Trang 1

Quy tắc trọng tài UNCITRAL 1976

IRV -

Qui tắc trọng tài Uncitral 1976 được Ðại hội Ðồng thông qua vào ngày 15
tháng 12 năm 1976

PHẦN 1: QUI TẮC MỞ ĐẦU

PHẦN II: CƠ CẤU UỶ BAN TRỌNG TÀI

PHẦN III: TỐ TỤNG TRỌNG TÀI

PHẦN IV: PHÁN QUYẾT

PHẦN 1
QUI TẮC MỞ ĐẦU

Ðiều 1: Phạm vi áp dụng:

1. Trường hợp các bên tham gia hợp đồng đồng ý bằng văn bản liên quan đến hợp
đồng này sẽ đưa tranh chấp ra trọng tài giải quyết theo Qui tắc Trọng tài Uncitral,
thì tranh chấp đó sẽ được giải quyết phù hợp với Qui tắc này tùy theo việc sửa đổi
mà các bên có thể thoả thuận bằng văn bản sau đó.

2. Qui tắc này sẽ điều chỉnh quá trình trọng tài trừ khi bất cứ qui định nào trong Qui
tắc này trái với một qui định của Luật áp dụng cho trọng tài mà các bên không thể
vi phạm được, thì qui định của Luật áp dụng đó sẽ có giá trị cao hơn.

Ðiều 2: Thông báo và tính toán thời hạn

1 Ðể thực hiện Qui tắc này, mọi thông báo, bao gồm việc báo tin, liên lạc hoặc đề
nghị sẽ được coi là đã nhận nếu được trao tận tay cho người nhận hoặc được gởi
tới nơi cư trú thường xuyên, nơi làm việc hoặc địa chỉ giao dịch của bên đó, hoặc
nếu không tìm thấy được một trong các địa chỉ trên sau khi đã tiến hành tìm hiểu
việc này hợp lý, thì sẽ được gửi tới nơi làm việc hay nơi cư trú cuối cùng được biết
đến của người nhận. Thông báo được coi là đã nhận được vào ngày được gửi
đến.

2 Ðể tính thời hạn theo Qui tắc này, thời hạn này sẽ bắt đầu được tính từ ngày tiếp
theo ngày nhận được thông báo, báo tin, liên lạc hoặc đề nghị. Nếu ngày cuối cùng
 Trang 2
của thời hạn đó là ngày lễ chính thức hoặc ngày nghỉ tại nơi cư trú hoặc nơi đặt trụ
sở kinh doanh của người nhận thì thời hạn sẽ được kéo dài tới ngày làm việc đầu
tiên tiếp theo. Những ngày lễ chính thức hoặc ngày nghỉ diễn ra trong khoảng thời
gian đó cũng được xét đến khi tính thời hạn này.

Ðiều 3: Thông báo ra trọng tài giải quyết

1. Bên có ý định tiến hành trọng tài theo Qui tắc này (sau đây được coi là "Nguyên
đơn") sẽ gửi cho bên kia (sau đây được gọi là "Bị đơn") một Thông báo ra trọng tài
giải quyết.

2. Tố tụng trọng tài sẽ được coi là bắt đầu từ ngày mà Bị đơn nhận được Thông
báo ra Trọng tài này.

3. Thông báo ra Trọng tài bao gồm các nội dung sau:

a. Yêu cầu đưa tranh chấp ra trọng tài giải quyết

b. Tên và địa chỉ của các bên tham gia trọng tài.

c. Văn bản chỉ ra điều khoản trọng tài hay thoả thuận trọng tài riêng biệt được văn
bản đó dẫn chiếu tới.

d. Văn bản dẫn chiếu tới hợp đồng mà tranh chấp phát sinh hoặc liên quan tới.

e. Một bản nội dung chung về khiếu nại và số tiền trị giá tranh chấp liên quan (nếu
có)

f. Yêu cầu đòi bồi thường;

g. Văn bản đề xuất về số lượng trọng tài viên (một hay là ba), nếu các bên không
có thoả thuận trước đó.

4. Thông báo ra trọng tài giải quyết còn có thể bao gồm:

a. Các đề nghị về việc chỉ định một trọng tài viên duy nhất và một cơ quan có thẩm
quyền chỉ định theo Ðiều 6, đoạn 1;

b. Thông báo về việc chỉ định một trọng tài viên nêu ở Ðiều 7; và

c. Bản trình bày khiếu kiện nêu tại Ðiều 18.

Ðiều 4: Ðại diện và hỗ trợ

Các bên có thể nhờ người đại diện hoặc người trợ giúp theo sự lựa chọn của
 Trang 3
mình. Tên tuổi và địa chỉ của những người này phải được thông báo bằng văn bản
cho bên kia, việc thông báo đó phải ghi rõ rằng việc chỉ định nhằm mục đích đại
diện hay là trợ giúp

PHẦN II
CƠ CẤU UỶ BAN TRỌNG TÀI

Ðiều 5: Số lượng trọng tài viên

Nếu các bên không thoả thuận trước về số lượng trọng tài viên (một hay là ba), và
nếu trong thời hạn 15 ngày sau khi Bị đơn nhận được Thông báo ra Trọng tài mà
các bên không thoả thuận được với nhau thì sẽ chỉ định một trọng tài viên duy nhất
hoặc ba trọng tài viên.

Các Ðiều (từ Ðiều 6 đến Ðiều 8): Chỉ định các trọng tài viên

Ðiều 6:

1. Trường hợp phải chỉ định một trọng tài viên duy nhất, thì một trong các bên có
thể đưa ra đề xuất với bên kia về

(a) Tên của một hoặc nhiều người và một trong số đó sẽ làm trọng tài viên duy
nhất; và

(b) Tên hoặc các tên của một hoặc nhiều tổ chức hoặc cá nhân sẽ chỉ định làm cơ
quan có thẩm quyền chỉ định, nếu như các bên không thoả thuận được cơ quan có
thẩm quyền chỉ định này.

2. Nếu trong thời hạn 30 ngày kể từ khi một bên nhận được đề nghị theo Ðoạn (1)
nói trên mà các bên không đạt được thoả thuận về việc chọn một trọng tài viên duy
nhất thì trọng tài viên duy nhất đó sẽ được chỉ định bởi cơ quan có thẩm quyền do
hai bên đã thoả thuận. Nếu như hai bên không có thoả thuận về cơ quan có thẩm
quyền chỉ định đó hoặc cơ quan này từ chối hoặc không chỉ định trọng tài viên
trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của một bên thì một trong
các bên có thể yêu cầu Tổng Thư ký của Toà án Trọng tài Thường trực tại La Hay
(Hague) để bổ nhiệm cơ quan thẩm quyền chỉ định này.

3. Cơ quan thẩm quyền chỉ định sẽ, theo yêu cầu của một trong các bên, sẽ chỉ
định ngay trọng tài viên duy nhất. Trong quá trình chỉ định, cơ quan có thẩm quyền
chỉ định sẽ sử dụng danh sách, trừ khi cả hai bên thoả thuận rằng không nên sử
dụng danh sách hoặc trừ khi cơ quan có thẩm quyền chỉ định tự xác định là việc sử
dụng danh sách là không phù hợp với vụ việc.

(a) Theo yêu cầu của một trong các bên, cơ quan có thẩm quyền chỉ định sẽ gửi
 Trang 4
cho cả hai bên cùng một bản sách sách gồm ít nhất tên của 3 trọng tài viên;

(b) Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được danh sách này, mỗi bên sẽ gửi
trả lại bản danh sách cho cơ quan có thẩm quyền chỉ định sau khi xoá đi tên hoặc
các tên mà bên đó phản đối và liệt kê những tên còn lại trong Danh sách theo thứ
tứ ưu tiên của mình.

(c ) Sau khi hết thời hạn nói trên, cơ quan có thẩm quyền chỉ định sẽ chỉ định trọng
tài viên duy nhất từ trong số các tên đã được phê chuẩn trong danh sách gửi lại
cho cơ quan chỉ định và phù hợp với thứ tự ưu tiên mà các bên chỉ ra.

(d) Nếu vì một lý do nào đó, việc chỉ định không thực hiện được theo thủ tục này thì
cơ quan có thẩm quyền chỉ định có thể tự mình quyết định việc chỉ định trọng tài
viên duy nhất này.

4. Trong quá trình chỉ định, cơ quan có thẩm quyền chỉ định sẽ tính đến những cân
nhắc để đảm bảo việc chỉ định một trọng tài viên khách quan và độc lập và sẽ xét
tới khả năng chỉ định một trọng tài viên có quốc tịch khác với quốc tịch của các
bên.

Ðiều 7:

1. Trường hợp phải có 3 trọng tài viên được chỉ định, thì mỗi bên sẽ chỉ định một
trọng tài viên. Hai trọng tài viên được chỉ định sẽ chọn trọng tài viên thứ 3 làm chủ
tịch ủy ban trọng tài.

2. Nếu trong thời hạn 30 ngày kể từ khi nhận được thông báo của một bên về việc
chỉ định trọng tài viên mà bên kia không thông báo cho bên đầu tiên về trọng tài
viên mình chọn thì:

(a) Bên đã chỉ định có thể yêu cầu cơ quan có thẩm quyền chỉ định mà hai bên
chọn trước đó, chỉ định trọng tài viên thứ hai; hoặc

(b) Nếu các bên không chọn được cơ quan có thẩm quyền chỉ định trước đó hoặc
cơ quan này từ chối hoặc không chỉ định được trọng tài viên trong thời hạn 30
ngày sau khi nhận được yêu cầu của một bên thì bên đã chỉ định có thể yêu cầu
Tổng Thư ký của Toà án Trọng tài Thường trực tại La Hay để bổ nhiệm cơ quan chỉ
định này. Bên đã chỉ định có thể sau đó yêu cầu cơ quan có thẩm quyền chỉ định
trọng tài viên thứ 2 này. Trong một của hai trường hợp trên, cơ quan có thẩm
quyền chỉ định có thể tự mình tiến hành việc chỉ định trọng tài viên.

3. Nếu trong thời hạn 30 ngày sau khi chỉ định trọng tài viên thứ 2, mà hai trọng tài
viên không thoả thuận chọn được Chủ tịch Trọng tài thì Chủ tịch Trọng tài sẽ được
cơ quan có thẩm quyền chỉ định theo cách thức tương tự như chỉ định trọng tài
viên duy nhất theo Ðiều 6.
 Trang 5

Ðiều 8

1. Khi yêu cầu cơ quan có thẩm quyền chỉ định một trọng tài viên theo Ðiều 6 và
Ðiều 7, thì bên đưa ra yêu cầu sẽ gửi đến cơ quan có thẩm quyền chỉ định một bản
thông báo ra trọng tài, một bản hợp đồng mà tranh chấp liên quan hoặc phát sinh
từ đó và một bản thoả thuận trọng tài nếu thoả thuận đó không nằm trong hợp
đồng. Cơ quan có thẩm quyền chỉ định có thể yêu cầu một trong các bên những
thông tin mà cơ quan này thấy là cần thiết cho việc thực hiện chức năng của mình.

2. Trường hợp đề xuất tên của một hoặc nhiều cá nhân được chỉ định làm trọng tài
viên, thì phải nêu rõ tên đầy đủ, địa chỉ và quốc tịch của họ cùng với những phẩm
chất của họ.

Các Ðiều (Từ Ðiều 9 đến Ðiều 12): Việc khước từ các trọng tài viên

Ðiều 9:

Một người sẽ được chỉ định làm trọng tài viên sẽ phải công khai với những người
sẽ chỉ định anh ta về mọi hoàn cảnh tạo cơ sở cho các nghi ngờ chính đáng về tính
vô tư và độc lập của mình. Một trọng tài viên, một khi đã được chọn hoặc chỉ định,
sẽ công khai những hoàn cảnh đó cho các bên trừ khi các bên đã được người này
thông báo cho biết những hoàn cảnh này rồi.

Ðiều 10:

1. Bất cứ trọng tài viên nào cũng có thể bị khước từ nếu có những hoàn cảnh gây
nên sự nghi ngờ chính đáng về tính độc lập và khách quan của trọng tài viên đó.

2. Một bên có thể khước từ trọng tài viên mà mình đã chỉ định chỉ vì những lý do
mà bên đó biết được sau khi đã tiến hành xong việc chỉ định này.

Ðiều 11:

1. Một bên có ý định khước từ một trọng tài viên sẽ gửi thông báo khước từ trong
thời hạn 15 ngày sau khi việc chỉ định trọng tài viên bị khước từ đó đã được thông
báo cho bên khước từ hoặc trong thời hạn 15 ngày sau khi các hoàn cảnh nêu
trong các Ðiều 9 và Ðiều 10 được bên đó biết.

2. Việc khước từ sẽ phải được thông báo cho phía bên kia, trọng tài viên bị khước
từ và tới các thành viên khác của ủy ban trọng tài. Thông báo phải được lập bằng
văn bản và phải nêu các nguyên do của việc khước từ đó.

3. Khi trọng tài viên bị một bên khước từ, phía bên kia có thể đồng ý với việc
khước từ đó. Trong cả hai trường hợp, thì thủ tục được nêu tại Ðiều 6 hoặc Ðiều 7
 Trang 6
sẽ phải áp dụng đầy đủ cho việc chỉ định trọng tài viên thay thế, ngay cả trong
trường hợp trong quá trình chỉ định trọng tài viên bị khước từ mà một bên không
được thực hiện quyền chỉ định hoặc không tham gia chỉ định.

Ðiều 12:

1. Nếu phía bên kia không đồng ý với việc khước từ và trọng tài viên bị khước từ
không rút khỏi nhiệm vụ của mình thì quyết định về việc khước từ sẽ được đưa ra:

(a) Bởi cơ quan có thẩm quyền chỉ định nếu việc chỉ định ban đầu được thực hiện
bởi cơ quan này và

(b) Trong trường hợp việc chỉ định ban đầu không do cơ quan có thẩm quyền chỉ
định mà lại do một cơ quan chỉ định được bổ nhiệm trước đó thực hiện thì sẽ do cơ
quan này đưa ra quyết định khước từ.

(c) Trong mọi trường hợp, bởi cơ quan có thẩm quyền chỉ định được ủy thác thực
hiện theo thủ tục chỉ định cơ quan có thẩm quyền được qui định tại Ðiều 6.

2. Nếu cơ quan có thẩm quyền chỉ định xác nhận việc khước từ thì trọng tài viên
thay thế sẽ được chỉ định hoặc chọn theo thủ tục áp dụng cho việc chỉ định hay
chọn trọng tài viên như qui định ở Ðiều 6 đến Ðiều 9 trừ khi thủ tục này yêu cầu bổ
nhiệm một cơ quan có thẩm quyền chỉ định thì việc chỉ định trọng tài viên sẽ được
thực hiện bởi chính cơ quan có thẩm quyền đã quyết định về việc khước từ đó.

Ðiều 13: Việc thay thế trọng tài viên:

1. Trong trường hợp trọng tài viên bị chết hoặc xin thôi việc trong quá trình trọng tài
thì trọng tài viên thay thế sẽ được chỉ định hoặc chọn theo thủ tục nêu trong các
Ðiều từ Điều 6 đến Ðiều 9 áp dụng cho việc chỉ định hoặc chọn trọng tài viên bị
thay thế.

2. Trong trường hợp trọng tài viên không thực hiện hoặc không có khả năng trên
thực tế thực hiện nhiệm vụ của mình thì thủ tục về khước từ và thay thế trọng tài
viên như qui định trong các Ðiều ở trên sẽ được áp dụng.

PHẦN III
TỐ TỤNG TRỌNG TÀI

Ðiều 14: Mở lại các phiên họp trong trường hợp thay thế một trọng tài viên

Nếu theo các Ðiều từ Ðiều 11 tới Ðiều 13 trọng tài viên duy nhất hay Chủ tịch ủy
ban Trọng tài bị thay thế thì mọi phiên họp được tổ chức trước đó sẽ được mở lại;
nếu bất kỳ trọng tài viên nào khác bị thay thế thì việc mở lại các phiên họp trước đó
 Trang 7
sẽ do ủy ban trọng tài sẽ tự quyết định.

Ðiều 15: Các điều khoản chung

1. Theo Qui tắc này, ủy ban trọng tài có thể tiến hành trọng tài theo cách thức mà
ủy ban thấy là phù hợp, với điều kiện là các bên đều được đối xử công bằng và tại
bất cứ giai đoạn nào của quá trình tố tụng từng bên có được cơ hội đầy đủ để trình
bày vụ việc của mình.

2. Nếu một trong các bên có yêu cầu tại bất cứ giai đoạn nào của quá trình tố tụng,
ủy ban Trọng tài sẽ tổ chức phiên họp để các nhân chứng trình bày chứng cứ, kể
cả nhân chứng giám định viên hoặc tranh luận. Trong trường hợp không có yêu
cầu này thì ủy ban Trọng tài sẽ quyết định xem là tổ chức phiên họp thẩm vấn hay
là việc tổ chức xét xử sẽ chỉ tiến hành trên cơ sở các tài liệu hoặc giấy tờ khác.

3. Mọi tài liệu hoặc thông tin do một bên đưa ra cho ủy ban trọng tài sẽ đồng thời
gửi cho bên kia.

Ðiều 16: Ðịa điểm trọng tài

1. Trừ khi các bên đã có thoả thuận về địa điểm tổ chức trọng tài, nếu không ủy
ban trọng tài sẽ xác định địa điểm có tính đến các hoàn cảnh cụ thể của vụ kiện.

2. Ủy ban Trọng tài có thể quyết định địa điểm trọng tài theo các bên thoả thuận.
Ủy ban có thể nghe các nhân chứng trình bày và tổ chức các cuộc gặp để tham
vấn ý kiến trong số các thành viên tại bất kỳ nơi nào mà ủy ban thấy là phù hợp, có
tính đến hoàn cảnh của vụ việc.

3. Ủy ban Trọng tài có thể gặp tại bất cứ địa điểm nào mà thấy là thích hợp cho
việc giám định hàng hoá, tài sản hoặc tài liệu khác. Các bên sẽ được thông báo
đầy đủ để có thể có mặt tại nơi kiểm tra đó.

4. Phán quyết sẽ được lập tại địa điểm trọng tài.

Ðiều 17: Ngôn ngữ trọng tài

Theo thoả thuận của các bên, ngay sau khi được chỉ định, ủy ban trọng tài sẽ xác
định ngôn ngữ hay các ngôn ngữ được sử dụng trong quá trình trọng tài. Việc xác
định này sẽ áp dụng cho đơn trình bày khiếu nại, đơn biện hộ và mọi văn bản giải
trình thêm và nếu có tiến hành phiên họp thẩm vấn thì cũng theo ngôn ngữ hoặc
các ngôn ngữ được sử dụng trong các phiên họp xét xử .

Ðiều 18: Ðơn trình bày khiếu nại

1. Trừ khi đơn trình bày khiếu nại nằm trong Thông báo ra Trọng tài giải quyết,
 Trang 8
trong thời hạn được ủy ban trọng tài xác định, Nguyên đơn sẽ gửi đơn trình bày
khiếu nại của mình bằng văn bản tới Bị đơn và từng trọng tài viên. Một bản hợp
đồng, một bản thoả thuận trọng tài nếu không nằm trong hợp đồng sẽ được đính
kèm theo đơn trình bày đó.

2. Ðơn trình bày khiếu nại sẽ bao gồm các nội dung cụ thể sau:

(a) Tên và địa chỉ của các bên

(b) Bản trình bày các sự việc biện minh cho đơn khiếu nại

(c ) Các vấn đề đang tranh cãi.

(d) Yêu cầu đòi bồi thường

Nguyên đơn có thể đính kèm theo đơn trình bày khiếu nại tất cả các tài liệu mà bên
đó thấy là thích hợp hoặc có thể bổ sung văn bản tham chiếu tới hoặc bằng chứng
khác mà bên đó sẽ nộp.

Ðiều 19: Ðơn biện hộ

1. Trong thời hạn được ủy ban trọng tài xác định, Bị đơn sẽ gửi đơn biện hộ bằng
văn bản của mình cho Nguyên đơn và từng trọng tài viên.

2. Ðơn biện hộ sẽ phải trả lời các vấn đề cụ thể (b), (c) và (d) của đơn trình bày
khiếu nại (Ðiều 18, đoạn2). Bị đơn có thể đính kèm bản giải trình bày của mình các
tài liệu mà bên đó dựa vào hoặc có thể bổ sung văn bản tham chiếu tới các tài liệu
hoặc chứng cứ mà bên này sẽ nộp.

3. Trong đơn biện hộ của mình hoặc tại giai đoạn sau của quá trình tố tụng, nếu ủy
ban trọng tài quyết định rằng việc trì hoãn là hợp lý theo hoàn cảnh vụ việc, thì Bị
đơn có thể đưa ra đơn kiện lại phát sinh từ hợp đồng đó hoặc dựa trên đơn kiện
phát sinh từ cùng hợp đồng để thực hiện việc kiện lại.

4. Các điều khoản của Ðiều 18, đoạn 2 và sẽ áp dụng với Ðơn kiện lại và đơn kiện
để nhằm mục đích thực hiện việc kiện lại.

Ðiều 20: Sửa đổi đơn kiện hoặc đơn biện hộ

Trong quá trình tố tụng trọng tài, một trong các bên có thể sửa đổi hoặc bổ sung
đơn kiện hoặc đơn biện hộ trừ khi ủy ban Trọng tài thấy rằng không phù hợp để
cho phép việc sửa đổi này, có tính đến việc trì hoãn trong quá trình ra quyết định
hoặc ảnh hưởng tới bên kia hoặc bất cứ hoàn cảnh nào khác. Tuy nhiên, đơn kiện
có thể không được sửa đổi theo cách thức mà đơn kiện đã sửa đổi nằm ra ngoài
phạm vi của điều khoản trọng tài hoặc thoả thuận trọng tài riêng.
 Trang 9

Ðiều 21: Kiến nghị về thẩm quyền xét xử của ủy ban Trọng tài

1. Ủy ban trọng tài sẽ có quyền quyết định về việc phản đối ủy ban trọng tài không
có thẩm quyền giải quyết, kể cả bất cứ sự phản đối về việc tồn tại hoặc giá trị pháp
lý của điều khoản trọng tài hoặc thoả thuận trọng tài riêng.

2. Ủy ban trọng tài sẽ có quyền quyết định về sự tồn tại hoặc giá trị pháp lý của
hợp đồng mà trong đó điều khoản trọng tài hợp thành như là một phần của nó. Vì
mục đích của Ðiều 21 này, một điều khoản trọng tài sẽ được xem như là một thoả
thuận độc lập với các điều khoản khác của hợp đồng. Một quyết định bởi ủy ban
trọng tài cho rằng hợp đồng là vô hiệu và không có giá trị sẽ không kéo theo làm
mất hiệu lực pháp lý của điều khoản trọng tài.

3. Ðơn kiến nghị là ủy ban Trọng tài không có thẩm quyết giải quyết sẽ phải đưa ra
chậm nhất là trong đơn biện hộ hoặc đối với đơn kiện lại thì chậm nhất là trong văn
thư trả lời đơn kiện lại.

4. Nói chung, ủy ban Trọng tài nên giải quyết đơn kiến nghị liên quan tới thẩm
quyền của ủy ban như là một vấn đề mở đầu. Tuy nhiên, ủy ban Trọng tài có thể
tiếp tục tiến hành trọng tài và giải quyết kiến nghị này trong phán quyết chung thẩm
của mình.

Ðiều 22: Các văn bản giải trình thêm

Uỷ ban Trọng tài sẽ quyết định xem những văn bản giải trình nào thêm, ngoài đơn
trình bày khiếu nại và bản biện hộ, sẽ yêu cầu các bên đưa ra hoặc có thể được
các bên trình bày và sẽ ấn định thời hạn để gửi các văn bản giải trình đó.

Ðiều 23: Thời hạn

Thời hạn được ủy ban trọng tài ấn định để gửi các văn bản giải trình (kể cả đơn
trình bày khiếu nại và đơn biện hộ) sẽ không được quá 45 ngày. Tuy nhiên, ủy ban
Trọng tài có thể cho phép gia hạn thời hạn này nếu ủy ban cho rằng việc gia hạn
này là hợp lý.

Các Ðiều (Ðiều 24 và Ðiều 25): Bằng chứng và các phiên họp

Ðiều 24:

1. Từng bên sẽ có nghĩa vụ chứng minh các sự việc mà dựa vào đó để biện minh
cho đơn khiếu nại hoặc đơn biện hộ của mình.

2. Ủy ban Trọng tài có thể, nếu thấy phù hợp, yêu cầu một bên gửi cho ủy ban và
bên kia, trong thời hạn mà ủy ban trọng tài sẽ quyết định, một bản tóm tắt các tài
 Trang 10
liệu và bằng chứng khác mà bên đó định xuất trình để chứng minh cho các sự việc
được nêu tại đơn trình bày khiếu nại của mình hoặc đơn biện hộ của mình.

3. Tại bất cứ thời điểm nào trong quá trình tố tụng trọng tài, ủy ban Trọng tài có thể
yêu cầu các bên xuất trình tài liệu, tang vật hoặc bằng chứng khác trong thời hạn
mà ủy ban sẽ ấn định.

Ðiều 25:

1. Trong trường hợp tổ chức phiên xét xử thẩm vấn thì ủy ban Trọng tài sẽ ra thông
báo đầy đủ trước về ngày, giờ và địa điểm của phiên họp xét xử đó.

2. Nếu các nhân chứng được mời đến để tham gia phiên họp xét xử thì ít nhất 15
ngày trước khi bắt đầu phiên họp từng bên sẽ gửi cho ủy ban trọng tài và bên kia
tên tuổi và địa chỉ của các nhân chứng mà bên đó định mời ra, chủ đề và các ngôn
ngữ mà theo đó các nhân chứng sẽ đưa ra lời khai có tuyên thệ.

3. Ủy ban Trọng tài sẽ thu xếp phiên dịch cho việc trình bày tại phiên xét xử và ghi
chép phiên họp nếu ủy ban tùy theo hoàn cảnh của vụ việc thấy là cần thiết hoặc
nếu các bên thoả thuận đồng ý và gửi thoả thuận đó cho ủy ban Trọng tài ít nhất là
15 ngày trước khi mở phiên họp.

4. Phiên họp sẽ được xử kín trừ khi các bên có thoả thuận khác. Ủy ban có thể
yêu cầu việc rút khỏi của bất cứ nhân chứng nào hoặc các nhân chứng trong quá
trình thẩm vấn. Ủy ban Trọng tài tự do quyết định cách thức mà các nhân chứng
được thẩm tra.

5. Bằng chứng của các nhân chứng có thể sẽ được trình bày dưới hình thức bản
tường trình được các nhân chứng ký nhận.

6. Ủy ban trọng tài sẽ quyết định về việc chấp nhận, sự liên quan, tính xác đáng và
trọng lượng chứng cứ đưa ra.

Ðiều 26: Các biện pháp bảo toàn tạm thời

1. Theo yêu cầu của một trong các bên, ủy ban trọng tài có thể đưa ra các biện
pháp bảo toàn tạm thời khi cần thiết áp dụng cho đối tượng tranh chấp, bao gồm
các biện pháp bảo giữ hàng hoá là đối tượng tranh chấp, chẳng hạn yêu cầu bên
này ký thác với bên thứ 3 hoặc bán hàng dễ hỏng.

2. Các biện pháp tạm thời đó có thể được lập dưới hình thức một phán quyết tạm
thời. Ủy ban trọng tài sẽ có quyền yêu cầu sự bảo đảm cho những chi phí của các
biện pháp này.

3. Ðơn yêu cầu áp dụng các biện pháp tạm thời do bất cứ bên nào đưa tới cho một
 Trang 11
cơ quan tư pháp sẽ bị coi là không phù hợp với thoả thuận ra trọng tài giải quyết
hay coi như là sự từ bỏ thoả thuận trọng tài đó.

Ðiều 27: Các chuyên gia

1. Ủy ban trọng tài có thể chỉ định một hoặc nhiều chuyên gia báo cáo cho ủy ban
bằng văn bản về những vấn đề cụ thể được ủy ban trọng tài xác định. Một bản các
điều khoản tham chiếu của chuyên gia, được ủy ban trọng tài xác lập, sẽ được gửi
đi cho các bên.

2. Các bên sẽ cung cấp cho chuyên gia bất kỳ thông tin liên quan hoặc xuất trình
để thẩm định các tài liệu liên quan hoặc hàng hoá mà chuyên gia yêu cầu. Mọi
tranh chấp giữa một bên và chuyên gia đó về tính liên quan của các thông tin yêu
cầu hoặc việc xuất trình sẽ phải đưa ra ủy ban trọng tài để quyết định.

3. Ngay khi nhận được báo cáo của chuyên gia, ủy ban sẽ gửi một bản báo cáo
cho các bên, những người sẽ được trao cơ hội để trình bày bằng văn bản ý kiến
của họ về báo cáo. Một bên sẽ có quyền kiểm tra bất kỳ tài liệu nào mà chuyên gia
này căn cứ vào đó trong báo cáo của mình.

4. Theo yêu cầu của một trong các bên, chuyên gia sau khi chuyển báo cáo có thể
được mời đến phiên họp xét xử để các bên có cơ hội trình bày và để thẩm vấn
chuyên gia này. Tại phiên họp này một trong các bên có thể đưa ra các nhân
chứng chuyên gia để thẩm tra các vấn đề đang tranh cãi. Các qui định của Ðiều 25
sẽ áp dụng với trình tự tố tụng đó.

Ðiều 28: Vắng mặt

1. Nếu, trong thời hạn ủy ban Trọng tài ấn định, nguyên đơn không gửi đơn khiếu
nại của mình mà không chỉ rõ nguyên do đầy đủ về việc không thực hiện này thì ủy
ban Trọng tài sẽ ra quyết định để quá trình tố tụng tiếp tục.

2. Nếu một trong các bên được thông báo hợp lệ theo Qui tắc này không hiện diện
tại phiên xét xử mà không có lý do xác đáng cho việc này thì ủy ban Trọng tài vẫn
có thể tiếp tục tiến hành.

3. Nếu một trong các bên, được mời hợp lệ để xuất trình bằng chứng tài liệu,
không thực hiện việc này trong thời hạn xác định mà không chỉ ra lý do xác đáng
thì ủy ban trọng tài có thể ra quyết định về bằng chứng đó trước ủy ban.

Ðiều 29: Kết thúc phiên xét xử

1. Ủy ban trọng tài có thể yêu cầu các bên nếu các bên có thêm bất kỳ bằng chứng
nào đưa ra hoặc các nhân chứng hoặc các văn bản đệ trình nào khác, nếu không
có thì ủy ban có thể tuyên bố phiên họp kết thúc.
 Trang 12

2. Ủy ban trọng tài có thể nếu thấy thích hợp vì các trường hợp ngoại lệ chủ động
quyết định hoặc theo yêu cầu của một bên mở lại các phiên họp vào bất kỳ lúc nào
trước khi phán quyết được lập.

Ðiều 30:

Một bên khi biết rằng bất cứ điều khoản hoặc yêu cầu nào theo Qui tắc này không
được tuân thủ mà vẫn tiến hành quá trình trọng tài mà không thông báo ngay việc
phản đối của mình về sự không tuân thủ đó thì sẽ coi như là từ bỏ quyền phản đối
của mình.

PHẦN IV
PHÁN QUYẾT
Ðiều 31: Các quyết định

1. Trường hợp có 3 trọng tài viên, thì mọi phán quyết hoặc quyết định của ủy ban
Trọng tài sẽ phải được lập theo nguyên tắc đa số.

2. Trong trường hợp có những vấn đề về thủ tục, khi không đạt được nguyên tắc
đa số hoặc khi ủy ban Trọng tài ủy nhiệm cho Chủ tịch ủy ban Trọng tài có thể tự
quyết định, tùy thuộc vào sự xét duyệt (nếu có) của ủy ban Trọng tài.

Ðiều 32: Hình thức và giá trị của phán quyết

1. Bên cạnh việc ra phán quyết chung thẩm, ủy ban Trọng tài sẽ có quyền ra các
phán quyết tạm thời, phán quyết về các vấn đề tố tụng hoặc phán quyết từng phần.

2. Phán quyết sẽ phải được lập bằng văn bản và sẽ là chung thẩm và ràng buộc
các bên, các bên cam kết thực thi phán quyết không chậm trễ.

3. Ủy ban trọng tài sẽ phải nêu những căn cứ mà phán quyết dựa vào, trừ khi các
bên thoả thuận không cần phải nêu những căn cứ đó.

4. Một phán quyết sẽ được các trọng tài viên ký và phán quyết sẽ ghi ngày và nơi
phán quyết được lập. Trường hợp có 3 trọng tài viên và một trong số đó không ký
vào thì phán quyết sẽ nêu lý do của việc khuyết chữ ký này.

5. Phán quyết chỉ có thể công bố công khai khi có sự đồng ý của các bên.

6. Các bản phán quyết được các trọng tài viên ký sẽ được ủy ban trọng tài gửi cho
các bên.

7. Nếu luật trọng tài của quốc gia nơi phán quyết được lập yêu cầu phán quyết
 Trang 13
phải được ủy ban trọng tài đăng ký hoặc lưu giữ thì ủy ban trọng tài sẽ phải tuân
thủ yêu cầu này trong thời hạn mà luật qui định.

Ðiều 33: Luật áp dụng, Người trung gian hoà giải (Amiable Compositeur)

1. Ủy ban trọng tài sẽ áp dụng luật mà các bên chọn áp dụng cho nội dung tranh
chấp. Nếu không có việc chọn này của các bên, thì ủy ban Trọng tài sẽ áp dụng
luật được xác định bởi nguyên tắc xung đột luật mà ủy ban thấy là phù hợp.

2. Ủy ban Trọng tài sẽ quyết định như là một người trung gian hoà giải hay quyết
định theo sự công bằng nếu các bên ủy quyền rõ cho ủy ban trọng tài làm như vậy
và nếu luật áp dụng với tố tụng trọng tài cho phép quá trình trọng tài này.

3. Trong mọi trường hợp, ủy ban Trọng tài sẽ quyết định theo các điều khoản của
hợp đồng và sẽ tính đến các tập quán thương mại áp dụng cho giao dịch.

Ðiều 34:

1. Nếu, trước khi phán quyết được lập, các bên thoả thuận được việc giải quyết
tranh chấp, ủy ban Trọng tài sẽ ra quyết định kết thúc tố tụng trọng tài hoặc, nếu
được hai bên yêu cầu và ủy ban đồng ý, ghi việc giải quyết dưới hình thức một
phán quyết trọng tài về các điều khoản thoả thuận. Ủy ban không cần đưa ra căn
cứ cho dạng phán quyết đó.

2. Nếu, trước khi phán quyết được lập, việc tiếp tục tố tụng trọng tài trở nên không
cần thiết hoặc không thể được vì bất cứ lý do nào được nêu ở đoạn (1), thì ủy ban
trọng tài sẽ thông báo cho các bên ý định của mình ra quyết định chấm dứt quá
trình tố tụng này. Ủy ban trọng tài sẽ có quyền ra quyết định này trừ khi một bên
nêu những căn cứ phản bác xác đáng.

3. Các bản quyết định về chấm dứt tố tụng trọng tài hoặc phán quyết về các điều
khoản thoả thuận, được các trọng tài viên ký, sẽ được ủy ban trọng tài gửi cho các
bên. Khi phán quyết trọng tài về các điều khoản thoả thuận được lập thì các qui
định của Điều 32, các đoạn 2 và từ đoạn 4 tới đoạn 7, sẽ áp dụng.

Ðiều 35: Giải thích phán quyết

1. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được phán quyết, một trong các bên
bằng việc thông báo cho bên kia có thể yêu cầu ủy ban trọng tài đưa ra việc giải
thích phán quyết.

2. Việc giải thích sẽ phải đưa ra bằng văn bản trong thời hạn 45 ngày sau khi nhận
được yêu cầu. Việc giải thích sẽ lập thành một phần của phán quyết và các qui
định của Ðiều 32, các đoạn từ đoạn 2 đến đoạn 7, sẽ áp dụng.
 Trang 14
Ðiều 36: Việc sửa chữa phán quyết

1. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được phán quyết, một trong các bên
bằng việc thông báo cho bên kia, có thể yêu cầu uỷ ban trọng tài sửa các lỗi về
tính toán, lỗi đánh máy hay in ấn hoặc các lỗi tương tự trong phán quyết. Uỷ ban
trọng tài có thể chủ động trong thời hạn 30 ngày sau khi gửi phán quyết đi tiến
hành sửa các lỗi này.

2. Tất cả những việc sữa chữa đó sẽ phải lập bằng văn bản và các qui định của
Ðiều 32, các đoạn từ đoạn2 đến đoạn 7, sẽ áp dụng.

Ðiều 37: Phán quyết bổ sung

1. Trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận được phán quyết, một trong các bên bằng
việc thông báo cho bên kia, có thể yêu cầu uỷ ban Trọng tài ra phán quyết bổ sung
về các khiếu nại được trình bày trong quá trình tố tụng nhưng bị bỏ sót trong phán
quyết.

2. Nếu ủy ban trọng tài xét thấy yêu cầu ra phán quyết bổ sung là chính đáng và
thấy rằng việc bỏ sót có thể sửa được mà không cần có thêm bất cứ phiên họp nào
hay bằng chứng nào thêm thì ủy ban sẽ hoàn tất phán quyết của mình trong thời
hạn 60 ngày kể từ ngày nhận được đơn yêu cầu.

3. Khi một phán quyết bổ sung được lập thì các qui định của Ðiều 32, từ đoạn 2
đến đoạn 7, sẽ áp dụng.

Các Ðiều (Từ Ðiều 38 đến Ðiều 40) - Phí tổn

Ðiều 38:

Ủy ban trọng tài sẽ ấn định chi phí trọng tài trong phán quyết. Thuật ngữ "Chi phí"
chỉ bao gồm:

a. Phí thù lao cho uỷ ban trọng tài sẽ được nêu riêng cho từng trọng tài viên một
và được chính ủy ban ấn định theoÐiều 39.

b. Chi phí đi lại và các chi phí khác cho các trọng tài viên;

c. Những chi phí về tham vấn các chuyên gia và các trợ giúp khác theo yêu cầu
của uỷ ban Trọng tài.

d. Mọi chi phí và phí tổn cho các nhân chứng trong phạm vi mà những chi phí này
được ủy ban trọng tài phê chuẩn.

e. Các chi phí về đại diện pháp luật và hỗ trợ của bên thắng kiện nếu những chi phí
 Trang 15
này được khiếu nại trong quá trình trọng tài và chỉ trong phạm vi mà ủy ban trọng
tài xác định là khoản chi phí này là hợp lý.

f. Mọi chi phí và phí tổn cho cơ quan có thẩm quyền chỉ định cũng như các chi phí
cho Tổng Thư ký của Toà án Trọng tài Thường trực tại La hay.

Ðiều 39

1. Thù lao của ủy ban Trọng tài sẽ phải là khoản phí hợp lý, có tính đến trị giá tranh
chấp, tính phức tạp của nội dung tranh chấp, thời gian mà các trọng tài viên bỏ ra
và các hoàn cảnh liên quan khác của vụ kiện.

2. Nếu cơ quan có thẩm quyền chỉ định do các bên thoả thuận chọn hoặc do Tổng
Thư ký của Toà án Trọng tài Thường trực tại La Hay bổ nhiệm và nếu cơ quan chỉ
định đó ban hành biểu phí thù lao trọng tài viên trong các vụ kiện quốc tế mà cơ
quan này giám sát thì ủy ban Trọng tài trong quá trình ấn định phí thù lao sẽ tính
đến biểu phí thù lao này trong chừng mực mà ủy ban thấy là phù hợp trong các
hoàn cảnh vụ việc cụ thể.

3. Nếu cơ quan có thẩm quyền chỉ định này không ban hành biểu phí thù lao trọng
tài viên trong các vụ kiện quốc tế, thì bất cứ bên nào tại bất cứ thời điểm nào cũng
có thể yêu cầu cơ quan này đưa ra một văn bản nêu căn cứ xác lập phí thù lao
được tuân theo trong các vụ kiện quốc tế mà trong đó cơ quan này chỉ định các
trọng tài viên. Nếu cơ quan chỉ định này đồng ý đưa ra văn bản đó thì ủy ban trọng
tài trong quá trình ấn định phí thù lao sẽ tính đến việc đó trong chừng mực mà ủy
ban thấy là phù hợp với hoàn cảnh vụ việc.

4. Trong mọi trường hợp được nêu ở đoạn 2 và đoạn 3, khi một bên có yêu cầu
như vậy và cơ quan chỉ định đồng ý thực hiện chức năng trên, thì ủy ban trọng tài
sẽ ấn định phí thù lao chỉ sau khi đã tham vấn ý kiến với cơ quan chỉ định - cơ
quan mà có thể cho biết ý kiến thích hợp cho ủy ban Trọng tài liên quan đến phí thù
lao.

Ðiều 40:

1. Ngoại trừ qui định tại đoạn 2, phí tổn trọng tài về nguyên tắc sẽ do bên thua kiện
chịu. Tuy nhiên, ủy ban Trọng tài có thể phân bổ chi phí này giữa các bên nếu ủy
ban thấy rằng việc phân bổ là hợp lý, có tính đến hoàn cảnh vụ việc.

2. Ðối với những chi phí cho đại diện pháp luật hay hỗ trợ pháp lý được nêu tại
Ðiều 38, đoạn (e), ủy ban Trọng tài, tùy theo hoàn cảnh vụ việc, sẽ tự do quyết định
xem bên nào sẽ chịu các chi phí này hoặc có thể phân bổ chi phí trên giữa các bên
nếu ủy ban thấy việc phân bổ là hợp lý.

3. Khi ủy ban trọng tài ra quyết định kết thúc tố tụng trọng tài hoặc ra phán quyết
 Trang 16
theo các điều khoản thoả thuận, ủy ban sẽ ấn định chi phí trọng tài nêu tại Ðiều 38
và Ðiều 39, đoạn 1, trong quyết định này hoặc trong phán quyết.

4. Ủy ban Trọng tài sẽ không thu khoản phí bổ sung nào cho việc giải thích, sửa
chữa hoặc hoàn tất phán quyết của mình từ Ðiều 35 đến Ðiều 37.

Ðiều 41: Phí ứng trước

1. Ủy ban trọng tài, trên cơ sở văn bản xác lập của mình, có thể yêu cầu mỗi bên
ứng trước một khoản tiền như nhau cho các chi phí nêu tại Ðiều 38, các đoạn (a),
(b) và (c).

2. Trong qúa trình tố tụng trọng tài, ủy ban Trọng tài có thể yêu cầu các bên nộp
khoản tiền ứng bổ sung.

3. Nếu, cơ quan chỉ định do các bên thoả thuận chọn hoặc do Toà án La Hay bổ
nhiệm và khi có một bên yêu cầu như vậy và cơ quan chỉ định này đồng ý để thực
hiện chức năng đó thì ủy ban Trọng tài sẽ ấn định khoản phí ứng trước hoặc khoản
phí bổ sung chỉ sau khi tham vấn ý kiến với cơ quan chỉ định mà cơ quan đó có thể
cho ý kiến với ủy ban Trọng tài mà ủy ban trọng tài thấy là phù hợp liên quan đến
khoản ứng trước và khoản phí nộp bổ sung trên.

4. Nếu các khoản ứng trước theo qui định không được nộp đủ trong thời hạn 30
ngày sau khi nhận được yêu cầu thì ủy ban Trọng tài sẽ thông báo cho các bên
rằng một hoặc bên kia của các bên phải nộp khoản phí yêu cầu này. Nếu không
thực hiện việc thanh toán đó, ủy ban Trọng tài có thể ra quyết định dừng hoặc
chấm dứt tố tụng trọng tài.

5. Sau khi phán quyết được lập, ủy ban Trọng tài sẽ ra quyết định tính toán cho các
bên về số tiền ứng trước đã nộp và hoàn trả phần còn lại cho các bên.

Ðiều khoản trọng tài Mẫu hoặc thoả thuận trọng tài Mẫu

Mọi tranh chấp, bất đồng hay khiếu nại phát sinh hoặc liên quan tới hợp đồng này,
hoặc vi phạm, chấm dứt hay không có giá trị pháp lý của hợp đồng, sẽ được giải
quyết bằng trọng tài theo Qui tắc Trọng tài Uncitral đang có hiệu lực thực thi. Các
bên có thể xem xét đưa thêm những phần sau:

(a) Cơ quan chỉ định sẽ là _____________________ (Tên của cơ quan hoặc cá

nhân)

(b) Số lượng trọng tài viên sẽ là _________________ (Một hoặc ba)

(c) Ðịa điểm trọng tài sẽ là _____________________ (Thị trấn hoặc quốc gia)
 Trang 17
(d) Ngôn ngữ (các ngôn ngữ) được sử dụng trong tố tụng trọng tài sẽ là

QUY TẮC HÒA GIẢI UNCITRAL

Phạm vi áp dụng Quy tắc

Điều 1.
1. Quy tắc này áp dụng cho việc hòa giải tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan tới quan hệ hợp
đồng hoặc pháp lý khác khi các bên mong muốn một biện pháp giải quyết thân thiện cho tranh
chấp của mình đồng ý rằng Quy tắc Hòa giải UNCITRAL sẽ được áp dụng.
2. Các bên có thể thỏa thuận loại bỏ hoặc thay đổi một trong những quy định của Quy tắc này
tại bất cứ thời điểm nào.
3. Trong trường hợp bất kỳ một trong các quy định nào của Quy tắc này trái với quy định của
luật mà các bên không thể từ bỏ được thì quy định của luật đó sẽ có giá trị pháp lý cao hơn.

Bắt đầu quá trình hòa giải

Điều 2.
1. Bên khởi đầu quá trình hòa giải gửi cho bên kia một thư mời để hòa giải theo Quy tắc này,
nêu vắn tắt nội dung của tranh chấp.
2. Quá trình hòa giải bắt đầu khi bên kia chấp nhận hòa giải. Nếu đồng ý bằng miệng tốt hơn là
nên khẳng định việc chấp thuận này bằng văn bản.
3. Nếu bên kia từ chối thư mời thì sẽ không có quá trình hòa giải.
4. Nếu bên khởi đầu việc hòa giải không nhận được trả lời trong 30 ngày kể từ ngày bên đó gửi
thư mời, hoặc trong thời hạn được ghi trong thư mời, thì bên đó có thể xem việc này là sự từ
chối hòa giải của bên kia. Nếu cho là như vậy thì bên mời hòa giải phải gửi thông báo cho bên
từ chối biết.

Số lượng hòa giải viên

Điều 3.
Chỉ có một hòa giải viên tham gia trừ khi các bên thỏa thuận là có hai hoặc ba hòa giải viên.
Nếu có nhiều hòa giải viên, theo nguyên tắc chung, họ cùng tiến hành quá trình hòa giải.

Chỉ định hòa giải viên

Điều 4.
1. (a) Trong quá trình hòa giải với một hòa giải viên, các bên sẽ cố gắng thỏa thuận về tên của
hòa giải viên duy nhất đó.
(b). Trong quá trình hòa giải với hai hòa giải viên, mỗi bên chỉ định một hòa giải viên;
(c). Trong quá trình hòa giải với ba hòa giải viên, mỗi bên chỉ định một hòa giải viên. Các bên
sẽ cố gắng thỏa thuận một hòa giải viên thứ ba.
2. Các bên có thể tranh thủ sự hỗ trợ của một cơ quan hoặc cá nhân thích hợp liên quan tới việc
chỉ định các hòa giải viên; Cụ thể,
a. Một bên có thể yêu câu tổ chức hoặc hoặc người đó giới thiệu tên tuổi của cá nhân có đủ
điều kiện làm hòa giải viên; hoặc
b. Các bên có thể thỏa thuận việc chỉ định một hoặc nhiều hòa giải viên có thể do một tổ chức
hoặc cá nhân nào đó trực tiếp thực hiện.
 Trang 18
Trong khi giới thiệu hoặc chỉ định những người làm hòa giải viên, tổ chức hoặc cá nhân đó sẽ
phải tính tới những khả năng như đảm bảo việc chỉ định một hòa giải viên khách quan, vô tư và
độc lập và trong trường hợp là hòa giải viên duy nhất hoặc hòa giải viên thứ ba, sẽ phải tính tới
khả năng chỉ định hòa giải viên có quốc tịch khác với quốc tịch của các bên.

Nộp bản tương ftrình cho hòa giải viên

Điều 5.
1. Hòa giải viên, ngay sau khi được chỉ định, yêu cầu từng bên nộp bản tường trình tóm tắt nêu
rõ bản chất chung của tranh chấp và các vấn đề đang tranh cãi. Mỗi bên gửi một bản tường
trình của mình cho bên kia.
2. Hòa giải viên có thể yêu cầu từng bên nộp cho mình bản tường trình cụ thể hơn về quan
điểm của mình, về sự việc và căn cứ chứng minh cho điều đó, bất cứ tài liệu và chứng cứ khác
bổ sung mà bên đó cho là thích hợp. Bên này cũng sẽ phải gửi bản tường trình của mình cho
bên kia.
3. Tại bất cứ giai đoạn nào của quá trinh hòa giải, hòa giải viên có thể yêu cầu một bên nộp cho
mình các thông tin bổ sung mà hòa giải viên cho là thích hợp.

Đại diện và hỗ trợ

Điều 6.
Các bên có thể tùy ý chọn người đại diện hoặc hỗ trợ cho mình. Tên và địa chỉ của những
người này phải được thông báo bằng văn bản cho bên kia và hòa giải viên; thông báo đó nhằm
làm rõ xem sự chỉ địnhnày là vì mục đích đại diện hay hỗ trợ.

Vai trò của hòa giải viên

Điều 7.
1. Bằng nỗ lực của mình, hòa giải viên giúp các bên một cách vô tư khách quan và độc lập để
đạt được giải pháp hòa giải cho tranh chấp.
2. Hòa giải viên sẽ theo các nguyên tắc về tính khách quan, vô tư và công bằng, và trong các
vấn đề khác, có tính tới quyền và nghĩa vụ của các bên, tập quán thương mại có liên quan và
các hoàn cảnh xung quanh tranh chấp, bao gồm thực tiễn kinh doanh trước đây giữa các bên.
3. Hòa giải viên có thể tiến hành quá trình hòa giải theo cách thức mà hòa giải viên thấy là phù
hợp, có tính tới các hoàn cảnh của vụ việc, mong muốn mà các bên có thể bày tỏ, kể cả bất cứ
bên nào yêu cầu hòa giải viên trực tiếp nghe trình bày bằng miệng, và nhu cầu về giải quyết
tranh chấp nhanh chóng.
4. Hòa giải viên có thể, tại bất ký thời điểm nào của quá trình hòa giải, đưa ra đề xuất về giải
quyết tranh chấp. Đề xuất đó không cần thiết phải lập bằng văn bản và không cần phải đi kèm
với tuyên bố lý do về việc đó.

Hỗ trợ hành chính

Điều 8.
Để tạo điều kiện thuận lợ cho việc tiến hành qua trình hòa giải, các bên, hoặc hòa giải viên với
sự đồng ý của các bên, có thể thu xếp để tự tìm sự hỗ trợ hành chính của một tổ chức hoặc cá
nhân thích hợp.

Giao dịch giữa hòa giải viên và các bên

 Trang 19
Điều 9.
1. Hòa giải viên có thể mời các bên tới gặp hoặc có thể giao dịch với họ bằng miệng hoặc bằng
văn bản. Hòa giải viên cũng có thể hoặc giao dịch cùng với tất cả các bên hoặc từng bên một.
2. Nếu các bên không thỏa thuận về nơi gặp gỡ với hòa giải viên, nơi gặp gỡ sẽ do hòa giải viên
quyết định sau khi bàn bạc với các bên có tính tới hoàn cảnh của quá trình hòa giải.

Công khai thông tin

Điều 10.
Khi hòa giải viên nhận được thông tin có liên quan đến tranh chấp của một bên, hòa giải viên
sẽ công bố nội dung chính của thông tin đó cho bên kia để bên kia có cơ hội trình bày những
giải thích mà bên đó cho là thích hợp. Tuy nhiên, khi một bên đưa thông tin nào đó cho hòa giải
viên với một điều kiện cụ thể là thông tin đó phải được giữ kín, thì hòa giải viên đó không được
công bố thông tin đó cho bên kia biết.

Hợp tác của các bên với hòa giải viên

Điều 11.
Các bên thiện chí hợp tác với hòa giải viên và cụ thể là sẽ cố gắng tuân theo các yêu cầu của
hòa giải viên về việc nộp các bên tường trình, cung cấp bằng chứng và tham dự các cuộc gặp.

Đề nghị của các bên về giải quyết tranh chấp

Điều 12.
Mỗi bên có thể chủ động hoặc theo yêu cầu của hòa giải viên nộp cho hòa giải viên những đề
nghị về cách thức giải quyết tranh chấp.

Thỏa thuận hòa giải

Điều 13.
1. Khi hòa giải viên thấy có những yếu tố về cách thức giải quyết tranh chấp có thể được cả hai
bên chấp thuận, thì hòa giải viên đó lập các điều khoản về cách thức giải quyết và đưa cho các
bên xem xét. Sau khi nhận được bình luận của các bên, hòa giải viên có thể lập lại các điều
khoản của thỏa thuận dưới góc độ những ý kiến nhận xét này.
2. Nếu các bên đạt được thỏa thuận về giải quyết tranh chấp, họ sẽ thảo ký một thỏa thuận hòa
giải. “Nếu có yêu cầu của các bên, hòa giải viên sẽ thảo hoặc hỗ trợ các bên trong quá trình
soạn thảo văn bản thỏa thuận này”.
3. Bằng việc ký vào thỏa thuận hòa giải, các bên kết thúc tranh chấp và bị ràng buộc bởi thỏa
thuận hòa giải đó.

Bí mật
Điều 14.
Hòa giải viên và các bên phải giữ bí mật mọi vấn đề liên quan tới qua trình hòa giải. Tính bí
mật cũng áp dụng cho thỏa thuận hòa giải, trừ khi việc công bố là cần thiết vì mục đích thực
hiện và thi hành thỏa thuận hòa giải.

Chấm dứt quá trình hòa giải

Điều 15.
Quá trình hòa giải chấm dứt:
 Trang 20
a. Vào ngày mà các bên ký thỏa thuận hòa giải; hoặc
b. Vào ngày công bố văn bản hòa giải của hòa giải viên mà văn bản đó được đưa ra sau khi bàn
bạc với các bên với mục đích nêu rõ mọi cố gắng hơn nữa trong quá trình hòa giải là không còn
hợp lý nữa.
c. Vào ngày công bố văn bản của các bên gửi tới hòa giải viên để chấm dứt quá trình hòa giải;
hoặc
d. Vào ngày công bố văn bản cua rmột bên gửi bên kia và hòa giải viên, nếu được chỉ định, để
chấm dứt quá trình hòa giải.

Sử dụng tố tụng tòa án hoặc trọng tài

Điều 16.
Trong qua trình hòa giải, các bên cam kết không bắt đầu bất cứ tố tụng tòa án hoặc trọng tài đối
với tranh chấp là đối tượng của quá trình hòa giải, trừ khi một bên theo quan điểm của mình
cho rằng khởi đầu quá trình trọng tài hoặc tòa án là cần thiết đẻ bảo vệ quyền của bên đó.

Chi phí
Điều 17.
1. Ngay khi chấm dứt quá trình hòa giải, hòa giải viên ấn định các chi phí hòa giải và gửi thông
báo về việc này cho các bên. Thuật ngữ “chi phí” chỉ bao gồm:
a. Một khoản phí hợp lý cho hòa giải viên;
b. Phí đi lại và các chi phí khác của hòa giải viên;
c. Phí đi lại và các chi phí khác của nhân chứng theo yêu cầu của hòa giải viên với sự đồng ý
của các bên;
d. Phí tư vấn của các chuyên gia theo yêu cầu của hòa giải viên với sự đồng ý của các bên;
e. Phí hỗ trợ theo quy định tại Điều 4 khoản 2(b) và Điều 8 của Quy tắc này.

Các chi phí như đã nêu ở trên do hai bên đều chịu như nhau trừ khi thỏa thuận hòa giải ghi rõ
cách phân bổ chi phí khác nhau. Mọi chi phí khác của một bên do bên đó tự chịu.

Phí ứng trước

Điều 18.
1. Hòa giải viên ngay khi được chỉ định, có thể yêu cầu mỗi bên tạm ứng trước một khoản tiền
như nhau cho các chi phí được nêu ở Điều 17 khoản 1 mà hòa giải viên cho rằng những chi phí
này sẽ phát sinh.
2. Trong quá trình hòa giải, hòa giải viên có thể yêu cầu mỗi bên nộp một khoản phí ứng trước
bổ sung như nhau.
3. Nếu khoản phí ứng trước theo yêu cầu ở các khoản (1) và (2) của điều này không được hai
bên nộp đầy đủ trong vòng 30 ngày, thì hòa giải viên có thể đình chỉ quá trình hòa giải hoặc có
thể đưa ra tuyên bố bằng văn bản chấm dứt hòa giải giữa hai bên, văn bản này sẽ có hiệu lực
vào ngày công bố.
4. Ngay khi chấm dứt quá trình hòa giải, hòa giải viên sẽ tính toán chi phí trong số tiền đã ứng
trước và trả lại bất cứ khoản phí nào không chi tới cho các bên.

Vai trò của hòa giải viên trong tố tụng khác

Điều 19.
 Trang 21
Các bên cam kết rằng hòa giải viên sẽ không làm trọng tài viên hoặc người đại diện hoặc luật
sư tư vấn của một bên trong tố tụng tòa án hoặc trọng tài đối với tranh chấp là đối tượng của
quá trình hòa giải. Các bên cũng cam kết là họ sẽ không đưa hòa giải viên đó ra với tư cách là
nhân chứng trong bất kỳ tố tụng nào.

Thừa nhận bằng chứng trong tố tụng khác

Điều 20
Các bên cam kết không căn cứ vào hoặc không đưa ra trong tố tụng tòa án hoặc trọng tài dù đối
tượng đó có liên quan đến tranh chấp là đối tượng của quá trình hòa giải hay không, để làm
bằng chứng:
a. Các quan điểm đã nêu hoặc những đề nghị mà bên kia đưa ra về giải pháp cho tranh
chấp;
b. Sự chấp nhận mà bên kia đưa ra trong quá trình hòa giải;
c. Những đề xuất mà hòa giải viên đưa ra;
d. Việc bên kia có nguyện vọng đồng ý với đề xuất về giải quyết tranh chấp mà hòa giải
viên đưa ra.

Điều khoản hòa giải mẫu

Trong trường hợp tranh chấp phát sinh từ, hoặc liên quan tới hợp đồng này, nếu các bên muốn
giải quyết tranh chấp bằng hòa giải thì quá trình hòa giải sẽ tiến hành theo Quy tắc hòa giải
UNCITRAL đang có hiệu lực thi hành.

(Các bên có thể thỏa thuận về điều khoản hòa giải khác)