DOI : 10. 15929 /j . cnki . 1004 -2172. 1987. 03.

022

〔美 〕 阿伦 福特 著
. ~ , 一, . , , ~ ,
~ - , 、 州 , ~ . , 侧 甲~ ~ ~ ~ ~ ~ . ,

一一

一音 级 集 合 理 论
·

概 逮
胡 晓 编译

编 译 者 的 话
, 、

本 世 纪 以来 随着 音 乐创 作 向 多元 化 多 层 次 方 面 的 发 展 和 深 入 终 于 使 依 赖 于 传 统 经 验 的 音 乐 理 论 模
,

, 、

式 之 根 基 遭致 了 极大 的 冲 击和 动摇 因而 创 建 一 种 与现 代 音乐 思 潮 泛 无调 相 适应 的 理论新
,

调性 性音 乐
,

范 型 正 成为 音 乐理论 家义 不 容 辞的 职 责
。 —
正 是在 这 一 背 景 下 美 国 当代 著 名音 乐 理 论 家 阿 伦
, ·

福特 ( A llen
, 。 ,
192 6 ) 总结 了前人 的经 验 提 出 了音 级 集合 理论 1 9 7 3年 他在 其专 著 《 无调 性音 乐 结 构 》
r te
—
F o
, 。
( T l : e s t r u e tu r e o
f At o o a
l M o s ie ) 中 首 次 从 理 论上 对整 个休系 进 行了 系 统 而 ,羊尽 的 阐释 该 理论
, ,
以数 学 集 合论 为 基 础 试图 通 过 对音高 结 构 之 内 涵 及 其 相 互 关系 间 的 量 化分析 与 比 较研究 为现 代音乐 结构
,
( 尤其 为 无 调 性 音乐结构 ) 提供 一 套 较 为 严 密 的分 类标 准 和 更为科 学 的 分析 方法 从而 揭 示 出 不 同音 高组 合
。

中 所 具有 的 多种 形 式关 系
, , ,

这 一 理论 体 系的 产生 标 志 着音 乐 理 论 学科 摆 脱 了 以 往 经 验研 究程 式 的 束缚 而 进 入 到 基 于 数理原 则
。 , , ,

逻辑 性严 谨 的 科学 分 析阶 段 所以 从 该 体 系建 立 之 日 起 就 受到 音乐 理论 界 的高 度评 价 和 重 视 其 基 本原
, , 。

理 与具体 方 法 已 为 越来越 多 能 理 论 家所 使用 逐 渐 成 为近 现 代音 乐 研 究 中 的一 种标 准语 言
,

近 年来 我 国 一 些专家 与 学者 已 开 始学 习 和 借鉴 这 一西 方 音 乐 理 论 研 究的重 要体系 并在 各种 学 术 论文

,

。 ,
限休 现 了 该 体 系 的 一 些思 想 与原 则 但 仅 管如 此 在 国 内各种 出版 物中迄今 尚未 见 有对这 一 理论 进 行 较 为
。 ,

完整 而系 统介 绍 的文 献发 表 因 而 国 内音 乐 理 论家 虽 可 能通 过 不 同 渠 道 对表 述 形 式 各异 的音 级 集合 理论 及
, 。 ·

方 法有所 接 触 但对 国 外音 级 集 合研 究 中 通 常 使 用 的 标 准 表 述形 式却仍 不甚 熟 悉 自 A 福特 的著作 发表 以

, , ·

来 国外 音 级 集 合 理 论发 展 的一 个极 为 重 要 的 特 征在 于 理 论家们 所使 用的公共语 言是 以 A 福 特 确 立 的符
, , ,

号 体 系为基 础 而对 各 音级 集合 间 的形式 关 系 的 认 识 则在 《 无 调 性 音 乐结 构 》 的基础 上 已有 了 相 当 犬的

。 · 。

进展 介绍 A 福特 的著 作 只 是 今后 学 习 借鉴 日益 发展 的 音 级 集 合 理 论 的 准备
, 。 ,

有鉴 于 此 笔者 认 为 国内 理论 家 与其 各 自分别创 造 不 同的 符 号 休 系 重 复表 述 A 福 特 的 一 些 基 本 概 念
.

, ,
不 如按原 貌 介 绍 并 使 用这一 理 论之 标 准化 语 含 以 避 免 重 复而 无实质 性 进展的 研 究 使 这 一研 究领 域 内 更 为

② 塔 涅 邓 夫在 1 9 0 2 年 1 1 月 3 日 给 格拉 祖 诺 夫 的 信 中高 度 赞 扬 他 在第 七 交 响 乐 中运 用 的 复调 技 巧
:
收到
写 作 的 可 动 时位 》 〕 写 到
,
您 的 总 谱 〔 第 七 交 响 乐 〕之 前 不 久 我 曾在 自 己 的 书 中〔 《 严格 :
前 辈作 曲 家们 的 作 品
、 , ,
里 见 到 的 某些 时 位 形 式 ( 例 如 三 四 声部 的 卡 农 式 模 进 横 向移 动 的 旋 律 等 ) 很遗憾 现 代 作 曲 家们 没 有
,

。 ,

我 发 现 自 己 的 看法 错 了 其 中恰 恰一 切 都有 从 这方 面 说 您 的作 品 位
,

去 用 它们 收 到 您 的 交响 乐 之 后
—
,

” · 。

得研 究 墓谢 列 菲德 客 气地 告 诉 作 者 的 )
.
( 这是B A
, , 。

③当 然 重 要 的 条件 还 是 与赋 格 的 织 体 一 致 没 有 这 个 条件 综 合 的 印象 就 会 减 弱 甚 至 会 消 失 但 是这
,

, 。

里 赋 格 的 织 体 在 引 子 里早 已 表 现 出 来 了 后 面 的 几 次 赋 格 式 进 入 有 时 不 符 合 严 格确 定 的 声部 数 目
。 。

④ 《 格拉 祖 诺 夫 的 未 经 公 开 的 信 》
, ,

载 《 纪 念 塔 涅 邓 夫》 文集 1 94 7年 英斯 科 版 第 26 6 页 上 文摘 自
。
19 02年1 1 月 8 日的 信
。

⑤同上书 第 2 27 页 译 自 《 复调 音 乐史 》
,
 。

深 入 的成果能在国 内 外 学 者间 得 以 顺 利交 流
音级 ( P it c
h C la s s )
, c ,
在 音乐 术 语中 音级 ( iP t h C la s s
简 写为 P C ) 时 慨 念 是 指 半音阶 里 的 12 个音 并 假定 半音休 系的基 本
。 , , .
,
材料 仅仅 由这 些音 组 成 更 精确 地 说 这 十二 个 音 应 能 够 体 现 于 一 个八度 内 ( 根 据 八度 相等原 则 ) 而月
〔例 1 习
, 。

对 你一 音高而 言 并 非 只有唯一 的 一 种 记 谱 样 式 ( 根 据 等音 相 同原则 )

, , ,

与符 头 相连 的符 尾 部 分 恰好 在 一 个 八 度 范 围 内体 现出 完 整的 半音 阶形 式 除 “
:
例 1
表明 A 音外 每
, , 。 ,
一 个 音符 的 记 谱 样 式 都有另 外 的 两种 选 择 其 实 际 音高完全 相 等 例 1
下方 的括 号即 表 示一 组 相等的 音高
。 、 、
” ” ,

并 用一 个数 字来 代 表 它们 的属 性 为方 便 起 见 通 常 把 C 音 的三 种 记谱 ( 称 B 简化 为音 级
,
C D) 0
` 、 、 , 。 , ,
C 音 的三 种 记 谱 ( 称 ”
D ) 简 化 为音级 1 余类 推 这种方 法 可 用 p ic 来 标 记 就 是O n 整
—
, B C i
。 ,
e r s
数 范 围 内 以 代替 具体 音高 的 一个 数 字 从O 22的
整数 标 记 叫 做 音 级 整 数 ( p i te h 一 e s s g
—
la i n t e )
, , , 。 ,
这 是 一 种固化 的 标 记 法 因 此 当提 到 p o s
时 在音 乐 作 品 中往 往就 写 成 # G 或 “ A 音 显 而易见 音 级 的概
, , 、 、 、 。
念 具有某 种抽象 性 质 排 除 了 音 域 音色 时值 演 奏 法 以 及 其 它 诸方 面 的 因 素
音 级 集合 ( P i te h一 C la s :
S e t )

将 连在 一 起 的 几 个音 级 标记 出 来 写 出 相对应 的音 级 整 数 ( 象 例 那 样每 位整 数用 逗 号 隔开 ) 是不会
,
2

感 到 困难 的 〔例 2 习

藉瞻 吸2 J
.
.

` J J

。 , ,

括 号 里 的这 些整 数就 代表 一 个音 级 集 合 显 然 例 2
中 P C 的整 数 标 记 体现 了 由小到 大 的 递增顺 序 但
。 ,

这种顺 序 与乐谱 中音 高的实 际排 列 无法 由低 到 高或 由高到低 地对 应 起来 本 文所 给定 的 音 级 集含 总 是 放在

, ,
一 个 标 准序 ( n 中 集 合 的 标 准 序表 明 任何 一 组 整数 都 按最 小 的 间隔 从 左 向 右 排 列 即将
o r :
m al or d e r)
, 。 ,
距 离最小的音程置于 最 左端 依 次 体 现 由小 到 大的 音 程 关系 下 面 的 例 子 说 明 音 高 的 记谱 样 式 ( 由低 到
, , ,

高) 同 集合 的 P C 排 yJ [ 2 8 6 s 习 完 全 相符 : 〔例 3 〕

l 乞 J浦 J l

, 。

这 样 的例子 必 竞 比较 少见 音 级 集 合 最 重 要的 特 征之 一 就 在 于 它 是 一 种 无 序 集 ( u
, n o r e r e
当然 d d
, 。 ,
甲
s e )t 气 所以 实 际 音乐 作 品 中 音高 的先 后 次序在 这 是 没 有 意义 的 这 就 同严 格的 十 二 音序 列 思 想 有着
, , , 。

本质 的差 别 在 严格 的十 二音音 乐 中 对 其音 高排 列 顺 序 的 规 定 性 显 然是 至 关 紧要的
, ,

除 了 音 级 集合 本身所 包含 的整数 外 还 有 一个 整 数对任何 集合 来 说都有 着十分 重 要 的 关系 这就 是 用 以

, 。 , 。

表明 集合所 含 元 素 的 数 字 通常 称 为 集 合的基数 ( 标记 表示 12 之 的
—
a r d in a n u e r 1
l mb ) 用 it 间 i
.
, , ,
一 位 整数 其 意 为 一 个集合 的 元 素 含 量 如 3 1
左 端蔡 数3 即为 集合 基 数 说 明该 集合 由三 个 元 素 组
—
` , 。

按 照 数 学集 合 论 的 原理 无 序集 中其 元 素 的任 何 一 种 排 列 形 式 均 可 一译注

92
 。 。

成 本 文仅 步 及 基数 3 9
的音 级 集 合
一 音级 集 合名称 ( i 。
h p一 e i a
s 、 e
讨a m e
) t t
S
, 。
e r
音级 集合 的数 量 是 有 限 的 共 2 20 个 每个 P c 集 合 的 名 称 由 集合 的基 数和 序 数 o( r
di n a l n u m b ) 共
“ ” 。 , ,

基 数 与序 数 之 间 用 连 字 符 相隔 序 数 ( 位 于 右 端 即 连字 符 之 后 ) 表 明 该 集 合在 集 合 表
.

同组成
中 具 体 的 排列 位 置
, ,

序数 是 1
— .

表示 该 集 合在 三 元 素 集合 中 排 列 在 第 一 号位 置 P C 集合总表见 本
,

—
1
如3
文附录气
, , ,

在 集 合名称 的排 列 中 还 存 在 着另 一 种现 象 在 某 些 集合的 序 数之 前 标 有 字母 2
这 表 明 该集合 同 另 一
。 ,

个 基数 相同的集 合 之 间 具有 某种 特 殊 的对应 关 系 如 都 是 同 一个 集 合 说 明 这 个集 合
:
例 2 和例 3 4
一 2 15
。 , 。

与 另 一 个 四 元 素集 合 ( 4 ) 之 间存在 着较密 切 的对 应 关系 这 种 对应关 系 将 在 后 面 详细叙 述

—
22
9
e r v a
音 程 级与音 程 含 量 ( I n t l C la s s a n d In t e r v a l C o n t e n t)
, 。

用 两 个 音 构成 的 音程 可通 过 计 算 二者 间所 含半音 的数 量进行测度
〔例 4 〕

转拳
, , ,

例中 两个音程 个半音 从 C 下行 到 E 含 个 半音 按 以往 的经 验 解释 二 者体 现 出
.

从 C 上 行到 E 含 4 8

。 , , 。
了 音 程 之 间 的 转 位 关系 但 应 注 意到 构成 两 个 音 程 的 P C 是 一 样 的 因 而就 有 可 能简 化 为 一 种 同 类 音 程
, 。

根据 上 述理 由 即 可 提 出 与 音级 ( P C ) 概念相 似的音 程 级 ( i c ) 概念 在 ic 中 将 建 立在 十二 个 P C 上 的各
,

, ,

种音 程 按 转 位 相等 的 分 类标 准 简 化为 六 种 不 同类 型 产
小二 度 =
大 七度 大二 度 =
小 七度
小三度 =
大 六度 大三 度 =
小六 度
纯四 度 =
纯五 度 增四 度 =
减 五度
。
[例 5 」
, , , ,

这 六种音 程 用整 数 1 6 标记 即 小二 / 大七 度 记 i c l
大 二 / 小 七 度 记 i cZ 余类 推
—

, , ,

由于 在 一 个 P C 集合 中 可 以 产生 若 干 音 程 这 就 需 要进 一 步 弄 清集 合 所 包 含 的 全 部 音 程 的 总数 而不
, ,

仅 仅 限 于 相 邻 元 素 组 成 的音 程 的 结构 通过 对 一 个 集合 中每 一对 元 素 构成 的 ic 类 型 进 行测量 便 能 知 道该集
。 , ,

合 所 包含 的 全 部音 程 下面 的 例 子 提供 了 测 量 全 部 音 程 的 操 作 方法 给定集合 D 和
: b
构成
—
4 21
5 E
。
〔例 6 〕
.
, , ,
D和 称F ” ” ,
” E和 A “ F 和 A 构成 i “
1c i
构成 ie 4 D和 A 构成 i e 6 E和 * F 构成 ie 3
构成 i e s , e Z

一
、 、 、 。

集 合 总 表 不 包括 一 元 素 二元 素 十元 素 于一 元 素和 十 二 元
.
素 的 集合 类 型 原注
;
P C集合理论 中
,
八 度 与 等音 均 为同 样 的 P C
,
故 不 存在 同 度
、

八 度 等 音程
。 — 译注
—
93
 , , 。

显然 4
包 含了所 有的 音程 就是 说在每 一 ic 项上 都可 产生 一 种音 程
,
Pc 集合 因此 集合
—
21
5
。 ,
4 一一 2 1 5通 常称 为 含全 部 音程 的 四 元 素 集 合 ( t h e a ll一 i n t e r v a l t e t ra e ho r d) 29
个 四 元素集合 中 具 备
, ,

这 一 特 性 的结 构 只 有 两 个 集 合 名称 中 字母 Z 的 含意表 明 在 基数 相同的 集合中

:
5 和 4
:

—
4
—
21 22
9
, “ ” 。

所有 ic 值完全 一 致 的一 对 集 合 具 有着 z 对应 关 系
。
” al
, ,
一 个集 合 所 包 含 的 全 部 音 程 用 音 程 向 量 ( in t“
ve tc ro ) 来表 明 这 是 一 种 有 序 的 排列 以体 现
.
, ,

集 合中梅一 ic 的 含量 排 列 中 的第 一 位 数 ( 最 左端 ) 给出 10 1的
统 计 结果 第二 位 数 给 出 ie Z的
统 计结果 余
。 , 。
因此 9 的 音 程 向量 音 程 向量 总 是 依 次排 列 在 一
:
集合 4 5 和 4 应记 成 〔n 1 1 11 」
—
类推 2 1 22
,
—不 。

个方 括号 里 集合 中 如 一 种 音程 便记 为 0 〔例 7 」
,
能 产生 某 该项 ic

, ,

故 ic Z为 。 同时
, , ,

在 集合 4 18 中 无 法 构成 大二 度音 程 又 可以产生 两个小 三 度音程 因而 1c 3 应 记

—
〔1 0 2 1 1 1 〕
。 。

该 集合 的 音 程 向量 应该 是
:
2
成
移 位 相等集 合 (T r a n s p o s it io n a l ly E qu i v a le n t s e t s )
一
、 , ,
的 两个集 合 ( 用 A B 标记 ) 均 属 P C 集合 集 合 B 从 集 合 A 的 移位 中 派 生 而成 二 者 具有
—
例 8 4 21
5

移 位 相 等 的性 质
:
〔例 8 〕

刀 ` ` 刀
. . . . .
, ,
A 成 a ) B 臼 )

, , ,

例中 的 移位 关系是 有 规 律 的 集 合 B 中的 每 一 元 素 都 比 集 合A 中的 每一元素高三 个 半音 而且 实际 记
, 。 ,

谱 与 P C 标 记 在 移位 关 系中 体现 了 一 种 有 序 移 位 的 性 质 即二 者 关系完 全 一 致 然而 本文常 常使 用的 无序
。
〔例 9 〕
,
移 位关 系 则 是 一 种 重要 的移位 方 式
:
具 体实 例 如下

, 。

中 集 合 B 是 集 合 A 的一 种 移 位 但在 具体 的 排 列 形 态上 为J无 法 产 生 严 格 的 有序移 位关 系
,
例 9

, ,

对 于 P C 集 合而言 移位 也 就 是在集 合各 项 ( 元 素 ) 上 的加 法 运 算 如果 一 个 P C 集 合 中所有 整 数 都 增

, 。 ,

加一 个 常 数 结果便 构成 了 集 合 的 移 位 相 等关系 这 个 常 数可 用 t
标记 亦 称 移位算 子 ( t ra
sn p o s i t io n

, , ,
。 、

值 即 表 明 移位 的 关系 值是 说 明 两个 集 合 的 移位 相差
,
p e to r t 8 8 (即 t 8 ) ,
ar ) 如例 例 9
中 t = 3
。 ,

如 果 用 一 个 算术 表达 式来 反 映这 关系 其 结果 更为 清 晰
:
个半 音
:
A 2 8 6 8

+ 8

B: 5 6 9 11
, 。

在集 合 A 的 每一 元 索上 加上 常数 8 便 产 生 出新 的集 合 B
, , , 。
注意 移位 的 结 果 与 t 相 同气 因此 移位 中只 能存 在 21 个 不 同的 t 值 即整 数 。
,
12 11
若 值为
—
t = 0

( 待续 )
。

只 能在 以 1 2 为 模 (
, , ,n o
P C 集 合 移 位 算子 t 值 的 产 生 d 12、 的范 围内实 现 这 就 是 说 在集 合 移 位 中
,

, ,
时 于 任 何 大 于 或 等于 12 的 整 数 需 妥 用 将 该 整 数 除 以 12 后 所 得 的 余数 来 作 为 t 位 即
:
12 + 12
二
0 m o d 12

原 注
—
94