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‡ En forma adicional a este documento, se ha diseñado una

planilla en formato Excel, que ha permitido levantar y respaldar
el análisis de los riesgos y controles al interior de los procesos.
MATRIZ FORMATO PLANILLA EXCEL

PROCESO SUB PROCESO ETAPA OBJETIVO RIESGO

‡ Completada esta planilla con la información solicitada, se debe

remitir al CAIGG, en conjunto con otros antecedentes, para
validación PMG.
 

    



   



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Alto El Proceso aporta de manera fundamental en el cumplimiento del objetivo estratégico 3

Medio El Proceso aporta de manera importante en el cumplimiento del objetivo estratégico. 2

Bajo El Proceso aporta de manera menor en el cumplimiento del objetivo estratégico. 1

Nulo No aporta en el cumplimiento del objetivo estratégico. 0

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Proceso 1 Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Promedio aritmético X
Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Proceso 1
Proceso 2 Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Promedio aritmético Y
Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Proceso 3
Proceso 3 ««««« ««««.. «««« «««.

Proceso n« Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Alto (3), Medio (2), Promedio aritmético z
Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Bajo (1), Nulo (0) Proceso n
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|  7 Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es # , es decir, se tiene plena
seguridad que éste se presente, tiende al 100%

/)) 8 Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es , es decir, se tiene entre 75% a 95%
de seguridad que éste se presente

 4 Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es , es decir, se tiene entre 51% a
74% de seguridad que éste se presente

!)) 3 Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es )-, es decir, se tiene entre 26% a 50%
de seguridad que éste se presente

#!)) 2 Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es # )-, es decir, se tiene entre 1% a
25% de seguridad que éste se presente
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Riesgo cuya materialización influye directamente en el cumplimiento de la misión,

| $ 7 pérdida patrimonial o deterioro de la imagen, dejando además sin funcionar
totalmente o por un período importante de tiempo, los programas o servicios que
entrega la institución

Riesgo cuya materialización dañaría significativamente el patrimonio, imagen o logro

 8 de los objetivos sociales. Además, se requeriría una cantidad importante de tiempo
de la alta dirección en investigar y corregir los daños

Riesgo cuya materialización causaría ya sea una pérdida importante en el patrimonio

 4 o un deterioro significativo de la imagen. Además, se requeriría una cantidad de
tiempo importante de la alta dirección en investigar y corregir los daños

Riesgo que causa un daño en el patrimonio o imagen, que se puede corregir en el

 3 corto tiempo y que no afecta el cumplimiento de los objetivos estratégicos

  2 Riesgo que puede tener un pequeño o nulo efecto en la institución

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Evaluar técnica y Que la comisión

financieramente realice
las propuestas de deficientemente la
los oferentes y priorizacion de la Probabl Catas Extre
APERTURA 4 5 35
LICITACIÓN priorizar de propuesta y una e trofico mo
y acuerdo a los deficiente
antecedentes interpretación de las
ADJUDICAC
presentados bases establecidas
IÓN
Que se realice una
Designar al
ADJUDICACIO deficiente evaluación Modera Mayo Extre
Inversión oferente 3 4 23
N de la propuesta del do r mo
Regional adjudicado
oferente adjudicado
FNDR
Que no se cumplan
establecer los
CONTRATO las obligaciones
derechos y Modera Catas Extre
contractuales 3 5 27
obligaciones entre do trofico mo
(Garantía) establecidas en el
las partes
EJECUCIÓN contrato
DE OBRAS velar por el
cumplimiento de Que exista atraso en
EJECUCIÓN Probabl Mayo Extre
la ejecución de la la ejecución de obra 4 4 16
EN TERRENO e r mo
obra y/o
equipamiento
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/%/' Controles claves aplicados durante todo el proceso, es decir, en cada operación.

/$%/' Controles claves aplicados en forma constante sólo cuando ha transcurrido un periódico
específico de tiempo

 % ' Controles claves que se aplican sólo en forma ocasional en un proceso.
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/++%/+' Controles claves que actúan antes o al inicio de un proceso.

|+%|' Controles claves que actúan durante el proceso y que permiten corregir las deficiencias.

+%' Controles claves que sólo actúan una vez que el proceso ha terminado.
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255@#%' Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicación es completamente

informatizada. Están incorporados en los sistemas informatizados

6 # Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicación es parcialmente aplicada
%' mediante sistemas informatizados.

#%' Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicación no considera uso de sistemas
informatizados
 

    



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Evaluar técnica y Emisión de informe de la comisión

financieramente las que es presentado para su
propuestas de los ratificación, modificación o rechazo
oferentes y priorizar y Análisis por parte de la comisión P P M
APERTURA 7 
LICITACIÓN de acuerdo a los al momento de la apertura, de los e v a
y antecedentes antecedentes de los oferentes de
ADJUDICAC presentados acuerdo a las bases generales y
IÓN técnicas
Designar al oferente Verificación de los antecedentes
Inversión ADJUDICACIO adjudicado aportados por el oferente, por parte P P M
Regional 7 
N de la comisión evaluadora y el e v a
FNDR Gobierno Regional
Establecer los Constatación de la celebración del
CONTRATO
derechos y contrato respectivo, por parte del P C M
7 
obligaciones entre gore dentro del plazo e r a
(Garantía)
EJECUCIÓN las partes
DE OBRAS velar por el Comprobación a través de un
EJECUCIÓN cumplimiento de la informe del avance de la ejecución P C M
7 
EN TERRENO ejecución de la obra de la obra, por parte del I.T.O e r a
y/o equipamiento
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