NGAN HANG TMCP K¥ THUONG VIET NAM <> TECHCOMBANK DIEU LE NGAN HANG THUONG MAI CO PHAN KY THUONG VIET NAM (Van kién duge Dai Hi Dong C6 Dénga Dibu lg Ngan hang TMCP K} Thucong Viét Nam (Techcombank) ném 20|5 MYC LUC CHUONG L.. NHUNG QUY DINH CHUNG.. MUCI. GIAITHICH THUAT NGU TRONG DIEU LE... Didu 1: Dinh nghia... = : MYC IL TEN GOI, TRU SO, MUC TIEU VA PHAM VI HOAT DONG. Didu 2: Tén, hinh thic, try sé chinh, mang ludi hoat dong va thoi han hdat ding Digu 3: Dai dién theo phap luat Diu 4: Muc tiéu ctia Techcombank. Bidu 5: Pham vi hoat d6ng... MUC IIL... CAC HOAT DONG CHINH CUA TECHCOMBANK. Diéu 6: Hogt dong Vay von, Nhan tién giti Didu 7: Hoat dng Cép tin dung . Diu 8: Hoat dng Cung tng Diéu 9: Tham gia thj trudng tién Didu 10. Mé tai khoan...... Digu 11. TS chitc va tham gia cdc hé théng thank todn Diu 12: Gép von, mua cé phan ... Biéu 13: Kinh doanh, cung img dich vy ngoai héi va san phim j has sinh Diéu 14: Hoat dng ngan hang dau tw. 7 Digu 15: Nghiép vu ty théc va dai Diéu 16: Cac hogt dng khac Diéu 17: Cac han ché dé dim bao an to’ CHUONG I VON DIEU LE, CO PHAN, CO Pare, TRAI PHIEU MUCI. VON DIEU LE Diéu 18: Vén didu Ie... Didu 19: Thay di vén digu Ie. MUC IL CO PHAN, CO PHIEU, TRAT ee Diéu 20: Cé phan... Digu 21; Cé phiéu........ Didu 22: Ty 1g sé htt ¢6 phan... Didu 23: Chao ban 6 phin va Chuyén ‘ahugng cé phan. Diéu 24: Tang thudng, thu hdi od ae va céc loai ome khodn khde do Tlechcombank phat Mh non . - = Bigu 25: Thiraké ob phan Diéu 26: Mua lai cé phit Diéu 27: Phat hanh Trai phiéu.... CHUONG ID CO CAU TO CHUC QUAN LY TECHCOMBANK MUCL........ z ‘ong tién, dich vu thanh todn wooo memm uaa nh hee trong hogt déng, 2 | :Diéu If Ngan hang TMCP Kj Thuong } CO CAU TO CHUC QUAN LY Didu 28: Co cdu t6 chite quan ly. MUC II. TIEU CHUAN, DIEU KIEN BOT VOINGUOI QUAN LY, NGUGI BIE HANH VA MOT SO CHUC DANH KHAC CUA TECHCOMBANK Didu 29: Tiéu chudn va digu kign d6i véi thanh vién Héi ding Digu 30: Tiéu chudn va didu kién ddi véi thanh vign Ban Ki éu 31: Tiu chudn va didu kién déi vi Téng Gidm ddc. Digu 32: Tigu chudn digu kign d6i véi Pho Téng gidm déc (néu 06), Ké Joan trrong, Gi dée Chi nhanh, Giém déc céng ty con va cdc chite danh tuong durong: MUC ID — ee NHONG TRUONG HOP KHONG DUOC BAM NHIEM CHU NHIEM CHUC VU - DINH CHi, TAM DINH CH... Dieu 33: Nhiing trudmg hop khéng duge dam nhiém chite vu... Diéu 34: Nhiing trudng hp khéng cing dam nhiém chitc vu : idu 35: Duong nhién mat tw céch thanh vién H6i ding quan tri, thanh Téng gidm déc .. Diéu 38: Céng khai cdc Igi (ch c6 lién quan. sos Bidu 39: Nghia vy cia thinh vién H6i déng quan tr vien Ban kié hanh, Giém déc chi nhanh, Giém déc cOng ty con, Gidm déc don vj su ng i Digu 40: Thi lao, tién Iuong va Igi ich khdc cia thanh vién H6i ding quak kiém soat, Tang giam dc. : : 42: Quyén cia cé dong... Diéu 43: Nghia vu cua cd dong....... 7 F Dieu 44: S6 ding ky cé déng va xéc lép danh séch cé dong. MUC VI. Saree : : DAI HOL A Didu 45: Dai hoi ding cd déng..... resem . Digu 46: Nhiém vu va quyén han Dai hoi ding o6 déng.. Digu 47: Tham quyén trigu tap hop Dai hOi dong 4 don, Dieu 48: Danh sach c6 ding c6 quyén dy hop, chyong trinh, ndi dung va gidy moi hop Dai ding c6 déng.. See Diéu 49: Quyén du hop \Si dong cd dong... Dieu 50: Cac diéu kién tién hanh hop Dai hdi dng cé dong va bién ban. Digu 51: Théng qua quyét dinh cua Dai héi déng cd déng dudi hinh thie ban... Diéu 52: Yéu cdu huy bé quyét di MYC VIE neon . HOI DONG QUAN TRI : 7 Didu 54: Thanh phan va nhiém ky Hi dong quan tr. Diéu 55: Nhiém vu, quyén han ciia H6i déng quan tri . Digu 56: Nhiém vy, quyén han cia Chi tich Hoi déng quan tr] Diéu 57: Nhiém vu, quyén han cia thinh vién H6i déng quan tri. Dieu 5 6c hop ciia H6i ddng quan tr). Didu 5 hanh cuge hop Hi déng quan tr... 2 lia Dai hdi dong cd dong : 2 at, Tong gidm abc 16 18 19 19 19 9 20 0 22 giDiu 60: Thdng béo va chudn bj ndi dung hop, hinh thi t6 chite hep HG Digu 61: Bign ban hop Hoi ddng quan tr) igu 62: Quyét dinh thang qua tai cue hop Hoi dng quan tr Diéu 63: Té chite lay y kién thanh vién Hot ding quan tri bing van MUC Vill. BAN KIEM SOAT. Didu 64: Ban Kiém sodt va co cau Ban Kiém soét... Diéu 65: Nhiém vy va quyén han cia Ban Kiém soét Diéu 67: Nhiém vy va yen han ciia thanh vién Ban Kiém soat. Didu 68: Cugc hop va ty Digu 69: Thong qua quyét dinh cia Ban Kiém sot. MUC IX. TONG GIAM BOC...... Dieu 70: Téng gidm déc va bd may giip viée ‘Diéu 71: Nhiém vy va quyén han cia Téng Gidm déc... CHUONG IV..... Diéu 66: Nhiém vu va quyén han cla Truéng Ban Kiém soit... ly ¥ kién bing van ban cia thanh vién Ban kiém goat. MOI QUAN HE GIU'A TECHCOMBANK VOI CONG TY CON, GONG DOAN ..48 VA NGUOI LAO DONG. Dieu 72: Mi quan hé gitta Techcombank vii Céng y con.. Diéu 73: Ngudi lao déng va cong doan CHUONG CHE DO TAI CHINH - KE TOAN, THONG TIN - BAO CAO MUC I. TAI CHINH, HACH TOAN VA BAO CAO. Diéu 74: Ché dé tai chinh, n&m tai chinh... Didu 75: Hé thong ké toan. Diéu 76: Béo céo tai chinh... 77: Kiém toan de lap... Diéu 78: Sir dung vén MUC TI : TRICH LAP CAC QUY VA PHAN CHIA’ LOI NHUAN... Didu 79: Trich Ifp cde quy, . Didu 80: T MiG Me CHE DO THONG TIN, BAO CAO. Diéu 81: Thong tin va bdo mat théng tin. Dieu 82: Béo cdo va céng bé théng tin ra othe ching Digu 83: Ché d6 uu git ti ligu........ CHUONG V1 Didu 84: Giai quyét tranh eno noi b6. Didu 85: Té chite Iai on Didu 86: Giai thé......... Bidu 87: Kiém soat dje bigt va pha sin. CHUONG VI. DIEU KHOAN THI HANH. Bidu 88: Higu lye cita Didu le. erreeee ree whe hs Ail bie Kon.Vegan hing TMCP Kj Thuong Viét Nam (Techcombank) | CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Die lip - Ty do - Hanh phic DIEU LE NGAN HANG THUONG MAI CO PHAN KY THUONG VIE PHAN MO BAU Ngan hang Thuong mai Cé phin Ky thuong Viét Nam (sau day goi tit Ja mét td chic tin dung duge thye hién hoat déng ngan hang va cdc hoat d6nj ign quan vi muc tiéu Igi nhuan, g6p phan dap tmg nhu cau dich vu cita cdc t5 trién kinh té, xdc hdi. Té chitc va hoat déng cia Techcombank duge thy hign {tT NAM “Techcombank” kinh doanh khie 6 Ihitc, ca nhan va phat theo Diéu Ié nay, céc quy dinh hign hanh cia Ngan hing Nha nuée Vigt Nam va cdc quy dinh ota php Iugt khaéc c6 lién quan. Diéu Ié nay da dugc théng qua tai cudc hop Dai hi déng o6 déng thudn} nim 2015 duge t8 chire vao ngay thang nam 2015 tai Ha NGi, bao gm CHUONG I NHONG QUY BINH CHUNG MYCI GIAI THICH THUAT NGU TRONG DIEU LE iéu 1: Dinh aghta fk nién Techcombank chuong va 88 diéu. 1. Trong Diéu 1é nay, trir trudng hop ngtt canh cy thé cé quy dinh khéc, cdc th ngit dudi day duge hy sau: a. "Phap lu": o6 nghia la tit c& céc lugt, phép lénh, nghj dinh, quy dinh,| vva cde van ban phép lugt khée duge céc co quan Nha nuée Viét Nam bay ky lién quan dén cdc hogt d6ng cla Techcombank, b. “Ngan hing nha nude”: La Ngén hang nha nude Vigt Nam, IthOng tu, quyét dinh hanh theo timg thoi ¢. "Dja ban kinh doanh”: 1a pham vi dja ly ma tai dé Techcombank due thiét lép cdc diém hoat déng hofe hign dién thuong mgi theo quy dinh ciia phép ludtDiéu lg Ngan hang TMCP Kj Thuong Vigt Nam (Techcombank) nim 2015. 4. "gay thanh Ip": c6 nghia la ngay ma Ngan hang duge Ngén hang Nha nuée Viét Nam ky quyét dinh cdp Gidy phép thanh lap va hoat dng. e. “Vén didu 1g”: 14 s6 vén do cae thanh vién, o6 déng gdp hodc cam két gép trong mét thoi han nbdt dinh va duge ghi vao Digu Ié nay. £. “Vén php dinh”: la mic vén t6i thigu phai cé theo quy dinh cia luat php dé thanh gp ngan hang. g. “C8 tire”: 1a khoan loi nhufin rong duge tra cho mdi cd phan bing tién mat hogc bang tai sin khac tir ngudn loi nhugn con Iai cia ngan hang sau khi da thyc hi¢n nghfa vy ve tai chinh. h. “C6 dong sang lap”: cé nghia 1a cd dong sé htru hgp phap it nhat mOtlhoge mét s6 c6 phan phé thong va ky tén trong danh séch cé déng sang lap cla Techcombank. i. “CB dong”: la té chit hoke cé nhan sé hie hop phdp mOt hode ingt sé cd phan cia ‘Techcombank va 43 duge dang ky tén trong sé ding ky cé déng cla Te¢hcombank. j. “C8 dong lon”: 1a 08 dong sé-hitu truc tiép, gidn tiép tir 5% von cd phd 06 quyén biéu quyét tré Ién cia Techcombank. k. “C6 phan” la Vin di |. “C8 phiéu” 1a chimg chi do Techcombank phat hanh hodc bit todn ghi $6 xdc nhan quyén so hau mét hoac mét sé od phin cia Techcombank. Cé phiéu ciia Techcomnbank c6 thé ghi tén hod khOng ghi tén. m. “S6 dang ky eb déng” la tai ligu bang van ban, tép dit ligu dign tir hoe c& hai, $b ding ky 6 dong phai cé cde nGi dung chii yéu theo quy dinh cia Lut Doanh nghigp. 1 duge chia thanh cdc phan bing nhau. n, "Ngudi digu hanh Techcombank": bao gdm Tang Gidm déc, céc Phé[Tdng Gidm doc (néu 6), Ké todn trréng, Gidm déc chi nhanh va cdc chite danh trong duong duge quy dinh tai Quy ché do H@i ding quan trj ban hanh. 0. “Ngudi quan ly Techcombank”: bao gdm Chi tich va thinh vién Hil dng quan tri, Tong gidm déc va cdc chife danh quan ly khéc durge quy dinh tai Quy ché/Quy dink do Héi déng quan trj ban hanh, p. “Ngudi cé lién quan”: duge dinh nghia theo khoan 28 Diéu 4 Luat Caqté chitc tin dung. q. “Céng ty con ciia Techcombank”: 18 cOng ty thue mét trong cdc truéhg hop sau: (i). Techeombank hoc Techcombank va ngudi cé lién quan cia Techtombank sé hitu trén 50% vin diéu 1é hoa trén 50% vén ¢é phan o6 quyén biéu quyét; (ii). Techcombank ¢6 quyén truc tiép hodc gién tiép bd nhiém da sé hac tat ca thanh vién Hi déng quan tri, Gidm déc hodc Tong Gidm déc cita Cong ty con; (iii). Techcombank cé quyén quyét dinh vige stra a3i, bd sung Diéu Ié cha Céng ty con. (iv). Techcombank va ngudi cé lién quan cua Techcombank tryc tigp haly gidn tiép kiém sodt vige théng qua nghi quyét, quyét dinh cua Dai hdi dng ¢6 dong, Hpi ddng quan tri, Héi dng thanh vién cla céng ty con, 5Dit lf Ngdin hang TMCP Kj 1 Digu 2: Tén, hinh thc, try sé chinh, mang lwéi hogt dng va thai han hoat 1 2 rhicong Vi Nam (Techcombank) ndm 201 “Cong ty lién két cia Techcombank”: la cng ty trong dé Techcombsnk hose Techcombank va ngudi cé lign quan ctia Techcombank sé hitu trén 11% vén diéu Id hod trén 11% vén cd phan c6 quyén biéu quyét, nhung khng phai la cdng ty con cita Techtombank, s, “Thanh vién Hgi ddng quan tri dge 1p”: 4 thanh vién Hoi ddng quin tri dam bao cdc tiéu chuan, digu kign theo quy dinh tai Khoan 4 Diéu 29 cia Didu Ig nay. Didu lg Ngan hang TMCP Kj Thutong Viet Nam (Techeombank) niim 2015 | Dieu 20: Cd phan Mét cd phan cita Techcombank ¢6 ménh gid ld 10.000 dng (Mudi nghin ding). Diéu 21: Cé phiéu 1 2. 3. kign dé Techcombank thay adi vén diéu Ig theo dang quy dinh cua phap lua} MUCH CO PHAN, CO PHIEU, TRAI PHIEU Tai thoi diém théng qua Diéu Ig nay, toan b6 cd phn ciia Techcombank 1a) tit ca cdc 6 déng cla Techcombank Id cé déng phé théng. Techcombank cé thé phat hinh cdc logi ¢é phan wu dai khi e6 su chp thudn| dong va phi hgp voi quy din cia phap lust. M6i cd phan cia ciing mét loai déu tao cho ngudi sé hou né cdc quyén, nghié hau. Truong hgp Techcombank 4a niém yét tai Sé giao dich Chimg khodn, vi& nhugng cd phan cia cd déng sé theo céc quy dinh cita phap luét lién quan va Hoi déng quan trj quyét dinh vige phat hanh, quan ly cd phiéu Techcom! ching chi va/hoac bit ton ghi sd. Cé phiéu cta Techcombank c6 cdc ndi di a. Tén, ma sé doanh nghiép, dia chi try sé chinh cla Techcombank; b. 86 lugng cd phan va loai cd phan; c. Ménh gid méi cé phan va téng ménh gid s6 o6 phan ghi trén 6 phiéu; d. Ho, tén, dia chi thuéng tra, quéc tich, s6 thé can cude céng dan, s6 Git dan, H6 chiéu hodc chimg thyc cd nhan hgp phap khdc ciia cé déng la va Diéu [é nay. cd phan phé thong; sla Dai hdi ding cd vy va loi fch ngang, mua, ban, chuyén cchtimg khoéin. jank dui hinh thite ig chu yéu sau day: ly chimg minh nhén keé nhan; tén, ma sé doanh nghiép hoac sé quyét dinh thanh lap, dia chi try sé chinh cia o6 \tng 1a t6 chtte 461 ‘y6i ob phiéu c6 ghi tén; e. Tém tit vé tha tue chuyén nhugng cé phan; f. Chit ky cla ngudi dgi dign theo php Iuat va dau cia Techcombank; g. Sé dang ky tai sé ding ky cd déng ciia Techcombank va ngay phat hanh| \cd phiéu; hh. Céc ndi dung khéc déi voi cé phiéu cua cé phan wu dai theo quy dinh clip phép lugt. Cé phigu cia Techcombank khéng duge sit dung dé cdm cd tai chinh Teche ‘Truong hop 6 phiéu bi mat, bj rach, bj chay hode bi tiéu huy duéi hinh thir sau: a. Techcombank cp lai cd phiéu cho c6 déng theo dé nghi cia cd déng dong phai cé cam doan vé cdc n6i dung sau day: = Cé phiéu thy su da bi mat, bi chay hoac bj tiéu huy dui hinh thre 12 mbank. keh thi xi I nur 6. DE nghj cia cd hdc; trang hop bi LORE FR ACO tt oeDiéu Ié Ngan hang TMCP Kj Thuong Vigt Nam (Techcombank) nim 2015 | mét thi cam doan thém ring 44 tién banh tim kiém hét mite va néy tim Iai duge sé dem tra cho Techeombank 4é tiéu huy; - Chiu trach nhigm vé nhiing tranh chap phat sinh tir vige cdp lai c6 phiéu méi. Didu 22: Ty Ié sé har cd phan ‘Tri trudmg hop phép luat c6 quy dinh khac, ty I so hiru c6 phan cy thé tgi Techcombank nhu sau: 1. Mot cd dong cé nhfin khong dugc so hiu vuot qua 5% vén didu 1¢ cua Techbombank, 2. M6tcé dong la t6 chic khéng duge sé hau vuot qua 15% von diéu Ié ctia Techcombank, trir cdc trudmg hgp sau day: a. Séhdu od phan dé xit ly trong trudng hgp Techcombank gap khé khan, bao dam an toan hé théng td chitc tin dung; b. So hou cé phan nha nude tai t5 chitc tin dyng cé phan héa; cc. So htu cé phan cia nha dau tu nude ngoai theo quy dinh ciia phap luét. 3. C6 dong va ngudi cé lién quan cia cd dong 46 khong duge sé hiu vugt qué 20% vin diéu 18 ciia Techcombank. 4. Ty léséhitu quy dinh tai cdc khoan 1, 2 va 3 Diéu nay bao gdm ca phan vénjily thac cho té chite, c4 nhan khdc mua 6 phan. 5, Trong thdi han nm (05) nim, ké ti ngay duge cdp Gidy phép, cdc cb ding s4ng lap phai ndm git 6 cé phan t6i thiéu bing 50% vén diéu Ié cla Techcombank; cc cd déng s4ng lap 1a phép nhan phai nim git sé cé phan t6i thiéu bing 50% téng sé cé phan do cdc ob déng|sang lap nim git. Diéu 23: Chao ban cé phan va Chuyén nhugng cé phan 1. Techcombank cé thé tang thém s6 lugng cé phan duc quyén chao ban va blin cac ¢6 phan 45 trong qué trinh hogt dng dé ting vin diéu Ié theo mét trong céc hinb thtte shu day: a. Chao bin cho cdc o déng hién hitu; b. Chao ban ra céng ching ¢. Chao ban é phan riéng Ié 2. Céc hinh thite chao bén theo khoan 1 Digu ndy duge Techcombank thyc high theo quy dinh cua phép luat 6 lién quan. IRATE ah Sem ie 3. Cd déng 1a c4 nhén, 06 déng la t6 chite 06 ngudi dai dign 1a thanh vién HOi #éng quan tri, thanh vign Ban kiém soat, Téng giém déc ciia Techombank khéng durge chuyén ahurgng cé phan cia minh trong thoi gian dim nhigm chite vu. 4. Trong thoi gian dang xir ly hau qua theo nghj quyét ciia Dai hi déng cé ddng hoac theo quyét inh cia Ngan hang Nh nude do tréch nhiém 4 nhén, thinh vién Hoi ddnglquan tri, thinh vién Ban kiém soét, Téng gidm déc kh6ng duge chuyén nhugng cé phan, trir mbt trong cdc trudng hop sau day: a, Thanh vién Hi ddng quan tri, thanh vién Ban kiém soat, Téng gidm déq la dai dign theo ty quyén cua cé déng té chic bj sap nhp, hop nhdt, chia, tach, giai thé, phi san theo quy dinh cola php lugt; B 4Didu If Ngan hang TMCP Kj Thirong Viet Nam (Techcombank) ndmm 2015 b, Thanh vién H@i dng quan tri, thanh vién Ban kiém soat, Téng gidin déc bj bude chuyén nhuong cé phan theo quyét dinh cla Toa 4n; c. Thanh vién H6i ding quan tri, thanh vién Ban kiém sodt, Tang gidm ic chuyén nhugng cd phan cho cdc nha dau tu khéc nhim thuc hién viée sp nh§p, hop nhat/bat bude. 5. Vige chuyén nhugng cé phan niém yét cia té chitc tin dung duge thyc hién theo quy dinh cua phap lugt vé chimg khodn. 6. Trong théi han ndm (5) nm, ké tir ngay duge cdp Gidy phép, cd déng sing lap chi duge phép chuyén nhuong cé phin cho cdc cd déng sdng lap khdc véi diéu kign bao dim cdc ty Ié so hitu cé phan quy dinh tai Diéu 22 cita Didu Ié nay. Didu 24: Tang thudng, thu hdi cd phan va cic logi chimg khodin khdc dp Techcombank phat hanh 1, Vé ting thuong cé phan va céc logi chi mg khodn khac do Techcombank phat hanh: Techcombank 4p dung chinh sch tng thuéng c6 phin va cdc loai chting khodn do Techcombank phat hanh cho Cén 69 nan vign dang lam vigc tai Techcombank, Can b6 ngudn, Can b6 do Techcombank thu hat tir bén ngoai. Céc loai chimg khodn, cdc tiéu chudn, digu kién duoc ting thuéng ¢é phin vva céc loai chiing khodn khée do Techcombank phat hinh sé thyc hién thed quy dinh do Hoi ddng quan tri ban hanh. 2. Vé thu hdi cd phan va céc loai chimg khon khéc do Techcombank phdt hinh: Techcombank thyc hién viéc thu hdi cd phan va cdc logi chimg khodn khdc do eee phat hanh a6i voi Can bd nhan vién nghi viée, vi pham ky lugt... Quy dinh cy thé cdc trudmg hop thu héi od phan va cée logi chiing khodn khéc do Techcombank phat hinh durge thy hiéy theo quy dinh do H@i dng quan trj ban hanh, 3. Vigc tng thudng, thu hdi cé phan va cdc logi chtmg khodn khac do Techepmbank phat hanh 46i voi Can bo nhan vign thyc hign theo céc quy dinh cia phép Iudt valquy dinh n6i b6 cia Techcombank. Diéu 25: Thira ké cd phin iéc thira ké cé phan thyc hin theo quy dinh cia B6 luat Dan sy, Luat Doanh nghiép, Dieu Ie nay va cdc quy dinh php luat khéc cé lign quan. 2. Sau khi xudt trinh day du cdc cde gidy th chimg minh tu céch thira ké hop phdp, ngudi thira ké thyc hign dang ky céc logi cd phin duge thita ké tai $6 dang ky 6 déng valtre than c6 déng cia Techcombank, duge huéng céc quyén Igi va nghia vu cia cb déng ma hg thira ké pha hop voi uy dinh tai Didu 1é nay va ede quy dinh cba phép luat 6 lién quan. 3. Ngudi thira ké cé phin cia cdc cb déng 1a thanh vién Hoi déng quan tri, soat, Téng. Gidm déc va cdc chite danh quan ly khdc khéng duong nhién duge thira ké quyén ndm gitt céc chite danh 46, Diéu 26: Mua lai cé phan 1. Mua lai cé phan theo yéu cdu cia Techcombank Techcombank c6 quyén mua lai cd phan phé théng da ban, mét phan hode than bé 6 phan wu dai 14 anDiéu lg Ngan hang TMCP Kj Thuong Vigt Nam (Techcombank) nim 20) Dieu 27: Phat hanh Trai phiéu Neoai vige tun thi theo céc quy dinh tai Digu 127 Luat Doanh nghigp, vig 5 cé tite da bén theo quy dinh cia phdp luat. H6i ddng quan tri cé quyén qhyét dinh mua lai khong qué 10% tng s6 cé phan ciia timg loai da duge chao ban trong mi 12 (mudi hai) thang. Trong truimg hgp khéc, vigc mua Iai cd phan do Dai hoi ding cé déng quyét djnh. Quyét dink mua tai phan cia H6i déng quan trj hoc Dai hdi déng cé déng phai bao gér x4e dinh nhu sau: $6 lugng cd phan hode ty 1¢ 6 phan sé mua lai; Ngut hing ndi dung duge in von ding mua lai cd phan; cdch thite mua lai cd phan; gid mua lai od phin hode nguyén tc kdc dinh gid mua lai cd phan; quyén Igi, trach nhigm ciia cd déng; cdc van dé khdc phi hop quy Mua lai cd phan theo yéu cau ciia o dong jinh cia phép luat. a. Cédéng biéu quyét phan a4i quyét dinh vé vigc té chitc lai Techombank hoic thay déi quyén, nghia vy ciia cé déng quy dinh tai bin Didu [é nay c6 quyén yéu cat cé phin ciia minh. Yéu cdu phai bing van ban, trong d6 néu r6 tén, Iugng cd phan timg logi, gia dy dinh ban, ly do yéu cdu Techcombank Techcombank mua lai ia chi cia cd dong, sé mua lai. Yéu cdu phai duge giti dén Tru sé chinh cia Techcombank trong thoi han mudi (110) ngay lim viéc, ké tir ngay Dai hGi dong c6 dong théng qua quyét dinh vé cdc vin dé néu b. Techcombank phai mua Iai cd phn theo yéu cdu cia cd dng quy néu trén trong thoi han chin (90) muci ngay, ké tir ngay nhan dugc hai bén théa thudn, Trrdng hop hai bén khong thod thudin duge vé gi ban cd phan cho ngudi khde, hodc cde bén oo thé yéu cau métté chitc inh gis. Techcombank sé gidi thigu it nhit ba t6 chire dinh gid chu Iya chon mét trong sé ba té chitc 46 va Iya chon nay la quyét djnh c Diéu kién thanh ton va xir ly cd phan duge mua lai a. Techombank chi durge mua lai urge mua lai ma vin bao dim cac ty Ié an toan trong hoat ddng ngé vén didu 1é khéng giam thp hon mite vén phdp dinh; trudng hop mh vige giam vén didu Ié ciia Techcombank thi phai duge Ngan hang Nha bang van ban. b. Cé phan duge mua lai theo quy dinh tai Diéu nay duge coi la cé phar phan duge quyén chao ban. 6 phi sau khi cd phan tuong (mg da dugc thanh toan di. Ch tich Héi ding déc phai lién déi chiu tréch nhiém vé thiét hai do khéng tiéu huy hoc gay ra d6i voi Techcombank. d, Sau khi thanh todn hét s6 c6 phan mua lai, néu ting gid tri tai san du: ciia Techcombank gidm hon 10% thi Techcombank phai thong bdo ch trong thoi han mudi lam (15) ngay, ké tir ngay thanh toan hét sé cd pl in. inh tai diém a khoan 2 eu clu véi mite gid do d thi cd d6ng 46 cé thé inh gid chuyén nghigp én nghiép dé cd dong i cing. an clia o6 dong néu sau khi om toan hét sé cé phin hi ang, gid tri thye cia ia lai cd phan din dén Inuwéc chap thugn truse thu vé va thude s6 od xdc nhan quyén sé hitu cé phan da durge mua lai (néu c6) phai duge tigu huy ngay juan trj va Téng Gidm ham tiéu huy cé phiéu ghi trong sé ké toan tt cd cée chi ng biét jin mua Iai. phét hanh tréi phiéu chuyén déi va cdc loai tréi phiéu khdc cia ngin hang phai dam bao cdc quy dith sau: 1 Tuan thi céc quy dinh cia Lugt Cac té chic tin dung va cée quy dinh phép 15 ludt khéc c6 lién quan, aBiéu lé Ngan hang TMCP Kj Thuong Vigt Nam (Techcombank) ndm 2015. 2. Dbi voi trai phidu chuyén d6i: ‘a. Trai phiéu chuyén ddi 1a logi trai phigu do Techcombank phét hanh vaj di thanh c6 phiéu phd théng cla Tecombank theo céc didu kién da phuong 4n phat hanh; b. Vige Techcombank phat hanh trai phiéu chuyén d6i phai duge Dai hdi) qua va durge co quan Nha nurée ¢6 thim quyén chp thugn bing van ba c. Techcombank quy dinh cy thé vé phuong thie phat hanh, thei chuyén di trai phiéu, ty I€ hode nguyén tic chuyén di trai phiéu, biénl phiéu, myc dich sir dung nguén thu tir phat hanh tréi phiéu chuyén di ‘vy cla ngudi sé hiru trai phiéu chuyén d6i theo quy dinh cita php Iuat. phai duige c6ng khai vao thoi diém phat hanh trai phiéu chuyén 46i; [c6 thé duge chuyén luge xde dinh trong |ddng cé dong thong [phat hanh, thoi han 49 bién dong gid cd cdc quyén va nghia dmg théng tin nay d. Thi tue, hd so xin phat hanh tréi phiéu chuyén déi duoc thyc hign theo quy dinh clta Co quan ‘Nha nudc c6 thim quyén va cdc quy dinh cla phép lugt hién hanh khdc| 3. Céc loai hinh tréi phiéu khdc theo quy dinh ciia phap luat. CHUONG IIT CO CAU TO CHUC QUAN LY TECHCOMBANK MyCI CO CAU TO CHUC QUAN LY Didu 28: Co edu té chire quan ly 1. Co cdu té chite quan ly ciia Techcombank bao gim: a, Bai hoi ddng 6 dong; b. H6i dng quan tri; cc, Ban kiém soat; dd. Téng gidm déc. 2. H6i ddng quan tri quy dinh cy thé co céu, chite ning, nhiém vu cla b> may gitip vi MUC IL le6 tién quan. TIEU CHUAN, DIEU KIRN DOI VOI NGUOI QUAN LY, NGUOL pe HANH VA MOT SO CHUC DANH KHAC CUA TECHCOMBA! Diéu 29: Tigu chudn va diu kign 46i véi thanh vién Hi dng quan tri ‘Thanh vién H6i ddng quan trj phai dap img du cdc tiéu chudn va diéu kign sau 1, Khéng thuge di tong quy dinh sau: a. Ngudi chwa thanh nién; ngudi bj han ché nding lye hanh vi dan sur hoge vi din su. 16 jj mat nang lye hanh ern nrrgernenece SOT entccenRh NAA reer ne