Iso 14001 2015

SYSTEME DE MANAGEMENT ENVIRONNEMENTAL
Norme ISO 14001 v 2015
Amina IBNLFASSI
INTRODUCTION
 La norme ISO 14001 est la plus utilisée des normes de la série des
normes ISO 14000 qui concernent le management environnemental.
 Les premières versions de ces normes remontent respectivement à 1996
et 2004. La publication de la version actuelle des normes de la série ISO
14000 date du mois de septembre 2015.
 En règle générale, l’ISO n’élabore que des normes répondant à un
impératif du marché, les normes ISO 14000 relatives aux systèmes de
management environnemental aident les organisations de toutes sortes
à améliorer leurs performances environnementales tout en exerçant un
impact positif sur leurs résultats.
 L’ISO 14 000 traite en premier chef du « management
environnemental », c'est-à-dire de ce que réalise l’organisme pour
minimiser les effets dommageables de ses activités sur l’environnement,
améliorer en permanence sa performance environnementale (cela
contribue à la protection et à la stabilité de l’environnement).
INTRODUCTION
En cohérence avec la politique environnementale de

l'organisme, les résultats escomptés d'un système de
management environnemental comme pilier
environnemental du développement durable incluent:
• - l'amélioration de la performance environnementale;
• - le respect des obligations de conformité;
• - la réalisation des objectifs environnementaux.
BASE DE LA NORME ISO 14001
• L’approche qui sous-tend un système de management
environnemental repose sur le concept de Planifier-Réaliser-
Vérifier-Agir (Plan-Do-Check-Act, PDCA).
• Le modèle PDCA propose un processus itératif utilisé par les
organismes pour assurer une amélioration continue. Il peut
être appliqué à un système de management environnemental
et à chacun de ses éléments individuels.
• Il peut être brièvement décrit comme suit:

P = Plan : ce que l'on va faire
D = Do : production
C = Check : mesure, vérification
A= Act : décision améliorative, corrective
Domaine d’application
ISO 14001:2015 est applicable aux organismes de toutes tailles, de

tous types et de toutes natures, et s'applique aux aspects
environnementaux de ses activités, produits et services que
l'organisme détermine et qu'il a les moyens soit de maîtriser, soit
d'influencer en prenant en considération une perspective de
cycle de vie.
• Une réflexion plus globale est demandée par rapport :
– à l’approvisionnement en matières premières
– au traitement en fin de vie
– à la maîtrise des impacts associés à l’utilisation des produits
– à la performance environnementale et aux critères et indicateurs à utiliser
La présente Norme internationale n'établit pas de critères

spécifiques de performance environnementale.
Domaine d’application
• ISO 14001:2015 peut être utilisée en totalité ou en partie pour

améliorer de façon systématique le management
environnemental.
• Les déclarations de conformité à la présente Norme
internationale ne sont cependant pas acceptables à moins que
toutes ses exigences soient intégrées dans le système de
management environnemental d'un organisme et soient
satisfaites, sans exclusion.
ISO 14001 version 2015; Pourquoi?
• Depuis plusieurs années, l’Organisation internationale de

normalisation (ISO), avec la norme ISO 14001, propose un
système de gestion reconnu qui offre un cadre opérationnel
structuré pour la gestion de l’environnement.
• Mais l’iso 14001, v 2004, s’utilise souvent comme un «
certificat commercial » plus ou moins intégré à l’ensemble des
pratiques d’affaires de l’organisation.
• Pour assurer plus de crédibilité, et pour aider les entreprises à
développer des pratiques commerciales durables, des
modifications de la norme étaient donc devenues nécessaires.
ISO 14001 version 2015; Pourquoi?
• Adopter la structure systémique commune HLS

• Aligner le SME sur la stratégie de l’organisme
• Sensibiliser aux enjeux du cycle de vie et de la maîtrise
des processus externalisés …
• Satisfaire à la législation et à la réglementation
• Renforcer l’intégration des performances dans la
stratégie globale de l’organisme
• Renforcer la prise en compte et la communication avec
les parties prenantes
• S’aligner sur le modèle de l’ISO 9001- 2015
Quels changements ??
Les grands changements préconisés par cette nouvelle version
concernent :
 le renforcement de la notion de performance environnementale,
• Etre une entreprise citoyenne en prenant en compte les besoins
des générations futures
• Ne pas participer à la dégradation du cadre de vie
• Limiter l’utilisation des ressources naturelles
• Prévenir les pollutions accidentelles
 l’intégration des parties intéressées au processus d’amélioration
du système de management environnemental
• Améliorer le cadre de travail du personnel
• Accroître la confiance de ses clients
• Prendre en compte les demandes des riverains
• Etre reconnu pour ses actions volontaires dans la profession et
vis-à-vis des pouvoirs publics
• Accroître la confiance des investisseurs et des actionnaires
• Mieux négocier avec les assureurs
• S'assurer la confiance des associations, des administrations,
du public
 l’engagement plus important de la direction,
 la nécessité pour l’organisme de dresser une liste des menaces
qu’il encoure,
 une communication plus efficace grâce à la mise en place d’une
stratégie de communication,
 l’intégration de la pensée « cycle de vie » dans l’acquisition de
bien et lors de la planification des projets,
Outre ces nouvelles exigences de la norme,
• les définitions ont été grandement modifiées
• la structure High Level Structure ou en français « structure de
niveau supérieur », qui représente la standardisation de la
rédaction des futures normes ISO des systèmes de management.
Comment est structurée la HLS ?
Elle repose sur 10 articles:
1. Domaine d’application
2. Références normatives
3. Termes et définitions
4. Contexte de l’organisme
5. Leadership
6. Planification
7. Soutien
8. Fonctionnement
9. Évaluation des performances
10.Amélioration
Relation entre le modèle PDCA et le cadre décrit dans la Norme ISO 14001,v 2015
Sommaire de la norme
0. Introduction 4. Contexte de l’organisme
1. Domaine d’application • 4.1 Connaissances de l’organisme
2. Références normatives et contexte
3. Termes et définitions • 4.2 Compréhension des besoins et
1. Termes relatifs à l’organisme attentes des parties intéressées
et au leadership • 4.3 Détermination du périmètre
2. Termes relatifs à la du système de management
planification • 4.4 Système de management
3. Termes relatifs au support et
• 5. Leadership
à la réalisation des activités
opérationnelles – 5.1 Leadership et engagement
4. Termes relatifs à l’évaluation – 5.2 Politique
et à l’amélioration des – 5.3 Rôles, responsabilités et
performances autorités au sein de
l’organisme
Sommaire de la norme
• 6. Planification • 8. Fonctionnement
– 6.1 Actions face aux risques et – 8.1 Planification et maîtrise
opportunités opérationnelles
– 6.2 Objectifs • 9. Évaluation des
environnementaux et plans performances
pour les atteindre
– 9.1 Surveillance, mesure,
• 7. Soutien analyse et évaluation
– 7.1 Ressources – 9.2 Audit interne
– 7.2 Compétences – 9.3 Revue de direction
– 7.3 Sensibilisation • 10. Amélioration
– 7.4 Communication – 10.1 Non-conformité et actions
– 7.5 Informations documentées correctives
– 10.2 Amélioration continue
Le système de management environnemental (ou SME) est défini

comme "composante du système de management global
Un système de management environnemental

Composante du système de management (3.3) utilisée pour gérer
les aspects environnementaux (3.9), satisfaire aux obligations de
conformité (3.22) et traiter le risque (3.18) lié aux menaces et
opportunités
Il s’agit donc de mettre en œuvre la structure organisationnelle, les
responsabilités, les pratiques, les procédures, les procédés et les
ressources nécessaires aux objectifs que l’entreprise se fixe en
matière de protection de l’environnement, ceci de façon compatible
avec les autres critères de gestion.
Objectif environnemental
Objectif (3,16) fixé par l'organisme (3.1) en cohérence avec la

politique environnementale (3.6).
Exemple :
 Réduction de 5% de la consommation d’eau d’ici 5 ans;
 Favoriser le recyclage de papier en rendant le tri sélectif opérationnel pour
50% des employés;……..

Cycle de vie
Phases consécutives et liées d'un système de produits, de

l'acquisition des matières premières ou de la génération des
ressources naturelles au traitement en fin de vie.
Externaliser
Passer un accord en vertu duquel un organisme (3.1) externe
assure une partie de la fonction ou met en œuvre une partie du
processus (3.26) d’un organisme.
Note 1 : L'organisme externe n'est pas inclus dans le domaine d'application du
système de management (3.3), contrairement à la fonction ou au processus
externalisé qui en fait bien partie.
Information documentée
Information qui nécessite d’être contrôlée et tenue à jour par un

organisme (3.1) et le format sur lequel elle est contenue
Partie intéressée
Personne ou organisme (3.1) qui peut avoir une incidence, être

affecté ou avoir un point de vue susceptible de l’affecter par une
décision ou une activité.
Risque
Effet de l’incertitude.
Note 1 à l'article : Un effet est un écart, positif ou négatif, par rapport à une attente.
Note 2 à l'article : L'incertitude est l'état, même partiel, de défaut d'information
concernant la compréhension ou la connaissance d'un événement, de ses
conséquences ou de sa vraisemblance.
Note 3 à l'article : Un risque est souvent caractérisé en référence à des «
événements » potentiels (tels que définis dans le Guide ISO 73 : 2009, 3.5.1.3) et des
« conséquences » potentielles (telles que définies dans le Guide ISO 73 :
2009,3.6.1.3) ou une combinaison des deux. Note 4: Un risque est souvent exprimé
en termes de combinaison des conséquences d'un événement (incluant des
changements de circonstances) et de sa « vraisemblance » associée d'occurrence
(telle que définie dans le Guide ISO 73 : 2009, 3.6.1.1).
Obligation de conformité
Exigence (3.21) à laquelle un organisme (3.1) doit ou choisit de se

conformer.
Note 1 à l'article : Les obligations peuvent provenir d'exigences (3.21)
obligatoires, telles que la législation et la réglementation applicables ou
d'engagements volontaires tels que des normes organisationnelles et sectorielles,
des relations contractuelles, des principes de bonne gouvernance ainsi que des
normes communautaires ou d'éthique.
Chaîne de valeur (norme ISO 26000:2010)
« Séquence complète d’activités ou d’acteurs qui fournissent

ou reçoivent de la valeur sous forme de produits et de
services.
Note
– Les acteurs qui fournissent de la valeur comprennent les fournisseurs,
les travailleurs externalisés et les sous-traitants.
– Les acteurs qui reçoivent de la valeur comprennent les clients, les
consommateurs, les membres et tout autre utilisateur.»
Étape 0 : Etablir le diagnostic de faisabilité
ISO 14001 v 2015
• Le diagnostic de faisabilité ISO 14001 permet de mesurer les
écarts entre les dispositions existantes sur le site et les
exigences du référentiel.
• Ce travail, réalisé en amont, sera une donnée d’entrée pour
concevoir la planification du projet.
• Une trame de questionnaire est donnée ci-après (à titre
d’exemple), à compléter en l’adaptant à l’organisme et sa
méthodologie de travail
ISO 14001 v 2015
Elément à vérifier résultat Preuve sur le terrain
Cohérence entre le projet et la stratégie de 1 Absence de politique
l’entreprise
La direction est-elle moteur dans le projet et 3 Lettre d’engagement –Équipe projet
le personnel est-il impliqué? Groupes de travail – Suggestions du
personnel
La direction communique-t-elle sur le projet 4 Séance avec tout le personnel pour le
à intervalle régulier? lancement du projet –Réunion comité–
Affichage
Le projet fait-il l’objet d’un planning suivi et 2 Planning de Gantt sans mise à jour
réactualisé?
Les ressources humaines pour mener à bien 4 Équipe projet –Pilotes de process
le projet sont-elles définies et revues? impliqués ? Recrutement d’un stagiaire
en cours ?
Le besoin en moyens techniques et 1 Pas de budget alloué
financiers est-il défini et revu
Les dispositions prises sont-elles évaluées et 3 Communication par (panneau – compte
communiquées? rendu
ISO 14001 v 2015
Elément à vérifier résultat Preuve sur le terrain
Les enjeux internes et externes sont-ils 1 Pas de méthodologie ni de

définis selon une méthodologie? formalisation du contexte de
l’entreprise
Les valeurs de l’entreprise sont-elles 2 Politique Qualité – Politique groupe

clairement présentées? avec les valeurs
Les résultats escomptés sont-ils 2 Objectifs de réduction d’énergie et

identifés? de consommation d’eau
ISO 14001 v 2015
Diagrammes radar des niveaux de conformité selon l'ISO 14001 :2015
Niveaux de conformité des 7 chapitres de la norme

ISO 14001 v 2015
Diagrammes radar des niveaux de conformité selon l'ISO 14001 :2015
Taux de conformité aux exigences pour les sous chapitres

ISO 14001 v 2015
Actions Plan
Livable d'action
Responsables Outils
Identification des enjeux Tableau des enjeux (y compris les

/risques et opportunités conditions environnementales) *Responsable HSE *PESTEL
correspondants risques et opportunités *Pilotes des processus *BRAINSTORMING *ENTRETIEN
correspondants
Tableau des parties intéressées et

Identification des parties leurs attentes évaluées selon le
intéressées et leurs niveau d'influence de chaque *Responsable EHS
attentes/risques et PI sur le SME et d'impact du *Pilotes des processus *BRAINSTORMING *ENTRETIEN
opportunités correspondants SME sur chaque PI /risques et
opportunités correspondants
Revue du domaine d’application Domaine d’application *Responsable HSE*Pilotes *REUNION

des processus
Elaboration de l'analyse Tableau des aspects et impacts
environnemental/risques et environnementaux selon une *Responsable HSE *BRAINSTORMING
opportunités perspective du cycle de vie *Pilotes des processus *ENTRETIENS
correspondantes à chaque /risque et opportunités *Stagiaire *REUNIONS
AES correspondants
Revue des obligations de Tableau des obligations de *APPLICATION AXONE de VEILLE

conformité conformité/ risques et *Responsable HSE REGLEMENTAIRE
opportunités correspondants
Planification des actions pour *BRAINSTORMING *REUNION

traiter ces risques et Tableau du plan action *Responsable HSE
opportunités (R/O)
ISO 14001 v 2015
Plan d'action
Tableau des objectifs et les

moyens pour les *Responsible HSE *BRAINSTORMING *REUNION
atteindre
Etablir les objectifs
environnementaux et
moyens élaborés pour
les atteindre
Etablir processus de Processus de maitrise/,

maitrise opérationnelle fiche de non-conformité *Responsible HSE *REUNION *BRAINSTORMING
Améliorer processus de Procédure de
communication communication
Pilote processus
communication *BRAINSTORMING
Evaluation et améliorationAutodiagnostic et *REUNION *ENTRETIEN
du SME perspectives
d'amélioration
Responsible HS
Étape 1 : Identifier les enjeux et parties
intéressées influents
Objectif:
Définir le domaine d’application du système
de management environnemental en
cohérence avec les enjeux internes et
externes et sa capacité de maîtrise et
d’influence
L’organisme doit répondre à ces questions de façon à respecter les
exigences décrites dans le chapitre 4 « Contexte de l’organisme » :
► 4.1 – Compréhension de l’organisme et de son contexte
► 4.2 – Compréhension des besoins et attentes des parties intéressées
► 4.3 – Détermination du domaine d’application du SME
► 4.4 – Système de management environnemental
4.1 – Compréhension de l’organisme et de son contexte
• Finalité: permettre une compréhension conceptuelle générale des

enjeux importants susceptibles d’avoir une incidence bénéfique ou
négative sur la capacité de l’organisme à atteindre ses objectifs
environnementaux et engager des actions.
• Risques: ne pas avoir une vision des événements internes et
externes susceptibles de perturber temporairement ou
durablement la manière dont l’organisme gère ses responsabilités
environnementales. Ceci pouvant entraîner des conséquences
importantes pour la pérennité de l’entreprise (accident, perte
d’exploitation, perte d’image de marque, perte de part de
marché…).
4.1 Compréhension de l’organisme et de son contexte
Identifier ses enjeux internes

• Le contexte interne comprend notamment les enjeux liés aux valeurs,
à la culture, aux connaissances et à la performance de l’organisme (par
exemple :
– volonté de s’inscrire dans une démarche socialement responsable,
– capacité des équipes à s’adapter au changement, maîtrise de certaines
technologies,
– situation économique de l’entreprise lui permettant de déployer plus ou moins
de ressources, etc.).
• Ces risques peuvent devenir des opportunités pour l’entreprise si elle
a mis en place des méthodes pour favoriser leur émergence. Les
entreprises déjà certifiées ISO 14001 peuvent déceler une partie de
leurs enjeux lors de la réalisation des audits internes (les écarts relevés
peuvent représenter des risques et les points forts des opportunités).
Identifier ses enjeux externes

• Le contexte externe peut faire apparaître des enjeux dans des
domaines très divers : juridique, technologique, concurrentiel,
commercial, culturel, social et économique notamment par
exemple :
– implantation d’un concurrent à proximité,
– évolution de la réglementation,
– apparition d’une nouvelle technologie,
– différentiel de coûts salariaux, etc.
• Ces enjeux peuvent se situer à des échelles très variées selon les
organismes, leurs produits et leurs services : internationales,
nationales, régionales ou locales
Prendre en compte des enjeux pertinents dans la planification du SME

Les enjeux que l’organisme a défini comme importants :
► sont une donnée d’entrée pour la définition du domaine
d’application du système de management (paragraphe 4.3 du
référentiel) ;
► font l’objet de la mise en place de plan d’action par rapport aux
risques et opportunités associés (paragraphe 6.1 du référentiel) ;
► sont une donnée d’entrée pour l’élaboration du SME.
Il convient aussi de surveiller et les informations sur ces enjeux afin de
gagner en réactivité.
Les principales questions d’audit – Paragraphe 4.1
4. CONTEXTE DE L’ORGANISME
Quels sont vos enjeux internes et externes - Éléments de veille réglementaire, normatif,
susceptibles d’avoir une incidence sur vos technologique, marché, procédés,
résultats environnementaux? produits…
- Liste d’enjeux avec hiérarchisation ou pas.
Quelle est la méthodologie employée pour - Méthode de type AFOM (Atout, Faiblesse,
déterminer les enjeux internes et externes? Menace et Opportunité).
Quelle est la méthodologie pour déterminer - Liste des résultats escomptés de son SME
votre finalité, vos valeurs, vos ambitions? - Exploitation des résultats de l’analyse
environnementale
- Compte rendu de revue de direction
Quel est votre processus de décision?

Quels sont les résultats escomptés?
Identifier les conditions environnementales

• L’ISO 14001 intègre aussi les conditions environnementales
(neige, inondation, glissement de terrain, changement climatique,
perte de la biodiversité, etc.) susceptibles d’affecter ou d’être
affectées par l’organisme.
• Ces dernières sont des:
– événements imprévus nécessitant l’application en urgence de
compétences, de ressources ou de processus spécifiques afin de prévenir
ou d’atténuer leurs conséquences réelles ou potentielles (annexe A 6.1.1.1
de l’ISO 14001:2015).
Risques liés aux conditions Exemples d’éléments de réflexion
environnementales
et aux événements
Météorologiques, Pluviosité, climatologie (températures extrêmes ou écarts
géologiques, hydrologiques de température), neige, brouillard, verglas, chaleur extrême,
et écologiques perméabilité du sol, présence d’une nappe vulnérable, espèces
animales et végétales remarquables, cours d’eau classé, qualité
de l’air atmosphérique, etc.: éléments pouvant impacter ou être
impactés par les produits et les activités exercées sur le site
(pollution, contamination, etc.).
Liés aux catastrophes Inondation, foudre, glissement de terrain, changement

climatique, accidents technologiques, pouvant engendrer des
pollutions, explosions ou incendies, destruction des habitats
naturels, destruction de la biodiversité (perte des services
écosystémiques), etc.
Situations d’urgence relevées dans le cadre du système de
management environnemental
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties
intéressées.
• D’abord, les organisations doivent déterminer les parties
intéressées qui sont pertinentes dans le cadre de leurs SME et
elles doivent prendre en compte les besoins de celles-ci.
• Dès que l’organisme consent, par une relation contractuelle ou
par une initiative volontaire, à tenir compte des besoins et
attentes d’une partie intéressée, ces besoins et attentes
deviennent alors une exigence de l’organisme.
• Cette exigence de la norme se rapproche des lignes directrices
d’ISO 26 000 et de Global Reporting Initiative (GRI) en matière
de responsabilité sociétale qui offrent aux entreprises un cadre
de travail pour élaborer une stratégie en la matière.
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties
intéressées.
Parties intéressées Attentes et besoins
Conformité aux exigences environnementales lors des

Clients prestations
Assureurs Respect des clauses assurées
Banques Conformité aux exigences environnementales des banques
Riverains Respect du voisinage / préservation de la qualité de vie
Autorités locales Conformité à la règlementation
Les administrations Conformité à la règlementation
Les ONGs Transparence sur les impacts des activités

4.1 Compréhension des besoins et attentes des parties intéressées.
Comment sont déterminées les parties •Méthode telle que le QQOQCP (Qui fait
intéressées ayant un intérêt et apportant Quoi ; Où Quand Comment Pourquoi)
de la valeur ajoutée à mes résultats •Méthodologie de hiérarchisation
environnementaux? •Méthodologie de revue périodique des
Quels sont les principaux acteurs de ma parties intéressées
profession? De mon territoire? Liste de parties intéressées, leur centre
Qui est susceptible de s’inquiéter des d’intérêt, leur niveau d’importance
décisions et activités de l’entreprise?
Qui serait désavantagé s’il est exclu du
dialogue?
Quel est le degré d’importance stratégique de
chaque partie intéressée?
Quelles sont les exigences identifiées et Liste d’exigences – Matrice d’importance
lesquelles sont nos priorités?
Envers qui l’entreprise a-t-elle des obligations
légales?
4.3 Détermination du domaine d’application du SME
• C’est une déclaration factuelle et représentative des opérations
de l’organisme incluses dans les limites de son système de
management environnemental,
• Finalité: clarifier les périmètres spatial, fonctionnel et
organisationnel auxquels s’applique le système de management
environnemental.
• Risques: exclure un aspect environnemental significatif sous le
contrôle de l’organisme
• Pour ce faire l’organisme prend en compte ses propres enjeux,
ainsi que les exigences des parties intéressées
4.3 Détermination du domaine d’application du SME

Communication du domaine d’application aux parties intéressées:
• L’article 4.3 exige que le domaine d’application ou la portée du
SME soit divulgué aux parties intéressées.
• Le degré d’influence que l’entreprise exerce sur ses activités
devra aussi leur être communiqué.
4.3 Détermination du domaine d’application du SME.
Quelles sont les limites choisies? Document reprenant la définition des limites
Comment le domaine d’application est- et du domaine d’application
il disponible sous forme d’information Définir les modalités de revue périodique des
documentée? Limites
Analyse ayant conduit à la prise de décision
Quelles sont les données considérées pour
relative aux limites et au domaine
établir le domaine d’application?
d’application
L’organisme s’est-il posé la question sur la Éléments de cycle de vie pris en considération
prise en compte ou non des étapes du cycle Justification des exclusions en cohérence avec
de vie (partiel ou complet)? l’identification des aspects environnementaux
Quels sont vos activités, produits et services significatifs
dont vous avez les moyens de maîtrise et les
moyens d’avoir une influence, pouvant avoir
des aspects environnementaux significatifs?
Comment l’organisme met-il à disposition Tous les moyens possibles (décision, politique,
le domaine d’application aux parties manuel, rapport, revue, processus, procédure
intéressées? de manière proactive et ou
réactive?
4.4 Système de management Environnemental

• Finalité: établir, documenter, mettre en œuvre, tenir à jour et
améliorer de façon continue le système de management
environnemental dans le domaine d’application défini afin
d’obtenir les résultats escomptés et améliorer sa performance
environnementale.
• Risques: mettre en place un SME qui ne permet pas d’atteindre les
résultats escomptés
• L’organisme doit prendre en considération les connaissances
acquises en 4.1 et 4.2 lors de l’établissement et de la tenue à jour
du système de management environnemental.

4.4 Système de management Environnemental
Approche processus
• Construire un système de management intégré. La norme ISO 9001:2015 a introduit

l’approche processus comme un mode de management permettant aux entreprises de
piloter leurs performances en vue de satisfaire leurs clients.
• D’autre part, il n’y a pas de processus sans pilote ! Par conséquent, ce dernier a :
 des responsabilites garant du bon fonctionnement du processus ;

 des missions clés : pour s’assurer de la conformité et la cohérence des tâches, du
déploiement des objectifs, de la définition des systèmes d’information et de compétences,
des moyens de maîtrise des risques identifiés. Le pilote se doit de mesurer l’efficacité et
l’évolution de son processus ainsi que son degré de maturité ;
 un rôle stratégique : en assurant des arbitrages techniques et l’interface avec les autres
parties intéressées ; des compétences : culture client/parties intéressées, compétences
techniques, compétences relationnelles, manager une ou des équipes,…
• Nous resterons axés sur la création de processus spécifique environnement et sur
l’intégration de l’environnement dans les processus déjà existants.
Etape 2 : Définir les valeurs de l’organisme et accroître le
leadership de chaque manager
• Objectif : Construire un système de

management efficace et durable en l’intégrant
dans l’orientation stratégique de l’organisme
5. leadership
5.1 Leadership et engagement …
5.2 Politique environnementale
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme
Définition
Leadership:
la notion de leadership, bien que sous-entendue dans la
version2004, est un concept (déjà connu!) introduit dans les
versions 2015 de l’ISO9001 et l’ISO14001.
Parmi les nombreuses définitions, le leadership peut se
définir comme :
« la capacité à établir la finalité et les orientations d’un
organisme et à créer des conditions dans lesquelles le
personnel s’implique dans une démarche participative pour
atteindre les objectifs de cet organisme »
5. leadership
5.1 Leadership et engagement …
Finalité: créer une culture et un environnement qui encouragent

les personnes ayant des rôles d’encadrement à travailler
activement à la mise en œuvre des exigences du SME et à la
réalisation des objectifs environnementaux.
Risques: une démotivation de la hiérarchie et de l’ensemble du
personnel pouvant entraîner des dysfonctionnements, impactant
l’environnement
5. leadership
La direction:
• démontre son leadership et son engagement pour une
amélioration continue des performances environnementales;
• oriente et soutient le management;
• fixe la vision et les valeurs de l’organisme;
• déploie une politique et des objectifs cohérents avec la stratégie;
• met en place des plans stratégiques pour atteindre les résultats
escomptés;
• fournit les ressources appropriées;
• communique auprès du personnel sur l’importance d’un SME
efficace;
• intègre le SME à l’orientation stratégique et aux processus métier
• promeut l’amélioration continue, la protection et préservation de
l’environnement et le respect
Exemples d’éléments environnementaux susceptibles d’être intégrés dans les
processus métiers
Processus Quelques éléments environnementaux susceptibles d’être intégrés

Conception et Étude ingénierie prenant en considération le cycle de vie du produit et la
développement durée de vie du produit
Étude de substitution de produits chimiques dangereux
Recherche de procédés, matériaux alternatifs plus respectueux de
l’environnement
Respect de la législation environnementale
Revue de conception prenant en compte le volet environnement
Achat Intégration d’exigences environnementales au niveau des appels d’offres et
des contrats – Recherche de produits, matériaux, prestataires plus
respectueux de l’environnement – Évaluation et choix des fournisseurs selon
des critères environnementaux Gestion de l’introduction des produits
chimiques – Gestion des habilitations des prestataires (déchets, transport,
infrastructures, etc.
Ressources Gestion des habilitations environnementale du personnel interne et des sous-
humaines traitants – Gestion des formations environnementales…
Vente et Écoute clients et parties intéressées sur la thématique environnementale –
marketing Recherche de solutions alternatives pour les emballages – Mise en valeur des
caractéristiques environnementales du produit – Service après-vente pour le
produit en fin de vie
Exemple de fonctions du directeur du site en matière
d’environnement
• il détient l’autorité sur l’ensemble des secteurs de l’organisme;
• il fixe le cap (valeurs environnementales);
• il définit la politique environnementale;
• il nomme un ou des responsables environnement;
• il valide le plan d’action environnemental;
• il coordonne l’ensemble des fonctions de l’entreprise;
• il soutient les managers; il impulse une culture environnementale;
• il s’assure de la bonne mise en œuvre et du maintien du SME
• il assure la gestion des moyens en personnel et en matériel, nécessaires pour atteindre les
objectifs fixés;
• il est garant de la bonne gestion des situations d’urgence (identifiation, traitement);
• il garantit la conformité réglementaire du site;
• il s’assure de la communication externe, notamment lors des plaintes relatives à des
nuisances environnementales;
• il mène les revues de direction visant à évaluer l’efficacité du SME et son adéquation à la
politique environnementale;
• il s’assure de la maîtrise de la gestion du changement,…..
Exemple de fonctions des représentants des services en
matière d’environnement
• Les représentants des services (ou pilotes de processus) doivent être

de véritables « relais environnement » constituant l’interface entre la
direction et le personnel et faire preuve de leadership pour fédérer
leurs collaborateurs sur ce projet de longue haleine.
• Ce sont les initiateurs des bonnes pratiques et informations
documentées pertinentes dont ils assurent ou assureront
ultérieurement l’application sur le terrain.
5. leadership
5.1 Leadership et engagement
Comment assurez-vous votre rôle de leader? L’implication de la direction dans l’analyse
du contexte, des attentes des parties
intéressées et des risques, des performances
environnementales
Comment est définie votre stratégie? À partir des résultats de l’analyse des enjeux
internes et externes, des besoins et attentes
des parties intéressées et de l’analyse
environnementale
Comment l’organisme identifie-t-il ses besoins Comptes rendus d’entretiens d’évaluation, de
en ressources humaines? réunions managers, audit.
Comment soutenez-vous vos managers?
Comment vérifiez-vous que votre stratégie est - Les circuits de communication

comprise? - Vérification sur le terrain en interrogeant
divers salariés à tous les niveaux
5. leadership
• 5.2 politique environnementale
Une politique environnementale est un ensemble de
principes formulés sous forme d’engagements dans
lesquels la direction définit les intentions de l’organisme
pour le soutien et l’amélioration de sa performance
environnementale
Finalité: établir pour le site ses principes d’actions.
Risques: ne pas se fixer un niveau de responsabilité vis-à-
vis de l’environnement et de performance
environnementale. Absence d’engagement de la direction .
5. leadership
• 5.2 politique environnementale
• Trois engagements fondamentaux en matière de politique
environnementale sont spécifiés dans la présente Norme
– Prévention et Protection de l’environnement (spécifique au
contexte de l’organisation)
– satisfaire les obligations de conformité de l’organisme;
– améliorer en continu le SME afin d’améliorer sa
performance environnementale.
• La politique environnementale doit:
– être tenue à jour sous la forme d’une information
documentée;
– être communiquée au sein de l’organisme;
– être disponible vis-à-vis des parties intéressées.
Extraits de politiques environnementales
« L’environnement fait partie de nos priorités. Au même titre que la sécurité des personnes, il est l’objet
d’une préoccupation permanente…»
« … notre engagement vise à être conforme vis-à-vis de la législation et à la réglementation
environnementale en vigueur, à améliorer nos performances environnementales de manière
continue.»
« … notre volonté est d’engager un processus permanent d’amélioration, avec pour principes généraux
d’identifier et de respecter nos obligations de conformité…»
« … nous nous engageons à mettre en œuvre, à maintenir et à améliorer de façon continue notre système de
management environnemental. Nous nous engageons à prévenir toute pollution accidentelle en mettant
en place des consignes spécifiques…»
« … nous nous engageons à réduire nos impacts environnementaux en programmant des actions:
– d’optimisation du tri de nos déchets,
– d’utilisation de procédés respectant l’environnement, à un coût économiquement viable;
– de réduction des effluents gazeux malodorants;
– de sensibilisation, d’information et de formation de notre personnel…»
« … nous nous engageons à impliquer des sous-traitants et des fournisseurs dans notre démarche de
progrès; réaliser un bilan des gaz à effet de serre émis tout au long du cycle de vie de nos produits.»
«S’appuyant sur son personnel, la direction s’engage dans un processus d’amélioration continue de sa
performance environnementale par la mise en place d’un SME basé sur l’ISO4001.»
« … Pour ce faire, les responsabilités environnementales de chacun ont été définies, et un chargé de mission
et des correspondants environnement ont été nommés. Chaque membre du personnel est un acteur
responsable vis-à-vis de l’environnement…»
Extrait des modalités de communication de la politique
environnementale (manuel environnement)
« La politique environnementale a été communiquée à tout le
personnel et sous-traitants à demeure (permanent, intérimaire,
stagiaire…), ainsi qu’aux fournisseurs et aux sous-traitants, par
courrier ou par l’intermédiaire du plan de prévention ou
protocole de sécurité. Cette politique est également à la
disposition des parties intéressées à l’accueil et sur le site
Internet de l’entreprise. Elle comporte les valeurs et les
principaux objectifs des années à venir. Cette politique est
examinée systématiquement annuellement en revue de direction
et adaptée, si nécessaire »
5. leadership
5.2 politique environnementale
La politique environnementale est-elle Politique environnementale en cohérence
adaptée aux risques et opportunités de avec l’analyse des risques et opportunités
l’organisme?
Comprend-elle un (des) engagement(s) à la - Politique environnementale

prévention de la pollution et à la protection - Liste des engagements
de l’environnement, spécifique au contexte - Analyse du contexte
de
l’organisation et de conformité aux exigences
applicables dont les lois et règlements?
Comporte-elle un engagement d’amélioration - Politique environnementale
du système de management environnemental - Résultats environnementaux et mesure de
afin d’améliorer sa performance la performance environnementale en lien
environnementale? avec l’engagement inscrit dans la politique
environnementale
Est-elle mise à la disposition des parties - Choix des parties intéressées (critères)
intéressées, et lesquelles? et modalités de diffusion de la politique
(contrat, affichage, envoi…)
5. leadership
5.3 Rôles, responsabilités et autorité
• Finalité: mettre en place un SME efficace, reposant sur des
collaborateurs dont les rôles, les responsabilités individuelles et
collectives ainsi que l’autorité sont clairement définis,
communiqués et mis en œuvre.
• Risques: le manque de connaissance des responsabilités de
chacun et la démotivation ne permettent pas d’atteindre de
bons résultats environnementaux
A retenir :
• le rôle : la fonction que l’on remplit ;
• la responsabilité : l’obligation de remplir un engagement.
• l’autorité : le droit de commander, le pouvoir d’imposer
l’obéissance.
5. leadership
• 5.3 Rôles, responsabilités et autorité
• La direction définit et s’assure de l’attribution et de la communication des
responsabilités et autorités des rôles pertinents.
• Chacun, en fonction de son rôle, doit avoir compris ses responsabilités et doit
avoir autorité pour se conformer aux exigences de la norme et obtenir les
résultats escomptés.
• Les personnes affectées à ces rôles ont un accès à la direction afin de
s’assurer de la participation de celle-ci en cas de situations critiques liées au
SME.
• Un représentant (ou plusieurs) de la direction ou un membre de la direction a
(ont) les compétences pour établir, mettre en œuvre et tenir à jour le SME.
• Le représentant de la direction doit rendre compte de l’amélioration du SME
et de la performance environnementale.
• Les ressources, mises à disposition par la direction, permettent de répondre
aux responsabilités attribuées.
• Les responsabilités et les autorités attribuées sont revues en cas de
modification dans la structure de l’organisme.
Structure d’une organisation environnementale
dans une grande entreprise
5. leadership
• Les rôles, responsabilités et autorités de

l’ensemble du personnel peuvent être
consignés dans des fiches de fonctions et des
fiches de poste, ou encore dans un simple
tableau.
• L’organisation du système (organigramme,
définition de fonction…) peut être également
reportée et explicitée dans le manuel de
management environnemental
5. leadership
L’organisme a-t-il mis en place une structure - Organigramme
organisationnelle?
Comment les responsabilités et autorités - Organigramme
sont-elles définies et attribuées pour les rôles - Fiches mission détaillées ou non
pertinents? - Lettres de mission pour des projets
spécifiques
- Procédures
Quels sont les rôles, responsabilités et - Fiche de mission
autorités du représentant de la direction - Bilan de son activité
- Compte rendu de la revue de direction
Comment l’organisme identifie-t-il ses besoins - Compte rendu d’activités
en ressources humaines, financières pour - Plan de formation
assurer les responsabilités? - Budget
L’organisme a-t-il mis en place des délégations de pouvoir
délégations
de pouvoir?
5. leadership
L’organisme a-t-il prévu des remplaçants, - Liste des suppléances
des suppléants pour les fonctions clés - Tableau des compétences
notamment?
En situation d’urgence, accidentelle, le - Consignes sécurité
personnel (dont le responsable - Fiche de fonction
environnement et la hiérarchie) connaît-il sa
limite d’intervention et de prise de décision?
Le représentant spécifique (responsable - Grille de compétences
environnement) a-t-il des compétences - Matrice des responsabilités
et des responsabilités relatives à la mise
en application du SME et du suivi de la
performance environnementale?
Comment ce représentant spécifique - Indicateurs
communique-t-il les résultats relatifs au SME? - Revue de direction
- Réunion, compte rendu…
Étape 3 – Dresser l’état
des lieux environnemental
Objectifs
• Identifier et hiérarchiser les impacts
environnementaux engendrés par les
activités, produits et services dans une
perspective de cycle de vie
6. planification
L’article 6 traite explicitement du risque. C’est un
nouveau concept pour la norme ISO 14001.
• En plus de la planification des objectifs, l’organisme planifie
les actions mise en place pour réduire les risques et saisir
les opportunités.
• Au sens du texte, planifier demande de définir: ce qui doit être
fait, les ressources nécessaires, les responsabilités, les
modalités de mise en oeuvre, les échéances et les moyens
d’évaluation de l’efficacité.
6. planification
• 6.1 Actions à mettre en oeuvre face aux risques et opportunités:
– 6.1.2 Identification des aspects E significatifs
• Aspects et impacts
• Circonstances anormales et situations urgentes
potentielles
• Communication à tous les niveaux requis de l’organisme
– 6.1.3 Obligations de conformité
– 6.1.4 Evaluation des risques associés aux menaces et opportunités E
– 6.1.6 Planification des actions
• 6.2 Objectifs E et planification des actions pour les atteindre:
• Fixer les objectifs aux niveaux requis et en ligne avec la politique E
• Quoi/ Ressources/ Qui/ Quand/ Suivi/ Evaluation/.
6. planification
Résumé de l’exigence: 6.1.1-6.1.2
• L’obligation d’identifier les AES dans une perspective de cycle de
vie (article 6.1.2 et 8.1) implique de considérer les impacts
associés à l’utilisation des produits et à leurs traitements de fin
de vie
• Le cycle de vie comprend principalement :
• Matières premières, conception et développement, Production,
livraison, Utilisation, Élimination, (art. 6.1.2)
• Par la fourniture d’informations, un organisme peut potentiellement
prévenir ou atténuer les impacts environnementaux négatifs au cours
de ces phases du cycle de vie
• Pour citer un exemple, elles devront se questionner sur l’impact de la
disposition du produit qu’elles fabriquent. À cet égard, si le produit fabriqué
n’est pas réutilisable, cet aspect peut ainsi devenir significatif dans l’analyse
des AES
6. planification
Résumé de l’exigence: 6.1.1, 6.1.4 et 6.1.5
• Cette nouvelle exigence des articles 6.1.1, 6.1.4 et 6.1.5 nécessite
que l’organisme dresse une liste des menaces qu’il encoure.
• Celles-ci peuvent être liées à ses activités, à son occupation du
territoire, au contexte politique et économique ou aux risques liés
à ses ressources humaines, comme le risque perçu sur la santé à
cause des activités de l’entreprise.
• Une fois la liste des risques établie, les probabilités de réalisation
que ceux-ci puissent se concrétiser doivent aussi être évaluées.
• La norme précise que l’organisme, dans son analyse des risques,
doit prendre en compte également les enjeux mentionnés en 4.1
et les exigences mentionnées en 4.2 (compréhension des besoins
et attentes des parties intéressées)
6. planification
• Exemples de risques et opportunités dus aux enjeux internes et

externes
– déversement environnemental dû à un manque d’alphabétisation ou à la
barrière de la langue chez des travailleurs qui ne sont pas en mesure de
comprendre les procédures locales de travail;
– augmentation des inondations dues au changement climatique
susceptibles d’affecter les locaux de l’organisme;
– manque de ressources disponibles pour tenir à jour un SME efficace en
raison de contraintes économiques;
– introduction d’une nouvelle technologie financée par des
subventions gouvernementales, susceptible d’améliorer la qualité de
l’air;
– pénurie d’eau pendant les périodes de sécheresse, susceptible d’influer
sur la capacité de l’organisme à faire fonctionner ses équipements de
contrôle des émissions.
6. planification
• 6.2 Objectifs E et planification des actions pour les atteindre:

• Les AES, les NC réglementaires, les risques et opportunités identifiés
(voir 6.1.1 à 6.1.3) sont les éléments d’entrée pour les actions de
planification (6.1.4) et pour l’établissement des objectifs
environnementaux (6.2).
• les objectifs environnementaux sont globalement alignés et harmonisés
avec les engagements pris par la direction en matière de politique
environnementale, y compris l’engagement pour l’amélioration
continue
• Il convient que les objectifs environnementaux soient communiqués aux
personnes effectuant un travail sous le contrôle de l’organisme qui ont
la capacité d’influencer la réalisation des objectifs environnementaux.
• Des indicateurs sont sélectionnés pour évaluer la réalisation des
objectifs environnementaux mesurables.
Cohérence entre politique / aspect environnemental significatif /
non-conformité réglementaire / contexte de l’organisme / objectif
6. planification
Exemple : domaine de l’air

Politique :
• nous nous engageons à réduire de façon continue nos rejets
atmosphériques
Objectifs
• 1. Diminuer de nos rejets de chaudière

• 2. Diminuer les émissions de COV de 30 % de l’atelier X
• 3. Substituer l’utilisation du produit Y par un produit Z moins
volatil
De chacun de ces objectifs découlera un plan d’action spécifique
avec (moyens, responsabilités, échéancier, …)
6. planification
Exemple 2
Politique environnementale (extrait) :
• Nous nous engageons à agir pour réduire nos émissions dans l’air
et dans l’eau, ainsi qu’à réduire le volume de Déchets industriels
banals mis en décharge.
Exemple d’Objectifs pour (2018) :
• Réduire les émissions en COV dans l’air de 10 % par rapport 2017
• Baisser de 30 % la DCO des eaux résiduaires par rapport à 2017
• Diminuer le volume de DIB jeté de 45 % par rapport à 2017
• Recyclage de la totalité des déchets d’emballage papier-carton
produits sur site
Étape 4 – Se mettre en conformité
• L’organisme doit répondre à ces questions de façon à respecter Les exigences
décrites dans le chapitre «Planification»:
► Article 6.1.3 – Obligations de conformité
► Article 9.1.2 – Évaluation de la conformité
Objectif
Connaître, respecter et anticiper les obligations de conformité
6. planification
6.1.3 Obligations de conformité
• L’organisme doit:
– déterminer et avoir accès aux obligations de conformité relatives à ses
aspects environnementaux;
– déterminer de quelle manière ces obligations de conformité s’appliquent
à l’organisme;
– prendre en compte ces obligations de conformité lors de l’établissement,
la mise en œuvre, la tenue à jour et l’amélioration continue de son SME
– L’organisme doit tenir à jour des informations documentées sur ses
obligations de conformité.
– NOTE Les obligations de conformité peuvent entraîner des risques et
opportunités pour l’organisme.
Exemple : un défaut de conformité (peut nuire à la réputation de
l’organisme ou mener à des actions judiciaires) ou des
performances supérieures aux obligations de conformité (peuvent
améliorer la réputation de l’organisme
9. Evaluation des performances
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation
9.1.2 Evaluation de la conformité
• Planifier et mettre en place le processus évaluer l'état des
obligations de conformité
• Passer en revue périodiquement toutes les obligations de
conformité au moyen de :visites; inspections ; entretiens;
revues de projet; revue d'échantillons
• Déterminer quand évaluer la conformité
• La fréquence d'évaluation est appropriée
• Évaluer la conformité
• Et si besoin mener des actions pour rétablir la conformité à
l'obligation légale
• Maintenir à jour une veille réglementaire
• Conserver des informations documentées sur les résultats de
Veille et conformité réglementaires
Exemple de Logigramme des règles applicables
Les principales questions d’audit – Paragraphe 6.1.3
6. Planification
6.1.3.Obligations de conformité
Comment sont identifiées les obligations de -Veille réglementaire et veille sur les autres
conformité? exigences, notamment les exigences des
parties intéressées qui devront être
identifiées.
Quelles sont les exigences des parties Procédure d’identification des exigences des
intéressées? parties intéressées?
Comment sont déployées les obligations Modalité de diffusion et de prise en compte
de conformité dans l’organisme et dans les dans les activités, produits et services dans
processus métier? les processus métier, les procédures et autres
documents (enregistrements des résultats).
Intégration des obligations de conformité
dans
le plan d’action pour application (6.1.4)
Quels sont les critères de pertinence des Tableau d’analyse de l’état de conformité.
obligations de conformité?
Modalités de mise à jour de ces Preuve de mise à jour des obligations de
informations? conformité, périodicité de mise à jour.
Les principales questions d’audit – Paragraphe 9.1.2
9. Evaluation de la performance
9.1.2 Evaluation de la conformité
Comment évaluez-vous votre respect des Procédure pour évaluer le respect des
exigences de conformité ? obligations
Analyse de conformité
À quelle fréquence ? Date de mise à jour
Quelles suites donnez-vous en cas de non- Plan d’action

respect ?
Comment ce représentant spécifique - Indicateurs

communique-t-il les résultats relatifs au SME? - Revue de direction
- Réunion, compte rendu…
Étape 5 – Disposer de ressources, former, sensibiliser et
communiquer
• L’organisme doit répondre à ces questions de façon à respecter les exigences
décrites dans le chapitre 7 « Support » :
► Paragraphe 7.1 – Ressources
► Paragraphe 7.2 – Compétences
► Paragraphe 7.3 – Sensibilisation
► Paragraphe 7.4 – Communication
Objectifs
• S’assurer de l’adéquation des ressources mises à disposition pour atteindre les
résultats escomptés.
• S‘assurer de la compétence, de la formation et du niveau de culture
environnementale des personnes impliquées dans la démarche.
7. Support
7.1 Ressources
• Identifier les ressources nécessaires.
• Mettre à disposition ces ressources.
• Revoir périodiquement les ressources, leur allocation et leur adéquation.
• Finalité: allouer les ressources humaines, techniques et financières en
prenant en compte les besoins actuels et futurs.
• Risques: ne pas posséder les moyens de mise en œuvre efficaces de son
SME
• Ces ressources incluent donc : les infrastructures, les systèmes
d’information, les formations, les moyens technologiques adaptés, les
connaissances techniques, managériales et environnementales, les
finances avec un budget dégagé pour mener à terme les actions en cours
et celles programmées, un personnel compétent, en nombre suffisant…
7. Support
Comptabilité environnementale : outil utilisé pour évaluer
l’efficacité des investissements relatifs à l’environnement:
► Calcul des coûts environnementaux : investissements en équipements,
charges salariales, coûts généraux d’exploitation, taxes
environnementales, recherche et développement, coûts des réparations
nécessaires….
► Calcul des gains économiques : réduction des coûts de traitements, vente
de produits recyclés, réduction des consommations d’énergie , d’eau et
de matières premières, participation à la valeur ajoutée des produits,
personnel compétent suite à des formations, sensibilisation, coûts des
incidents, amende, actions de dépollution évitées…
► Outil de décision en interne: répartition des ressources, gestion efficace
des projets et gestions des risques environnementaux.
► Outil de communication en externe : transparence vis-à-vis des parties
intéressées, présentation du pourcentage d’investissements
environnementaux par rapport aux investissements globaux
7. Support
7.1. Ressources
Comment déterminez-vous les ressources Budget – Suivi budgétaire – Gestion des
nécessaires (humaines, matérielles, Compétences – Bilan social
financières…)? enregistrement des budgets accordés ou
programmés
Faites-vous appel à des ressources externes?
Comment les gérez-vous?
7. Support
• 7.2 Compétences
• Les exigences de compétence s’appliquent aux personnes
effectuant un travail sous le contrôle de l’organisme qui sont
susceptibles d’avoir une incidence sur sa performance
environnementale, y compris les personnes:
– dont le travail présente le risque de provoquer un impact
environnemental significatif;
– auxquelles sont affectées des responsabilités
concernant le SME, y compris les personnes qui:
1. déterminent et évaluent les impacts environnementaux ou les obligations de
conformité;
2. contribuent à la réalisation d’un objectif environnemental;
3. répondent aux situations d’urgence;
4. réalisent des audits internes;
5. réalisent des évaluations de conformité.
7. Support
• 7.2 Compétences
• Ces formations peuvent être dispensées en interne (formation
aux procédures environnement, par exemple) ou en externe
(formation du responsable environnement, des correspondants
et des auditeurs internes, par exemple).
• Il peut s’agir de formation à la gestion des déchets, des produits
chimiques, des fluides et utilités, à la gestion de la station de
traitement des eaux usées, aux process, au leadership, aux
indicateurs de performances environnementales. L’efficacité de
la formation dispensée doit être vérifiée et les compétences
acquises entretenues
Exemple de plan de formation annuel
Titre de la formation Personne Durée Organisme Coût Dates Bilan
concernée de formation/
formateur
Développer son Hiérarchie
leadership
Analyse du cycle de Équipe R&D
vie des produits
Auditeur Auditeurs
environnement qualité
Gestion des produits Gestionnaire

chimiques / magasin
CLP / REACH
Veille réglementaire R. RH et
HSE environnement
Dépotage des R. réception
produits chimiques et son équipe
dangereux
………………..
7. Support
7.2. Compétence
Quelques questions d’audit Quelques exemples de preuves
Comment déterminez-vous les compétences Procédure
nécessaires? Tableau de compétences identifiées pour les
Pour les personnes internes? Pour les besoins de la performance environnementale
personnes externes?
Comment vous assurez-vous que les Périodicité de révision, réajustement

compétences sont toujours adaptées? suite à une situation d’urgence, suite à un
Revoyez-vous ces points? changement opérationnel ou managérial.
Quels sont les liens entre les compétences Liste des personnes/fonctions/services qui
et les rôles et responsabilités? impactent la performance environnementale.
Définitions de fonctions, de postes…
Organigramme.
Les principales questions d’audit – Paragraphe 7.2 suite
7. Support
7.2. Compétence
Sur quels éléments les personnes sont Définitions de fonction, de poste.
considérées comme compétentes? Comptes rendus d’entretiens individuels, tests
de connaissance à l’embauche, à la prise de
poste pour les externes…
Les sessions d’accueil ‘sécurité/environnement’
Examen des dossiers individuels du personnel
(CV, habilitations, qualifications…)
Comment palliez-vous les manquements Tableau global de compétence de l’entreprise
ou lacunes dans les compétences des (tous postes confondus)
personnes? Plan de formation
Comment mesurer l’efficacité de ces Plan de formation
actions? Programmes de formation, habilitations,
Preuves de ces suivis? qualifications…
Comment revoyez-vous ces points Liste de formateurs compétents, organismes
(fréquence, périodicité, événement…) reconnus par l’organisation
Mesure d’efficacité de la formation
7. Support
7.3 sensibilisation
L’organisme doit s’assurer que les personnes effectuant un travail
sous son contrôle sont sensibilisées:
• à la politique environnementale;
• aux aspects environnementaux significatifs et aux impacts
environnementaux réels ou potentiels correspondants associés à
leur travail;
• à l’importance de leur contribution à l’efficacité du système de
management environnemental, y compris aux effets bénéfiques
d’une amélioration des performances environnementales
• aux répercussions d’un non-respect des exigences du système de management
environnemental, y compris le non-respect des obligations de conformité de
l’organisme.
7. Support
7.3 sensibilisation
• Rôle moteur du leadership dans le développement de la
culture environnementale.
• Transmission des connaissances et incitation aux changements
des pratiques non respectueuses de l’environnement
Finalité: développer une culture environnementale.
Risques: absence d’intérêt pour le personnel dans les enjeux
environnementaux du site
Quelques exemples de moyens de sensibilisation
► Sensibilisation de petits groupes d’individus (20 personnes)

par le responsable environnement durant au maximum 2 heures
;
► réunions par secteur où on consacre du temps (en début de
poste, par exemple) pour évoquer la démarche
environnementale et la performance du site ;
► réalisation de quart d’heure environnement/sécurité
mensuel où des sujets pragmatiques sont traités ;
► borne interactive positionnée dans des lieux de passage ;
► journée environnement « libre-service » avec panneaux de
présentation, stand d’information, petit-déjeuner ;
► journal spécial sur ce thème ;
► accueil des prestataires ;
7. Support
7.3.sensibilisation
Quelles sont vos dispositions en matière de - Accueil des nouveaux arrivants
sensibilisation? - Résultats d’audit terrain
- Causerie – ¼ d’heure HSE
- Leçon ponctuelle suite à un accident
- Comptes rendus de tests de situations
d’urgence
- Compte rendu d’audits système
Comment vous assurez-vous que les - Fiches de progrès
personnes/personnels sont bien - Remontées d’info sur des écarts
sensibilisés environnementaux, les indicateurs, les
aux enjeux du système (SME)? résultats, la performance
- Suivi du nombre de suggestion par le
personnel
Comment déployez-vous votre culture - CR d’accueil sécurité/environnement pour
environnement auprès des sous-traitants les entreprises externes
et - Audit terrain
fournisseurs?
7. Support
7.4: communication
• L’organisme doit établir, mettre en œuvre et tenir à jour les
processus nécessaires à la communication interne et externe
pertinents pour le système de management environnemental, y
compris:
– sur quels sujets communiquer; à quels moments communiquer;
– avec qui communiquer; comment communiquer.
• En établissant son ou ses processus de communication, l’organisme
doit:
– prendre en compte ses obligations de conformité;
– S’assurer que les informations environnementales communiquées sont
cohérentes avec les informations générées au sein du SME, et sont fiables.
• L’organisme doit répondre aux communications pertinentes
sur son SME.
• L’organisme doit conserver des informations documentées comme
preuves de ses communications de façon appropriée.
7. Support
• 7.4 Communication
• 7.4.2 (a): concerne la communication interne ou l’obligation de communiquer,
aux différents niveaux et fonctions de l’organisme, tous changements apportés
au SME :
• Evolutions des indicateurs, Etat d’avancement du plan d’action, suivi des actions
correctives, situations d’urgence, comptes rendus des revues de direction,
manuel environnement, l politique environnementale, analyse
environnementale, comptes rendus d’audit….
• 7.4.2 (b), précise que l’organisme doit aussi établir des mécanismes pour que
les salariés (travaillant sous son contrôle ) puissent suggérer des améliorations
au SME,
Moyens Responsable Personnel concerné Fréquence
Journal interne Commission Ensemble du personnel 3 fois par an
communication
Panneau Responsable Secteur fabrication 2 fois par an
d’affichage environnement
Réunion début de Responsable Ensemble du personnel du 5 minutes tous
poste secteur secteur les matins
• 7.4 Communication 7. Support
• 7.4.3, communications externes: oblige à transmettre des informations
pertinentes à l’extérieur de l’organisme
• L’organisation décide encore des communications à transmettre, mais celles-ci
doivent inclure les exigences des autorités réglementaires et les attentes des
autres parties intéressées (obligations de conformité)
• En effet, l’organisme a, selon son activité, des obligations de communication de
résultats auprès des autorités publiques, telles que la Direction régionale de
l’Environnement, l’ABH: résultats d’analyses des rejets liquides, mesure de bruit,
bilan déchet (logiciel de gestion informatisée des données d’autosurveillance
fréquente).
• l’entreprise peut également prévoir de répondre aux questions des riverains, à
des demandes de visite, à des plaintes, aux investisseurs, aux organisations non
gouvernementales, aux associations aux parties intéressées influentes
• Communiquer en cas de crise
• Il est fondamental d’avoir prévu les modalités de communication en cas de crise
environnementale, afin de réagir efficacement et éviter la transmission
d’informations erronées préjudiciables (en général responsabilité du DG)
7. Support
• 7.4: communication : Exemple de Processus de communication
Processus de communication environnementale
Finalité du processus: communiquer en interne et externe les informations documentées

pertinentes
Données d’entrée Processus Données de sortie Doc. associés
Exigences ISO14001 Communiquer sur Objectifs et plans PAME
le SME d’amélioration (PAME) Politique
Politique environnementale Indicateurs
Performance Bulletin d’info
environnementale Affichage
Plan de communication
Aspects et impacts Communiquer Liste des AES/IES et des Pro. 6.1.2
Environnementaux sur les aspects risques et opportunités
risques et environnementaux prioritaires
opportunités et les risques et
………….. opportunités
7. Support
Besoins et Écoute client Recueil des parties P. écoute
attentes Traitement des demandes intéressées et des client
des parties des parties intéressées attentes Pro. gestion
intéressées Communiquer avec les Registre de demandes des plaintes
autorités Plaquette riverains P. gestion des
POI nuisances
Pro. gestion
de crise
Exigences Reporting Résultats des mesures Logiciel
groupe (air, eau, énergie,
déchet)
Enquête de
performance HSE
Obligations de Communiquer sur Veille réglementaire Pro. 6.3.1
conformité les obligations État de conformité
réglementaires, les seuils
à respecter
7. Support
7.4. Communication
Comment déterminez-vous les besoins de - Processus communication
communication pour l’interne comme - Processus écoute clients
l’externe
en complément des exigences de la norme?
Votre communication intègre-t-elle le qui Plan de communication

fait quoi, où, quand, comment?
Auprès de quelles parties prenantes - Liste des parties intéressées
communiquez-vous? - Compte rendu de réunion avec les parties
intéressées
Comment les exigences des parties - Plan de communication
intéressées sont-elles intégrées dans la - Constat de demande de la part des parties
planification de la communication? intéressées
- Compte rendu d’activités envoyés aux
autorités
- Bilan environnemental
- Internet
7. Support
7.4. Communication
Comment vous assurez-vous que les Méthodes utilisées et sources des données
informations communiquées sont fiables, Environnementales
claires, transparentes, crédibles et
appropriées?
Comment communiquez-vous sur les Supports, affichage, e-mails, vidéo, journal
données du SME? interne, réunion…
Comment prenez-vous en compte les Liste des remontées, suggestions, initiatives
initiatives qui contribuent à l’amélioration pour l’amélioration du SME
du SME?
Étape 6 – Alléger la documentation
• L’organisme doit répondre à ces questions de façon à respecter
les exigences décrites dans le chapitre 7 « Support » :
• Paragraphe 7.5 – Informations documentées
Objectif:
Documenter les informations pertinentes dans un esprit
d’intégration aux systèmes de management déjà en place
7. Support
7.5 Informations documentées

• 7.5.1 Le SME de l’organisme doit inclure:
– les informations documentées exigées par la présente Norme
– les informations documentées que l’organisme juge
nécessaires à l’efficacité du SME
• 7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées
– l’identification et la description , leur format
– La revue effectuée pour en déterminer la pertinences
7. Support
7.5 informations documentées

• 7.5.3 Maîtrise des informations documentées
• Les informations documentées exigées par le SME et par
la présente Norme doivent être maîtrisées
– distribution, accès, récupération et utilisation; stockage et
protection, y compris préservation de la lisibilité;
– maîtrise des modifications (par exemple, contrôle des
versions); conservation et élimination.
Les informations documentées d’origine externe que
l’organisme juge nécessaires à la planification et au
fonctionnement du SME doivent être identifiées comme il
convient et maîtrisées.
7. Support
LES PROCÉDURES NE SONT PLUS OBLIGATOIRES MAIS IL Y A

QUAND MÊME DES EXIGENCES DE :
• tenir à jour des informations documentées (avant procédures)
- 8 cas (version 2004 - 12 procédures) :
– domaine d'application (§ 4.3)
– politique environnementale (§ 5.2)
– risques et opportunités et processus nécessaires (§ 6.1.1)
– aspects et impacts environnementaux et critères et aspects significatifs
(§ 6.1.2)
– obligations de conformité (§ 6.1.3)
– objectifs environnementaux (§ 6.2.1)
– maîtrise processus (§ 8.1)
• situations d'urgence (§ 8.2)
7. Support
• conserver des informations documentées

(avant enregistrements) - 8 cas (version 2004 - 17
enregistrements) :
– compétences du personnel (§ 7.2)
– communication (§ 7.4.1)
– d'origine externe (§ 7.5.3)
– surveillance, mesure, analyse et évaluation (§ 9.1.1)
– évaluation de la conformité (§ 9.1.2)
– programme d'audit et résultats d'audit (§ 9.2.2)
– éléments de sortie de la revue de direction (§ 9.3)
– non-conformité et résultats des actions (§ 10.2
7. Support
L’organisme a-t-il mis en place une Les informations demandées par la norme.
procédure de gestion des informations Les informations documentées nécessaires
documentées du SME? déterminées par l’organisme.
La description des éléments principaux du
SME
Comment, et par qui, les informations
documentées requises par cette norme
sont-elles identifiées?
Quelles sont les personnes habilitées pour
créer ou modifier un document?
Comment peut-on trouver un document?

Les documents du SME sont-ils examinés
périodiquement?
Les documents sont-ils disponibles sur les
postes de travail concernés?
7. Support
L’organisme s’assure-t-il que le personnel
concerné dispose des documents les plus
récents? Comment?
Le retrait des documents périmés est-il assuré? Par
qui? Sous quel délai?
Les éventuelles modifications des documents sont-
elles organisées? Comment?
La durée d’archivage des documents est-elle
Connue?
Les documents conservés à des fins réglementaires
sont-ils correctement identifiés?
Comment protégez-vous les documents périmés
contre tout usage involontaire?
Les documents sont-ils datés (y compris la date de
mise à jour)?
Comment sont intégrés et identifiés les documents
extérieurs à l’entreprise, notamment réglementaire?
Étape 7 – Maîtriser les activités opérationnelles en
fonctionnement normal et d’urgence
• L’organisme doit répondre à ces questions de façon à respecter les exigences
décrites dans le chapitre 8 « Réalisation des activités opérationnelles » :
• ► Paragraphe 8.1–Planification et maîtrise opérationnelles
• ► Paragraphe 8.2 – Préparation et réponse aux situations d’urgence
Objectif
• Mettre en place la maîtrise opérationnelle des risques environnementaux,
optimiser les opportunités et gérer les situations d’urgence
8. Réalisation des activités opérationnelles
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles
• Planifier et maîtriser les processus pour satisfaire aux exigences
du SME et réaliser les actions identifiées en 6.1 et 6.2, en
– établissant des critères opérationnels pour le ou les processus;
– mettant en œuvre la maîtrise du ou des processus, conformément aux critères
opérationnels.
• Maîtriser les modifications prévues et imprévues
– Analyse des conséquences des modifications imprévues et si besoin actions
pour réduire les impacts
• Assurer que les processus externalisés qui influencent les
performances Environnementales soient maîtrisés
• Définir le degré d'influence sur les processus externalisés
– Le degré d'influence environnemental des processus externalisés est défini
dans le SME. Ce degré peut être élevé mais aussi faible mais la responsabilité
du respect des exigences est détenue par l'entreprise
• Établir les moyens de maîtrise nécessaires.en relation avec

chaque phase de cycle de vie
• Déterminer les exigences environnementales des produits et
services acquis( relatifs aux fournisseurs externes, en incluant
les sous-traitants) en prenant en compte :
– les aspects et impacts environnementaux, cf. § 6.1.2
– les risques et opportunités, cf. § 6.1.1
– les obligations de conformité, cf. § 6.1.3
• Communiquer les exigences environnementales aux
prestataires externes des produits et leur cycle de vie. Cf. §7.4
• 8.1 Planification et maîtrise opérationnelles

• Fournir des informations sur les impacts environnementaux
significatifs potentiels Pendant la livraison, l'utilisation et la fin
de vie du produit
• Tenir à jour des informations documentées sur la maîtrise
opérationnelle
– Pour prouver que les processus ont été réalisés comme prévu et que les
produits et services sont conformes. Cf. § 7.5
Exemple d’activités qui peuvent nécessiter une maîtrise

opérationnelle :
• La gestion des déchets
• Introduction de substance ou de produit dangereux
• Stockage et manutention de produits dangereux
• Traitement des eaux usées
• Laboratoire
• Installation de traitement de surface (cabine de peinture, …)
• Gestion des processus externalisés
• Gestion des changements
Comment faire ?
• 1/ Identifier les critères opératoires qui permettent de maîtriser
les opérations associées aux activités pouvant affecter, nuire
l'environnement (normalement, au regard des exigences
antérieures de la norme, cette tâche est effectuée en amont ).
• 2/ Rédiger les documents opérationnels en indiquant les
consignes, les critères opératoires définis.
• 3/ Les communiquer au personnel concerné (une formation peut
accompagner leur diffusion).
• 4/ Les communiquer aux fournisseurs et sous-traitants
susceptibles d'intervenir sur le site en question et exerçant une
activité identifiée comme étant un aspect environnemental.
Comment avez-vous identifié les processus - Liste des aspects environnementaux
devant faire l’objet d’une maîtrise significatifs, les obligations de conformités,
opérationnelle? Quels moyens de maîtrise les risques et opportunités et leur processus
avez-vous prévu? correspondant.
- Liste des procédures et autres consignes de
maîtrise opérationnelle
Avez-vous défini les critères de contrôle et - Liste des critères de contrôle pour chaque
de surveillance des processus? processus.
Avez-vous défini des critères de pilotage et - Veille réglementaire.
de performance? - Tableau de bord des indicateurs de
performance environnementale.
Comment vous assurez-vous que le - Sur le terrain: qualité de la maîtrise
personnel a la compétence nécessaire et opérationnelle.
les moyens pour mettre en œuvre une - Habilitation et formation du personnel –
maîtrise opérationnelle cohérente? Grille de compétences.
Avez-vous défini la maîtrise opérationnelle - Domaine d’application et liste des étapes
nécessaire sur l’ensemble de la chaîne de la amont et aval retenus comme étant
valeur (amont/aval…)? maîtrisables ou influençables (voir analyse
Faut-il des compétences et des informations environnementale).
documentées spécifiques? - Processus et informations documentés
rattachés aux processus externalisés.
Comment avez-vous identifié le degré de Domaine d’application et critères
maîtrise et d’influence des processus amont
et aval?
Pour les processus amont/aval: quels sont - Liste des processus amont et aval retenus
les critères de choix et d’évaluation des dans le domaine d’application.
prestataires? - Critères d’évaluation des fournisseurs et sous-
traitants et modalité de sélection.
Pour les processus externalisés: - Exigence dans les contrats, plan de
- Quels sont les critères associés à la maîtrise prévention, résultats d’audit (réalisés in
de ces processus externalisés? situ, par voie documentaire…) et contrôle
- Quels sont les critères de choix et interne.
d’évaluation des prestataires?
• 8.2 Préparation et réponse aux situations d'urgence
• Les situations d’urgence sont des événements imprévus ou
inattendus nécessitant l’application en urgence de compétences,
de ressources ou de processus spécifiques afin de prévenir ou
d’atténuer leurs conséquences réelles ou potentielles.
• Les situations d’urgence peuvent entraîner des impacts
environnementaux négatifs ou d’autres effets sur l’organisme.
• Lors de la détermination des situations d’urgence potentielles (par
exemple, incendie, déversement de produits chimiques, fortes
intempéries), il convient que l’organisme prenne en considération:
– la nature des dangers sur le site (par exemple, liquides inflammables, réservoirs
de stockage, gaz comprimés);
– le type et l’ampleur les plus probables d’une situation d’urgence;
– la possibilité de situations d’urgence sur une installation voisine (par exemple,
usine, route, voie ferrée).
• Il relève de la responsabilité de chaque organisme de se préparer et
de répondre aux situations d’urgence d’une manière appropriée à
ses besoins particuliers.
• Planifier sa réponse aux situations d'urgence
• Bien se préparer pour réduire les impacts environnementaux.
Itinéraires d'évacuation à jour.
• Tenir à jour une liste des personnes et organismes de secours à
contacter avec coordonnées (pompiers, service de dépollution).
• Prévoir une assistance mutuelle avec des voisins
• Savoir répondre aux situations d'urgence réelles
• Et communiquer en amont en interne et en externe. Cf. § 7.4
• Entreprendre des actions pour réduire les impacts
environnementaux potentiels
– Les actions sont proportionnelles à la gravité des situations d'urgence et sont
spécifiques à la situation
• Tester périodiquement la manière de répondre aux situations
d'urgence
– Former le personnel à répondre aux situations d'urgence et quand c'est
possible simuler une situation d'urgence
• Evaluer régulièrement la procédure d’urgence
– Procéder à une évaluation après chaque incident, accident ou situation
d’urgence
– Et actualiser si nécessaire surtout après des situations d'urgence réelles
• Communiquer le processus "prévenir les situations d'urgence"
aux parties intéressées
– Informations et même formations pertinentes, bien sûr de façon appropriée
• Tenir à jour des informations documentées sur les situations
d'urgence
– Pour s'assurer que le processus sera réalisé comme prévu. Cf. § 7.5
Liste de situations d’urgence
Situations d’urgence identifiées Moyens de prévention
Scénario 1: déversement accidentel Respect des fiches de prévention

d’une citerne environnementale / Installation de bacs
de rétention / Matériel d’adsorption à
proximité…
Scénario 2: éclatement d’un fût de …
produit chimique A
Scénario 3: déversement accidentel des

eaux usées de la station de traitement
Scénario 4: rupture de canalisation de gaz
Scénario 5: incendie/explosion
Scénario 6: inondation
Scénario 7: malveillance
8.2 Préparation et réponse aux situations d'urgence
Quel est votre processus d’identification des Procédure d’identification des situations
situations d’urgences? d’urgences
Quel est le plan d’action pour répondre aux Procédures opérationnelles en réponse aux
situations d’urgences? situations d’urgences
Quelle est votre organisation pour prévenir Équipements de maîtrise des accidents, et
les situations d’urgence plans de maintenance entretiens associés:
(formation/compétence/ bassins de confinements, RIA, systèmes de
équipements de surveillance…) ? sprinklage, etc
Avez-vous réalisé les tests comme planifiés? Programme des tests.
Comment élaborez-vous cette planification?
Les résultats des tests ont-ils fait l’objet d’un CR des tests.
retour d’expérience? Analyse environnementale.
Quelles sont les améliorations mises en Plan d’action

œuvre?
Etape 8: Évaluer les performances du SME et s’améliorer
Objectifs
Mettre en place un programme de surveillance et mesurage des
activités, produits et services et améliorer la performance
environnementale
L’organisme doit répondre à ces questions de façon à respecter
les exigences décrites dans le chapitre 9 « Évaluation des
performances » et dans le chapitre 10 « Amélioration » :
► Paragraphe 9.1 – Surveillance, mesure, analyse et évaluation
► Paragraphe 9.2 – Audit interne
► Paragraphe 9.3 – Revue de direction
► Paragraphe 10.1 – Généralités
► Paragraphe 10.2 – Non-conformité et actions correctives
► Paragraphe 10.3 – Amélioration continue
Etape 8: Évaluer les performances du SME et s’améliorer
À ce stade de l’élaboration du SME, l’organisme a :
► mis en place une structure organisationnelle et structurelle ;
► identifié le contexte de l’entreprise;
► identifié les AES et les risques et opportunités;
► recensé toutes les obligations de conformité et les écarts ;
► fixé des objectifs réalisables et mesurables;
► programmé un plan d’action pour atteindre les résultats
escomptés ;
► mis en place la maîtrise opérationnelle en situation normale,
anormale de fonctionnement et en situation d’urgence ;
► formé, sensibilisé et conforté les compétences des travailleurs ;
► mis en place un réseau de communication de l’évolution du SME
L’étape suivante consiste à contrôler le bon fonctionnement et la

pertinence des dispositions prises ainsi qu’à corriger les
éventuelles dérives dans un objectif d’amélioration continue. Le
niveau de performance environnementale à atteindre est laissé
au choix de l’entreprise en fonction de ses valeurs
• Finalité: choisir des indicateurs pertinents permettant de suivre
la performance environnementale de l’organisme. Entretenir les
appareils de mesure, afin d’assurer la validité et la justesse des
résultats obtenus.
• Risques: ne pas avoir de données fiables pour un suivi rigoureux
de la performance
• 9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation

• Surveiller, mesurer, analyser et évaluer régulièrement la
performance environnementale afin d'atteindre les objectifs
environnementaux. "Si vous ne pouvez le mesurer, vous ne
pouvez le maîtriser.
• Déterminer les opérations à risque
– Surveiller et mesurer les activités pouvant avoir un impact
environnemental significatif
• Choisir les méthodes d'inspection
• Déterminer les critères et indicateurs
– Pour évaluer la performance environnementale utiliser des indicateurs
appropriés qui découlent des objectifs environnementaux (cf. § 6.2.1)
• 9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation

• Déterminer quand inspecter
– Surveiller et mesurer aux étapes essentielles pouvant avoir
un impact environnemental significatif en relation avec
l'analyse et l'évaluation
• Déterminer quand analyser et évaluer
– Afin d'assurer la validité des résultats (les mesures sont
fiables et reproductibles). Les résultats sont transmis aux
personnes responsables pour entreprendre des actions
• S'assurer que les équipements sont étalonnés ou vérifiés
– L'utilisation et la maintenance des équipements est
appropriée et conforme pour des résultats fiables et
reproductible
Exemple d’un plan de contrôle et mesurage
• 9.1. Surveillance, mesure, analyse et évaluation
• la notion d’amélioration continue évolue vers celle
d’amélioration de la performance environnementale
– l’article 9.1, exige que les organisations établissent un processus de
collecte d’informations pour l’évaluation de la performance
environnementale
– Les résultats d'analyse et d'évaluation sont fiables et reproductibles. Ces
résultats sont des éléments d'entrée pour la revue de direction (cf. § 9.3)
sur l'efficacité du SME, afin de faciliter le processus décisionnel par
l’instauration d’indicateurs de performances
• Communiquer sur la performance environnementale
– En interne et en externe et en accord avec les obligations (de conformité).
Cf. §§ 7.4 et 6.1.3
• Conserver des informations documentées sur les résultats
d'inspection, d'analyse et d'évaluation
Exemple d’indicateurs de performance
► L’évolution du nombre d’AES non traités au cours de l’année

► quantité de matière première ou d’énergie utilisée ;
► quantité d’émissions de CO2
► quantité de déchets produits par quantité de produit fini
► nombre d’incidents environnementaux ;
► nombre de dépassement des seuils réglementaires ;
► investissements pour la protection de l’environnement ;
► nombre de personnes formées à l’évaluation des risques
environnementaux ;
► pourcentage du budget alloué aux technologies à faible émission ;
► pourcentage de déchets recyclés ;
Exemple d’indicateurs
• Contrôle opérationnel (entretien, maintenance, …):

Établissements de fiches de vie, fiches d’entretien et/ou
d’étalonnage, de contrats avec des sous traitants pour les
équipements de mesure, de contrôle, d’essai, …
• Performance du management:
– Taux de réalisation des objectifs; objectifs atteints/nombre objectifs
– nbre d’actions finies/nbre d’actions planifiées
– Nbre de personnes ayant des responsabilités définies/ nbre des
travailleurs
9. Evaluation de la conformité
9.1. Surveillance, mesure, analyse et évaluation
Quels sont les éléments que vous surveillez? Liste des aspects environnementaux
significatifs et opérations associées
Liste des points de contrôles associés
Comment surveillez-vous et mesurez-vous ces Indicateurs
caractéristiques? Tableau de bord
Selon quels critères? Rapport de conformité aux obligations
Quels sont vos objectifs, les résultats attendus
et les moyens mis en place?
Quels sont les critères de performance? Tableau comparatif des résultats
Comment évaluez-vous votre performance Revue de direction
environnementale?
Quels équipements de mesure utilisez-vous? Liste des équipements de mesure
Comment les suivez-vous? Fiche de vie
.
9.2 Audit interne
• 9.2.1 généralités
• Réaliser régulièrement des audits internes planifiés afin
de déterminer si le SME est
• conforme aux exigences internes de l'entreprise et aux
exigences de la norme ISO 14001
• efficace et tenu à jour
• 9.2.2 Programme d'audit interne
• Définir le périmètre et les critères d'audit
• Limiter le domaine à auditer ; utiliser des critères précis et connus de
l'audité
• Sélectionner les auditeurs , ne pas auditer son département.
• Communiquer les résultats d'audit à la direction
• Conserver les informations documentées sur le programme
d'audit et les rapports d'audit
9.2 Audit interne
• 9.2.2 Programme d'audit interne
• Inclure la fréquence, les méthodes, les responsabilités et
l'obligation de rendre compte des résultats.
• Prendre en compte dans le programme d'audit :
• l'importance des processus pour l'environnement
• les actions pour traiter les aspects environnementaux
significatifs
• les obligations de conformité
• les résultats des inspections
• les situations d'urgence
• les risques, les opportunités
• les changements ayant eu lieu
• les résultats des audits internes et externes précédents
9.2 Audit interne
• Résumé : La nouvelle version impliquera d’importants changements
dans l’étendue des audits qui pourraient prendre la forme :
• D’audits de plusieurs départements de l’organisation.
• département des achats pour vérifier, si les exigences environnementales
relatives à l’acquisition des produits et services sont intégrées dans les
opérations d’approvisionnement et de planification
• département des finances et de contentieux pour évaluer la gestion des
risques, etc.;
• De différentes entrevues avec les parties intéressées externes
• D’évaluation des choix de l’organisation pour une communication
appropriée et efficace de ses exigences environnementales à sa chaîne
d’approvisionnement (fournisseurs externes…)
• De changements quant aux audits des maîtrises opérationnelles liées
aux aspects significatifs, puisque celles-ci ne sont plus nécessairement
des procédures documentées comme il était exigé à l’article 4.4.6 de la
norme ISO 14001 : 2004
9.2. Audit interne
Comment conduisez-vous vos audits internes? Programme d’audit – Couverture des audits
À quelle fréquence? par rapport aux exigences – Fréquence des
Quels sont les critères d’audit? audits
Sur quelles bases avez-vous établi votre Liste des AES – Liste des opportunités et
programme d’audit? risques
Liste des AES – Liste des opportunités et
risques
Comment utilisez-vous les informations Retour d’expérience – Changement des
collectées lors des audits? pratiques – Adaptations des processus…
Comment vous assurez-vous de la Compte rendu d’audit

transmission des résultats d’audit?
Comment mettez-vous en œuvre les actions Plan d’action – Fiche de non-conformité
appropriées?
9.3 Revue de la direction
• Réaliser au moins une fois par an la revue de direction
• Afin de confirmer que le SME est toujours pertinent (le SME est
entré dans la culture d'entreprise), adéquat (respecte les
exigences de l'ISO 14001) et efficace (atteint les résultats
escomptés)
• Eléments d’entrée :
• l'état des actions de la revue précédente
• les modifications des enjeux externes et internes du SME,
• les modifications de l'état des obligations de conformité et les
exigences des parties intéressées. 4.2 et 6.1.3
• les modifications des aspects environnementaux significatifs les
modifications des risques et opportunités
• l'état des objectifs environnementaux
• Eléments d’entrée (suite)
• Les informations sur les tendances des non-conformités, les
tendances des résultats d'inspection (càd la mesure de la
performance environnementale )
• les informations sur les tendances de l'état des obligations de
conformité, 6.1.3
• les informations sur les tendances des résultats d'audit , 9.2
• la disponibilité des ressources 7.1
• les retours d'information des parties intéressées, Y compris les
plaintes, recommandations et suggestions
• les opportunités d'amélioration apparues
• Eléments de sortie
• les conclusions sur la pertinence, l’adéquation et l’efficacité
continues du système de management environnemental;
• les décisions relatives aux opportunités d’amélioration continue;
• les décisions relatives aux éventuels changements à apporter au
SME, y compris les ressources;
• les actions à mener, si nécessaire, lorsque les objectifs
environnementaux n’ont pas été atteints;
• les opportunités d’amélioration de l’intégration du SME avec
d’autres processus métiers, si nécessaire;
• les éventuelles implications pour l’orientation stratégique de
l’organisme.
• L’organisme doit conserver des informations documentées
comme preuves des éléments de sortie des revues de direction.
9.3. Revue de direction
Comment le top management Compte rendu de revue de direction, liste des
revoit-il le système de management personnes/fonctions présentes (et
Environnemental? À quels intervalles? suppléance),
Qui est convié à cette revue de direction? plan d’action, revue d’opportunités, revue des
risques, tableaux de performance,
planification des actions prises, liste des
ressources attribuées pour ces actions, ordres
du jour, relevé de décisions…
10. Amélioration
10.1 généralités
• Déterminer les opportunités d'amélioration et réaliser les actions
appropriées, y compris les innovations, 9.1, 9.2, 9.3
10.1 Non conformités et actions correctives
• Réagir à la non-conformité et la corriger
• Réduire les impacts environnementaux négatifs, en tenant
compte du contexte de l'entreprise (cf. § 4.1) et en menant des
actions face aux risques (cf. § 6.1)
• Évaluer si une action est nécessaire en réalisant une revue de la
non-conformité
• Réaliser une analyse des causes premières
• Mener les actions nécessaires pour empêcher la réapparition de la
non-conformité
• Passer en revue l'efficacité de l'action corrective
• Afin de vérifier si l'action est finalisée
10. Amélioration
Exemples de NC réelles:
• le non-respect de la réglementation en vigueur ;
• une situation de crise ;
• un accident environnemental ;
• un incident environnemental ;
• une plainte des parties intéressées ;
• le non-respect des consignes opérationnelles (non-tri des déchets...) ;
• un écart lors de la surveillance et du mesurage ;
• un écart détecté au cours des audits internes ;
• Exemples de risques
– La détection d’une situation anormale pouvant présenter un risque
important pour l’environnement
– La prise de conscience d’un évènement
10. Amélioration
Traitement de la non-conformité
–Mettre en évidence l’écart

–Traiter la non-conformité
–Identifier les causes initiales
–Identifier et mettre en œuvre des actions correctives et préventives
–Vérifier les résultats obtenus
–Documenter ces actions et assurer leur traçabilité
• Impliquer dans ce processus tous le personnel concerné :
– Permet à chacun de s’exprimer sur un imprimé adéquat
– S’inscrit dans la démarche de l’amélioration continue
• Organiser un circuit de façon à maîtriser :
– L’adéquation de la solution proposée
– Les ressources associées (humaines et financières)
– La vérification de l’efficacité de l’action qui en découle
10. Amélioration
Problème :
• fausse manoeuvre : pelle mécanique casse une canalisation d’HC . Le liquide se
répand sur le sol et se dirige vers canalisation d’eaux pluviales qui rejette
direction dans un cours d’eau
Non-conformité :
• Incident environnemental pouvant avoir un impact significatif sur le milieu
récepteur
• Éventuellement : non respect de procédures
• Éventuellement : non respect à des dispositions réglementaires ou législatives
applicables à cette situation
Traitement de la non-conformité
• Arrêt de l’écoulement de l’HC (fermeture de la vanne)
• Confiner la nappe d’HC (intervention d’une équipe spécialisée) et éliminer les
déchets solides qui sont générés
• Détournement du réseau d’eaux pluviales concerné pour éviter le
déversement dans le milieu naturel
10. Amélioration
Actions corrective
• Recherche des causes à l’origine de la non-conformité
• Détermination des actions correctives correspondantes :
• création d’une procédure ou d’une instruction,
• matérialisation de la canalisation des produits dangereux,
• mise en place d’une barrière de protection de ces canalisations,
• formation spécifique du personnel en charge de ces travaux
• Mise en œuvre des actions correctives retenues et vérification des
résultats obtenus
Risques et opportunités
• Recherche des risques potentiels pouvant conduire à des non-conformités
dans des situations comparables : Epandage accidentel de tout produit
dangereux, …etc.
• Détermination des actions face au risque et saisir les opportunités
– Création de procédures, instruction adaptées à ces situations
– Qualification, formation du personnel
10. Amélioration
• Conserver des informations documentées sur la nature des non-
conformités et des actions entreprises. Cf. § 7.5
• Conserver des informations documentées sur les résultats des
actions correctives et la revue de l'efficacité des actions
• 10.3 Amélioration continue
• Améliorer en continu la performance environnementale du SME
• Avec des action bénéfiques au SME, aux processus et aux activités
liés à l'environnement.
• Le rythme, l’étendue et le calendrier des actions en faveur d’une
amélioration continue sont déterminés par l’organisme.
• Des exemples d’amélioration incluent les actions correctives,
l’amélioration continue, un changement important, une
innovation ou une réorganisation
Les principales questions d’audit – Paragraphe 10
10. AMÉLIORATION
10.1 Généralités
10.2 Non-conformité et actions correctives
10.3 Amélioration continue
L’organisme a-t-il mis en place des procédures Fiche de détection et de suivi des non-
documentées pour le traitement conformités
des non-conformités? Rapport d’incident
Rapport de réunion de recherche des causes
Rapport d’audit interne
Rapport de revue de direction
L’organisme a-t-il identifié les différents types Liste des AES – Liste des opportunités et
de non-conformités environnementales? risques
L’organisme assure-t-il l’analyse des non-
conformités environnementales? Comment?
Le traitement des non-conformités est-il
organisé? Comment?
L’organisme a-t-il mis en place des fiches
d’incident?
Existe-t-il une méthodologie d’étude des

Iso 14001 2015

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SYSTEME DE MANAGEMENT ENVIRONNEMENTAL

Norme ISO 14001 v 2015

En cohérence avec la politique environnementale de

ISO 14001:2015 est applicable aux organismes de toutes tailles, de

La présente Norme internationale n'établit pas de critères

• ISO 14001:2015 peut être utilisée en totalité ou en partie pour

• Depuis plusieurs années, l’Organisation internationale de

• Adopter la structure systémique commune HLS

Le système de management environnemental (ou SME) est défini

Un système de management environnemental

Objectif (3,16) fixé par l'organisme (3.1) en cohérence avec la

50% des employés;……..

Phases consécutives et liées d'un système de produits, de

Information qui nécessite d’être contrôlée et tenue à jour par un

Personne ou organisme (3.1) qui peut avoir une incidence, être

Exigence (3.21) à laquelle un organisme (3.1) doit ou choisit de se

Chaîne de valeur (norme ISO 26000:2010)

« Séquence complète d’activités ou d’acteurs qui fournissent

Les enjeux internes et externes sont-ils 1 Pas de méthodologie ni de

Les valeurs de l’entreprise sont-elles 2 Politique Qualité – Politique groupe

Les résultats escomptés sont-ils 2 Objectifs de réduction d’énergie et

Niveaux de conformité des 7 chapitres de la norme

Taux de conformité aux exigences pour les sous chapitres

Identification des enjeux Tableau des enjeux (y compris les

Tableau des parties intéressées et

Revue du domaine d’application Domaine d’application *Responsable HSE*Pilotes *REUNION

Revue des obligations de Tableau des obligations de *APPLICATION AXONE de VEILLE

Planification des actions pour *BRAINSTORMING *REUNION

Tableau des objectifs et les

Etablir processus de Processus de maitrise/,

• Finalité: permettre une compréhension conceptuelle générale des

Identifier ses enjeux internes

Identifier ses enjeux externes

Prendre en compte des enjeux pertinents dans la planification du SME

4.1 Compréhension de l’organisme et de son contexte

Quel est votre processus de décision?

Identifier les conditions environnementales

Liés aux catastrophes Inondation, foudre, glissement de terrain, changement

Parties intéressées Attentes et besoins

Conformité aux exigences environnementales lors des

Assureurs Respect des clauses assurées

Banques Conformité aux exigences environnementales des banques

Riverains Respect du voisinage / préservation de la qualité de vie

Autorités locales Conformité à la règlementation

Les administrations Conformité à la règlementation

Les ONGs Transparence sur les impacts des activités

4.1 Compréhension des besoins et attentes des parties intéressées.

4.3 Détermination du domaine d’application du SME

4.4 Système de management Environnemental

• Construire un système de management intégré. La norme ISO 9001:2015 a introduit

 des responsabilites garant du bon fonctionnement du processus ;

• Objectif : Construire un système de

Finalité: créer une culture et un environnement qui encouragent

Processus Quelques éléments environnementaux susceptibles d’être intégrés

• Les représentants des services (ou pilotes de processus) doivent être

Comment soutenez-vous vos managers?

Comment vérifiez-vous que votre stratégie est - Les circuits de communication

Comprend-elle un (des) engagement(s) à la - Politique environnementale

• Les rôles, responsabilités et autorités de

• Exemples de risques et opportunités dus aux enjeux internes et

• 6.2 Objectifs E et planification des actions pour les atteindre:

Exemple : domaine de l’air

• 1. Diminuer de nos rejets de chaudière

Revue du domaine d’application Domaine d’application Responsable HSEPilotes *REUNION

Planification des actions pour BRAINSTORMING REUNION