"Deca dela ud de ports pra jes y Hone “sot Dangoy is Rassreisean Nonna emo coma. nero, CL AGO jancavelca, 22 de marzo de 2018, OFICIO N°/7 . 2018/G0B REG.HVCWOCI Lic, COMUNE SERIO RAE GLODOALDO ALVAREZ ORE GOBERNACIGN REGIONAL Gobernador Regional Gobierno Regional de Huancavelica ; 2.3 MAR 2018 Ciudad.- | Firma. /, Hora Foto ASUNTO ——_: Remisién de informe de accion simultdnea fee REF, a) Ditectiva N° 017-2046-CG/APROD “Control Simulténeo* aprobada con Resolucion de Contraloria N° 0432-2016-CG de 3 de octubre de 2016. 5) Ofcio n° 111-2018/60B REG HYCA/OCI, de 23 de febrero de 2018 (Exp 14722) Me ditjo a usted para expresarle que, en el marco del dispositive de la referencis a), se ha ejecutado la accién simultanea a la “Verificacion de los Procedimientos de seleccién del Fano, Concursable PROCOMPITE -2016', correspondents al ejerccio, presupusctl 2017, habiéndose acreditado al ‘equipo mediante el documento de la referencia b). Al especto, como resultado de la accién simultinea se ha identiicado hechos que pueden alectar la transparencia,proidad, nomatva apcabe y el cumpimiento de lac rata Previstas, los cuales se exponen en el informe que adjuntamos al presente. En tal sentido, nos permitimos Fecomendarie valorar los riesgos comentados y ispone las aociones preventves pertinent, las cuales daben ser comunikaes te on plazo no mayor de 10 dias habiles, a este Organo de Control institucional ara la evaluacién, seguimiento y registro. ES propicia la oportunidad para expresale las. seguridades de mi especial consideracion, Atentamente, WPA eg. Documenio N* FO: q Reg Breton 5 7053 1 Torre Tagle 356 Fuancaveica Poni | Toten (007| 458008 Areise WHO TSA ISIE ‘ww regonnuaneavelea geneORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 002-2018. OCI/5338-AS ACCION SIMULTANEA AL GOBIERNO REGIONAL DE HUANCAVELICA DISTRITO, PROVINCIA Y REGION DE HUANCAVELICA “VERIFICACION DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCION DEL FONDO CONCURSABLE PROCOMPITE - 2016” PERIODO: 23 DE FEBRERO AL 22 DE MARZO DE 2018 TOMO IDE! HUANCAVELICA - PERU 2018 “Afio del buen servicio al eudadano"INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 002-2018-OCI/5338-AS. “VERIFICACION DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCION DEL FONDO CONCURSABLE PROCOMPITE - 2016" INDICE DENOMINACION N° Pag, L ORIGEN 1 1. OBJETIVO 1 tM. ALCANCE 1 IV. INFORMACION RELACIONADA A LAS ACTIVIDADES MATERIA DE CONTROL V. COMENTARIOS VL ASPECTOS RELEVANTES: 2 3 1, Funcionarios y servidores, procedieton a convocar los pracedimientos de seleccién sin Contar con la cerificacion de crédito presupuestario.. 2, Et requerimiento del area usuaria excediendo sus atribuciones, contempla factores de evaluacion, 3, El estudio de mercado para la adquisicitn de tractores agricolas no demuestra la existencia de pluralidad de marcas y postores, lmitando fa libertad de concurrencia, igualdad de trato y competencia. 4, Los procedimientos de seleccion convocados por la entidad presentan reiteradas postergasiones @ incumplimiento de plazo en fa realizacién de ‘as etapas establacidas en ‘ cronagrema det pracedimiento de seleocién publicado en el SEACE, generaron dilacién de plezos y pusieron en riesgo la transparencia, eficioncia y efcacia 5. En los procedimientos de seleccién se consignaron prestaciones accesorias, respecto de les que no determind su import. 6. Los agenles econérricos organizados recepcionaron las equipos, insumos y materiales cofinanciados por la Entidad, sin veriica las caracteristeas y condiciones establecidas en Jos contratos, 7. Los planes de negocio no definen las especificaciones técnicas o términos de referencia de los bienes y servicios a ser adquiridos, generande el riesgo que fa entidad solicite bienes que no sean necesarios para el desarrolc de la propuesta productiva, 8. Las propuestas productivas no cumplen con el objetivo de la normativa del apoyo a la competitividad, Vi CONCLUSIONES VIIL, RECOMENDACION ETE TET FTemermsesitiseenperasasmamneenusnn ‘AccenSmuharen Geen Resins de Hurncavls, el, ovine Pac: Del de Ageia sce oat de 21 36 36JNFORNE DE ACCION SIEULTANEA Ne 0n2-2016-0C15898.48. INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 002-2016-OCI'S338-AS “VERIFICACION DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCION DEL FONDO CONCURSABLE PROCOMPITE - 2016" Pagina 038 4. ORIGEN El presente informe, se emite en mérito @ lo dispuesto por el Orgeno de Control institucional del Gobiemo Regional de Huancavelica, responsable de fa accién simulénes, medienle ofcio de acrecitacion 0.* 111-2016KG0B. REG HVCAIOC| de 25 de febrero de 2018, registrado en ol Sistema de Control Guoemamental - SCG con e!cédiga de ordon de servicio n,* 2-5338-2018-002, en el marco de '9 brevsto on la Directva n.° 047-2018-CCIDPROCAL que regula e! "Control Simultaneo", aprobeda ‘mediante Resolucion de Contraloria n." 432-2016-CG de 3 de octubre de 2016, I. OBJETIVO El servicio de control simultaneo se realizé tenlendo como abjetivos: 5. ‘Verficar que fos procedimientos de seleccin para le adqusicin de equipos, maquina, insumos, materials yla conizalar servicios, de sor el caso, desotos en las propuestas productvas ganacores del Fondo Concursable PROCOMPITE - 2046, se hayen realizado en su totalidad y en el marco de es a normativa de las contrataciones del Eslado. 2, Veriicar sila entrega de los equipos, maquinaras,insumos, materisles ylo servicios, de sere caso, 3 los Agentes Econémicas Organizados ganadores de! Fondo Concursable PROCOMPITE - 2016 Se tealizaron de coniormidad a las caracteristicas, condiciones y en el plazo establecido en las lausulas contractuales en ef marco de la normativa de las contralaciones del Estado i, ALCANCE a accién simuitanea, se ofectud a la “Verifcacién de los procedimientos de seleccion del fonda concursable PROCOMPITE - 2016", convocados er el ejercicio presupuestal 2017, la cual se encuentra 8 cargo del Organo de Contro! Insitucional del Gobierno Regional de Huancavelica y ha sido ejecutada ei 23 de febreto ei 22 de marco de 2018, en ts instatciones del Gobiemo Regional de Huancavelica, sito en el Jr, Torre Tagie N° 334 - 3° piso, | 'V, INFORMACION RELACIONADA A LAS ACTIVIDADES MATERIA DE CONTROL La presente accién simuttanea consisté en la revision y vetificcién de fos expedientes de contratacion de los procedimientos de seleccién para la adqusicion de equipos, maquinarias,insumos, materiales yfo contvatar servicios, descritos en las propuestas productivas ganadores de! Fondo Goncurseble FROCOMPITE - 2016, en sus corespondientes etapes. Para su desarolo, se requité informacsin y documentaciin a la Gerencia de Desarroto Econdmico y ata Oficina de ‘Abastecimiento, con el objetiva ; pssemar RSSbt re aS Ra ph pH a ITED | any sopnkewvesoces | forawouePAOCOWTE Sd iapSaTusencen i oe = — —= ‘oc Sinutnes a Sere Regen Psa: Dl 28 ara 2dr 208 al, ite rove yagi ce Hues,Se FORIKE DE ACCION SMMULTANEA N 002-2018-0CUS.AS Pigina 24035 ‘ei | WOUERROGERO esi OONTE ORT TLC RE: DPSS Acq de Bes wots rao Penta a SET ped |g yy Gowrecrveicces _ | smastase PHOCOWNE Rages «M6. fummnien Tpsaeiecar degen decays csi eres jms) 60 CD TRAST | pgp GORREGHEACEC | imide PROLOWENE “20, tnlscritn poletaseca, SSM E Tose 0 cere Faas tacnoer de cases e Ges CRT We Gi § | cose iavcanco | GastrangeCpies ire ets cova CUT 26 xn Dp psseneat: eer fe mins aectates 7 serene pea bs wocceine sw EB | gre GopREGHvexcec | senna Possmsts 20% oo epi dearer. 7 paeauienI aaah oe OeabS eA FT ek MESS GORI WE SERRE yg rg GoBRrGwvenoces | Peco PD peseirat Aan de ara 7 aaa pee SS RT ates Cito TITS | aap CORRES HVEAOEC.1 | PROCOURTE sas golaagiy Hashana > | sama agus oo sas y enue pls WO SOONG mre TE Tin eacenee | aap SeaResincaoecs | pascouae asowsnsz0n ‘iqatssGe gaps pale daacin depen cane pie MOSSES 1 | Ganceikcioces | ybenconce SSE. me ert etmaveccte cence Gave Rejrs | 1820199 STR ‘ius G1 CDRS rea a OF GRE TE Be cree POGOUMTE | aaa Sop EG HCAs __| repo 15 slat rs Gone Reins ce Doel Feeney ado er Ege esta Sen Fast: Fa sawabde samc readin desea Mpa seme peacsusid Abuse esate rest ‘Stlana Beto fo Corvoucaren ea ate (SEE) ‘Sin embargo, de ia verfcacion del estado situacional de los provedimientos de seleccion antes deseritos en el cuatro n.° 01, en a pagina web: wry seave.cob.pe, la adjudicacién simplficada 1 119-2017-GOB.REG.HVCAOEC-1, para la adouisicion de cuyes reproductores (hembras y ‘machios) para las asociaciones ganadores del fondo concursable PROCOMPITE - 2016, en la Gadena productiva de cuy y le adjudicacion simplitcada n.° 125-2017-GOB,REG HVCAEC-', para la adguisicion de equipos para la elaboracion de productos laclecs para las asocfaciones gjenadoras del fondo concursable PROCOMPITE - 2016, en ia cadena productiva de lactoos del Gobiemo Regional de Huaricavelica, fueron declarados desiertos. Asimismo, con oficio n.* 737-2018-GOB. REG HVCA/ORA.OA de 15 de marzo de 2048, el CPC Freddy mancha Caso, director de la Oficina de Abastecimiento informé, entre otros los siguiente: “(..}¢} Asimismo es propio informar que el contalsta CONSORCIO GANADERO DEL SUR, soleil ameliacién do plazo Segin carta N° 003-2078/CONSORICIO GANADERO DEL SUR y Caria N° 004- 2018ICONSORICIO GANADERO DEL SUR, on referencia al contrato N° 10-2018/0RA, que deviene de a6. N° 114-2017/G08 REG.HVCA/OEC-, cuyo objeto es adquisicion de ganados Vacunos, para las eoclaciones ganadoras del Fondo Concursable PROCONPITE ~ 2018, ls cuales han sido denegadas Gof V. COMENTARIOS Durante el desarrollo de fa accién simultanea, este Organo de Conte institucional, recibié el oficio n* 00174-2018-CGICOREGHV el 06 de marzo de 2018, suscrito CPC. Felipe Viadimiro Vegas Palomino, contralor Regional (e) de Huancavelice, a través del cual nos hizo de conocimiento sobre las bresuntas inegularidades en el procedimiento de seleccién jcitacion publica n,° 011-2017- GOBREG.HVCAICS-A ‘Adquisicion de 31 tractores para os ganadores de Fonda Concursable Procompite Regional de 2016 solicitado por la Gerenia Regional de desarrollo Econémico" Del mismo mode, con oficio n.* 744-2018-OSCEISIRC-DRL de 22 de febrero de 2018, la Sra. Diana Carolina Rojas Li, sub directora de Identifcacién de Riesgos que Afectan le Competencia, del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado ~ OSCE, trasladé a este Organo de Control institucional, el pronunciamiento n.* 276-2018/0SCE-DGR-SIRG de 22 de fabrero de 2048, en ios siguiantes términos ‘Sobre el particular, adjunto al presente se serviré encontrar copia del Prosunciamiente 1. 278+ 2018/OSCE-DGR-SIRC, el eval conliene las conclusiones de la acc’én de supervisiin efectuada por este rganismo Tecnioo Especialzano, nara que en atencién a sus compelencias adople fas acciones que estime pertinente’ cssspsnanvegthstheereeen remeenenereenisaroreeseratmeeernanmmmmemmemeee ‘ean Seine Cote Regan de Hunan, see proviny gin de Huan, Povo De 23 febrra at 2 demaa de 208UAMENIERH Pagina 34.35 En tal sentido, en el desarrofo de la accién simultanea se provedid a Is revision y verificacién de los ‘expedientes de los procedimientes de sefeccin del fondo concursabke PROCOMPITE ~ 2016", convocados en el ejercicio presuauestal 2017 y la entrega de los equigos, maquinarias, insumos, ‘materiaies ylo servicios, de ser el caso, a los Agantes Econémicos Organizados ganadores del Fondo Concursable PROCONPITE - 2016 se realizaron de conformidad alas caracteristicas, condiciones y en el plazo establecido en las cldusulas contractuales en el marco de fa normativa de las contrateciones de! Estado. VI ASPECTOS RELEVANTES Ge ia revisién efectuada a la documentacion e informacién proporcionada por el Gobieme Regional de Huancavelica, en adelante fa "Entidad’, relacionada a la revision y verificacion a los procedimientos de selescién convocados para los ganadores del fondo concursabie PROCOMPITE — 2016, a cargo del Gobiemo Regional de Huancevelica ~ Sede Central, se ha identlicado hechos que poner en riesgo e! resultade o lagro de objetivos, que se detallan a continuacién: 4. Funcionarios y servidores, procedieron a convocar fos procedimiontos de seleccién sin ‘contar con la Certificacion de crédito presupuestario, De la revisién a 1 documentacién proporcionada por la Entidad, relacionada al contenido de los expedientes de contratacién de los procedimientos de seleccién, se evidencia, que los funcionarios ¥ servidores de la Enlidad, procedieron @ convocar los procedimientos de selaccion que devienten de los ganadores del fondo concursable PROCOMPITE ~ 2016, a cargo del Gobierno Regional de Huancavelica - Sede Central, contanco solamente con la prevision presupuestal por cada proceso de seleccion, otorgado Ja Sub Gerencia de Gestion Presupuestaria y Tributacign, conforme se detalla a continuacion, Cuadro n.° 02, Procesos convocados del fondo concursabls PROCOMPITE — 2016 en el ejercicio presupueslal 2017 TTB | "Pa be PROCESO. "| DOGUMENTODE PREVISION PAESUBUESTAL " [agmmBEtN Tesmatgonr. | Worme? ZOEPaOTROBREG RVCAGADPYAT SOSPHT de do " ot | SEE ROT 4 | med ce 2017, sso por lL ad, annoy £ Caan sara za0e0 s ‘een su peer Se Gest presupesivay Tuan ores pr appa dels Siren ne: nba rand rca te ec a oem ace oh pectin pntuselePieeteat Pane A Sst ctodo ue Conve doko STAGE) De esta forma se evidencia, que los procesos de seleccion, fueron convocados solamente con la prevision presupuestal, contraviniendo con fo estabiecido, con el numeral 19.1) del articulo 19° det Decreto legislativo n,* 1341, vigente desde el 03 de abril de 2017, que modifica la Ley N° 30225, ley de contrataciones del Estado, puilicado el 11 de julio de 2014, que establece entre otros io siguiente. “{oo) €8 requisito pare convecar un procedlimiento de seleccin, bajo sencién de nuldad, contar con la cartficackin de crédito presupuesteri, de conformidad con las reglas previsias on la normatva del Sistema Nacional de Presupueslo Puilico, considerando, ademés y segin corresponds, las ragles pravstas en gicha ormatvidad para ejecsiciones contraluces que supere et fo fiscal" Asimismo, que los procedimientos de seleccién convocador en el itimo tiimestre del afi fiscal debe contar con una constancia resoecto a la prevision de recursos correspondientes al valor roferencial de dicha convocatoria, debiendo sefialar el monto de los recursos programadios asi como las metas previstas y a fuente de financiamiento con cargo @ le cuel se atenderé su financiamiento, Los hechos desoritos contravienen la normativa siguiente: > Decreto legislativo n.* 1341, vigente desde el 03 de abril de 2017, que modifica ia Ley N° 30225, ley de contrataciones del Estado, publicado el 11 de julio de 2014. ttt ‘acon Sree Gabino Regn Hance, St, procs yn ce Munczolea Pind: Ole bere 2 Sera deINFORME DE ACCION SIMULTANEA DrZ201B.OCUSTEEAS eee Sm Pagina ae 36 Articulo n.° 19, Certificacion de crédito presupuestario y adelanto de procedimientos de seleccion. 419.4 Es requisto para convocar un procedimiento de seleccién, bajo sancién de nuliad, contar Con la cortficacion de crédito presupuestato, de conformidad con las reglas previstes en la normativa de! Sistema Nacional de Presupuesto Public, considerando, ademas y segin corresponds, las reglas previstas en dicha normatividad para ejecuciones contraluces que ‘supere el afio fiscal. Los hechos descritos ocasionan el riesgo que los partcipantes cuestionen el procedimiento de seleccién, por convecarse sin contar con ‘a cartficacion de crédito presupuestario, padiendo solcitar ‘a sancion de nulidad. . El requerimiento de! area usuaria excediendo sus atribuciones, contempla factores de evaluacion. De acuerdo a la informacion y documentacién remitida por la Entided a este Organo de Control {nstlucional, se evidencié que en el requerimiento el area usuaria del procedimiento de seleccién Licitacion Publica n.* 11-2017-GOB.REG.HVCAICS-1, convocado para la “Aduisicion de 31 lractores agricolas para los ganadores del fonde concursabie PROCOMPITE regional 2016, soietado por fa Gerencia Regional de Desarraio Econémico’, ademas de contener todas las caracteristicas, requisitos ylo condiciones que son necesarios ara ejecutar Ia contratacion contempla los factores de evaluacién, que debieron ser elaborados por el camité de seleccién, ‘Se ha constatado que a través dei memorando n.* 1227-2017GOB.REG-HVCAIGGR-GRDE de 07 de octubre de 2017, el Econ. Héctor Zarate Palomino, gerente Regional, remitié el reajuste de espectficaciones tecnicas al CPC. Freddy Mancha Caso, director de la ofcina de Abasteciminto, & {tavés del cual con informe n.° 251-2017/GOB, REG-HYCAIGRDE-PROCOMPITE de 6 de diciembre 68 2017, susorito por el Ing, Silo E. Vergara BendezU, coordinador de PROCOMPITE, consideré en «1 requerimiento para la contratacién entre otros aspectos, los factores de evaluacién que forman parle de las bases, en los lérminos siguientes: Cuadro n° 03 Fartoves de evalvacén conserzsos en el requeriniento del ea usuata Informs .*251-2017-68 HVGAGROEIPROCOMPITE de 06 de dicieibe da 2017 FACTORES DE EVALUAGION ACTOR DE EVALUACION - OBLIGATORO, PUNTA NETODOLOGIA PARA SU ABIGNACIONT | PRECIO |e evahacon conta en olga et maxi 8 ra de waa inde nao ologar a les ders cles panes wememens Ealasie ‘oporcinaesa ss especies prec, seg aise rms ‘St evalua considera ef proc leads pre postr P= Oma PMP Auredtacion oi Searing medanioeldocimesiagueconiere el | i ofets cio de ora nena N° 5) i= punta del ota a evar = Predot (Om = Frei da cra ms ja PD = Panta ara ce prec, (G0) puntos FACTORDE EVACUAGION- OPCIONALES ‘PURTALE /METODOLOGIA PARR SU ASIGNAGTON ‘A, | PLAZO OF ENTREGA {os ST tacires se segatan on un plano ro majors AS dae 7 Lifes ogo de ara leona ‘Se ovata Tho paso Snag leads, oF | (10) patos traldebe mejor el plam de entega ecabiesag en | Los 31 races s enrogain enn plza meyer 945 das ies les esrecticagones Weiess. luego dela ee ce ents ‘Aazaiincon (05) pune, ‘Se seredtadnedario|a Sosaaain ae delaras _utaéa de piszodoontega fnexo N° 4). Gable Regionale Humeaveza, ditt, proving ep de Hosni, Palo Dol hse febrra 2 oe marsa dezeINEORME DE ACCION SMULTANEA N° DO2.2018-0CUSS38.AS igi 0036 To 5 25 TF SRINEAROEPROCOMDTTE de Geli OT FACTORES OE FVALUAGIGN FACTOR OE EVALUAZION- OBUGRTORO UNTAJE/METODOLUGINVARA SU ABGHAEION 8 MANTENDNERTO Hajera vero Hantrininte sone cre or pants load mayorae ta Aenean ao therera ate ‘npn ‘cedtacian Se ssa neseriela peseracin ceo ‘elascen esp | GaRANTA COWEREIT DEL POSTOR Babin Taare Selon on tal epoca grant cama | hyurise Slats el ctl deesporarolbeneo rs 3° Getea odo enlas sportscar Yeti |e de 2¢ meses hava 3 oses ‘suis Se aveaia nedans aposescin deacon at 0; | DISPOREH DADDE SERVICIOS Y REPUESTOS ‘isc, ese nn Hine Se evar enfin w acted ‘elpunie Cerca, sits ots saan on capa de sri septa e wel Clarion peste en at o Heres Ue} porto tocaLibeb rin Reareice LOCALIDRD 2: Cangas Aanatints Se preceasredanilarexracin de dcr ‘ace bon deters mnt c sos, © [eApACTTAGERT a ears Ss erator arin ates de casts a? | fo puntos pers ceagncs prs nae, enn crreon Cenc manna poi rovbmegs | De 25a 29hoce certo 2 patos (puntos eatin Sc acediaré rene pesenacn de dessin ce. | MEJORAS ALAS ESPECFCRCIONES TEENS DEL TRAGTOR ‘Ema Motor £1] pos Conta heorer (2) patos ‘Sin Turbo intercaoker (06) puntos: Fence EanFreosen es iene (eal nics Se Foor ene etn (oo pnas omer oaths Oe 25 reves an aa tesipuios De erate on a8 ‘tips Enissn de Gasee EuilO Ter’ 125) panes EvallO fer? i] pnts, PUNTA TOFAL {10 TOs Fonte: Expecinie de Contiztn dl Focediiio Gee eccon Lcioasi Pica” 10H GOBREG WEARS Enakoad por: Equip de Acctn Siren ‘Sin embargo, en conformidad con et articulo 16° de la Ley se a Contrataciones del Estadio eprobedo con Ley n.* 30225, publicada et 11 de julio de 2014, motificada por Decreto Legisiativo n.° 1341 publicado el 7 de enero de 2017 y vigente desde el 3 de abril de 2017, concordante con el articulo 8° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremio n° 350-2015-EF publicado 10 de diciembre de 2015, modiicado por Decreto Supremo n.° 056- 2017-EF, vigente desde e 3 de abril de 2017, establece que el area usuaria es quien debe requerir los bienes, servicios u obras a contratar, siendo responsable de formular les espectficaciones técnicas, términos de relerencia o expediente técnico, respectivamente. Debiendo incluir les rn eee SSS ‘cde Slr el Gobo Regland de anal, ta Poi yogi ge Mace, Peed! Dede bere 2 domes de