BAÛNG CAÂU HOÛI DUØNG ÑAÙNH Soá : 03/0506/CL-HR

Ngaøy : 27/05/2006
GIAÙ NOÄI BOÄ
ÑÔN VÒ ÑÖÔÏC ÑAÙNH GIAÙ: PHOØNG KINH DOANH
Page 1 of 4
TRÖÔÛNG ÑÔN VÒ: LA MYÕ PHÖÔÏNG (Ms. Traâm
phuï taù)
Tình
CHÖÙNG CÖÙ XEM XEÙT ÑAÙNH traïng
STT NOÄI DUNG ÑAÙNH GIAÙ ÑK
GIAÙ OK NO
Kiểm soát tài liệu: 4.2.3
 Có xây dựng thủ tục kiểm soát tài liệu dưới dạng văn bản ? (4.4.5
)
 Tài liệu có được phê duyệt trước khi áp dụng ? Xem quy trình kiểm sóat tài liệu: và nộI dung
 Tài liệu có được xem xét và cập nhật khi cần thiết ? của chúng có nêu:
 Tài liệu thay đổi có được phê duyệt lại để bảo đảm sự thích - Xem và hỏI về việc kiểm sóat phân phốI tài
hợp trước khi sử dụng ? liệu có được thực hiện, nhận biết để thu hồI
khi cần thiết
 Những thay đổi và tình trạng sửa đổi hiện hành có được nhận
biết ? - Xem có danh mục kiểm sóat tài liệu nộI bộ
 Có sẵn tại nơi sử dụng ?
- Xem có danh mục kiểm sóat tài liệu bên
ngòai
 Tài liệu có nguồn gốc bên ngoài có nhận biết và việc phân
phối có được kiểm soát ?
 Tài liệu lỗi thời có được nhận biết để tránh việc sử dụng
nhầm lẫn ?
Kiểm soát hồ sơ: 4.2.4 Xem quy trình kiểm sóat hồ sơ : và nộI dung
 Có thủ tục kiểm soát hồ sơ dạng văn bản ? (4.5.4 của chúng có nêu:
) - Các quy định về kiểm sóat hồ sơ
 Hồ sơ của công ty có rõ ràng, dễ nhận biết, dễ sử dụng ?
 Yêu cầu về thời gian lưu trữ và huỷ bỏ có được xác định cho - Có danh mục kiểm sóat hồ sơ không, danh
tất cả các hồ sơ ? mục có thể hiện các nộI dung như: Thời gian
lưu, phương pháp lưu, đòa chỉ lưu trữ hủy
bỏ,
- Kiểm tra danh mục so với thực tế.
- Yêu cầu truy tìm một số loại hồ sơ cụ thể.
- Điều kiện, phương tiện lưu trữ có phù hợp ?
- Ai là người chịu trách nhiệm chính trong việc
kiểm soát hồ sơ tạI bộ phận
Chính sách 5.3 Xem chính sách công ty và;
 Chính sách có phù hợp với mục đích của tổ chức ? (4.2) - Kiểm tra bằng chứng việc phổ biến chính
 Chính sách có bao gồm cam kết để đáp ứng các yêu cầu và sách đến các công nhân viên.
cải tiến liên tục ? - Kiểm tra mức độ hiểu biết về chính sách của
cán bộ công nhân viên
 Chính sách có được thông đạt và thấu hiểu đến tất cả cán bộ
công nhân viên trong toàn tổ chức ? - Kiểm tra thực tế một số cá nhân.
Hoạch định 5.1
(4.3)
Mục tiêu 5.4.1 Xem mục tiêu và;
Mục tiêu có được thiết lập tại từng bộ phận ? (4.3.3 - Kiểm tra bằng chứng việc phổ biến mục tiêu
) cho cán bộ công nhân viên.
 Mục tiêu có khả thi, đo lường được không (định lượng) và
nhất quán với chính sách - Kiểm tra bằng chứng thực hiện kế hoạch
theo mục tiêu.
- Hàng tháng có thống kê, báo cáo tình hình
thực hiện mục tiêu, bằng chứng ?
- Khi mục tiêu không đạt được có hành động
khắc phục không ? bằng chứng
Trách nhiệm và quyền hạn 5.5.1 Kiểm tra xem có quy chế tổ chức thích hợp của
 Trách nhịêm, quyền hạn và mối quan hệ của chúng có được (4.4.1 công ty, các phòng ban, bộ phận và;
xác định và thông báo trong tổ chức ? ) - Ban hành phân phối qui chế tổ chức
- Việc qui định các trách nhiệm quyền hạn của
các cá nhân có đầy đủ, phù hợp.
- Kiểm tra đối chiếu trách nhiệm quyền hạn,
tiêu chuẩn, thông tin giữa qui định và thực tế.
(bằng chứng thực hiện theo mô tả công việc)
- Kiểm tra các quyết định bổ nhiệm các vị trí
quản lý hoặc bằng chứng phân công công
tác đốI vớI ngườI lao động.

Trao đổI thông tin nộI bộ 5.5.3 - Phương pháp trao đổi thông tin nội bộ ? bằng
(4.4.3 chứng ? (các thông báo, văn bản, biên bản
) họp,…)

/conversion/tmp/scratch/476843816.doc
 BAÛNG CAÂU HOÛI DUØNG ÑAÙNH Soá : 03/0506/CL-HR
Ngaøy : 27/05/2006
GIAÙ NOÄI BOÄ
ÑÔN VÒ ÑÖÔÏC ÑAÙNH GIAÙ: PHOØNG KINH DOANH
Page 2 of 4
TRÖÔÛNG ÑÔN VÒ: LA MYÕ PHÖÔÏNG (Ms. Traâm
phuï taù)
Tình
CHÖÙNG CÖÙ XEM XEÙT ÑAÙNH traïng
STT NOÄI DUNG ÑAÙNH GIAÙ ÑK
GIAÙ OK NO
Cung cấp nguồn lực: 6.1
 Công ty có xác định là cung cấp các nguồn lực cần thiết để: (4.4.1
) Xem các máy móc, trang thiết bị làm việc có
- Thực hịên, duy trì và thường xuyên nâng cao hiệu lực của hệ khả năng đáp ứng được việc thực hiện chính
thống quản lý sách và mục tiêu của Phòng nhân sự không
- Tăng sự thỏa mãn của khách hàng bằng cách đáp ứng các
yêu cầu của khách hàng
Hướng vào khách hàng 5.2 - Có biết rõ khách hàng của công ty là những
ai
 Lãnh đạo có cung cấp là định kỳ xem xét lại các nguồn lực
thích hợp ? - Có biết rõ khách hàng cần gì và mong đợi
những gì khi tiêu thụ sản phẩm của cty ?
- Việc hoạch định kinh doanh có xuất phát từ
nhu cầu và mong đợi của khách hàng không?
Chính sách 5.3 Xem chính sách công ty và;
 Chính sách có phù hợp với mục đích của tổ chức ? (4.2) - Kiểm tra bằng chứng việc phổ biến chính
sách đến các công nhân viên.
 Chính sách có bao gồm cam kết để đáp ứng các yêu cầu và
cải tiến liên tục ? - Kiểm tra mức độ hiểu biết về chính sách của
cán bộ công nhân viên
 Chính sách có được thông đạt và thấu hiểu đến tất cả cán bộ
công nhân viên trong toàn tổ chức ? - Kiểm tra thực tế một số cá nhân.
Trao đổI thông tin nộI bộ 5.5.3
- Phương pháp trao đổi thông tin nội bộ ? bằng
(4.4.3 chứng ?
)
Các quá trình liên quan đến khách hàng 7.2 - Khách hàng là ai,
- Nhu cầu, yêu cầu cụ thể của khách hàng
Xác định các yêu cầu liên quan đến sp 7.2.1
 Tổ chức có xác định
- Các yêu cầu do khách hàng đưa ra ?
- Xem các tiêu chuẩn cơ sở và việc phốI hợp
- các yêu cầu không đuợc khách hàng đưa ra nhưng cần thiết thực hiện chúng giữa các bộ phận
cho việc sử dụng hoặc sử dụng dự kiến khi đã bíet ?
- các yêu cầu chế định và pháp luật liện quan đến sp
- các yêu cầu bổ sung do tổ chức xác định
Xem xét các yêu cầu liên quan đến khách hàng 7.2.2
 Việc xem xét các yêu cầu của khách hàng có đuợc tiến hành
trước khi cam kết cung cấp sp cho khách hàng ? - Khách hàng của là ai ?
 Việc xem xét này có bao gồm - Khách hàng yêu cầu những gì?
- Yêu cầu sp phải được xác định ? - Yêu cầu về sản phẩm đối với từng loại sản
phẩm có gì khác nhau ?
- Yêu cầu trong hợp đồn hoặc đơn đặt hàng khác với những gì
đã nêu trước đó được giải quyết ? Xem quy trình quản lý bán hàng và hồ sơ việc
thực hiện
- Khả năng đáp ứng của tổ chức
- Hồ sơ kết quả của việc xem xét và các hành động nảy sinh có
được lưu trữ
Trao đổi thông tin với khách hàng 7.2.3
- Ai chòu trách nhiệm trao đổi thông tin với
 Công ty có xác định và sắp xếp thông tin với khách hàng liên
khách hàng ?
quan đến :
- Đó là nhưõng loại thông tin gì ?
- Thông tin về sản phẩm
- Xem quy trình xử lý khiếu nạI của khách
- Xử lý yêu cầu, hợp đồng, đơn đặt hàng
hàng và hồ sơ bằng chứng việc thực hiện
- Phản hồi, khiếu nại?
Thiết kế và phát triển 7.3 Phòng kinh doanh có trách nhiệm thực hiện
những công đoạn nào trong quá trình thiết kế
và phát triển, nếu có thì xem bằng chứng
thực hiện
Mua hàng 7.4 Xem quy trrình mua hàng và các hồ sơ liên
 Tiêu chí cho việc chọn lựa nhà cung cấp có đuợc xá c định ? quán đến việc:
- Hồ sơ đánh giá nhà cung ứng
 Có xây dựng tiến trình chọn lưa và đánh giá nhà cung cấp ?
- Danh sách nhà cung ứng được chọn
 Hồ sơ kết quả đánh giá có được lưu giữ
- Hồ sơ kiểm tra hàng mua vào
Sản xuất và cung cấp dịch vụ 7.5 - Xem quy trình cấp phiếu bảo hành và hồ sơ
chứng minh việc thực hiện

/conversion/tmp/scratch/476843816.doc
 BAÛNG CAÂU HOÛI DUØNG ÑAÙNH Soá : 03/0506/CL-HR
Ngaøy : 27/05/2006
GIAÙ NOÄI BOÄ
ÑÔN VÒ ÑÖÔÏC ÑAÙNH GIAÙ: PHOØNG KINH DOANH
Page 3 of 4
TRÖÔÛNG ÑÔN VÒ: LA MYÕ PHÖÔÏNG (Ms. Traâm
phuï taù)
Tình
CHÖÙNG CÖÙ XEM XEÙT ÑAÙNH traïng
STT NOÄI DUNG ÑAÙNH GIAÙ ÑK
GIAÙ OK NO
Tài sản của khách hàng 7.5.4
 Công ty có nhận dạng, thẩm định, bảo quản và giữ gìn tài
sản của khách hàng cung cấp để sử dụng hoặc hợp hành - Có tài sản của khách hàng không,
sp ? - Quy định về phương pháp và trách nhiệm
 Có lập và lưu giữ hồ sơ thông báo cho khách hàng khi tài sản kiểm soát
của khách hàng bị mất, hư hỏng hay ở tình trạng không còn
thích hợp ?
Bảo toàn sp 7.5.5 Xem quy trình quản lý kho thành phẩm và xem:
 Bảo toàn sự phù hợp của sp trong suốt quá trình nội bộ và  Có hướng daãn công việc xếp dỡ lưu kho –
giao hàng đến vị trí đã định có được thực hiện ? bao gói – bảo quản hàng hóa thành phẩm
 Việc bảo toàn sự phù hợp sản phẩm có bao gồm: không ? bằng chứng ?
 Làm thế nào để hàng hóa không suy giảm
- sự nhận biết chất lượng trong khi lưu kho ?
- xếp dỡ, bao gói  Bao lâu đánh giá tình trạng chất lượng kho ?
- lưu giữ, bảo quản  Chứng từ xuất nhập tồn như thế nào ?
 Cách nhận dạng sản phẩm trong kho đạt
 Việc bảo toàn có được áp dụng đối với các bộ phận cấu
hay không đạt ?
thành sp
 Có sơ đồ kho không ? Sắp xếp đúng qui
đònh không ?
ĐO LƯỜNG, PHÂN TÍCH, CẢI TIẾN 8

Khái quát 8.1

 Có bằng chứng là tổ chức đã có hoạch định và triển khai các (4.5.1 - Biện pháp nào để theo dõi sự phù hợp của
quá trình theo dõi, đo lường, phân tích và cải tiến cần thiết để ) sản phẩm và của và của hệ thống quản lý
đảm bảo sự phù hợp của sp của hệ thống qlcl và thường chất lượng ? hệ thống quản lý môi trường
xuyên nâng cao tính hiệu lực của htqlcl
Đánh giá nội bộ 8.2.2
 Hoạch định chương trình đánh giá nội bộ có được thực hiện ? (4.5.5
)
 Đánh giá nội bộ có được tiến hành định kỳ theo kế hoạch ?
 Hoạch định chương trình đánh giá có xem xét đến tình trạng,
tầm quan trọng của các quá trình, các khu vực được đánh Kiểm tra xem xét có những vấn đề sau đây:
giá. Kết quả của cuộc đánh giá lần trước ? - Bằng chứng thực hiện các cuộc đánh giá nộI
 Chuẩn mực đánh giá, phạm vi, tần xuất, phương pháp đánh bộ tạI phòng nhân sự: các báo cáo đánh giá
giá có đựoc xác định ? nộI bộ …
 Lựa chọn chuyên gia đánh giá và tiến hành đánh giá có đảm - Bằng chứng đánh giá viên nộI bộ được đào
bảo được tính khách quan (các chuyên gia đánh giá không tạo thích hợp
được đánh giá công việc của mình) - Khi có một điểm không phù hợp xảy ra thì
đánh giá viên làm gì và người được đánh
 Thủ tục dạng văn bản có được thiết lập để xác định trách giá làm gì ? Có đánh giá theo dõi không ?
nhiệm và các yêu cầu về việc hoạch định và tiến hành đánh Ai đánh giá, hồ sơ, bằng chứng và việc khắc
giá, báo cáo kết quả, duy trì hồ sơ ? phục ?
 Khi một điểm không phù hợp được phát hiện trong quá trình
đánh giá , lãnh đạo phụ trách khu vực được đánh giá có đảm
bảo tiến hành không chậm trễ các hành động để loại bỏ sự
không phù hợp đó cũng như nguyên nhân của nó.
 Có tiến hành kiểm tra xác nhận và báo cáo kết quả các hành
động khắc phục
Kiểm soát sản phẩm không phù hợp 8.3
 Tổ chức có nhận biết và kiểm soát những sp không phù hợp (4.5.2
với các yêu cầu ? )
 Thủ tục dạng văn bản quy định cách thức kiểm soát, các
trách nhiệm và quyền hạn liên quan đối với sản phẩm không
phù hợp có được thiết lập ? Xem quy trình xử lý hàng trả về và các hồ sơ
chứng minh việc thực hiện
 Khi sp không phù hợp được khắc phục, có được kiểm tra xác
nhận lại để chứng tỏ sự phù hợp với các yêu cầu ?
 Đối với những sp không phù hợp được phát hiện sau khi đã
chuyển giao hoặc đã bắt đầu sử dụng, tổ chức phải có những
hành động nào đối với các tác động hoặc hậu quả tiềm ẩn
của sự không phù hợp ?

/conversion/tmp/scratch/476843816.doc
 BAÛNG CAÂU HOÛI DUØNG ÑAÙNH Soá : 03/0506/CL-HR
Ngaøy : 27/05/2006
GIAÙ NOÄI BOÄ
ÑÔN VÒ ÑÖÔÏC ÑAÙNH GIAÙ: PHOØNG KINH DOANH
Page 4 of 4
TRÖÔÛNG ÑÔN VÒ: LA MYÕ PHÖÔÏNG (Ms. Traâm
phuï taù)
Tình
CHÖÙNG CÖÙ XEM XEÙT ÑAÙNH traïng
STT NOÄI DUNG ÑAÙNH GIAÙ ÑK
GIAÙ OK NO
Phân tích dữ liệu 8.4
 Xác định, thu thập và phan tích các dữ luệi để chứng tỏ sự - Xem thống kê phân tích mục tiêu
thích hợp và tính hiệu lực của htqlcl có được thực hiện ? - Xem thống kế phân tích sản phẩm trả về
- Xem thống kê phân tích sản lượng
 Những dữ liệu được thu thập và phân tích có phải là kết quả
- Xem thống kê phân tích nhà cung ứng
của việc theo dõi và đo lường các nguồn thích hợp khác nhau
- Kết quả, đạt, không đạt, nguyên nhân, giải
 Có phân tích các dữ liệu tương ứng để cung cấp các thông pháp, ai làm,khi nào xong, hiệu quả
tin về sự thỏa mãn của khách hàng, sự phì hợp với các yêu - Các hành động sau phân tích là gì ?
cầu sản phẩm , đặc tính và xu hướng của các quá trình , sản
phẩm ,cơ hội cho hành động phòng ngừa ?
Cải tiến 8.5

Cải tiến thường xuyên 8.5.1

- Ban Lãnh Đạo có biện pháp gì để mọi người
 Công ty có sử dụng Chính sách, Mục tiêu kết quả của các cùng tham gia vào cải tiến ?
cuộc đánh giá, phân tích dữ liệu, hành động khắc phục và - Có nhưõng cải tiến gì so với trước đây, hồ
phòng ngừa và sự xem xét của lãnh đạo để tạo thận lợi cho sơ, bằng chứng.
việc cải tiến thường xuyên hệ thống quản lý.
Hành động khắc phục 8.5.2
 Công ty có thực hiện hành động khắc phục để loại bỏ nguyên (4.5.3
nhân không phù hợp ? )
 Hành động khắc phục được thực hiện có phù hợp với sự tác
động của các vấn đề gặp phải ?
 Có thiết lập một thủ tục dạng văn bản để xác định các yêu
cầu về việc xem, xét sự không phù hợp, nguyên nhân của sự
không phù hợp , các hành động để đảm bảo sự không phù
hợp không tái diễn, việc lưu hồ sơ về các kết quả của hành
động được thực hiện và việc xem xét các hành động khắc
phục đã thực hiện ?
Hành động phòng ngừa 8.5.3
 Công ty có thực hiện hành động nhằm loại bỏ nguyên nhân - Xem quy trình khắc phục, phòng ngừa, ct
của sự không phù hợp tiềm ẩn để ngăn chặn sự xuất hiện - Xem tổng hợp báo cáo các hoạt động này.
của chúng ? - Hành động khắc phục có được thực hiện lưu
hồ sơ hay không ? bằng chứng ?
 Hành động phòng ngừa đó có tương ứng với tác động của
các vấn đề tiềm ẩn ?
 Có thiết lập một thủ tục dạng văn bản để xác định các yêu cầu
đối với :
- Việc xác định sự không phù hợp tiềm ẩn và các nguyên nhân
của chúng ?
- Việc đánh giá nhu cầu thực hiện các hành động để phòng
ngừa sự xuất hiện sư không phù hợp
- Việc xác định và thực hiện các hành động cần thiết ?
- Việc lưu giữ hồ sơ các kết quả của hành động có được thực
hiện ?
 Việc xem xét các hành động phòng ngừa đã thực hiện ?

/conversion/tmp/scratch/476843816.doc