PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA

ACOGERSE A COLABORADOR EFICAZ,

INFORMANTE, CONFIDENTE, AGENTE
ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL,
DIFERENCIAS CONFORME AL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL
 ANTECEDENTES

En los últimos años la criminalidad organizada ha aumentado cada año en un 5% lo cual

ocasionó que en el 2013 los legisladores promulguen la ley de Crimen Organizado (Ley
30077). la cual en su disposición final deroga la Ley de Colaboración Eficaz, causando
que la policía y el Ministerio Público no tengan herramientas de ayuda para poder
desarticular con mayor prontitud una banda criminal. El procedimiento de colaboración
tenía como finalidad optimizar la labor del fiscal en el marco de las funciones, esta
finalidad a criterio de nosotros no se tuvo en cuenta por los legisladores al derogar con la
disposición Final de la Ley 30077 Ley de Crimen Organizado, por ello consideramos que
es necesario una modificatoria adecuado de la Normatividad que regula la colaboración
eficaz en los delitos de crimen organizado y de esta manera se podrá obtener la
disociación de las organizaciones del crimen y generar un procedimiento mucho más
sencillo al sistema fiscal.
El proceso por colaboración eficaz es un proceso especial, autónomo y sumarísimo que se desarrolla
en el marco de la consensualidad, esto es el pacto que suscriben la Fiscalía y el aspirante a
colaborador eficaz. Por un lado, la Fiscalía se obliga a dar beneficios procesales y por otros, el
colaborador se obliga a brindar información eficaz relacionada al delito cometido o por cometerse. El
testigo es aquella persona natural que es citada al despacho fiscal o judicial, con el fin de narrar su
versión sobre un presunto evento delictivo del cual éste pudo conocer de forma directa o indirecta-
Este medio de prueba puede ser utilizado por la Fiscalía para acusar o sobreseer la causa.

En el Perú, el caso denominado “Lava Jato” donde se investiga a varios funcionarios de alto nivel,
así como a expresidentes y excandidatos presidenciales tuvo un realce importante cuando empezaron a
llegar el contenido de las declaraciones realizadas en Brasil por varios colaboradores eficaces. Si ello
no hubiese pasado y, teniendo en cuenta el lento avance de las investigaciones de nuestro sistema de
justicia, estaríamos en una situación de desconocimiento. Este es el principal argumento para señalar
que la colaboración, más que una laguna de impunidad es una oportunidad de combatir de forma
eficiente el crimen, en este caso, los casos de corrupción.
El agente encubierto se aprovecha de una oportunidad favorable para involucrarse
en el ámbito íntimo del sospechoso para de esa manera poder investigar y prevenir
un delito que no podría haber sido interceptado de otra forma. En este contexto, el
empleo de agentes encubiertos quedaría condicionado a la obediencia al principio
de ultima ratio: su empleo es el último recurso cuando hayan sido agotadas todas
las formas tradicionales de investigación, las cuales menos invasivas a derechos
fundamentales. Del mismo modo, en el análisis de la viabilidad jurídica de la
infiltración se impone por encima de todo el respeto al principio de
proporcionalidad como criterio de valoración de obediencia a los requisitos de
necesidad, idoneidad y ponderación, de forma que quede legitimada la actuación
estatal contra las afecciones a la intimidad, la autodeterminación informativa y no
autoincriminación inherente a los ciudadanos investigados.
 GENERALIDADES

La colaboración eficaz es un proceso especial autónomo, no contradictorio, que rige bajo el

principio del conceso entre las partes y la justicia penal negociada, a fin de perseguir eficazmente
la delincuencia. Exige que independientemente se forme una carpeta fiscal y expediente judicial
propio.
El Departamento de Asuntos de Alta Complejidad – Ayacucho y el Departamento de
Investigación Criminal, dependencias policiales cuentan con las secciones de inteligencia, donde
labora personal PNP idóneo en investigación criminal quienes desarrollan las técnicas especiales
de investigación, con la finalidad de desarticular organizaciones criminales que tenían en vilo la
localidad de Ayacucho. Con la captura de los principales líderes e integrantes de los grupos
criminales estructurado.

El denominado Agente Encubierto, es desarrollada por un efectivo PNP, quien al infiltrarse en

una organización criminal para obtener información que sea indispensable en el desarrollo de las
investigaciones que se realiza coordinadamente con el fiscal especializado de este tipo delitos, los
mismos que se encuentran Tipificados en el Artículo 3 del DL N°.3007, “Ley de Crimen
Organizado”.
 OBJETIVOS

Objetivo General Objetivos Específicos

Explicar cómo apoya las Explicar cómo apoya

Explicar cómo apoya las Intervenciones de las el agente encubierto
Técnicas especiales de comunicaciones en la en la lucha contra las
investigación en la lucha contra lucha contra las organizaciones
las organizaciones criminales – organizaciones criminales – Ayacucho
Ayacucho 2021 criminales – Ayacucho 2021
2021

Explicar cómo apoya las

acciones de seguimiento y
vigilancia en la lucha contra
las organizaciones
criminales – Ayacucho 2021
 JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA
Justificación
En la investigación policial en los delitos comprendidos en la DL
N°.3007 “Ley de Crimen Organizado”; normativa que brinda
Procedimientos y técnicas especiales de investigación (TEI), para la
obtención de información sobre de información que sirven como
elementos de convicción para inculpar a integrantes de una
organización criminal acantonada en la ciudad de Ayacucho,
mejorando las intervenciones desarrollas por el Departamento de
Alta Complejidad con sede en Ayacucho y de Departamento de
Investigación Criminal – Ayacucho, en los años 2018 y 2021
respectivamente, investigaciones donde se usó el procedimiento de
colaborador eficaz y TEI (Acciones de Seguimiento y vigilancia,
intervención de las comunicaciones) no usando la técnica de Agente
encubierto. Estudio que propondrá la capacitación y especialización
del personal de investigaciones e inteligencia en la técnica de
Agente encubierto la cual nos proporcionará de primera mano
información de organizaciones criminales.
Importancia
Ofrece un aporte fundamental de Procesos y
Técnicas Especiales de Investigación, de las
cuales se obtiene información eficaz para las
desarticulaciones de las organizaciones
criminales aprovechando la normativa
peruana DL N°.957 Código Procesal Penal y
DL N°30077 “Ley de Crimen Organizado”.
estas son vital importancia porque permite el
actuar de los agentes de inteligencia y los
investigadores especializados que su labor
para la obtención de información se forma
legal que contribuye a la acusación fiscal
para una sentencia definitiva.

Tiempo: Que es adverso a las
prestaciones del estudio, toda
vez que no se tiene dedicación
exclusiva en la formulación de
trabajo monográfico y eso
determina que continuemos
nuestras labores policiales;
asimismo participa en los
operativos programados y
asiste a ceremonias
dominicales u otras que el
comando disponga.
LIMITACIONES
Económico: La elaboración de la Bibliográfico: Poca bibliografía
investigación, demanda gastos especializada en relación con el
extras al presupuesto, como es el tema, procedimientos y técnicas
caso, de contar con un asesor especiales de investigación en su
metodológico, por el interés del mayoría se encuentra en web,
tema, la aprobación del pero de distintas nacionalidades
instrumento a aplicar, la que comparten la normativa
sustentación eficaz de la basada en la convención de
investigación y obtención de Palermo. Situación que ha
libros, tesis, revistas, etc., de la dificultado o limitado para
materia; siendo asumidos por el profundizar en el tema
suscrito, en la medida de sus
posibilidades.
 MARCO TEÓRICO DOCTRINARIO

Colaboración Eficaz

El proceso por colaboración eficaz es un proceso especial, autónomo y sumarísimo que se

desarrolla en el marco de la consensualidad, esto es en el pacto que suscriben la Fiscalía y el
aspirante a colaborador eficaz. Es un proceso especial ya que para su incoación se requieren
ciertos requisitos esenciales, tales como la aceptación de cargos, brindar información eficaz,
entre otros. Es autónomo, en el sentido de que se rige por sus propias reglas, contando
además con fases o etapas (principio de preclusión). Finalmente, es sumarísimo, porque al
existir consenso, no existen dilaciones en el trayecto del proceso; además de que se guía por
el principio de oportunidad, esto quiere decir que más allá de que la información
proporcionada por el colaborador tiene que ser corroborada, esta tiene que ser verificada
inmediatamente para ser considerada oportuna, de lo contrario podría entenderse como una
manipulación de la información por parte del Ministerio Público.
 TÉCNICAS ESPECIALES
DE INVESTIGACIÓN
Son las actividades idóneas, necesarias e indispensable
que se realizan a fin de esclarecer los hechos materia de
investigación. Su aplicación se decide caso a caso y se
dictan cuando la naturaleza de la medida lo exija
siempre que existan suficientes elementos de
convicción acerca de la comisión de uno o más delitos
vinculados a una organización criminal. (DL Nº.30077)
 
Cuando se realizan las técnicas especiales de
investigación se debe respetar escrupulosamente y en
todos los casos principios de necesidad, racionalidad y
proporcionalidad. Estas actividades son autorizadas por
la autoridad judicial correspondiente y conforme vaya el
caso materia de investigación.
CLASES DE TÉCNICAS
ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
(DL Nº.30077)
A. Interceptación postal e intervención de las
comunicaciones. (Art. 8)
B. Interceptación postal (Art. 9)
C. Intervención de las comunicaciones (Art. 10).
D. Audiencia judicial de reexamen. (Art. 11)
E. Circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos. (Art. 12)
F. Agente encubierto. (Art. 13).
G. Acciones de seguimiento y vigilancia. (Art.14).
H. Deber de colaboración y confidencialidad de las
instituciones y entidades públicas y privadas.
(Art. 15).
 AGENTE ENCUBIERTO
Es aquel miembro de la policía
nacional del Perú especialmente
capacitada y seleccionada que se
introduce en la organización
criminal, con identidad supuesta, a
fin de desbaratar dicha red criminal,
proporcionando informe de sus
actividades, de sus cabecillas y
todo aquello relacionada con la
criminalidad organizada. Son
designados por disposición fiscal y
están facultados para participar en
el tráfico jurídico y social, para
adquirir, poseer o transportar bienes
de carácter delictivo.
AGENTE ESPECIAL
Es la persona debidamente seleccionada y
adiestrada que con identidad supuesta se
infiltra o penetra por disposición de
autoridad competente a una organización
criminal, con el propósito de
proporcionar información que permita el
enjuiciamiento de los miembros que la
componen.
Agente Especial Ciudadano que por el rol
o situación en que está inmerso dentro de
una organización criminal, actúa o realiza
acciones para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilícito penal.
 DIFERENCIAS DE AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL
Agente Encubierto
Efectivo PNP, capacitado y especializado.
Integrante PNP
Se somete a acciones disciplinarias y
penales en caso incumplan su actuación.
Efectivo idóneo que tenga disciplina en
su función.
Dedicado a la labor por su institución.
Agente Especial
Ciudadano o persona que está
inmerso en una organización.
Ambos se encuentran enmarcadas en el
Pueda que integre a una artículo 341 de NCPP “Actos Especiales
de investigación y el Articulo 13 “Técnicas
organización criminal o no.
espaciales de investigación”, DL Nº. 30077
Se somete a acciones penales en “Ley Contra el Crimen Organizado”
caso incumplan su actuación.
Persona que no tenga ningún tipo de
antecedentes y requisitorias.
Dedicado a la labor por interés otro
interés (económico, venganza, etc)
 CONTROL DE LA ACTUACIÓN DEL
AGENTE ENCUBIERTO
El uso de esta técnica especial de investigación
requiere necesariamente la autorización de la
autoridad competente ante la existencia de indicios
razonables de la comisión de un delito por la
persona vinculada al crimen organizado, o que
continúa realizando dicha práctica criminal; es
decir, supone el conocimiento de hechos que
revistan las características de delito y suficientes
circunstancias fácticas que indiquen su posible
existencia; a partir de ello el agente encubierto
tiene la facultad para actuar con identidad
supuesta, entre otras actividades, en el tráfico
jurídico y social, participar en las reuniones de
trabajo y desarrollar las demás actividades
vinculadas al delito de que se trate.
AUTORIDAD ENCARGADA DE ENTREGAR
LA “IDENTIDAD SUPUESTA”
La identidad supuesta habilita al agente a actuar en todo lo
relacionado con la investigación concreta y a participar en el
tráfico jurídico y social bajo tal identidad. Con la Ley 28950
del 16ENE2007, la autoridad encargada de entregar la
“identidad supuesta” era la Dirección General PNP.
Posteriormente fue modificado por la Ley 30077 del
20AGO2013, disponiendo que la autoridad encargada de
entregar la identidad supuesta sea el Fiscal y ahora, con el
Decreto Supremo N° 004-2014-JUS el RENIEC es la entidad
que entregará el DNI al fiscal que solicitó el otorgamiento de
una “identidad supuesta” para un agente encubierto, dejándose
constancia en acta en estricta reserva. Además de dicha
documentación, el RENIEC registrará o almacenará la nueva
información en los respectivos sistemas informáticos que le den
soporte a la identidad supuesta. Antes era el propio del Fiscal
quien registraba y reservaba la disposición de asignación de
agente encubierto y remitía copia al FN.
 INFORMANTE Y CONFIDENTE

Informantes y confidentes son personas que proporcionan información de

importancia e interés sobre el delito, delincuente o mundo circundante, para el
esclarecimiento de un hecho delictuoso. La policía no puede funcionar sin
información, por lo que es necesario desarrollar una serie de acciones para
despertar en el público, un espíritu cívico-policial, que los anime a
proporcionar la mayor cantidad de información.
 
Un buen hombre de inteligencia policial, aparte de otras habilidades, debe
saber captar informantes o confidentes, porque ellos serán sus "ojos" y "oídos"
que le permitirán aclarar muchos casos policiales y que, por falta de otros
medios, hubieran corrido el riesgo de quedar en el anonimato. (Manual de
doctrina y procedimientos de inteligencia, 2010).
 DIFERENCIAS ENTRE INFORMANTE Y CONFIDENTE

Informante Confidente
No esta reclutado formalmente. Lo está, y registrado en un archivo.

Se clasifica en ocasional y habitual. es habitual y mucho más que el informante.

No pide nada en retribución, a excepción de algunos Si pide retribución.

habituales.  

La información que suministra es por razones circunstanciales de La información que proporciona es como consecuencia de la
carácter personal (venganza, rivalidad, celos, etc). O por razones de búsqueda de información en que está enfrascado dentro del hampa.
trabajo u ocupación (vendedor ambulante, cuidador de carros,  
prostitutas, delincuentes menores, etc). O por razones de civismo
(cualquier persona).
 

La información que proporciona es de calidad variable. Generalmente proporciona información de valor.

 Base Legal

1. Constitución política del Perú

2. DL N°.1267 Ley de la Policía Nacional del Perú.
3. DS N°.026-2017-IN Reglamento del DL N°.1267 Ley PNP.
4. DL N°.957 Código Procesal Penal.
5. DL N°.635 Código Penal.
6. DL N°.30077 Ley Contra el Crimen Organizado (Articulo 16).
7. DECRETO SUPREMO Nº 007-2017-JUS. Reglamento del proceso especial de
colaboración eficaz.
 Definición de Términos Básicos
Agente: Es la persona instruida y
entrenada técnicamente, por un
Órgano de Inteligencia, que obtiene
informaciones, mediante
operaciones especiales de
Inteligencia y/o Contrainteligencia.
Cubierta: Es un disfraz o
enmascaramiento utilizado por
una persona, organización o
instalación, para ocultar sus
verdaderas identidades y poder
realizar bajo esta protección sus
actividades clandestinas de
inteligencia.
Autoidentificación: Es cuando
los miembros de una
organización criminal saben que
pertenecen a esta, a quienes se le
determinas o labores específicas
para el su accionar delictivo.
Elementos de Convicción: Son
aquellas sospechas, indicios,
huellas, pesquisas y actos de
investigación que realiza el
Ministerio Público en la etapa
Preliminar e investigación
preparatoria formalizada, para
estimar razonablemente la
comisión de un delito que
vincule al imputado como autor o
partícipe de este.
Complejo: Es la unión de dos
o más cosas para conformar un
todo, puede referirse a algo que
se compone de elementos
diversos, o a una cosa
complicada o difícil.
Información: Es todo aquel dato
específico sobre algún hecho,
fenómeno, persona o cosa en general.
como dato, constituye el antecedente
necesario para llegar al conocimiento
y es obtenido a través de los sentidos
directa o indirectamente.

Información Policial: Es todo
conocimiento referido a cualquiera de
los campos de la actividad humana
(político, sociológico, delincuencial,
terrorismo, TID, etc.), que tenga
relación con el ámbito funcional de la
Policía Nacional del Perú, prescrito en
el art.166 de la Constitución Política
del Perú.
Técnica: Conjunto e procedimientos
o recursos que se usan en un arte, en
una ciencia o en una actividad
determinada, en especial cuando se
adquieren por medio de su práctica y
requieren habilidad.
Definición de Términos Básicos
Organizado Criminal: Es
cualquier agrupación de tres o
más personas que se reparten
diversas tareas o funciones,
cualquiera sea su estructura y
ámbito de acción, que, con
carácter estable o por tiempo
indefinido, se crea, existe o
funciona, inequívoca y procedimiento especial de investigación
directamente, de manera
concertada y coordinada, con la
finalidad de cometer uno o más
delitos graves señalados en el
artículo 3 del DL Nº.30077 “Ley
contra el Crimen Organizado.”
Procedimientos especiales de
inteligencia: El MAPRO-DIRINCRI
establece que la investigación científica
policial comprende tres fases: preliminar,
de planeamiento y ejecutiva. El Código
Procesal Penal del 2004 recoge esta
técnica de inteligencia y la incorpora al
ordenamiento jurídico como un
al que denomina “agente encubierto”, sin
embargo, al estar orientado al crimen
organizado, es muy poco usado; en la
experiencia del investigador no se ha
conocido caso alguno sobre su utilización
bajo los presupuestos establecidos en
dicho código.
Las técnicas especiales de investigación
apoya eficazmente en la obtención de
información de una organización criminal
que se encuentra investigada por el
DEPIAC y DEPINCRI Ayacucho en
coordinación constante con los
representantes del ministerio público,
desarrollándose, eficientemente en proceso
de colaboración eficaz, con dificultades
Intervenciones a las comunicaciones, las
acciones de seguimientos y vigilancia; no
realizando la técnica de Agente encubierto
por no tener personal especializado en este
tema y por razones de seguridad de los
efectivos PNP.
ANÁLISIS
La documentación que se remite a la fiscalía
con elementos de convicción suficiente para
que se apertura una carpeta fiscal de
investigación y el representante del ministerio
público y este peticione las técnicas
especiales de investigación a fin de obtener
información eficaz y relevante que ayude a la
acusación fiscal y conseguir en juicio una
sentencia adecuada para los líderes y
miembros de organizaciones criminales.
La técnica especial de investigación –
Agente encubierto no ha sido tomado
en cuenta las investigaciones ya
desarrolladas por carecer de personal
con la experiencia, debidamente
capacitado y especialización, en esta
actividad de inteligencia e
investigación. Sabiendo que es de
importancia por ser nuestro propio
efectivo policial que va a reunir
elementos de convicción para el
desarrollo de las investigaciones.

Al ser el sistema orión el ente encargado de las
intervenciones de las comunicaciones, dificulta en la
labor de la investigación, que los encargados de
realizar las escuchas no envían oportunamente la
información de los números entregados los mismo
que están involucrados en actividades ilícita graves
por pertenecer a organizaciones criminales.
La acción de seguimiento y vigilancia brinda
en la corroboración de la información
obtenida por las escuchas legales, sobre el
accionar delictivo de los grupos criminales
que son investigadas. Muchas veces estas
acciones son determinante y eficaces en el
estudio realizado.
El procedimiento de colaboración eficaz
ha llevado al éxito de las
investigaciones desarrollas por el
DEPIAC y DEPINCRI – Ayacucho,
2018-2021, logrando la captura de
integrantes de las organizaciones
criminales, pero no se realizó de manera
eficiente las técnicas especiales de
investigación: Agente encubierto,
Intervención de las comunicaciones,
acciones de seguimiento y vigilancia;
por la poca experiencia del personal
PNP
Conclusiones Si bien hasta el momento
ninguna investigación no se
desestimado por no haber
La documentación desarrollada para solicitar
realizado bien los
Técnicas especiales de investigación debe contener
procedimientos y técnicas
los suficientes elementos de convicción idóneas y
especiales de investigación no
suficiente para que el fiscal peticione las actividades
se ejecutado el agente
especiales para la obtención de información a la
encubierto quien podrá dar la
autoridad judicial de turno, quien autoriza estas
una asertiva información
técnicas ante ello el personal PNP, se infiltra a una
sobre el accionar y estructura
organización, realiza escuchas y seguimiento a
definida de las organizaciones
integrantes de organizaciones criminales.
criminales.

Los sistemas de intervenciones de las

comunicaciones brindan pocos cupos de
números telefónicos y cuando lo realizan no
es oportuno en su mayoría las
comunicaciones escuchas la investigación
se dilata hasta obtener la información
precisa que sirva de elemento de convicción
y medios de prueba para la acusación en
juicio de RMP.
La información obtenida mediante escuchas legales
es corroborada por el grupo a cargo de las acciones
de vigilancia y seguimiento; se debe formalizar
mediante un pedido al RMP y este a su vez a la
autoridad judicial de turno oportunamente.
 Recomendaciones

Se debe fortalecer los conocimientos y
experiencia a los agentes de
inteligencia e investigación que
laboran en el DEPIAC y DEPINCRI –
Ayacucho, en la técnica especial de
investigación de agente encubierto,
para que puedan infiltrarse de una
manera a una organización criminal.
Los operadores de justicia a cargo de la Capacitar, especializar a los
lucha contra la criminalidad organizada agentes de inteligencia e
deben reunirse para brindar los requisitos investigaciones para que realicen
indispensables que debe tener todo pedido adecuadamente la técnica de
de procedimiento y técnicas especiales de Agente encubierto, con la
investigación, fortaleciéndose, las relaciones finalidad que obtener más
entre operadores de justicia. información de organizaciones
criminales.

El comando institucional debe Los Jefe Oficiales debe instruir

descentralizar los sistemas de escuchas constantemente al personal en cuanto al
telefónicas o en su defecto incrementar cuidado de las informaciones obtenidas por
los cupos en lugares como Ayacucho escuchas telefónicas lo que garantiza una
donde persiste la criminalidad eficaz labor policial contra la criminalidad
organizada. organizada
 ANEXOS

GUÍA DE PREGUNTAS
PARA LA ENTREVITSTA
INDIVIDUAL A EXPERTOS
EN ¨TÉCNICAS
ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN¨