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TRANSFERENCIA DE GESTIÓN”
DIRIGIDO A:
Supervisores del Proceso de Transferencia de Gestión
Gerencia Regional de Control, Órgano de Control Institucional
Defensoría del Pueblo, Ministerio Público, Procuraduría General del Estado
DIRECTIVA
N°016-2022-CG/PREVI SETIEMBRE 2022
SETIEMBRE 2022
Resolución de Contraloría N°267-2022-CG Subgerencia de Prevención e Integridad
Gerencia de Prevención y Auditoria de Desempeño 1
ÍNDICE
DISPOSICIONES GENERALES
01 Finalidad 06 RESPONSABILIDADES
2
Disposiciones Generales
3
Finalidad de los procesos Rendición de Cuentas de Titulares (RCT) Y
Transferencia de Gestión (TG)
01 02 03
RCT TG RCT y TG
Informar los resultados en el Informar sobre los temas urgentes de Promover una cultura de integridad,
cumplimiento de los objetivos importancia para una transferencia de probidad, honestidad y transparencia de
institucionales de la gestión en el uso de gestión efectiva que permita asegurar y la gestión pública en un periodo de
los fondos o bienes del Estado, fomentar la continuidad de la prestación, cambio de gestión.
principalmente sobre el estado en beneficio de la ciudadanía y la
Transparentar la prestación de los
situacional de los sistemas rendición de cuentas.
bienes y servicios públicos de acuerdo a
administrativos, indicadores de eficacia e .
la normativa aplicable para el ejercicio
identificación de los servicios públicos
del control social.
prestados y sus resultados por cada
servicio.
02
SECCIÓN I SECCIÓN
Información de Indicadores II
de SECCIÓN V
los Sistemas eficacia y otros Información a la gestión
Administrativos relacionados a la entrante para asegurar la
entidad continuidad de los servicios
Entidad Pública
SECCIÓN SECCIÓN públicos
III
Relación de Resultados deIV
la
servicios públicos gestión del
Registra información que brinda la Titular por cada
Revisa información entidad servicio público
Visa formato de secciones
Visa y firma informe (I – IV) (I – V)
Publica informes Informe Rendición de Cuentas de Informe Transferencia de
Titulares Gestión
Aplicativo Informático
6
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Modelo de Rendición de Cuentas y de Transferencia de Gestión
02
SECCIÓN I SECCIÓN
Información de Indicadores II
de SECCIÓN V
los Sistemas eficacia y otros Información a la gestión
Administrativos relacionados a la entrante para asegurar la
entidad continuidad de los servicios
Entidad Pública
SECCIÓN SECCIÓN públicos
III
Relación de Resultados deIV
la
servicios públicos gestión del
Registra información que brinda la Titular por cada
Revisa información entidad servicio público
Visa formato de secciones
(I – IV) (I – V)
Visa y firma informe
Informe Rendición de Cuentas de Informe Transferencia de
Publica informes
Titulares Gestión
Aplicativo Informático
(*) Monitores ciudadanos son voluntarios que realizan control social que involucren recursos públicos.
7
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Secciones del Informe de Rendición de Cuentas de Titulares
Sección I Sección II
Información de los Sistemas Indicadores de eficacia y otros relacionados a la
Administrativos entidad
PLIEGO
Salud Agropecuaria
UNIDADES
EJECUTORAS
Saneamiento Educación
8
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Transferencia de Gestión
02 Servicios Básicos
1 05 Conflictos Sociales
Notas:
2 Anexo 2: Documentos que se custodian en los archivos que integran el Sistema de Archivos de la entidad
Anexo 3: Cumplimiento normativo y actividades del Archivo Regional en el marco del Sistema Nacional de Archivos
9
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Alcance y Participantes
10
1.4. Alcance de entidades de Transferencia de Gestión
Elecciones Regionales y Municipales 2022
307
01 Gobiernos Regionales (GR) 03 Empresas y
Organismos
196
Municipalidades
Provinciales
Total
Municipalidades Provinciales (MP)
02 Municipalidades Distritales (MD) 02 2223
Titulares
1694 Municipal-
idades Distritales
26
03 Empresas y organismos 01 Gobiernos
Regionales
11
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Entidades que participan en el proceso de Transferencia de Gestión por las
Elecciones Regionales y Municipales 2022
150 95 58
Cajamarca Amazonas Loreto
96
307 19
San Martín
Tumbes
Empresa y Organismos 98
81
Piura Huánuco
48 24
Lambayeque Ucayali
Total 35
04 97
OPD
2223 La Libertad Pasco
EPS 52
Titulares 197 148
CMAC 12 Ancash Junín
SAT 10 14
141 60 11 Madre de Dios
Sociedad de
101 Lima Prov. Lima Met. P.C. del Callao
Beneficencia
126
Instituto Vial 94 113 Cusco
1916 Huancavelica
Otras Gob. Regionales
empresas y 34 57 125
organismos Mun. Provinciales y Distritales Ica Puno
12
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Entidades que deben forman su Comisión de Transferencia de Gestión para las
Elecciones Regionales y Municipales 2022
128 85 54
Cajamarca Amazonas Loreto
26 196 79
14
Gobiernos Municipalidades Tumbes San Martín
Regionales Provinciales 85
66
Piura Huánuco
39 20
Total Lambayeque Ucayali
1916 84 30
La Libertad Pasco
Titulares
167 125
Ancash Junín
12
129 44 8 Madre de Dios
Lima Prov. Lima Met. P.C. del Callao
1694 103
117
Cusco
Huancavelica
Municipalidades 111
44
Distritales Ica Puno
125 86
Ayacucho Apurímac
110 22 29
13
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad Arequipa Moquegua Tacna
Plazos: Hitos a considerar
14
Hitos del proceso de Rendición de Cuentas de Titulares
30 15 23 27 31 04 05
27 28 31
1. Informe de RCT
2. Informe de TG
3. Acta de TG
05 13 28 29 05
Equipo Titular Entrante
17
Periodo del Informe de Rendición de Cuentas de Titulares y plazo de presentación
20
Responsabilidades en el Proceso de Rendición de Cuentas de Titulares (RCT) Y
Transferencia de Gestión (TG)
Responsabilidad
Civil
Declaración
Jurada
Responsabilidad
Penal
21
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Etapas
Rendición de Cuentas de Titulares por
Elecciones Regionales y Municipales
periodo 2019 – 2022.
22
Generación de Accesos y Registro de Información
1
01
Registro de información
Generación de accesos
Personal
Funcionario Personal de la Entidad
Responsable de la Entidad
Responsable Titular de la
de cada Funcionario Funcionario Entidad Adscrita, Sociedad de
Responsable Informe de Beneficencia y/o Empresa
Gestión Responsable
Rendición
Administrativa Revisa el IRCT y lo
Revisa y firma de Cuentas
Coloca su V.B° Genera, visa y firma en señal de
envía el IRCT. aprobación.
Supervisa que el Envía a la entidad
personal de la vinculada o adscrita
Documentación de la Gestión
entidad, Titulares a través del
Administrativa
de las U.E. y su aplicativo
personal, cumplan informático.
con sus Dispone la
obligaciones y publicación del IRCT
responsabilidades. Final para
Elecciones.
Funcionario
Responsable ETTS Además de los Roles
Conforma
creados para RCT
Conformación del ETTS
Generación de accesos
Agregar
Integrantes ETTS
Funcionario Titulares
Responsable Entidades
Acta de instalación del ETTS adscritas/
1
del ETTS Empresas
Gobernador / Alcalde
Instala
Integrantes
ETTS
(1) Ejemplo: Municipalidad Metropolitana de Lima – Entidad: SAT, SISOL, Parque de la Leyenda / Empresa: EMLIMA, EMAPE, Otros.
26
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Elaboración y envío del Informe de Transferencia de Gestión
02 G.Regional o Municipalidad sin pliegos adscritos y Empresas relacionadas
Informe de
Informe de
Rendición de
Transferencia de
Cuentas de
Gestión Gobernador / Alcalde
Titulares
Personal de la Entidad FUNCIONARIO TITULAR
Personal de la UE RESPONSABLE ETTS SALIENTE
ETTS (1)
(Registra)
Titular de la UE
(Revisa y firma)
Información a Genera, Visa, Firma Verifica el Genera, Visa y Envía Revisa, Firma y
Registrar y Envía los Informes contenido de la los Informes al Envía los informes
al ETTS información Titular Saliente
Entidad / Entidad Adscrita / SB / Empresa Relacionada (1) Gobierno Regional / Municipalidad con Entidad Adscrita / SB / Empresas Relacionadas
(1)Gobierno Regional / Municipalidad / Empresa / IVP / EPS / CMAC / OPD/ Otros (2) ETTS: Equipo de Transferencia de Titular Saliente 28
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Instalación de la Comisión de Transferencia
03 Comisión de Transferencia
Gobernador /
Alcalde proclamado Acta de Cronograma de
01 02 Instalación Actividades
Titular Entrante
Titular Saliente
Conforma
Equipo De Transferencia Del
Titular Entrante - ETTE ETTS
Responsable ETTE
Integrantes
Titular Entrante
(1) ETTE: Equipo de Transferencia del Titular Entrante / ETTS: Equipo de Transferencia de Titular Saliente 29
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Elaboración y envío del Acta de Transferencia
04
(1)
En caso de firma manuscrita, el notario o juez de paz en su defecto, da fe del citado documento.
30
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Entregables
31
Entregables
Firma Responsable de enviarlo en el aplicativo informático
Documento de Conformación del ETTS Titular Saliente Funcionario Responsable del ETTS
Titular Saliente,
Acta de Instalación de la Comisión de Titular Entrante,
Responsable del ETTE
Transferencia Funcionario Responsable del ETTS,
Responsable del ETTE (**)
Titular Saliente,
Titular Entrante,
Acta de Transferencia de Gestión Responsable del ETTE
Funcionario Responsable del ETTS,
Responsable del ETTE
(*) ETTS: Equipo de Transferencia del Titular Saliente
(**)ETTE: Equipo de Transferencia del Titular Entrante
(***) Incluye el informe de RCT Actualizado
32
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Aspectos importantes
33
Disposiciones complementarias
Importante…..
Si el Titular de la Entidad Su reemplazo asume el
fallece o es privado de su cargo de Titular de la
libertad…. Entidad
ITG IRCT
34
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Disposiciones complementarias
Importante…..
Si el Titular de la Entidad
encarga sus funciones debido a
su estado de salud…..
ITG IRCT
35
Fuente: Subgerencia de Prevención e Integridad
Sobre el uso de la Firma Digital
Si en el proceso de Transferencia de
El Notario Público o Juez de Paz en su
Gestión, el TE, TS, FR ETTS y
02 defecto, da fe de la suscripción del Acta de
Responsable del ETTE firman de forma
Transferencia
manuscrita el Acta de Transferencia
Grupo de Trabajo
conforma
Directiva N°008-2018-CG/GTN
“Transferencia de la Gestión
Se
Hasta 5° día hábil de año electoral
Administrativa de los Gobiernos Para 2022: Hasta el 10 de enero 2022
Regionales y Gobiernos Locales”
ratifica
Se
ETTS - Equipo de Transferencia del
Directiva N°016-2022-CG/PREVI
Titular Saliente
“Rendición de Cuentas de Titulares y
Si a la fecha aún no lo ha conformado, está
Transferencia de Gestión”
en la obligación de realizarlo.
reconforma
Sexta Disposición Complementaria Transitoria
1
Conformación del Grupo de Trabajo
Se
1
La conformación del Grupo de Trabajo realizado antes de la entrada en vigencia de la presente Directiva, en el marco de lo dispuesto en la Directiva N°008-2018-CG/GTN “Transferencia de la
Gestión Administrativa de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales”, debe ser ratificada mediante documento o en su defecto reconforman el mismo, adoptando la denominación de ETTS
conforme a lo dispuesto en la presente Directiva.
37
Sectoristas
38
Sectoristas del Gobierno Regional
CASTILLO
AREQUIPA, HUANCAVELICA, 938 106 946
3 ANDALUZ MONICA REGIONAL
HUÁNUCO, PASCO, CALLAO, TACNA mcastillo@contraloria.gob.pe
PATRICIA
39
Sectoristas del Gobierno Local
NIVEL DE
N° APELLIDOS Y NOMBRES GOBIERN SECTOR TELÉFONO Y CORREO ELECTRÓNICO
O
1 MONTOYA CAMPAÑA CESAR WILBERTO LOCAL ANCASH 330 3000 Anexo 3533 / 958 970 551 / cmontoyac@contraloria.gob.pe
AYACUCHO, UCAYALI,
2 LEVANO YARCURI JUAN WILDER LOCAL 330 3000 Anexo 3541 / 938 107 491 / jlevano@contraloria.gob.pe
TUMBES
3 VERANO CAVERO JOSE OSCAR LOCAL APURÍMAC 938 107 436 / jverano@contraloria.gob.pe
4 BENDEZU DE LA PUENTE ADA VICTORIA LOCAL AMAZONAS 938 107 397 / abendezu@contraloria.gob.pe
5 URIBE MOYANO JORGE LUIS LOCAL LIMA P, MADRE DE DIOS 330 3000 Anexo 3544 / 938 107 297 / juribem@contraloria.gob.pe
7 MELLADO ACURIO MONICA TATIANA LOCAL HUANCAVELICA 330 3000 Anexo 3535 / 938 107 265 / mmellado@contraloria.gob.pe
8 REYES YABAR BRENDA ROSALI LOCAL SAN MARTIN 330 3000 Anexo 3546 / 938 107 372 / breyes@contraloria.gob.pe
9 FLORES CABANILLAS KELY JOIS LOCAL JUNÍN 330 3000 Anexo 3530 / 938 107 430 / kfloresc@contraloria.gob.pe
10 JAUREGUI ZAVALA BETTY ABIGAIL LOCAL PIURA, PASCO 938 107 418 / bjauregui@contraloria.gob.pe
11 LATORRE MERINO ANA MARIA LOCAL AREQUIPA 330 3000 Anexo 3525 / 938 107 290 / alatorre@contraloria.gob.pe
12 MANRIQUE LINARES CYNTHIA POLETT LOCAL LIMA M, CALLAO, ICA 330 3000 Anexo 3527 / 938 107 439 / cmanriquel@contraloria.gob.pe
13 PONCE TORRES JOSE LUIS LOCAL PUNO 330 3000 Anexo 3548 / 938 106 940 / jponcet@contraloria.gob.pe
14 VASQUEZ MEJIA AUGUSTO DE LA ROSA LOCAL CAJAMARCA 330 3000 Anexo 3543 / 938 107 498 / avasquezm@contraloria.gob.pe
15 AYALA PANIURA ANIBAL JESUS LOCAL HUÁNUCO 330 3000 Anexo 3542 / 938 107 395 / aayala@contraloria.gob.pe
16 SALDAÑA GARIBAY CRISTHYAN ALFREDO LOCAL LAMBAYEQUE 330 3000 Anexo 3539 / 938 106 945 / csaldana@contraloria.gob.pe
17 CORDOVA DE LOS SANTOS MIRIAM LOCAL TACNA, MOQUEGUA 330 3000 Anexo 3522 / 938 107 489 / mcordova@contraloria.gob.pe
18 VILCHEZ ESPINAL JORGE LUIS LOCAL LA LIBERTAD 330 3000 Anexo 3547 / 938 107 461 / jvilcheze@contraloria.gob.pe 40
VILLANUEVA CASTILLO JESSICA
19 LOCAL CUSCO 330 3000 Anexo 3526 / 938 106 942 / jvillanuevac@contraloria.gob.pe
Gracias por la atención brindada
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