Autoría y Participación

Dra. Romy Chang Kcomt

Doctora en Derecho Penal – Universidad de Salamanca
Magister en Derecho Penal – Universidad de
Salamanca Socia Estudio Padilla & Chang Abogados
- Los hechos ocurridos no son necesariamente realizados
por una persona: hay que diferenciar los grados de
responsabilidad.
- Existen diversas teorías sobre la autoría

1. Concepto amplio: Sistema unitario de autoría

- Todos son autores, la relevancia de las intervenciones solo
se tiene en cuenta para la determinación de la pena
concreta.

¿ésta es la postura que sigue nuestro

código penal?
Autoría, autoría mediata y coautoría
Artículo 23.- “El que realiza por sí o por medio de otro el hecho
punible y los que lo cometan conjuntamente serán reprimidos con
la pena establecida para esta infracción”.

Instigación
Artículo 24.- “El que, dolosamente, determina a otro a cometer el
hecho punible será reprimido con la pena que corresponde al
autor”.

Complicidad primaria y complicidad secundaria

Artículo 25.- “El que, dolosamente, preste auxilio para la
realización del hecho punible, sin el cual no se hubiere perpetrado,
será reprimido con la pena prevista para el autor.
A los que, de cualquier otro modo, hubieran dolosamente prestado
asistencia se les disminuirá prudencialmente la pena.

El cómplice siempre responde en referencia al hecho

punible
cometido por el autor, aunque los elementos especiales
que
fundamentan la penalidad del tipo legal no concurran en él”
 NO
Nuestro Código penal peruano
distingue entre autores y partícipes,
es decir, opta por el sistema
diferenciador

Dra. Romy Chang Kcomt

2. Sistema diferenciador

- Distingue formas de intervención (autoría

y participación).

- Existen varias teorías para establecer los criterios con

los que puede hacerse esa distinción:

Dra. Romy Chang Kcomt

Concepto restrictivo de autor:
- Distingue formas de intervención (autoría
y participación).
- Pero existen varias teorías para establecer los
criterios con los que puede hacerse esa distinción:

Veamos las teorías

restrictivas…..
1. Criterio Objetivo:
- Toma en cuenta para la distinción, las contribuciones de
cada persona.
- Evalúa si las contribuciones de cada persona caen o no
dentro del tipo penal, así como la importancia de éstas
dentro de la cadena causal
A. Criterio objetivo formal
- Es autor quien por sí mismo realiza total o parcialmente la
acción descrita en el tipo (es decir, los actos ejecutivos). Los
implicados que no llegan a intervenir de la misma manera, sólo
pueden ser partícipes.
- Ventaja: Distingue quién es o no autor
- Desventaja: laguna: deja de lado al autor mediato y al coautor

Dra. Romy Chang Kcomt

B. Criterio objetivo material
- No toma en cuenta quien por sí mismo realiza total o
parcialmente la acción descrita en el tipo; sino la
peligrosidad del hecho ejecutado, concretamente, por quien
participa: Autor será el individuo que aporte la condición
objetiva más importante.

- Desventaja: Sigue dejando de lado al autor mediato y al

coautor que, objetivamente, no intervienen con una
contribución importante.

Dra. Romy Chang Kcomt

2.Criterio Subjetivo:
- Parte del concepto extensivo de autor y toma en
cuenta el contenido de la voluntad con la que actuó la
persona.
- Si la persona actuó con animus autoris, se le considera
autor, aunque haya contribuido objetivamente de
manera secundaria a la comisión del delito.
- Si la persona actuó con animus sociis, se le considera
partícipe, aunque haya incluso realizado la acción
típica.
- Problema: no toma en cuenta los actos realizados
(derecho penal de acto).
Dra. Romy Chang Kcomt
¿Estas teoría para distinguir entre autores y
partícipes son seguidas por nuestro Código
Penal Peruano?

¿Qué teoría sigue nuestro Código?

Dra. Romy Chang Kcomt

3. Teoría del dominio del hecho:

- Es una teoría restrictiva, por lo que distingue entre

autores y partícipes.
- Es sólo para los delitos dolosos.
- Es autor quien tiene el dominio del hecho, es decir,
quien domina finalmente la ejecución (quien decide
los aspectos esenciales de la ejecución del delito.
- El instigador y cómplice intervienen en la ejecución
del comportamiento, pero no tienen el dominio de su
realización.

Dra. Romy Chang Kcomt

3. Teoría del dominio del hecho:
- A la fecha existen 3 formas de manifestación
del dominio del hecho:
a)Dominio de la acción con relación al
autor individual,
b)Dominio de la voluntad con respecto al
autor mediato (el que se sirve de un intermediario); y,
c)Dominio de la acción funcional con relación a los
coautores (se basa en la división del trabajo)

Dra. Romy Chang Kcomt

Aspectos importantes a tomar en cuenta:

- Carácter accesorio de la participación:

* No hay partícipe sin autor.
* Quien es autor no puede ser partícipe y viceversa

- Los partícipes se encuentran en una relación

de dependencia con la conducta del autor.
 Distinción entre autor y partícipe

- Esta distinción sólo se hace en los delitos dolosos.

- En los delitos imprudentes se sigue la teoría unitaria y no
se distingue entre autores y partícipes.

Dra. Romy Chang Kcomt

Autoría directa:
- Artículo 23.- «El que realiza por sí o por medio de otro el
hecho punible y los que lo cometan conjuntamente serán
reprimidos con la pena establecida para esta infracción».

- El autor principal o directo es el sujeto que domina la

acción, realizando personalmente el comportamiento
descrito en el tipo penal.
- Casos de autoría accesoria: ¿Qué pasa si dos personas le
disparan simultáneamente a otra, sin saber de la
existencia de la otra persona que disparó?
Autoría mediata: hombre de atrás
- Artículo 23.- «El que realiza por sí o por medio de otro el
hecho punible y los que lo cometan conjuntamente serán
reprimidos con la pena establecida para esta infracción».
- Es autor mediato quien no realiza directa o personalmente el
hecho, sino que se sirve de otra persona, de quien actúa
como instrumento y quien es en definitiva la que lo realiza: el
autor mediato aprovecha o utiliza la actuación de un
instrumento para alcanzar su fin delictuoso.
- El instrumento o autor inmediato realiza la acción ejecutiva,
pero el dominio del hecho lo tiene quien no actúa.
- El instrumento actúa sin libertad o sin conocimiento (ej:
víctima de un engaño, por coacción o sufriendo una situación
de inculpabilidad).
Coautoría

- Artículo 23.- «El que realiza por sí o por medio de

otro el hecho punible y los lo
conjuntamente que serán cometan con
establecida para esta
reprimidos
infracción». la pena

- Son coautores quienes realizan el hecho

conjuntamente, lo que implica la decisión colectiva
de realizar la infracción y la colaboración conjunta
de manera consciente y voluntaria.

Dra. Romy Chang Kcomt

Coautoría
- La Corte Suprema ha establecido ciertos requisitos:
a) Decisión común de cometer la infracción, lo que
posibilita una división del trabajo o distribución de
funciones:
- Debe existir un elemento subjetivo, acuerdo previo y
común. Deben forjar en común la voluntad de realizar
un delito determinado
* Según la teoría del dominio del hecho, existe
funcional del dominiocuando
hecho cada agente, basándose en la
decisión de actuar en común, ejecuta un elemento de la
actividad delictuosa. La ejecución de la infracción se presenta
como la realización, mediante una división de tareas, de una
resolución tomada conjuntamente.

Dra. Romy Chang Kcomt

Coautoría
b) Aporte esencial, de modo que el retiro del aporte de
uno de los intervinientes pudiera ocasionar la
frustración del plan de ejecución.
c) Tomar parte en la fase de ejecución, donde cada
sujeto coautor tiene un dominio parcial del acontecer.

-Dado que existe una división de tareas y funciones

previamente acordada, el autor debe ejecutar una parte
de los actos necesarios en la realización de la infracción,
conforme con el plan establecido en común.
-Este criterio permite sancionar como coautor al jefe de
la banda.

Dra. Romy Chang Kcomt

Coautoría
Contribución propia:
- Cada coautor debe contribuir a la realización de la
infracción ejecutando la parte que le corresponde
según el plan común acordado.

Condiciones personales:
- Cada uno de los coautores debe poseer la calidad de
autor, en los casos en los que esto sea requerido por la
ley.
- Por ejemplo, el ánimo de lucro debe ser de todos los
coautores.

Dra. Romy Chang Kcomt

 Participación
- Es partícipe el que contribuye a la realización del hecho
de otro.
- No tiene dominio del hecho.
a) Instigación:
• El hecho de provocar en un tercero la decisión delictiva
• El instigador puede recurrir a ruegos, ofrecimiento de
recompensas, aprovechamiento de sentimientos,
violencia, amenaza, abuso de autoridad, etc.
Artículo 24.- «El que, dolosamente, determina a otro a
cometer el hecho punible será reprimido con la pena que
corresponde al autor.»

Dra. Romy Chang Kcomt

 Participación
b) Complicidad:
• El hecho de colaborar con el autor mediante consejos o
actos concretos.
• Se analiza el carácter indispensable o no de la contribución
para distinguir entre cómplice primario y cómplice
secundario.

Artículo 25.- «El que, dolosamente, preste auxilio para la

realización del hecho punible, sin el cual no se
hubiere perpetrado, será reprimidocon la
pena prevista para el autor.
A los que, de cualquier otro modo, hubieran dolosamente
prestado asistencia se les disminuirá prudencialmente la
pena».
Dra. Romy Chang Kcomt
 Incomunicabilidad en las circunstancias de
participación

Artículo 26.- “Las circunstancias y cualidades

que afecten la responsabilidad de algunos de
partícipes
los autores noy modifican las de los otros autores
o partícipes del mismo hecho
punible”.

Actuación en nombre de otro

Artículo 27.- “El que actúa como órgano

de
representación autorizado de una persona jurídica
o
como socio representante autorizado de una sociedad
y
realiza el tipo legal de un delito es responsable
Concurso de delitos y
Concurso de leyes

Dra. Romy Chang Kcomt

Magister en Derecho Penal – Universidad de
Salamanca Doctora en Derecho Penal – Universidad de
Salamanca Socia Estudio Padilla & Chang Abogados
 Concurso real de delitos
Artículo 50.- “Cuando concurran varios hechos punibles que
deban considerarse como otros tantos delitos independientes, se
sumarán las penas privativas de libertad que fije el juez para cada
uno de ellos hasta un máximo del doble de la pena del delito más
grave, no pudiendo exceder de 35 años. Si alguno de estos delitos
se encuentra reprimido con cadena perpetua se aplicará
únicamente ésta”.

• Varias acciones dan lugar a varios delitos que se castigan

independientemente y acumulativamente unos respecto de
otros: pluralidad de hechos y pluralidad de infracciones.
• “Se sumarán” → Principio de acumulación de penas:
cumplimiento sucesivo, con el tope del doble de la pena del
delito más grave, hasta un máximo de 35 años.
• Ejemplo: En una pelea entre barras bravas, un sujeto dispara
dos veces, matando con una bala a una niña de 10 años y, con
la otra, lesionando a una anciana en silla de ruedas.
Dra. Romy Chang Kcomt
 Concurso real de delitos
Artículo 50.- “Cuando concurran varios hechos punibles que deban considerarse como
otros tantos delitos independientes, se sumarán las penas privativas de libertad que fije
el juez para cada uno de ellos hasta un máximo del doble de la pena del delito más
grave, no pudiendo exceder de 35 años. Si alguno de estos delitos se encuentra
reprimido con cadena perpetua se aplicará únicamente ésta”.

• Características:
1. Pluralidad de acciones: Cada uno de los comportamientos
realizados por el sujeto debe ser considerado como una unidad de
acción independiente. Ej: dos disparos que causan dos delitos
(homicidio y lesiones).
2. La adecuación de dichas acciones a ciertos tipos penales
(configuración de tipos penales específicos)
3. Dichos tipos penales deben ser diferentes unos de otros (tipicidad
independiente). Ej: homicidio y lesiones (cada tipo penal tiene su
propia tipicidad).
• Los delitos no están vinculados, por lo que no constituyen una unidad
jurídica de acción.
Dra. Romy Chang Kcomt
 Tipo de concurso real de delitos
Dos tipos:
1. Concurso real heterogéneo
– Las acciones cometidas por separado dan lugar a la configuración
de delitos (tipos penales) diferentes
– Ejemplo: De los dos disparos realizados por el miembro de la barra
brava, uno mata a una niña y el otro lesiona a una anciana
(homicidio / lesiones)
2. Concurso real homogéneo
– Las acciones cometidas por separado dan lugar a la configuración
del mismo delito (tipo penal).
– Ejemplo: De los dos disparos realizados por el miembro de la barra
brava, uno mata a una niña y el otro mata a una anciana (homicidio
/ homicidio)

En ambos casos, las penas se sumarán.

Dra. Romy Chang Kcomt

 Concurso real de faltas
Artículo 50-A.- “Cuando se realiza una pluralidad de acciones
que deban considerarse como faltas independientes que perjudican
a varias personas e infringen el mismo precepto penal o preceptos
de igual o semejante naturaleza, será sancionado como autor del
delito correspondiente y se le impone la pena privativa de libertad
prevista para este, teniendo en cuenta el perjuicio total causado.”

• Artículo incorporado por el artículo 2 de la Ley 29407, publicada

el 18 de setiembre del 2009.
• Características:
1. Se perjudiquen a varias personas
2. Que infrinjan:
a. El mismo precepto penal (concurso real homogéneo de faltas)
b. Preceptos penales de igual o semejante naturaleza (concurso real
homogéneo de faltas)

• Ejemplos: Tenderos
 Concurso real retrospectivo
Artículo 51.- “Si después de la sentencia condenatoria se
descubriere otro hecho punible cometido antes de ella por el
mismo condenado, será sometido a proceso penal y la pena
que fije el juez se sumará a la anterior hasta un máximo del
doble de la pena del delito más grave, no pudiendo exceder de
35 años. Si alguno de estos delitos se encuentra reprimido con
cadena perpetua, se aplicará únicamente ésta, sin perjuicio de
fijarse la reparación civil para el nuevo delito”.
• Se establece cómo juzgar de nuevo a una persona, por un
delito que cometió, antes de la condena, y que es distinto al
que motivó la condena que le fue ya impuesta.
• Recurso de Nulidad 1523-2016-Ayacucho (1ra Sala Penal
Transitoria de la Corte Suprema): Las condenas no se
refunden, sino que se acumulan → una vez cumplida la
primera condena, recién se empieza a cumplir la segunda (no
se cumplen en simultáneo).
 Concurso Ideal de delitos

Artículo 48.- ”Cuando varias disposiciones son aplicables

al
más
mismo grave,
hecho sepudiendo incrementarse
reprimirá hasta con el ésta hasta
máximo en
de la
una
pena
cuarta parte, sin que en ningún caso pueda exceder
de
treinta y cinco años”.

• Existe una unidad en la acción (unidad en el hecho) y una

pluralidad de infracciones (tipos penales aplicables).

• Que exista unidad en la acción no significa que únicamente

será aplicado un tipo penal.
• Puede ocurrir que exista unidad de acción y que
se
configure de manera simultánea más de un tipo penal.

• Ej: Un huelguista arroja una piedra a una de las ventanas

del Congreso de la República, la que rompe un vitral
 Concurso Ideal de delitos

Y, ¿Cuándo existe unidad de acción?

• Existirá unidad de acción en sentido jurídico:

 En los delitos complejos: el tipo prevé varias unidades de
acción. Ej.: en el robo se requiere violencia y sustracción,
pero ambas cosas se tipifican en un solo delito que exige
ambos elementos.
 En los delitos permanentes. Ej: secuestro.

• En los delitos omisivos, habrá unidad de acción cuando no se

realizan acciones esperadas que pudieron haberse realizado
simultáneamente. Ej: atropello a 2 personas y nos las ayudo,
pudiendo haber ayudada a una después de la otra.

• En los delitos culposos, habrá unidad de acción cuando la

vulneración de un mismo deber de cuidado (el mismo
comportamiento imprudente) produce varios resultados. Ej:
Conduzco a exceso de velocidad y atropello a 3 personas,
m31atándolas en el acto.
 Concurso Ideal de delitos

Artículo 48.- ”Cuando varias disposiciones son aplicables

al
más
mismo grave,
hecho sepudiendo incrementarse
reprimirá hasta con el ésta hasta
máximo en
de la
una
pena
cuarta parte, sin que en ningún caso pueda exceder
de
treinta y cinco años”.

• Sólo se prevé el concurso ideal heterogéneo: la misma

acción (una sola acción) da lugar a la configuración de
varios tipos penales diferentes.

• Para un sector de la doctrina (Hurtado Pozo) no se admite

el concurso ideal homogéneo (violación repetida del
mismo tipo penal), pues el art. 48CP exige que se
configuren varios tipos penales diferentes (no puede ser el
mismo tipo penal), y toma en cuenta la pena más grave (lo
que no ocurriría si fuese el mismo tipo penal).
– Ej: Si un huelguista arroja una granada y mata a 10 personas,
no se tratará como 10 homicidios.
 Delito continuado

Artículo 49.- “Cuando varias violaciones de la misma ley

penal
en el momento
o una de igual odesemejante
la acción onaturaleza
en momentos diversos,
hubieran sido con
actos
cometidas
ejecutivos de la misma resolución criminal, serán
considerados
como un sólo delito continuado y se sancionarán con la
pena
correspondiente al más grave. Si con dichas violaciones,
el
agente hubiera perjudicado a una pluralidad de personas,
la
pena será aumentada en un tercio de la máxima prevista para
el delito más grave.
La aplicación de las anteriores disposiciones quedará
excluida
cuando resulten afectados bienes jurídicos de
naturaleza
eminentemente personal pertenecientes a sujetos distintos”.
 Delito continuado

Requisitos:
• Objetivo: Realización de una pluralidad
de acciones u omisiones, en momentos
diversos.
• Subjetivo: Las acciones deben
ser
consecuencia de un plan preconcebido
(“una misma resolución criminal”).
• Normativo: Deben infringir el mismo tipo penal
o uno de naturaleza semejante (igual bien
jurídico).
• Negativo: No cabe continuidad respecto de
bienes jurídicos eminentemente personales
(vida, salud), salvo el honor, la libertad y la
indemnidad sexual.
 Concurso aparente de leyes

• También llamado concurso de normas o de

leyes penales.

• Varios tipos penales convergen (abarcan) al

mismo hecho, pero la aplicación de un tipo
penal excluye la de los demás.

• Ej: Si un hombre mata a una mujer por su condición

de tal en un contexto de violencia doméstica,
cometerá un homicidio simple y un feminicidio; pero
solo el segundo será aplicable en tanto abarcara el
hecho de matar y el que se trate de una mujer →
sólo se aplica feminicidio.
 Concurso aparente de leyes

Criterios para resolver este tipo de concursos:

• Especialidad: La ley especial desplaza a la

general. Ej: el parricidio desplaza al homicidio.
• Subsidiariedad: La ley principal prima sobre
la subsidiaria. Ej: El delito de falsificación de
documentos prima sobre el de Falsedad
genérica que es un tipo residual.
• Consunción: La ley que consume a la
consumida. Ej: El robo con violencia abarca al
delito de lesiones.
• Alternatividad: Cuando no caben aplicar
ninguno de los criterios anteriores → se
apcila el precepto más grave.
 También ……

Concurso medial:
• Un delito es medio necesario para cometer otro.
• Ej: Falsifico un documento para realizar una estafa.
• ¿Debe tratarse como concurso real o como concurso ideal?

Delito masa: Tiene como requisitos:

1. Que se trate de un delito contra el patrimonio
2. Generalidad de personas
– El sujeto pasivo es un colectivo de personas no
vinculadas entre sí.
– Fraude colectivo en el que el sujeto activo causa un
perjuicio económico a un grupo de personas
inicialmente indeterminadas.
3. Que el hecho revista especial gravedad.
– Daño económico cuantitativamente importante
 Ej.: CLAE
 Gracia
s

Dra. Romy Chang Kcomt

Doctora en Derecho Penal – Universidad de Salamanca
Magister en Derecho Penal – Universidad de
Salamanca Socia Estudio Padilla & Chang Abogados