Implementasi

SMAP di PLN
Latar Belakang
Implementasi SMAP
Amanat Kemen BUMN
2024 aspirations Menjadi Perusahaan Listrik Terkemuka se Asia
Tenggara dan #1 Pilihan Pelanggan untuk
Solusi Energi

GREEN INNOVATIVE
Leading Indonesia’s energy Stimulating growth through
transition through rapid and innovative business models and
efficient scale-up of renewables services (Bertekad untuk terus
(Menghadirkan energi yang berinovasi, adaptif terhadap
ramah lingkungan) perubahan, kreatif menangkap
peluang dan selalu mencari solusi)

LEAN CUSTOMER FOCUSED

Lean, reliable and least cost Delighting customers through
provider of electricity to home, world class quality and
business and industries (Lebih services (Pelayanan yang
lincah, lebih efektif, lebih efisien andal, terintegrasi dan
dan lebih optimal) terkonsolidasi)

# Dengan SNI ISO 37001:2016 SMAP dapat memperkecil terjadinya risiko penyuapan
sehingga dapat membuat PLN menjadi lebih efisien.
6
Arahan Komisaris Utama

Langkah paling awal dan sangat tergantung pada

Top management adalah Setting Tone From The
Top. Setting tone tersebut dapat dilakukan dengan
cara Direktur Utama menyatakan publicly bahwa
sejalan dengan upaya mencegah terjadinya
Komisaris Utama PT PLN konflik kepentingan maka semua personnel PLN
(Persero)
dan mitra bisnis PLN harus menerapkan 4 NO's:
1. No Bribery
2. No Kickback
3. No Gift
4. No Luxurious hospitality

www.pln.co.id |
Tata Nilai PT PLN (Persero)

www.pln.co.id |
Amanah
Kata kunci :
- Integritas
- Tulus
- Konsisten
- Dapat dipercaya
Kalimat afirmasi :
- Kami memegang teguh kepercayaan yang diberikan
Panduan perilaku :
- Memenuhi janji dan komitmen
- Bertanggungjawab atas tugas, keputusan dan tindakan yg dilakukan
- Berpegang teguh pada nilai moral dan etika

www.pln.co.id |
Latar Belakang
KORUPSI
Ancaman Pailit di BUMN
Korupsi adalah kejahatan luar biasa

Sumber : UU RI No.21 tahun 2001 tentang

revisi UU RI No.31 tahun 1999 tentang
Pemberantasan tindak pidana korupsi

www.pln.co.id |
Kerugian akibat korupsi

(biaya yg terlihat langsung)

(biaya akibat efek domino korupsi)

Biaya sosial korupsi = biaya eksplisit (20%) + biaya implisit (80%) ->
Jangan sampai terjadi korupsi, lakukan langkah pencegahan !
www.pln.co.id |
7 Klasifikasi Korupsi
UU No. 31 tahun 1999 jo UU No. 20 tahun 2001

Kerugian Keuangan Negara

2 Suap
Konflik 7
kepentingan dalam
pengadaan

3
KORUPSI Gratifikasi

134 Perbuatan
Curang
6

4
Penggelapan dalam
Jabatan

Pemerasan 5

www.pln.co.id |
 PERKEMBANGAN JENIS-JENIS KORUPSI
INFOGRAPHIC
OPTION
SPPD

KONVENSIONAL PROGRAM
FIKTIF

PENYUAPAN

KORUPSI POLITICAL
CORUPPTION
PENJARAHA
N
APBN/APBD

STATE PEMBUATAN/
CAPTURE
CORRUPTION PERENCANAAN
KEBIJAKAN
Korupsi Kebijakan dapat dideteksi dengan cara :
• Penilaian atas suatu kebijakan
dengan CIA (Corruption Impact Assessment)
• Profiling potensi korupsi

www.pln.co.id |
Strategi melawan korupsi

# SNI ISO 37001:2016 SMAP adalah strategi melawan penyuapan yang merupakan
salah satu akar dari korupsi www.pln.co.id |
Pemahaman
SUAP
Perbedaan hadiah/gift, gratifikasi, suap, gratifikasi yg dianggap suap

www.pln.co.id |
Tahap Persiapan
SMAP Gap Analyst

www.pln.co.id 24
Penentuan GAP
Bobot
No Sub Elemen
Pengukuran
1 Aturan Pencegahan Korupsi Mitra 2
Penentuan GAP dalam implementasi SMAP di PLN 2 Audit Internal SMAP 26
3 Audit Investigasi 4
menggunakan hasil penilaian Maturity Level Kepatuhan 4 Background Check Calon Pegawai 5
5 Background Check Pegawai 5
6 Collective Action / Sosialisasi Awareness SMAP 15
7 Deklarasi Konflik Kepentingan dan Gratifikasi 11
8 FKAP Pusat 19
9 Fraud Risk Assessment 5
10 Fraud Risk Profile 12
11 Hadiah, jamuan dan keuntungan serupa lainnya 2
12 Harmonisasi peraturan/kebijakan GM 5
13 Informasi Terdokumentasi SMAP 5
14 Integrity Due Diligence 2
15 Klausul Anti Penyuapan 4
16 Komitmen Manajemen 3
17 LHKPN 2
18 Pakta Integritas 2
19 Pelatihan Eksternal Pegawai 9
20 Pengendalian Keuangan 13
21 Pengendalian Non-Keuangan 4
22 Role Model 10
23 Sosialisasi Pegawai pada Divisi/Unit 7
24 Struktur SMAP 7
25 Survei Pemahaman Awareness Integritas 2
26 Tinjauan Manajemen 5
27 Whistleblowing system 7
Total 193

www.pln.co.id |
Pengembangan Pengembangan Kebijakan
Sistem dan dokumentasi

www.pln.co.id 26
Struktur Organisasi SMAP di PT PLN (Persero)

Dewan Pengarah Legenda:

Persyaratan ISO
Dewan Komisaris
Koordinasi SMAP
Koordinasi AI SMAP
Manajemen Puncak
Koordinasi Maturity
Direksi Level Kepatuhan

Satuan Pengawasan
Non-Direktorat
Intern

Direktorat Perencanaan
Direktorat lain
Korporat

Divisi Kepatuhan Divisi Divisi Divisi Divisi

Fungsi Kepatuhan Tim Kepatuhan Tim Kepatuhan Tim Kepatuhan Tim Kepatuhan
Audit Internal
Anti Penyuapan
SMAP (ad-hoc)
(FKAP)

Unit

Tim Kepatuhan

www.pln.co.id |
Struktur Organisasi SMAP

1 2

Tentukan struktur
organisasi untuk Menetapkan tugas
menjalankan SMAP dan tanggung jawab

Menetapkan delegasi
Tentukan FKAP wewenang
pengambilan
keputusan

3 4

www.pln.co.id |
Struktur Organisasi SMAP

Dewan Pengarah Manajemen Fungsi Kepatuhan Internal Audit

• Bertanggung jawab Puncak Anti Penyuapan • Bertanggung jawab untuk
untuk mengawasi, • Bertanggung jawab untuk memvalidasi kesesuaian
• Bertanggung jawab mengawasi implementasi SMAP yang
menerima dan untuk implementasi diimplementasikan pada
SMAP sesuai dengan
mereview laporan atas dan integrasi SMAP di tujuan dan arahan yang perusahaan dengan
implementasi SMAP di dalam proses bisnis sudah ditentukan standar ISO 37001 : 2016
perusahaan perusahaan • Melaporkan efisiensi
implementasi SMAP ke
Dewan Pengarah dan
Manajemen Puncak

www.pln.co.id |
 Kebijakan Terkait Sistem Manajemen Anti Penyuapan
PLN Berintegritas
Perdir No 060.P/DIR/2014 tentang Pedoman PLN Bersih

Code of Conduct Perdir No Anti Fraud

Perdir 0112.P/DIR/2019 Keterbukaan Lampiran PKB Perdir No 0015.P/DIR/2020
2010-2012 051.P/DIR/2018 beserta tentang Perlindungan, Perdir 0121.P/DIR/2019 tentang Kebijakan Anti Fraud
tentang Pedoman Perilaku dan Informasi perubahannya tentang Pencegahan dan Penanganan Fraud terdiri dari 3 (tiga) klasifikasi yaitu Korupsi, Penyalahgunaan Aset dan
Etika Bisnis dan Panduan publik Peraturan
Disiplin Pegawai Organisasi dan Tata Pelecehan Seksual Wewenang, dan Rekayasa Pelaporan
Pelaksanaan Do and Don’t Kerja
EDIR No 009.E/DIR/2020 tentang
Pedoman FRA
EDIR WBS No. 0008.E/DIR/2016

Korupsi Penyalahgunaan Aset

Rekayasa Pelaporan
dan Wewenang

Perdir No
Perdir No 0076.P/DIR/2017 Perdir No Perdir No Perdir no Draft Perdir Visitor 1504.K/DIR/2012
tentang Pedoman 0122.P/DIR/2019 tentang 0074.P/DIR/2017 0048.P/DIR/2020 tentang Management System tentang Sistem
Pengendalian Gratifikasi Pengelolaan Konflik tentang LHKPN Tata kelola Anti Manajemen Kinerja
Kepentingan Penyuapan
Draft Perdir Standar
Honorarium Pakta Integritas
EDIR 0013.E/DIR/2020
tentang Pedoman IDD Perdir No
0119.P/DIR/2017
tentang Tata Kelola
EDIR 0011.E/DIR/2020 Stakeholder
tentangFKAP

EDIR 0012.E/DIR/2020
tentang Pedoman AI
SMAP
Dokumen Pendukung Implementasi SMAP :
Gap Analyst, Buku Manual, BPM, SOP/Petunjuk Teknis Maturity Level Kepatuhan

Juknis 1. Divisi/Unit menentukan

Pengukuran yang 02 3. Mengarsipkan
formulir Maturity 04 5. FKAP melakukan
revisi penilaian
applicable.
Level Kepatuhan
01 03 05
2. Divisi/Unit 4. FKAP sebagai
melakukan self- Asesor melakukan
assessment maturity
level kepatuhan
review secara
sampling
Proses Penyampaian Hasil Monitoring & Persetujuan Nilai Maturity Level Akhir
6. FKAP menyampaikan hasil nilai Maturity Level 7. Divisi/Unit menyetujui hasil
Kepatuhan yang telah direvisi berdasarkan temuan. nilai Maturity Level Akhir yang
Divisi/Unit dapat melakukan sanggahan selama masa telah direvisi
sanggah (3 hari)
Template Penilaian

www.pln.co.id |
Pengelolaan Buku Manual

Dikelola oleh
FKAP
(Divisi ► Manual SMAP Penunjang merupakan
Kepatuhan) lampiran dari Manual SMAP Utama.
Manual SMAP
Utama
► Manual SMAP Penunjang dikelola oleh
masing-masing Divisi dan Unit dengan
Dikelola oleh tetap melalui supervisi FKAP ketika akan
Divisi dan Unit dilakukan perubahan
dengan 1 2 3 4
supervisi FKAP
(Divisi Manual SMAP Penunjang
Kepatuhan)

www.pln.co.id |
Implementasi - Proses implementasi SMAP

www.pln.co.id 34
Set Tone From The Top (BoD & BoC)

KOMITMEN
MANAJEMEN

Sistem Manajemen Anti

Penyuapan (SMAP)
Tahapan SMAP
Alur proses SMAP di PT PLN (Persero)

Audit SMAP
IDD Mitra &
Pegawai Tim AI
SMAP

UPG FRA/BRA
Berkordinasi terkait proses dan
hasil audit SMAP
Pakta Pelatihan/
Integritas Sosialisasi
Melaporkan LHA AI SMAP
Tim Kepatuhan Konsultasi dan Tinjauan FKAP
Unit Kerja
WBS Investigasi
Pemantauan Tindak lanjut hasil
(Maturity Level FKAP Tinjauan Manajemen MP & DP
Kepatuhan)
Pengendalian Pengendalian
Keuangan Non Keuangan

Tindak lanjut hasil Tinjauan Manajemen

www.pln.co.id
www.pln.co.id | |
Buku Manual SMAP

- Sasaran SMAP
- Harapan pemangku kepentingan
- Isu internal/eksternal
- Rencana komunikasi

www.pln.co.id |
 Komitmen Pegawai PLN

TERAPKAN
LAPORKAN
Prinsip 4 NOs dalam
Penolakan/Penerimaan
bekerja dan Gratifikasi melalui Aplikasi COS
pernyataan dalam & Insiden Penyuapan dan
Pakta Integritas pelanggaran peraturan perusahaan
melalui Sistem
WBS PLN

KONSULTASI
Jika tidak yakin atau terdapat IKUTI
pertanyaan tentang kejadian Pelatihan dan Sosialisasi
gratifikasi / Penyuapan atau
terkait SMAP kepada
TANDA terkait SMAP

DIVPKP TANGANI
Pakta Integritas
www.pln.co.id |
 Komitmen Mitra Bisnis PLN

TERAPKAN LAPORKAN
Insiden penyuapan dilingkungan
Prinsip 4 NOs dalam PLN melalui
bekerja untuk PLN WBS PLN dan Aturan
dan pernyataan Pencegahan Korupsi yang
dalam Pakta dimiliki perusahaannya kepada
Integritas PLN

JALANI CANTUMKAN
Klausul Kepatuhan, Klausul hak
Proses Integrity Due PLN untuk memutuskan kontrak
Diligence yang jika terjadi tindakan kecurangan
dipersyaratkan untuk dan Klausul Rights to Audit dalam
menjadi Mitra PLN IKUTI TANDA Kontrak/ Perjanjian Kerjasama
Sosialisasi yang diadakan TANGANI
PLN dan sebarluaskan ke
Perusahaan masing2 Pakta Integritas
www.pln.co.id |
Pendidikan & Pelatihan Anti Korupsi

No Judul Diklat/Workshop Calon Peserta Syarat Keterangan

1 Pengenalan Perusahaan Calon Pegawai -

2 Diklat PLN Berintegritas (Tingkat Dasar dan Lanjutan) Seluruh Pegawai -

Diklat Fraud Risk Management (Tingkat Dasar dan Telah lulus Diklat
3 Lanjutan) Seluruh Pegawai
Manajemen Risiko
Pengganti Diklat PLN
4 Implementasi SMAP Seluruh Pegawai -
Berintegritas
Telah lulus Diklat
5 Audit Internal SMAP Seluruh Pegawai
Implementasi SMAP

#Peserta lulus akan memiliki sertifikat Diklat yang diakui di internal PLN

www.pln.co.id | 40
 Awareness kepada Internal

Aplikasi Budaya - CoC

Aplikasi COS e-fokus

WA Group – 1 informasi setiap hari terkait SMAP
Sosialisasi SMAP seluruh pegawai setahun sekali www.pln.co.id |
Awareness kepada Eksternal

Pelaksanaan Collective Action,

Website & Media sosial PLN
www.pln.co.id |
 Komunikasi yang tepat, untuk hasil yang lebih !

Pemimpin harus memulai komunikasi

dari inside out
“Agar dapat memberikan
inspirasi untuk bertindak
lebih”

(sulit)

Perusahaan memulai komunikasi

(paling mudah) dari yg paling mudah dipahami
# Simon Sinek Metode komunikasi outside in
Konsultasi

Aplikasi COS

Konsultasi
Dengan
UPG PLN
(Divisi Kepatuhan)

Satuan
Pengawasan Penerap SMAP
Intern
Konsultasi
Divisi
Audit
Internal
SMAP
FKAP Pendukung
SMAP Dengan
Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan
Manajemen Puncak
dan Dewan Insan PLN (Divisi Kepatuhan)
Pengarah
 ALUR FRAUD RISK ASSESMENT
I. PENDAHULUAN
I.1. LATAR BELAKANG

I.2. RUANG LINGKUP

I.3. STAKEHOLDER

II. ASSESSMENT
 
II.1. ALUR/AKTIVITAS PROBIS IV. PEMANTAUAN DAN EVALUASI
II.2. IDENTIFIKASI SKEMA FRAUD

II.3. KLASIFIKASI DAN JENIS FRAUD III. MITIGASI

  RENCANA AKSI MITIGASI
III.1. RENCANA MITIGASI DAN
II.4. IDENTIFIKASI PENYEBAB, RED FLAG, KONTROL ESKSISTING

II.5 KEMUNGKINAN, DAMPAK DAN LEVEL RISIKO FRAUD III.2. PENANGGUNG JAWAB PELAKSANA MITIGASI

www.pln.co.id |
 Contoh FRA
KRITERIA KRITERIA
Alur Proses Sub Tahapan Kategori Jenis ID Level Risiko
No Identifikasi Skema Fraud Penyebab Fraud Red Flag Kontrol Eksisting Level Tingkat Level Tingkat Mitigasi PIC TARGET WAKTU
Bisnis Kegiatan Fraud Fraud Risk Fraud
Kemungkinan Dampak

1. Perdir 022.P/DIR/2020 beserta

Sengaja Melakukan Mark - Up harga
satuan dan volume diluar kewajaran
1 Penyusunan HPS
untuk mendapatkan keuntungan
pribadi / kelompok tertentu
Penyusunan RAB menggunakan
referensi harga hanya dari satu
vendor padahal ada beberapa
vendor yang dapat dijadikan
2 Penyusunan RAB
referensi untuk mengarahkan
kepada vendor tertentu karena
mendapatkan suap
Pengadaan
Barang/Jasa
Dengan sengaja mempersulit
2 Pembayaran pembayaran kepada vendor karena
mengharapkan suap
Sengaja melakukan pengaturan RKS
untuk mengarahkan pembelian
peralatan laboratorium pengujian
3 Penyusunan RKS
Batubara kepada perusahaan yang
dimiliki saudaranya karena konflik
kepentingan
perubahan dan petunjuk
Melengkapi penyusunan HPS
1. Adanya Intervensi dari Atasan Pengadaan dilakukan dengan metode teknisnya
Bribery menggunakan referensi
Corruption 2. Kurangnya integritas pengadaan/ penunjukkan langsung 2. Pakta Integritas Pejabat Pengadaan
(Penyuapan) - CB1 Besar Signifikan Ekstrem pembanding dari Unit lain dan atau TW IV 2021
(Korupsi) 3. Kurangnya referensi harga dalam tanpa ada referensi harga pembanding 3. VfM Committee di UIW
Invoice Kickbacks meminta pendapat Lembaga
penyusunan perkiraan anggaran serta analisis kewajaran volume 4. Market research untuk melihat
Independen
potensi jumlah vendor yang dapat
menyediakan barang/ jasa
1. Surat permintaan referensi hanya 1. Perdir 022.P/DIR/2020 beserta
1. Kurangnya integritas
pada 1 vendor perubahan dan petunjuk
2. Memiliki kepentingan dengan vendor 1. Peningkatan pengawasan dan
2. Kemiripan Format Referensi Harga teknisnya
Bribery tertentu pengendalian unit di atasnya untuk
Corruption pembanding bisa jadi karena hanya di 2. Pakta Integritas Pejabat Pengadaan
(Penyuapan) - Bid CB2 3. Pemilik lisensi internasional hanya Sedang Minor Moderat pemilihan metode pengadaan TW II 2021
(Korupsi) copy - paste filenya 3. VfM Committee di UIW
Rigging memberikan hak jual di Indonesia hanya 2. Selalu meminta referensi harga
3. Adanya pertemuan antara oknum 4. Market research untuk melihat
kepada agen tunggalnya saja pembanding
dengan vendor di luar kedinasan potensi jumlah vendor yang dapat
4. Kurangnya referensi harga
menyediakan barang/ jasa
1. Kurangnya integritas 1. Adanya upaya oknum untuk 1. Perdir 022.P/DIR/2020 beserta
2. Tidak adanya SLA waktu pembayaran bertemu dengan vendor perubahan dan petunjuk
yang jelas setelah berkas penagihan 2. Lamanya proses pembayaran teknisnya 1. Menyusun SLA waktu pembayaran
Economic Extortion
Corruption masuk melebihi batas kewajaran (misal 3 hari 2. Pakta Integritas 2. Menyusun sistem aplikasi 1. Bagian Keuangan
(Pemerasan CE2 Besar Medium Tinggi TW IV 2021
(Korupsi) 3. Belum adanya sistem yang otomatis sejak dokumen masuk) 3. VfM Committee pembayaran menggunakan 2. DIV STI
Ekonomi)
membayar atau mengingatkan 4. Market research untuk melihat Teknologi Informasi
pembayaran yang harus dilakukan potensi jumlah vendor yang dapat
4. Kuatnya pengaruh pejabat keuangan menyediakan barang/ jasa
1. Pengadaan dilakukan dengan 1.Perdir 022.P/DIR/2020 beserta
metode pengadaan/ penunjukkan perubahan dan petunjuk
1. Belum adanya standarisasi RKS untuk
Conflicts of Interest langsung tanpa ada referensi harga teknisnya 1. Pengadaan menggunakan metode
peralatan yang dimaksud 1. Pejabat
Corruption (Konflik pembanding serta perusahaan 2. Kepdir 271.K/DIR/2013 lelang
CC3 2. Kurangnya integritas Besar Signifikan Ekstrem pengadaan UIW TW IV 2021
(Korupsi) Kepentingan) - pembanding 3. Perdir 0069.P/DIR/2017DPT 2. Melakukan standarisasi peralatan
3. Kuatnya pengaruh GM kepada pejabat 2. DIV SCM
Skema Pembelian 2. Perusahaan yang ditunjuk hanya 4. DPT yang digunakan PLN
pengadaan
beberapa saja dan perusahaan yang 5. Due Dilligence vendor
sama 6. e-Procurement

www.pln.co.id |
* Jalani Integrity Due Dilligence (IDD)

www.pln.co.id |
Cantumkan Klausul Anti Penyuapan & Rights to Audit

Klausul Anti Penyuapan

• Mitra secara aktif mendukung prinsip 4 NO’s
• Melarang mitra untuk melakukan segala Tindakan korupsi dan
Penyuapan

Klausul Right to Audit

• PLN dan/atau Pihak Independen yang ditunjuk oleh PLN dapat
sewaktu-waktu memeriksa kepatuhan Mitra terhadap UU Tipikor
dan/atau Peraturan anti suap dan korupsi lainnya yang berlaku

www.pln.co.id |
Sanksi Pelanggaran SMAP Bagi Mitra PLN

Pembatalan / Penyelesaian Kasus Blacklist Mitra PLN

Penundaan Kontrak Secara Hukum

www.pln.co.id |
 * Donasi/kontribusi, PKBL dan aktivitas Corporate
Social Responsibilities (CSR)
Perbedaan Kebijakan
Item Tahun 2020 (Nomor PER-09/MBU/07/2015 ) Tahun 2021 (Nomor PER-05/MBU/04/2021 )
Sumber Dana PKBL dan TJSL (CSR = Bahasa komunikasi public) TJSL (CSR = Bahasa komunikasi public)

Difinisi PK : Pembinaan UMK untuk menciptakan UMK Berdikari
BL : Kegiatan pembinaan bersifat sosial kemasyarakatan
CSR : ruang lingkup program sama dengan BL, sumber anggaran
operasional PLN untuk memenuhi kebutuhan perusahaan dan
stakeholder
TJSL : Kegiatan yang merupakan komitmen perusahaan terhadap pembangunan yang
berkelanjutan dengan memberikan manfaat pada ekonomi, sosial, lingkungan serta hukum dan
tata Kelola dengan prinsip yang lebih terintegrasi, terarah, terukur dampaknya serta dapat
dipertangungjawabkan dan merupakan bagian dari pendekatan bisnis perusahaan

KPI oleh KBUMN 1. Efektivitas Penyerapan dana PK dan BL KPI 2021 :

2. Kolektibilitas Piutang PK 1. Program SDG’s : 7 program prioritas
3. Pembinaan UMK naik kelas dan 2. Program CSV : 4 Program
4. Program keberlanjutan 3. Pembinaan UMK Naik kelas : 11 UMK Naik Kelas
*) untuk Efektivitas PK dan Kolektibilitas tetap dilakukan, hal ini berdasarkan KEPMEN KBUMN No.
Kep-100/MBU/2002 tentang Penilaian Tingkat Kesehatan BUMN dan berdasarkan Risalah Rapat
Pembahasan RKA TJSL 2021
Dasar hukum dan UU 40 tentang PT dan Permen KBUMN tentang PKBL 1. UU 40 tentang PT
referensi 2. Peraturan Pemerintah No. 59 Tahun 2017 tentang TPB/ SDG’s
3. Permen KBUMN tentang TJSL, No Nomor PER-05/MBU/04/2021 , tanggal 20 April 2021
4. Berdasarkan ISO 26000 serta mendukung capaian SDG’s / TPB Pemerintah

Ruang Lingkup Community Involvement & Development (CID), terdiri dari 7
sektor bantuan : (1) Bantuan bencana alam, (2) Pendidikan, (3)
Kesehatan, (4) fasilitas umum, (5) tempat ibadah, (6) pelestarian
alam dan (7) pengentasan kemiskinan.
Program Kemitraan : bantuan modal Usaha UMK
Noted : CID merupakan salah satu dari 7 core subject ISO 26000)
7 core subject ISO 26000 yaitu (1) Tata Kelola Perusahaan, (2) Hak Azasi Manusia, (3) Lingkungan,
(4) Aktivitas Ketenagakerjaan, (5) konsumen, (6) aktivitas operasi yang adil dan (7) Kontribusi
sosial kemasyarakatan dan komunitas /CID, Program UMK
4 pilar SDGS yaitu (1) Pilar Hukum dan Tata Kelola, (2) Pilar Ekonomi, (3) Pilar Lingkungan dan (4)
Pilar Sosial. Pilar merupakan penggolongan dari 17 tujuan SDG’s

www.pln.co.id |
PENGELOLA CORPORATE SUSTAINABILITY

CORPORATE SUSTAINABILITY
DIKELOLA :

1. Tata Kelola /GCG : SEKPER, SPI, HKK,

MRO, PKP, KPJ, RKO
2. HAM: HSC, HST, HTD
3. Lingkungan : Div K3L, KOM & CSR
4. Aktivitas Ketenagakerjaan: HSC, HST,
HTD, K3L
5. Isu konsumen: Divisi pada Departemen
Bisnis & Pelayanan Pelanggan
6. Proses pengadaan barang&jasa, hubungan
dengan mitra kerja : MRP, MUM, PKP
7. Program kontribusi masyarakat /CID :
KOM&CSR

www.pln.co.id |
Program Utama TJSL PLN 2020-2024
PLN EMPOWER
pEMberdayaan Produktif Oleh dan Dari Masyarakat untuk Mewujudkan Renewable EneRgy

PLN PLN PLN Go

Pintar Power Green

PLN Pintar adalah program pemberdayaan untuk
meningkatkan kesejahteraan masyarakat melalui
Edukasi
PLN Power adalah program pemberdayaan ekonomi
untuk meningkatkan kesejahteraan masayarakat melalui
potensi lokal yang bisa dikembangkan melalui
PLN Go Green adalah program penanganan
pembinaan dan pengembangan UMK yang produktif
lingkungan khususnya dampak operasional PLN,
memanfaatkan Listrik PLN
serta mendorong renewable energy

GREEN, LEAN, INNOVATIVE, CUSTUMER FOCUS

www.pln.co.id |
* Implementasi SMAP di PLN secara digital melalui aplikasi COS

Fungsi dari Aplikasi Compliance Online System (COS) untuk

pencegahan :
1. Sarana pelaporan Pakta Integritas
2. Sarana peningkatan awareness integritas & COI
3. Sarana pelaporan gratifikasi
4. Sarana pelaporan potensi konflik kepentingan*
5. Sarana penilaian IDD Mitra*
6. Sarana penilaian Maturity Level Kepatuhan*
7. Sarana pelaporan & pemantauan Fraud Risk
Assessment*
8. Sarana penyusunan & monitoring Kajian Kepatuhan*
Untuk pelaporan indikasi pelanggaran :
9. Sebagai Sarana pelaporan Whistle Blower System
(WBS)*
Keterangan :

*on progress

www.pln.co.id
www.pln.co.id | |
Konfirmasi kejadian COI & Gratifikasi

# Konfirmasi setiap bulan melalui

aplikasi COS

www.pln.co.id |
LAPORKAN Gratifikasi & Potensi COI

Aplikasi COS
Laporkan Penerimaan/Penolakan Gratifikasi
Paling Lambat Dilaporkan 30 Hari terhitung
Sejak Tanggal Penerimaan/Penolakan

www.pln.co.id |
Pelaporan Gratifikasi

# Pelaporan setiap saat melalui aplikasi COS

www.pln.co.id |
* LAPORKAN Insiden Penyuapan Melalui WBS PLN
 Mekanisme Alur Pelaksanaan WBS Terintegrasi

Ruang Lingkup WBS : Pelanggaran Fraud

PELAPOR Laporan Pengaduan

1. Improper (Pelanggaran Peraturan Pegawai)

Verifikasi Awal DIV HSC
DIV PKP 2. Unethical (Pelanggaran Perilaku Tidak Etis)
(Apakah Fraud ?)
Tidak
3. Laporan Operasional (Pelayanan Pelanggan) BPO terkait
Ya
Zona Integrasi dan Koordinasi
Telaah dan Ya
Koordinasi dengan
SPI Investigasi
(Apakah Tipikor?)
Sub Dit HK
Clearing House

PLN KPK
Tidak
Tindak Lanjut Penanganan dapat dilaksanakan oleh SPI PLN
Proses selanjutnya sesuai ketentuan yang dengan supervisi KPK, atau diambil alih KPK
berlaku di Perusahaan sesuai kewenangan peraturan perundang-undangan
Review Sistem Audit Internal

www.pln.co.id 74
Struktur, Kedudukan dan Pengaturan Umum Al SMAP

www.pln.co.id |
 Ruang Lingkup AI SMAP dan akses Informasi dan Independensi
Ruang Lingkup
Seluruh proses bisnis, transaksi,
kontrak, ketentuan, prosedur, dan
aktivitas kontrol yang berkaitan
dalam mendukung tercapainya
tingkat kecukupan dan keefektifan
penerapan Tata Kelola Anti
Penyuapan dan pemenuhannya
kepada SMAP
Akses
Informasi dan
Independensi Memiliki akses ke sarana dan
prasarana serta mendapatkan
informasi, penjelasan, dan
dokumen yang dibutuhkan untuk
pelaksanaan AI SMAP kepada MP,
DP, dan Pegawai.
Independen terhadap proses Al
SMAP yang akan dan sedang
dilakukan.
Tim AI SMAP akan
menandatangani surat pernyataan
SURAT PERNYATAAN
Pada Hari Jum’at, tanggal tiga puluh bulan April tahun dua ribu dua puluh satu (30-04-2021), saya yang
bertanda tangan di bawah ini :
Nama :
NIP :
Jabatan :
Unit Kerja :
Dalam hal ini bertindak selaku Auditor Internal Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) di
lingkungan PT PLN (Persero), berkomitmen:
1. Melaksanakan tindakan sesuai hak dan tanggung jawab selaku Auditor berdasarkan
prosedur/instruksi/tata tertib yang berlaku dalam pelaksanaan Audit Internal SMAP.
2. Memegang prinsip 4 No's : No Bribery, No Kickback, No Gift, No Luxurious Hospitality
3. Menjaga Integritas, yang ditunjukkan dengan melakukan tugasnya sebagai Auditor Internal
dengan penuh kejujuran, ketekunan dan tanggung jawab serta senantiasa menaati ketentuan
hukum dan peraturan yang berlaku.
4. Menjaga Independensi, dengan menunjukan pengambilan tindakan atau putusan yang tidak
dipengaruhi pengaruh dari pribadi atau kelompok tertentu sehingga Auditor dapat bertindak
secara bebas dari konflik kepentingan.
5. Menjaga objektivitas, yang ditunjukkan dengan profesionalisme dalam mengumpulkan,
mengevaluasi, dan mengkomunikasikan informasi tentang kegiatan atau proses yang sedang di
audit, membuat penilaian berimbang dari semua keadaan yang relevan, kompeten dan cukup.
6. Menjaga kerahasiaan, dengan menunjukan sifat kehati-hatian dalam menjaga dan menggunakan
informasi terhadap pihak yang tidak berwenang mengetahuinya, kecuali diatur lain menurut
ketentuan perundang-undangan atau kewajiban profesional untuk melakukannya.
7. Menunjukan kompetensi, dengan menerapkan pengetahuan, keahlian dan keterampilan, serta
pengalaman yang diperlukan dalam pelaksanaan Audit Internal.
8. Menjaga akuntabilitas, dengan menunjukan kemampuan untuk menyampaikan
pertanggungjawaban dan menerangkan kinerja auditnya kepada pihak yang memiliki hak untuk
meminta keterangan atau pertanggungjawaban atas hasil Audit Internal.
9. Menunjukan perilaku professional, yang ditunjukkan dengan sikap yang mencerminkan mutu,
dan kualitas dari Auditor Internal.
Apabila dikemudian hari diketahui terjadi penyimpangan terhadap komitmen pada surat pernyataan
ini, maka Saya bersedia dikenakan sanksi disiplin sedang sebagaimana diatur pada Pasal 6 ayat (5)
Lampiran PKB 2010-2012 tentang Peraturan Disiplin Pegawai.
Demikian surat pernyataan ini dibuat dengan sebenarnya dan memberikan persetujuan sepenuhnya
sebagai salah satu syarat dalam pelaksanaan tugas sebagai Auditor Internal SMAP.
Jakarta, 30 April 2021
Auditor Internal SMAP
(Nama Lengkap)
www.pln.co.id |
Tahapan AI SMAP

Perencanaan
Tim AI SMAP melaksanakan kegiatannya sesuai RKA yang disusun FKAP

Persiapan
Surat Tugas (3-28 Mei 2021 : 17 HK) Penyusunan PKA

Pelaksanaan Kick-Off Meeting

Pelaksanaan
Permintaan dan Pengembalian Dokumen Pelaksanaan AI SMAP

Penyusunan
Penyusunan draft awal LHA Klarifikasi draft LHA kepada Audite

Pelaporan
Closing meeting Penyusunan draft final LHA Tinjauan draft akhir LHA Pengesahan LHA

www.pln.co.id |
 - Evaluasi FKAP/Tim Kepatuhan
Tinjauan
- Tinjauan Manajemen

www.pln.co.id 78
Laporan Tim Kepatuhan

www.pln.co.id |
www.pln.co.id |
Terima Kasih

81