ASME NQA-1–2012

(Revision of ASME NQA-1–2008)

Quality Assurance
Requirements for
Nuclear Facility
Applications

A N A M E R I C A N N AT I O N A L STA N DA R D
 ASME NQA-1–2012
(Revision of ASME NQA-1–2008)

Quality Assurance
Requirements for
Nuclear Facility
Applications

A N A M E R I C A N N AT I O N A L S TA N D A R D

Two Park Avenue • New York, NY • 10016 USA

 Date of Issuance: March 15, 2013

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Two Park Avenue, New York, NY 10016-5990

Copyright © 2013 by
THE AMERICAN SOCIETY OF MECHANICAL ENGINEERS
All rights reserved
Printed in U.S.A.
 CONTENTS
(A detailed Contents precedes each NQA Part.)

Foreword . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . iv
Preparation of Technical Inquiries to the Nuclear Quality Assurance Committee . . . . . . . . . vii
Committee Roster . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . viii
Summary of Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ix
Part I Requirements for Quality Assurance Programs for Nuclear Facilities
(From Former NQA-1). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Part II Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
Part III Guidance for Implementing Part I and II Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
Part IV Guidance on the Application and Use of NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184

iii
 ASME NQA-1–2012 PART I, CONTENTS

PART I: REQUIREMENTS FOR QUALITY

ASSURANCE PROGRAMS FOR NUCLEAR
FACILITIES
(FROM FORMER NQA-1)

CONTENTS

Introduction 4
100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
300 Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
400 Terms and Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Requirement 1 Organization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
200 Structure and Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
300 Interface Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Requirement 2 Quality Assurance Program. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
200 Indoctrination and Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
300 Qualification Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
400 Records of Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
500 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Requirement 3 Design Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
200 Design Input . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
300 Design Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
400 Design Analyses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
500 Design Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
600 Change Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
700 Interface Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
800 Software Design Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
900 Documentation and Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Requirement 4 Procurement Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
200 Content of the Procurement Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
300 Procurement Document Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
400 Procurement Document Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
Requirement 5 Instructions, Procedures, and Drawings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Requirement 6 Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

1
PART I, CONTENTS ASME NQA-1–2012

200 Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

300 Document Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
Requirement 7 Control of Purchased Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
200 Supplier Evaluation and Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
300 Bid Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
400 Control of Supplier-Generated Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
500 Acceptance of Item or Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
600 Control of Supplier Nonconformances . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
700 Commercial Grade Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
Requirement 8 Identification and Control of Items . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
200 Identification Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
300 Specific Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
Requirement 9 Control of Special Processes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
200 Process Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
300 Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Requirement 10 Inspection. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
200 Inspection Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
300 Inspection Hold Points . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
400 Inspection Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
500 In-Process Inspection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
600 Final Inspections . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
700 Inspections During Operations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Requirement 11 Test Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
200 Test Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
300 Test Procedures (Other Than for Computer Programs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
400 Computer Program Test Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
500 Test Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
600 Test Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Requirement 12 Control of Measuring and Test Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
200 Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
300 Calibration and Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Requirement 13 Handling, Storage, and Shipping . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
200 Special Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
300 Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
400 Tools and Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
500 Operators . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
600 Marking or Labeling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Requirement 14 Inspection, Test, and Operating Status . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Requirement 15 Control of Nonconforming Items . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

2
 ASME NQA-1–2012 PART I, CONTENTS

200 Identification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
300 Segregation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
400 Disposition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
Requirement 16 Corrective Action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
Requirement 17 Quality Assurance Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
200 Generation of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
300 Authentication of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
400 Classification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
500 Receipt Control of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
600 Storage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
700 Retention . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
800 Maintenance of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Requirement 18 Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
200 Scheduling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
300 Preparation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
400 Performance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
500 Reporting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
600 Response . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
700 Follow-Up Action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

3
 PART II, CONTENTS ASME NQA-1–2012

(12) PART II: QUALITY ASSURANCE REQUIREMENTS

FOR NUCLEAR
FACILITY APPLICATIONS

CONTENTS

Introduction 37
100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
300 Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
400 Planning and Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
500 Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
600 Multiunit Facility Provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Subpart 2.1 Quality Assurance Requirements for Cleaning of Fluid Systems and
Associated Components for Nuclear Power Plants. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
300 Cleanness Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
400 Manufacturing Phase Cleanness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
500 Cleanness Prior to Installation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
600 Cleanness During Installation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
700 Maintenance of Installation Cleanness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
800 Preoperational Cleaning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
900 Layup and Postlayup Cleaning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
1000 Postoperational Repairs and Modifications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
1100 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Tables
302.5 Summary Table for Cleanness Classes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
304.1 Water Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
304.4 Flushing Requirements for Hydraulic, Instrument Control, and
Lubrication Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
Subpart 2.2 Quality Assurance Requirements for Packaging, Shipping, Receiving,
Storage, and Handling of Items for Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
300 Packaging . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
400 Shipping . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
500 Receiving . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
600 Storage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
700 Handling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Subpart 2.3 Quality Assurance Requirements for Housekeeping at Nuclear
Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

34
 ASME NQA-1–2012 PART II, CONTENTS

200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

300 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
Subpart 2.4 Installation, Inspection, and Testing Requirements for Power,
Instrumentation, and Control Equipment at Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . 63
Subpart 2.5 Quality Assurance Requirements for Installation, Inspection, and Testing of
Structural Concrete, Structural Steel, Soils, and Foundations for Nuclear
Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
300 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
400 Preconstruction Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
500 Inspection of Soils and Earthwork . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
600 Inspection of Foundation Pile and Caisson Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
700 Inspection of Concrete Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
800 Inspection of Steel Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
900 Data Analysis and Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
1000 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
Table
506 Required In-Process Tests for Compacted Fill . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
Subpart 2.7 Quality Assurance Requirements for Computer Software for Nuclear Facility
Applications. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
300 Software Acquisition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
400 Software Engineering Method . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
500 Standards, Conventions, and Other Work Practices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
600 Support Software . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
700 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
Subpart 2.8 Quality Assurance Requirements for Installation, Inspection, and
Testing of Mechanical Items for Nuclear Facilities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
300 Preinstallation Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
400 Installation Inspections . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
500 Systems Turnover Inspection and Tests . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
600 Data Analysis and Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
700 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
Subpart 2.14 Quality Assurance Requirements for Commercial Grade Items and
Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
200 CGI Definition Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
300 Utilization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
400 Technical Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
500 Critical Characteristics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
600 Methods of Accepting Commercial Grade Items and Services . . . . . . . . . . . . 89
700 Commercial Grade Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
800 Documentation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
900 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
Subpart 2.15 Quality Assurance Requirements for Hoisting, Rigging, and
Transporting of Items for Nuclear Power Plants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

35
PART II, CONTENTS ASME NQA-1–2012

300 Types of Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

400 Design Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
500 Acceptance Criteria for Manufactured Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . 97
600 Testing, Inspection, and Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
700 Control of the Use of Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
800 Qualifications of Personnel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
900 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
Subpart 2.16 Requirements for the Calibration and Control of Measuring and Test
Equipment Used in Nuclear Facilities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Subpart 2.18 Quality Assurance Requirements for Maintenance of Nuclear
Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
300 Preventive Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
400 Corrective Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
500 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
Subpart 2.20 Quality Assurance Requirements for Subsurface Investigations for Nuclear
Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
300 Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
400 Field Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
500 Laboratory Testing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
600 Engineering Evaluation and Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
700 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
Subpart 2.22 Quality Assurance Requirements for Management Assessment and Quality
Improvement for Compliance With 10 CFR 830 and Department of
Energy (DOE) Order 414.1 for DOE Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
200 Management Assessment Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
300 Quality Improvement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
500 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114

36
 ASME NQA-1–2012 PART III, CONTENTS

PART III: GUIDANCE FOR IMPLEMENTING PART (12)

I AND II REQUIREMENTS

CONTENTS

Introduction 117
100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
SUBPART 3.1 GUIDANCE FOR IMPLEMENTING PART I REQUIREMENTS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
Subparts
3.1-1.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 1: Organization . . . . . . . . . . 119
3.1-2.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance
Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
3.1-2.2 Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance
Programs, Lead Auditor Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
3.1-2.3 Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance
Programs, Inspection and Test Personnel Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
3.1-2.4 Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance
Programs, Management Assessment of the QA Program Using
Surveillance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
3.1-3.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 3: Design Control . . . . . . . . 130
3.1-4.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 4: Procurement Document
Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
3.1-7.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 7: Control of
Purchased Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
3.1-10.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 10: Inspection . . . . . . . . . . . . 142
3.1-16.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 16: Corrective Action . . . . . 143
3.1-17.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 17: Quality Assurance
Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
3.1-17.2 Implementing Guidance for Part I, Requirement 17: Quality Assurance
Records, Electronic Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
3.1-18.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 18: Audits . . . . . . . . . . . . . . . 151
Figures
300 Sample Form for Record of Lead Auditor Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
600 Logic Chart for Determining Appropriate Quality Requirements . . . . . . . . . . 137
300 Corrective Action Process Chart . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
SUBPART 3.2 GUIDANCE FOR IMPLEMENTING PART II REQUIREMENTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
Subparts
3.2-2.1 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.1: Cleaning of Fluid
Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
3.2-2.7 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.7: Quality Assurance
Requirements for Computer Software for Nuclear Facility
Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

115
PART III, CONTENTS ASME NQA-1–2012

3.2-2.14 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.14: Quality Assurance
Requirements for Commercial Grade Items and Services,
Commercial Grade Computer Programs, and Software Services . . . . . . . . . 162
3.2-2.15 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.15: Hoisting, Rigging,
and Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
3.2-2.18.1 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.18: Maintenance of
Nuclear Facilities, Establishing and Maintaining Equipment
Histories . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
3.2-2.18.2 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.18: Maintenance of
Nuclear Facilities, Engineering Evaluations of Equipment Failures . . . . . . 178
3.2-2.20 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.20: Subsurface
Investigations for Nuclear Power Plants, Sample Control and
Identification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
Table
501 Typical Critical Characteristics to Consider for Computer Programs . . . . . . . 169
SUBPART 3.3 NONMANDATORY GUIDANCE ON QUALITY ASSURANCE PROGRAM
REQUIREMENTS FOR COLLECTION OF SCIENTIFIC AND TECHNICAL
INFORMATION FOR SITE CHARACTERIZATION OF HIGH-LEVEL NUCLEAR
WASTE REPOSITORIES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
Nonmandatory Appendix 7A-2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
Nonmandatory Appendix 11A-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183

116
 PART IV, CONTENTS ASME NQA-1–2012

(12) PART IV: GUIDANCE ON THE APPLICATION AND

USE OF NQA-1

CONTENTS

Introduction 187
100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187
200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187
SUBPART 4.1 GUIDES ON USE AND COMPARISON OF NQA-1 WITH OTHER QUALITY
REQUIREMENTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
Subparts
4.1.1 Guidance to Modification of an ISO 9001:2008, Quality Management
Systems Standard for Compliance With NQA-1–2008, Part I With the
NQA-1a–2009 Addenda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
100 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
200 NQA Reference Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
300 Terms and Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
400 Application of NQA-1 to ISO 9001 QMS Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189
4.1.2 Guidance on the Use of NQA-1–2008/1a–2009 for Compliance With
Department of Energy Quality Assurance Requirements 10 CFR 830,
Subpart A and DOE O 414.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
200 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
300 DOE Rule and Order General QAP Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
400 DOE Rule and Order QA Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
4.1.3 Guidance on the Use of NQA-1–2000 for Compliance With 10 CFR 71
and/or 10 CFR 72 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
200 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
300 Summary Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
4.1.4 Guidance to Modification of an IAEA GS-R-3 Quality Program to Meet
NQA-1a–2009 Requirements and Modification of an NQA-1a–2009
Quality Program to Meet IAEA GS-R-3 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
100 Purpose and Scope . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
300 Background . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
400 How to Use This Guide to Achieve Compliance With GS-R-3 or
NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
Tables
200-1 Corresponding NQA Sections (Requirement 1) to ISO Sections ............ 189
200-2 Corresponding NQA Sections (Requirement 2) to ISO Sections ............ 190
200-3 Corresponding NQA Sections (Requirement 3) to ISO Sections ............ 191
200-4 Corresponding NQA Sections (Requirement 4) to ISO Sections ............ 192
200-5 Corresponding NQA Sections (Requirement 5) to ISO Sections ............ 192
200-6 Corresponding NQA Sections (Requirement 6) to ISO Sections ............ 193

184
 ASME NQA-1–2012 PART IV, CONTENTS

200-7 Corresponding NQA Sections (Requirement 7) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 194

200-8 Corresponding NQA Sections (Requirement 8) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 195
200-9 Corresponding NQA Sections (Requirement 9) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 196
200-10 Corresponding NQA Sections (Requirement 10) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 197
200-11 Corresponding NQA Sections (Requirement 11) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 197
200-12 Corresponding NQA Sections (Requirement 12) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 198
200-13 Corresponding NQA Sections (Requirement 13) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 199
200-14 Corresponding NQA Sections (Requirement 14) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 199
200-15 Corresponding NQA Sections (Requirement 15) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 200
200-16 Corresponding NQA Sections (Requirement 16) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 200
200-17 Corresponding NQA Sections (Requirement 17) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 201
200-18 Corresponding NQA Sections (Requirement 18) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 201
300 10 CFR 830 Subpart A, Dated January 10, 2001; §830.121, Quality
Assurance Program; DOE O 414.1C, Dated June 17, 2005 . . . . . . . . . . . . . . . 203
400 10 CFR 830 Subpart A, Dated January 10, 2001; §830.122, Quality
Assurance Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204
300 10 CFR 71 and 10 CFR 72 Criteria Addressed by NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 208
I The Extent to Which GS-R-3 Addresses NQA-1 Requirements . . . . . . . . . . . . . 216
II The Extent to Which NQA-1 Addresses GS-R-3 Requirements . . . . . . . . . . . . . 226
SUBPART 4.2 GUIDES ON APPLICATION OF NQA-1 TO WORK PROCESSES AND
ACTIVITIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
Subparts
4.2.1 Guidance on Graded Application of Nuclear Quality Assurance (NQA)
Standard for Research and Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
100 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
200 Research and Development Quality Assurance Through Peer Review . . . . . . 236
300 A Graded Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
400 Quality Assurance Research and Development Applications . . . . . . . . . . . . . . 238
500 Research and Development Quality Assurance Glossary of Terms . . . . . . . . . 238
600 Application of NQA-1 to Research and Development Activities . . . . . . . . . . . 238
700 Technology Life Cycle (Subpart 4.2.1) and Technology Readiness
Levels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243
4.2.2 Guidance for Managing Electronic Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245
100 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245
200 Electronic Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245
300 Electronic Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245
400 Electronic Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 246
4.2.3 Guidance on the Qualification of Existing Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
200 Selecting Data Sets for Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
300 Data Qualification Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
400 Qualification Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
500 Documentation of Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248
4.2.4 Guidance on the Control of Scientific Investigations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
200 Planning and Performing Scientific Investigations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
300 Technical Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
400 Sample Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
500 Peer Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
4.2.5 Guidance on the Transition From Construction to Operation for Nuclear
Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
300 Transition Recommendations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254

185
PART IV, CONTENTS ASME NQA-1–2012

4.2.6 Guidance on Quality Assurance for Decommissioning of Nuclear

Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
200 Prerequisites . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
300 Predecommissioning Checks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
400 Control During Decommissioning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258
500 Postdecommissioning Checks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
600 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
Figure
103 Technology Life Cycle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236
Table
600-1 Applicability to Research and Development Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239
600-2 Software Within Research and Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239
700 Comparison of Subpart 4.2.1 Technology Life Cycle and Technology
Readiness Levels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244

186