ac a aia Cpr yhoo “singe a Restart RESOLUCION DE ALcALDIAN: O72 Uma, 19 MAR. 2018 CONSIDERANDO: (Que, la lucha contra la cortupcién os un mando consttucional que se desprende de los ‘icles 39,41 y 44 do la Constveén Polea del Perv, pues es deber de as funionarios Y servidores pubioos estar al servicio de la nacion y no de intereses parelares; romoviendo de esta manera el desarralo integral y equibrado dela Nacér; ‘Que, a través do! Decreto Supreme N"054-2011-PCM se aprobé el Flan Esiratpico de Desarrllo Nacional denominado “Plan Bicentenaro: El Peri hacia el 2021" en el cual se testablece en el Eje Estratégico 3 sobre Estado y Gobemabildad, rubro 5.2 Odjewvs, lineaments, prividades, metas, ccionesy programas, como uno dos lneamientos de politica gobernabidad “Luchar contra la comupcion en el pals, en todos is niveles de gobieeno"; ‘Que, mediante el Decrato Supreme N* 109-2012-PCM se aprobé Ia Estrategia para la Moderizacion de a Gestion Publica a cual ine por objetivo conseguir a ransformacion ‘del Estado a fin de que este loge aleanzarnwveles de desempero aceptades por ds {das las ciodadanas de Per, (Que, en ot aticule 1” do la Ley N* 27658, Ley Marco de Modemizacin dela Gaston de Estaso, se deciara al Estado peruano en proceso de modemizacion en sus diferentes, instancias, dependencias, enidades,organizaciones yprocedimientos, conta falidad do mejorar a gation pbcay consti un Estado democrtico, descentraizaco y al servicio | dl Gudadano; 2 Que, e proceso de modemizacin del Estado, en sus tres riveles de gobierno, busca tener lun Estado efcent, transparente, ncusvo, descentraizado y moderno; entendiéndose camo un proceso permanente, caracerizado por la mejora continua con elfin de que las ‘acciones dl Estado puedan responder alas expectativas ynecesidades deles udsdanos, iy "Que, cone! objetivo ce erent, scar © mula on todas las entades pbicas, Cg \ . J proces de modemzacion hese una, geston pibica para retutatos ue Inpece ~ posivamente en el bienestar del ludadano y el desaralo del pals, se aprobs i “Politica Nacional de Maderizacion dela Gastién Publica’ mediante e!Dacreto Supremo N° 04- 2013-PCM; la misma que propone que el Estado siga un “Modelo de Gzstisn Publica (entada a Resutados en Servicio del Ciudadano’. es dec, el Estado asigna recursos,“072 lst sus procesos y define sus products yrestitados en funcin delasnecesidades de fos etudadanos. ‘Que, a raves dela Resolucion de Alcala N" 125 de fecha 14 de mayo de 2014 se encarge ala Gorencia de Planifieacin la implementacién de la Pollica de Modemizacion de la ‘Gostén Publica ona Muricipaidad Metropolitana de Lima yasu vez, realizar las aciones rnecesarias que permitancalegotizar,proponer y aprobar segn sea ol caso, los manuals, poitcas y demas documentos nomatives vnculads al Sistema de Modernizacin (ve, ef Decreto Legisiatva N° 1927 establece medidas de proteccin para al denuncante de actos de cortupeén y sanciona las denuniasrealzadas de matafe, diepoe en su Unica Disposicin Complementara Transtoria que la responsabliad para gestonar ydisponer las mecidas de protecién en cueston recaen en la Unidad Organica que en la fecha de publicacion dela referida norma, asumian labores de promocion dela interidad y étca Inttucional en la entiades; ‘Que, mediante Decreto Supceme N* 010:2017-JUS 82 aprucba el Reglamerto del Decreto Legisiatve N° 1327, estableciendo entre ores las funciones de la Oficina de Integridad Insttucional que asume las labores de implomentacion de procedimienos y mecanismos para facitare incentvar las denunciasreaizacas de buena fe de actos de corupcén y Sanclonar las denuncias realzadas de mala fe {aue, t Decree Suprema N*082-2017-PCM,aprbs Ia Palica Naina de Itgiad y "Lucha cone ta Conupin,exabeiendo que es de cumpimint ebigstora para las _Z /dierentes entidades del Estado, quienes deben adecuar su marco normative ala indicada = perma, asl como su implementacion y ejecucién de la misma, en ef marco de sus competencias; ‘Que, mediante Resolucén de Alcala N" 288 se aprueba et Marco Esvalégco 2018 dela Municipatad Metropolitana de Lima el cual comprende la visién, misin, abetvos y acciones etratégicas; penetra cans etme na apis etetn a ee gf oaresivement 2! Sistema de Gestion Antisobomo, basado en los requisites de la norma ‘aaron 80 S701 2016 ena oot e own aac’ Paras oa Sano an on ns ten neces enon En uso de as facades confridas en el articulo 20, numeral 6) ye Aticuo 43° do fa Ley .N" 27972. Ley Orgénica de Municipaldades; vigh }Se Resuetve: e, ARTICULO 1%.- Aprobar el Sistema de Gestion Antisoborno de la Municipalidad tetopotne ce Lite tnforne ele en row Nau ome pate ‘et eae, ARTICULO 2.-Los Organos, Unidades Organicas, Programas Metropolanes y Proyectos“Dus aa te pipe nea amt tht Daspova Recriacae tata? 072 Gestion Antisoborno en alguno de sus procesos, deberan coordnar con lz Gerencia de Planficaion las acciones necesaria que permitan su adecuada implementacén. ARTICULO 3.-En un plazo de 60 dias habiles, posterior a Ia aprobacion dela Resolucén NL ae stcalaia que aprueba el SGA, la Gerenca de Planficacion debera aprobar el Manual del SGA dela ML, segtn aleances, el cual debercontener los requisitos del SGA de a MM. ‘stablecidos en base a la norma ISO 37001:2016, ARTICULO 4.-Encargar ala Gerencia de Defensa al Cudadane la ejocuson de la medidas de protecién al denuncante segin el Decreto Legislatvo N" 1327 hasta la designaon de las funelones de la Oficina de Integrdad Insttuconal establecidas en el Dezsto Suprema N° 010-2017-JUs. ARTICULO 5.- Dispone la publcacén dela presente Resolucién de Alcala en el Portal {Transparencia dela Municpalidad Metropoltana de Lima (wa, munims 20b pe). [REGISTRESE, COMUNIQUESE Y CUNE ‘AzaLoe ce UMS072 |ANEXO N= SISTEMA DE GESTION ANTISOBORNO DE LA MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA Axticulo Primero.-Introduccién 11 La Secretaria de Gestion Publica de a Presidencla del Consejo de Mnistos, en su Calidad de ente rector del Sistema Adminisavo de Modernzacion de la Gestion Publiea,aprobé mediante Decreto Supreme N° 004-2013.PCM a Poltica Nacional do Moderizacin dea Gestion Publica [PNMGP),estableciendo como ofjetvo general, ‘ovientar, articular @ impulsar on todas las’ entades publcas, proceso do ‘modemizacion hacia una gestion publica para resultados que impacts postivaments fn el bienestar dal cudadanoy l desarallo del pais. ‘Ante elo, la PNMGP plantea como objetivo general orentar, articular impulsar en todas las entdades pibicas, el proceso de modemizacin hacia una cestion publica para resultados que impacie postivamente en al bienestar del cudadano y ol asarralo del pas, erfocande a moderizacion dela gestion publica heca un modslo, ‘denominade: "Gesin Publica oreniada 2 resulados an servicio dal sudadan’, a cual se compone de cinco ples centales y tres ees ransversales: 1.3. Porello, la Municipaidad Metropoltana de Lina aprob la Poliica de Moderizacion {ea Gestion Publica de la Municipalgad Metropottana de Lima, de acu en adelante [MN mediante Resolucion de AlcaldiaN® 125 de fecha 14 de mayo dal ao 2014ace dls Cpa pra ms yhome sisal aspoysnosclasonNaca” 072 1.4 La Poltica Nacional de Modemizacin de a Gestion Pbica esata lanecesisad de aumentar la integridad publica garantizando un sonviio civ modemo o infegr, Sslomas de aaquiscones ycontratacones blindadas contralacorupciin yun contra fective y disuasive, 15 LaLucha conta la Corupcisn es un mandato constituconal que se desprende de los ariculos 3°, 41° y 44” de nuestra Carta Magna y po al matvo ei Estado Peruano he reafmado este compromiso al suseabiryratfiear los pringpalesinsrumentos Internacionales sobce la materia com la Convencion nteramericana de Lucha conta la Gocrupeén y ia Convencion de Naciones Unidas conta la Corrupeon mediante los {cuales se proponen la apicacion de un conjunto de medidas para deteia,ivesigar ¥ sancionar las conductas corruptas, asi come la promocion de acciones preventvas 16 cooperacin internacional’, 1.8 La Noma internacional I80 900%:201S Sistema de Gestion de Calidad - Requsitos tiene un enfoque basado en la ideniieaién de resgos en los process, pork eval ‘una oxganizacion necesita planiicare implementa acciones para abordar es resgos ¥ las oportunidades generadas en sus provesos; on este sentido la Gula de Implementaciony Frtlecimieno dl Sistoma de Control Intemo en las Etidades del Estado, aprobada por Resoluctén de Cortraleria General N’004-2017-C6, deniica sels (6) pos de riesgos que podkian presentarse: Riesgo Estralbico, Riesgo Operative, Riesgo Financiere, Riesgo de Cumpimienio, Riesgo de Comupcien, Rlesgo de Tecnologia Para poder abordar les riesgos en los procesosy de acuerdo ala realidad que aqusia ‘alas ertidades psoas en ol Prd, la ML. ha decddo preven. detecar y mga et riesgo de corupcion en los procesos mediante la implementacion de un Sistema de estén Artisobomo, de aqui en adelante SGA, que pemita una administacion transparentey libre de corupoin. 118. Enelatio 2016 se public ia Norma internacional SO 37001-2016 Sistona de Gestion Antisobomo ~ Requsstos con orientacién para su uso, preciséndoseen ainoduccion que Ga Ess gabiemas han hecho progresos en o! tratamiento del soborm a través de ‘aouerdosinfemacionales tales como fo Convencion para combi al cohecho de functonaros pibeos extrnjros en tansacciones comerciales itemacionales de [a organizacon para fa Cooperacion y el Dasarrlio Econéimico y la Convencion do [as Naciones Unitas contra la corrypcién y através de Sus Teyes naconales. En la ‘mayora de las jrscicciones, canstiuye un delo el hecho de que las personas ‘parc en sabomos y hay una tendencia cada ver mayor para hacer que [as ‘xganizaciones, as! comb las personas, sean responsables de ls soSornes. ‘Sin embargo, la ey por s sola no es suriciente para resolver este problema, Porto tanto, las organizaciones tienen la responsabild de contribu prosclvamente en a ucha conta el soborno. Esto se puede iograra través de un sistana de gestion antisobomo, ef cual petende proporcionar por modo de este documento ya raves {ol compromiso de iderazgo para el estalecinianto de una cultura do integndad, Transparencia, honostded y cumpliiont, La natualeza do fa cultura de und "cuom Scone 0220178Seen faaetinogoyianecociaconnacons? = = OTR organizacion es crea para el éxito 0 ef fracaso de un Sistemy de Gestion ‘ntsobomo" 18 Por oto lado, debemos sefalar que ol SGA do la ML guarda coheroncia con Marco Estatégico 2018, aprobado mediante Resolucion de AlcaldiaN*288 dl 11 do Aiciembre det 2017, en el que se apreca que dicho sistema es concordante con al Objetivoestratdgico OF 08, de acuerdo al siguiente deta: ‘Tabla No. 1 Marco Estratégico 2016 ~2018 OBJETIVOS. OBJETIVO lESTRATEGICO| DESCRIPCION [Ordenar el tertoro y mejorar ia movidad urbana ce manera] OF 01 | sostenbie, (OE 02 | Desaralar un sstoma negrado de seguridad Gudaiana, (0£03 | Elevarlos riveles de sostenbildad ambiental eforar ef a0se80 We Ta poblacion vanerabe @ Tos Servicios OF 4 | sociales (0E 05 | Desarroiar una gestion integral de iesyos de desacte (0 08 | Promaveria cutira, educaciin, daportsy recrescion. (06 07 | Promaver a compatitvdad y el desarrollo conden. Fovilecer Ta gest instiuconal para un major servicio al eiodadano 0 08 Articulo Segundo.- Ambito de aplicacién det Sistema de Gestién Antiscborno E1SGA, en base a la Norma Interacional ISO 2700%:2016 se aplica en los Organes, Unidades Orgénicas, Programas Metropottanos 0 Proyectos Especales de a ML, para todos los servdores publics que intervienen en los resultados de los procesos con riesgo e comupcién,cuya implementacion se reaizara de manera progresiva. ‘Asticulo Tercero.-Finalidad del Sistema de Gestin Antisobormo EI SGA de la NIML tiene como Mnaidad, establecer una estructura aniscborno para Ia aplicacén de una administracion ransparente, de pricticas éticas que cunplan con los equstosestablecidos en la Norma internacional iSO 37001-2016,“Deano de ato de nates ara neg ante ‘alloy ecneacan sen 072 Articule Custo.- Objtivo Gen: dal Sistema de Gestion Antisoborno EI.SGA dela WML, tene como objotvo general, prevent, dotectary miigar ol riesgo de soborno, cumplendo con el marco normative aplicable y los esténdares de la Norma Internacional 80 370012016; oientando sus recursos para proporcionar servicios que $2 austen a us necesigadesy expectaivas, Articulo Quinto.-Principios del Sistema de Gestién Antisoborno Los principis del SGA dela MIL, se regiranporlas normas que acontinuactn se detalan: 54. La Ley N* 27815, Loy del Césigo do Etc do la Funcién Publica en al aricuo 6- Principios de la Funcién Publica numeral 2) Probidad se Indica “Act con rettu, Ihonrade2 y honestided, procurando satistocer el nfrés general y desechando todo provecho o venta persona, abtenido por so por interpésita personal’ enelnumeral 4) Idoneidad se indica "Entencida como aptiud técnica, legal y mora. es condicicn ‘esencil para el acceso yejrccio dela fncién paca (..)™ 52. La Ley N* 30087, Ley del Servicio Cv, en el articulo I, Prinipios de la Ley del Servicio Ci itera) Probidady ética publica, prescribe "El servicio cil promueve tuna actuacién ransparene, étca y objetva do los servidores cies. Las servidoras {actdan de acuerdo con os prin y valor ics estabocidas ena Consitucion Yas fees que requieran la functén pubic’ 5.3 Resolucion da Gerencia N Q06-2018-MMLGA dal 23.01.2018 que aprusba el FRoglamenta Inteme de os Servidores Civile de la MIL, en sl articulV.-Princpios ‘pleables (.) Prinopio de probidady eles publica, inciea “El sorider cl actor e acuerdo alos principles y valores tices establecidos en a Consttucign Police el Estado, leyes y normas te conductainfoma tales como ol Codigo de Ea dela Insttcion” Auticulo Sexto.- Politica Antisoborno La Municipaided Metropottana de Lima, rabaa para ser una organzacion eficaz,efiente y transparenta con la falidad de mejorar la calidad de vida e incusiér social de los ‘Sudadanos, enfocndose en Ia eatiefacion de los mimes, para elo, oianta sus recursos hacia una gestion efcientey transparente pretibiendo cualquier tipo de inteto 0 acto de ‘soborno en cualquier nivel de a organizacion, En ese sentido, la Municipaidad Metropolitana de Lima, se somete y spliced os lineamientos ya vigiancia que elercers el Oficial de CumpimiantoAnizoborne quien go2a de autoridad e independoncia en a lucha preventiva contra el soborno en la eridad En este context, la Municipaidad Metropolitana de Lima se encuentra comprometsa con: + Prohiirevslulrintento © acto de sobomno en cualquler nivel dela erganizacin, *+Cumplr as leyes,reglamentos y normas muncpales atisoborno apicables 2 ta coxganizacion ‘+ Cumplr con los requisitos dal Sistema de Gestién Antsobomo establecios de ‘Seuerdo a a Norma intemacional ISO 27001-2016,“Dene uios se Ounces aeajr eee "shade ioe ocntacan co 072 ‘+ Promover denuncias sobre actos de sobomo en cualquiera de los nveles do a ‘xganizacin, debiendo ser objetvas, en base a una creercia razonable,confables si represalas para el denunciante, ‘+ Buscar permanentemente a mejora continua del Sistema de Gestion Anisobomo. ‘+ Sancionar de acuerdo a los reglamentos interes a todo servior pubico 0 servdores piblcos que intenten © reaicen actos de soboma a la entidad, Indepenentemente del régimen de contatacion o cargo, lo cual ne exime de las Sanciones legals tpticadas ene igo penaly administatvas que correspondan. Ello se efectuara por el incumpimiento de nuestra Poitica Antisobore, + Rawsarla Politica Anisoborno deforma peridaica para garantzarsuidoneldad, Aticulo Séptimo.-Intitucionalidad del Sistema de Gestlén Antisoborne <1. La implementacion dol SGA se resizard progresivamente, tansendo 2 la capacdad de la MML. 72. EI SGA es lderado por tas siguientes instancias de la MMI, conforme a sus competencias ya lo establecido en la Noma Internacional ISO 37001206. 2.2.4, Organo de Gobiecne nla MIL, el Organo de Gobierno se encuentra a cargo de la Acaldla Metropolitana, ‘quien ealzara las siguientes actividades: 2) Aprobariapolica Ansabomo de a xgantzacion b) Asegurar que la esrategia de la organizacion y la poiica Anisoborno se encuentren alneadas «) Resi yrevsar,aintervales planifcados, la informacion sobre contenido y €lTuncionamianto del Sistema de Gestion Anisoboro dela organizacion, 18) Requerir que los recursos adecuados y apropiados, necerarios para el funcionamiento eflcaz del Sistema de Gaston Anisobomo, seen asignados y sdstibuidos. {2} Ejercer supervision razonable sbre la implomentacién del Sistenade Gestion ‘Antisoborno de la organizacion por la Alta Direccién y suefcaca, 1.22 Alta Deoci6n En la MIL, la Ata Dieccién sa encuentra a cargo de la Gerencia Municipal Metropolitana; quien dtunde y hace cumplic ls requisites dol SGA de la MML de acuerdo a lo establecido en la Nora internacional ISO 37001:2016, La Alta Direcién deberd establecer un proceso 0 un conjunto de cortroles a fn de seguir el cumplimianto de los requisitos del SGA: asi como el rvel de autordad de las personas a quienes so delega la toma de decisiones, afin de que éstas sean Apropladas y estén bes de conficts deintereses reales o potencies, asogurando que estos procesos se revsen periédcamente como parte de sus roles y responsabildades paralaimplementaci y el cumplmierto del SGA.noe dla ua Cron prs eyo isa aopoysneslacooNatans” 072 12.3. Repeesentante dea Alta Dieccién (RAD) EI RAD sera el Gerente del Organo, Unidad Organica, Programa Mstropaltane 0 Proyecto Especial de la MML en la cual se requiara implementar el SGA, quien realizar as siguientes actividades: 4) Asogurar que el SGA de la MML,Incuyendo la politica y los abjtvos, se estabiezca, implemente, mantenga y revise para abordar acecuadamente los egos de saboro de la oganizacion ) Asegurar la integracion de los requistos del SGA de la WML en los procesos de la organzacion, ©) Desplegar los recursos suficientes y adecuados para el funcionamiento tear del SGA dela MIL 4) Comunicar intema y extemamente lo reacionado con ta Poltia Antisobomo, '2) Comunicarinteramente la mportancia de la gestion efcaz Antsobomno y a conformidad con los requsitos del SGA de la ML, 1) Asegurar que el SGA dela ML est@dsefiado adecuadamente para lograr ‘us objeto. 8) Ditigiy apoyar al seridor pabico para contibur al eficaia del SGA de lan 1h) Promover una cuturaAntsobome apropiada denvo de a MUL, 1) Promover a mejora continua, |) Apoyar a ottos roles pertnentes de la direccion, para demostar su lderazgo en la prevencion y detecion de soberno en la mesisa en a que se apliqus a sus areas de responsabilidad 1) Fementar at uso de los procedimientes para reportar la sospecha de Sobor y el soboeno real 1) Asegurar que ningun servidor pico suf represalias,dscriminacion 0 medidas disciplnaias o por infermas hchos de tuena fe o sobre la base do una ceeencarazonable de volacion o sospecha de vilacén al poltica {e Anisobore dela MIML,o por negarse a patcipar en el schorno, ncuso Sital negatva puede dar lugar ala percida de negocios paral orgarizacén (excepto cuando ol incvduo partpé en la vielacion) ‘m) Reportar a intervales planifeados, al Organo de Gobierno sobre contenido y ol funcionaminio del SGA y de las denuncis de sobomo graves ylosistomatcas Para a cumplmiento de las actividades asignadas ef RAD deberd cesignar como ‘apoyo al servdor publice responsable de la dependencia en la cusl se requiers Implomentar el SGA 1.2.4 Responsabie del Proceso El Responsable del Proceso es el Subgerente(s)ylo Jefe(s) del Crgano, Unidad ‘Organica, Programa Metropolitano o Proyecto Especial de la MML a inplementar el 'SGA, los cuales tienen como funcién apoyar al RAD en el cumplimients de todas sus actividades asignadas.“Deco ed ps syne sspyishecsciseen acca 072 En la MIL, ol Ofcial de Cumplmionto Anisobomo se encuentra a cargo de la Subgerencia de Oesarrllo Instuconal de la Gerencia de Planfeacén, quien realizar as siguientes actividades: 12} Supenisar el dsefto e implementacion del SGA por parte de la ergarizacion, ») Proporcionar asesoramiento y exentaién al serdorpublico sobre ol SGA y las euestiones reiacionadas cone! s0born0. ©) Asegurarse de que el SGA es conform con ls requisios de ese documento, 4) Infrmar sobre et desempefo del SGA al Grgano de Gobierno, a la Alta Direceen ‘Aticulo Octavo.-Del seguimiento y medicién de la Poltca de Gestién Antisoborno 18.1. LaPooltica del SGA. proporciona un marco de referencia para establece y evisar los ‘objetvos antsoborno que so establezcan en elalcance del SGA. 8.2. Anusimante el RAD define ls objetives del SGA, acorde con la Plea Antisoborno lo establecido en o presente anexe, 83. Los Responsables de los Procesos, realizan seguimiento al cumplmiento de los ‘bjetivos segun una frecuencia preestablecida yreportaran al RAD los resultados 8.4, EIRAD efectuara las coordnaciones necesarias con la Alta Dice, el Oflal de CCumplimiento Antsobomo y los Responsable de los Procesos afin de asegurar que ‘se mantenga la integridad del SGA, ante cualquier cambio que se produzca deberén tomar as acciones necasarias para evar que el SGA sea afactad. 185 El RAD deberd informar al Organo de Goblemno ls resuitados generados en la Revision del SGA por a Alta Dieccion,