Professional Documents
Culture Documents
_________
Lut s: 70/2006/QH 11
QUC HI
NC CNG HO X HI CH NGHA VIT NAM
Kho XI, k hp th 9
(T ngy 16 thng 5 n ngy 29 thng 6 nm 2006)
__________________
LUT
CHNG KHON
Cn c vo Hin php nc Cng ho x hi ch ngha Vit Nam nm 1992
c sa i, b sung theo Ngh quyt s 51/2001/QH10 ngy 25 thng 12 nm 2001
ca Quc hi kho X, k hp th 10;
Lut ny quy nh v chng khon v th trng chng khon.
Chng I
NHNG QUY NH CHUNG
iu 1. Phm vi iu chnh
Lut ny quy nh v hot ng cho bn chng khon ra cng chng, nim yt,
giao dch, kinh doanh, u t chng khon, dch v v chng khon v th trng
chng khon.
iu 2. i tng p dng
1. T chc, c nhn Vit Nam v t chc, c nhn nc ngoi tham gia u t
chng khon v hot ng trn th trng chng khon Vit Nam.
2. T chc, c nhn khc c lin quan n hot ng chng khon v th trng
chng khon.
iu 3. p dng Lut chng khon, cc lut c lin quan v iu c quc
t
1. Hot ng cho bn chng khon ra cng chng, nim yt, giao dch, kinh
doanh, u t chng khon, dch v v chng khon v th trng chng khon p
dng theo quy nh ca Lut ny v cc quy nh khc ca php lut c lin quan.
2. Trng hp iu c quc t m Cng ho x hi ch ngha Vit Nam l
thnh vin c quy nh khc vi quy nh ca Lut ny th p dng theo quy nh ca
iu c quc t . Chnh ph quy nh c th vic thc hin iu c quc t ph
hp vi l trnh hi nhp v cam kt quc t.
iu 4. Nguyn tc hot ng chng khon v th trng chng khon
1. Tn trng quyn t do mua, bn, kinh doanh v dch v chng khon ca t
chc, c nhn.
2. Cng bng, cng khai, minh bch.
3. Bo v quyn, li ch hp php ca nh u t.
4. T chu trch nhim v ri ro.
5. Tun th quy nh ca php lut.
iu 5. Chnh sch pht trin th trng chng khon
1. Nh nc c chnh sch khuyn khch, to iu kin thun li t chc, c
nhn thuc cc thnh phn kinh t, cc tng lp nhn dn tham gia u t v hot ng
trn th trng chng khon nhm huy ng cc ngun vn trung hn v di hn cho
u t pht trin.
2. Nh nc c chnh sch qun l, gim st bo m th trng chng khon
hot ng cng bng, cng khai, minh bch, an ton v hiu qu.
16. Bn co bch l ti liu hoc d liu in t cng khai nhng thng tin
chnh xc, trung thc, khch quan lin quan n vic cho bn hoc nim yt chng
khon ca t chc pht hnh.
17. Nim yt chng khon l vic a cc chng khon c iu kin vo
giao dch ti S giao dch chng khon hoc Trung tm giao dch chng khon.
18. Th trng giao dch chng khon l a im hoc hnh thc trao i
thng tin tp hp lnh mua, bn v giao dch chng khon.
19. Kinh doanh chng khon l vic thc hin nghip v mi gii chng
khon, t doanh chng khon, bo lnh pht hnh chng khon, t vn u t chng
khon, lu k chng khon, qun l qu u t chng khon, qun l danh mc u t
chng khon.
20. Mi gii chng khon l vic cng ty chng khon lm trung gian thc
hin mua, bn chng khon cho khch hng.
21. T doanh chng khon l vic cng ty chng khon mua hoc bn chng
khon cho chnh mnh.
22. Bo lnh pht hnh chng khon l vic t chc bo lnh pht hnh cam
kt vi t chc pht hnh thc hin cc th tc trc khi cho bn chng khon, nhn
mua mt phn hay ton b chng khon ca t chc pht hnh bn li hoc mua s
chng khon cn li cha c phn phi ht ca t chc pht hnh hoc h tr t
chc pht hnh trong vic phn phi chng khon ra cng chng.
23. T vn u t chng khon l vic cng ty chng khon cung cp cho nh
u t kt qu phn tch, cng b bo co phn tch v khuyn ngh lin quan n
chng khon.
24. Lu k chng khon l vic nhn k gi, bo qun, chuyn giao chng
khon cho khch hng, gip khch hng thc hin cc quyn lin quan n s hu
chng khon.
25. ng k chng khon l vic ghi nhn quyn s hu v cc quyn khc
ca ngi s hu chng khon.
26. Qun l danh mc u t chng khon l vic cng ty qun l qu u t
chng khon thc hin qun l theo u thc ca tng nh u t trong mua, bn, nm
gi chng khon.
27. Qu u t chng khon l qu hnh thnh t vn gp ca nh u t vi
mc ch kim li nhun t vic u t vo chng khon hoc cc dng ti sn u t
khc, k c bt ng sn, trong nh u t khng c quyn kim sot hng ngy i
vi vic ra quyt nh u t ca qu.
28. Qu i chng l qu u t chng khon thc hin cho bn chng ch
qu ra cng chng.
29. Qu thnh vin l qu u t chng khon c s thnh vin tham gia gp
vn khng vt qu ba mi thnh vin v ch bao gm thnh vin l php nhn.
30. Qu m l qu i chng m chng ch qu cho bn ra cng chng phi
c mua li theo yu cu ca nh u t.
31. Qu ng l qu i chng m chng ch qu cho bn ra cng chng
khng c mua li theo yu cu ca nh u t.
32. Thng tin ni b l thng tin lin quan n cng ty i chng hoc qu i
chng cha c cng b m nu c cng b c th nh hng ln n gi chng
khon ca cng ty i chng hoc qu i chng .
33. Ngi bit thng tin ni b l:
a) Thnh vin Hi ng qun tr, Ban kim sot, Gim c hoc Tng gim
c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c ca cng ty i chng; thnh vin Ban i
din qu i chng;
b) C ng ln ca cng ty i chng, qu i chng;
c) Ngi kim ton bo co ti chnh ca cng ty i chng, qu i chng;
d) Ngi khc tip cn c thng tin ni b trong cng ty i chng, qu i
chng;
l ca cng ty i chng thu c t vic tin hnh mua v bn hoc bn v mua chng
khon ca cng ty trong thi hn su thng, k t ngy mua hoc bn.
2. Cng ty i chng hoc c ng ca cng ty c quyn khi kin ti To n
thu hi khon li nhun t cc giao dch khng cng bng quy nh ti khon 1 iu
ny.
iu 32. Cho mua cng khai
1. Cc trng hp phi cho mua cng khai:
a) Cho mua c phiu c quyn biu quyt dn n vic s hu t hai mi lm
phn trm tr ln s c phiu ang lu hnh ca mt cng ty i chng;
b) Cho mua m i tng c cho mua b bt buc phi bn c phiu m h
s hu.
2. T chc, c nhn cho mua cng khai c phiu ca cng ty i chng phi
gi ng k cho mua n U ban Chng khon Nh nc. Trong thi hn by ngy,
k t ngy nhn c ng k cho mua, U ban Chng khon Nh nc phi c
kin tr li bng vn bn; trng hp khng chp thun, th phi nu r l do.
3. Vic cho mua cng khai ch c thc hin sau khi U ban Chng khon
Nh nc chp thun v c t chc, c nhn cho mua cng b trn cc phng
tin thng tin i chng trc thi im d kin thc hin.
4. Bn ng k cho mua cng khai bao gm cc thng tin sau y:
a) Tn, a ch ca t chc, c nhn cho mua;
b) Loi c phiu c cho mua;
c) S lng c phiu c cho mua m t chc, c nhn hin ang nm
gi;
d) S lng c phiu d kin cho mua;
) Thi gian thc hin cho mua;
e) Gi cho mua;
g) Cc iu kin cho mua.
5. Trong qu trnh cho mua cng khai, t chc, c nhn cho mua khng c
thc hin cc hnh vi sau y:
a) Trc tip hoc gin tip mua hoc cam kt mua c phiu ang c cho
mua bn ngoi t cho mua;
b) Bn hoc cam kt bn c phiu m mnh ang cho mua;
c) i x khng cng bng vi nhng ngi s hu cng loi c phiu ang
c cho mua;
d) Cung cp thng tin ring cho mt s c ng nht nh hoc cung cp thng
tin cho c ng mc khng ging nhau hoc khng cng thi im. Quy nh ny
cng c p dng i vi t chc bo lnh pht hnh c c phiu l i tng cho
mua.
6. Thi gian thc hin mt t cho mua cng khai khng c ngn hn ba
mi ngy v khng di qu su mi ngy, k t ngy cng b. Vic cho mua bao
gm c vic cho mua b sung hoc c s iu chnh so vi ng k ban u. Vic
cho mua b sung hoc c s iu chnh so vi ng k ban u phi c thc hin
vi cc iu kin u i khng thp hn cc t cho mua trc.
7. T chc, c nhn s hu c phiu t cc c phiu theo mt t cho mua
cng khai c quyn rt c phiu vo bt c thi im no trong thi gian cho mua.
8. Trng hp s c phiu cho mua nh hn s c phiu ang lu hnh ca
mt cng ty hoc s c phiu t bn ln hn s c phiu cho mua th c phiu c
mua trn c s t l tng ng.
9. Sau khi thc hin cho mua cng khai, i tng cho mua nm gi t tm
mi phn trm tr ln s c phiu ang lu hnh ca mt cng ty i chng phi mua
tip trong thi hn ba mi ngy s c phiu cng loi do cc c ng cn li nm gi
theo gi cho mua cng b, nu cc c ng ny c yu cu.
10. Cng ty i chng c c phiu c cho mua cng khai phi cng b
kin ca cng ty v vic chp thun hoc t chi vic cho mua. Trng hp t chi,
6. Bi thng thit hi cho thnh vin giao dch trong trng hp S giao dch
chng khon, Trung tm giao dch chng khon gy thit hi cho thnh vin giao dch,
tr trng hp bt kh khng.
iu 39. Thnh vin giao dch
1. Thnh vin giao dch ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch
chng khon l cng ty chng khon c S giao dch chng khon, Trung tm giao
dch chng khon chp thun tr thnh thnh vin giao dch.
2. iu kin, th tc tr thnh thnh vin giao dch ti S giao dch chng
khon, Trung tm giao dch chng khon quy nh ti Quy ch thnh vin giao dch ca
S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon.
3. Thnh vin giao dch c cc quyn sau y:
a) S dng h thng giao dch v cc dch v do S giao dch chng khon,
Trung tm giao dch chng khon cung cp;
b) Nhn cc thng tin v th trng giao dch chng khon t S giao dch
chng khon, Trung tm giao dch chng khon;
c) ngh S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon lm
trung gian ho gii khi c tranh chp lin quan n hot ng giao dch chng khon
ca thnh vin giao dch;
d) xut v kin ngh cc vn lin quan n hot ng ca S giao dch
chng khon, Trung tm giao dch chng khon;
) Cc quyn khc quy nh ti Quy ch thnh vin giao dch ca S giao dch
chng khon, Trung tm giao dch chng khon.
4. Thnh vin giao dch c cc ngha v sau y:
a) Tun th cc ngha v quy nh ti iu 71 ca Lut ny;
b) Chu s gim st ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng
khon;
c) Np ph thnh vin, ph giao dch v cc ph dch v khc theo quy nh ca
B Ti chnh;
d) Cng b thng tin theo quy nh ti iu 104 ca Lut ny v Quy ch cng
b thng tin ca S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon;
) H tr cc thnh vin giao dch khc theo yu cu ca S giao dch chng
khon, Trung tm giao dch chng khon trong trng hp cn thit;
e) Cc ngha v khc quy nh ti Quy ch thnh vin giao dch ca S giao
dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon.
iu 40. Nim yt chng khon
1. T chc pht hnh khi nim yt chng khon ti S giao dch chng khon,
Trung tm giao dch chng khon phi p ng cc iu kin v vn, hot ng kinh
doanh v kh nng ti chnh, s c ng hoc s ngi s hu chng khon.
2. T chc pht hnh np h s nim yt phi chu trch nhim v tnh chnh
xc, trung thc v y ca h s nim yt. T chc t vn nim yt, t chc kim
ton c chp thun, ngi k bo co kim ton v bt c t chc, c nhn no xc
nhn h s nim yt phi chu trch nhim trong phm vi lin quan n h s nim yt.
3. Chnh ph quy nh iu kin, h s, th tc nim yt chng khon ti S
giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon v vic nim yt chng
khon ti S giao dch chng khon nc ngoi.
iu 41. Giao dch chng khon
1. Giao dch chng khon ti S giao dch chng khon:
a) S giao dch chng khon t chc giao dch chng khon nim yt theo
phng thc khp lnh tp trung v phng thc giao dch khc quy nh ti Quy ch
giao dch chng khon ca S giao dch chng khon.
b) Chng khon nim yt ti S giao dch chng khon khng c giao dch
bn ngoi S giao dch chng khon, tr trng hp quy nh ti Quy ch giao dch
chng khon ca S giao dch chng khon.
2. Giao dch chng khon ti Trung tm giao dch chng khon:
a) Trung tm giao dch chng khon t chc giao dch chng khon nim yt
theo phng thc tho thun v cc phng thc giao dch khc quy nh ti Quy ch
giao dch chng khon ca Trung tm giao dch chng khon.
b) Chng khon nim yt ti Trung tm giao dch chng khon c giao dch
ti cng ty chng khon l thnh vin giao dch ca Trung tm giao dch chng khon
theo Quy ch giao dch chng khon ca Trung tm giao dch chng khon.
3. S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon t chc giao
dch loi chng khon mi, thay i v p dng phng thc giao dch mi, a vo
vn hnh h thng giao dch mi phi c U ban Chng khon Nh nc chp
thun.
Chng V
NG K, LU K, B TR V THANH TON CHNG KHON
iu 42. T chc v hot ng ca Trung tm lu k chng khon
1. Trung tm lu k chng khon l php nhn thnh lp v hot ng theo m
hnh cng ty trch nhim hu hn hoc cng ty c phn theo quy nh ca Lut ny.
2. Th tng Chnh ph quyt nh vic thnh lp, gii th, chuyn i c cu
t chc, hnh thc s hu ca Trung tm lu k chng khon theo ngh ca B
trng B Ti chnh.
3. Trung tm lu k chng khon c chc nng t chc v gim st hot ng
ng k, lu k, b tr v thanh ton chng khon.
4. Hot ng ca Trung tm lu k chng khon phi tun th quy nh ca
Lut ny v iu l Trung tm lu k chng khon.
5. Trung tm lu k chng khon chu s qun l v gim st ca U ban
Chng khon Nh nc.
iu 43. B my qun l, iu hnh ca Trung tm lu k chng khon
1. Trung tm lu k chng khon c Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim
c v Ban kim sot.
2. Ch tch Hi ng qun tr, Gim c Trung tm lu k chng khon do B
trng B Ti chnh ph chun theo ngh ca Hi ng qun tr sau khi c kin
ca Ch tch U ban Chng khon Nh nc.
3. Quyn v nhim v ca Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim c v Ban
kim sot c quy nh ti iu l Trung tm lu k chng khon.
iu 44. iu l Trung tm lu k chng khon
1. iu l Trung tm lu k chng khon c B Ti chnh ph chun theo
ngh ca Hi ng qun tr sau khi c kin ca Ch tch U ban Chng khon Nh
nc.
2. iu l Trung tm lu k chng khon c cc ni dung chnh sau y:
a) Tn, a ch tr s chnh, chi nhnh;
b) Mc tiu hot ng;
c) Vn iu l; cch thc tng vn, gim vn hoc chuyn nhng vn iu l;
d) Tn, a ch v cc thng tin c bn ca c ng sng lp hoc thnh vin
gp vn hoc Ch s hu;
) Phn vn gp hoc s c phn v gi tr vn gp ca c ng sng lp hoc
thnh vin gp vn;
e) Ngi i din theo php lut;
g) C cu t chc qun l;
h) Quyn v ngha v ca thnh vin gp vn hoc c ng;
i) Quyn v nhim v ca Hi ng qun tr, Gim c, Ph Gim c v Ban
kim sot;
k) Th thc thng qua quyt nh ca Trung tm lu k chng khon;
l) Th thc sa i, b sung iu l;
m) Ch k ton, kim ton c p dng;
lp hoc thnh vin sng lp phi s dng ngun vn ca chnh mnh gp vn thnh
lp cng ty chng khon, cng ty qun l qu.
iu 63. H s ngh cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty
chng khon, cng ty qun l qu
1. Giy ngh cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon,
cng ty qun l qu.
2. Bn thuyt minh v c s vt cht, k thut bo m thc hin cc nghip v
kinh doanh chng khon.
3. Xc nhn ca ngn hng v mc vn php nh gi ti ti khon phong to
m ti ngn hng.
4. Danh sch d kin Gim c hoc Tng gim c v cc nhn vin thc hin
nghip v kinh doanh chng khon km theo bn sao Chng ch hnh ngh chng
khon.
5. Danh sch c ng sng lp hoc thnh vin sng lp km theo bn sao Giy
chng minh nhn dn hoc H chiu i vi c nhn v Giy chng nhn ng k kinh
doanh i vi php nhn.
6. Bn sao bo co ti chnh nm gn nht c xc nhn ca t chc kim ton
c lp ca c ng sng lp hoc thnh vin sng lp l php nhn tham gia gp vn
t mi phn trm tr ln vn iu l gp ca t chc ngh cp giy php.
7. D tho iu l cng ty.
8. D kin phng n hot ng kinh doanh trong ba nm u ph hp vi
nghip v kinh doanh ngh cp php km theo cc quy trnh nghip v, quy trnh
kim sot ni b, quy trnh qun l ri ro.
iu 64. iu l cng ty chng khon, cng ty qun l qu
1. iu l cng ty chng khon, cng ty qun l qu c cc ni dung ch yu
sau y:
a) Cc ni dung quy nh ti iu 22 ca Lut doanh nghip;
b) Quyn v ngha v ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu khng tri
vi quy nh ca Lut ny;
c) Cc quy nh v cm v hn ch i vi cng ty chng khon, cng ty qun
l qu v Gim c hoc Tng gim c, ngi hnh ngh chng khon ca cng ty
chng khon, cng ty qun l qu.
2. B Ti chnh ban hnh mu iu l cng ty chng khon, cng ty qun l
qu.
iu 65. Thi hn cp Giy php thnh lp v hot ng
1. Trong thi hn ba mi ngy, k t ngy nhn c h s hp l, U ban
Chng khon Nh nc cp Giy php thnh lp v hot ng cho cng ty chng
khon, cng ty qun l qu. Trng hp t chi, U ban Chng khon Nh nc phi
tr li bng vn bn v nu r l do.
2. Trng hp cn lm r vn lin quan n h s ngh cp Giy php
thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu, U ban Chng
khon Nh nc c quyn ngh ngi i din trong s thnh vin sng lp hoc c
ng sng lp hoc ngi d kin c b nhim, tuyn dng lm Gim c hoc Tng
gim c ca t chc ngh cp giy php gii trnh trc tip hoc bng vn bn.
iu 66. Cng b Giy php thnh lp v hot ng
1. Trong thi hn by ngy, k t ngy c cp Giy php thnh lp v hot
ng, cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi cng b Giy php thnh lp v
hot ng trn phng tin thng tin ca U ban Chng khon Nh nc v mt t bo
in t hoc bo vit trong ba s lin tip.
2. Vic cng b Giy php thnh lp v hot ng quy nh ti khon 1 iu
ny bao gm cc ni dung ch yu sau y:
a) Tn cng ty chng khon, cng ty qun l qu;
b) a ch t tr s chnh ca cng ty, chi nhnh, vn phng i din (nu c);
c) S Giy php thnh lp v hot ng, ngy cp, cc nghip v kinh doanh
c php thc hin;
d) Vn iu l;
) Ngi i din theo php lut.
iu 67. B sung Giy php thnh lp v hot ng
1. Cng ty chng khon c cp Giy php thnh lp v hot ng khi b
sung nghip v kinh doanh chng khon phi ngh cp b sung Giy php thnh lp
v hot ng.
2. H s ngh cp b sung Giy php thnh lp v hot ng bao gm:
a) Giy ngh cp b sung Giy php thnh lp v hot ng;
b) Cc ti liu quy nh ti cc khon 2, 3 v 8 iu 63 ca Lut ny;
c) iu l sa i, b sung c i hi ng c ng hoc Hi ng thnh
vin hoc Ch s hu cng ty thng qua;
d) Quyt nh ca i hi ng c ng v Hi ng qun tr hoc quyt nh
ca Hi ng thnh vin hoc Ch s hu cng ty v vic b sung nghip v kinh
doanh chng khon.
3. Trong thi hn hai mi ngy, k t ngy nhn c h s hp l, U ban
Chng khon Nh nc cp b sung Giy php thnh lp v hot ng. Trng hp t
chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do.
4. Cng ty chng khon c cp b sung Giy php thnh lp v hot ng
phi cng b Giy php b sung trong thi hn v theo phng thc quy nh ti khon
1 iu 66 ca Lut ny.
iu 68. Nhng thay i phi c U ban Chng khon Nh nc chp
thun
1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi c U ban Chng khon
Nh nc chp thun bng vn bn trc khi thc hin nhng thay i sau y:
a) Thnh lp, ng ca chi nhnh, vn phng i din, phng giao dch;
b) Thay i tn cng ty; a im t tr s chnh, chi nhnh, vn phng i
din, phng giao dch;
c) Giao dch lm thay i quyn s hu c phn hoc phn vn gp chim t
mi phn trm tr ln vn iu l gp ca cng ty chng khon, cng ty qun l
qu, tr trng hp c phiu ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu c
nim yt ti S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon;
d) Tm ngng hot ng, tr trng hp tm ngng hot ng do nguyn nhn
bt kh khng.
2. H s, th tc chp thun cc thay i c thc hin theo quy nh ca B
Ti chnh.
3. Thi hn chp thun cc thay i l mi lm ngy, k t ngy U ban
Chng khon Nh nc nhn c h s hp l. Trng hp t chi, U ban Chng
khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do.
iu 69. Chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i cng ty chng khon,
cng ty qun l qu
1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu thc hin vic chia, tch, sp
nhp, hp nht, chuyn i phi c s chp thun ca U ban Chng khon Nh
nc. Thi hn chp thun vic chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i l ba mi
ngy, k t ngy U ban Chng khon Nh nc nhn c h s hp l. Trng hp
t chi, U ban Chng khon Nh nc phi tr li bng vn bn v nu r l do.
2. H s, th tc chp thun vic chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i
c thc hin theo quy nh ca B Ti chnh.
3. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu thc hin vic chia, tch, sp
nhp, hp nht, chuyn i theo quy nh ca Lut doanh nghip.
4. Cng ty mi hnh thnh t vic chia, tch, sp nhp, hp nht, chuyn i
phi lm th tc ngh cp li Giy php thnh lp v hot ng theo quy nh ti
iu 63 ca Lut ny.
9. Thc hin vic bn hoc cho khch hng bn chng khon khi khng s hu
chng khon v cho khch hng vay chng khon bn theo quy nh ca B Ti
chnh.
10. Tun th cc quy nh ca B Ti chnh v nghip v kinh doanh chng
khon.
11. Thc hin ch k ton, kim ton, thng k, ngha v ti chnh theo quy
nh ca php lut.
12. Thc hin cng b thng tin theo quy nh ti iu 104 ca Lut ny v ch
bo co theo quy nh ca B Ti chnh.
iu 72. Ngha v ca cng ty qun l qu
1. Tun th cc ngha v quy nh ti cc khon 1, 3, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11 v 12
iu 71 ca Lut ny.
2. Thc hin hot ng qun l qu u t chng khon, qun l danh mc u
t chng khon theo quy nh ca Lut ny, iu l qu u t chng khon, hp ng
k vi khch hng u thc u t v hp ng k vi ngn hng gim st.
3. Thc hin vic xc nh gi tr ti sn rng ca qu u t chng khon theo
quy nh ti iu 88 ca Lut ny, iu l qu u t chng khon v hp ng k vi
khch hng u thc u t.
iu 73. Quy nh v hn ch i vi cng ty chng khon, cng ty qun l
qu
1. Khng c a ra nhn nh hoc bo m vi khch hng v mc thu nhp
hoc li nhun t c trn khon u t ca mnh hoc bo m khch hng khng
b thua l, tr trng hp u t vo chng khon c thu nhp c nh.
2. Khng c tit l thng tin v khch hng, tr trng hp c khch hng
ng hoc theo yu cu ca c quan qun l nh nc c thm quyn.
3. Khng c thc hin nhng hnh vi lm cho khch hng v nh u t hiu
nhm v gi chng khon.
4. Khng c cho khch hng vay tin mua chng khon, tr trng hp
B Ti chnh c quy nh khc.
5. C ng sng lp, thnh vin sng lp ca cng ty chng khon, cng ty qun
l qu khng c chuyn nhng c phn hoc phn vn gp ca mnh trong thi hn
ba nm, k t ngy c cp Giy php thnh lp v hot ng, tr trng hp chuyn
nhng cho c ng sng lp, thnh vin sng lp khc trong cng ty.
iu 74. Quy nh v cnh bo
Cng ty chng khon, cng ty qun l qu b cnh bo trong trng hp vn
kh dng gim xung di mt trm hai mi phn trm mc quy nh ti khon 6
iu 71 ca Lut ny. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu phi khc phc tnh
trng cnh bo trong thi hn ba mi ngy, k t ngy b cnh bo.
iu 75. Gii th, ph sn cng ty chng khon, cng ty qun l qu
1. Vic gii th cng ty chng khon, cng ty qun l qu c thc hin theo
quy nh ca Lut doanh nghip. Trng hp cng ty chng khon, cng ty qun l
qu t gii th trc khi kt thc thi hn hot ng th phi c U ban Chng
khon Nh nc chp thun.
2. Vic ph sn cng ty chng khon, cng ty qun l qu c thc hin theo
quy nh ca php lut v ph sn i vi cc doanh nghip hot ng trong lnh vc
ti chnh, ngn hng.
iu 76. Cp Giy php thnh lp v hot ng ca cng ty chng khon,
cng ty qun l qu c vn u t nc ngoi ti Vit Nam
1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu c vn u t nc ngoi ti Vit
Nam c thnh lp di hnh thc lin doanh, gp vn c phn, cng ty mt trm
phn trm vn nc ngoi do U ban Chng khon Nh nc cp Giy php thnh lp
v hot ng.
4. Vic cng b thng tin c thc hin qua cc phng tin thng tin i
chng, n phm ca t chc, cng ty v cc phng tin thng tin ca S giao dch
chng khon, Trung tm giao dch chng khon.
5. B Ti chnh quy nh c th ni dung, phng thc cng b thng tin ca
tng i tng quy nh ti khon 1 iu ny.
iu 101. Cng b thng tin ca cng ty i chng
1. Trong thi hn mi ngy, k t ngy c bo co ti chnh nm c kim
ton, cng ty i chng phi cng b thng tin nh k v bo co ti chnh nm theo
quy nh ti khon 1 v khon 2 iu 16 ca Lut ny.
2. Cng ty i chng phi cng b thng tin bt thng trong thi hn hai mi
bn gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin sau y:
a) Ti khon ca cng ty ti ngn hng b phong to hoc ti khon c php
hot ng tr li sau khi b phong to;
b) Tm ngng kinh doanh;
c) B thu hi Giy chng nhn ng k kinh doanh hoc Giy php thnh lp v
hot ng hoc Giy php hot ng;
d) Thng qua cc quyt nh ca i hi ng c ng theo quy nh ti iu
104 ca Lut doanh nghip;
) Quyt nh ca Hi ng qun tr v vic mua li c phiu ca cng ty mnh
hoc bn li s c phiu mua; v ngy thc hin quyn mua c phiu ca ngi s
hu tri phiu km theo quyn mua c phiu hoc ngy thc hin chuyn i tri phiu
chuyn i sang c phiu v cc quyt nh lin quan n vic cho bn theo quy nh
ti khon 2 iu 108 ca Lut doanh nghip;
e) C quyt nh khi t i vi thnh vin Hi ng qun tr, Gim c hoc
Tng Gim c, Ph Gim c hoc Ph Tng gim c, K ton trng ca cng ty;
c bn n, quyt nh ca To n lin quan n hot ng ca cng ty; c kt lun ca
c quan thu v vic cng ty vi phm php lut v thu.
3. Cng ty i chng phi cng b thng tin bt thng trong thi hn by mi
hai gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin sau y:
a) Quyt nh vay hoc pht hnh tri phiu c gi tr t ba mi phn trm vn
thc c tr ln;
b) Quyt nh ca Hi ng qun tr v chin lc, k hoch pht trin trung
hn v k hoch kinh doanh hng nm ca cng ty; quyt nh thay i phng php k
ton p dng;
c) Cng ty nhn c thng bo ca To n th l n yu cu m th tc ph
sn doanh nghip.
4. Cng ty i chng phi cng b thng tin theo yu cu ca U ban Chng
khon Nh nc khi xy ra mt trong cc s kin sau y:
a) C thng tin lin quan n cng ty i chng nh hng nghim trng n li
ch hp php ca nh u t;
b) C thng tin lin quan n cng ty i chng nh hng ln n gi chng
khon v cn phi xc nhn thng tin .
iu 102. Cng b thng tin ca t chc pht hnh thc hin cho bn tri
phiu ra cng chng
1. T chc pht hnh thc hin cho bn tri phiu ra cng chng phi cng b
thng tin nh k theo quy nh ti khon 1 iu 101 ca Lut ny.
2. T chc pht hnh thc hin cho bn tri phiu ra cng chng phi cng b
thng tin bt thng trong thi hn by mi hai gi, k t khi xy ra mt trong cc s
kin quy nh ti cc im a, b v c khon 2 v khon 3 iu 101 ca Lut ny.
iu 103. Cng b thng tin ca t chc nim yt
1. Ngoi ngha v cng b thng tin quy nh ti iu 101 ca Lut ny, t
chc nim yt cn phi cng b cc thng tin sau y:
a) Cng b thng tin trong thi hn hai mi bn gi, k t khi b tn tht ti
sn c gi tr t mi phn trm vn ch s hu tr ln;
theo quy nh; khng thc thi cc cng v khc do php lut quy nh th tu theo tnh
cht, mc vi phm m b x l k lut hoc b truy cu trch nhim hnh s.
3. Vic x pht vi phm hnh chnh thc hin theo quy nh ca Lut ny v
php lut v x l vi phm hnh chnh.
iu 119. Cc hnh thc x pht vi phm hnh chnh
1. T chc, c nhn c hnh vi vi phm quy nh ca Lut ny phi chu mt
trong cc hnh thc x pht chnh sau y:
a) Pht cnh co;
b) Pht tin.
2. Tu theo tnh cht, mc vi phm, t chc, c nhn vi phm cn c th b
p dng mt hoc nhiu hnh thc x pht b sung bao gm nh ch hot ng; thu hi
giy php, giy chng nhn lin quan n hot ng chng khon v th trng chng
khon, Chng ch hnh ngh chng khon; tch thu ton b cc khon thu t vic thc
hin cc hnh vi vi phm m c v s chng khon c s dng vi phm.
3. Ngoi cc hnh thc x pht quy nh ti khon 1 v khon 2 iu ny, t
chc, c nhn vi phm cn phi thc hin cc bin php bao gm buc chp hnh ng
cc quy nh ca php lut; buc hu b, ci chnh nhng thng tin sai lch, thng tin
sai s tht; buc phi thu hi s chng khon pht hnh, hon tr tin t cc hoc
tin mua chng khon cho nh u t.
iu 120. Thm quyn x pht vi phm hnh chnh
1. Chnh Thanh tra chng khon c cc quyn sau y:
a) Pht cnh co;
b) Pht tin.
2. Ch tch U ban Chng khon Nh nc c cc quyn sau y:
a) Pht cnh co;
b) Pht tin.
c) p dng cc hnh thc x pht b sung v bin php khc phc hu qu quy
nh ti khon 2 v khon 3 iu 119 ca Lut ny.
3. Chnh ph quy nh c th thm quyn v mc x pht i vi tng hnh
vi vi phm hnh chnh trong hot ng chng khon v th trng chng khon quy
nh ti cc iu t iu 121 n iu 130 ca Lut ny.
iu 121. X l hnh vi vi phm quy nh v hot ng cho bn chng
khon ra cng chng
1. T chc pht hnh, Gim c hoc Tng gim c, K ton trng v ngi
khc c lin quan ca t chc pht hnh, t chc bo lnh pht hnh, t chc t vn
pht hnh, t chc kim ton c chp thun, ngi k bo co kim ton v cc t
chc, c nhn xc nhn h s ng k cho bn chng khon ra cng chng c s gi
mo trong h s ng k cho bn chng khon ra cng chng th b pht cnh co,
pht tin hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut; i vi t
chc pht hnh th b thu hi Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng,
phi tr li s tin huy ng c cng thm tin li tin gi khng k hn v phi
np pht t mt phn trm n nm phn trm tng s tin huy ng tri php lut.
2. T chc pht hnh, Gim c hoc Tng gim c, Ph Gim c hoc Ph
Tng gim c, K ton trng v ngi khc c lin quan ca t chc pht hnh, t
chc bo lnh pht hnh, t chc t vn pht hnh c cng b thng tin sai lch hoc
che giu s tht, s dng thng tin ngoi Bn co bch thm d th trng, phn
phi chng khon khng ng vi ni dung ca ng k cho bn v loi chng khon,
thi hn pht hnh v khi lng ti thiu theo quy nh, thng bo pht hnh trn cc
phng tin thng tin i chng khng ng ni dung v thi gian theo quy nh th b
pht cnh co, pht tin, b nh ch hoc hu b cho bn chng khon ra cng chng
hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut. T chc bo lnh
pht hnh thc hin bo lnh c tng gi tr chng khon vt qu t l quy nh ca
php lut th b pht cnh co, pht tin, b nh ch hot ng bo lnh pht hnh.
3. T chc pht hnh thc hin cho bn chng khon ra cng chng khi cha
c Giy chng nhn cho bn chng khon ra cng chng th b nh ch cho bn
chng khon ra cng chng, b tch thu cc khon thu tri php lut v pht tin t mt
n nm ln khon thu tri php lut.
iu 122. X l hnh vi vi phm quy nh v cng ty i chng
1. Cng ty quy nh ti im c khon 1 iu 25 ca Lut ny khng np h s
cng ty i chng cho U ban Chng khon Nh nc trong thi hn chn mi ngy,
k t ngy tr thnh cng ty i chng th b pht cnh co hoc pht tin v buc chp
hnh ng cc quy nh ca php lut v cng ty i chng.
2. Cng ty i chng khng tun th cc quy nh v qun tr cng ty th b pht
cnh co v buc chp hnh ng cc quy nh ca php lut v qun tr cng ty.
iu 123. X l hnh vi vi phm quy nh v nim yt chng khon
1. T chc nim yt, Gim c hoc Tng gim c, Ph Gim c hoc Ph
Tng gim c, K ton trng v ngi khc c lin quan ca t chc nim yt, t
chc t vn nim yt, t chc kim ton c chp thun, ngi k bo co kim ton,
t chc, c nhn xc nhn h s nim yt c s gi mo trong h s nim yt, gy hiu
nhm nghim trng th b pht cnh co, pht tin, hu b nim yt hoc b truy cu
trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut.
2. T chc nim yt khng chp hnh y cc quy nh v thi gian, ni
dung v phng tin cng b thng tin v vic nim yt th b pht cnh co, pht tin
v buc chp hnh ng cc quy nh ca php lut v vic nim yt.
iu 124. X l hnh vi vi phm quy nh v t chc th trng giao dch
chng khon
1. T chc, c nhn t chc th trng giao dch chng khon tri quy nh ca
Lut ny th b nh ch hot ng, tch thu cc khon thu tri php lut v pht tin t
mt n nm ln khon thu tri php lut hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy
nh ca php lut, trng hp khng c cc khon thu tri php lut th b pht tin.
2. S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon, thnh vin Hi
ng qun tr, Ban kim sot, Gim c, Ph Gim c v cc nhn vin ca S giao
dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon vi phm quy nh v nim yt,
thnh vin, giao dch, gim st v cng b thng tin th b pht cnh co, pht tin hoc
b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut.
iu 125. X l hnh vi vi phm quy nh v hot ng kinh doanh chng
khon v chng ch hnh ngh chng khon
1. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu, cng ty u t chng khon, chi
nhnh ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc ngoi ti Vit Nam tin
hnh hot ng kinh doanh chng khon khi cha c cp giy php hoc cho mn,
cho thu, chuyn nhng giy php; hot ng kinh doanh trong lnh vc giy php
khng quy nh hoc giy php khng cn hiu lc; ty xo, sa cha giy php; thc
hin cc thay i lin quan n chng khon v th trng chng khon khi cha c
U ban Chng khon Nh nc chp thun th b pht cnh co, pht tin, tch thu cc
khon thu tri php lut, nh ch hot ng, thu hi Giy php thnh lp v hot ng,
Giy chng nhn ng k hot ng ca vn phng i din.
2. Cng ty chng khon khng thc hin ng quy nh ca Lut ny v qun
l ti sn tin, chng khon ca khch hng; khng duy tr bo m mc vn kh dng
theo quy nh; u t hoc tham gia gp vn vt qu mc quy nh; lm tri lnh ca
ngi u t; khng thc hin ch bo mt thng tin ca khch hng th b pht cnh
co, pht tin, nh ch hot ng hoc thu hi Giy php thnh lp v hot ng.
3. Cng ty chng khon v ngi hnh ngh chng khon ca cng ty li dng
chc trch, nhim v cho mn tin, chng khon trn ti khon ca khch hng;
cm c hoc s dng tin, chng khon trn ti khon ca khch hng khi cha c
khch hng u thc th b pht cnh co, pht tin v tch thu cc khon thu tri php
lut hoc b truy cu trch nhim hnh s theo quy nh ca php lut.
khiu ni, t co, khi kin trong hot ng chng khon v th trng chng khon
c thc hin theo quy nh ca Lut ny v cc quy nh khc ca php lut c lin
quan.
2. Trong thi hn khiu ni, t co, khi kin, t chc, c nhn vn phi thi
hnh quyt nh hnh chnh ca U ban Chng khon Nh nc; khi c quyt nh gii
quyt khiu ni, t co ca c quan nh nc c thm quyn v chng khon v th
trng chng khon hoc quyt nh, bn n ca To n c hiu lc php lut th thi
hnh theo quyt nh, bn n .
3. U ban Chng khon Nh nc c trch nhim th l n khiu ni, t co
ca t chc, c nhn thuc thm quyn gii quyt ca mnh; trong trng hp nhn
c khiu ni, t co khng thuc thm quyn gii quyt ca mnh, phi kp thi
chuyn n c quan, t chc, c nhn c thm quyn gii quyt v thng bo bng
vn bn cho ngi khiu ni, t co bit.
4. Thi hn gii quyt t co l su mi ngy, k t ngy th l n; i vi
v vic phc tp th thi hn gii quyt t co c th ko di nhng khng qu chn
mi ngy, k t ngy th l n.
5. Thi hn gii quyt khiu ni ln u l ba mi ngy, gii quyt khiu ni
ln th hai l bn mi lm ngy, k t ngy th l n; i vi v vic phc tp th
thi hn gii quyt khiu ni c th ko di nhng khng qu su mi ngy, k t
ngy th l n.
6. Trong thi hn ba mi ngy, k t ngy ht thi hn gii quyt khiu ni ln
u quy nh ti khon 5 iu ny m khiu ni khng c gii quyt hoc k t ngy
nhn c quyt nh gii quyt khiu ni ln u ca Ch tch U ban Chng khon
Nh nc m ngi khiu ni khng ng th c quyn khiu ni n B trng B
Ti chnh hoc khi kin v n hnh chnh ti To n theo quy nh ca php lut.
7. Trong thi hn ba mi ngy, k t ngy ht thi hn gii quyt khiu ni ln
th hai quy nh ti khon 5 iu ny m khiu ni khng c gii quyt hoc k t ngy
nhn c quyt nh gii quyt khiu ni ca B trng B Ti chnh m ngi khiu ni
khng ng th c quyn khi kin v n hnh chnh ti To n theo quy nh ca php
lut.
Chng XI
IU KHON THI HNH
iu 134. p dng Lut chng khon i vi t chc hot ng v chng
khon v th trng chng khon trc ngy Lut ny c hiu lc thi hnh
1. T chc ng k pht hnh chng khon ra cng chng, nim yt, ng k
giao dch; qu u t chng khon ng k thnh lp v hot ng p ng yu cu
theo quy nh ca Lut ny khng phi thc hin th tc ng k li.
2. Cng ty chng khon, cng ty qun l qu thnh lp v hot ng theo
giy php hot ng kinh doanh, dch v chng khon p ng yu cu theo quy nh
ca Lut ny khng phi thc hin th tc xin cp li Giy php thnh lp v hot
ng.
3. Vn phng i din ca cng ty chng khon, cng ty qun l qu nc
ngoi hot ng theo Giy php thnh lp vn phng i din khng do U ban
Chng khon Nh nc cp trc ngy Lut ny c hiu lc thi hnh phi lm th tc
ng k li vi U ban Chng khon Nh nc.
4. Cng ty chng khon ang thc hin nghip v qun l danh mc u t,
phi thc hin th tc i li Giy php thnh lp v hot ng trong thi hn mt nm,
k t ngy Lut ny c hiu lc thi hnh.
5. Trung tm giao dch chng khon c thnh lp theo Quyt nh s
127/1998/Q-TTg ngy 11 thng 7 nm 1998 ca Th tng Chnh ph phi thc hin
th tc chuyn i thnh S giao dch chng khon, Trung tm giao dch chng khon
Nguyn Ph Trng