“UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA”

FACULTAD DE INGENIERIA DE MINAS

ESCUELA DE INGENIERIA DE MINAS

CURSO : SISTEMAS INTEGRADO DE GESTION

TEMA : SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
Dr. ING : RAUL BADAJOS LOAYZA

ALUMNOS:
BURGA MARRUFO YOVER LENIN
VEGAS GALVEZ CHRISTIAN DAVID
MARTIEZ VILCHEZ DIEGO
HUAMAN LIZANA BRAULIO
TORO BACA NICK
 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL?

Un Sistema de Gestión Ambiental es la parte de la gestión de una organización

empleada para desarrollar e implementar su política ambiental mediante la gestión
de los aspectos ambientales, es decir, las actividades de la organización que
pueden interaccionar con el medio ambiente. Su implantación es de carácter
voluntario.

OBJETIVOS DEL SGA

El objetivo principal consiste en ayudar a que la organización cuente con una mejor
gestión de sus impactos, así como a mejorar los resultados ambientales y a
mantener la conformidad prescrita por la reglamentación aplicable y otros
compromisos ambientales que la organización establezca.
CARACTERÍSTICAS BÁSICAS DEL SGA

El SGA provee de métodos documentales y organizativos que permiten el

cumplimiento de los requisitos legislativos y de los objetivos ambientales y mantener
su cumplimiento a lo largo del tiempo, al tiempo que promueve la mejora continua
tanto de los aspectos ambientales como del propio Sistema mediante un proceso
cíclico siguiendo las fases de Planificación, Implantación, Operación y Verificación.

VENTAJAS DE IMPLANTAR UN SGA

 Conocimiento y cumplimiento de la legislación ambiental

 Mejora continua del desempeño ambiental.
 Reconocimiento del compromiso respecto al medio ambiente.
 El SGA lleva implícito un trabajo de comunicación,
concienciación, motivación y educación en temas ambientales
en las entidades
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Los requisitos generales para el establecimiento de un sistema de gestión
ambiental especificados en la norma NTC-ISO 14001:2004: Esta norma
internacional la puede aplicar cualquier organización que desee establecer,
documentar, implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de
gestión ambiental.

¿Qué es la norma ISO ?

Es el compendio de una serie de normas que establecen los lineamientos para

implementar un sistema de gestión ambiental.
ISO 14001 es la única norma auditable y establece los requisitos que debe
cumplir una empresa para obtener una certificación de su sistema de gestión
ambiental.
 ¿Que Ventajas ofrece?

 Da valor agregado ante los clientes.

 Mejora en el cumplimiento de los requisitos ambientales legales.
 Reduce los riesgos ambientales y permite prepararse adecuadamente para evitarlos.
 Acceso a obtener incentivos económicos
 Prevenir la contaminación y reducir los desechos en forma rentable.

¿A quien aplica?

Es aplicable a cualquier organización que desee, independientemente del tipo, tamaño y

condiciones geográficas, culturales y sociales:
 Implementar, mantener y mejorar su Sistema de Gestión Ambiental.
 Garantizar, por si misma, su conformidad con la política ambiental establecida.
 Buscar certificación/registro por parte de una organización externa.
 Hacer una autodeterminación y autodeclaración de conformidad con la norma.
 Los Sistemas de Gestión y sus Intereses Comunes

Gestión del Gestión de

medio ambiente la calidad

Gestión en
Gestión
Seguridad Intereses comunes:
financiera
Alimentaria
 Compromiso de la dirección de la
Gestión empresa
de RRHH  Planes de dirección
 Control de documentos
 Medidas correctivas
 Medidas preventivas
 Capacitación
 Mejora continua
 Relaciones con los proveedores
 MODELO DEL SGA ISO 14001
REQUERIMIENTOS DEL SISTEMA

Revisión de la dirección

Mejoramiento
Evaluación Continuo
Verificación y Acción
Correctiva
Política
Ambiental

Implementación
y Operación
Planeación
Requisitos Generales

Apoyo de la gerencia para explorar nuevos caminos y ser mas competitivos.

• Soporte del personal de dirección en la toma de decisiones para producir los cambios.
• Asignación de las personas que tendrán a su cargo la implementación.
• Revisión ambiental inicial.

Política ambiental
La alta gerencia debe definir la política ambiental de la organización y asegurar que ella:

• Incluye el compromiso del mejoramiento continuo y prevención de la

contaminación;
• Incluye el compromiso de cumplir con la legislación y reglamentación ambiental
pertinente, y con otros requisitos suscritos por la organización;
• Sea documentada, implementada y mantenida, y sea comunicada a todos los
empleados;
• Se encuentre a disposición del público.
 PLANIFICACIÓN
La organización debe establecer y mantener procedimientos y programas para identificar o definir:

Requisitos legales y Programas de

Aspectos ambientales Objetivos, metas
otros. gestión ambiental

La organización  Identificar los aspectos ambientales de sus actividades,

debe establecer, productos y servicios que pueda controlar.
implementar
procedimientos  Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden
para: tener impactos significativos sobre el medio ambiente
 Requisitos legales y otros.

UNIDADES
AMBIENTALES
MINISTERIO DEL URBANAS CORPORACIONES
MEDIO AMBIENTE AUTÓNOMAS
REGIONALES

MINISTERIO DE
SALUD ALCALDIAS

CONSEJOS
MINISTERIO DE MUNICIPALES
RELACIONES
EXTERIORES
 Objetivos, metas

LA ORGANIZACIÓN
DEBE:  Establecer y Mantener Objetivos y Metas Documentados en
¿A DONDE QUIERO cada función y nivel pertinente dentro de la organización
LLEGAR?
 Considerar los requisitos legales y otros requisitos, aspectos
¿EN CUÁNTO TIEMPO?
ambientales significativos alternativas tecnológicas,
requisitos financieros y opiniones de partes interesadas

 Establecer objetivos y metas consistentes con la política

ambiental
Programas de gestión ambiental
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y MANTENER
UNO O VARIOS
PROCEDIMIENTOS Y
PROGRAMAS
PARA ALCANZAR SUS
OBJETIVOS Y METAS
El programa debe incluir
a) Aspectos ambientales
b) Requisitos legales y otros
Si un proyecto tiene relación con nuevos desarrollos y
con actividades, productos o servicios nuevos o
modificados, el (los) programa(s) deben enmendarse,
cuando sea pertinente, para asegurar que la gestión
ambiental se aplique a tales proyectos,
¿QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?
¿CUANDO?
¿QUIEN ES EL RESPONSABLE?
¿CON QUE RECURSOS CUENTA?
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

Para la implementación y operación del S.G.A. , la organización debe contar con:

Estructura y responsabilidad

Capacitación y entrenamiento, conocimiento Y competencia

Comunicación

Documentación del S.G.A.

Control de operaciones

Preparación y respuesta ante situaciones de emergencia

Estructura y responsabilidad

La gerencia debe proporcionar los recursos esenciales para la

SE DEBEN DEFINIR, implementación y el control del S.G.A.. Estos incluyen recursos
DOCUMENTAR Y humanos y habilidades especializadas, tecnologías y recursos
COMUNICAR LAS financieros.
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES La alta gerencia de la organización debe nombrar a uno o
Y AUTORIDADES varios representantes específicos de la gerencia quienes,
PARA FACILITAR UNA apartes de sus otras responsabilidades, deben tener
GESTIÓN AMBIENTAL
EFECTIVA:
funciones, responsabilidades y autoridad definidas para:
Asegurar que los requisitos del SGA sean establecidos
implementados y mantenidos en conformidad a esta
norma
Informar sobre el comportamiento del SGA a la alta
gerencia para su revisión y como base para el
mejoramiento del SGA
 Capacitación y Entrenamiento Conocimiento y Competencia

Todo personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo

en el ambiente, debe tomar conciencia de :
LA ORGANIZACIÓN
DEBE IDENTIFICAR  La importancia de la conformidad con la política y los
LAS NECESIDADES procedimientos ambientales y con los requisitos de S.G.A.
DE CAPACITACIÓN Y  Los impactos ambientales significativos , reales o
ENTRENAMIENTO:
potenciales de sus actividades de trabajo y los beneficios
ambientales derivados de un mejor comportamiento
personal
 Sus funciones y responsabilidades para lograr conformidad
con la política y los procedimientos ambientales y con los
requisitos del S.G.A..
 Las posibles consecuencias en caso de apartarse de los
procedimientos de operación especificados.
 Comunicación
 La comunicación interna entre los distintos
CON RESPECTO A
niveles y funciones de la organización
SUS ASPECTOS
AMBIENTALES Y  La recepción documentación y respuesta de las
AL S.G.A., LA comunicaciones pertinentes de las partes
ORGANIZACIÓN
interesadas externas
DEBE ESTABLECER
Y MANTENER
La organización debe considerar procesos para la
PROCEDIMIENTOS
PARA: comunicación externa de sus aspectos ambientales
significativos y registrar sus decisiones

Documentación del S.G.A.

LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER Y
 Describir los elementos centrales del sistema
MANTENER de gestión y sus interacciones
INFORMACION EN  Indicar la ubicación de la documentación
PAPEL Y EN MEDIOS
ELECTRONICOS PARA:
relacionada.
 Control de Documentos
o Puedan ser ubicados.
o Sean examinados periódicamente , revisados cuando sea
necesario y aprobados para constatar si son adecuados,
LA ORGANIZACIÓN DEBE por el personal autorizado.
ESTABLECER Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS DE o Las versiones actuales de los documentos pertinentes se
CONTROL DE TODOS LOS encuentren disponibles en todos los puntos donde se
DOCUMENTOS ejecuten operaciones esenciales para el funcionamiento
REQUERIDOS POR ESTA efectivo del SGA.
NORMA PARA ASEGURAR
QUE: o Se retiren sin demora los documentos obsoletos de
todos los puntos de emisión y de uso, o se emplee otra
alternativa para asegurar que no se usen de manera
distinta a la prevista.
o Cualquier documento obsoleto retenido con propósitos
legales y o de preservación del conocimiento esté
identificado en forma adecuada
Control de operaciones
La organización debe planificar estas actividades incluyendo
la mantención para asegurar que se efectúen según las
LA ORGANIZACIÓN DEBE condiciones especificadas mediante:
IDENTIFICAR AQUELLAS
OPERACIONES Y
ACTIVIDADES  El establecimiento y mantención de procedimientos
RELACIONADOS CON documentados para abarcar situaciones en las cuales la
ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS DE
ausencia de ellos pudiera llevar a desviaciones de la
ACUERDO A SU POLÍTICA, política y de los objetivos y metas ambientales.
OBJETIVOS Y METAS
 La estipulación de criterios de operación en los
procedimientos
 El establecimiento y mantención de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos
identificables de bienes y servicios usados por la
organización y la comunicación de los procedimientos
y requisitos pertinentes a los proveedores
 Preparación y respuesta ante situaciones de
emergencia

 Establecer y mantener procedimientos documentados

LA ORGANIZACIÓN
DEBE: que permitan identificar la eventualidad y la respuesta
ante accidentes y situaciones de emergencia y para
prevenir y mitigar los impactos ambientales que
puedan estar asociados a ellos.
 Examinar y revisar, cuando sea necesario, sus
procedimientos de preparación y respuesta ante
situaciones de emergencia, en particular, después de
que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
 Además, probar periódicamente tales procedimientos
cuando sea posible
 EVALUACION VERIFICACIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA

LA ORGANIZACÓN
DEBE ESTABLECER Monitoreo y medición
Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS
DE: No conformidad y acciones correctivas y
preventivas

Registros

Auditoría del sistema de gestión ambiental

 Monitoreo y medición
Esto debe incluir:
 El registro de la información para investigar el
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y MANTENER desempeño
PROCEDIMIENTOS  Los controles operacionales pertinentes.
DOCUMENTADOS PARA EL
MONITOREO Y LA MEDICIÓN  La conformidad con los objetivos y metas
REGULAR, DE LAS ambientales de la organización
CARACTERÍSTICAS CLAVE DE
SUS OPERACIONES Y
ACTIVIDADES QUE PUEDAN
TENER UN IMPACTO Evaluar conformidad
SIGINFICATIVO SOBRE EL con legislación
AMBIENTE Características
claves

Registro
desempeño
 No conformidad y acciones correctivas
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER
PROCEDIMIENTOS PARA
DEFINIR LA
RESPONSABILIDAD Y LA
AUTORIDAD PARA
MANEJAR E INVESTIGAR
“NO CONFORMIDADES”
 Tomar las medidas para mitigar cualquier impactos
causado y para iniciar y completar las acciones
correctivas y preventivas
 Cualquier acción correctiva o preventiva que se
tome para eliminar las causas de “no
conformidades”, reales o potenciales, debe ser
apropiada a la magnitud de los problemas y en
proporción al impacto ambiental detectado
 La organización debe implementar y registrar
cualquier cambio e los procedimientos que resulte
de las acciones correctivas y preventivas.
¿Cual es la causa del error?
¿Como evitar que se repita?
 Registros
 Los registros ambientales deben ser legibles,
identificables y permitir la trazabilidad de la
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y actividad, productos o servicio involucrado.
MANTENER  Los registros ambientales se deben almacenar y
PROCEDIMIENTOS PARA
PARA IDENTIFICAR, mantener de manera tal que se puedan recuperar
MANTENER Y DISPONER con facilidad y estén protegidos de daños, deterioro
LOS REGISTROS o pérdidas
AMBIENTALES
 Los registros se deben mantener según sea
apropiado al sistema y a la organización, para
demostrar la conformidad con los requisitos de esta
norma
 Auditoría del S.G.A

LA ORGANIZACIÓN DEBE
EFECTUAR
AUDITORIAS PERIODICAS
 Determinar si el S.G.A, está conforme con las
DEL S.G.A. PARA: medidas planeadas para la gestión ambiental
incluyendo los requisitos de esta norma ha sido
implementado y mantenido correctamente; y

 Informar a la gerencia acerca de los resultados de

las auditorías
 REVISIÓN DE LA DIRECCION

 El proceso de revisión de la gerencia debe asegurar

LA ALTA GERENCIA DEBE, A
INTERVALOS DETERMINADOS
POR ELLA MISMA,
REVISAR EL S.G.A., PARA
ASEGURAR SU CONTINUA  La revisión de la gerencia debe considerar la posible
CONVENIENCIA, ADECUACIÓN
Y EFECTIVIDAD
que se reúna la información necesaria para que la
gerencia pueda efectuar esta evaluación. Esta
revisión debe documentarse.
necesidad de cambios a la política, objetivos y otros
elementos del S.G.A., a la luz de los resultados de la
auditoría del sistema de gestión ambiental, de los
cambios de circunstancias y del compromiso por un
mejoramiento continuo
 CAPITULO II
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL DE MINERA YANACOHA SRL, EN
CUMPLIMIENTO CON LA NORMA ISO 14001:2004

Minera Yanacocha es la productora de oro más grande de América del Sur. Situada a
48 kilómetros (30 millas) al norte de la ciudad de Cajamarca. La misma está
compuesta por cinco minas a cielo abierto, cuatro plataformas de lixiviación y tres
plantas de recuperación de oro. Newmont Mining Corporation posee una
participación del 51,35 por ciento de propiedad en la mina y la empresa peruana
minera Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. posee otro 43,65 por ciento. El 5 por
ciento restante pertenece a International Finance Corporation (IFC), una institución
afiliada del Grupo del Banco Mundial.
 INFORMACIÓN GENERAL REFERENTE AL MANUAL

Elaborado Revisado Control Aprobado

Karina
Percy Montoya Luis Cabrera Malpica Marco Morales
20/10/10 20/10/10 21/10/10 21/10/10

El Manual del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) ha sido desarrollado en base a los
requerimientos de la norma ISO 14001:2004,
El “Representante ISO 14001 designado” es responsable de coordinar la revisión,
actualización y modificación del Manual del SGA
El Gerente de Medio Ambiente (o la persona responsable de la Gerencia de MA) es
responsable de la aprobación del Manual del SGA antes de su publicación y
distribución, la cual se realiza según lo establecido en el Manual 001 Sistema de control
de documentos y gestión de registros, el cual es aplicable a toda la empresa
 ORGANIGRAMA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Minera Yanacocha, maneja la gestión ambiental de la empresa mediante direcciones regionales, para el
caso del SGA se considera la siguiente estructura:
OFICINAS CENTRALES Y LUGAR DE OPERACIÓN

Realiza sus actividades mineras en el Campamento

Minero Yanacocha ubicado en el distrito de La
Encañada s/n - Cajamarca.

PERSONERÍA JURÍDICA

Minera Yanacocha S.R.L. es una sociedad de responsabilidad

limitada legalmente constituida.
Sus estatutos definen el marco jurídico en el cual se
desarrolla las actividades de la empresa.
RESPONSABILIDADES GENERALES DEL PERSONAL EN RELACIÓN CON EL SGA

Alta Dirección

Gerente de Medio Ambiente.

El SGA está liderado por
la Dirección regional Representante de la alta dirección (RAD)
Ambiental y Social, a
través de la Gerencia de
Medio Ambiente y del Representante ISO 14001 designado
Representante de la alta
Dirección, quién es Comité de Gestión Ambiental
nombrado por el
Vicepresidente Regional Personal de Medio Ambiente
de Operaciones.
Personal de la Empresa

Representantes de Área
 (Vicepresidente Regional de Operaciones, Directores regionales
Alta Dirección y ejecutivos de grupo regional, Gerente de Medio Ambiente)

• Nombrar al representante de la alta dirección, el Sistema de Gestión

Ambiental.
• Proporcionar los recursos, con el fin de garantizar el cumplimiento de la
política ambiental.

Gerente de Medio Ambiente.

• Revisa el Sistema de Gestión Ambiental por lo menos una vez al año.

• Revisa periódicamente para evaluar la implementación y desviaciones del
Sistema de Gestión Ambiental.
• Coordina y define el grupo que se reunirá para revisar y actualizar el Plan
Estratégico ESR de Yanacocha
• Asegura que las Gerencias estén informadas acerca del progreso sobre los
programas, incidentes ambientales, inspecciones, auditorías internas y
externas.
Representante de la alta dirección (RAD)
• Convoca al Comité de Gestión Ambiental, para definir o evaluar cambios que
requieran el SGA para su adecuado mantenimiento.
• Gestiona, ante el Gerente de Medio Ambiente, los recursos necesarios para mantener
el SGA
• Valida el listado general de los aspectos ambientales
• Valida como mínimo una vez al año el listado de los aspectos ambientales
significativos.
• Nombra al representante ISO 14001 designado y a los integrantes del comité de
Gestión.

Representante ISO 14001 designado

• Informa al Gerente de Medio Ambiente y al Representante de la alta dirección sobre

el desempeño del SGA para su revisión incluyendo las recomendaciones de mejora
• Revisa como mínimo una vez al año el listado de aspectos ambientales
• Designa al responsable de las coordinaciones necesarias para la ejecución del
programa de Auditorías Internas
Comité de Gestión Ambiental Participa, a solicitud del Representante de la Alta
Dirección, en la discusión y toma de decisiones.

Personal de Medio Ambiente

• Se tiene personal de Medio Ambiente designado para cada área de la Empresa.
• Brinda la asesoría necesaria para el manejo ambiental a todas las áreas de la empresa.
• Evalúa la significancia de los aspectos ambientales y propone cambios.
• Revisa, cuando sea requerido, los documentos generados para el manejo del SGA para
que cumplan con los requisitos de la norma ISO 14001.

Realiza sus actividades de acuerdo a los controles establecidos

Personal de la Empresa (Medio Ambiente y la propia área) para prevenir, controlar y/o
mitigar los impactos que se generen a partir de la actividad misma.

Representantes de Área Implementa, mantiene y/o mejora SGA en sus áreas respectivas en
coordinación directa con su Especialista Ambiental.

ELEMENTOS DEL SGA
REQUISITOS GENERALES
ALCANCE DEL SGA
El sistema de gestión ambiental aplica a “todos los procesos,
actividades y servicios que se desarrollan dentro del límite de
propiedad de Yanacocha en su zona de operaciones, en las
concesiones mineras de Chaupiloma Sur, y China Linda, en
Cajamarca”

La Alta Dirección de Minera Yanacocha SRL está comprometida con el

POLÍTICA desarrollo de la organización y el desempeño ambiental de sus
operaciones, actividades y servicios, contando para ello con el Sistema de
Gestión Ambiental.

Respecto a la Responsabilidad Ambiental, Yanacocha y sus colaboradores se comprometen a:

Ejecutar programas para prevenir o mitigar el impacto de nuestras

operaciones, en especial, en la calidad y cantidad de agua en las cuenca

Brindar una comunicación transparente a través del desarrollo de

programas participativos que permitan atender las inquietudes ambientales
de la comunidad.
 PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Yanacocha identifica y evalúa los Aspectos Ambientales con la finalidad

de gestionar los que resulten significativos para la organización
IDENTIFICACIÓN DE Para el proceso de identificación de Aspectos Ambientales, se cumple lo
ASPECTOS establecido en el Procedimiento Ambiental 057 del área de Medio
AMBIENTALES Ambiente “Identificación de Aspectos Ambientales”
para la determinación de los Aspectos Ambientales Significativos, se
procede según lo descrito en el Procedimiento Ambiental 058 del área de
Medio Ambiente “Evaluación de Significancia de Aspectos Ambientales”

REQUISITOS LEGALES Y Yanacocha ha desarrollado el Documento Interno del área de Legal 001
OTROS COMPROMISOS “Identificación, acceso, mantenimiento, comunicación y evaluación del
cumplimiento de obligaciones legales y otros compromisos”.
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE GESTIÓN

El Gerente de Medio Ambiente define y aprueba el Documento Interno del área

de Medio Ambiente 005 donde se describen los objetivos y metas de YANACOCHA
para su cumplimiento en el futuro (alrededor de 5 años). La Gerencia de Medio
Ambiente revisa y actualiza este plan en forma anual.

El planteamiento de los objetivos considera, entre otros el alineamiento con:

visión, misión, situación actual y futura, los Aspectos Ambientales Significativos,
Requisitos legales y otros compromisos suscritos, la Política Ambiental, sus
opciones tecnológicas y requisitos financieros, operacionales y comerciales, así
como la opinión de los grupos de interés.
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

Las funciones, responsabilidades y autoridad del personal de YANACOCHA se encuentran

definidas y documentadas en las Descripciones de Puesto; vinculados en el Procedimiento
del área de Recursos Humanos 002 “Creación - Modificación de Puestos” y el Instructivo
del área de Recursos Humanos 001 “Descripción de Puestos”; y en la documentación del
SGA.
Los mecanismos de comunicación de las responsabilidades, funciones y autoridad son los
siguientes:
• Cada jefe inmediato comunica al personal a su cargo sus respectivas funciones,
responsabilidades y autoridad
• El Vicepresidente Regional de Operaciones, nombra un Representante de la alta
dirección (RAD)
• Especialistas Ambientales realicen evaluaciones periódicas de los indicadores de
cumplimiento de objetivos ambientales para cada área
COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

Identificación de Puestos Claves

Los Representantes de las áreas identifican los puestos claves de sus procesos, siendo aquellos
trabajadores de Yanacocha o de terceros que potencialmente pueden causar uno o varios
impactos ambientales significativos identificados por la organización
Para lo cual utilizan el formato del área de Medio Ambiente 003 “Identificación de puestos
clave”.
Adicionalmente a esta identificación se considera a todos los Especialistas Ambientales como
Puestos Clave debido a que asesoran e inspeccionan los controles operacionales.

Yanacocha ha establecido el Procedimiento del área de Recursos Humanos 002

Competencia de “Creación - Modificación de Puestos”
Puestos Claves El Instructivo del área de Recursos Humanos 001 “Descripción de Puestos”, en los cuales
se definen los requerimientos mínimos de las competencias del puesto en cuanto a
educación, formación y experiencia
 Utilizan esta descripción con la finalidad de contar con personal competente:
• Reclutamiento y Selección de Personal para asegurar que el personal nuevo cumpla con lo
establecido en la Descripción de Puestos. Luego de la selección del personal.
• Evaluación del personal existente, para verificar que las competencias de las personas que trabajan
en Yanacocha se mantengan o mejoren, entre estos procesos tenemos el proceso de Gestión del
desempeño.

Competencia ambiental de puestos claves

Todo trabajador nuevo de Yanacocha o empresa especializada, antes que empiece

a laborar, adquiere la competencia llevando el curso de Inducción General que
incluye los controles para los Aspectos Ambientales Significativos de Yanacocha.

Establece un análisis anual plasmado en el Documento Interno del área de

Formación y Toma Medio Ambiente “Diagnóstico de Necesidades de Entrenamiento y
de Conciencia concientización ambiental”. Principalmente se considera
• Inducción ambiental
• Charlas Ambientales
• Cursos Ambientales
• Repaso Anual
 COMUNICACIÓN

Yanacocha asegura una comunicación eficaz con los empleados y otros grupos de interés
mediante medios “Comunicación interna y externa”.
La comunicación interna considera:
reuniones de gerencia, reuniones de departamento, comités entre departamentos,
evaluaciones de riesgo, investigación de incidentes/no conformidades, charlas de
sensibilización, inducción general, boletines, folletos, afiches, correo electrónico, portales de
intranet, entre otros

La documentación del SGA de YANACOCHA incluye los siguientes tipos de documentos:

Política Ambiental (Declaración de Compromisos).
DOCUMENTACIÓN • Planes y Programas.
DEL SGA • Manual del Sistema de Gestión Ambiental.
• Descripciones de Puesto.
• Procedimientos requeridos por la norma ISO 14001 y los establecidos como
necesarios por YANACOCHA.
• Formatos y registros.
• Documentos externos asumidos por YANACOCHA
 YANACOCHA cuenta con un Sistema de Control de Documentos. Este sistema
esta descrito en el Manual de Yanacocha 001 “Sistema de control de
documentos y gestión de registros”, el cual permite asegurar que los
CONTROL DE documentos del SGA estén controlados, es decir, que sean aprobados antes de
DOCUMENTOS su emisión, que se revisen y actualicen cuando sea necesario, que permanezcan
legibles y fácilmente identificables, que se controlen los documentos de origen
externo y que se prevenga el uso de documentos obsoletos.

Yanacocha identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con

sus aspectos ambientales significativos, el control de estas operaciones
incluye (control de documentos, instalaciones y equipos, capacitación,
CONTROL responsabilidades):
OPERACIONAL • El establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos
documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría
llevar a desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales.
• El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos
 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA

El Manual de Respuesta a Emergencias establece el sistema de Respuesta

Rápida de Newmont (RRN) y los siguientes planes de contingencia:
• Plan Contingencia para Transporte de Materiales Peligrosos.
• Plan de Contingencia para Transporte de Mercurio.
• Plan de Contingencia para Transporte de Cianuro de Sodio.
• Plan de Contingencia para Transporte y Manipulación de Cloro.
• Plan de Contingencia Frente a Emergencia en las Presas.

El seguimiento y medición en Yanacocha se realiza a través de diferentes

VERIFICACIÓN mecanismos
a) Seguimiento de Objetivos, metas y programas de Yanacocha; que lo
realiza mensualmente el Gerente de Medio Ambiente y los registros se
SEGUIMIENTO Y almacenan en el servidor de Medio Ambiente.
MEDICIÓN b) Seguimiento y medición de indicadores de desempeño ambiental que
es enviado mensualmente a las Gerencias y Superintendencias de
Yanacocha para realizar los ajustes correspondientes y considera:
 • Seguimiento del desempeño de la gestión ambiental.
o Indicadores de Calidad Ambiental ICA.
o Indicadores de Desempeño Operacional IDO.
o Indicadores de Gestión IGa (Gestionado por las áreas).
o Indicadores de Gestión IGma (Gestionado por medio ambiente).
c) Programas de monitoreo de calidad ambiental que se encuentran en:
• Manual de la red de Monitoreo de la calidad de agua de MYSRL”.
• Manual de la red de monitoreo de calidad de aire de MYSRL”.
• Monitoreo de agua y suelos”.
• Procedimiento ambiental del área de Medio Ambiente “Seguimiento y Medición.

EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS COMPROMISOS SUSCRITOS POR YANACOCHA

El Departamento Legal y el de Medio Ambiente evalúan el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos suscritos por YANACOCHA aplicables a los aspectos ambientales identificados. según lo establecido en
el Documento Interno del área de Legal 001 “Identificación, acceso, mantenimiento, comunicación y evaluación
del cumplimiento de requerimientos legales y otros compromisos; tales evaluaciones se realizan a través de los
respectivos registros.
 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA

El tratamiento de las no conformidades potenciales y reales está descrito en el

procedimiento del área de Medio Ambiente 061 “Tratamiento de No Conformidad”, en el
cual se establecen los responsables y metodología para registrar la no conformidad,
determinar las causas, establecer las acciones (correctivas y/o preventivas), realizar el
seguimiento y verificación de la eficacia de las acciones tomadas.
El “sistema de información de Medio Ambiente” (SIMA) es una herramienta que permite el
registro y seguimiento de las no conformidades provenientes de diferentes fuentes
ocurridos dentro de las zonas incluidas en el alcance del SGA.

Una forma de registro relacionado al SGA lo constituye el

CONTROL DE LOS REGISTROS
Sistema de Información de Medio Ambiente, donde se registra
información de correcciones, acciones correctivas/preventivas
(inspecciones, auditorias, incidentes, oportunidades de mejora
del SGA, PMAS), manejo de residuos, entre otra información
relevante.
AUDITORIA INTERNA

La Auditoría interna del SGA es una actividad planificada a través del

Documento Interno del área de Medio Ambiente 009 “Programa de Auditorías
Internas del Sistema de Gestión Ambiental” y según lo establecido en el
procedimiento del área de Medio Ambiente 017 “Auditorias de Medio Ambiente
y Supervisiones Ambientales”.

La auditoría interna del SGA permite determinar la conformidad con las

disposiciones planificadas para la gestión ambiental, si se ha implementado
adecuadamente y se mantiene, y para proporcionar información a la dirección
sobre el mantenimiento del SGA.

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
TIPO DE REUNIÓN
Reunión semanal con Staff de Medio
Ambiente
Reunión mensual con Staff de medio
ambiente
Reuniones semanales con las
gerencias
Reuniones mensuales con las
gerencias
Reuniones trimestrales de
presupuesto
Quaterly Business review
Reuniones semestrales del plan
estratégico
Las revisiones del SGA son llevadas a cabo para determinar la
conveniencia, adecuación y eficacia continúa del SGA. Para este fin la
Alta dirección realiza diversos tipos de reuniones de “alta gerencia”
TIPO DE REGISTRO ELEMENTOS DE ENTRADA
AGENDA RECOMENDADA POR TIPO DE REUNIÓN GENERADO PARA LA REUNIÓN (*)
 Evaluación del desempeño ambiental (libre) (a); (b); (c)
 Consultas del ministerio y/o fiscalizadores Actas de reunión
 Progreso de objetivos del plan estratégico (a); (b); (c); (d)
 Evaluación del desempeño ambiental (agua, aire)
 Cumplimiento legal Actas de reunión;
 Mitigación,
 Planificación entrenamiento
 Evaluación del desempeño ambiental Actas de reunión (c)
 Cumplimiento de políticas (a); (b); (c); (d); (e);
 Progreso de objetivos del plan estratégico (g)
 Resultado de auditorias internas y/o externas
 Seguimiento de acciones acordadas en reuniones Presentaciones
anteriores
 Cumplimiento legal
 Incidentes
 Avances de objetivos ambientales (d)
 Avance de presupuestos Presentaciones
 Revisión del plan estratégico Memorando de revisión (a); (b); (c); (d); (e);
 Avances de objetivos (g)
 Definición de escenario para el próximo periodo Plan estratégico en PPT
Planes de acción en
excel
 CONCLUSIONES.

Instrumento de gestión ambiental que forma parte del sistema de gestión de

una organización empleada para desarrollar o implementar su política
ambiental y gestionar sus aspectos ambientales de acuerdo a lo establecido en
la Ley General del Ambiente, el Estado promueve la adopción de sistemas de
gestión ambiental acordes con la naturaleza y magnitud de las actividades, con
la finalidad de impulsar la mejora continua de sus niveles de desempeño
ambiental.
GRACIAS