“ : “34KL TRUONG DH KINH TE e001 3tKAS. 1 KHOA TCNH Mén: Thj trudng vin & cée dinh ché tai chinh Ho tén sinh vién:... Nguyén.1 16h 01. Ngwai sé hau od phiéi va trai phiéu déu durge hudng: A. Thu nhép phy thuéc vao hoat dgng cua céng ty B. Dugc quyén bau cit tai Dai hdi cd déng Q C, Lai suat 6 dinh . D TY suat sinh Ioi tir vin ma minh ddu tw véo céng ty Tit ca déu ding 02. Mne dich phan biét phat hanh rigng 1é va phét hanh ra c6ng ching la: _ . A. Dé dé dang quan ly B. dé bao vé cng ching dau tw C. Dé dé dang huy dng von . Dé thu phi phat hanh. E. Tat ca déu sai 03. Cé phigu ngan quy ‘A. Negudi 56 hitu 06 quyén biéu quyét B. Lai logic phigu df phat hanh va duge t6 che phat hanh mua Ig trén th trudng ©. Duge chia od tte D. La mét phan cé phiéu chua duge phép phat hanh E. La cé phiéu da phat hanh nhung chua dang ky niém yét 04, Trat ty uu tin thye hign Ignh theo phuong thie khép Hénh la: ‘A. Khdch hang, s6 lugng, thoi gian, gia B. Sé luong, thoi gian, khdch hang, gid C Gia, thoi gian, sé Iugng, khéch hang D. Thdi gian, gid, s6 long, khach hing ian, khdch hang, s6 lugng, gid 05. Logi chiimg khodn nao sau day durge phép phat hanh kém theo trai phiéw hoge 6 phiéu uu dai, cho phép ngudi nim git nd duge quyén mua | khéi long 8 phiéu phé thong nhdt dinh theo gid da argc xéc dinh trade trong mt thdi gian nhat dinh. . : A.Cé phiéu uu dai B. Tréi phigu —C. Quyén muacé phan D. Ching quyén. £. Tét ca déu sai 06, Mét trong nhiing diéu ki :m yé)chiing chi cua quy dai chting la A. quy dong cé ting gid tr] ching chi quy (theo ménh gid) phat hanh tir 50. ddng Vigt Nam tré lén 48. quy tong gid tr] ching chi qu (theo gid thj tring) tiy 50 ty dng tre len C. quy dong cé téng gid tri chimg chi quy (theo ménh gia) phat hanh tir 80 ty dng Vigt Nam tré len D. quy mé cé tng gid trj ching chi quy (theo ménh gid) phat hanh tir 50 ty déng Vigt Nam tré lén E. quy c6 tng gid tr] ching chi quy (theo ménh gid) phat hanh tir 50 ty dng Viét Nam tré én 07. Tai mét thoi diém nhdt dinh, néu tat ca cae tréi phiéu cd thé chuyén ddi déu duge trai cha d6i thanh c} phiéu phé théng thi: ‘A. EPS ting B, EPS khéng bj anh huéng EPS giam D. P/E bi anh hudng con EPS khong bi anh huong. E. Tat cd déu sai 08, Muc tiéu chinh ciia céng téc thanh tra, gidm sat vige thye hign phap luat ching kién khodn va'th) trang chting khodn la: . A. Gia thiéu rdi ro he thing —_-B, Dam bao cho hoat dng TTCK céng bing,cong khai. C. Dé ngudi dau tir ngay cang 06 Iai iu qua. D. Bao vé quyén loi cia ngudi dautu —&. Pat ca déu ding 09. Can ct vao phuang thite 16 chite dong. TTCK chia lam: A. Thi trudng cdp phat hanh, thi truéng niém yét va thi wudng giao dich & Thi truong thir |. Thi trang thir 3 va th] tr ye CC. Thi tung tap trung, thi trudng ban tp tung va thi wong phi tip tung D. Thi trudging tip trung va thi teuéng phi tip tung E. Tat ci déu sai _ Be tals tH Tealbne & axe Dlusené’ Tataniyy _FOTOSINH Vien —10. Cong ty XYZ c6 10.000 cd phiéu dang hwu hanh va tuyén bé ira ¢6 whe bang cé phiéu véi mite 30%. Khach hang cia ban cd 100 cé phiéu XYZ. Sau khi nhan cé tie bing cé phiéu, ty Ié sé hau ¢6 phan cia dng ta trong cong ty XVZ la bao nhiéu? A. 15% B.13% 4 C. 0.769% D. 1% E, Tat ca déu sai LL, Lénh gidi han ... ‘A. Duge wu tién thy hign trude céc loai 1énh khac B Duge thyc hign tai mie gid ma nguoi dat lénh chi dinh ©. Nguoi dat bin va ngudi dit mua déu cé wu tién gidng nhau, 0. Duge thyc hign tai mic gia khép Iénh E, Duge wu tién thyc hign truée lénh ATO chic phat hanh, t6 chite niém yét phai c6ng bé théng tin bat thudng trong théi gian A 24 tiéng ké tir khi sy kién xdy ra B, 20 tiéng ké tir khi sy kign xay ra C. 30 tiéng ké tir khi'sy kién xay ra ° D. 14 tiéng ké tir khi sy kién xay ra E. 10 tiéng ké tir khi sy kién xay ra 13. Trén TTCK, hanh vi tiéu eye la: ‘A: Mua ban lai chinh cd phiéu ca cdng ty niém yét 8. Mua ban ndi gin C. Mua ban cé phiéu ciia cd déng va lainh dao cdc céng ty niém yét D. Giao cua nha dau tu lon E. Tat ca déu ding 14, Ménh ‘ing chi quy dau Whphat hanh ra cong ching 6 Viet Nam la: A. Tiy theo céng ty xde ai B 10.000 ding C. 200.000 déng D. 100.000 déng, E, Téi thiéu 1a 100.000 déng va bdi sé cia 100.000dng, 15, Ménh gid trai phiéu phat han ra cdng ching & Vigt Nam la: A. T6i thidu 1a 100.000 dng va bGi 6 cia 100.000ddng B. 100.000 dng C. 10.000 déng D. 200.000 déng E. Tat cd déu sai 16, Luv ky déi voi ching khoan niém yét l loi hinh hu ky . A. phong téa B. bigt lap C. hon déi D kin E: Tat ca déu sai 17. Didu kign bao lanh ma trong dé céc nha bao Hanh phét hanh cam két sé mua toan b9 ching khodn ctia 16 chtte phat hanh cho di ho cé thé ban hét hay khéng duge goi la: ‘A. Bao lanh voi han mite t6i thiéu B. Bao lanh véi cé gang t6i da ©. Bao lainh véi cam két chic chin. D. Bao lanh tat c& hoe kh6ng i. Tat od déu ding 18. Ngudi c6 lién quan la oé nhén hod t6 chite c6 quan hé véi nhau trong cdc trudng hgp sau day: ’A. Thanh vién H@i déng quan tr), Ban kiém soat, Gidm déc hoae Téng gidm déc, Pho Giém déc ho&e Pho Téng gidm déc va cdc chire danh quan ly khdc cia t6 chite d6 B Tat cd cdc cdc truéng hgp néi trén ©, Té chs ma trong 46 c6 cé nhan la nhan vién, Giém déc ho&e Téng gidm déc, chi sé hou trén mudi phan tram s6 cé phiéu hu hanh c6 quyén biéu quyét D. Céng ty me, cdng ty con ; > E. Cha, cha nudi, me, me nudi, v9, chéng, con, con nudi,anh, chj em rugt cua ca nhan 19. Ong X vita ban 100 cé phiéu ca céng ty A voi gid 40 USD/cd phiéu. Ong ta mua cdc 06 phiéu nay mot nam truéc day voi gié 30 USD/cé phiéu. nam vira qua éng ta c6 nh§n cé ttre 2 USD/c6 phiéu. Vay thi hp truée thué ctia dng tir 100 cd phiéu A la: A. 1300 USD B. 1200 USD C.200USD —_D 1000 USD E, Tat ca déu sai 20. Theo quy dinh cia phép {wat Viét Nam, chao ban chimg khodn ra cng chiing Ia A. Co it nhat 100 nha dau tu. khong ké nha dau tr chimg khodn chuyén nghiép B. Chao bain cho sé Ivong nha diu tw khéng sac dink C. Thong qua Internet Thang qua ede phirong tign thdng tin dai chting, At ca-déu ding ‘ j . Trang 210 Dé wud21, Lénh thi trudng fa ténh : A. Luu git 6 sé lénh dén khi mua ban duge hoa cho dén khi bj hy b6 B Mua, ban theo gia thi trudng C. Lénh dat mua, ban ching khoan & mét gid nhat dinh 4é thi trong chép nhan D. Cata, b vac déu sai Daa, b vac déu ding 22, Thang dur vn cia céng ty cé phan phat sinh khi: ‘A. Céng ty kink doanh c6 lai B. Tra cé tire bing cé phiéu C. Chénh léch gitta gid phat hanh va ménh gid khi phét hanh c6 phiéu méi D. Céng ty git Iai loi nhugn E. Tat cd déu sai 23, Déi tugng céng bd théng tin thi truéng chting khodn gdm: ‘A. Té chite phat hamh, 18 chiic niém yét, céng ty quan ly qu, cng ty ching khodn B. T6 chic phat hanh, t6 chite niém yét, céng ty quan ly quy \.__ ©, Té chite phat hanh, t8 chite niém yét ~ D Téchite phat hank, 18 chite niém yét, cong ty quan ly qu, cng ty chimg khodn, TT giao dich CK E. Té chite phat hanh, t6 chite niém yét, céng ty quan ly quy, céng ty chting khoan, Trung tam giao aych CK, Sé giao 24, Céng ty cd phan bit bude phai phat hanh A. Trai phiéu céng ty B, Quyén mua cé phan . . Cé phiéu phé théng D. Cé phiéu wu dai E. Tit ca céc logi chtmg khodn trén 25. Thi trudng tai chinh bao gdm: A. Thi truéng héi dodi va thi traong vén B. Thi trudmg thué mua va thj trrdng bao hiém C. Thi truéng tin dung va thj trrdng ching khoan D. Thj trang tién t@ va th trudng von E. Thj trong ching khoan va thj trudng tién te ‘wong tai chinh 1a noi huy dgng vén: A Ngin han, trung han vadaihan BB. Trung han © cai nan wD. Ngin han E. 27. Thj truong ching khodn la mét b+ we Cua A. Thi truéng mo B. Thi trudng tin dyng ——_C. Thi trudng ngoai héi D Thi trudng vén E. Thi trudng lién ngan hang 28, Nam N, Cong ty ABC c6 thu nhgp rong la 900 trigu déng, s6 06 phiéu da phat hanh Ia 600.000 cd phiéu, cd phiéu quy 1a 40.000, khong c6 cb phiéu wu dai. H6i déng quan tri quyét dinh tra 560 trigu ding c6 tite. Nhu vay méi ¢é phiéu duge tra cd tire la: A, 1500 ddng B. 1000 déng C. 2000 ding 0. 1300déng—_-E, Tat oa déu sai 29, Phign déng cita ngay thir N cla HoSE, VN. Index dat 236,34 diém, ting 2,34 diém so voi phién déng cia neay thir N-}/ tire la mire tang tuong duong voi: A. 1% B. 1,2% Cc 612% D.0,98% E. Tt ca déu sai 30. $6 lénh cia od phiéu XXX tai HOSE trong phién déng cita nhur sau (gi tham chiéu 30,5: Mua | Gi | Ban u 1.100 [30,9 | 200 500 [30,8 _[- 300 | 30,6 | 500 - 30.5v-| 1000 600 | 30.4 | 700 300 [30.3 ATO iavcua cé phigu XXX la 8 30.5 Cc 306 D. 30.8 ‘it ca déu sai Trang 3-1 peal31. Luu ky 46i véi ching khe )_yét 1a loai hinh uu ky Gof A. Luu ky thé chap . Luu ky phong toa pai aol © ky kin D. Luu ky biét lap E. Pat ca déu sai 32, Ty Ié nam git t6i da cla nha dau tu nuée ngoai d6i véi cd phiéu eda mot t8 chite niém yét duge quy dinh theo phap Iuat Viét Nam la: A. 50% tng s6 6 phigu B, 27% tong 86 c6 phiéu > 49% téng sé 6 phiéu D. 25% tang sé 6 phiéu E. 30% téng sé cd phiéu 3 Pai eh giao dich tai SGDCK va TTGDCK ‘La cong ty ching khoan duge UBCK cép gidy phép hoat dong B. La cOng ty chimg khoan thanh vién cia SGDCK va TTGDCK C. La thinh vién cla SGDCK va TTGDCK © LA nguetidurge céng ty ching khodn thanh vién cila SGDCK va TTGDCK cit lam dai dign E. Tat ca déu sai ° 34. Cong ty XYZ théng béo sé tién hanh chia nhé c6 phiéu, diéu nay sé lam "A. Tang ménh gid tong duong véi chi s6 tach R. Khong thay ddi gi © Giam ménh gid va ting s6 lng od phan wy. Tang ménh gid va giam sé Igng cd phan E. Tat ca déu sai 35. Hoi déng quan tri, Ban gidm déc, Ban kiém soat cua cong ty ni ‘® {tnhdt 20% von cé phan trong vong 3 nam ké tir ngay niém B. ft nhat 20% von cd phan cia Cong ty C. ftnhdét 50% s6 cd phiéu do minh s6’hitu trong 6 thang dau tién ké tir ngay niém yét D. it nhdt 50% 86 c8 phiéu do minh sé-hau trong 3 nam ké tir ngay niém yet a, Tat cd déu sai 36. Sy tach biét gita phong mdi gidi va phong tyrdoanh cia cng ty chitng khoén sé lam cho: ‘A. Tang chi phi nghién ciru B. Tang chi phi giao dich C. Gay khé khin cho céng ty trong giao dich D_Khach hang yén tm va tfn tuéng vao céng ty E. Tat cé déu sai 37, Hinh thie bio lénh phét hanh trong 46 dgt phat hanh sé bj hiy bé néu ton b@ ching khodn khong ban duge hét, goi la: A. Bao linh voi c C. Bao lanh véi han mite E. Tit cd’edc hinh thite trén 38. Quy ché giao dich cia SGDCK TP.HCM quy dinh don vj yét gi d6i voi nhtng od phiéu cé mite gia duréi 50.000 déng 1a yét phai nam git: B Bao Hanh véi cam két chic chin D Bao lanh tat ca hoge khong A. 1000 ddng, B. 500 déng C. 300 ding D. 200 ding . 100 déng, 39, Loai hinh niém yét nao sau day mang tinh chat thau tom, s4p nhap cng ty: ‘A. Niém yét bé sung B. Niém yét lai © Niém yét tach, g6p c6 phigu. iD. Niém yét lan ddu €. Niém yét cia sau 40. Mét trong nhting didu kign phat hanh CP lan dau ra céng ching 6 inh doanh cia 2 nm iét Nam la céng ty cé phin co n trude nam dang ky phi n truce nam dang ky phi n16i thigu la 10 n trurée nam dang ky pha $i thiéu 1 5 ty VND. hoat dong kinh doanh ctia nam Hién trrde nam dang ky phai co Iai pre Trang 4 $0 pe vot41. Quy dau tu chug khodn theo quy dinh cla ‘Viét Nam 1a “A. guy dau tu t6i thiéu 40% gid tr tai sin cia quy vao ching khodn véi mye dich, tim kiém loi nhudn, trong 46 nha dau tu khong c6 quyén kiém soat hang ngay aera vige ra quyét dinh dau tw . ofa quy B quy dau tw tdi thigu 60% gid tri tai san ctla quy vao chimg khoan v6i muc dich tim kiém Ioi nhudn, urong dé nha dau tur khong c6 quyén kiém soét hing ngay doi v6 vige ra quyét dinh dau tu cia quy C. quy dau tw t6i thigu 50% gid tr] tai sa cilia quy vio chimg khoan voi myc dich, tim kiém Igi nhugn, trong d6 nha dau tu khéng 6 quyén kiém soat hang ngay abi vsi vige ra quyét dinh du tw ola quy " ‘wy hinh thanh tir vén g6p cita nha dau tu voi mye dich kiém loi nhuéin tir vige dau tu vao ching khodn hoge cdc dang tai san diu tu khéc, ké ca bat déng san, trong dé nha dau tw khong co quyén kiém soat hang ngay d6i véi viée ra quyét din dau tu cla quy E. quy dau tu t6i thiéu 70% gid tr tai san cla quy vao chimg khodn véi mue dich tim kiém Igi nhudn, trong d6 nha dau tu kh6ng ¢6 quyén kiém soat hang ngay d6i voi vige ra quyét inh dau tu cla quy 42. Khi pha sn, giai thé c6ng ty, ngudi nim gidt trai phiéu sé duge hoan tra: ‘A. Trude luong con ng cia nguvsi lao dong R. Truéc cdc khoan vay cé thé chp va cdc khoan phai tra C. Trude cdc of déng nam gitt ed phiéu wu dai va cé phiéu phé thong 1D. Sau ede khoan vay c6 thé chap va cée khodn phai tra E. Trude thué cbn ng cila Nha nude 43. Thj tring mua bén Lin dau cic chtmg khodn méi phat hanh 1a ‘A. Thj truong thir edp _ B. Thi trudng chinh thitc C. Thi trudngtién t¢D. Thi trudng so cap 44. Ai trong s6 nhing ngudi sau day la chi sé hitu céng ty I. Nhting ngudi ndm gitt tréi phigu II. Nhaing cd dong cé gidy bao dim quyén mua cé phiéu mdi “M1. Céc 08 dong nam gitt cd phiéu thudng IV. Céc 06 déng nim gitt 6 phiéu uu dai A. 1 & I ding B. I, Il, Ill & LV déu sai € I & IM ding D TI, WL & 1V ding E. Chi 6 I ding, 45. Thi trudng chimg khodn bao gdm A. Thi truéng von va thj trudng thué mua B Thi trudng cé phiéu va tl C. Thi trudng h6i doai va thi trzdng cho vay ngan han fr D, Caa, b vac déu sai E. Céa,b vac dé 46. Céc chi tigu nao sau day khong phai la chi tigu cia phan tich co ban: A. Chi sé gid cla TTCK B. Ty 86 P/E C: Cée chi tiéu phan 4nh kha nang sinh Igi ctia cong ty D. Cée chi tiéu phan 4nh kha néng thanh toan ciia céng ty E. Tat cf déu sai 47..Cé phiéu cia cong ty-niém yét tai so giao dich ching khoan TP.HCM sé bj hay bo niém yét néu hong dat dugc cdc diéu kign ido dudi day “A. Vén dieu létdi thiéu 10 ty B. Loi nhudn t6i thiéu | ty C. Khéng ed ng qué han rong trai phiéu & D. thidu 20% 06 phiéu c6 hyde. biduquyét do it nhat 100 cd dong n&m gitt E. Tat ca déu sai 48. Cau nao sau day ding vai thi trudng so cdp ‘A. Gid phat hanh do quan hé cung cd quyét dinh B, Lam tang lurgng tién trong lu thé ., Lam tang long vén dau tu cho nén kinh té D Khéng lam tang luong tién trong lure thd R. Vat ea déu sai Trang 310 pé oor49, Nha dau tr dat lénh mua ban ching khodn niém yét trén Sé giao dich, ‘Trung tam giao khoan tai: A COng ty ching khoan B. Uy ban Chimg khoan © Cong ty ching khoan thanh vién D, Trung tam Giao dich ching khoan E. Tat ca déu sai 50, Nha dau tu mua 10 tréi phiéu Bid 100 USD, 6 lai sudt danh nghia 6%/nam véi gid 900 USD, Vay hing nd nha dtu sé nhén doe tien 1a a: A. 54 USD B. 60 USD’ c. 600 USD D. 540 USD E. Tat ca déu sai 51. Trong cdc nhan djnh sau day, nhan dinh nao ding d6i véi TTCK thit cdp. A. Thi trudng thit cdp tao cho moi ngudi dau tu co hdi co edu lai danh mye dau tw cia minh B; Thj trudng thir cp tao cho ngudi sé hitu ching khoén co hdi dé rit vén dau tw. cia ho C. Thj truéng thir edp tgo tinh thanh khoan cho cdc cé phiéu dang lwu hanh D. Thi trudng thir cap 1a thj truéng giao dich cde chimg khoén tir lan thit hai tre di E. Tat ca déu ding 82. Méi gi6i chimg khodn la mot nghigp vy kinh doanh ching khosn, trong d6 mét cOng ty chimg khoan dai dign cho khdch hang tién hanh giao djch chimg khodn thong qua: A. Thj truéng OTC trong 46 cong ty CK chiu tréch nhigm vé két qua kinh té coa giao dich do B. S6 giao dich trong d6 khéch hang chu tréch nhigm vé két qua kinh té ctla giao dich dé C. $6 giao dich ching khodn hoc thi truéng OTC trong a6 céng ty chimg khoan duge quyén ra auyét dinh giao dich B. So giao dich chimg khodn hoic thi trudng OTC, trong dé Sé giao dich chimg khosn / Thj trudng OTC cing chia sé tréch nhigm vé két qua kinh té cia giao dich 46 véi khdch hang. E. Tat ca déu sai 53. Lénh ATO 1a lénh A, mua/bén vi gia thép hon gié thi trudng B. mua/bén v6 gid cao hon gid thj truéng hién hanh C. mua/bin tai gid giao dich eiia phién déng cia D. mua/bén tai gid giao dich cia phién mé cua is. Tat ca déu sai 54, Néu mét tréi phiéu duge ban véi gid th4p hon ménh gid thi: A. Lai sudt hign hanh cia trai phiéu = lai sudt danh nghia cla trdi phiéu B. Khong 06 co sé so sinh C Lai suat hign hanh cua tréi phiéu > ai sudt danh nghia cia trai phiéu D. Lai suat hign hanh cua tréi phiéu < lai sudt danh nghia cia trai phiéu E. Ca a, b, ¢ déu co thé sai 55. COng ty SAM duge phép phét hanh 7.000.000 8 phiéu theo Bigu Ig cing ty. Céng ty phat hanh duge 6.000.000 cé phiéu, trong 46 cé 1.000.000 cd phiéu ngan quy. Vay Céng ty SAM cé bao nhiéu cd phiéu dang-Iuu hanh? A. 5.000.000 6 phigu B. 6.000.000 cé phiéu C. 4.000.000 cé phiéu D. 7.000.000 cé phiéu 4, 3.000.000 cé phiéu 56. Dé giao dich chuing khoan niém yét tai Trung tam giao dich ching khoan edn phai o6 cdc bude: {. Trung tam giao dich chig khodn thyc hign ghép lénh va thong béo két qué giao dich cho céng ty chimg khoan 2. Nha dau tu mé tai khodn, dat lénh mua ban ching khoan 3. COng ty chiing khodn nhap lénh vio hé théng giao dich cia Trung tam 4, Nha dau tw nhan duge ching khodn (néu Ki ngudi mua. hoge tién (néu lé ngudi ban. trén tai khodn cua minh sau 3 ngay lam viée ké tir ngay giao dich 5. Cong ty chiing khodn théng béo két qua giao dich cho nha daw tu Anh (chi) hay chi ra trinh ty cdc bude giao dich ching khodn theo cac phuong dn sau B. 1.3. + C1543 E.2.3. 1.5.4 ti Trang 6 10 Dé57. Khi niém yét 6 phiéu, céng ty sé duge Iai A. Ngudi dau tu tin tudéng hon vao céng ty B. Dé huy dong thém vén méi C. Tinh thanh khoan ota cé phiéu tang D. Vigc mua ban lai clia 06 déng dé dang hon E Tt ca déu ding 58. Neudsi hanh nghé kinh doanh chting khodn duge: A. Duge tyr do mua, ban cd phiéu moi noi. . B. So hiu khdng han ché sé cé phiéu biéu quyét ca mét t8 chite phat hanh © Chi duge ma tai khoan giao dich cho minh tai céng ty ching khoan noi lam vig D. Lam gidm déc mét céng ty niém yét. E. Tat ca déu sai 59. Trong trudng hop pha san, giai thé doanh nghiép, céc c6 dong sé A. La chi ng chung B, Mat toan bd sé tién dau tw Dugc wu tién tra lai cé phan da gép truoc D. Duge uu tién tra lai vén gop trade trai cho #2. La ngudi cudi cling duge thanh todn 60. Chiic nang thi truéng ching khoar( thir Ap)otia Tupg tam giao-dich-ehimg-khode-duge thé hign, boi: ‘A. Dau gid céé tai san tai chinh B, Dau thau tréi phiéu Chinh phu C Giao dich ching khoan niém yét D. Déu gid cd phan doanh nghiép nha née 6 phan hoa E. Tat ca déu sai 61. Khi Cong ty cd phan tra cd tite bing ¢é phiéu, sé lam: ‘A. Gidm quyén Igi theo ty 1é ciia cd d6ng trong cong ty B Khéng thay déi ty 1é quyén Igi cla c6 dong, C. Tang. quyén Igi theo ty 1é cla c6 déng trong cong ty. D. Tang s6 cé phiéu ngan quy cila céng ty E, Tat ca déu sai 62. TA chite phat hanh céng bé Ban théng bdo phat hanh trén béo dign tir ho&e bao viét trong: A. 386 bao lién tiép cla mét to bao. B. 7 sé bao lién tiép cba mét té béo €. 5 86 bio lién tiép cita mot to bao D. 6 s6 bdo lién tiép cla mét to bao E. 4 36 bao lién tiép cia mét to bao 63. Déi vi cong ching dau tu, tai ligu no quan trong nhét trong hé so dang ky phat hanh ra céng ching: ‘A. Ban sao gidy phép thanh lap va dang ky kinh doanh B. Danh sch va so yéu ly lich thanh vién Hdi dng Quan Tri va Ban Giam déc. €. Béo cdo tai chinh da durge kiém togn D. Ban céo bach x, Danh sdch va ty 1é sé hu cita cd déng hign tai 64. Mot trong nhting diéu kién dé niém yét tréi phié han, cOng ty trch nhigm hou han, doanh nghigp nha nuée 6 niém yét tir. A. 80 ty VND tré [én tinh theo gid trj ghi trén sé ké toan B. 10 t¥ VND tré [én lén tinh theo gid tri ghi trén s6 ké ton 4 C. 20 ty VND tré lén Jen tinh theo gid trj ghi trén sd ké toan D. 5 ty VND tré [én lén tinh theo gia tr] ghi trén 36 ké toan E, Tat cd déu sai 6. Gia str gid déng cita cita ching khoan A trong phién giao dich trude la 10.000 déng, don vi yét gia la 100 dang. bién dé dao déng gid la + 5%. Cac miic gid ma nha ddu tu 6 thé d&t Iénh trong phién giao dich t6i 18 A. 9,900, 10,000, 10.100, 10.300, 10.400 B. 9,500. 10.000, 10.100. 10.500. 10.600 C. 9.998. 10.998, 10.608. 10.650. 10.700, D. 9,400. 10.100, 10.200. 10.300. 10400. ca dau sai vu Trang 7°10 Dé ant66. Gia sit 06 phiéu A c6 gid déng cita 6 phién giao dich trude 1a: 101.000 ding, bién 46 dao dng gid 45%, theo quy ché giao dich 6 thj trudng ching khoan Viét Nam hign nav, mite gid ndo sé la mic dat Kénh hgp.lé trong céc mite gia sau: A.94.000¢ B.110.000d €.101.500¢ 0. 100.0004 ~~. Tit ca ddu ding 67. Khi hu gitt ching khoan t§p trung tai Trung tém hvu ky chting khosn, ngudi dau tu durge quyén: A. Chuyén nhugng chimg khodn khi giao dich thanh cng B. Rut ching khodn ra bang chimg chi C. Chuyén khoan ching khodn théng qua hé théng tai khoan mé tai TT Iu ky D. Tham dy dai héi cé dong cia cng ty 4. Tat ca déu ding, 68, Lénh ATO 1a lénh ‘A. mua/ban tai gié giao dich cla phién dong cia 8 mua/ban tai gid giao dich cla phién mé cira \. mua/ban voi gid thdp hon gid thi truéng hign hanh D. mua/ban véi gid Cao hon gid thj trudng hign hanh E. Tat ca aus sai_—_—— 69, Can tt vao qd trinh Ian n chy’ 2 A. Ca, b vee der chimg khoan, TTCK chia lam B. Thj trudng tép trung va thj trugng OTC C. Thi trang ng va thi truéng trai phiéu. D. Thj trudng so cap va thj trudng thir cdp E. Cia, b vac déu ding 70. Thi truémg vén la thj trung giao dich. A. Céc cOng cu tai chinh ngan han 8. Céc cOng cy tai chinh trung va dai han C. Ky phiéu D. Tién té E. Tit ca déu ding 71. Nha phat hanh dinh phét hanh 2 loai trai phiéu: trai phiéu X c6 thoi han 5 nim va tréi phiéu Y c6 thoi hen 20 nim, Nhu vay, nha phat hanh phai dinh mic lai sudt cho 2 tréi phiéu trén nhu thé néo? A. Khong 08 co sé dé so sinh B, Con ty trudng hop cu thé ©. Lai suat trai phiéu X = lai sudt trai phiéw Y D Lai sudt tréi phiéu X < lai suat trai phiéu Y E, Lai sudt trai phiéu X > lai sudt trai phiéu Y 5 72, Bién d6 dao d6ng gid trén thi trudng chiing khon Vigt Nam do: ‘A. BO truéng BO tai chinh quy dinh, B. Gidm déc Trung tam Giag dich Chimg khodn quy dinh C. Gidm déc céng ty ching khodn D. Théng déc Nagin hang Nha nude quy dinh Uy ban Chifng khodn Nha nuée quy dinh. 73. Trong théng 7 ching ta khong co ngay nghi [é, gia str ban la ngudi dau tw ban cd phiéu trén thi truéng, chimg khoén tp trung va da duge bdo la bén thanh céng vao phién giao dich ngay 16 thang 7 (thir 6). Thai gian thanh todn theo quy dink hién hanh la T+3. Thdi gian tién duge chuyéy vao tai khodn ctia ban las A. Chi nhat 18/7 B. Thirhai 19/7 C. Thirba 20/7. Thir tw 21/7, Thit nam 22/7 74, Cong ty XYZ théng bao sé tign hanh g6p c6 phiéu. diéu nay sé lam A. Khong thay déi gi B. Gidm ménh gid va tang sé wong cd C. Tang ménh gid tuong duong véi chi sé gop D Tang ménh gid va gidm sé Iuong ¢é phan E. Tat ct déu sai 78. Ly do nao sau day ding véi ban khéng chiing khowin ‘A. Huréng loi tir vige ting gid ching khodin 8. Hudng loi tir sul gi ching khoan C. Ngan chan sw thua 16 1}. Han ché rdi ro FE. Tat ca déu ding bé anta oF ELEN EEL MLIE IE RNAS MONTY GAIT KEL SS mua toan shteng khoan oa 18 chire phat hanh cho dui ho c6 thé ban hét hay khéng duec goi a a Bao [anh tat ca hodc khong b Béo lanh vi c6 géing t6i da 6 Bao [anh véi cam két chéc chan. d Bao lanh vi han mirc t6i thiéu 6 Tat ca déu sai [cau48] Sb GDCK TP. HCM & Viet Nam quy dinh don vi yét gid déi voi nhong of phiéu ¢ mire gid tle 50.000 dng dén 99.500 déng Ia: a 100 ding b 200 ding © 300 ddng d 500 ddng e 1000 ding [cau49] Néu mét trai phiéu duoc ban véi gid th4p hon ménh gia thi: a Lai suat hién hanh cia trai phiéu < [ai sudt danh ngtifa cia trai phiéu b Lai suat hién hanh ciia trai phigu = lai su&t danh nghia cla trai phiéu ¢ Lai suét hién hanh ciia trai phiéu > lai sudt danh nghta cilia tréi phiéu d Khéng 06 co sé so sanh e Tt cd dau sai [cau50} Thang du vén cia céng ty cd phan phét sinh khi: a Céng ty kinh doanh cé {ai b Chénh Iéch gia gié phat hanh va ménh gid khi phat hanh o3 phiéu moi ¢ Céng ty git lai Ig. nhuan : d Tr cé tire bang cé phiéu @ Tat cd ddu sai [eauS1] Quy dau tu cheng khogin dang déng la quy a Phat hanh chtrng chi quy nhiéu lan b Cothé dug niém yét chirng chi quy trén thj truéng ching khoan ¢ urec quyén mua lai ching chi quy tir nha dau tu d Dugc quyén phat hanh bé sung ra céng ching e Tat cd dau sai [cau52] Nam N, Céng ty ABC cé thu nhap rong 1a 900 trigu déng, sé cd phiéu 44 phat hant 44 600.000 cé phiéu, cé phiéu ngan quy 1 40.000, khéng cd cd phiéu vu dai. H@i déng quar tri quyét dinh tré 560 trigu ddng cé tic. Nhu vay mdi cé phiéu duge tra cd tire la: . a 1500 ding b 2000 ddng ¢ 1000 déng d 1300 ddng e Tat ca déu sai [cauS3] Ty 1@ ném git t6i da ca nha dau tu nude ngoai déi voi cd. phiéu cia mét td cht niém yét duc quy dinh theo phép luat Viet Nam la . @ 25% ting s6 cd phidu - b 49% ting s6 od phiéu © 30% ting sé cd phiéu d 50% téng 86 od phiéu e Tat cd déu sai [caui54] T6 chic phat hanh CK & VN phai hon thanh viée phén phdi cé phiéu trong vong @ 30 ngay ké tl ngay gidy chtyng nh&n dang ky phat hanh’od higu lve© 90 ngay ké itv ngay gidy cheng nh&n dang ky phat hanh cé higu ive 120 ngay ké ti gay gidy chteng nhan dang ky phat hanh o6 higu [ue e. Tat cd ddu sai [KHONG _DAO] {caus5] TS chic phat hdnh, t8 chic niém yét phai cong bé théng tin bat thureing trong t gian: a 8 tiéng ké tu khi sy kién xdy ra b 14 tiéng ké tiv khi sy kién xy ra © 20 ting ké tu khi sy kin xy ra d 24 tiéng ké tie khi sy kién xay ra e Tat ca déu sai [CauS6] Mét trai phiéu cd ménh gid 100 JPY, jai sudt 10%/nam, théi han 10 nam, tra lai s: Nha dau tur nén mua trai phidu véi gid bao nhiéu néu ty suat sinh loi yeu cau khi cau tv trai phiéu nay la 9%/n&m va thoi gian con lai la 8 nam 2100 JPY b 99,92 JPY ¢ 100,37 JPY 479,34 JPY e TAt cd déu sai [cauS7) Trung tam giao dich CK Ha Noi si’ dung phuong thire giao dich a Giao dich théa thuan b Khép Iénh lién tuc c Khép Iénh dinh ky d T&t cd déu sai fe] Tat cd du dung {cauS8] Cong ty XY2 66 10.000 cd phiéu dang lu hank va tuyén bé tra cd ture bang c phié 1 mie 30%. Khich hang ctla ban cé 100 od phiéu XYZ. Sau khi nhan of tle bang « , IG 8& hGu o phan clia dng tx trong cOng ty XYZ la bao nitieu? ai% b1.3% 615% 0,75 % eT&t ca déu sai : . [cau59] Céng ty SAM durgc phép phat hanh 7.000.000 cd phiéu theo Bi8u 16 céng ty. Cong 1 phat hanh durge 6.000.000 cd phiéu, trong dé cd 1.000.000 cd phidu ng&n quy. Vay Céngi SAM C6 bao nhiéu cd phidu dang lu hanh? 2 7.000.000 b 6.000.000 5.000.000 d 4,000,000 2 TA cd dau sai [cau60] Phién déng civa ngay th N cia HOSE, VN. Index dat 236,34 diém, tang 2,34 didr 80 v6i phién dong ciia ngay thi? N-1, tic I miéc ting tuong duong voi: a 0,98% b1% © 1.12% d1,2% e Tat cd ddu sai