PORTFOLI-MENEDZSlvENT

Z A TANULMNY A MAGYAR o KTATS K UTATS BAN s okrarspolitika-formlsban szokatlan fogalom kibontsval ksrli meg lerni a hazai oktatsirnyts egyik legfontosabb terletnek, az oktatsi knlat alaktsnak
fbb problmit. A tanulmny megrsnak clja nem az volt, hogy a piaci szektorban hasznlatos portfoli-egyenslyi szmtsok elvgzshez szksges alapfogalmakat vezessen be az oktatsba, hanem az, hogy a gazdasgbl klcsnztt eszkztr
hasznlatval fogalmilag is megragadja azt az nkormnyzati s intzmnyvezetsi
szemllet- s politikavltst, melynek els, tredkes jelei mr rzkelhetk a szakemberek szmra (Balogh 1994).
A tanulmny els rsze a portfoli-menedzsmem kzgazdasgrudomnyban s
zleti letben hasznlatos jelentst vzolja fel, majd ksrletet tesz a tma oktatsi
vonatkozsnak indoklsra. A msodik rsz az oktatson belli portfoli-menedzsment elemeinek megjelenshez vezet trsadalmi, kulturlis s oktatsi vltozsok
szmbavtelre vllalkozik. Ezt kveten pedig hrom nkormnyzati szint portfoli-modell kialaltsnak fbb llomsait jelzik a rvid esettanulmnyok. A dihj nyi terjedelmre srtett esettanulmnyok az egsz oktatsi rendszert rt kihvsokat veszik szmba, de - a szerz korltozott tjkozottsga folytn - csupn a
legfontosabb intzmnyi-szervezeti vltozsok lersra vllalkoznak. A tanulmny
utols, negyedik rsze pedig a helyilintzmnyi portfoli-modellek kialaktsnal<:
nehzsgeit prblja felvzolni. A tanulmny csupn rintleges foglalkozik az intzmnyi portfoli-menedzsment problmival.
A tanulmny megkzeltsmdjt letre hv oktatsirnytsi problmk, valamint az oktatsknlat jszer menedzselse rdekben megtett kezdeti lpsek
szmbavtele a szerz intzmnyi rtkelsi ("tvilgtsi") tevkenysge sorn felhalmozd tapasztalatok nyomn trtnt meg. Ez a krlmny a hagyomnyos
kutatsokon alapul tanulmnyoktl eltrv teszi a tanulmny hivatkozsait is. A
tanulmnyban jelzett nkormnyzati tapasztalatok interjkon, kltsgvetsi s irnytsi dokumentumok elemzsn valamint helyi kzvlemny-kutatsokon alapulnak.

Mi a portfoli-menedzsment?
A portfoli a bevett kzgazdasgtudomnyi meghatrozs szerint "egy egyn vagy
egy intzmny ltal tartott aktivk (eszkzk, vagyon) halmaza" (Pearee 1993, p.
437.). A portfoli menedzselse pedig olyan tevkenysg, amely sorn "valamennyi
vagyontart bizonyos fok diverzifikcit tart szksgesnek...ha ezzel magasabb
EDUCATIO 199<\12 SETNYI JNOS: PORTFOLJMENEDZSMENT pp. 233-244.

234

VEZETK

hozamot rhetnek el" (Pearce 1993, pp. 437-438.). A hozam-maximalizls s vagyonbiztonsg egyidej biztostsnak mdszereivel fogalakoz portfoli-egyenslyi ill. portfoli-szttertsi megkzeltsek [portfolio balance approach, portfolio
diversification approach] a piachatkonysg [efficient market hypothesis] s a hozzfrhet informci [free information] felttelezsn nyugszanak.
A portfoli-menedzsment szemlletmdjt a Boston Consulting Group hres mtrixa, az n. Boston Doboz tette kzismertt. Mint annyi ms, rtkes felismerseket
kzkinccs tv elmlet, ez is lebilincselen egyszeren megjelenthet brval
szemlltethet. Ennek lnyege az, hogy egy gazdasgi egysg tevkenysgt a piaci
nvekeds s a piaci rszeseds tengelye mentn mrte fel, s a cg dinamikjrl
kibontakoz kpbl vont le irnytsi trgykr kvetkeztetseket (Bettis et ali 1987,
p. 164.).
1. BRA

A Boston Doboz

PIACI RSZESEDS
MAGAS

ALACSONY

MAGAS

PIACI NVEKEDS

ALACSONY

A kt tengely ltal meghatrozott stratgiai szerepkrk pedig - az amerikai zleti

kultra sajtos nyelvezett hasznlva - a kvetkezk:
1. A Krdjel [Question mark]: Kis piaci rszeseds s dinamikus nvekeds jellemzi. A "krdjel" menedzselsnek clja gyors nvekedst elrni a tbbi terlet ltal biztostott erforrsok befecskendezsvel.
2. A Siker [Star]: Egyarnt magas piaci rszeseds s nvekvs jellemzi. A sikerterleten a stratgiai cl a versenyelny kzptv biztostsa.
3. A Fejstehn [Cash cow]: Magas piaci rszeseds s alacsony nvekeds jellemzi. Ennek a terletnek kln fejleszts nlkl kell fenntartania magt, s biztostani a "Krdjel" gyors felfurratshoz szksges erforrsokat.
4. A Kutyat [Dog]: Alacsony piaci rszesedssel s alacsony nvekedsi rtval
jellemzett terlet, melynek a leptsig erforrsokat kell tutalnia a "krdjel"
s "siker" terleteire. A portfoli-egyenslyi modellek lnyege ppen az, hogy a
"krdjel" gyors felfuttatsnak pnzgyi s humn forrsait megbzhat m-

SETNYI JANoS: PORTFOU-MENEDZSMENT

235

don s folyamatosan tudja elteremteni a "fejstehnknt" s "kutyatknt"

jellemzett tetlet.
A klnbz helyzetek megllaptsbl s a klnbz rszpolitikk felrajzolsbl eltr vezettpusok szksgessge kvetkezik (Bettis et ali 1987, p. 176.).
Krdjel = zletember-tpus vezet,
Siker = elemz tpus vezet,
Fejstehn = mrnkalkat vezet,
Kutyat = knyveltpus vezet.

A klasszikus Boston Doboz - meglehetsen durva leegyszerstsei s dogmatikus

jellege miatt - termszetesen a gazdasgi szfrban sem hasznlhat kzvetlenl
(Bettis et ali 1987, pp. 166-168.). Az oktatshoz s ms kzszolgltatsokhoz hasonlan a gazdasgi egysgek, intzmnyek profilja is sokszn s tredezett, gy a
kzpszint stratgiai tervezk szmra az egyazon intzmnyen bell megrallhat
ngy tpus alig sztvlaszthat keverke komoly nehzsget jelent. Ugyancsak a
kzszolgltatsokhoz hasonlan, a gazdasg is ignyli olyan "gazdasgtalan" kiegszt vagy specilis terletek fenntartst, melyek a Boston Doboz szemlletmdja
alapjn a leptend "kutyat" kategriba tartoznak. Mindezen problmk kvetkeztben a portfoli-menedzsment s stratgiai tervezs szmra a fenti megkzelts csupn a hatkony politikk elindtshoz szksges kzs szemlletmd
alapelemt kpezi.
Az oktatsirnyts nyelvre (pontosabban egyik nyelvre) fordtva a fentebb lertakat, a portfolit alkot aktvk az pleteket, felszerelst s ms lleszkzket,
valamint az oktatk szellemi tudsban megtesteslt rtket jelentik. Portfoli-menedzsmentnek az oktatsirnyts azon tevkenysgt nevezzk, amely az oktatsi
aktvk leghatkonyabb felhasznlsra trekszik, gy hogy kzben azok sszessgnek egyenslyi vagy egyenslykzeli llapott is biztostja.
A fogalom tltetse oktatsi terletre nyilvnvalan csak alffi:or rtelmes tevkenysg, ha a fenti meghatrozs valamennyi tisztzatlan eleme magyarzato t nyer.
Lnyeges elem, hogy a tanulmny tovbbi rsze nem, vagy csak rintlegesen foglalkozik az oktatsi portfoli lleszkzkbl sszetevd aktvival, hiszen ezek a
kzvagyon piaci felhasznlsnak korltozsa miatt valjban passzvk (lland
kls finanszrozsra szorul, jobbra befagyott vagyon); s a tovbbiakban a klvilg szmra elssorban az oktatsi intzmnyek knlataknt megjelen szellemi
rtk menedzselsvel foglalkozik. Az oktatsi knlatban megtestesl szellemi rtk - kzszolgltatsrl lvn sz - ugyancsak nem tekinthet a klasszikus piaci
modell szerint profitot hoz (ezrt hatkonysgi mutatk1<:aJ ellenrizhet) aktvnak, de az emberi erforrsok fejlesztsbe trtn befektets rtelmben mgiscsal<vizsglhat a kzvetett hasznosuls.

236

VEZETK

Mire j?
Az oktatsi portfoli-menedzsment tudsa s gyakorlsa csoportkttt: jellegbl

s hasznbl fakadan elssorban a fenntartk s intzmnyirnytk szmra fontos. Gyakorlshoz kt alapfelttel szksges: elszr is egy oktatsi portfoli - azaz
a tanulmny rtelmezsben egy intzmny vagy egy helyi okta-tsi rendszer vodtl egyetemig terjed egysgbe foglalt - oktatsi knlata, msodszor pedig a knlati
oktatspolitika szksgessge a helyi trsadalom szmra. A kinlati oktatspolitika
olyan fejlett intzmnyhlzattal s tagolt oktatsi knlattai rendelkez teleplseken valsulhat meg, ahol az intzmnyeknek kls behatsok nyomn versenyeznik kell a tanulkrt. Ezek a hatsok lehetnek demogrfiai jellegek (pl. a gyermekltszm gyors cskkense), politikaiak (aszabad iskolavlaszts s a tanulszmhoz kttt finanszrozs) vagy kulturlisak (ignyes, kzposztlyi jelleg
iskolztatsi stratgik csaldi hagyomnynak tmeges meglte). (Az ezzel szemben
rtelmezett keresleti oktatspolitika hinyt elgt ki.)
Az oktatsi portfoli s a knlati oktatspolitika meglte mellett szmos kls
tnyez jrul hozz egy olyan trsadalmi krnyezet kialakulshoz, amelyben a fenntartk illetve intzmnyvezetk menedzselni knytelenek portfolijukat.
Tapasztalataink szerint a kilencvenes vek Magyarorszgn mindkt alapfelttel
a fenntartk s intzmnyvezetk rendelkezsre ll, helyi klnbsgek a menedzsmentre sztnz kls tnyezk szerkezetben s erejben tapasztalhatk. Az iskolafenntart nkormnyzatok az 1990. vi nkormnyzati trvny elfogadsa utn
lettek tulajdonosai az vodtl a szakkpzsig s gimnziumig terjed helyi oktatsi
rendszernek. (Kivtelt kpeznek a megyei illetve budapesti fenntarts intzmnyek.) A felsoktatsi intzmnyek 1993-ban trvnyben rgztett elzrkz jelleg
autonmija jrszt kizrja az rettsgi utni szintet a helyi oktatsi portfoli krbl, m nhny helyen sajt poszt-szekundr intzmny, alaprvnyi fiskola vagy
az autonm intzmnyt felgyel tancsad testlet [board of trustees] egszti ki
a kzoktatsi knlatot.
A tancsi rendszerben csak rszben s leginkbb elmletileg rendelkezsre ll,
befagyott portfoli letre keltst az 1985. vi oktatsi trvny indtotta el a szabad
iskolavlaszts elvnek kimondsval. Ennek nyomn a helyi oktatsi knlat elszr
szembeslt a helyi oktatsi kereslet trvny ltal is szentestett szabad mozgsval.
A kereslet mozgshoz szksges kls, jrszt munkaerpiaci tmpontok viszont
- valdi munkaerpiac hjn - mg hinyoztak vagy csak tredkesen voltak meg
a trvny elfogadsnak pillanatban.
Az nkormnyzati kzbe adott oktatsi rendszer knlatt rt kls hatsokat
illeten a kvetkez lnyeges elemek szmbavtele ltszik clszernek:
Demogrdfia. A kilencvenes vek els felben demogrfiai aply llt be a kzoktatsban; 1990 s 93 kztt tbb mint 150 ezerrel cskkent az ltalnos iskolai np,;ssg (Ed~catio 1994, p 145.). Ezzel egyidben a demogrfiai hullm-cscs a felsooktatast erte

SETNYI JNOS: PORTFOU-MENEDZSMENT

237

Mu nkaerpiac. talakult az llamszocializmus teljes foglalkoztatottsgon alapul

elhelyezkedsi rendje, ltrejtt a munkaerpiac. A tartsan 10% fltt mozg munkanlklisg egyre inkbb befektetss, azaz a rendelkezste ll oktatsi knJatbl
trtn tudatos vlasztss aJaldthatja a tanktelezettsgen tlmutat tanulmnyok
folytatst.
Kltsgek. A nemzeti jvedelem oktatsra fordtott hnyada a 90-es vtizedben
sem cskkent (Halsz et ali 1994); a nem inflcikvet kzponti normatvk kiegsztse helyi szinten slyos megterhelst jelentett, a szerz ltal vizsglt nkorm:nyzati kltsgvetsek 60%-t vagy annl is tbbet felemsztve (pl jelents 1993;
jelents 1994). Az nkormnyzati gazdlkods szabadabb vlsvaj s a ms terleteken vgrehaj that infrastrukturlis fejlesztsek lehetsgnek megnvekedsvel
a gyr knlat oktatsba "befagyott" erforrsok a korbbinl jobban hinyoznak.
Az ltalnos kpzs meghosszabbodsa s eltmegesedse. A korbbi oktatsi ignyek
gyors talalmisa az rklt knlat megvltoztatst knyszerti ki.
Az iskolaszerkezet dtala,kulsa. A korbbi merev feladatmegosztst tkrz szerkezet bomlsval prhuzamos vfolyamokkal br iskolatpusok kelnek versenyre egyegy vjrat kzponti normatvirr. A kpzsben j llami intzmnyek (pL az tkpzkzpontok) s magnvllalkozsok is megjelennek.
Az emberi erfirrsok filrtkeldse. Az nkormnyzati gazdlkods a helyi demokrcia nyomn sikerknyszer al kerlt. Felrtkeldtt az adkpes helyi gazdasg szerepe; a legtbb helyen megvannak a gazdlkodshoz szksges lleszkzk, s elssorban a (jrszt klfldi) tke, valamint a tkt bevonni s hatkonyan
kezelni kpes munkaer hinyzik. Jrszt az emberi erforrsok eltr sznvonalra
vezethet vissza a klfldi befektetsek nyomn kialakult Nyugat-Kelet szakadk:
nem nyilvnos minisztriumi adatok szerint 1991 vgig a beruhzott 3 millird
dollr ktharmada budapesti s Pest megyei szkhely vllalatoknak jutott, a tbbin
elssorban a Dunntl osztozott.
A felsorolt kls hatsok nyomn a hazai oktatsi piac knlati jelleg lett, a
modernizcihoz szksges kszsgeket szolgl kpzs rtke pedig ersen felrtkeldtt. Ezzel szemben az nkormnyzatok ltal rklt oktatsi knlatot egy
tbb vtizedes keresleti oktatspolitika hozta ltre, s a kpzs szerkezete eltr a
kvnatostl. Az nkormnyzati kiadsok tlnyom rszt elszippant oktatsgy
egyre kevesebb tanult lt el, egyre kisebb hatkonysggal. A knlat talaktsa a
klnbz iskolatpusok tevkenysgnek egysges szemlletn nyugv politikt
kvetel meg. Ennek kialaktsa kulturlis vltst, s annak rszeknt terminolgiai
megjulst ignyel a helyi dntshozktl.
A trsadalmi talakuls msik kvetkezmnyeknt - miknt minden modern
trsadalomban - a helyi oktatsi knlat lland kihvsnak van kitve: egyes elemek
lertkeldnek, msok pedig a korbbinl jobb befektets lehetsgt grik. Ennek
a termszetes s sok konfliktussal jr vltozsnak eredmnyekppen szksgess
vlik a helyi oktatsi rendszer egszknt kezelse s a lertkeldben lv programok s intzmnyek vlsgmenedzsmentje.

238

VEZETK

A trvnyes keretek ltal biztostott s szmos kls behats ltal letre keltett
oktatsi portfoli menedzselse a knlat rszelemeinek ttekintst kveteli meg.
Ez a korbban elklnlt iskolatpusok irnytsnak egybenyitst ignyli. A horizontlis (iskolatpusok s programok kztti) s vertiklis (iskolafokozatok s
programok kztti) egybenyits legfbb akadlya a korbbi mkdsi felttelek s
elvrsok nyomn ltrejtt, elszigetelt intzmnyi kultrk ellenllsa a vltozssal
szemben. Az elszigeteltsg alapvet oka: az oktatsi hinyhelyzet s az enyhtsre
kialaktott fejlesztsi politika. Az orszgos mintk alapjn teleptett intzmnyek a
80-as vtized vgre megszntettk a hinyt, de a kzszolgltatsok elszmoltathatsgnak politikai okokbl hiinyz gyakorlata kvetkeztben a demogrfiai cscsot levezet intzmnyek eslyt kaptak a tllsre. A kzponti alapokbl tmogatott s kls ellenrzsnek al nem vetett "innovcis lz" - a szakmai autonmia
ideolgijval kiegszlve - szmos intzmnyben vezetett a kirlst leplez, drga
tevkenysgi formk (pl. csoportbonts vagy szerkezeti talakuls) s tartalmak (pl.
tagozatok, specilis programok) beindtshoz. A szalckpzs terletn - a kpzs
sajtossgai kvetkeztben - a helyzet ~zinte ttekinthetetlenn vlt.
A trsadalmi ignyektl' eltvolodott kpzst vdelmez intzmnyi elzrkzs
msik oka a hatkony iskolavezetst lehetv tev autonmia tarts hinya. Mivel
az oktatsi intzmnyek talakulsnak nem voltak meg, s a mai napig sincsenek
meg a programtadst s -akkreditcit biztost eljrsai, s az intzmnyi gazdlkods jelenlegi rendszere nem tesz lehetv rugalmas alkalmazkodst, az j feladatokra gyakran j intzmny ltrehozsa ltszott a legclszerbb megoldsnak. Az
iskolk szmnak nvekedse s oktatsi knlatuk specializldsa nvelte az intzmnyek hajlandsgt az elzrkzsra.
Vgl a pedagguskpzs szttagoltsga is az eltr pedaggiai kultrl< kialakulsnak kedvezett.
A portfoli-menedzsment ltal megkvetelt megkzeltsmd s nyelv szmos
elvrssal szembesl. Az egysgesen szemllt oktatsi portfoli kezelsre nyilvnvalan alkalmatlan egy iskolatpus vagy pedagguscsoport szemlletmdjnak s
szaknyelvnek hasznlata. Azj szemlletnek alkalmasnak kell lennie az oktatson
belli hatkonysgvizsglat fbb elemeinek (pnzgyi gazdlkods, tudsszint mrs, menedzsment-tvilgts, szli s tanri kzvlemny-kutats) kezelsre. A
helyi politika kzssgi jellegbl fakadan nem hordozhat meghatrozan ers
politikai vagy ideolgiai jegyeket. A nyelvezetnek az llampolgri/adfizet i kzfigyelem szmra tlthatnak kell lennie. Az elmondottak nyomn vilgos, hogy
mirt vlik a menedzserkultra s nyelv a helyi oktatsi knlat alaktsnak rszrdekek kztti kzvett nyelvv. Figyelemre mlt tny, hogy a szerz kzrem
kdsvellefolytatott nkormnyzati s intzmnyi tvilgtsok sorn az j szemlletmd rszelemei voltak csak fellelhetk, kzvett nyelvnek pedig az iskolval
ellts hskorbl itt maradt szocilpolitikai nyelvezet ("gyermekrdek, egyetlen
gyermek se maradjon ki" stb.) s a tancsi tervezs bzisszemllet brokratikus
nyelvezete ("az oktatsi intzmnyek helyzete s ves fejlesztsk aktulis feladatai")

SETNYI JNOS: PORTFOLI-MENEDZSMENT

239

knlkozott, Egyes nkormnyzatok oktatsirnytsban ideiglenesen ersen kpis, ezt azonban az elz
viseltette magt a pnzgyi-kltsgvetsi irnyts
kt nyelvet hasznl csoportok az ltalunk vizsglt valamennyi esetben vissza tudtk
szortani az oktatspolitikai vitkbl. Mivel az els nyelvet a hatkonysgelem hinya, a msodikat pedig az adfizet i kzfigye1em elli zrtsga teszi alkalmatlann
az egybenyitshoz szksges kzvettsre, a hatkonysgnvel mdszerek kidolgozsra elssorban kls tancsadk bizonyultak kpesnek. Amennyiben a vltoztats
szndka bellrl indult, jrszt a fenti hinyossgok miatt, az eltervezett vltozs
gyakran a kampnyszer reform formjt lttte, azaz igyekezett a bels ellenllst
s a "szolglati t" tdekegyeztet frumait megkerlni.

Modellek
Az oktatsi erforrsoknak a portfoli-menedzsmenr ltal elrt hatkonysgelv
tcsoportostsa tapasztalataink szerint ngy erforrsfajtra vonatkozhatnak. A leggyakoribb trekvs az nkormnyzat oktatsi befektetsnek szerkezeti talaktsa,
azaz a pnzgyi tcsoportosts volt. Ennek legkomolyabb akadlya a kiadsok kttt szerkezete volt. Az nkormnyzat oktatsi beruhzsainak j rsze brkltsg,
gy ez a politika elssorban a pedaggus-tlfoglalkoztatottsg mrsklsre irnyul.
A brjelleg kltsgek gyorsan csak elbocstsokkal szabadthatk fel. Ezt a jelenleg
rvnyben lv kzalkalmazotti trvny rendelkezsei rendkvl megneheztik. A
szerny dologi kiadsok cskl(entse s tcsoportostsa pedig az nkormnyzati
kltsgvets szmra tlsgosan megterhel egyszeri infrastrukturlis beruhzsokat
(pl. a fts korszerstse) vonna maga utn.
A humn erforrsok tcsoportostsa a korbbi llami tantervfejleszts rksge,
a pedagguskpzs hagyomnyos bels elklnltsge s a tudsterletek, tantrgyak merev elhatroldsa kvetkeztben a pnzgyi tcsoportostsnl is nehezebb
feladatnal( mondhat. Radsul a pedaggussza1cma vilgos bels hierarchija kvetkeztben az rintettek ltalban visszautastanak minden olyan kezdemnyezst,
amely a korbbinl alacsonyabb presztzs feladatkrt kvn tadni nekik.
Az oktatsi portfoli-menedzsment leggretesebbnek tn terletn az iskolai
profilok talaktsakor a kzpiskola alatti kpzs esetben a tanktelezettsg, valamint a nyilvnos teljestmnymrs hinya, ltalnos rtelemben pedig a vltozsok
ltal kedveztlenl rintett pedaggusok ellenllsa teszi szkk a helyi dntshozk
mozgstert. Ezen a terleten gyakori a kzpnzekbl fenntartott s gyenge piaci
ellenrzs alatti oktatsgy fkezhetetlennek tn nvekedst keretek kz szort
portfoli-tisztts gyakorlat. A nem piaci jelleg kzszolgltatsok esetben ez a
sokszor kampnyszer, s mindig ciklikusan visszatr "ntisztts" hivatott. azt a
minimlis szakmai mozgsteret s felszabadthat erforrst biztostani, amely megrzi a helyi oktatsgy alkalmazkodsi kpessgt. Ez a folyamat helyi szinten az
iskolai alapfeladatokra folyamatosan rrakd kiegszt fe1adatok levlasztsa vagy
ppen elismerse krli rdekkont1iktusknt jelenik meg. Jellegzetes llomsai az

240

VEZETK

raszm/csoportlszm, a pedaggus-sttus, az j profilok s az iskolai alapterlet

kr csoportosul vitk s egyeztetsek. E folyamat tbb ltalunk vizsglt nkormnyzatban az intzmnyi oktatsi portfoli hrmas tagolshoz vezetett: az llami
fejkvtbl s nkormnyzati kiegszts b l automatikusan finanszrozott alapfeladatokat az nkormnyzat ltal tmogatott s idrl idre fellvizsglt helyi feladatok egsztik ki, mg a piaci jelleg (nkltsges) iskolai tevkenysgek legtbbszr
az iskolaszkek felgyelete al kerlnek. 1994 els flvben az iskoll( alapt okiratnak fellvizsglata sorn tapasztaltuk szmos nkormnyzat ilyen irny trekvseinek megersdst.
Ami pedig a portfoli-menedzsment sorn kvetett erforrs-tcsoportost politikk negyedik trgyt, az oktatsi ingatlanvagyont illetik, itt a mozgstr ugyancsak szk. Ha az tcsoportosts iskolabezrst jelent, akkor az rintett pedaggusok
a legtbb esetben kpesek az ugyancsak rintett szlk rdekvdelmi mozgstsra.
A hatkonyabb oktatsi befektets nkormnyzati szint rVe a tanktelezettsg, a
knyelmi-tvolsgi szempontok vagy ppen a minsg irnti viszonylagos szli
rzketlensg kvetkeztben nem hat; a kzpnzekkel val takarkossg pedig a
jelenlegi adrendszer miatt (amely a kzponti elvon~ s vis~zaoszts rendszere miatt
rzketlenn teszi az adfizetket a helyi.tlkltekezsre) tall elutastsra.
Az albbi hrom elkpzels az oktatsi portfoli egymstl eltr kialaktst (kiegszts, megvltoztats-rtkbiztosts, kitisztts) tzte ki cljul. A portfoli-menedzsment taln legrdekesebb eleme: a lertkeldtt oktatsi knlat leptse s
megszntetse nem szerepel a pldk kztt. Ennek oka az, hogy az oktatsi vlsgmenedzsment szinte ismeretlen terlet a szerz - s valsznleg a hazai oktatskutats - szmra is.
Az els trekvs a teljes vrosi oktatsi portfoli kiegsztsre irnyult, s els
lpsknt egy nll felsfok kpzsi szint ltrehozsval zrult. A dunntli vros
oktatsi knlata - a helyi gazdasggal s. trsadalommal prhuzamosan - az 1990ben megkezddtt ipari szerkezetvlts s privatiztinyomn rtkeldtt le. Egyre cskken tanulltszm mellett mind drgbb oktats folyt, egyre inkbb megkrdjelezd irnyokban. Klnsennagy problmnak bizonyult kt olyan elem,
amely elzrta a vros tanulit s szlit a vlsghelizetb61 kitrs egyni stratgiinak kiprblstl: ez pedig a helyi iparhoz ktd szakmunkskpz intzmnyek,
s a helyi poszt-szekundr vagy felsfok oktats teljes hinya. A helyi dntshozk
teht kt feladattal szembesltek, hiszen a lertkel<;lttszakkpzsi knlatot rtkesebb kpzsi mddal kellett [elcserlni. (~az nagyobb megtrlst gr oktatsi
befektetssel felvltani), s egy merben j kpzsiszintet teremteni. Ezen modell
kapcsn az j kpzsi szint ltrehozsnak felvzolsa ltszik clszernek. A helyi
felsoktats megteremtse azrt volt kulcskrds vros szmra, mert hinyzott a
teleplsrl a helyi menedzserrteg. Ugyanakkor a helyi felsoktats ltrejtte az
eddigi oktatsi befektetsek megtartsa cljbl is fontos volt, hiszen a vrosbl
vtizedek ta elvndorolt a nem a hagyomnyos helyi iparhoz ktd rtelmisg
jelents rsze. 1990-ben a vros s a vele szomszdos ipari kzpont kztt verseny

5ETNYI

PORTFOU-MENEDZ5MENT

kezddtt a klfldi tkebefektetsekrt.

241

telepls a Budapest - Bcs

autplya mellett fekszik, m a vros versenytrsa jobb menedzser-rteggel, magasabban kpzett szakmunksoldcal s rugalmasabb iparszerkezettel brvn, 1994-re
megszerezte a trsgbe irnyul befektetsek dnt rszt. A vros humn erforr
sainak lertkeldstl tartva gyorsult fel egy helyi business school-tpus fiskola
ltrehozsa. Mivel jelenleg a magyar felsoktatsban nem a hallgatkrt, hanem a
korszer ismereteket tadni kpes oktatkrt folyik a verseny, s a helyi szellemi
erforrsok e tekintetben korltozottak voltak, az j fiskola egy budapesti szalcf
iskola programjt brelte. A program jogi vdettsgnek hinyban ksbb lehetv
vlt, hogy a vrosi fiskola "privatizlja" a vendgpwgramot s nll oktatsi knlataknt jelentse meg. A business-school ltrehozsa mellett elkszletek trtntek a rvidebb poszt-szekundr kpzsi formle szmbavtelre is. A ltrejtt
teljes knlat tbbi elemnek ttekintse s hatkonyabb ttele cljbl a vros
menedzser-tancsadk tvilgtst rendelte meg 1994-ben. sszegezve a trtnteket az llapthat meg, hogy a nehz helyzetbe kerlt telepls vezetse felismerte,
hogy oktatsi portfolijnak "csonkasga" (egyenslyatlansga) miatt nincs komoly
eslye a kzpfok kpzs biztostsval befektetett erforrsok megtrlsnek.
A msodik elemzett stratgia az intzmnyi portfoli megvltoztatst s rtknek biztostst vgezte el. Az alfldi vros pedagguskpz fiskolja a kpzs
jellege s bizonytalan jvje kvetkeztben tvlatt vesztette. A intzmny vezetse
felmrte az eredeti oktatsi knlat tartstsbl fakad veszlyeket, s az oktati
kar egy rsznek ellenllsa ellenre j kpzsi irnyt (business school-tpus kpzst) nyitott meg egy kar kiptsvel. Az j oktatsi knlat magas helyi rtknek
elrse cljbl az intzmnyvezets az 1993. vi felsoktatsi trvnyben biztostott
autonmit rszlegesen s nkntesen trtelmezve a kar tevkenysgt a helyi gazdasgi let kpviselinek ellenrzse al helyezte. Az ellenrzs a gazdasgi let,
kzigazgats s felnttkpzs kpviselibl ltrehozott programtancs ltal valsult
meg. A programtancs szervezete elssorban arra hivatott, hogy kzvetlenl ramoltassa t azokat a regionlis gazdasgi s munkaerpiaci informcikat, melyeknek
oktatsi kihatsa van vagy lehet. Munkjukat megknnyti, hogy a megynek van
- egy nagyobb kormnyzati forrskihelyezst megelzen ksztett - kzptv
gazdasgfejlesztsi koncepcija, amely minden rszproblmja ellenre konszenzusos mdon trkpezte fel a trsg leggretesebb fejlesztsi irnyait. Az intzmnyi
programtancs ltrejttvel - a trvnyi szablyozs szellemtl elt mdon - a
fiskola oktatsi knlata a vrosi (s megyei) portfoli rszv lett. Ennek az "egybenyitsnak" a kvetkez lpseknt a vros megkezdte egy lertkeldtt profil
szakkzpiskolja kirtst, az plet jrahasznostst. Az j pletben a fiskola
s a helyi tkpzkzpont tmogatsval a vrosi poszt-szekundr kpzs kzpontja
alakul majd ki, amely teljess teszi a vrosi portfolit, s kivlthatja tovbbi lertkeldtt knlat szakkpz intzmnyek tevkenysgt.
A harmadik plda budapesti nkormnyzata, amely - az adott oktatsi knlat
alapszerkezett meg nem kr~jelezve- portfoli-tiszttst vgLett. Az nkormny-

242

VEZETK

zat ltal rendelt tvilgts clja nem az adott oktatsi knlat megkrdjelezse,
hanem rtkfelmrse volt. Ennek oka elssorban az, hogy a munkaerpiac s a
helyi trsadalom ignyeivel elssorban a szakkpzs s a felsoktats tevkenysge
kapcsolhat ssze. A fvrosi nkormnyzatok tulajdonban jelen pillanatban azonban csak az vodk, ltalnos iskolk s gimnziumok vannak. Az ezekkel kapcsolatos elvrsok jrszt szli ignyekben jelentkeznek, de a fvrosi oktatsi knlat
egysges (nem kerletenknt tagold) jellege, a kerlet szegnysgbl fakad viszonylagos oktatsgyi kzmbssg s a helyi trsadalom hinya miatt a dntshozk szmra kls ignyek csak szerny mrtkben trkpezhetk fel. Mindezek
kvetkeztben a knlat alaktsa hagyomnyosan az intzmnyek "belgynek"
szmtott, melyet - nagyon eltr nyomsgyakorl kpessggel- az iskolaigazgatk
prbltak elfogadtatni a helyi oktatsirnytssal. A bzisalap helyi oktatsfinanszrozsba beplt j knlati elemek tartaimt s ltjogosultsgt utbb mr egyetlen dntshoz sem krdjelezte meg. Az nkormnyzat ltal megrendelt tvilgts
(sttus-elemzs, gazdlkodsvizsglat, tudsszint mrs, intzmnyi menedzsment
rtkelse stb.) nyomn felvzolhatv vlt a helyi oktatsi knlat. Megkrdjele
zdtt a tnyleges oktatsi tevkenysget sok helyen nem fed helyi programkinlat
tekintlyes rsze, s tmpontok mutatkoztak az oktatsi knlat rtknek felbecslsre. Az nkormnyzat ltalnos iskoliban mrt tanuli tudsszint kzepes sznvonal volt, mikzben - a legvltozatosabb cmen - a kerleti pedaggusok 25%nak volt - nem tovbbkpzsi jelleg - rakedvezmnye. Ugyancsak lerdott egy
olyan - jrszt cignytanulkat befogad - ltalnos iskola is, melynek tevkenysgt a rendszeres oktats mr csak szerny mrtkben jellemezte. Az elemzsek feldolgozst kveten a kerleti nkormnyzat fellvizsglta programengedlyezsi-,
finanszrozsi- s pedagguspolitikjt. A portfoli-tisztts sorn elklntik az
llami fejkvtbl finanszrozand ktelez alapfeladatokat, a helyi nkormnyzati
kiegsztsbl fenntartott s kerleti prioritsokat tkrz kiegszt programokat,
valamint az iskolai bevtelek felszabadtst lehet v tv tandjas oktatst. A bels
finanszrozs tlthatsgnak rdekben nkormnyzati fejkvtt dolgoznak ki. A
kzalkalmazotti joglls elnyersvel merev foglalkoztatsi rendbe sorolt pedaggusok esetben pedig helyi prioritsokkal s teljestmnymutatkkal dolgoz el meneteli rendet alaktanal< ki a kerletben.

A ngy problma
A tanulmny nem kivnja rinteni a portfoli-menedzsment orszgos kereteit (gtjait) jelent trvnyi s rendeleti szablyozst. Ezen trvnyek - ellentmondsos
hatsaikkal egytt - mr ismertek, s mivel nyilvnvalan egy tanulsi folyamat
kztes llomsnak felttelezseit tkrzik, korntsem tekinthetk l1andaknal<.
Az intzmnyi s nkormnyzati tvilgitsok tapasztalatai szerint az nkormnyzati szint oktatsi portfoli-menedzsment sorn ngy alapproblma jelentkezik. E
tanulmny csak jelzsszer lers ukra vllalkozik.

SETNYI JNOS: PORTFOU-MENEDZSMENT

243

Az els problma az oktatsi knlat aktulis rtkrl tjkoztat kls informcik megszerzse, s bekapcsolsa a rendszerben zajl dntshozatali folyamatba.
Az eltr kpzsi szintek s iskolatpusok esetben klnbz informcis forrsok
mkdse lehetsges. A munkaerpiachoz kzvetlenl kapcsold szalci{pzs vagy
a felsoktatshoz illeszked gimnziumi (rszben szal~zpiskolai) kpzs esetben
az informcik bekapcsolsa az elhelyezkedsi (felvteli) adatok feldolgozsval s
a kls felhasznlk kpviselett kialakt kooptlssal trtnhet, m ez az ltalnos
iskolkban jval bonyolultabb. Az alapfok kpzs rtkfelmrsekor - a kzpfok
felhasznlk bevonsa mellett - komoly szerep vr a kls szakrtkre, s az intzmnyi nrtkelst mkdtet pedaggusokra.
A portfli-menedzsment msodik problmja a dntselksztsi s -hozatali
rendszer fejletlensge. A dntselkszts jelenlegi szervezetrendszernek bels bizalmatlansgi krei - a tancsi rendszerbl rklt oktatsi irodk s az jonnan
vlasztott, ,,1aikuskpviseltestletek" - s a dntshozatal krnyezete (a TAKISZ-ok
ignyei szerint, azaz tlthatatlanul knyvelt iskolai gazdlkods, llandan ks
nkormnyzati kltsgvetsek, bzisfinanszrozs, a kls rtkels hinya) alig teszi
lehetv az oktatsi knlat alaktst clz felels dntsek meghozatalt.
A harmadik problma a dntsek vgrehajtsakor jelentkezik. A helyi oktatspolitika vgrehajtsnak felhalmozdott egyfajta szaluudsa a tancsi rendszerben, m
tadsa nem folyamatos. A programknlat talaktsakor, intzmnyek megszntetsekor keletkez konfliktusok kezelsrl az "innovatv fejlesztsre" sszpontost hazai oktatskutats sem tudott ez idig lnyegeset mondani. A korbbi tapasztalatok egy rsze pedig alkalmazhatatlan a helyi demokrcia jelen krlmnyei kztt. A helyi trsadalom szmra az oktatsi portfoli-menedzsment szemlletmdja
s gyakorlata leginkbb illor elfogadhat, ha mr ltrejtt az oktatsi programok
kltsgnek minimlis szint helyi adfizet i rzkenysge. Ez pedig olyan adrendszer keretei kztt jhet ltre, amely a kzoktatst (is) helyi szint feladarnak
tekinti s az adbevtelek tlnyom rszt - kzponti elvons s visszaoszts nlklaz nkormnyzatoknl hagyja. A jelenlegi adrendszer nem ilyen.
A negyedik problma az oktatsirnyts s az nkormnyzat ltalnos trsadalompolitikjnak kapcsolatban jelentkezik. A szerz eddigi tapasztalatai szerint az
oktatsi portfoli menedzselse tmpont nlkli, tvlattalan vllalkozs, ha nem
kapcsoldik ssze nkormnyzati szint trsadalompolitikai-gazdasgfejlesztsi prioritsok kitzsvd. A jelenlegi magyar politikai kultrban pedig ppen a prtpolitikai alaprtkek mentn kijellt nkormnyzati prioritsok kidolgozsa hinyzik
legjobban. Ezt az sszefgg trsadalmi problmk csoportrdekek szerinti "felparcellzsa", valamint a problmakezelsre sznt erforrsok kiutalsa helyettesti. A
szerz ltal vizsglt bels-budapesti kerletekben pl. nincs trsadalompolitikai koncepci (milyen arnyban legyen jelen a seglyezs, az jrapolgrosts s a kiszorts
politikja), gy a vllalkozsfejleszts, laksprivatizci, oktatspolitika, cignypolitika s szocilpolitika egymstl elszigetelten gazdlkodik erforrsaival. A helyi
prioritsok hinyt kiegszti az orszgos szint hinya: a klfldi fejlesztsi seglyek

244

VEZETK

s hitelek jrszt kormnyzati prioritsok s ellenrzs nlkl utaljk t az adott

gazat rdekcsoportjainak ellenrzse alatt ll alapokba vagy intzmnyekbe.
Mindezen problmk kvetkeztben az oktats kls krnyezete s bels vilga
nem sztnzi kellkppen a fenntartkat s intzmnyvezetket tudatos s hatkony gazdlkodsra az irnytsuk alatt lv oktatsi aktvkkal.

Tovbbi

lehetsgek

A fenti tanulmny tapasztalati elemekre alapozott rsze az nkormnyzati szintl

oktatsi portfoli-menedzsmentnek csupn tredkes s szmos akadly ltal neheztett ksrleteirl szmolhatott be. Ugyanakkor az nkormnyzati szint problmira sszpontost tanulmny hatatlanul is abbl a rejtett alapfeltevsbl indult ki,
hogy a helyi oktatsi rendszereket fenntart nkormnyzat szinte teljes kr s
folyamatos ellenrzst kpes megvalstani intzmnyei felett. Ezen alapfeltevs
azonban csak a legritkbb esetben - s akkor is csupn rvidebb idszakra - bizonyult igaznak a vizsglt nkormnyzatok esetben. A tanulmny szerzje gy vli,
hogy az oktatsi tevkenysg feletti hatkony s folyamatos ellenrzs leginkbb
intzmnyi szinten valsul meg, gy a tanulmnyban megjelentett menedzsmenttechnikk az iskolai szint stratgiai tervezsben alkalmazhatk legjobban. Ennek jelenlegi llsval- terjedelem- s informcihiny miatt - e tanulmny nem foglalkozik.

SETNY! JNos
IRODALOM
BALOGH MIKLS (1994) nkormnyzatok s HALAsz GBOR & SEMJN ANDRS &
iskolk. Educatio, No. r. pp. 64-76.
SETNYI JNos (1994): Education in HunBEITIS, R. A. & HALL, W. K. (1987) The Busigary. National Background Report ro OECD,
ness Portfolio Approach. Where It FaUs Down Short Version. Tblzatok. Budapest, MKM.
in Practice. In: THOMPSON, A. A. & STRICK- JELENTS (1993) A VII kerleti nkormdnyzati
LAND, A. J. & FULMER, W. E. (eds) Readings
iskoldk dtvildgtdsdrl Bp., Oktatskurat Inin Strategic Management. 2. ed. Piano, Texas,
tzet (Ol). Kzirat.
Business Publications.
JELENTS (1994) A VIII kerleti nkormdnyGRAFIKONOK (1994) Educatio, No. r. pp.
zati iskolk dtvildgtsrl. Bp., Ol. Kzitat:

145-148.