CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA ‘CUADRAGESIMO TERCER JUZGADO PENAL DE LIMA Expediente N 1996-2015 (Hibeas Corpus) Demandante Nadine Heredia Alacedn, Demandado: Ricardo César Rojas Leon, Fiscal Provincial, cncargado de la Irs. Fscalia Supraprovincial Corporativa, epecialienda on Delitos de Lavado de Actives y Perdis de Dominio det Ministerio Public Asante: Habeas Corpus conexo. Secretatio: Wilmar Castrejon Terrones, Lima, ocho de junio de dos mil quince.- VISTO: 1 proceso constitucional interpuesto por dona NADINE HEREDIA ALARCON, contra RICARDO CESAR ROJAS LEON, Fiscal encargado de la ira. Fiscelia Supraprovineial Corporativa Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio del Ministerio Pablico; por vulneracién del Derecho Constitucional a la cosa decidida en sede fiscal, al principio del Non bis in Idem, del derecho al debido proceso, vulneracién al principio constitusional de razonabilidad y Proporcionalided; oido el Informe Oral del ebogado defensor de la demandante, del demandado y del abogado de la Procuraduria del Ministerio Piblico, enya constancia obra a fojas 693; ee del caso de pronuncisese, PARTE EXPOSITIVA: Que, es menester indicar que el escrito de demanda presentado por dona NADINE HEREDIA ALARCON contiene TRESCIENTOS ONCE folios, de los cusles CIENTO DIECIOCHO paginas corresponclen exclasivamente a los armumentos del petitorio; y que la demanda fue ingresada durante el periodo de VACACIONES de los Magistrados del Poder Judicial, es decir el diccisicte de febrero det ato en curso, siendo admitida a trémite por el hiveSupernumerario Sifuentes Postillos (por encontrarse de vacaciones Ia Juez ‘Titular, mediante resolucién de fojas 312/318. CONTENIDO DE LA DEMANDA: La demandante sefiala que: “el agravio del cual soy pasiva su 1 por ta expedicién de la Resolucién Fiscal N° O1 de 29 de enero de 2015 en a que, de manera irracional y arbitraria, el Fiscal de la 1* Fiscalla Supraprovinciat Corporativa especializada en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio del Ministerio Pabtice procede a reabrir una investigacién penal por la resunta comisién det delito de lavado de actives on mi contra, disponiéndose ‘asi que, en mérito a una denuncia penal de parte (que tiene como sustento un recorte periodistico, se proceda a investigar mievamente Tos mismos hechos que ya se han investigado on la carpeta fiscal N* 122-2009, seguida ante ta Segunda Fiscalia Provincial Bspecializada en Criminatidad Organizada."sie) sefala ademas la demandante que ‘como 1 reconoce von claridad, la mayorta y pacfica doctrina del Derecho Frocesat Constitucional, la procedencia de un habeas corpus supone ta coexistencia baisica de tres requisites: + comin dew ate ilterle de Derechos Coneuconte, ls aenacs gave de ae Sehala ademas la demandante que en el caso sub materia se cumplen con los requisitos antes mencionados y pide se te conceda las pretensiones juridioo constitucionales invocadas, agrega que su pretensién se sustenta en diversos mecanismos internacionales que velan para que una persona tenga derecho a un recurso sencillo, rapido y efectivo ante los jueves o tribunal competentes, contra actos que vielen 0 amenacen de violaclon sus derechos fundamentales reconocidos por fa Constitucién Persana Se expresa en la demanda que en Ia investigacién preliminar anterior ( 122.2009) seguida por presunto delito de Lavado de Activos ante ta Segunda Fiscalia Provincial Especializada en Criminalidad Organizada, tambien contra dota Nadine Heredia Alarcén, fue efectuada en “mento a tainformacion de la UIF [nteigencia Financier’) se indioaba entonoes que (la emandante) poseia una cuenta de ahorros en moneda ecranjora on la que se efectuaron depésitos por un monto de USS 220,525.69 en et period dal 20 de octubre de 2008 al 05 ce marzo de 2009 (en un periodo de mas de $ ans}, correspondiente @ Lino Gregorie Bejarano Cubas de Heredia, wes depestos, por US$ 17,200.00, a lado Mego Guevara, ur depésito por USB 20,000.00, a Ran Paul Heredia Alarcon, quince depdsitos por USS 68,258.59, a Maria Esther Ziviga Loayea, ocho depéstes ‘por USS 31,300.00, a Rocio del Carmen Calderén. Vnatea, un depésito por USS 2,500.00; a Vitoria del Rosario Morales Boch, un depésto per USS 4,000.00; ast ues, prima facie para ta citada fiscaia se desprendia que dichas personas no fevidenciaban que entre fos investigados exista algin doo de actividad econdmica 0 comercial que puedan sustentar los movimientos bancarivs durante el perido investigads’. Ast pues, en dicha investigacian fiscal se nfornd que dichos depdstes gives bancaros, corresponden al ejerccio de ta actividad de consultoria de la recurente, en funcién a su profesin y su experiencia, pestados af ciudadtano Arturo Jood Belainds Guzman y las empresas Centroe Capilares SA, The Daily Journal CA _y Apoyo Total, perebiendo USS 4,000.00 mensuales. Cano bien se pudo comprencer, tales montas, alemas de toner orgen liste, determinado y debidamente axplcado, no ‘soportan razonablemente ef tivo penal de lavado de actos” fie) ‘Argumenta la demandante que “a fin de determinar en aque! entonces ‘ta Procedencta licita de dichos montos’, la Segunda Piseala Provincia! Rspecalizada ‘en Criminalidad Onganizada - ingreso N° 122-2009 dispuso, mediante Resoluciin Fiscal do 26 de mayo de 2009, abrir investigaclén proliminar contra la Sra. Nadi agravio del Bstado, y que la demandante “se avino a dzha vwestigacion, 98 puso a derecho y 22 sometis itegramente ala misma y @ sus ovssecuencis juriions, Ha destacado la demandante que “en dicha ‘avestigaciin pretninar ante Ja cada Fiscalia se determin que: los servicios realzades por la investigada Heredia Alarcin se corroboran con las copias del contrato prvado de prestaciin dle servicios de asesoria de imagen corporativa, de 01 de septiembre de 2006, suscrito ‘con In empresa Centros Caplares S.A, solicitando este tina sus series ean la fnalidad de obtener asesoria en el desarrollo de imagen corporativa expandiéndose en el mercado de tratamiento esto de la alopecia © calcio y ots serio conexos al objeto social, fiéndose en el contrato una contraprestacén de USS 20,000.00, ademas de ta copia del recibo por henovaris profesionales mediante el ‘ual se acre ef pago en mencién; con las copias del centato privado, de los reibos Heredia Alaroén y otros, por el presunto dette de Lavado de Activos enpor honoravios profesionales. y ka constancia suscrta con Arturo José Belaundle Guzman con la fnalidad de que Nadine Heredia prepare un extudio de mereade para la posibie introduccian del usa de aceite de palma, acordandose por dichos servicios {a suma total de US$ 51,840.00; con las copias del coniato autentcado el 04 de ‘enero de 2007 con The Daily Jounal CA, empresa periodstica, consiatondo st _prestacion de servicios profesionales en in determinacon ere de heches weleuanies ‘en el Pent sogin las pautas dadas por e! periieo,redaeeion de noticias, famento de interrlaciones institucionales, por ef plazo de un avi, sehalindose Ia suma de USS 4,000.00 quincenales 0 mensuales, dependiende ce la actuidad reatizads por tt fasesora, y constancia de trabajo por las consultorlas y asesovfas con contenido informativos y periadstices y sus correspondiontes recibos por henorarios _profesionales; con las copias del contrat de locuetn de servicios profesionales del 10 de septiembre de 2007, asi coma los recbos por honorarss profesionaes i Ia copia dle 1a constancia de trabajo de Operadora de Canal de Nesias, par asesoria en temas periadistices; can las copias det contrato de locacin de servicios de 30 de mayo del 2008, suserita con Apoyo Total SA., consictiondo sus servtios en ol diseto y seguimiento dt plan de markeing y fortaleamuento enpresaral, por et peo de un ‘ano, con una contraprestacion de US$ 5,555.55 mensuales, de aaverde a resultados; certfeado de trabajo, certfieado de rentas y retenciones a cuenta del impuesto a 1a venta de euarta categoria y con copies de los recibos por honoraries profesionales; “asimisino por el Informe del Grupo Empresarial Apoyo Petal; aunado a elo se tiene la declaracién de Han Paul Heredia Alorcin, quien indiee que se desempené como ‘contador de ou Nernana Nadine Heredia Alarcén, refere conocer gue ésta tina rnd asesorta en comunicactones a Centro Copilares S.A. The Daily Jounal CA. ‘Opemadora Cable Canal de Noticias y a Arturo José Belaunde Guzman. De cro lado, las condiciones del Cridito Hipotecario por USS 125,082.75 a favor det Banco de Credo para et fanciamiento del inmucble de su propiedad y respeco a. tos vehicules de placa de rodaje N* G14-799, aicho autometor era de su padre pero fue ‘vendio y el Placa de Rodaje N" RIE-176, lo compré a la persona de Fiona Valdes por a swna de US$ 9,000.00 apreximadamente. Asimismo, los investigades Nadine Heredia Alarcin, an Paul Neredia Alarci, Line Gregor Bejarano Miranda, Antonia Alarcin Cubas de Heredia, Arturo José Belaunde Guanin, Bladio Mego Guevara, Maria Bsther Zaniga Loayen, Rocio del Carmen Calisrin Vinatea y Vitoria del Rosario Morales Eroch euantan con Registro Unico de Contribayentes, tal como 0 seviaiz el Ofeio N° 2977- 2009-SUNAT/2D1000 cursads por la Superintendencia dle Administracién Tributara, encontrandose actives, a exepcién de los RUCpertenecientes a Arturo Belaunde Guamdn y Vietoric del Rosario Morales Brroch, cexyo estado 0s de baja de ofc; e precisa adem que raspecto de fa inwestigaca adie Heredia Alorcén registra presentacion de declaaciones jradas anuates de Impuesto ala renta de los ejercicios tributaries 2006, 2007 ¥ 2008, respectivamente, detallados en os repores de informacion repistrada y extractes de prexentaciones le ‘Pago y Oficio N° 292-2009-SUNAT/ 201000, eursado por ta Superintendencia de ‘Administracién Trbutera mediante el cual informa las retenciones del impucsto @ ka venta de cuara y/o quinta categoria a Nadine Heredix Alarcin,tlan Paul Heredia Alarcon, Antonia Alaroin Cubas de Heredia, Arturo José Belaunde Gusenan, Baio ‘Mego Guevara, Maria Esther Zina Loayea, Rocio del Carmen Calderén Vinatea y Vitoria det Rosario Morales Brock: por antes expueste, resulta, sustentados tos tla reatzadas.” (sie). En el mismo sentido se refiere la demandante que: “en euanio a ta recescria determinacién del delito fuente en aguel entonces, que es resto sine qua hon para la tpyfeacion y configuacin que pueda configurar witamente ta ‘existencia del delio de ‘lavado de actives’ que entonces 22 invesigé a profurvidad en 1a citada investigacion prelininar, la Segunda Mscata Provincial Especiateada en (Criminatidad Orgarizada, determing al final de la misma que: ‘el doit de lavado de actives supone que 10s activos transferdos tengan orgen esto, wenicndose de ke Investigacion que tos involucrados carecen de antecedentes detcives, conforme se erecta con los siguientes documentos: Ofiio N° 451-2010-RNC-OSIR.GG/PI ccursade por el Registro Nacional de Condenas del Poder Judicial; Oficio 3° 9718 2009-DGPNP/INTERPOR-OFIIFOR (referencias polisas a nivel internacional; Ofeio N° 1998.09-D/RINCRY DIVREQ-DEPINE1 frequisttoris); Oflelo N° 9837-2009. INDPE/19-4J cursado por ta Oficina de Registro Penitenciaia (antecedentes Jjudiciates}. No obstante, del Ofcio N° 193.2009-MP-FN. RENADESPPLE se desprende (que ef investigado Dan Paul Heredia Alarcin registra tx demncia 147-2007 por el -presunto delito de Lavado de Activ, tramitadio ante la 12° Fiscalia Provincial Penal de Lima, en ia que, por resohusion lace! del 21 de noviembre de 2007, se rete mo ht ugar a formaticar denuncia penal contra ol refeide nsesigndo, conforms & fas coins cempoadas que obran en autos. De ot lado, el invesigaio Arturo José Belaunde Guzman registra denuncias por los deltes de Esiaja y Falsedad Genérica, Falsfeacién Documentaria, Falsedad Ideologia, Fe Pibioa y Receptacin; sin embargo, precisando la Ley N° 27765 Ley de Lavado de Aetvos- que ef origen set referido debe guardar correspondencia con las dettos de trifco illo de drogas,ferorisme, deltes contra a adminisraciin putioa, secuastro, extorsin, praxenatiome, tata de pereonas, rfc ito de migrants, defraudacién tibacaria, contra el patrmanis en su forma agravede, deites adwaneras u otras similares que generen ganancias iegales -siendo los crterios de siniliud la complejidad de las fonductas iets y ta forma organizada de criminalidad: no 42 encusntra en te ‘wyormacion analizada en ef presente cas, respecte det investigndo Belaunde Guam, vinculacién ni efectos de considerarse como delito precedente de Lavato de Activos, pot fo que, en atencin al principle de legatidad estabiecido en mics Constitutén Polition, lax na. om os cto a los que se refere ta norma acotada @ conductas desarrolladas por éste resultanatfpieas" fale] Refiere la demanda que Ia investigacién antes indicada concluyo en et sentido siguiente: “resultan acreditado el ortgen Licito de tax transferenctas de dinero que, por su modalidad, motivuron fa presente investigacion stondo que las actividades desarrolladas por los investigados no ee encuadran en las formas Hpions dle conversion, ta nsferencia, adquisicion, utitzacin, quarda, custodia, recepeién, oaullamientao tenencia de dinero, bisnes, efectos y ganancias de origen ificto propias del delito de Lavaca ce Actvos® Todo ello debidamente sustontade y concordace con lo preceptuado en ta Ley I" 27765, vigente ata focka en que los hechos investigados ‘ccurieron y en el momenta de su resolucin feral por fe investigacion fsent previa.” (oi) Hia indieadlo Ja demandante que Inego de la respectiva investigacion se Aispuso “por Resolucisn del 22 de abril de 2010, Liege de més de 11 meses caiendario de duracion de aquelia investigacién pretininar ovginalmente sequida conta la reaurenie, la Segunda Pisoatta Provincial Bspeciatizada en Criminalidad Onganizada RESOLMIO: declarar ‘no ha lugar formatizar denuncia penal contra Nadine Heredia Alareén, Ilan Paul Heredia Alrcin, Lino Gregario Rejarano ‘Miranda, Antonia Alaroin Cubas de Heredia, Artaro Jocé Belaunde Guzman, Bladio Mego Guevara, Maria Rsther Ziniga Loayea, Rocio del Carmen Caldersn Vinatea y Vitoria det Resario Morales rach por la prasunta comsin del delito de Lavado de Actives en agravio del Estado, archiveindose definitivamente .).*%sic) Informa 1a demandante que "Dicha recotucén fiscal tivo coma respuesta, por parte de Ministerio det Interior, ta interpasicion det recurso impugnatoria denominado “queja Procuraduria Piblica Especiatizada en deitos de lavada de Activos det de derechs’, 1a mizma que tenia por objeto la revision dle lo ast reeuelto por una Instancia superior, en este caso por pare de tu Fisccka Superior Bspeciateada en Criminalidad Organizada del Ministero Pablo (segunda instancia con relacisn aa Sequnda Fiscata Provincial Bspecialzada en Criminalidad Organizada), nstancia superior que -al absoluar arta recurso impugnatorio(derominade ‘quaja de derecho’ ‘sonalé de modo contundente y depitvo que: ‘Tereero: que de los actuados aparece que ef 29 de mayo de 2009 ei Ministerio Pabiioe deals abrir investigacion _pretiminar en conta de los investigados por la presunta comin del deta de lavado de actvos en agravio del Estado, Que esta iwestigacionprelininar ha tenido diversas ampliaciones hasta que finalmente el Pscal Provincial responsable del caso in dio por ‘conctuieda ef 21 de abrit de 2010 al considerar haberia agotada Que durante ‘aproximadamante 11 meses se ha realizado la investigcatin preliminar que tiene por fialitad realizar todas tas ditigencias necesaras o aces te mvestigacion ast como recabar los medias probatoios perinentes que sivan al Pgcal responsuble det caso formatizar accién penal o en su caso disponer su archivamsento, Durante este tiempo, fcdemis dl impulso de oficio det Fiseal Provincial que dirige la inwestigacién, oe Investigades y la Procuraduria Pibien del Bstado pueden solictar se realican actos do investigacion, ofrecer y actuar pruebas que constleren pertinentes para sus intereses. En el caso de ta Procuradura Pablica del Estado se constata que no ha eistido dicha actuacién durante la investigacibn’ 4a citada Fseatia Supertor al resolver el archivaniento en segunda instancia- Udispuso que ta investigacién preliminar llewada a cabo por la Segunda Fescalia Fruincial Esperiaizada en Criminalidad Organizada, que tuvo 11 meses para Teatzar todas tas ditgencias necesarias para el esclaresimiento del cada deta, fue ‘orrectamente levade, dejando constancia, ast mismo, que la Prociraduria Pilea no solictté ningin tipe de acto de investigactin, haya ofrecido 3/0 actuado pruebas que consideren pertinentes para sus intereses; manifesiando de esa manera su conformidad con la investigaciin entonces Nevada a cabo y ebidimente archivadia."(ie) ‘También dice la demande: *Que, sobre la base de los fundamentes contenidos en ta queja de derecho presentada por la Procuraduoia Publica contra et Lavado de Actvos, la seat Superior Especaltenda en Criminatidad Organizada del Ministero Pablico absolvis la misma punto por punto, espondiondo, contestando y negando cada uno de los pretendides sustentos de ésta inpugnacién, af resolver de modo contundente fa Queja de Derecho N* 11-2010 dsterminando (con calidad de ‘cosa decid) que: ‘en cuanto a que na se ha efectuadouna adecuada invesigacion de los aches’ ya que si bien es cierto in investigada ha presentade supueston contratos y recibos por honoraros profesional, ello no signifi que asté actuande necesariamente deniro de marco de legatidad, asta Fiscalia Superior consilera que