Supplier Evaluation

Supplier Name:

Contact Person(s) /
Positions:

Supplier Location:

Current Supplier
New Supplier

Number of escapes in the past 6 months (if applicable) N/A

Current 6 month OTD average (if applicable) N/A

Type(s) of operation:
Foundry
Machine Shop
Fabrication
Raw Material
Distribution
Other

Visit Date(s):

Purpose of Visit:

Audit Team:
 Supplier Profile
Contact Information
Supplier Name: Maquinados AEME S.A DE C.V

Address: Julian Treviño 410-D7

City: Apodaca

State: Nuevo Leon

Country: Mexico

Phone Number: 8183025899

Fax number: N/a

Web Address: https://maquinadosaeme.com/

Primary Contact 1:
Position: Director General
Phone Number: 8110722732
E-Mail Address: apadilla@maquinadosaeme.com

Primary Contact 2:
Position: Director de Operaciones
Phone Number: 8121754043
E-Mail Address: msanmiguel@maquinadosaeme.com

General Information

Business Type / Nature of Business: Metal mecanica

Product(s) & Service(s) Provided to

Fabricacion, Maquinado y Soldadura
Weir Minerals:

Year Established: 16/02/2013

Company Ownership:
Customer Base:
Number of Customers (Global):
1 Weir Minerals
2 Metalsa
Top Five
3 Vitro Fama
Customers:
4 Forja
5 Mabe
Top Five Customers X % of Company Revenue

Annual Sales: $ 62,786,110.00

Personnel:
Number of Direct Employees 130
Number of In-Direct Employees 5
Number of Shifts
Average Turnover (%) 8.00%
Technical Competence:
Number of Graduate Mechanical Engineers 7
Number of Manufacturing or Foundry Engineers 3
Metallurgists 0

Key IT Systems / MRP System(s):

ISO 9001:2015
Quality & Management System Certifications:

N/A
Trade Body Memberships:

Transportation Internal: 3

Transportation External:
 Supplier Evaluation
1 - Organization
3 2 1 0

Minor N/C

Major N/C
Compliant

Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

¿El proveedor tiene la certificación ISO 9001? De no ser

1 así, ¿tiene un Sistema de Gestión de Calidad definido y
documentado?
¿Ha identificado el Proveedor todos los problemas,
ISO9001:2015 4.1
2 externos e internos, relevantes para su propósito y
¿dirección?
¿Cuál es el proceso de seguimiento y revisión de ISO9001:2015 4.1
3
los problemas externos e internos?

¿El proveedor supervisa y revisa los requisitos de Weir / ISO9001:2015 4.2

Customer, así como los requisitos legales y reglamentarios
4
de forma regular para garantizar un suministro
ininterrumpido de productos y servicios?
¿El Proveedor ha considerado los elementos mencionados ISO9001:2015 4.3
en 1.1 y 1.3, así como los productos y servicios que brinda
5
la empresa al determinar el alcance del Sistema de
Gestión de Calidad?
¿El alcance del Sistema de gestión de calidad de ISO9001:2015 4.3
6 proveedores está disponible y se mantiene como
información documentada? ¿El alcance detalla los tipos de
productos y servicios cubiertos por el Sistema de Gestión
de Calidad?

Si el Proveedor es ISO 9001, el Proveedor ha ISO9001:2015 4.3

proporcionado una justificación de los requisitos que se
consideran no aplicables en el alcance de su Sistema de
Gestión de Calidad.

¿El Proveedor ha establecido, implementado, mantenido y ISO9001:2015 4.4

mostrado evidencia de mejora continua del Sistema de
Gestión de Calidad, incluidos los procesos necesarios y
sus interacciones?

¿El proveedor mantiene y controla la información ISO9001:2015 4.4.2

documentada para respaldar y tiene confianza en que los
procesos se están llevando a cabo según lo planeado?

TOTAL #####
 Supplier Evaluation
2 - Leadership
3 2 1 0

Compliant

Minor N/C

Major N/C
Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

¿Ha establecido la alta dirección una visión, misión y ISO9001:2015 5.1

1
valores para la organización?

¿Se comunica y discute la visión y misión de la ISO9001:2015 5.1.1

2
empresa con toda la organización?

¿La estructura de gestión y la asignación de recursos ISO9001:2015 5.1.1

3 son suficientes para respaldar todas las disciplinas
necesarias?

La gerencia define los objetivos de calidad y ISO9001:2015 5.1.1

desempeño que promueven la Mejora Continua. Las
4
métricas clave incluyen todos los elementos del
negocio y establecen valores objetivo.

¿La gerencia lleva a cabo auditorías de procesos ISO9001:2015 5.1.1

internos regulares (auditorías de procesos por niveles)
5
que garantizan el cumplimiento de los requisitos del
cliente?

¿La gerencia lleva a cabo auditorías de procesos

internos regulares (auditorías de procesos por niveles)
6
que garantizan el cumplimiento de los requisitos del
cliente?
¿Tiene el proveedor un proceso de planificación de
contingencia y continuidad del negocio para garantizar
7
la continuidad del suministro en caso de desastre
natural o interrupción del suministro?
¿Tiene el Proveedor políticas de Sostenibilidad
Corporativa para garantizar el cumplimiento en las
8 áreas de ética y prácticas comerciales, derechos
humanos y responsabilidades sociales y estándares
ambientales?

¿Tiene el Proveedor un historial legal y de

9
cumplimiento y / o reputación libre de conducta
indebida ética o criminal sospechada o real?

TOTAL ####
 Supplier Evaluation
3 - Planning
3 2 1 0

Compliant

Minor N/C

Major N/C
Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

¿Ha desarrollado el proveedor un plan de contingencia ISO9001:2015 6.1.1

completo, que incluya huelgas, problemas de
suministro de energía, escasez de suministro de
materia prima, daños graves a los equipos y / o
1 herramientas de producción, daños graves a las
instalaciones de producción, recuperación ante
desastres (por ejemplo, inundaciones) para gestionar
los riesgos y las oportunidades de garantizar la
conformidad de los productos y servicios con el SGC?
¿Existe evidencia de revisiones periódicas de los ISO9001:2015 6.1.2
2 procedimientos y documentos de respaldo para
gestionar los riesgos identificados?
¿Ha establecido el proveedor los objetivos de calidad ISO9001:2015 6.2.1
3 "INTELIGENTES" necesarios para el sistema de
gestión de la calidad?
¿El proveedor ha identificado claramente los roles y ISO9001:2015 6.2.2
4 responsabilidades, así como los entregables para
lograr los objetivos de calidad?

¿Tiene el proveedor un plan sólido para identificar, ISO9001:2015 6.3

5
evaluar y ejecutar cambios en el SGC?

¿Tiene el proveedor un sistema para gestionar y

realizar un seguimiento de toda la actividad de
6 planificación anticipada de los subniveles?

¿Existe un programa sólido de evaluación de riesgos /

análisis de seguridad laboral?

¿Tiene este proveedor un proceso / sistema para

rastrear y administrar el tiempo de inactividad
programado y no programado para esta instalación?

¿Existe un sistema de planificación de capacidad

adecuado?

TOTAL #####
 Supplier Evaluation
4 - Support
3 2 1 0

Compliant

Minor N/C

Major N/C
Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

¿Se dispone de los recursos humanos adecuados para ISO9001:2015 7.1.2

1 garantizar el cumplimiento de la ESCO y los requisitos
reglamentarios y estatutarios aplicables?

ISO9001:2015 7.1.2
¿Hay suficiente personal capacitado disponible para
2
apoyar las demandas de producción?

ISO9001:2015 7.1.2
¿Hay procedimientos disponibles para integrar a los
3
empleados temporales en la organización?

¿Tiene este proveedor un proceso / sistema para ISO9001:2015 7.1.2

capacitar a nuevos empleados? ¿Las
4 responsabilidades laborales están claramente definidas
mediante el uso de descripciones de puestos, en todos
los niveles de la organización?

ISO9001:2015 7.1.3
5 ¿Tiene la empresa la infraestructura necesaria?

¿Tiene el proveedor un sistema formal de gestión de ISO9001:2015 7.1.3

mantenimiento preventivo en esta instalación? ¿Incluye
todo el equipo de producción, herramientas y
6
accesorios de soporte? ¿Puede rastrear herramientas
específicas? ¿Se completa el mantenimiento según el
cronograma?
Desde una perspectiva general, ¿esta instalación de ISO9001:2015 7.1.4
Proveedores está limpia, bien mantenida y organizada
7
tanto por dentro como por fuera? ¿Existe un proceso
formal de fabricación ajustada y 5S?
ISO9001:2015 7.1.4
¿Se almacenan las herramientas y el equipo de
8
manera adecuada?

¿Existe un sistema de control de calibración ISO9001:2015 7.1.5

 ¿Existe un sistema de control de calibración
9 implementado para todos los dispositivos de medición
(incluidos los manómetros manuales)?

¿Se conservan / almacenan todos los equipos de ISO9001:2015 7.1.5

10 medición y prueba de tal manera que se mantenga la
precisión y la eficacia?

¿Existe un proceso para garantizar que se realice una ISO9001:2015 7.1.5

11 MSA para todos los equipos de medición y prueba
antes de su lanzamiento para la producción?

¿El proveedor evalúa la competencia requerida del ISO9001:2015 7.2

12
personal?
¿La gestión de la calidad de la organización ISO9001:2015 7.5.1
El sistema incluye información documentada requerida
porISO9001: 2015? Y / o información documentada
13 determinada por
la organización sea necesaria para la
eficacia de la gestión de la calidad
¿sistema?
¿Toda la información documentada está debidamente ISO9001:2015 7.5.2
identificada (por ejemplo, título, fecha, autor o
14 referencia), en un formato definido: idioma, versión del
software, gráficos, medios y revisado y aprobado para
su adecuación?

¿Garantiza la dirección la confidencialidad de los ISO9001:2015 7.5.3.1

15 productos, proyectos e información relacionada de los
clientes?

¿Se establecen políticas y procedimientos para ISO9001:2015 7.5.3.1

- ¿Controlando el acceso físico a áreas confidenciales?
16 - ¿Gestión de documentos confidenciales establecida?
- ¿Restringir cualquier distribución de información
confidencial fuera de la empresa establecida ?.
¿La Organización ha establecido un sistema para
asegurar el control de los documentos / registros ISO9001:2015 7.5.3.1
17 necesarios para la identificación, almacenamiento,
protección, recuperación, tiempo de retención y
disposición?
¿Se gestiona la documentación relevante del proceso ISO9001:2015 7.5.3.1
18 mediante un proceso de cambio / aprobación de
documentos?

ISO9001:2015 7.5.3.1
¿Se llevan a cabo y almacenan adecuadamente los
19
registros / liberaciones necesarios?

ISO9001:2015 7.5.2
¿Existe un proceso establecido que asegure una
20
revisión periódica de los requisitos del cliente?
 Supplier Evaluation
5 - Operations
3 2 1 0

Compliant

Minor N/C

Major N/C
Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

ISO9001:2015 8

¿Se enumeran todos los detalles relevantes en los

1 registros de producción / calidad, según el plan de control
de producción?

ISO9001:2015 8
¿Se verifican / aprueban las operaciones de producción y
2
se registran o documentan los datos de configuración?

¿Existe un proceso establecido para identificar

3 características especiales del producto y proceso y la
transferencia al plan de control?

¿Existe un proceso que garantice que se lleve a cabo el

4
análisis de las piezas sospechosas / defectuosas?

¿Existe un sistema de auditoría de productos

5
implementado?

¿Se implementan eficazmente los métodos estadísticos

6
dentro de la organización?

¿Se les da a los operadores responsabilidad y autoridad

7
para monitorear la calidad del producto y proceso?

¿Existe un proceso de contención de lanzamiento definido

8
y aplicado?

¿El Proveedor lleva a cabo la validación del equipo y el

9 rendimiento se realiza al ritmo de preparación para la
producción?
 producción?

¿Tiene el proveedor un plan documentado de 'lanzamiento

10 seguro'? ¿Incluye la contención previa al primer envío y la
verificación antes de que se envíe cualquier producto?

¿Se utilizan pruebas de errores y errores para controlar

las características críticas y garantizar la integridad del
producto? ¿La metodología de prevención está impulsada
11
por todos los datos apropiados, incluido el historial de
piezas, los resultados de LPA, los resultados de TS / ISO
y FMEA?

¿Este diagrama de flujo del proceso de proveedores

12 coincide con el flujo de producción real establecido para
esta instalación?

¿Tiene el proveedor un proceso para rastrear el

13
desempeño de PPAP con el cliente y de los proveedores?

¿Tiene este proveedor un proceso / sistema para

garantizar que todos los requisitos de diseño /
14
especificaciones de ingeniería se comuniquen a su base
de suministro?

¿Existen controles para verificar el inicio del proceso y el

15
cambio de trabajo?

¿Tiene este proveedor un proceso / sistema para

16 identificar y segregar el material no conforme en cada fase
del proceso de producción?

¿Tiene el proveedor la capacidad y el equipo internos

17 suficientes para garantizar que se puedan cumplir los
criterios de rendimiento y especificación del cliente?

¿Este proveedor ha identificado todos los procesos

especiales que serán necesarios? ¿Alguno de estos
18 procesos especiales requerirá subcontratación? ¿Existen
controles adicionales para gestionar los servicios de
subcontratación?
¿Tiene el proveedor un sistema documentado para
garantizar la recepción de los horarios y requisitos del
19
cliente?

¿Tiene el proveedor un proceso formal para planificar el

flujo de materiales hacia y a través de la planta? ¿Se
20
almacenan, empaquetan y transportan los materiales y
componentes para protegerlos de la suciedad y los daños?
 ¿Este proveedor tiene un sistema de trazabilidad de lotes
21
de material?

¿Tiene el proveedor un sistema / proceso para validar el

22 contenido, la precisión de la etiqueta y las cantidades de
todos los contenedores enviados?

¿Existe un proceso para gestionar la actividad de pedido

de material para garantizar un suministro adecuado de
materia prima en apoyo de los requisitos de producción?
23 ¿Todos los procesos de pedidos regulares y contingentes
de materiales de proveedores secundarios garantizan una
comunicación completa y detallada de todas las
especificaciones y requisitos de los materiales?

¿Este proveedor cuenta con procesos / sistemas para

24
confirmar y administrar los niveles de inventario?

¿El proveedor utiliza almacenes fuera del sitio? Si es así,

25 ¿se realiza un seguimiento del inventario? ¿Se realizan
recuentos cíclicos?

¿El proveedor utiliza avisos de envío por adelantado

26 (ASN)? ¿El proveedor verifica el ASN con el conocimiento
de embarque y los clientes realizan el pedido?

¿Cómo comunica este proveedor los requisitos del

cliente (dibujos, especificaciones, etc.) a sus proveedores
durante el proceso de cotización? Sistema o proceso
27
implementado para comunicar / gestionar los cambios en
los proveedores secundarios, incluidos los cambios
solicitados por el proveedor.

¿Esta instalación de Proveedores está sindicalizada? En

28 caso afirmativo, ¿qué sindicato representa a la unidad de
negociación? ¿Cuándo vence el contrato actual?

¿Tiene este Proveedor un proceso / procedimiento para la

29 selección, calificación, aprobación y gestión de su base de
suministro?

¿Tiene este proveedor un proceso / sistema para

30
descalificar a sus proveedores en función del desempeño?

¿Tiene este proveedor los últimos dibujos y

especificaciones del cliente para todas las piezas del
31
programa? ¿El sistema garantiza que los planos /
especificaciones estén al último nivel?

¿Es el proveedor capaz de establecer una conexión EDI

32
completamente operativa?
 completamente operativa?

¿Se almacenan adecuadamente los productos terminados

33
y el material listo para enviar?

¿Se ha establecido e implementado un proceso de control

34
de inventario de manera efectiva en toda la organización?

¿El material está protegido contra las condiciones

35
climáticas durante el proceso de carga / descarga?

¿Existe un proceso establecido para evaluar el estado de

36
los productos en stock a intervalos adecuados?

¿Se identifican los resultados del proceso, según

corresponda, por
37
medios adecuados en todo el producto / servicio
proceso de realización?

¿Se identifica el estado del producto con respecto a ISO9001:2015 8.5.2

37 requisitos de medición y seguimiento
durante la realización del producto?

¿Es la trazabilidad un requisito específico? Si es así, es ISO9001:2015 8.5.2

identificación única de las salidas del producto
39
información controlada y documentada
mantenido para asegurar una trazabilidad adecuada?}
ISO9001:2015 8.5.3
¿Existe un proceso que garantice que se brinde atención a
40
la propiedad del cliente o del proveedor externo?

TOTAL #####
 Supplier Evaluation
6 - Performance Evaluation
3 2 1 0

Compliant

Minor N/C

Major N/C
Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

¿Existe un proceso establecido para revisar ISO9001:2015 9

1
continuamente la efectividad del Sistema de Gestión?

Tener criterios, alcance, frecuencia y métodos de auditoría. ISO9001:2015 9

2
Ha sido definido?

¿Tiene este proveedor un proceso / sistema para medir y

3
rastrear el desempeño de la calidad externa con sus clientes?

La gerencia define los objetivos de calidad y desempeño que

promueven la Mejora Continua. Las métricas clave deben
4
incluir todos los elementos del negocio y establecer valores
objetivo.

¿Hay evidencia disponible para confirmar que

5 Los auditores no auditan su propio trabajo y son
objetivo e imparcial del proceso de auditoría?

¿La dirección responsable del área

ser auditado asegurarse de que cualquier
6 se toman correcciones y acciones correctivas
sin demora indebida para eliminar los detectados
no conformidades y sus causas?

¿Se mantiene la información documentada como

7 evidencia de la implementación de la auditoría
programa y los resultados de la auditoría?

¿La alta dirección revisa la calidad ISO9001:2015 9.3.1

sistema de gestión a intervalos planificados para
8
asegurar su continua idoneidad, adecuación y
¿eficacia?

¿La revisión por la dirección evalúa la necesidad de ISO9001:2015 9.3.1

8 cambios en el sistema de gestión de la calidad,
incluyendo la política de calidad y los objetivos de calidad?

ISO9001:2015 9.3.1
¿Se mantiene la información documentada como
8
resultado de las revisiones por la dirección?

TOTAL #####
 Supplier Evaluation
7 - Improvement
3 2 1 0

Compliant

Minor N/C

Major N/C
Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

¿Está la organización seleccionando oportunidades para ISO9001:2015 10.1

1 mejora e implementación de las acciones necesarias para
cumplir con los requisitos del cliente?

ISO9001:2015 10.1
¿Está la organización tomando medidas para prevenir
no conformidades, mejorar productos y servicios,
2
y mejorar la gestión de la calidad general
resultados del sistema?

En presencia de una no conformidad, ¿el ISO9001:2015 10.2

La organización reacciona a la no conformidad tomando
3
acciones para controlarlo y corregirlo, y hacer frente a sus
consecuencias?
ISO9001:2015 10.2
¿Se toman acciones apropiadas a los efectos, o
3
efectos potenciales de la no conformidad?

ISO9001:2015 10.2
¿Se toman medidas para eliminar las causas de
5
no conformidades para prevenir la recurrencia?

ISO9001:2015 10.2
¿Se mantiene la información documentada para mostrar
la naturaleza de la no conformidad y cualquier
6 acciones posteriores tomadas, y los resultados de
cualquier
acción correctiva tomada?

¿Está la organización mejorando continuamente la ISO9001:2015 10.3

7 idoneidad, adecuación y eficacia de la
¿Sistema de manejo de calidad?

¿Son los resultados del análisis y la evaluación, y ISO9001:2015 10.3

8 los resultados del proceso de revisión por la dirección
utilizado para identificar las áreas de bajo rendimiento?

¿Cómo se demuestra que la eficacia de ISO9001:2015 10.3

9 el sistema de gestión de la calidad está siendo
continuamente mejorado?
TOTAL #####
 Supplier Evaluación
8 - Intellectual Property
3 2 1 0

Minor N/C

Major N/C
Compliant

Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

¿Son satisfactorios los términos y condiciones de

1 entrada (políticas en exhibición, identificación de
visitante emitida)?

¿Es adecuada la seguridad física en el sitio (vallas,

2 cámaras, portones de seguridad, personal de seguridad
del sitio, recepción segura)?

¿Se deja alguna IP desatendida (dibujos, información

3
de vertedero, etc.)?

¿Existe un acuerdo de confidencialidad para visitantes

4 en la recepción? ¿Existe una política de "no
fotografías"?

¿Están los dibujos en papel guardados en la Oficina de

5
Ingeniería / Dibujo?

¿Son adecuadas las condiciones de ingreso a la

6 Oficina de Ingeniería? (pases de puerta electrónicos,
cámaras, cerraduras, etc.)

¿Se utilizan trituradoras para todo el papel de

7
desecho?
 ¿Se mantiene un registro de todos los dibujos en poder
de la Oficina de Ingeniería, incluida la ubicación del
8
dibujo, la fecha de envío a cualquier Subcontratista, el
número de dibujo?
¿Se almacenan los planos de fabricación en un sistema
informático fijo o en una red de algún tipo que se
encuentra en una sala de servidores cerrada con llave?
9
¿O simplemente están almacenados en una o más
computadoras portátiles no seguras en un área de
oficina?

Si es así, ¿el sistema informático de dibujo tiene un

10
acceso de usuario limitado?

11 ¿El sistema de dibujo está aislado de Internet?

¿Están bloqueados los correos electrónicos con

12 archivos adjuntos enviados desde el sistema
informático de dibujo?

¿Están bloqueados los puertos USB en todas las PC y

13 todas las grabadoras de CD y DVD están
desactivadas?

¿Se mantienen rutas de herramientas electrónicas

14 computarizadas (programas CNC) y quién tiene acceso
a estos sistemas? ¿Mucha gente o solo unas pocas?

¿Existen procedimientos de respaldo del sistema de

TI? ¿Quién tiene acceso a estas copias de seguridad?
15 ¿Tienen una empresa de almacenamiento de respaldo
fuera del sitio (la mejor situación) o mantienen las
cintas de respaldo bajo llave en el sitio?

¿Todo el personal existente en el sitio ha firmado

16
acuerdos de confidencialidad?

¿Todo el personal nuevo que ingresa al sitio tiene un

17
acuerdo de confidencialidad sobre el compromiso?
 ¿El contratista realiza auditorías en el sitio de sus
propios proveedores y subcontratistas clave para la
18
seguridad de nuestra propiedad intelectual (dibujos,
etc.)?

¿Todos los subcontratistas tienen un acuerdo de

19
confidencialidad con la empresa contratista?

¿Existe un paso de verificación de si existe un Acuerdo

20 de Confidencialidad existente firmado antes de que se
envíe la información a los Subcontratistas?

¿Los dibujos están encriptados de alguna manera

21
cuando se envían a los subcontratistas?

Cuando se envía una orden de compra a los

subcontratistas con dibujos, ¿se incluye la política de
22
devolución de dibujos y la información sobre
confidencialidad?
¿Se registra la devolución de los dibujos de producción
y se mantienen los registros de forma segura? ¿Lo
23
mismo ocurre con las trayectorias de herramientas
electrónicas?
Si los dibujos no se devuelven, ¿existe algún
procedimiento de seguimiento para recuperar los
24
dibujos? ¿Lo mismo ocurre con las trayectorias de
herramientas electrónicas?
 Supplier Evaluation
9 - Safety, Health & Environmental
3 2 1 0

Minor N/C

Major N/C
Compliant

Moderate
N/C
Question / Criteria Evidence / Notes Score

1 ¿El sitio tiene una declaración de política de EHS?

2 ¿Tiene el sitio un proceso de evaluación de riesgos?

¿El sitio tiene una estructura de EHS en su lugar (foros

3 / comités / recursos de EHS) y las responsabilidades
de EHS se cumplen adecuadamente?

¿Tiene el sitio un registro para toda la legislación

aplicable? ¿Se ha realizado una evaluación de
4
cumplimiento legal y se ha establecido un plan de
acción correctiva?

¿El sitio cuenta con un proceso para la notificación de

5
incidentes?

¿Tiene el sitio un sistema de permisos para controlar

6 todas las actividades no rutinarias (espacio confinado /
trabajo caliente / WAH)?

¿El equipo de elevación del sitio cumple con los

7 requisitos legislados (servicios / inspecciones /
pruebas de carga)?

¿Cuenta el sitio con un sistema de mantenimiento

8
preventivo planificado para todos sus equipos críticos?
 ¿Tiene el sitio un programa de mantenimiento eléctrico
9 y ha demostrado su eficacia (COC / transformadores y
conmutadores)?

¿El sitio ha tomado medidas para proteger toda su

10
planta y maquinaria?

¿Cómo mantiene el sitio los principios de limpieza de

11
las 5S?

¿El sitio prevé el uso de EPP adecuado y cuál es el

12
nivel de cumplimiento?

¿El sitio identificó todos sus análisis de necesidades

13 de capacitación (plan de capacitación / calendario /
matriz)?

14
¿Está actualizada toda la formación legislada?

¿El sitio realiza PTO para verificar la efectividad de la

15
capacitación?

Con base en el análisis de los requisitos regulatorios,

las evaluaciones de riesgos e impactos en todo tipo de
emergencias en relación con EHS que pudieran
16
impactar el sitio, se han identificado todos los
escenarios que podrían provocar situaciones
peligrosas.

El sitio ha identificado y capacitado a un miembro del

17
equipo de emergencia.

18 ¿El sitio identificó todo el equipo de emergencia?

¿El sitio prueba todos sus escenarios / planes de

19
emergencia?
 ¿El sitio tiene un programa de atención médica
20
ocupacional?

¿El sitio tiene un programa de atención primaria de

21
salud?

22
¿El sitio realiza encuestas de higiene?

¿Cuenta el sitio con todos los permisos y licencias

23 requeridos para manejar y eliminar desechos (relleno
sanitario, efluentes y aire)?

¿El sitio ha tomado todos los medios para proteger el

24
medio ambiente?

¿Se ha formado a todos los empleados sobre

25
cuestiones medioambientales?

¿Tiene el sitio un buen control sobre sus controles

26
operativos de EHS?

27 ¿El sitio muestra un buen control?

A partir del análisis de los requisitos reglamentarios, se

han identificado y probado las evaluaciones de riesgos
28
e impactos en todo tipo de emergencias, en relación
con EHS, que podrían tener un impacto en el sitio.

¿El sitio identifica todos sus impactos ambientales y

29
evalúa la efectividad de sus planes de emergencia?

TOTAL #####
 Supplier Evaluation
9 - Risk Evaluation
0 1 2 3

Moderate

Critical
Minor

Major
Question / Criteria Score

=>2% - <5% per =>5% - <10% per

Decrease in overall product margin < 2% per annum =>10% per annum
annum annum
1 Cost
Are there consequences in the total cost of the
No Consequences Little Consequences Some Consequences Serious Consequences
product from this supplier?

Average score from sections 1-7 2.5 - 3 2-2.5 1.5-2 < 1.5
2 QMS
What are the consequences to for poor quality
No Consequences Little Consequences Some Consequences Serious Consequences
in the final product.

What has the credit rating of the supplier been Good on current and Reasonable on current Low on the current or Low/Poor over several
when assessed on the local systems? previous two years and previous two years previous two years years
3 Insolvency
What are the consequences in the case of
No Consequences Little Consequences Some Consequences Serious Consequences
financial failure.
Single Source >=20% of Single Source >=30% of
Single Source >=40% of
Multiple sources, low market Supplier Business, Low Supplier Business, Medium
Is there the possibility to develop additonal Supplier Business, High
entry, supplier development Market Entry, Supplier Market Entry, Supplier
sources for the product. Market Entry, Supplier
<1 month Development >1 =< 3 Development >3 <= 6
4 Single Source Development > 6 months
months months
Are there consequences to Weir of single
sourcing or having too high a percentage of a No Consequences Little Consequences Some Consequences Serious Consequences
suppliers capacity or revenue?
 What is the supplier audit score when assessed IP Audit Score IP Audit score
IP Audit Score >75% IP Audit Score <25%
against the Weir IP Survey - DCO =>50%<75% =>25%<50%
5 IP
What are the consequences in IP/Know How No Consequences Little Consequences Some Consequences Serious Consequences
loss from this location.
No travel restrictions Travel restrictions Travel restrictions
What are the risks associated with doing Travel restrictions
issued within the previously issued in the previously issued in the
business in this country / location. currently apply.
6 previous 12 months. last 12 months. last 6 months.
Geopolitical
What are the consequences in sourcing from No Consequences Little Consequences Some Consequences Serious Consequences
this location.
Contract in place Contract in place with Pricing agreement but
Does Weir have a formal contract with this No formal contract in
including acceptance of exceptions to ESCO no agreement on LD
supplier place.
ESCO T&Cs. T&Cs. penalties.
7 Contract What are the consequences of not having a
formal contract including acceptance of Weir No Consequences Little Consequences Some Consequences Serious Consequences
T&Cs
 Measure Consequence
Cost 0 2
QMS 1 3
Insolvency 1 3
Single Source 2 3
IP 0 1
Geopolitical 1 1
Contract 1 2

Chart Title
3

Should
manage &
manage &
Should monitor
monitor
monitor Risk Risk
Risk

Should
Consider Should manage &
taking Risk manage Risk monitor Risk

Accept Risk Should

Accept Risk
but monitor monitor Risk

0
0 1 2 3

QMS Insolvency Single Source IP Geopolitical Contract

 Supplier Audit Results

On site Audit Date Supplier

Supplier Location Supplier lead Audit

Auditor team Promedio de la evaluación #DIV/0!

Seguridad,
Evaluación
Operacione Mejora Propiedad higiene y
Organizaci Liderazgo Planeación Soporte de
s continua intelectual medio
ón desempeño
ambiente
#DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! 0.00 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! 0.00 #DIV/0!

Organización
Organizació 1.00
n #DIV/0!
0.90
Liderazgo
Seguridad, higiene y medio #DIV/0!
Planeación #DIV/0! 0.80 Liderazgo
ambiente
Soporte 0.00 0.70
0.60
Operaciones
#DIV/0! 0.50
Evaluación
0.40
de
desempeño #DIV/0! 0.30
Propiedad intelectualMejora 0.20 Planeación
continua #DIV/0! 0.10
Propiedad
intelectual 0.00 0.00
Seguridad,
higiene y
medio
ambiente #DIV/0!

Mejora continua Soporte

Evaluación de desempeño Operaciones

 Measure Consequence
Cost 0 2
QMS 1 3
Insolvency 1 3
Single Source 2 3
IP 0 1
Geopolitical 1 1
Contract 1 2

Chart Title
3

manage & Should

Should monitor manage &
monitor Risk Risk monitor
Risk

Should
Consider Should manage &
taking Risk manage Risk monitor Risk

Accept Risk Should

Accept Risk
but monitor monitor Risk

0
0 1 2 3

QMS Insolvency Single Source IP Geopolitical Contract