6.

/A: Befektetési szolgáltatók, tőzsdetagság, szekció:

1. Befektetési szolgáltatók:

A Tőkepiaci törvény így határozza meg a befektetési szolgáltatási tevékenységet:

„Befektetési szolgáltatási tevékenység az alábbi tevékenységek üzletszerű folytatása
forintban, valutában, devizában a 82 §-ban meghatározott egy vagy több befektetési
eszközre:
- bizományosi tevékenység
– kereskedelmi tevékenység
- egyéni portfolió egyedi kezelése a befektető által adott megbízás alapján
(portfoliókezelés)
– jegyzési garanciavállalás
– ügynöki tevékenység
– az értékpapír forgalomba hozatalának szervezése és az ehhez kapcsolódó szolgáltatás

Kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenység a következő tevékenységek üzletszerű

folytatása:
- értékpapírok letéti őrzése és a kapcsolódó nyilvántartások vezetése
– értékpapír letétkezelés
– befektetési hitel nyújtása a befektetőknek
– tanácsadás társaságoknak tőkeszerkezettel, üzleti stratégiával kapcsolatban
– nyilvános vételi ajánlat útján Rt.-ben befolyásszerzés szervezése
– befektetési tanácsadás
– ügyfélszámla vezetés
– értékpapírszámla-vezetés
– értékpapír-kölcsönzés

Árutőzsdei szolgáltatás tevékenység az alább felsorolt tev.-ek üzletszerű végzése:

- bizományosi tevékenység
– kereskedelmi tevékenység
– ügynöki tevékenység
– ügyfélszámla-vezetés

Befektetési szolgáltatási tev.-et befektetési vállalkozás és hitelintézet folytathat.

Befektetési vállalkozás az értékpapír bizományos, az értékpapír kereskedő és az
értékpapír-befektetési társaság.
Bank a befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tev.-ek teljes körét
folytathatja.
Árutőzsdei szolgáltatási tevékenységet árutőzsdei szolgáltató és befektetési szolgáltató
végezhet.
A befektetési vállalkozás:
- kizárólag névre szóló részvényekkel rendelkező Rt.-ként, vagy fióktelepként működhet
– a vállalkozás jegyzett tőkéjének legkisebb összege értékpapír bizományos esetén 50
millió Ft
értékpapír-kereskedő esetén 200 millió Ft, befektetési társaság esetén egymilliárd Ft
– jegyzett tőkéje kizárólag pénzbeli hozzájárulással szolgáltatható és olyan hitelintézetnél
kell befizetni,
amely nem vesz részt alapításban, ill. amelyben az alapítónak nincs tulajdona, ill. amely
az alapítóban nem

1
 rendelkezik tulajdonnal

Az árutőzsdei szolgáltató:
- Rt.-ként, Kft.-ként, Szövetkezetként vagy fióktelepként működhet
– jegyzett tőkéjének legkisebb összege Rt. formában ill. fióktelepként működve 20 millió
Ft, Kft. és
szövetkezeti formában 10 millió Ft

A befektetési szolgáltatási és árutőzsdei szolgáltatási tevékenység folytatásához a

Felügyelet engedélye szükséges.
Befektetési szolgáltatási és árutőzsdei szolgáltatási tevékenység a Tőkepiacról szóló tv. és
külön jogszabályban előírt követelményeknek megfelelő:
- személyi feltételek
– műszaki, technikai, informatikai, biztonsági felszereltség
– az igazgatóság ill. a taggyűlés által elfogadott szabályzatokban rögzített szervezeti,
működési, ügyviteli,
számviteli, nyilvántartási és ellenőrzési rendszerek
megléte esetén kezdhető meg és folytatható.

2. Tőzsdetagság:

feltételei:
- a Tőzsde tagja az lehet, aki megfelel a Budapesti Értéktőzsde Alapszabályában és a
tőzsdei szabályza-
tokban, valamint a törvényben foglalt előírásoknak
– a tőzsdetag köteles megfelelni legalább egy tőzsdei szekció feltételeinek

tagfelvétel:
- a Tőzsdetanácshoz címzett írásbeli kérelemmel kezdeményezhető
– tagfelvételi kérelem csak akkor utasítható el, ha a kérelmező nem felel meg az
Értékpapír tv.-ben, ill. a
tőzsdei szabályzatokban meghatározott feltételeknek

A tőzsdetag jogai és kötelezettségei:

jogai:
- kereskedési jog: kereskedés a tőzsdei szabályok adta kereteken belül
– részvétel a Tőzsde közgyűlésein, szavazati jog gyakorlása az alapszabály szerint
– részvétel a tőzsdei önkormányzatban
– részvétel a Tőzsde Alapszabályának és szabályzatainak kialakításában
– részvétel a tőzsdei tisztségviselők választásában
kötelezettségei:
- a tőzsdetag köteles az Értékpapír tv.-nek, vmint az Tőzsde Alapszabálya és
szabályzataiban foglalt
követelményeknek folyamatosan eleget tenni
– a tőzsdetag mindenkor köteles a megbízásokat a tőle elvárható fokozott gondossággal
ellátni
– a tőzsdetag üzleti szabályzata nyilvános
– a tőzsdetag aláveti magát a tőzsdei előírásoknak, arról alkalmazottai körében is

2
 gondoskodik
– a tőzsdetagnak rendelkeznie kell általános vagyonbiztosítással és az értékekre kiegészítő
biztosítással
– a tőzsdetagnak mindenkor rendelkeznie kell legalább egy tőzsdei vagyonhányaddal

A tőzsdetagság megszűnhet:
- kilépéssel
– kizárással
– a tőzsdetag befektetési szolgáltatási tev.-re vonatkozó Felügyeleti engedélyének
visszavonásával
– a tőzsdetag jogutód nélküli megszűnésével

3. A szekció:

fogalma: A szekció a tőzsdei kereskedésnek a kereskedés tárgya, a kereskedésre

jogosultak köre és az elszámolás módja alapján elkülönülten szabályozott része.
Tőzsdei kereskedés kizárólag szekcióban, az adott szekcióra vonatkozó szabályok szerint,
tőzsdei kereskedésre feljogosító szekciótagság alapján folyhat.
Szekció létrehozása:
- új szekció létrehozására írásbeli kérelmet kell a Tőzsdetanácshoz benyújtani
– szekció létrehozására, megszűntetésére a közgyűlés jogosult
Szekciótagság:
- a szekciótagság a szekcióhoz kapcsolódó azon jogok összessége, amelyek alapján a
szekciótag részt vehet
a kereskedésben és a szekciógyűlésen meghatározott jogokat gyakorolhat
– a szekcióban a legkisebb szükséges létszám 10 tag