-
nativas
Ferrocarril
 Area de influencia

Temario Para su delimitacin se debe considerar:

Ciclo Ubicacin de la poblacin afectada
de vida Localizacin de la alternativa de proyecto
Identifi- Condiciones de accesibilidad
cacin Nivel socio-econmico de la poblacin
Diagns- Aspectos administrativos e institucionales
tico
Impacto ambiental
Estudio
de alter-
nativas
 Determinacin de la Oferta
Corresponde al volumen de servicio provisto en el rea
Temario de estudio
Ciclo Debemos distinguir:
de vida Oferta actual
Identifi-
Oferta disponible
cacin Para estimar la oferta disponible es necesario
considerar:
Diagns-
tico La capacidad de la infraestructura existente
El equipamiento disponible y su estado
Estudio
El personal y su nivel de calificacin
de alter-
nativas El cumplimiento de normas de calidad de servicio
Hay que determinar la evolucin esperada de la
situacin actual
 Determinacin de la Oferta:
Infraestructura

Temario La capacidad de la infraestructura depende de:

Ciclo El nmero de unidades

de vida Las dimensiones o capacidad de cada unidad
Identifi- El estado de conservacin
cacin Normas de calidad de servicio o de seguridad
Diagns-
tico

Estudio 20
de alter- km/h
nativas
 Determinacin de la Oferta:
Equipamiento

Temario La capacidad del equipamiento depende de:

El nmero de unidades por tipo de equipo
Ciclo
de vida La capacidad de cada unidad
La disponibilidad efectiva
Identifi-
Normas de calidad de servicio o de seguridad
cacin

Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Determinacin de la Oferta:
Personal

Temario Es necesario conocer:

La cantidad de personal segn especialidad
Ciclo
de vida El nmero de horas de trabajo de cada uno
El rendimiento esperado en cada tarea
Identifi-
Normas de calidad de servicio o de seguridad
cacin

Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Determinacin de la Oferta Disponible

Oferta disponible = Min {Oferta de infraestructura,

Temario Oferta de Equipamiento,
Oferta de Personal}
Ciclo
de vida Este anlisis permite: Detectar cuellos de botella
Identificar ineficiencias
Identifi-
cacin Optimizar la situacin actual
Identificar alternativas de proyecto
Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Proyeccin de la oferta

Temario
Asumir mantenimiento adecuado de la
infraestructura y equipos
Ciclo Estimar vida til tcnica
de vida
Considerar la reaccin de la competencia
Identifi-
cacin

Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Anlisis de la demanda

Temario
Corresponde al volmen de servicio
Ciclo requerido en el rea de estudio
de vida
Se puede estimar con base en:
Identifi-
cacin La poblacin afectada (D = P*C)
Diagns-
Registros histricos
tico Estudios especficos
Estudio Encuestas - Matrices Origen Destino
de alter-
nativas
Modelos - Simulaciones
 Proyeccin de la demanda

Temario Demanda sin proyecto y con proyecto

Ciclo Demanda del proyecto
de vida
Estimar el aumento de la poblacin
Identifi- Determinar el aumento del consumo per
cacin
cpita
Diagns- Elasticidad ingreso de la demanda
tico
Elasticidad cruzada
Estudio
de alter-
Elasticidad precio
nativas
 Clculo del dficit

Diferencia entre oferta y demanda

Temario

Ciclo
de vida

Identifi-
cacin

Diagns-
tico

Estudio El dficit puede ser:

de alter-
nativas Cuantitativo
Cualitativo
 Estudio de alternativas

Temario Optimizacin de la situacin actual

Ciclo
Dimensionamiento del proyecto
de vida
Estudio de localizacin
Identifi-
cacin
Aspectos tecnolgicos
Organizacin e institucionalidad
Diagns-
tico Impacto ambiental
Estudio
de alter-
nativas
 Optimizacin de la situacin actual

Temario
Corresponde a la situacin actual mejorada
con medidas de bajo costo
Ciclo
de vida Evita sobre-estimar beneficios y/o
sobredimensionar el proyecto
Identifi-
cacin Puede cambiar significativamente el
dimensionamiento y los beneficios del
Diagns-
tico
proyecto.
Puede contemplar:
Estudio
de alter- Inversiones menores
nativas
Medidas de gestin
Reformas institucionales
 Optimizacin de la situacin actual:
Algunas medidas posibles
Redistribucin de Reparaciones menores de
Temario personal infraestructura
Contratacin de personal Reparacin de equipos
Ciclo
de vida
adicional Educacin a usuarios
Aumento de horarios de Capacitacin de personal
Identifi- servicio Informatizacin
cacin Reasignacin de Cooperacin ciudadana o
poblacin del sector privado
Diagns-
tico Cambios en el uso de la
infraestructura
Estudio Readecuacin de recintos
de alter- Redistribucin de equipos
nativas
 Dimensionamiento del proyecto

Usar unidades apropiadas para indicar el tamao:

Temario
Cantidad de producto por unidad de tiempo
Ciclo es normalmente la medida mas adecuada.
de vida
Tipo de proyecto Unidad de medida
Identifi-
Pasajeros/da o /ao
cacin Aeropuerto
Operaciones/da
Diagns- Carretera TMDA (TPDA)
tico
Vialidad urbana Veh. equiv./hora
Estudio
de alter-
nativas
Puertos TEU/da o Ton/da

Ferrocarril Ton/ao o Pas/da

 Algunos factores condicionantes del
tamao del proyecto

Temario Poblacin afectada y Fluctuaciones y

nivel de demanda estacionalidad de la
Ciclo
de vida Tecnologa utilizada demanda
Financiamiento para Riesgo asociado al
Identifi- proyecto
inversin y operacin
cacin
Localizacin del Economas de escala
Diagns- proyecto Capacidad de gestin
tico
Disponibilidad de
Estudio insumos
de alter-
nativas
 Evolucin del tamao del proyecto

Temario Alta capacidad instalada

Ciclo Expansin escalonada
de vida
Tamao inicial bajo
Identifi- Programa de inversiones
cacin

Diagns-
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Localizacin del proyecto

Temario Debe determinarse:

Macro-localizacin
Ciclo
de vida Micro-localizacin 2

Identifi- Factores locacionales

cacin
se clasifican en:
Diagns- Factores determinantes
tico => decidir
Estudio
Factores deseables
de alter- => desempatar
nativas
 Factores locacionales

Ubicacin de la Planes reguladores y

Temario poblacin objetivo ordenanzas
Localizacin de Tendencias geogrficas del
Ciclo materias primas o desarrollo
de vida insumos Precio de la tierra
Vas de comunicacin y Tamao y tecnologa
Identifi- medios de transporte
cacin
Incentivos fiscales
Infraestructura y Polticas de
Diagns-
servicios bsicos desconcentracin
tico Topografa y calidad de Preservacin del patrimonio
suelos histrico
Estudio Clima (temperaturas, Aspectos culturales
de alter- pluviometra, vientos) Presiones polticas o
nativas Condiciones de sociales
salubridad Equidad
Impacto ambiental Seguridad
 Tendencias locacionales

Temario
Tendencia Ejemplo
Ciclo
Microcentral
de vida Hacia los insumos
generadora
Identifi- Hacia el consumidor Estacin de metro
cacin
Estacin de
Diagns-
Intermedia
transferencia de RS
tico Asociada a la Planta de tratamiento
tecnologa de Aguas Negras
Estudio
de alter- Asociada a la
Carretera
nativas topografa
 Seleccin de la tecnologa:
Factores incidentes
Confiabilidad y nmero
Temario de proveedores
Financiamiento Servicio tcnico
Ciclo
de vida Tamao y evolucin Experiencia acumulada
prevista Existencia de personal
Identifi- Economas de escala capacitado
cacin Localizacin Obsolescencia
Diagns- Condiciones Empleo generado
tico ambientales Aranceles o impuestos
Usos, costumbres y Seguridad industrial
Estudio cultura
de alter-
Aspectos ambientales
Insumos requeridos
nativas
Inters en aprovechar
insumos locales
 Tecnologa: Especificaciones

Definicin de objetivos
Temario
Definicin del producto (bien o servicio)
Ciclo Detallar el proceso productivo
de vida
Listar y cuantificar los insumos fsicos
Identifi- Especificaciones del equipamiento
cacin
Distribucin espacial ("layout ")
Diagns- Requerimientos de recursos humanos
tico
Construcciones (arquitectura-ingeniera)
Estudio Especificacin de obras complementarias
de alter- Programacin de obras
nativas
 Tecnologa: Es necesario asesorarse!

Temario Universidades
Centros de investigacin tecnolgica
Ciclo
de vida Sistemas de informacin tecnolgica
Experiencias exitosas
Identifi-
cacin Especialistas (consultores)
Asociaciones profesionales
Diagns-
tico Gremios o asociaciones productoras
Estudio
Firmas proveedoras (con precaucin)
de alter-
nativas
 Viabilidad y sostenibilidad

Deben preverse aspectos:

Temario
Administrativos
Ciclo
de vida Institucionales
Financieros
Identifi-
cacin Sociales
Diagns- Ambientales
tico Durante las etapas de:
Estudio Construccin
de alter-
nativas Operacin
Cierre
 Viabilidad de la ejecucin

Temario
Financiamiento
Mecanismo de ejecucin
Ciclo
de vida Supervisin tcnica
Identifi- Ordenanzas y regulaciones
cacin Aspectos sociales No al proyecto
Diagns- Aspectos ambientales
tico

Estudio
de alter-
nativas
 Viabilidad de puesta en marcha y
sostenibilidad

Temario Responsable de la operacin y mantencin

Ciclo Financiamiento de la operacin y mantencin
de vida
Disponibilidad de personal
Identifi-
cacin
Ordenanzas y regulaciones
Participacin comunitaria
Diagns-
tico Impacto ambiental
Estudio
Capacitacin
de alter-
nativas
Supervisin
$