ISO 14001

SISTEMA DE GESTIÓN
 Sistema de Gestión Ambiental es la integración de los elementos requeridos
SGA
para cumplir con los requisitos y la legislación ambiental.

Es una norma internacional, que establece los requisitos que debe cumplir
ISO 14001 una organización en la prevención y minimización del impacto ambiental.

Es el reconocimiento oficial, que realiza una entidad acreditada, acerca de la

conformidad del SGA de una organización respecto a los requisitos de la
norma ISO 14001:2004.
  Mejor eficiencia en sus procesos
productivos
REDUCCIÓN DE LA  Reducir sus costos de producción.
CONTAMINACIÓN  Minimizar la generación de residuos.
 Mejorar su desarrollo organizacional.
Reducción de Residuos
 Minimizar los riesgos de salud de los
Reducción de Riesgos trabajadores y de la comunidad en
general.
 Mejorar su imagen empresarial.
 Mejora la relación cliente – proveedor.
 El SGA sigue para su
implementación el ciclo PHVA
• Aspectos ambientales
• Requisitos legales y otros
• Política Ambiental
• Objetivos Ambientales
• Programa de
Administración
• Control Operacional y de
Emergencias
• Estructura y responsabilidad
• Entrenamiento, Conocimiento y
Competencia
• Comunicaciones
• Documentación del SGA
• Control de documentación
• Registros

P H
Ambiental

A V
• Revisión Gerencial • Auditoría Interna
• Monitoreo y medición
• Acciones • Control de equipos, monitoreo y
Correctivas medición
• Control de No Conformidades
 Revisión inicial del Estado.
 Direccionamiento Estratégico.
 Planificación Directa.
 Planificación Operativa.

 Monitoreo y Medición.
 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.
 Evaluación del cumplimiento de los objetivos.
 Auditoria sobre el SGA.
 Para la revisión inicial se define una Matriz de Metodología donde visualizaremos el estado de dicha
revisión, los responsables y las observaciones obtenidas de dicha revisión.
METODOLOGIA PARA LA REVISION INICIAL DEL ESTADO ESTADO RESPONSABLE OBSERVACIONES
DEFINICION DEL EQUIPO DE TRABAJO Y ALCANCE.
Equipo de trabajo
Normalmente el equipo asignado al ejercicio de la Revisión se constituye en el
grupo base alrededor del cual confluyen los aspectos claves de interacción con
todas las áreas, a lo largo de todo el proyecto.
Alcance
Identificar los productos, actividades y servicios que están cubiertos por el
SGA, al igual que su extensión en cuanto a ubicación geográfica y área de
influencia directa (franja de afectación).
IDENTIFICACION DE LAS PARTES INTERESADAS.
Identificar las partes interesadas y analizar sus necesidades, requerimientos y
los compromisos adoptados al respecto.
EVALUACION DE LOS TERMINOS GENERALES SGA - ISO 14001
Evaluar en términos generales el estado actual del SGA vs ISO 14001.
ANALISIS DE LOS PROCESOS
Adelantar el análisis de los procesos de la organización, para realizar la
primera identificación y evaluación de aspectos e impactos para cada uno de
los procesos.
DESEMPEÑO DE LA ORGANIZACIÓN EN GESTION AMBIENTAL
Investigar la información correspondiente al desempeño de la organización en
materia de gestión ambiental en los últimos tres años, como mínimo.
INFORMACION ACCIDENTES, INCIDENTES, EMERGENCIAS, ENTRE OTROS.
Recopilación de Informacion General y Datos de los ultimos tres años,
acerca de:
Accidentes, incidentes, emergencias, quejas, reclamos o manifestaciones de
las partes interesadas requerimientos de las autoridades ambientales informes
de visitas, desempeño con licencias, permisos, resoluciones, estadisticas o
analisis de los registros relacionados con las acciones correctivas, preventivas
y de mejora, en el contexto ambiental.
Recopilación de Informacion Especifica
Por cada uno de los puntos antes mencionados (en la medida en que se
considere relevante).
 METODOLOGIA PARA LA REVISION INICIAL DEL ESTADO ESTADO RESPONSABLE OBSERVACIONES
ACTIVIDADES DE LA TOMA DE CONSCIENCIA Y LA CULTURA
Hacer un inventario las actividades desarrolladas por la empresa para
promover la toma de consciencia y la cultura alrededor de los principios de la
gestión ambiental.
INVENTARIO DE LICENCIAS, PLANES ESPECIALES Y OTRAS.
Realizar un inventario de las licencias, planes especiales, acuerdos, u otra
obligacion en materia de gestion ambiental, requerida por la reglamentacion o
las autoridades. (La idea es hacer el listado considerando el análisis de los
requisitos aplicables por ficha, item o tema, según el caso)
INVENTARIO DE LA REGLAMENTACION DE GESTION AMBIENTAL
Realizar un inventario de la reglamentacion de gestion ambiental aplicable y
proxima, incluyendo el estado de cumplimiento, o el analisis de necesidades
de investigacion-consulta
INVERSIONES ADELANTAS EN SISTEMAS DE GESTION
Recopilar la información correspondiente a inversiones adelantadas por la
organización en materia de s&so y de gestion ambiental (en los últimos tres
años)
INVENTARIO DE ALTERNATIVAS, RECOMENDACIONES, SUGERENCIAS Y MODIFICACIONES.
Realizar el inventario de alternativas, recomendaciones, sugerencias y
posibles modificaciones inmediatas que impliquen compras, cambios en la
infraestructura, o acciones que promuevan la gestion s&so y la gestion
ambiental
 METODOLOGÍA - RIE

EQUIPO DE TRABAJO Y ALCANCE REGLAMENTACIÓN AMBIENTAL INVERSIÓN AMBIENTAL DE LOS

DEL SGA APLICABLE ÚLTIMOS TRES AÑOS

RECOMENDACIONES Y POSIBLES
IDENTIFICAR LAS PARTES INVENTARIO DE OBLIGACIONES Y MODIFICACIONES INMEDIATAS
INTERESADAS COMPROMISOS AMBIENTALES QUE IMPLIQUEN COMPRAS O
CAMBIOS DE INFRAESTRUCTURA

INVENTARIO DE ACTIV QUE

EVALUAR EL ESTADO ACTUAL
PROMUEVAN LA CULTURA Y
SGA VS ISO 14001
CONCIENCIA AMBIENTAL

INVESTIGAR EL DESEMPEÑO
ANÁLISIS DE PROCESOS -
AMBIENTAL ULTIMOS TRES
IDENTIF ASPECTOS E IMPACTOS
AÑOS
REVISIÓN INICIAL DE ESTADO (RIE)

Cuales son los aspectos e impactos ambientales

relevantes.

Cuál es la legislación que aplica de acuerdo al

impacto ambiental

Que se esta haciendo para valorar, tratar,

mitigar, controlar o prevenir la contaminación.

Que emergencias ambientales se han

presentado.

Que tipo de preparación se tiene para enfrentar

cualquier tipo de contingencia
PUNTOS ADICIONALES A CONSIDERAR

• Debilidades y fortalezas

• Procedimientos y métodos que ya

funcionan

• Necesidades críticas (RRHH, R.

Técnicos y R. Económico)

• Selección de del área de

influencia asociada
CONTENIDO INFORME RIE

Aire
Agua
Flora y fauna
Residuos
Suelo
Gestión ahorro y elección de la energía
Gestión, ahorro y elección del agua
 ESTUDIO DE REQUISITOS LEGALES

Que legislación aplica,

requisitos a cumplir,
determinar los métodos,
mecanismos y frecuencias
para evaluar la conformidad
y establecer el nivel de
cumplimiento.
 Requisitos legales y otros

Establecer, implementar y mantener

Procedimiento:
Identificar y Tener Acceso
a Requisitos
(Legales y aplicables al SGA)
Determinar como aplican a
los aspectos y Peligros
Tenerlos en cuenta al
establecer,
implementar y
mantener el SGA

Comunicar requisitos a
empleados y partes
Mantener interesadas
Actualizados
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Puede iniciarse desde este momento el dimensionamiento de

los aspectos e impactos ( pesaje, medición, estimativos, aforos
demás métodos que permitan valorar la magnitud del
aspecto).

Se deben considerar aspectos como: frecuencia, probabilidad,

severidad, duración, alcance, reversibilidad, sensibilidad
pública y legislación aplicable
 ¿PARA QUÉ SE IDENTIFICAN LOS ASPECTOS E IMPACTOS?

Permite reconocer, PREVENIR,

ELIMINAR O CONTROLAR:

Las afectaciones que nuestras

actividades, productos y servicios
provocan al interactuar con el
Medio Ambiente o las Personas.
 2 EL
DIRECCIONAMIENTO
ESTRATÉGICO
 Esta etapa comprende

• El análisis de la gestión
estratégica ambiental con
respecto a la estrategia
corporativa.
• El establecimiento de la política
ambiental como compromiso
gerencial y de las empresas,
consistente con las condiciones
del entorno ambiental.
 Pasos para el análisis

Establecer el flujo, objetivo, alcance y actividades del proceso.

Determinar las entradas y salidas “ambientales” de cada actividad del proceso, en

condiciones normales, anormales y de emergencia.

Identificar la legislación aplicable.

Identificar mediciones y controles críticos.

Identificar cargos y componentes críticos.

Identificar servicios, materiales, insumos, servicios y proveedores críticos.

Identificar equipos e infraestructura crítica.

Identificar métodos e información críticas.

Identificar de que manera se contribuye desde cada proceso al cumplimiento de la

política y el Programa de Gestión Ambiental.
Hacer un balance de los requerimientos del entorno

En función de los resultados de la RIE, se

debe hacer un balance de las necesidades
más relevantes desde el punto de vista de
la legislación, los requerimientos,
obligaciones y compromisos suscritos ante
las partes interesadas.
 Política Ambiental

SE REVISA
PERIÓDICAMENTE

DEFINIDA Y
AUTORIZADA POR COMPROMISO
LA ALTA CON EL
DIRECCIÓN, MEJORAMIENTO
DENTRO DEL CONTINUO
ALCANCE DEL SGA

POLÍTICA AMBIENTAL

DEFINIDA Y
COMPROMISO DE AUTORIZADA POR
PREVENCIÓN DE LA ALTA
LA DIRECCIÓN,
CONTAMINACION DENTRO DEL
ALCANCE DEL SGA
COMPROMISO DE
CUMPLIR CON LA
LEGISLACIÓN Y
OTROS
REQUISITOS
 LA
PLANIFICACIÓN
DIRECTIVA
 Planificar la gestión

Conocer que reglamentación ambiental nos aplica, y cuáles son los

requisitos específicos que debemos cumplir.

Identificar cuáles son nuestros aspectos e impactos ambientales

significativos.

Formalizar los compromisos que asumimos en la Compañía, para

prevenir la contaminación, mejorar nuestro desempeño ambiental y
cumplir la reglamentación aplicable. Esto significa, establecer nuestra
Política Ambiental.

Establecer nuestro Programa de Gestión Ambiental (PGA) como

instrumento que integra los objetivos y metas previstos y nos permite
asegurar que cumplimos objetivos.
 Actividades requeridas para realizar la Planificación Ambiental
Directiva

Establecer el
Definir los Establecer el
Establecer los Programa de
posibles tablero de
objetivos y Gestión
compromisos y indicadores
metas. Ambiental
objetivos. ambientales.
(PGA).
ACTIVIDADES A REVISAR EN LA PLANIFICACION AMBIENTAL DIRECTIVA

Componente Actividad a Revisar

AIRE: Emisiones Listado de los focos de emisión con sus caudales y componentes
(gases y partículas) Fuentes Móviles (P.A)
Procesos de Producción
Permisos y Niveles permisibles
Monitoreo y medición

RUIDO Niveles dentro y fuera de la empresa

Focos emisores y elementos productores
Medidas para reducción de ruidos

OLORES Fuentes receptoras

Focos emisores de olor y elementos productores internos y
externos
Clase de olor interno y externo
 Componente Actividad a Revisar

AGUA Inventario de los puntos de toma de agua

Consumo: Fuente Ubicación
superficial, Caudales y calidad
subterránea, lluvia y Permiso
acueducto Uso doméstico e industrial

Inventario de los puntos de vertido

Ubicación
Vertimiento: Fuente Caudales y calidad
superficial, Tratamientos para recuperación, reutilización, reciclaje y
subterránea, suelo y/o vertimiento
alcantarillado Disposición final, permiso

FAUNA Inventario y ubicación de nichos o hábitat de especies existentes

Especies protegidas

FLORA Y PAISAJISMO Inventario de especies predominantes

Especies foráneas o nativas
Área boscosa, cercas vivas
Componente Actividad a Revisar
SUELO Uso del suelo
Área de terreno utilizada
Terreno degradado
Terreno en recuperación
Sectores en proceso de erosión y estado de avance
Zonas de explotación de materiales para construcción
Terreno en construcción
Terreno para disposición de residuos
Otros usos del suelo
Permisos

TRANSPORTE Transporte de materia prima y productos terminados

Medios de transporte: Terrestre, acuáticos, férreo, aéreo, etc
Como se lleva a cabo
Medidas que se toman
 Componente Actividad a Revisar

USO DE ENERGÍA Y Tipo de energía

RECURSOS NATURALES Cantidad de energía que se consume
Formas de utilización de fuentes de energía
Mecanismos para reducir el consumo
Mecanismos de cambios de materias primas
Radiaciones

RESIDUOS SÓLIDOS Y Inventario de los residuos que se generan, lo más detallado

LÍQUIDOS (orgánicos, inorgánicos, etc)
Procesos de separación
Reuso, Reutilización y Reciclaje
Almacenamiento interno
Sistemas de transporte
Sistema de reducción
Disposición interna
Disposición externa
 Componente Actividad a Revisar

MATERIAS PRIMAS Y Listado de mp

NUEVOS PRODUCTOS Nuevos productos: materiales, uso, reciclaje, reuso,
disposición
El embalaje: cantidad, tipo, materiales, uso, disposición
Forma de distribución en el mercado y su uso adecuado
Fichas de seguridad

PROVEEDORES Y Listado
CONTRATISTAS Actividad, producto o servicio
Forma de actuar frente a la parte ambiental
Forma de influir y controlar su actuación frente al medio
ambiente
Tipo de controles exigidos
 Componente Actividad a Revisar

INFORMACIÓN EXTERNA Comunidad aledaña

Industrias aledañas
Los intereses de la comunidad local, regional y nacional
Los intereses del público externo en general: autoridades,
consumidores, etc.
Influencia que se tiene hacia ellos o que pueden tener
sobre la organización

ACCIDENTES Listado incidentes y accidentes

Análisis de la información
Medidas y planes de prevención y limitaciones
Planes de emergencia y contingencia
Componente Actividad a Revisar

PERSONAL Conocimiento de los tópicos ambientales

(educación, entrenamiento y conocimiento
de sus actividades)
Papel de responsabilidad frente a la gestión
ambiental
Información y comunicación de decisiones
ambientales
Conocimiento y manejo de procedimientos
para prevenir, mitigar, corregir, reducir y
minimizar los impactos
PLANIFICACIÓN
OPERACIONAL
Corresponde a la Planificación
Ambiental en el tercer nivel
Se constituye un análisis detallado de los procesos en cuanto a:

Definición de la Red de Procesos del SGA identificados y Valoración

de los Aspectos e Impactos Ambientales que se tienen en el proceso.

Conocimiento de los requisitos, obligaciones y compromisos, y

evaluación de su cumplimiento en cada proceso.

Análisis de los componentes críticos para el desempeño ambiental

del proceso: Competencias, bienes y servicios, infraestructura,
control operacional, medición y seguimiento.

Preparación y respuesta ante emergencias.

 Tener en cuenta la siguiente frecuencia

A. Estructurar la red de procesos del SGA.

B. Establecer los métodos y reglas de juego para identificar y evaluar los

aspectos e impactos al igual que para dominar y cumplir la legislación y otros
requisitos.

C. Realizar el análisis ambiental de los procesos en cuanto a sus AA, legislación

aplicable y componentes

D. Establecer el Plan de Control Operacional y el Plan de Medición y

Seguimiento.

E. Estructurar planes adicionales de carácter operativo: Mantenimiento,

metrología y emergencias

F. Definir otros procesos, procedimientos, planes y documentos de apoyo

Estructurar la red de procesos del SGA.
Establecer los métodos y reglas de juego para identificar y
evaluar los aspectos e impactos al igual que para dominar
y cumplir la legislación y otros requisitos.

Realizar el análisis ambiental de los procesos en cuanto a

sus AA legislación aplicable y componentes

Establecer el plan de control operacional y el plan de

medición y seguimiento

Estructurar planes adicionales de carácter operativo:

Mantenimiento, Metrología y Emergencias

Definir los procesos, planes y documentos de apoyo

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Si bien, la norma ISO 14001:2004 no utiliza de manera explícita la

expresión manual del sistema de gestión ambiental, en la sección
4.4.4 Plantea como requisito que la organización debe realizar la
descripción de los elementos principales del sistema de gestión
ambiental y su interacción, asi como la referencia a los
documentos relacionados.
El MANUAL ESTABLECE LA SIGUIENTE ESTRUCTURA DE DOCUMENTACIÓN

¿POR
• Política Ambiental Sistema Ambiental
QUE?

QUE? QUIEN?
CUANDO? COMO?
• Procesos

COMO? • Actividades

• Resultados
EVIDENCIAS
• Registros

LIBROS, NORMAS
LA IMPLEMENTACIÓN
Normalmente en los procesos de implementación se busca
que se cumplan los procedimientos y requisitos establecidos
en la norma Iso 14001.

Esto implica que dentro de cada proceso se tenga en cuenta

el enfoque del PHVA y se haga enfasis en la planificación, los
indicadores, el control operacional, la medición y el
monitoreo, la retroalimentación, el tratamiento de no
conformidades, las acciones correctivas y preventivas y la
mejora propiamente dicha, como esencia en la implantación
del SGA desde cada proceso.
LA VERIFICACIÓN

Verificar los resultados contra lo planeado

LA RETROALIMENTACIÓN CONSIDERA LOS SIGUIENTES PASOS:

1) El monitoreo y medición

2) La evaluación del cumplimiento de los requisitos

legales

3) El seguimiento al cumplimiento de los objetivos

4) La auditoría sobre el SGA

 EL MONITOREO Y LA MEDICIÓN

Se requiere que constantemente se realice el

monitoreo correspondiente a las variables y
características de productos y procesos
relacionados con los aspectos e impactos
ambientales significativos , tal como se plantea en el
plan de Monitoreo establecido en la sección 3.4
denominada PLANIFICACIÓN OPERACIONAL.
LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
LEGALES.

Hemos previsto un plan mediante el cual, para cada

requisito legal, se define qué variable controlar, la
frecuencia de medición , el método, las
responsabilidades y los informes generados. De esta
manera podemos conocer con mayor precisión como
estamos con respecto a cada requisito, a través del
tiempo. Se trata en esta etapa de asegurar su aplicación
e implantación efectiva.
EL SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS

Es el más global de los mecanismos de

retroalimentación y con el podemos ver las
tendencias y proyecciones de nuestro SGA.
 LA AUDITORÍA SOBRE EL SGA.

Realizada por el personal independiente y de manera

periódica sobre los procesos del SGA, para verificar el
cumplimiento de los requisitos establecidos en ISO
14001, o de las reglas de juego particulares definidas
para este efecto, en cada uno de los procesos que
integran el SGA.

En la medida en que la definición del proceso de

auditoría, y los otros elementos de retroalimentación
ya han sido cubiertos a lo largo de la presentación.