Proyecto 2% Punta ataling REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS: REQUERIMIENTOS: ‘ier dai Decuronto PPC-SS-PS-004 Tae] _178 _[Revein| liente: COREE Ceporacibr Dominicana de Empresas Eléticas Eslatales Planta: 260 Mie GoarPIanta a Garboa Localizacin: Punta Catan, dani Repiblca Dominian FF cdeee On an | COPIA CONTROLADA | ety f\ fi WFD ey 7 VES AER TER IOS | Zena Tngalesy monitors de nuavos requsos. cig St “Peiandh Santini | David Carvalho. | coioanois ‘Adtapacin a Formato Tin Mendoza A_| Peloozora Ein iil Iwan Mendoza | Onasdo Santini | David Carvalho Row. | Fecha ‘DescipelGn dela Relsén Praperado | Vetiicode | Aprobade Documenta de Uso Interne ~ Prhibia la Reproduccon /Impresié, sin consontiniento dela gerancia de Sostenbidad, En caso cle rue Tins copa sion solar euiouzaien ala Geter da sos- tae ggg egal Proyecto REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS pre os peal Punta REQUERIMIENTOS Hojas| 278 [Rewsion] C COTCIINC “aiente: GBEEE-Corporacin Baminicana de Empresas Eiétiess Ectaiee EERIE. ....sesteeuna, Planta: 2260 Wie Coat-Fianta a Carbén Localizacion: Punta Catina, Ban epbion Dinicana 4 OBJETIVO Este procedimiento del Programa Integrado de Sostenibilidad describe una sistemética para la Gestién del elemento Requerimientos Legales y Otros Requerimientos en el Proyecto Punta Catalina, presentando los siguientes objetivos: + Identifcar, Obtener y Registrar la legislacién aplicable a SSTMA del Proyecto con alcance para todos los niveles de la estructura administrativa del pals y Otros Requerimientos subscritos; + Establecer los canales de acceso y colocar a disposicién estas informaciones; + Evaluar periédicamente el nivel de Conformidad Legal y de Otros Requerimientos apiicables. 2 ALCANCE Este procedimiento se aplica al Consorcio Odebrecht Tecnimont Estrella, Subcontratistas, Prestadores de Servicios y Terceros que desempetian actividades 0 no dentro de las instalaciones del Proyecto Punta Catalina, 3 REFERENCIAS + PPC-S8-PS-002 ~ Andlisis Preliminar de Niveles de Riesgo; + PPC-SS-PS-003 — Identificacién y Evaluacién de Aspectos / Impactos Ambientales; + PPC-SS-PS-009 — Tratamiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas; + Norma Internacional OHSAS 18001:2007 - Sistemas de Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo — Requerimientos; + Norma Internacional ISO 14001:2004 - Sistemas de Gestion Ambiental ~ Requerimientos. 4 TERMINOS Y DEFINICIONES + Actividad: Operacién 0 conjunto de operaciones, realizadas en los diversos Procesos del Proyecto Punta Catalina; + Aplicabilidad: Esta definicién es importante para prevenir una dispersion de reoursos y garantizar una delimitacién segura del universo de requerimientos que seran cumplidos por el Proyecto Punta Catalina, Como linea estratégica de estandarizar conceptos es considerado aplicable todos los requetimientos legales de SSTMA que: * Establecen parametros que influencian los Procesos / Actividades; ‘+ Establecen parametros de monitoreo / medicién de SSTMA; * Establecen parametros de control de SSTMA; Raquerimlentos Legales y Ores Requeramientosaa T ‘Namero dei Bocumento Proyecio - REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS ee GG: REQUERIMIENTOS [ress 378 row CCTLCIIMCT cites: COREE Comoracibn Ganiicana do Empresas Bbaeas Estat a SER... esti’ Planta: 2360 WANE Coal Planta a Caren cdeee Localizaién: Punta Caaina, ani Repabice Dominieana ‘* Definen acciones administrativas obligatorias para la obtencién de Licencias, Catastros, Permiso, Planos, Certificados, Visturia, etc. + Banco de Datos: Base de informaciones desenvueita internamente por el Proyecto 0 por la ‘empresa externa especializada que coloca a disposicién, mediante Contrato, la legislacién de SSTMA aplicable; * Consorcio Odebrecht Tecnimont Estrella: Denominacién que representa Consorcio entre la Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Republica Dominicana y Proyecto Punta Catalina; + Otros Requerimientos: Son aquellos requerimientos no obligatorios 0 asumiclos voluntariamente por la empresa, incluyéndose Requerimientos Contractuales de Clientes, Normas Técnicas no referentes en la legisiacién local, Compromiso de Sostenibilidad del Proyecto Punta Catalina, Convenciones 0 Acuerdos Colectivos firmados con Sindicatos de Clase aplicables al Proyecto; + PES: Programa Integrado de Sostenibilidad con alcance en Salud Ocupacional, Seguridad en el Trabajo y Medio Ambiente; + Prestador de Servicio: Empresa externa contratada para prestar servicios asociados a una actividad fuera del alcance del Proyecto Punta Catalina; * Proceso: Conjunto de actividades inter-relacionadas o interactivas que transforman insumos (entradas) en productos / servicios (salidas) realizadas en el Proyecto Punta Catalina; * Proveedor: Organizacién 0 persona que provee insumos, bienes, materiales, eq infraestructura y servicios, incluyendo en este concepto: fabricantes, distrib representantes legales, prestadores de servicio y subcontratistas; ipos, jores, «© Requerimientos Legales: Son aquellos originarios de los Tratados Internacionales, de los Poderes de Gobierno (Legistativo, Ejecutivo y Judicial) con alcances asociados a SSTMA, incluyéndose Licencias, Autorizaciones, Permisos, Visturla, Certificados, Manifiestos, y Normas Técnicas referente en la legislacién y relacionadas a las Actividades y Servicios de! Proyecto; «RP: Responsable de Programa del Proceso / Actividad en el Proyecto Punta Catalina; + Servicios: Toda actividad destinada para la obtencién de determinada utllidad, tales como: fabricacién, construccién, demolicién, reparacién, instalaci6n, montaje, desmontaje, operacién, conservacién, mantenimiento, etc.; + Subcontratistas: Empresa externa contratada para prestar servicios asociados a una actividad prevista dentro del alcance del Proyecto Punta Catalina; + SSTMA: Salud Ocupacional, Seguridad en el Trabajo y Medio Ambiente. Requerimintos Legales y Owes Requerimientos1 Ser Povedte REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS PPC-SS-PS-004 Punta REQUERIMIENTOS Woas| 478 [Rowan] © COITCIIMC Giiente: COEF Gorporacin Dominicana de Empresas Etéaroas Extn e SEE ns Fe Aaa Goa Sa Renin Dorian cdeee 6 — ANEXOS ‘+ Anexo 4 — PPC-SS-PS-004-01 ~ Catastto de Requerimientos Legales y Otros Requerimientos Aplicables a SSTMA; * Anexo 2~PPC-S8-PS-004-02 — Control de Licencias / Autorizaciones de SSTMA. 6 RESPONSABLES 6.1 Director de Contrato: * Asegurar los recursos esenciales para la implementacion de las rutinas administrativas y gerenciales descritas en este procedimiento; ‘+ Informar previamente al Gerente de Sostenibilidad cualquier aditivo financiero o alteracién de alcance del Proyecto Punta Catalina que pueda agregar nuevos requerimientos legales u otros requerimientos de SSTMA; in de cuentas de las rutinas constantes en este procedimiento junto a su © Asegurar la presta Equipo de Gerentes, 6.2 Gerente del Proceso: + Implementar, con apoyo del area de Sostenibilidad, ef sistema descrito en este procedimiento; * Conover los Requerimientos Legales y Otros Requerimientos aplicables al proceso, as{ como definir e implementar acciones de adecuacién / correccién, siempre que sea necesario; + Informar previamente para el area de Sostenibilidad cualquier cambio que pueda agregar nuevos Requerimientos Legales y Otros Requerimientos aplicables, 6.3 Gerente de Produccién: « Encaminar al Gerente de Sostenibilidad, el cronograma de actividades y/o informar previamente, en tiempo habit, la ejecucién de un Proceso / Actividad, que no caracterice un cambio, caso no previsto en el cronograma fisico del Proyecto Punta Catalina, asegurando la anticipacién y proactividad del proceso de cumplimiento a los requerimientos legales y otros requerimientos. 6.4 Gerente de Sostenibilidad: 2 Apoyar a los Gerentes de los Procesos en la implementacién de este procedimiento; © Identificar y evaluar los Requerimientos Legales y Otros Requerimientos aplicables al Proyecto Punta Catalina relativos a las éreas de Sostenibilidad; Requerimientos Legales y Otros RequarinientosT [Ni is Proyecto REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS PPC-SS-PS-004 dei Documenta Punta REQUERIMIENTOS lasT 678 |asmm|c ae aaa aetna eae | Estatales i eters Mecca hate eae cdeee © Verificar en conjunto con ef Gerente de cada Proceso, el nivel de conformidad y apoyar la definicion e implantacién de acciones correctivas para los eventuales desvios identificados. 7 PROCESO Para fines de prevencién de riesgos empresariales y asegurando un adecuado planeamiento en el Proyecto Punta Catalina, con las debidas previsiones presupuestarias y la definicién de cronogramas, este procedimiento prevé las siguientes Etapas: + Identiticacion y Andlisis de Aplicabiidad de la Legislacién y Otros Requerimientos; * — Correlacién de los Requerimientos Legales y Otros Requerimientos aplicables a Peligros / Riesgos de SST y Aspectos/ Impactos Ambientales; «Acceso y Disponibilidad de los Requerimientos Legales y Otros Requerimientos aplicables a SSTMA; ‘* Mantenimiento y Actualizacién; © Control de Licencias / Autorizaciones de SSTMA. 7.4 Identificacién y Analisis de Aplicabilidad de la Legislacién y Otros Requerimientos: El servicio juridico contratado por el Proyecto Punta Catalina realiza el levantamiento preliminar de los Requerimientos Legales y Otros Requerimientos relacionados a los aspectos ambientales, la salud y la seguridad en el trabajo de la empresa por medio de bsquedas en publicaciones oficiales, en periédicos locales e investigacion técnica en bancos de datos relacionados. Como resultado de esta identificacién se elabora la planilla de Requerimientos Legales y Otros Requerimientos Aplicables a SSTMA, conforme consta en el modelo del Anexo 1, que contiene el texto resumido de la legislacién aplicable alas actividades, productos y servicios de la empresa, El texto resumido de la legislacién es revisado, y en caso de ser necesario es actualizado mensualmente por el servicio juridico contratado, y se envia al Area de Sostenibilidad. El servicio juridico contratado consolida el texto de las normas que integran la pianilla, siempre que sea ublicada una alteracién de las mismas. El Area de Sostenibilidad, buscando verificar una aplicabilidad y cumplimiento efectivo de las leyes y las nonmas actualizadas e informadas por el servicio juridico coniratado, analiza la actualizacién remitida, complementa las informaciones registradas, implementa las medidas necesarias para cumplir las nuevas obligaciones establecidas, registrandolas en la planilla correspondiente. Luego de complementar las informaciones, el area de Sostenibilidad envia para e! servicio juridico contratado la version actualizada de la planilla. Roquotimiontas Legales y Owros RequerimientosT Timer dsl Dosamont Proyecto _- REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS PPC-SS-PS-004 GX REQUERIMIENTOS ee 4 Cataina ete OOEEE- Cara Diana Eras Cs - sia a oa cdeee ESSER 2°... estncuua’ Planta: 2960 MVVe Goal Pian |Localizacion: Punta Catalina, Ban! Repuibiea Dominicana El andlisis ejecutado por el area de Sostenibilidad podria resuitar en acolones de divulgacién, siguiendo los procedimientos de comunicaciones intemas y externas. La Etapa de Identificacién de estos requerimientos puede tambien ser realizada a través de la utlizacion, sobre decision del Proyecto, de los siguientes mecanismos: Recursos propios de! Proyecto, mediante consultas a Entidades representativas y normalizadoras 0 @ Bancos de Datos accesibles cel Gobierno; « Area Juridica de la empresa. Con base en los registros de este levantamiento, el Gestor del Proceso envuelto debe verificar, dentro de su respectiva area de competencia y con apoyo del area de Sostenibilidad, cual es la real situacion de cumplimiento / conformidad frente a este conjunto de requerimientos, encuadrando cada uno de los. requerimientos aplicables en uno de los niveles de Conformidad abajo: + Cumple-s; © No Cumple ~ Ns + Cumple Parcialmente - P. Los No Cumplimientos / No Conformidades constatados en esta Etapa, deben ser regularizados / adecuados y eliminados, siendo tratados a través de Acciones Correctivas, conforme procedimiento PCC-SS-PS.009 - Tratamiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas. 7.2. Correlacién de los Requerimiontos Legales y Otros Requerimientos aplicables a Peligros / Riesgos de SST y Aspectos / Impactos Ambientales: Los Requerimientos Legales y Otros Requetimientos son factores considerados en los Procesos de Identificacién y Eveluacién de Peligros / Riesgos de SST y Aspectos / Impactos Ambientales, asi como en los Controles Operacionales, conforme descrito en los procedimientos PPC-SS-PS-002 ~ Analisis Preliminar de Niveles de Riesgo y en el PPC-SS-PS.003 — Identificacién y Evaluacion de Aspectos JImpactos Ambientales. Esta practica permite implementar el concepto de Cumplimiento con Marcos Legales declarado en el Compromiso de Sostenibilidad det Proyecto Punta Catalina, aparte de definir como tales Requerimientos se aplican a los Peligros / Riesgos de SST y Aspectos / Impactos Ambientales. 7.3. Acceso y Disponibilidad de los Requerimientos Legales y Otros Requerimientos aplicables a SSTMA: El universo de informaciones asociadas a los Requerimientos Legales y Otros Requerimientos aplicables a SSTMA generado en la Etapa anterior de Identificacion (7.1) y registrado en {a planilla debe informar de manera sucinta fos requerimientos aplicables para el Director de Contrato, Gerentes de los Procesos y area de Sostenibilidad del Proyecto, como aporte a sus respectivos procesos de decisién. Requerinientes Lageles y Ouos RoquarimientosProyecto. REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS pressps.oo4 | @ Punta REQUERIMIENTOS eecee Has] 778 [Revision] C | COTCIINC iene: COEEE- corporacion Bom Estas SARE ¢\....esienta Planta: 5960 MWe CoalFianta a Carbon | Localizacién: Punta Gslaina, Bart Replica Dominicana a Einprosas Biscreas | El acceso a la totalidad de Requerimientos Legales y textos de las Normas Técnicas aplicables y Otros Requerimientos se hace mediante consultas al area de Sostenibilidad, a través de medio fisico 0 electrénico 7.4 Mantenimiento y Actualizacién: EI Gerente del Proceso, con apoyo del area de Sostenibilidad, con o sin el servicio juridico contratado procede a una evaluacién periédica e integral del atendimiento de la legislacion y otros requisitos, a través de la planilla, con periodicidad minima anual Esta actualizacién debe ser registrada en la Planilla de Requerimientos Legales y Otros Requerimientos Aplicables a SSTMA, conforme consta en el modelo del Anexo 4 De esta forma, esa evaluacion periddica del nivel de Conformidad Legal y de Otros Requerimientos de SSTMA en el Proyecto, puede a su criterio, emplear como aportes para tal andlisis los siguientes documentos e informaciones: + Modificacién o emisién de nuevas legislaciones consideradas como aplicables; * Registro de Auditorfas Internas ylo de Clientes; + Necesidad de inclusién y/o exclusin de algunos de sus registros existentes, como resultado de modificaci6n a disposiciones legales en vigor, + Cambios en los Procesos / Actividades del Proyecto; *Actuaciones / inspecciones de Agencias de SSTMA; * Listas de Verificacion ~ L.V’s; ‘+ Demandas de Partes Interesadas. El Gestor del Proceso debe garantizar la adecuacién de los Procesos / Actividades bajo su gestién, produciendo en caso de no cumpiimiento, junto con el rea de Sostenibilidad, la definicién de un plan de Accién para adecuacion Siempre que sea necesario el Gestor del Proceso junto con el érea de Sostenibilidad debe definir las Acciones Correctivas que se hacen necesatias para la adecuacién, conforme el procedimiento PPC- SS-PS-009 - Tratamiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas. Raqusrimisntos Lagales y Ores Requerimientes‘Nimere det Documra RESO... unm Plata: D280 i Catia a Gabon — Proyecto REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS PPC-SS-PS-004 Punta REQUERIMIENTOS -iacs| gy lisionsl : via ae COICIIMCY cienie: GDEEE Comaracin Daniicana de rgreses Eecicas . wi Eatias * | es ifesscaree a news erent al cdeee 7.8 Control de Licencias / Autorizaciones de SSTMA: Con ia finalidad de monitorear los plazos de vigencia / renova in de documentos legales y asegurat la prevencién de riesgos empresariales, el area de Sostenibilidad de! Proyecto Punta Catalina controlara la vaiidez de las Licencias Ambientales, Catastros, Certificados, Atestados, siendo esta accién ejecutada a través del Control de Licencias / Autorizaciones de SSTMA, conforme consta en el modelo del Anexo 2. Este Control de Licencias / Autorizaciones de SSTMA debe ser actualizado anualmente 0 cuando necesario bajo la responsabilidad del area de Sostenibilidad. Requeriniantos Logalesy Otos Roquonientos