“DECENO DE AIGUALDADDE OFORTUMDADES PARK MUJERES ¥ HOMBRES" “ato de Dey Real Nana” Huancavelica, 11 de junio de 2018. OFICIO N° 018/GOB.REG.HVCA/OCI Lic. “GOBIERNO REGIONAL GLODOALDO ALVAREZ ORE CORUANCSELICA | Gobemador Regional GOBERNACION REGIONAL | Gobierno Regional de Huancavelica : Ciudad. . ASUNTO Remision de Informe de Visita de Control w|i | REF. 2) Directiva N° 017-2016-CG/APROD ‘Control Simultaneo" aprobada con Resolucian 6e Contraloria N° 432-2016-CG de 3 de octubre de 2016 b) Oficio n.° 321-2018/GOB REG HVCAIOCI de 28 de mayo de 2018 (Exp. 589573), Me dirijo a usted para expresarle que, en el marco del dispositive de la referencia a), se ha ejecutado la visita de control ala ejecucién de la obra “Mejoramiento de la carretera ~ Pallalla - reparti Ampuruhuay ~ Afancusi ~ Mayunmarca - Andabamba ~ Rosario ~ Virgen de Lourdes (Acobamba - Huancavelica”, habiéndose acreditado al equipo mediante el documento de la referencia b), ‘Al respecto, como resultado de la visita de control se han identificado hechos que pueden afectar la transparencia, probidad, normativa aplicable y el cumplimiento de las metas previstas, los cuales se exponen en al informe que adjuntamos al presente. En tal sentido, nos permitimos recomendarie valorar los riesgos comentados y disponer las acciones preventivas pertinentes, las cuales deben ser comunicadas en un plazo no mayor de 10 dias habiles, aeste Organo de Control institucional para la evaluacion, seguimiento y registro, Cabe mencionar que por la naturaleza de la materia de control (hechos y actos de un proceso en curso), y el caracter selectivo del servicio de control, el presente documento no es sefial de Conformidad, por lo que no limita el ejercicio de control posterior a cargo del Sistema Nacional de Control Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi especial consideracion. ‘Atentamente, EWP ARs, Cfo. ep, oeeameno nF SES Rep Expedienten” 6OBZBS Te Toate Tagle N 386 Telsiono (W07) SEW = Anco TAT 9 TOEORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DEL GOBIERNO REGIONAL DE HUANCAVELICA INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 005-2018- OCI/5338-VC VISITA DE CONTROL GOBIERNO REGIONAL DE HUANCAVELICA DISTRITO, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO DE HUANCAVELICA “VERIFICACION A LA EJECUCION DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA - PALLALLA - REPARTICION AMPURUHUAY - ANANCUSI - MAYUNMARCA - ANDABAMBA - ROSARIO - VIRGEN DE LOURDES (ACOBAMBA) - HUANCAVELICA”. PERIODO;: 28 DE MAYO AL 5 DE JUNIO DE 2018 TOMO1DEI HUANCAVELICA - PERU 2018 CECENOUE LAIGUALDAD De OPORTLNDADE PARA ILERESY HOHBRES ‘Ato Daigo y a Races NanINFORME DE VISITA DE CONTROL N° 005-2018-OC1/5338-VC “VERIFICACION A LA EJECUCION DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DE LA. CARRETERA ~ PALLALLA ~ REPARTICION AMPURUHUAY — ANANCUS!- MAYUNMARCA - ANDABAMBA — ROSARIO ~ VIRGEN DE LOURDES (ACOBAMBA) - HUANCAVELICA”. DENOMINACION Nr Pag, L ORIGEN 1 OBJETIVO 1 MM. ALCANCE 1 IN. ASPECTOS RELEVANTES 1 1, Ausencia del personal propuesto del coniratista y supervisor de obra, durante la ejecucidn de fa obra 2. Cambio de personal clave det setvicio de consultoria para la supervision de la obra, sin autorizacion de la entidad, 3. Avance fisico y financiero de la obra no se encuentra registrado en e! Sistema Nacional de Informacion de Qbras Publicas ~ INFObras 4. Inadecuado procedimiento constructive para la eliminacion de material excedente en corte de material en la obra 5. El contratista no ejecuté la partida de obras provisionales ¥. CONCLUSIONES: 10 Vi. RECOMENDACIONES 10, ‘Vista de contol al Gobierno Regional de Huancavalca todo: 28 de mayo al 5 de joo do 2018.INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 005-2018-OCU/5338-VC “VERIFICACION A LA EJECUCION DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA - PALLALLA — REPARTICION AMPURUHUAY ~ ANANCUS! ~ MAYUNMARCA — ANDABANIBA — ROSARIO ~ VIRGEN DE LOURDES (ACOBAMBA}~ HUANCAVELICA". | ORIGEN El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por e! Organo de Control institucional, mediante ofcio de acreditacion n.° 321-2018/G0B,REG.HVCAIOCI de 28 de mayo de 2018, ‘srado en el Sistenia de Control Gubernamental - SCG con a} obdigo de orden de servicio 1.* 2-5338-2018-005, on el marco de lo previsto en la Directva n,° 017-2016-CGIDEPROCAL “Control Simuttineo" aprohada mediante Resolucion da Contraltia n.° 432-2016-CG de 3 de octubre de 2016. 1. OBJETIVO Ei servicio de visita de control se realizb tenlendo como objetivo verificar el grado ce cumpliniento de las obligaciones contractuales en la ejecucibn de ia obra: “Mejoramiento de {a Carretera - Palialla - Repavticion Ampurhuay ~ Afiancusi - Mayunmarca ~ Andabamba - Rosato - Virgon de / Lourdes (Acobamba) - Huancavelice, y siesta se viene ejecutando en cumplimienta al expedionta ‘écnico aprobado, asi como la normativa vigente. \ il ALCANCE La visita de control se efectud a la ejecucién de ta obra: “Mejoramiento de la Carretera Pallaia - f Repariicion Ampurhuay — Af'ancusi - Mayunmarca - Andabamba - Rosario - Virgen de Lourdes (Acobamba) - Huancavalica’, y fue ejscutada del 28 de mayo al § de junio de 2018, en les instalaciones dei Gobiemo Regional de Huancavelica, sito en él Jr. Torre Tagle 0.” 334-4° pis as{ como en et lugar de ejecucién de fa obra, WV, ASPECTOS RELEVANTES De la visita de contro} efectueda a ia obra: “Mejor de la Carretera - Pallalla - Reparticion ‘Amputhuay ~ Afiancusi ~ Mayunmarca - Ardabamba - Rosario - Virgen de Lourdes (Acobamba) - Huancavelica’, en adelante la “Obra” se desprende lo siguiente: Mediante Resolucion Gerencial Regional n.° 232-2014-GOB REG. HVCA/GRI de 24 de diciembre de 2014, eling, Guillermo Quips Torres, gerenie regional de Infaastructura del Gobiemo Regional de Fivancavelca,resolvié en el articulo 1° Aprobar el expediente técnica del prayecto de inversion piblica: “Mejoramiento de la caretera Pallala - Rogaricion Ampurunuay - Aflancusi Mayunmarca — Andabemba - Rosaria - Viiyen de Lourdes (Acobamba} - Huencavelica’, con ctdigo SNIP N° 186147, con un presupuesto total aprobado de S/ 25 772 944,19, ubicado en las diferentes locaiidades de los distritos de Acobamba, Acoria, Andabamba, Rosario de la provincia de Acobamba y Huancavelica del departamento de Huancavelica, cuya modalidad de ejecucion 8s por contrata, con un plazo de ejecucion de trecientos sesenta y cinco (365) dias calendario. sta de coral at gional de Wuaneavaien iodo: 28 de mayo a dl unio de 208|NFORME DE VISITR.0€ CONTROL N* 00S. 2018.00053.VE Pina 24014 Asinismo, mediante Resolucidn Gerencial Regional n.° 016-2017-GR-HVCAVGRI de 8 de mayo de 2017, el ing, Antonio Taipe Choque, gerente regional de infraestructura,resoWvig en su articulo 11° 4 Aprobar la actualizactn de costos y presupuesto del Expediente Técnico del proyecto de Inversién publica: "Mejoramiento de la carretera Pallalla - Reparticion Amputhuay ~ Aflancusi — Mayunmarca ~ Andabamba - Rosario - Virgen de Lourdes (Acobamba) - Huancavelica’, con codigo SNIP N° 186147, por el mento de S/ 28 202 490,99, conforme al siguiente detalle: Cuadro n° 01 Estructura del presupuesto_ ‘ITEM | ESTRUCTURA DE PRESUPUESTO. ACTUALIZACION DE PRESUPUESTO MARZO 2017. INCIDENCIA. PRESUPUESTO 7 | DBAS PRELWIIARES 507 84255 2 | MOVIMIENTO DE TIERRAS 42754 05644 3_| PAVINENTOS: 3211 830,88 4 | OBRAS DE ARTE Y DRENAJE 2721 331,64 3 ESTABILOAD DE TALUDES. 1182 8786 PONTONES 95 031,72, ‘SENALIZACION ¥ SEGURIDAD VIAL 359 036,54 3 [MITIGAGION ANBENTAL BDSG 7_| ARQUEOLOGIA | 45 885.00 @ Siete aon GASTOS GENERALES 5.83262522% 1143 950,66. UTIUDAD: 00000003 ad? 273,26 SUB TOTAL 78706555692 LG (18) TeOOGOR 4187 58007 PRESUPUESTO TOTAL DE OBRA 27 6A 635,99 COSTO DE SUPERVISION 1,973027585% 407 930,00 COSTO EXPEDIENTE TECNICO 4,402637693% 290 000,00 GASTOS ADMINST. Y MONITORED [024755003 3002500 f ‘COSTO TOTAL DE INVERSION 28 202 490,99 ‘Etaborado per: Equipo de visits de confol Fret: Reside Geel Regma n“CISZ0N7-ORSVCAIGR yo 27 De otto lado, el Goblemo Regional de Huancavefica en adelante la “Enida’,representado por el Eco, Edwin Alberto Laime Cordova, director regional de Administracién y el Consorcio Vial Lima, representado por su representante legal comin sefior Jesus Huenca Falcon, suscribieron el contrato n.” 020-20180RA de 28 de febrero de 2078, contratacion de la ejecucin de la ob "Mojoramisnto de la carretera Pallala - Repavticién Ampurhuay — Afancusi ~ Mayunmarca — Andabamba - Rosario - Virgen de Lourdes (Acobamia) - Huancavelice’, por Sf 27 454 535, cuyo plazo de ejecucion de la orestaciones es de trecientos sesenta y cinco (368) calendarios, desde el dia siguiente de cumpldas las condiciones previstas en el numeral 35 de la seccion general de las bases. Del mismo modo, la Enlidad, a través del Eoo. Edwin Alberto Laime Cordova, director regional de Administacion y de otra parte la empresa Obras & Proyectos Corporacién Ingenieros S.A.C. suscribieron el contrato N.* 036-2016/0RA de 28 de marzo de 2018, para los servicios de consultoria para la supervision de la obra: ‘Mejoramiento de le carretera Pallala - Reparticion ‘Amputhuay ~ Afiancusi — Mayunmarca ~ Andabamba - Rosario - Virgen de Lourdes (Acobaniba) = Huancavelica’, por el importe de S/ 262 300,00, con un periodo de prestacién del servicio de ttecienios sesenta y cinco (368) dias calendarios, contados a partir de la ejecucién de la obra. En eso entendido, de la visita de control realizada a fa obra antes citada, se han identficado hhechas que han generad los riesgos que se detallan a continuacian: * Consori alLin coenrads po rposns Conant nals HF Es RL AON de pestleacte, avian Conraetss Geers S.C (50% de atiopacany Conlastes Goreias San Grial6.4. (0%s fe palace), ‘Welt de contol Gablorme Regional de Huancavlca Petiodo: Del 28 de mayo lS de junio de 2018.NFORIE DE VISITA DE CONTROL NY 095.2018.0C1598.¥0 Pagina Se 16 4, AUSENCIA DEL PERSONAL PROPUESTO DEL CONTRATISTA Y SUPERVISOR DE OBRA, DURANTE LA EJECUCION DE LA OBRA. De Ia inspeccién fisica realizada af dia 28 de mayo de 2018 a la obra: *Mejoramiento de la carretera Pallalla - Reparticion Ampurtvay ~ Aftancusi - Mayunmarca ~ Andabamba - Rosario - Virgen de Lourdes (Acobamba) ~ Huancaveliza’, se ha evidenciado que en fa obra no existe sireccin técnica y contral de calidad de la obra, debido a la ausencia del personal calicado propuesto en los contratos n°+020-2018/0RA y 036-2018/0RA para la ejecuein y supeiston de la obra respectivamente, que permita garantizar la correcta ejecucion técnica, econdmica y admistrativa de la obra y del cumplimiento del contrato, dentro de fos plazos previstos y en ‘concordancia con el Expediente Técnico aprobado, al come se describe a continuacién ‘cudro N41 -usoncia dol personal propussto en a eacucin del obra, sein contraton020-2018/0RA Persona prenuesta en el comtaton*Gat-201810RA —— “ Nontbres y Apesidos RINE Cargo: si Ko TT atea Val Rvesney | TESBTAE | Ree o-Ps 7 Fadener | Wiber Agire Goin | 25272516 | Rann te aT Ona z _~\ [3 [Aimee Eves CerRies | 36735 Asien aa Restle oe ob 1 7 ()) Exlsccnos CL! a7) rasreis cantanaranca Ge) | aan cel Rann ce cba - 7 Sore one =| seers Taga ESE Capes en Wines a Sa z | Wied avon arican | 9087/81 | capes er Tepgala z 7] Widerinrerie Lins SOBia | A09MOSH | Expectst a Sojuitel y Wake y ete ce z Sa 3] eae Ta Came Ear _| Mein i Ooesl -Epanaais z 0 Niro uo ESBS | ano de Oso 1 Obra z TTP Haw Cesbery Gomey | OEMS | Aired de Oa 2 sina Foore Conta n° CADET Ehboredo pe Eo devil cat, uadro n 2 Conta de personal clave ausente a cargo dela supervision en la obra we Personal propuesto sogin contrato n,° O26-2018/0RA, Persone encocrad 20 bea ombres y Apelidos | ~ BAIR Cargo En ie 5 aah Conga Gaines | “aez |e apenion ~ 2 [Toa ere Koror ales | Asters dr sisenia Zz 3 [Ange Figo Viti ee Tara | igen expecta oe 7 ett Sei Tsuna Pacay TESST Espacio maces 7 7 Vaetacones Fucne: Conia a HS TRORE labored por: Eauso de vist de canto. Al respecte, durante la visita realiza ala obra, no se encontré a ningin personal propuesto por parte del supervisor que permita garantizar un adecuado control y fiscalizacion de le obra y ue estos se ejacuten de acuerdo a los planos y especificaciones técnicas detalladas en el expediente téonioo; sin embargo, sierdo las 2:17 pm del mismo dia, el ingeniero Rubén Cangana Gutiérrez, jefe de supervision de la obra, se presenté en al distito de Andabamba elas instalaciones del contratista, sefalando que se encontraba en la comunidad de Pallala realizando veriicacion de trazos. El hecho descrio en el pérrafo precedente ha contravenido 2 !a normativa siguiente: > Expediente técnico del proyecto de inversién publica, aprobado mediante Resolucién Gerencial Regional n.° 232-2014-GOB,REG,HVCA/GRI de 24 de diciembre de 2014, ‘ata ds contol af Gobirna Regional de Huancavalea Perio: Del 28d maye ade junio de 2016IFORWE O€ VSIA DE CONTROL N* 208.208.0058. Pégion de 11 Desagragatlo de gastos generales TATEGORR [HOD ‘GT | PRESUPIESTO REBORN FAO] especiroroion oa caso uno | ANT [RES 6 _| Sasi de canal 63 | inersons 7 SASTOR GENERACES OE VARIABLES +. DIRECCION TECNICA DELA OBRA PERSONAL TECHICO Y DE AFO¥O Tegra asd bee Rapanaciones_| Wes | ci Ingenio oir do bee Coase Ate [Was | CO) Irani Espesaits ANSE Wes [2 cl Aste eel de brs |= Exolnacands | Wos_|_ 12 cr ‘Assent erio de Oral bras de te | tes | 12 a Asses dein de Oral Toperaa CAD_|_Mas | 12 cl ‘AssienfeAtrnnstai Wer [12 Ql ra "erin leborios oo ine de sie _[ We [12 il eso de obra - Egle ons es [12 O Haein de bra —Ulras de ate Wes [2 Cl ra) yes a or) Desagregado de Gastos de Supervision EATEGORDE | HOD. ESPECFICHCENDEL GRO) URIS | CANT PRESUPLESTO custo | api ONT 5 _| Gasios ie cat i | [ge Pinersnes L | SERVICIOS DE CONSULTOR ‘Spenser se sa Te t Asien licen 69 wpeN Mes | 1 Ly Técicads aborting ce mecsibsdoguebs | Mes | 1 oo 1 GLE ta fo) » Contrato n.° 020-2018/0RA suscrito el 28 de febrero de 2018, entre el Gobierno Rogionat de Huancavellca y el Consorcio Vial Lima. Personal propuesto para ls ejecuciin do la obra: Especial | Tletspode Ne | © Nombres y Apetidos NIN cargo dad | experiencia scradada T [elas Vida Frieya | Si6Te7 | Renews ae akes T =|) Revadeneyra Exgianasones o & | Wtber Aquive Convaes TEOTIBIB| Residents do OS We (ras do ate (4 f) 3 | Alejandro Roses Oe Rios | STRPSTEE | Assan del Restate te obra | Evplanaciones 4 | Palle Gavin aca RSET | Asien ol Resceee |) eoba Obras co are S| desis Eater Tarlo efa — | DRRTGE95 | Especcltie en Hecanca ‘do Sues ba bo © | Woes Fat Chtaras | SRCETY | Expect = Topograia & i 7] Wider inacenie Luna Solana 40384034 | Especialista en Seguridad td be) eso Ambit 7} Caamen ae Passa Tri | THEIR] Fepecaits = Armd be bo 3) Eagar Tin Cane “RGATE | tae Ore T= Enplanaciones| fod bo) TO | Ravan sie rs TERRI Masco oe Gras T Cras de arte bo) 1 WF | Wink — Elect Gonzaes | CEiSi79 | Aamo de Obs Espora bs) bo Visa ce contol al Goblerae Regional de Hoancavlca Peviado: Del 28 de mayo aS demo de 2018.INZORWE DE VISITA DE CONTROL N° 005. 2616.0CU5438-UC Se Pégina 3d > Contrato n.° 036-2018/0RA suscrito el 28 de marzo de 2048, entre el Gobierno Regional de Huancavelica y la empresa Obras & Proyectos Corporacién ingenieros SAC Personal Clave: we | Nombres'y Apalides NIN? cargo | Rubén Cangana Guiénez Dene _| Tee de supervision 2 | ebllo Navarro Matos 40979043. [ Asisente de supers 3 | Angel Hugo Vichaz Peta 108720078 ingenere espesaista en suo 4” [ Becher Ei Sandoval Pariway | #2695184 | Especiaisia en melrodosy valaizacones. > Normas de Control intemo, aprobada mediante Resolucion de Contraloria n.° 320- 2006-CG de 3 de noviembre del 2006. Normas basicas para las actividades de prevencién y monitoreo 5.1.1 Prevencién y monitoreo que sefiala: “ei manitoreo de fos procesos y operaciones def Reglamento de la ley de Contrataciones del Estado, aprobado con Decreto Supremo ne? 056-2017-EF. Articulo 162.- Obtigacion dei conralisis de ejecutar el cantralo con ei personal ofetado, Es responsabilidad de! contratiste ejecutar su prestacién con el plante! profesional ofertedo. bd Excepsionaintente y de manera jusificada sl contratista pusde solar @ fa Entded le avtorice fa ustluoiin de! profesional propuesto, en cuyo caso el remplazante debe reunk expertencte y calficaciones profesionaes igualeso superioras a fs del profesional reemplazad, La susttuciin dot personal propuesta debe sotcarso la Eniad quince (18) cies antes quo so culmine fa relacién contractual entre of contratsia y el ersonal a ser susti % Contrato n.° 036-2048/ORA, suscrito el 28 de marzo de 2018, Pensiidades aplicahios 5 Panalaies (°] Supoesis de aplcatin de ponaldad Fomadecsiuio | prosedients | casa culmne la velscon convadual eitte [Se apfecara “una | Segin informs de contrast y el personal oferta ya Ended na | penaldad de {0.5 UIT) | Gficra Regional de hayazprcbado lseusituotn dl personal ara | por cade dia do | Sipenisién—y cumpi con las expatiencias ycaliicciones cal | ausencia dal porsonal) | Liquidaiin pifesional a ser remglazaca, z to) eT to La ba) Ge) i 3 ce) fos) ba) > Normas de Control interno, aprobado con resolucién de Contraloria n,° 320-2006-CG, Publicado el 3 de noviembre de 2006. "1.6. Competencia profesional- El tiuier 0 funcionaro designado debe recanacer coma elemento esenciol fo compotoncia profesional del persona, acorde con tes foncanes y responsabifdaces asignadas en ls enlitades do! Estado, ‘Comentario 03: EI titar, funcionarios y demés sorvidores de a entifad deben mantener et nivel de ‘coripetencia que ies permite entender la importancia de! desanoto, implentacién y manteniiento de un buen contro! inlema, y prectcar sus deberes pare poder alcanzar los objaiivas de ésio y fa nision de fa entidad” Etincumpimiento de comunicar@ a Entidad el reempiazo de personal, genera el riesgo de no permit ala Entdad asegurar que las prestaciones a su favor se ejaculen con un personal con les calidades técnica profesionales acordadas en la oferta y en el contrato; asimismo, la ccarencia de monitereo por parte de fa Entidad respecto al personal clave est ocasionando que ef Contratista tome la decision de cambiar al personal propuesto sin contat con le autorizacion de la Entad y sin que se demuestre que cuentan con le experiencia requerida, 3. AVANCE FISICO Y FINANCIERO DE LA OBRA NO SE ENCUENTRA REGISTRADO EN EL ‘SISTEMA NAGIONAL DE INFORMACION DE OBRAS PUBLICAS ~ INFObras. De {a revision al gortal de la Contraloria General de la Repiiblica, respecto al registro de informacion sistemalizada en el aplicativa INFObras de le obra: “Mejoramiento de la carretera Pallaila - Reparticion - Ampurhuay - ARancusi- Mayunmarca ~ Andabamba ~ Rosario - Virgen de Lourdes (Acobamba) -Huancavelica’, que viene ejecutando la Entidad en la modaliéad de contol al Gabiama Regional de Huancavalca Pete: Dl 28 de maye ade junio da 2018.|MFORNE DE VISITA DE CONTROL R005. 2018-0C¥5328.V0, Pagina 7 de 41 contrata, se ha observada que la Obra se encuentra registrada en el aplcativo INFObras; no ‘obstante, no censigna datos sobre la situceién aotual tecnico administrativo de Ia ejacucion de ta obra, tales como: fecha de inicio de obra, avance fisico, fnanciero, nombre det supervisor, entre offs, echo que ‘imita promover la partcipacién ciudadana para su adecuada contol social y que fa entidad mejore la gestion pica a través de la optinizacién de los sistemas de geslién, promoviendo una cultura de honestidad y probidad, asi como fa adopcién do ecarismos de trasparencia e integridad dentro de Is Entidad. Elhecho expuesto en el parrafo precedente ha contravenido la normativa siguiente: > Directiva n.° 007-2013-CG/OEA aprobado con Resolucién de Contraloria n.° 324 2013-CG de de agosto de 2013. L 4. Finalidad “Fortalecer al control y ia trasparencia en ias obras pilblinas, 9 través del registry, articulacin y publicidad de informacion nor parte de las entidades piiblicas" y “Incorporar 2 fa ciudadanta como alada an a efecucién de! conto! gubemamental en obras pibicas’ 3. Alcance, "Las alspesiciones de a presente dreciva son de cunipliniento oblgaterio pare todas fas entades publicas qua se encuentran bajo et émbit del Sistema Nacional de Contra, de Ep) ‘aed a eto port ante 3 ea Ly 9° 2778 Lay Ory dl sitema nacional de Conta y de fa Contraloria genera de ia Replica, en cuanto se vinculen & la ejacucién de obras pablicas” 3.2 Obras comprencidas, ‘La iformacién que se debe registrar en et INFObras compronde a fodta obra pibica, indeperidientemente de f modaiilad de efecucion empleade, e regimen fegal ola fuente do financiamiento, segin Se defire en ef numeral 5.3 de a presente drectva’. El hecho exouesto genera al fiesgo de distorsionar la informacion respecto al estado fisico y administrativo de la obra en ejecucién, impedir un adecuado seguimiento y control de la obra hasta su culminaciin y emiir disposiciones lo procedimiento pare implemeniar ‘operativamente medidas y acciones contra la comupcién administrative; imtando ademés, fortalecer el control, transpatencia y partcipacion de fa ciudadania 4. INADECUADO PROCEDIMIENTO CONSTRUCTIVO PARA LA ELIMINACION DE MATERIAL EXCEDENTE EN CORTE DE MATERIAL EN LA OBRA. De la inspeccidn fsica realizeda a la obra, se ha observado que et contatista a cargo de la ejecucion de la obra, viene desarvollands trabajos de corte de material procedente de la ‘excavacion y perfilado de talud, del cual se advierte que ef material excedente (DME) esta siendo arrojado al costado paralelo de la via, tal como se muestra en jas siguientes tomas fotograticas. Material excedents arcjado ai costads paleo dala vis. Al respecto, efectuada la revision del expediente iécnico de la obre, se ha evidenciado que existe la partida 04.02.04 « eliminacién de material excedente, ubicados en las siguientes Vista de consol al Goble eros: Del 28 de mayo: Reglonal de Kuonoavetea| de fono de 2018.|NFORWE DE VISITA DE CONTROL 005. 2018-0CuSI38.VC Zf Z Vistas Pevedo: Cy) bo) Pagine 8 de 11 progresivas, las mismas que no esté siendo considerada por ei conlralista y no cuenta con, ‘observacién alguna por parte de la supenision Cuadro N* 4 Notas fisicas del xpodiente tecnica ‘BOTADERO | PROGRESIVA | DISTANCIA MEDIA (Kit) | VOLUMEN Boisdeo0i | 3850 kn 2.280 $5,900.00 Bowadore 2 | 45080 un 1225 55,000.00, ‘Bolgdero 03] 492000 un 2.400 $5,000.00 Botadero 4 | 53480) 3.000 55,000.00, ‘Boiagero 05 | $9600 an su 55,000.00, Fane: Expedeni ircs del poyecio de verona, aprbedo edie Resoicion Greil Regional n” 232-20'1.G08RESFVEAIORI de 28 de doi ce 0 taborado por: Ep de va de corte El hecho antes expuesto inobserva la siguiente normativa Manual de las Especificaciones Técnicas Generales para la Construccién EG-2013, aprobado con Resolucién Directoral n.° 22-2013-MTC/14, de 07 de agosto del 2013, ‘Numeral 209.01 deta seccitn 209 “Contormacién y acomado de DME", que sefaie: SECCION 209 Conformacién y acomado de DME Deseripcién 209.01 La conformacién y acomodo de Depésite de Material Excedente (OME), es la actividad de acondicionamienle y dlsposicisn final, de Jos materiales excedentes de fa obre en Iugares dobidamenie aviaizados, y se consiruirn de acuerdo can ef dsefo especlco que se hage para ccd uno de ellos en of Proyecto, on ol que se debe conternplar, acorle a Plan de Manejo Ambiental, |a forma cémo serén depositadas los materiales y ol grado de compactacion que se debe akcanzar, ‘a nacesidad ds constr obres complensantaras orfantadas a conseguirta astatilded del depo Inckiye ia obtencién de permisos y auorzaciones corespondtentes. Esta parila no inckuye ningin tipo de desecho generado en fos cempementos u otras areas rovstonales quo por su naturaleze debe ser manejado segdn fo orden la Lay W.* 27344 Ley General de Residvos Séldos y su Reglamento aprobado por 0.8. N,* 057-2004-PCM, y Expediente Técnico aprobado mediante Resolucion Gerencial Regional n.° 232-2014- GOB.REG.HVCAIGRI de 24 de diciembre de 2014, Iter 04.02.94 Eminacion de Meteriat Excedente DMax 30 Metros Descripcion: Compronde 12 atiminacién de! material procedente de ta excavacién de zapatas y/o otros onsitierados insecesarios, ulizando ei cargador frontal y ios volquetes, pare colacario en un ugar previsto. Método de Hedicién El cémputo de volumen de elininactén del material excedente es por metros cubices (m3) Bases de pago ‘La forma de pago se reaivara para electos de valorizaciones de aoverda alos metrados eecitadas, que consttaye la componsacion total por le mano de obra, materiales necesaros, egies Y ‘eramientas emleadio y por los imprevistos que sean necesaros para competarastes trabaios. ta situaciin antes descrita genera ol riesgo de quo se porjudique las areas de culvos, viviendas, obras existentes, cauces de rio, ene otros, producto del deficiente manejo ambiental en fas excavacionas y corte de material a eliminar por parte del contratsta. contol al Gobierno Regional de Huancevlca 28 de mayo a's de unio de 208.INFORNE DE VISITA DE CONTROL N° 68. 2018.0615358-NC Pésina do 5, EL CONTRATISTA NO EJECUTO LA PARTIDA DE OBRAS PROVISIONALES —&) De le inspeccién fica retznda ala obra ol dia 28 de mayo de 2018, se advierte que el contratista Consorcio Vial Lima, no ha implementado ambientes temporales en obra, las mismas que debieron ser construidas a! inicio de Ia ejecucién de la obra, tales como: oficinas, almacenes, servicios higignicos(letrinas}, casillas de vigilancia, ambientes destinados para la atencion de primeros auxiios en caso de accidentes, entre otros, que le permiten al Coniratsta, supervisor ya su persona! mayor comodidad, asi como el adecuado funcionamiento y desarrollo de sus actividades, asimisma, se ha observado que el Jefe de supervisién de fa obra no cuenta con ‘oficinas y equipes para un apropiado contro! y montoreo de ls lzbores inherentes a su cargo, ‘Ademés, se debe precisar que la valorizacién n.” 04 fue presentaca por el Contratista mediante carta n.° 010-2018-CBLIRLC de 3 de mayo de 20%8 al supervisor, quian dic la conformidad a lacitada vaiorizacién mediante carta n,” 020-2018-OBCING SAC/SUPIGRH de 7 de mayo de 2018, ralificado ing.Jhon Guzman Ariste, monitor de Ja obra mediante informe n.” 19- 2018IGOB.REG.HVCA/GGR-ORSyLNPGA-MONITOR de 11 de mayo de 2018, quienes no realizaron observaciones respecto a la velorizacién de la partida de obras provisionales. El hecho antes exouesto inobservalla siguiente normativa > Contrato n° 020-2018/0RA, suscrito el 28 de febroro de 2018. Ctausula Sogund: Objeio be) OBRAS PROVISIONALES: El contratista debord const 0 aller ambientes terporeies que permite, tanto af contratst, a Ja supenisin y af coortinedor de la enfdad, ef normal desarrolo de sus actividades, debiendo inclu ofcinas, almacenes de equipos y materiales, fos mismos que deberén quedr habilados y equipads a fos quince {15} dies calendarios de inkciado el plazo de ejecucion de la obra y cconservarse hasta le reser de la obra. Estos locales ofrecerén adecuadas condiciones de esti, stamina, ventaciin efurrinactén 1 deberan ester provitas de adecuedos hstfecioes elécticas,santarias y comunicaciones. Asimismo, econtratisiainstiora fas facidades en funciom do fa magntud de fa abra a roatzar, dobiendo reunir an cuatquiey caso ias siguientes condiciones: std + Lacbra aisponard de serviciss saiterios adecuedos la canted de persone! obrero empteado, + Los depésitos 0 almacenes, tales, casifa de vigtancia,vestuaios par ef persone, servos bilénizos et, curpirén con fas condiciones de higiena imorescindtile pare su uso, a one del supervisor, os gastos, que demande a instalacién, ef functonamiento y conservacién de fos ammblantes para fa ‘jocucién de ka bra, 0 extendorn hasia a recepcién de ta bra ycorren por cuenta del contrast, fh > Contrato n.° 036 ~ 2018/ORA, suscrito el 28 de marzo de 2018, Clausula Segunda: Objeto Co) CONDICIONES GENERALES 1a provision de ofcine y mobiiaro en obra que requiera E! SUPERVISOR, para la prestacén del servicio, seré responsabiidad de! Contrast, y Expediente técnico del proyecto de inversion piblica, aprobado mediante Resolucién Gerencial Regional n.° 232-2014-GOB.REG.HVCAIGRI de 24 de diciembre de 2014, ‘Vista de contol al Gobiemn Regional de uaneavliea Peredo: De! 28 ce rayo 215d unio de 2088ML [NFORNE DE VISITA DE CONTROL N° a0§.2018-0C¥S338.VC ESPECIFICACIONES TECNICAS 1.00.00 OBRAS PROVISIONALES ¥ PRELIMINARES: 1.03.00 OBRAS PROVISIONALES 1.07.01 CAMPAMENTO PROVISIONAL PARA LA OBRA Descripeién Son Jas constrcciones provisionales que sanitén para albergue (ingeniors, técnicos y {obreres), almaceres, comedares,laborafois,ytallores de reparecin y rantenimiento de ‘equipo. As mismo se ubisardn fas ofoias de direclén y aciministracton de fe Obra. Se debe reservar ofcnas, aboratorios, eo. Para ta syperstin. Et Contralisa deberd tener en cuenta dentro do st propuesta af dimensionamianta de fos campamantos pare cubrir salistactoriamente las necesicedes bésives descrtas anteriomente fs que contardn con sistema adecuado de agua, alcenterteds, uz, ec, Permanentomente La ubicecién da fos campamenics, sus deposits y otras construcciones necesarias femorales deberén ser proviemente eutorizadas por la Syponisién. Cuando fa otra haya conclido se debera ‘estauraref ested original da 20n@ para mantener ef paisajecircundante (Método de construcci6n El conlraista deberé dotar sus camoamentos e instaleciones femporales con sistemas _arlecuadlos de tretemiento y dsnasiciin de restos tguidas y solos. En ningin caso se poritcé {a dlspasiatin @ cielo ableto o el vertimianto directo de estos residuos. Los camamentos deberén contar, como sinimo, cn plantas de tratamiante de agua potable y aguas servides; sistemas de recoleccion, almacenarent, » Normas de Control intemo, aprobada mediante Resolucién de Contsaloria n° 320- 2006:CG de 3 de noviembre del 2006, 5.8. Rovisién de procesos, actividedes y tareas, Los procesos, actividades y tereas deben ser periédlcamente revisados para asogurar que cumplen ean fos reglamentos, polis, procedimantosvigentes y dems requistos. Ese po {e revision en una entidad debo sor ciaramente astinguido del sequinvento del contol inteme. Comentarios: 01 Las revisiones pertiticas de ios proceses. actividades y tareas deben _proporcionar seguridad de que éstos se estén dasarrollando de acuerdo con fo esiablectdo en . ‘bs reglamentes, polticas y procedlmienios, asi como asegurar ia caied de los productos y servicios entregados por las entiedes. Caso contraro se debe deteclar y comagir ‘portunamente cusiquier dasviacién con respecto alo pleneado, EI hecho desorito genera el rissgo de que no orista una atencién inmediata en caso de agcidentes producidos durante la ejecucion de la obra, estar expuestos a ‘a sustraccién de materiales y equipos, asi como a insalubridad, eincomodidad en todo el personal que particioa en [a obra {ingenieras, técnicos y obreros}, al no contar con las instalaciones provisionales, primordiales para el desarrolto de sus actividades inherentes a su cargo de manera adecuada yyeficionte, ademas de generar ef pago de obras no efeeluadas. CONCLUSIONES Durante la ejecucion de la visita de control se han identificado seis (8) hechos que han generado Fiesgos en el togro de los objetivos de la obra "Meloramiento de [a carretera Pallalla - Reparticién Ampurhuay - Afiancusi- Mayunmarca ~ Andabamba — Rosario - Virgen de Lourdes (Acabamba) Huancavelica’, los cuales han sido detallados en ef numeral VI del presenie informe, RECOMENDACIONES Hacer de conocimiento al itular de la entidad, los resgos identifcados como resultado de ia visita e control efectuada, con la fnaliad de que implemente las medidas preventivas pertinentes, dirigidas a mitigar o superar los riesgos comentados en ef numeral VI presente informe, ‘ata oe contol al Goble Regional de Huancavetca Petiado: Del 28 de mayo al $e junio de 204.INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 08.20 “ng Bisse Paco Savane ‘ntegrante 3 Intgrante 2 ‘ints de contrat al Gobierno Reghnat de uancaveca Pesto: Dol 28 de mayo a5 do jnlo do 2018,