城市化滞后之谜 ：

基于国际贸易的解释


倪鹏飞 　 颜银根 　 张安全

摘 　 要：在工业化进程中，如何认识和消解城市化滞后是中国全面深化改革的
关键问题。构建开放经济下农村剩余劳动力转移模型， 运用 １９９５—２０１０ 年 ４０ 个未
完成工业化国家的数据，研究城市化滞后与国际贸易的关系发现： 在开放经济体系
下，若国内存在大量剩余劳动力，且本国产品及服务可向国外市场出售， 则该国城
市化率滞后于工业化率的程度与净出口比例显著正相关 ； 市场化水平越高、 城市失
业率越低、卫生设施改善越少的国家或地区，出现滞后城市化的可能性也越高； 滞
后城市化与人均 ＧＤＰ 存在倒 “
Ｕ” 型关系。
关键词：农村剩余劳动力 　 外部需求 　 工业化 　 城市化滞后

作者倪鹏飞，中国社会科 学 院 财 经 战 略 研 究 院 研 究 员 （北 京 　１０００４５）； 颜 银
根，河南大学黄河 文 明 与 可 持 续 发 展 研 究 中 心 讲 师 （开 封 　４７５００１）； 张 安 全， 西
南财经大学经济学院博士生 （成都 　６１１１３０）。

一 、 问题的提出

城市化与工业化的时序联动 关 系 是 一 国 经 济 发 展 过 程 中 的 重 要 结 构 关 系 。 正 确
判断这一结构关系 ， 认清其成因 、 影响及发 展 规 律 ， 对 于 经 济 社 会 发 展 战 略 的 制 定
具有重要意义 。 城市化与工业化 的 时 序 联 动 关 系 有 两 种 表 现 ： 平 衡 联 动 与 不 平 衡 联
动 。 前者指工业化与城市化同步增长 。 后者 又 分 为 两 类 ： 较 高 工 业 化 的 增 长 没 有 带
动城市人口的同步增长 ， 即城市化滞后 ； 城 市 人 口 增 长 速 度 超 过 工 业 化 速 度 ， 即 过
度城市化或城市化超前 。
尽管存在一些争论 ， 但本文与多数学者的研究同样认为 ： 中国存在滞后城市化 ，

　 本文是中国社会科学院城 市 与 竞 争 力 研 究 中 心 的 城 市 化 系 列 成 果 之 一， 中 国 社 会 科 学
院创新项目 “城市化、结构效应与 中 国 经 济 增 长 模 式 ” 的 课 题 成 果。 感 谢 哈 佛 大 学 帕
金斯教授、布朗大 学 亨 德 森 教 授、 香 港 中 文 大 学 莫 里 斯 教 授、 南 开 大 学 张 晓 峒 教 授、
黄玖立副教授、北京理工大学张凌翔博士和匿名评审专家建设性的意见和建议。
· １０７ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

即城市化的发展水平远低于工业化的水平 。① 关于中国城市化滞后的解释 ， 主要集中

在三个方面 。 第一 ， 改革 开 放 前 中 国 优 先 发 展 重 工 业 。② 第 二 ， 中 国 的 户 籍 制 度 、
粮食供应制度以及行政性 指 令 等 ， 限 制 了 人 口 的 流 动 。③ 第 三 ， 中 国 的 工 业 化 具 有
弱质特性 ， 乡镇 企 业 的 农 民 离 土 不 离 乡 ， 劳 动 密 集 型 工 业 的 就 业 作 用 没 有 得 以 发
挥 。④ 在新型城镇化的背景下 ， 不少学者坚 信 ， 制 度 改 革 将 起 到 “药 到 病 除 ”、 “立
竿见影 ” 的效果 ； 顶层设计试图通过激进的 制 度 安 排 和 超 前 的 目 标 设 计 ， 迅 速 实 现
城市化与工业化同步发展和城乡一体化 。
我们认为 ， 如果重工业优先发展战略及其匹配的制度导致了城市化滞后 ， 那么 ，
随着改革开放后中国放弃重工业优先发展战略 ， 以及户籍 、 土地等制度的逐步放松 ，
中国城市化与工业化的差距应该逐步缩 小 而 非 扩 大 。 但 是 ， 改 革 开 放 以 来 ， 尽 管 中
国的产业政策发生了变化 ， 人口流动性增 强 ， 工 业 化 弱 质 性 不 再 明 显 ， 中 国 的 滞 后
城市化仍然没有减弱 。
因此 ， 我们认为 ， 仅从上述的 结 构 或 制 度 层 面 ， 仍 无 法 完 全 解 释 国 内 城 市 化 的
滞后 ， 还存在外部有长期影响的 结 构 性 问 题 。 外 部 需 求 是 改 革 开 放 后 中 国 经 济 增 长
的重要因素 。 伴随外部需求的增 加 ， 大 量 转 移 到 城 市 的 农 村 剩 余 劳 动 力 的 工 资 长 期
处于低水平 ， 以 至 于 难 以 在 城 市 生 存 。 尽 管 相 关 研 究 对 一 国 工 业 化 进 程 中 国 际 贸
易 ⑤ 与城市化的关系有所涉及 ，⑥ 但 迄 今 国 内 外 研 究 尚 未 深 入 考 察 在 对 外 开 放 的
条件下，外部需求等对工业化与城市化联动关系的具体影响。为此，本文拟从
外部需求的视角，研究工业化与城市化的联动关系，对中国城市化滞后问题给

① Ｄ．Ｙｏｕｎｇ　 ａｎｄ　Ｈ．Ｄｅｎｇ，Ｕｒｂａｎｉｚａ
ｔｉｏｎ，Ａｇｒｉ
ｃｕｌｔ
ｕｒ ｅ
　ａｎｄ 　Ｉ
ｎｄｕｓ
ｔｒｉ
ａｌｉ
ｚａｔ
ｉｏｎ
　ｉｎ　Ｃｈ
ｉｎａ，
１９５２－９１，
＂Ｕｒ ｂａｎ　
Ｓｔｕｄｉ
ｅｓ，ｖｏ
ｌ．３５，ｎｏ．９，１９９８，ｐｐ．１４３９－１４５５；叶裕民：《中国城市化滞
后的经济根源及对 策 思 路》， 《中 国 人 民 大 学 学 报》１９９９ 年 第 ５ 期；
Ｊ．Ｖ．Ｈｅｎｄｅ
ｒｓｏｎ，
Ｕｒｂａｎ
ｉｚａ
ｔｉｏｎ
　ｉｎ　Ｃｈ
ｉｎａ：Ｐｏ
ｌｉｃ
ｙ　Ｉ
ｓｓｕｅ
ｓ　ａｎｄ　Ｏｐ
ｔｉｏｎｓ，
＂ ｍｉｍｅｏ，Ｂｒ
ｏｗｎ　Ｕｎ
ｉｖｅ
ｒｓｉ
ｔｙ　ａｎｄ
ＮＢＥＲ，２００９．也有部分学者认为，中国的 城 市 化 与 工 业 化 属 于 同 步 联 动 的 关 系。 甚 至
一些研究指出，中国城市化超前于工业化，存在隐性超前城市化。
② 陈亚军、刘晓萍：《我国城市化进程的回顾与展望》，《管理世界》１９９６ 年第 ６ 期； 陈斌
开、林毅夫：《重工业优先发展战略、城市化和城乡工资差距》， 《南开经济研究》２０１０
年第 １ 期。
③ 陆铭、向宽虎、陈钊： 《中 国 的 城 市 化 和 城 市 体 系 调 整： 基 于 文 献 的 评 论》， 《世 界 经
济》２０１１ 年第 ６ 期。
④ 叶裕民：《中国城市化滞后的经济根源及对策思路》， 《中国人民大学学报》１９９９ 年第 ５
期；叶裕民：《工业化弱质：中国城市化发展的经济障碍》， 《中国人民大学学报》２００２
年第 ２ 期；郑艳婷、刘盛和、陈田：《试论半 城 市 化 现 象 及 其 特 征———以 广 东 省 东 莞 市
为例》，《地理研究》２００３ 年第 ６ 期。
⑤ 本文涉及的国际贸易一般 指 一 国 工 业 化 进 程 中 的 对 外 经 济 关 系， 不 涉 及 工 业 化 基 本 完
成后一国在世界市场中的产品结构及其主导地位与否的问题。
⑥ Ｒ．Ｌ．Ｍｏｏｍａｗ　
ａｎｄ　
Ａ．Ｍ．Ｓｈａ
ｔｔｒ，
ｅ Ｕｒｂａｎ
ｉｚａ
ｔｉｏｎ　
ａｎｄ　
Ｅｃｏｎｏｍｉ
ｃ　Ｄｅｖｅ
ｌ ｔ：Ａ　
ｏｐｍｅｎ Ｂｉａ
ｓ
· １０８ ·
 城市化滞后之谜：基于国际贸易的解释

予一定解答。

二 、 滞后城市化与外部需求的关系

从中国改革开放的现实情 况 看 ， 城 市 化 与 工 业 化 的 联 动 关 系 ， 与 产 品 及 服 务 出
口国外市场密切相关 。 在开放经 济 体 系 下 的 工 业 化 进 程 中 ， 当 存 在 大 量 农 村 剩 余 劳
动力时 ， 一方面 ， 工业企业用低工资支付就 业 农 民 工 收 入 ， 从 而 在 国 际 市 场 上 具 有
成本优势 （外部需求增加 ）， 促使中国工业经济高速发展 ； 另一方面 ， 农民工的低工
资无法满足他们在城市长期居 住 的 最 低 消 费 需 求 ， 导 致 中 国 的 城 市 化 发 展 缓 慢 。 因
此 ， 中国的滞后城市化与国际贸易顺差有着紧密的关联 。
整体而言 ， 世界范围内滞后 城 市 化 的 国 家 ， 在 工 业 化 过 程 中 往 往 具 有 明 显 的 出
口导向型经济的特征 。 由于存 在 大 量 农 村 剩 余 劳 动 力 ， 这 些 国 家 在 工 业 化 进 程 中 ，
试图通过外部需求来带动本国 的 经 济 发 展 ， 其 出 口 产 品 往 往 呈 劳 动 密 集 型 ， 多 以 低
附加值的农产品 、 原料 、 半成品或加工贸易为主 ， 处于全球产业链价值增值的低端 。
城市化与工业化同步完成的国家 ， 不存在大量农村剩余劳动力 ， 其广阔的国内市
场在高关税保护下 ， 使得工业化进程中的贸易收支相对较为均衡 ， 比较典型的是在西
部开发中崛起的美国经济 。 城市人口增长速度超过工业化速度 ， 即过度城市化或城市
化超前 ， 由于缺乏物质生产和就业基础以及政府财政入不敷出 ， 往往会导致城市化泡
沫甚至危机 。 超前城市化的国家兼有出口初级产品和进口制成品的经济特征 。
钱纳里 （
Ｃｈｅｎｅ
ｒｙ） 等通过对大量统计数据的观察发现 ， 就业结构与城市化表现
出惊人的相似性 ， 在一个连续均 衡 的 国 民 经 济 中 ， 城 市 化 可 能 表 现 为 因 果 链 条 上 的
各类事件的最后结果 ， 以导致工 业 品 贸 易 和 需 求 的 变 化 为 开 端 ， 以 农 村 劳 动 力 向 城
市就业的平缓移动为结果 。① 人 们 从 中 可 以 发 现 ， 一 国 的 城 市 化 与 工 业 化 的 时 序 关
系 ， 即城市化是否超前 、 同步或者滞后于工业化 ， 不仅与外部需求有着直接的关联 ，
而且与劳动力供求状况直接相关 。
工业化是工业部门发展和劳 动 力 从 农 业 部 门 向 工 业 部 门 转 移 的 过 程 ， 城 市 化 则
是农村劳动力及其家庭向城市 转 移 并 定 居 的 过 程 ， 二 者 都 离 不 开 劳 动 力 的 转 移 。 刘
易斯 （ ｓ） 农村剩余劳动力转移模型 （以 下 简 称 Ｌｅｗｉ
Ｌｅｗｉ ｓ 模 型 ）， 解 释 了 劳 动 力 城

① ｔ
ｏｗａｒｄ　
Ｌａｒｇｅ　Ｃ
ｉｔｉ
ｅ ＂Ｊｏｕｒｎａ
ｓ？ ｌ　
ｏｆ　Ｕｒｂａｎ　
Ｅｃｏｎｏｍｉｓ，ｖｏ
ｃ ４０，ｎｏ．
ｌ． １，１９９６，ｐｐ． １３－３７；
Ｅ．Ｌ．Ｇｌ ａ
ｅｓｅｒ，Ａ　Ｗｏｒ
ｌｄ　ｏｆ　
Ｃｉｔ
ｉｅｓ：Ｔｈｅ　Ｃａｕｓ
ｅｓａｎｄ　
　 Ｃｏｎｓｅ
ｑｕｅｎｃ
ｅｓｏ
　ｆ　Ｕｒｂａｎ
ｉｚａ
ｔｉｏｎ　ｉｎ
Ｐｏｏ
ｒｅｒ　
Ｃｏｕｎ
ｔｒｉ
ｅｓ， Ｗｏ
＂ ＮＢＥＲ　 ｒｋ
ｉｎｇ　
Ｐａｐｅ １９７４５，２０１３．章元、万广华：《国际贸易
ｒ，ｎｏ．
与发展中国家的城市化：来自亚洲的证据》，《中国社会科学》２０１３ 年第 １１ 期。
① 　Ｈ．Ｂ．Ｃｈｅｎｅ
ｒｙ，Ｍ．Ｓｙｒｑｕ
ｉｎ　ａｎｄ　Ｈ．Ｅｌｋｉｎｇ
ｔｏｎ，
Ｐａｔ
ｔｅｒｎ
ｓ　ｏｆ　
Ｄｅｖｅ
ｌ ｔ，
ｏｐｍｅｎ １９５０－１９７０，
Ｎｅｗ　
Ｙｏｒｋ：Ｏｘｆ
ｏｒｄ　
Ｕｎｉ
ｖｅｒｓ
ｉｔｙ　Ｐｒ
ｅｓｓ，１９７５．
· １０９ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

乡流动的机制 。① 藤田昌久 （
Ｆｕｉ
ｊｔａ） 和克鲁格曼 （
Ｋｒｕｇｍａｎ） 则以报酬递增和不完
全竞争理论假设为基础 ， 建立一个正式的空间经济模型 （以下简称 ＦＫ 模型 ）， 对制
造业企业和 劳 动 力 向 城 市 聚 集 （即 城 市 化 和 工 业 化 ） 的 机 制 进 行 了 解 释 。② 然 而 ，
ｓ模型和 ＦＫ 模型对工业化和城市化理论的 有 力 解 释 ， 仍 然 存 在 一 些 不 足 之 处 。
Ｌｅｗｉ
第一 ， 他们没有将工业化和城市化区别开 来 ， 而 是 隐 含 地 假 定 ， 城 市 化 与 工 业 化 是
一体同步的 ， 劳动力转移也就意味着 ， 劳动力及其家庭从农业部门转移到非农部门 ，
从农村转移到城市定居 。 第二 ， 更为重要的 是 ， 他 们 没 有 考 虑 外 部 需 求 引 致 的 国 际
贸易和国外直接投资 （
ＦＤＩ） 对城市化的影响 。
事实上 ， 无论是工业化还是 城 市 化 都 是 有 条 件 的 ， 首 先 要 受 到 本 国 剩 余 农 产 品
量及农业劳动生产率的制约 。 此外 ， 工业化 的 推 进 需 要 有 包 括 原 材 料 、 机 械 设 备 和
劳动力等生产要素较为充分的 供 给 ， 同 时 要 有 对 消 费 产 品 和 服 务 的 市 场 需 求 ； 而 城
市化的推进则尤其需 要 有 工 业 和 服 务 业 的 发 展 ， 以 给 城 市 劳 动 人 口 提 供 就 业 机 会 ，
使他们有足够的收入支付城市 的 生 活 成 本 。 在 封 闭 的 经 济 体 系 下 ， 城 市 化 与 工 业 化
往往得以相辅相成 ， 在农业现代化的基础 上 同 步 协 调 发 展 。 一 方 面 ， 工 业 化 的 发 展
脱离不开城市化 ， 如果城市化跟不上工业 化 的 步 伐 ， 工 业 产 品 将 出 现 滞 销 ， 工 业 化
将停滞 ； 另一方面 ， 城市化也无法脱离工业化 ， 如果城市化超前于工业化 ， 就业机会
将严重不足 ， 大量失业和非正规就业部门人群的集聚 ， 只能带来城市贫民窟和城市生
活的动荡 。 但在开放经济中 ， 如果存在劳动力无限供给 （或大量剩余 ）， 城市部门的
工业企业可以利用低廉的农村转移劳动力成本扩大生产 ， 发展规模经济 ， 将产品和服
务销往国外 ， 维持工业化持续快速和城市化暂时缓慢提升的不同步 。 大量农村剩余劳
动力的存在以及外部需求 （贸易顺差）， 共同导致一国出现滞后城市化的现象 。

三 、 开放经济中农村剩余劳动力转移模型

为了说明滞后城市化的问题 ， 本节在刘易斯农村剩余劳动力转移的理论基础上 ，
融入新经济地理学的 数 理 模 型 ， 构 建 开 放 经 济 中 农 村 剩 余 劳 动 力 转 移 的 理 论 模 型 ，
将工业化与城市化进行了严格 的 区 分 。 在 此 基 础 上 ， 我 们 分 析 外 部 需 求 对 滞 后 城 市
化的影响机制 。

① Ｗ．Ａ．Ｌｅｗｉ ｓ，Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｄｅｖｅ
ｌｏｐｍｅｎ
ｔ　ｗｉｔｈ　Ｕｎｌｉｍｉ
ｔｅｄ　Ｓｕｐｐｌｉ
ｅｓ ｆ　Ｌａｂｏｕｒ，
　ｏ ＂ Ｔｈｅ
Ｍａｎｃｈｅ
ｓｔｅ
ｒ　Ｓｃｈｏ
ｏｌ，ｖｏ
ｌ．２２，ｎｏ．２，１９５４， １３９－１９１；
ｐｐ． Ａ．Ｍａｄｄ ｉｓｏｎ，Ｔｈｅ　Ｗｅｓｔ
　ａｎｄｔ
　ｈｅ
Ｒｅ
ｓｔｉ
　ｎｔ
　ｈｅ　
Ｗｏｒ
ｌ Ｅｃｏｎｏｍｙ：１０００－２０３０，
ｄ　 ＂ Ｗｏ
ｒｌｄ　
Ｅｃｏｎｏｍｉ
ｃｓ，ｖｏ
ｌ．９，ｎｏ．
４，２００８，ｐｐ．
７５－９９．
② Ｍ．Ｆｕ ｉ
ｊｔａａｎｄ　Ｐ．Ｋｒｕｇｍａｎ，Ｗｈｅｎ
　 　Ｉｓ
　ｔｈｅ　Ｅｃｏｎｏｍｙ　Ｍｏｎｏｃｅｎ
ｔｒｃ：ｖｏｎ　Ｔｈüｎｅｎ　ａｎｄ
ｉ
Ｃｈａｍｂｅｒｌ
ｉｎ　Ｕｎｉ
ｆｉｅｄ，
＂ Ｒｅｇｉ
ｏｎａ
ｌ　Ｓｃ
ｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｕｒｂａｎ　
Ｅｃｏｎｏｍｉｓ，ｖｏ
ｃ ２５，ｎｏ．
ｌ． ４，１９９５，
ｐｐ．
５０５－５２８．
· １１０ ·
 城市化滞后之谜：基于国际贸易的解释

（一 ） 基本假设

理论模型设为 ２×２×３ 模 型 ， 即 两 个 国 家 、 两 个 部 门 和 三 种 要 素 。 两 个 国 家 为
Ｈ 国和 Ｆ 国 ， 两个部门为传统农业部门和现代工业部门 ， 三种要素为农民 、 工 人 以
及资本 。 为了便于分析 ， 与本国相对应的变量我们采用上标 （
＊）
标示 ， 两国加总的
变量我们采用上标 （
ｗ） 标示 。 本 文 的 基 本 假 设 与 Ｌｅｗｉ
ｓ模 型 假 设 以 及 新 经 济 地 理
学理论假设 ， 有着相似和不同之处 。
第一 ， 与 Ｌｅｗｉ
ｓ模型和新经济地理学基 本 假 设 相 同 ： （
１） 两 个 国 家 ， 本 国 （Ｈ
国 ） 和外国 （
Ｆ 国 ）；（
２） 两个部门 ， 传统农业部门 （
Ａ 部门 ） 和现代工业部门 （Ｍ
部门 ）。
第二 ， 与新经济地理学基本假设相似 。 （
１） 两国初始的要素禀赋完全相同 ， 资
本由本国的厂商拥有 。（
２） 农业部门为 ＣＲＳ （规模报酬 不 变 ） 部 门 ， 由 农 民 生 产 农
产品 ， 农产品市场为完全 竞 争 市 场 ； 工 业 部 门 为 ＩＲＳ （规 模 报 酬 递 增 ） 部 门 ， 使 用
工人和资本生产工业品 ， 工业品市场为垄断 竞 争 市 场 。 （
３） 开 放 经 济 中 两 国 进 行 贸
易 ， 农产品贸易不存在贸易成本 ； 工业品在 本 国 不 存 在 运 输 成 本 ， 但 是 跨 国 贸 易 存
在萨缪尔森 （
Ｓａｍｕｅ
ｌｓｏｎ） 的 “冰山交易成本 ”。① （
４） 在 要 素 流 动 方 面 ， 农 民 和 工
人可以在本国农业部门和工业 部 门 之 间 自 由 流 动 ， 但 是 不 能 跨 国 流 动 ； 资 本 则 可 以
在两国之间自由流动 。
第三 ， 与 Ｌｅｗｉ
ｓ模型假设相似 。（
１） 两国在初始阶段有大量的农村剩余劳动力 ，
农村的劳动边际生产率为 零 甚 至 为 负 ； 从 而 ， 传 统 农 业 部 门 的 收 入 水 平 相 对 较 低 ，
仅够维持最低的生存 。（
２） 现代 工 业 部 门 以 略 高 于 农 业 部 门 的 收 入 水 平 ， 雇 佣 到 生
产中所需的劳动力 ， 即 ｗＡ ＜ｗ。
第四 ， 与 Ｌｅｗｉ
ｓ模型和新经济地理学基本假设不同 。 （
１） 劳动力从农业转移 到
非农就业部门 （即工业化 ）， 与劳动力从农村转移到城市定居 （即城市化 ） 是有区别
的 。 当农业人口转移到工业部门 ， 但其工资没 有 达 到 工 人 工 资 水 平 时 （维 持 在 城 市
长期正常生活的水平 ）， 农民可以转变成非完全性转移农村剩余劳动力 ，② 获得非完
全性转移农村剩余劳动力的工资水平 （低于城市长期正常生活的水平 ）。 而且 ， 当其

① Ｐ．Ａ．Ｓａｍｕｅｌｓｏｎ，Ｔｈｅ　
Ｔｒａｎｓｆ
ｅｒ　Ｐｒ
ｏｂｌｅｍ　ａｎｄ　
Ｔｒａｎｓｐｏｒｔ　
Ｃｏｓ
ｔｓ，ＩＩ：Ａｎａｌ
ｙｓｉｓ　
ｏｆ　Ｅｆｆ
ｅｃｔ
ｓ
ｏ
ｆ　Ｔｒ
ａｄｅ
　Ｉｍｐｅｄｉｍｅｎｓ，
ｔ ＂Ｔｈｅ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　
Ｊｏｕｒｎａｌ，ｖｏｌ．６４，ｎｏ．２５４，１９５４，ｐｐ．２６４－２８９．
② 非完全性转移农村剩余 劳 动 力， 是 指 劳 动 力 从 农 村 向 城 市 转 移 的 一 种 过 渡 状 态， 该 群
体在城市工 业 部 门 工 作， 但 是 却 属 于 农 村 居 民。 他 们 与 我 国 户 籍 制 度 下 特 殊 称 谓 的
“农民工” 状况相似。虽然这一户籍制并非在他国广泛存在，但 是 主 干 家 庭 的 第 一 代 老
人及第三代儿童生 活 在 农 村， 青 年 人 离 家 出 走， 到 城 市 从 事 非 农 劳 动， 在 各 国 工 业 化
阶段大量剩余农村劳动力向城市转移的过程中，却是普遍存在的。
· １１１ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

工资水平达到工 人 工 资 水 平 时 ， 则 转 变 为 工 人 。① ２） 一 国 农 民 个 人 的 初 始 禀 赋
（
（如生产技术水平 、 对城市的熟悉度 ） 存在差异 ， 不妨对非完全性转移农村剩余劳动
力的初始禀赋进行降序排列 ， 编号为 １ 到 ｋ。

（二 ） 代理人行为分析

１．消费者行为
假定单个消费者对农产品的有效需求量为ｚ （常数 ）， 实际消费量为 ＣＡ 。 农产品
给消费者带来的效用 ＵＡ ＝ｍｉ
ｎ｛ｚ，ＣＡ ｝， 即多余的农产品消费并不会改变消费者的
效用 。 消费者具有相同的效用函数 ， 上层效 用 函 数 为 拟 线 性 效 用 函 数 ， 下 层 效 用 函
数为工业品组合的 ＣＥＳ 效用函数 ：
ＮＷ
（ －１）
／σ ／（
σ－１）
ｎ｛ｚ，ＣＡ ｝ ＋αｎＣＭ ，ＣＭ ＝ ［ ｃｉσ ｉ］σ （
１）
　　Ｕ＝ｍｉ ｌ
∫ ０
ｄ

其 中 ，Ｕ 表 示 代 表 性 消 费 者 的 效 用 函 数 ，α 为 常 数 ，ＣＭ 为 消 费 者 对 工 业 品 组
合 的 需 求 量 ，ｃｉ 为 代 表 性 消 费 者 对 第ｉ种 工 业 品 的 需 求 量 ，ＮＷ 为 两 国 工 业 品 种 类
数 之 和 ，σ为 不 同 工 业 品 间 的 替 代 弹 性 （σ＞１）。 对 于 理 性 的 消 费 者 而 言 ， 农 产 品
的消 费 数 量 始 终 为 有 效 需 求 量 ｚ， 即 总 会 保 证 ＣＡ ＝ｚ。 假 定 代 表 性 消 费 者 将 所 有 的
收 入 ｙ全 部 用 于 消 费 ， 不 存 在 储 蓄 漏 出 。 单 位 化 农 产 品 的 价 格 后 ， 得 到 消 费 者 的
预算约束函数：
ＮＷ
（
σ－１）
／σ ／（
σ－１）
　　ｚ＋ＰＣＭ ＝ｙ，Ｐ＝ ［ ｉ］σ （
２）
∫ ０
ｐｉ ｄ

Ｐ 为工业品 组 合 的 价 格 指 数 ， 在 预 算 约 束 （
２） 式 下 ， 由 最 优 化 消 费 者 效 应 函
数 ， 得到代表性消费者对农产品以及工业品组合的需求函数 ：
－σ
　　ＣＡ ＝ｚ，ＣＭ ＝ （
ｙ－ｚ）／Ｐ，ｃｉ＝ （
ｙ－ｚ）ｐｉ Ｐσ
－１
（
３）
２．生产者行为
１） 农业部门
（
假定两国可采用的农业生产技术水平相同 ， 生产单位农产品需要投入 αＡ 单位的
农民 。 在某国完成工业化之前 ， 农业部门有大量的农村剩余劳动力 （农民 ）。 为了不
让本国的农民存在显性失业 ， 该国不得不使用相对较低的农业生产技术 。 假定 Ｈ 国
农业实际使用的农民数量为 ＬＡ ， 有效农民数量为 ＬＡＥ ， 工业使用的非完全性转移农
村剩余劳动力人 数 为 ｍ， 则 Ｈ 国 农 业 生 产 中 有 效 农 民 比 重 θ＝ＬＡＥ／ （
ＬＡ ＋ｍ）。 对
应地 ， Ｈ 国生产 单 位 农 产 品 需 要 投 入 αＡ／θ，Ｆ 国 生 产 单 位 农 产 品 需 要 投 入 αＡ／θ＊。

① Ｓ．Ｋｕｚｎｅｓ，Ｅｃｏｎｏｍｉ
ｔ ｃ　Ｇｒ
ｏｗｔｈ　ａｎｄ　Ｉｎｃｏｍｅ
　Ｉｎｅｑｕａ
ｌｉｙ，
ｔ ＂ Ｔｈｅ　Ａｍｅ ｒ
ｉｃａｎ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ
Ｒｅ
ｖｉｅｗ ，
ｖｏ ４５，
ｌ． ｎｏ．１，１９５５，ｐｐ．１－２８；Ｈ．Ｂ．Ｃｈｅｎｅｒｙ，Ｔｈｅ　Ｒｏｌ
ｅ　ｏ
ｆ　Ｉ
ｎｄｕｓｔｒ
ｉａｌ
ｉｚａｔ
ｉｏｎｉ
　ｎ
Ｄｅｖｅ
ｌｏｐｍｅｎ
ｔ　Ｐｒ
ｏｇａｍｓ，
ｒ ＂Ｔｈｅ　
Ａｍｅ
ｒｉｃａｎ　
Ｅｃｏｎｏｍｉ
ｃ　Ｒｅ
ｖｉｅｗ ，ｖｏ
ｌ．４５，ｎｏ．
２，１９５５，ｐｐ．
４０－５７．
· １１２ ·
 城市化滞后之谜：基于国际贸易的解释

如果假定农业生产部门规模报酬不变 ， 则两个国家农业部门的生产成本函数分别为 ：
　　ＣＡ ＝αＡｗＡｘＡ／θ，ＣＡ ＝αＡｗ＊Ａｘ＊Ａ／θ＊ （
４）
其中 ，ｗＡ 和 ｗ＊Ａ 分别为 Ｈ 国和 Ｆ 国农民的收入 ；ｘＡ 和 ｘ＊Ａ 分别为 Ｈ 国 和 Ｆ 国
农产品的产量 。 由于农业部门是 规 模 报 酬 不 变 的 部 门 ， 从 而 两 国 农 产 品 的 价 格 与 边
际成本相等 。 即始终 有 ：ｐＡ ＝αＡｗＡ／θ，ｐ＊Ａ ＝α＊Ａｗ＊Ａ／θ＊。 按 照 上 文 假 定 ， 当 两 国 存 在
贸易时 ， 农产品在两国之间的贸易不存在贸易成本 ， 两国农产品价格相等 。 即 ｗＡ／θ
＝ｗ＊Ａ／θ＊。 在不失一般性的 情 况 下 ， 我 们 可 以 单 位 化 农 产 品 的 边 际 投 入 量 以 及 农 产
品的价格 ， 则 Ｈ 国农业部门 的 收 入 水 平 ｗＡ ＝θ，Ｆ 国 农 业 部 门 的 收 入 水 平 为 ｗ＊Ａ ＝
θ＊。 如果所有的剩余农民都已 经 转 变 为 工 人 ， 则 农 业 部 门 和 工 业 部 门 都 充 分 使 用 了
劳动力 ， 从而两部门的收入或工资水平 相 等 ， 二 元 经 济 消 失 。 在 未 出 现 “刘 易 斯 第
二拐点 ” 之前 ， Ｈ 国内部有 ｗＡ ＝θｗＭ ，Ｆ 国 内 部 有 ｗ＊Ａ ＝θ＊ｗ＊Ｍ 。 两 国 工 业 化 均 完 成
时 ，θ＝θ＊＝１， 从而 ｗＭ ＝ｗ＊Ｍ ， 两国工人的工资水平相等 。
２） 工业部门
（
不同于农业部门 ， 两国工业 部 门 都 是 规 模 报 酬 递 增 的 部 门 ， 生 产 过 程 中 使 用 单
位资本作为 固 定 投 入 。 假 定 初 始 时 期 的 两 国 生 产 技 术 相 同 ， 边 际 投 入 为 α。 因 此 ，
单个企业的成本函数为 ：
　　ＴＣ （ｘｉ） ＝ｒ＋αｗｘｉ （５）
其中 ，ｒ是资本的收益 ，ｗ 为工业企业支付工人的平均工资 。① 由最优化企业的
利润函数 ， 得到工业产品的价格 ：
／（
　　ｐｉ＝αｗσ σ－１） （
６）
均衡时 ， 企业获得零利润 ， 从而单个企业的产量为 ：
　　ｘｉ＝ （
σ－１）Ｒ／α （７）
其中，Ｒ 为资本与劳动力的价格比。由 （
７） 式可知，单个企业对劳动力的需求数量
σ－１）Ｒ。当一国资本总数为 Ｋ 时，该国劳动力的总量为 ＬＭ ＝ （
ｌｍ ＝ （ σ－１）ＫＲ。

（三 ） 劳动力转移模型 ： 两国工业化和城市化发展与市场供需关系

１．产品市场均衡
两国农产品的生产规模报 酬 不 变 ， 初 始 阶 段 都 具 有 剩 余 的 农 业 劳 动 力 。 如 果 现
有技术不足以满足本国消费者 对 农 产 品 的 需 求 ， 则 该 国 会 提 高 农 业 生 产 的 技 术 ， 减
少农业部门使用农民的数量 。 因此 ， 两国的农产品都可自给自足 ， 对应地 ， 我们有 ：
　　ｚＬ＝θＬＡ ，ｚＬ＊＝θＬ＊Ａ （
８）
工业产品ｉ的需求量 ｄｉ＝Ｅｐｉ－σＰσ－１ ＋Ｅ＊ （
τｐｉ）－σ （
Ｐ＊）
σ－１ ，
供 给 量 ｘｉ （
σ－１）ｆ
／

① 需要注意的是，工业企业 生 产 中 由 于 使 用 了 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力， 其 生 产 中 所 使 用 员
工的平均工资水平低于工人的工资水平，即 ｗ＜ｗＭ 。
· １１３ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

α。Ｅ 为本国工业品总支出 ， 即 在 本 国 居 民 总 收 入 的 基 础 之 上 减 去 农 产 品 消 费 支 出 。
因此 ， Ｈ 国工业品支 出 总 额 Ｅ＝ＬＭｗ＋Ｋｒ＋Ｈ，Ｆ 国 工 业 品 支 出 总 额 Ｅ＊ ＝Ｌ＊Ｍｗ＊ ＋
Ｋ＊ｒ＊＋Ｈ＊。 其中 Ｈ＝ （
Ｌ－ＬＭ ）θ－ｚＬ 为 Ｈ 国农业总收入扣除农产品消费支出 ； Ｈ＊
Ｌ＊－Ｌ＊Ｍ ）θ＊－ｚＬ＊为 Ｆ 国农 业 总 收 入 扣 除 农 产 品 消 费 支 出 。 进 一 步 地 ， 在 产 品
＝ （
市场供求均衡时 ， 我们得到 ：
烄 Ｅ Ｅ＊
ｒ＝
σ ＋
Ｋ＋ＫＷ ＫＷ＋Ｋ
　　烅 （
９）
Ｅ＊Ｗ ＥＷ
σｒ＊＝ ＋
烆 ＫＷ＋Ｋ Ｋ＋ＫＷ
其中 ，Ｎ 和 Ｎ＊分 别 为 两 国 实 际 使 用 的 资 本 数 量 ， Ｗ＝ （
ｗ＊／ｗ）
１－σ
，＝τ１－σ 为
贸易自由度 。 从 （
９） 式中 ， 我们还可以得到两国之间的工业品进口贸易额 、 出口贸
易额以及净出口贸易额 。 对应地 ， Ｈ 国的工业品进口贸易额ＩＭ、 出口贸易额 ＥＸ 以
及净出口贸易额 ＮＥＸ 分别为 ：
＊ ＊
ＥＷ ，ＥＸ＝ Ｅ ，ＮＥＸ＝ （ Ｅ － ＥＷ ） （
１０）
　　ＩＭ＝  Ｗ＋
１＋Ｗ Ｗ＋  １＋Ｗ
进一步简化 ，
［
（ＬＭｗ＋ＬＡθｗ－ｚＬ） （Ｗ２＋）－（ Ｌ＊Ｍｗ＊＋Ｌ＊Ａθ＊ｗ＊－ｚＬ）
（１＋）
］σ
　　ＮＥＸ＝－ ２ ２
σＷ ＋ ［（１＋σ）
 ＋（ σ－１）］Ｗ＋σ
（
１１）
２．Ｆ 国工业化第一阶段
不妨假设由于外生 因 素 作 用 ，Ｆ 国 将 率 先 进 行 工 业 化 。 此 时 ，Ｆ 国 非 完 全 转 移
农村剩余劳动力的工资水平略高于农民 收 入 。 前 文 中 ， 我 们 假 设 ， 农 民 个 人 初 始 禀
赋 （如生产技术水平 、 对城市的熟悉度 ） 存 在 差 异 ， 不 妨 对 非 完 全 性 转 移 农 村 剩 余
劳 动力的初始禀赋进行降序排列 ， 编号为 １ 到 ｋ。 在 Ｆ 国工业化第一阶段 （“刘易斯
第一拐点 ” 出现前 ）， 该国存在大量农村剩余劳动力 ， 仅需支付略高于农业劳动的收
入水平 ， 就可以吸引到所需要的工业劳动 力 。 由 于 市 场 上 工 业 劳 动 力 供 给 富 余 ， 此
时初始禀赋最高的非完全性转移 农 村 剩 余 劳 动 力 并 没 有 议 价 能 力 ， 从 而 他 们 的 工 资
水平基本维持不变 。
假定 Ｈ 国的工人占全部劳动力的比重为 κ， 由于 θ （
１－κ）Ｌ＝ｚＬ， 可以得到某
一时期有效农民的比重 θ＝ｚ ／（１－κ）。 如果初始阶段 Ｈ 国的工人占全部劳动力的比
重为 κ０， 则 Ｈ 国初始阶段农民的比重 θ０＝ｚ １－κ０）。 在 Ｆ 国工业化第一阶段 ， 工
／（
业企业使用农民 （非完全性转移农 村 剩 余 劳 动 力 ） 仅 需 支 付 相 对 工 人 工 资 较 低 的 工
资 ｗＦ， 非完全性转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 工 资 水 平 介 于 农 民 收 入 和 工 人 工 资 之 间 。 即
ｗＡ ，ｗＭ ）。 不妨设定 ｗＦ ＝ｗＡ ＋ε， 其 中 ε→０。 Ｈ 国 工 业 部 门 所 需 劳 动 力 数
ｗＦ∈ （
量为 ＬＭ ＝κＬ＝ （
σ－１）ＫＲ， 这些工业 劳 动 力 中 的 部 分 工 人 是 初 始 的 工 人 ， 剩 余 部
分的工人是新加入的非完全性 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 。 因 此 ， 在 第 一 阶 段 的 某 个 特 定
· １１４ ·
 城市化滞后之谜：基于国际贸易的解释

时点 ， 一国非完全性转移农 村 剩 余 劳 动 力 的 数 量 ｍ＝ＬＭ －ＬＭ０ ＝ （κ－κ０）Ｌ。 在 工

业化第一阶段 ， 暂无转移农村剩 余 劳 动 力 会 转 变 为 工 人 ， 农 业 部 门 始 终 存 在 剩 余 劳
动力 ， 因此 θ０ 没有发生变化 。 对应地 ， 如果在某时点该国使用转移农村剩余劳动力
人数为 ｍ， 则该国工业部门支付劳动力总成本为 ：
　　ＬＭｗ＝ｍｗＦ＋κ０ＬｗＭ （
１２）
在 Ｆ 国刚开始工业化时 ， Ｈ 国仍然处于农业经济社会 。 因此 ， Ｈ 国的劳动力总
收入减去农产品支出 ＬＭｗ＋ＬＡθ０－ｚＬ 保 持 不 变 。 在 Ｆ 国 工 业 化 第 一 阶 段 ， 当 ε→０
时 ，Ｆ 国的劳动力总收入减去农产品支出 Ｌ＊Ｍｗ＊＋Ｌ＊Ａθ＊
０ －ｚＬ 也保持不变 。 由于 Ｗ＞１，
我们不难发现 ＮＥＸ＜０。 根 据 （
１０） 式 、 （
１２） 式 以 及 Ｗ＝ （
ｗ＊／ｗ）
１－σ
，可以得到
ＮＥＸ／Ｗ＜０，Ｗ／ｗ＊ ＜０，ｗ＊／ｍ＊ ＜０。 因此 ， 在 Ｆ 国工业化第一阶段始终有
ＮＥＸ／ｍ＊＜０。 换句话说 ，Ｆ 国在工业化第一阶段随着非完全性转移农村剩余劳动
力的增加 ， 本国出现贸易顺差 ， 并且 Ｆ 国的贸易顺差额不断扩大 。
那 么 ，Ｆ 国 的 工 业 化 第 一 阶 段 是 否 可 持 续 呢 ？ 换 句 话 说 ， Ｈ 国 开 始 工 业 化 之
前 ，Ｆ 国 工 业 化 第 一 阶 段 是 否 已 经 结 束 ？ 在 Ｈ 国 未 进 入 工 业 化 之 前 ， 资 本 与 劳 动
力 收 益 比 保 持 不 变 ， 始 终 有 Ｒ＊／ｍ＊ ＜０。 在 这 样 一 个 阶 段 的 任 一 时 点 ，Ｆ 国 对 非
完全性转移农村剩余劳动力的需求数量，总 是 超 越 已 经 和 正 在 转 移 的 农 村 剩 余 劳
动 力 的 供 给 数 量 ， 从 而 农 村 剩 余 劳 动 力 会 不 断 转 移 ， 直 至 全 部 转 移 至 工 业 部 门 ，Ｆ
国 完 成 第 一 阶 段 工 业 化 。 正 是 由 于 Ｆ 国 有 着 相 对 廉 价 的 劳 动 力 ，Ｆ 国 工 业 品 以 较
低的成本进行生产，从而刺激了外部需求，也为 Ｆ国工业的扩大 再 生 产 提 供 了 可
能 。 但 是 ， 在 这 一 阶 段 ，Ｆ 国 从 农 业 部 门 转 移 至 工 业 部 门 的 非 完 全 性 转 移 农 村 剩
余劳动力的工资 水 平，基 本 没 有 太 大 的 提 升，因 而 Ｆ 国 的 城 市 化 水 平 进 展 缓 慢，
出 现 城 市 化 滞 后 现 象 。 英 国 在 １５５０—１８４９ 年 间 年 均 工 资 增 速 只 有 ０．
１３％ ， 也 说
明了这样一个事实 。
３．Ｆ 国工业化第二阶段
在进入工业化第二阶段时 （越过 “刘易斯第一拐点 ” 之后 ），Ｆ 国没有富余的农
民可以转变成非完全性转移农 村 剩 余 劳 动 力 。 此 时 ， 所 有 剩 余 的 农 民 都 已 经 转 变 成
非完全性转移农村剩余劳动力 ， 非完全性转移农村剩余劳动力的工资水平逐步提升 。
由于非完全性转移农村剩余劳动 力 的 数 量 不 会 再 增 加 ， 劳 动 力 市 场 对 转 移 农 村 剩 余
劳动力的需求 ， 只会增加本国非 完 全 性 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 的 工 资 水 平 。 与 第 一 阶
段不同 ， 一些初始要素禀赋较高 的 非 完 全 性 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 ， 此 时 可 以 获 得 更
高的收入 。 随着工业部门对劳动 力 的 需 求 进 一 步 增 加 ， 初 始 禀 赋 较 高 的 非 完 全 性 转
移农村剩余劳动力的工资水平 ， 逐 步 与 本 国 工 人 的 工 资 水 平 持 平 ， 从 而 成 为 产 业 工
人 。 当所有 的 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 都 转 变 产 业 工 人 时 ， 本 国 工 业 化 完 成 ， 出 现 了
“刘易斯第二拐点 ”。 在此之后 ， 如果本国工 业 部 门 对 工 业 劳 动 力 有 更 多 的 需 求 ， 则
该国工资水平将不断提高 。
· １１５ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

不妨设定第二阶段初 始 时 期 ， 工 人 工 资 与 农 民 收 入 差 额 为 Ｔ０ ＝ （
１－θ０）ｗＭ ，
劳动力市场上转移农村 剩 余 劳 动 力 的 数 量 ｋ０ ＝Ｌ （ １－θ０）。 进 入 第 二 阶 段
１－κ０） （
后 ， 本国的转移农村剩余劳动力 ， 可以根据 自 己 的 初 始 禀 赋 要 求 提 高 工 资 水 平 。 工
人与转移农村剩余劳动力之间的 工 资 差 距 ， 随 着 部 分 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 转 变 为 工
人而得到提高 ， 差距 Ｔ＝ （ １－θ）ｗＭ 。 如果转移农村剩余劳动力的禀赋差异在 （ ０，
Ｔ） 间服从均 匀 分 布 ， 在 θ∈ （
０，１） 时 ， 第 ｈ 个 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 的 工 资 水 平
ｗｈ＝θ＋ｈｗＭ／ｍ。 这样 ， 该国工业部门支付的平均劳动力成本变为 ：
　　ＬＭｗ＝ ［ｍ （ｍ＋１）ｚ
／２ （
１－κ０－ｋ０＋ｍ） ＋ （
κ０＋ｋ０－ｍ］ｗＭ （
１３）
对工业劳动力需求的增加 ， 将 会 促 进 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 工 资 水 平 的 提 升 ， 出
现部分转移农村剩余劳动力的工 资 水 平 与 工 人 工 资 水 平 相 等 的 情 形 ， 这 部 分 转 移 农
村剩余劳动力也就很自然地成为产业工人 。 假定在第二阶段的某一时刻 ， 有 ｍ＊ 个转
移农村剩余劳动力 ， 则这一阶段转变为产业工人的农民数量为 ｋ０－ｍ＊。 如果第 ｇ＊个
转移农村剩余劳动力的工资水平为 ：
ｇ
　　ｗＦｇ＝ｗＭ （
１－ ＊
） （
１４）
ｍ ＋ｚＬ
其中 ，ｇ＝１…ｍ。 此时 ， 工业部门的平均工资水平为 ：
　　Ｌ＊Ｍｗ＊＋κ０Ｌ＋ｋ０－ｍ＊ （ｍ＊＋１）／２ （ｍ＊＋ｚＬ） （
１５）
从 （
１５） 可知 ，ｗ＊／ｍ＊＞０。 这就表明 ， 如果非完全性转移农村剩余劳动力的
数量减少时 （更多非完全性转移农村剩余劳动力转变为工人 ）， 工业部门的平均工资
水平将更 高 。 仍 然 假 定 这 一 时 期 Ｈ 国 没 有 增 加 工 人 使 用 数 量 ， 由 前 文 可 知 ， （
Ｌ＊Ｍｗ＊＋Ｌ＊Ａθ＊ －ｚＬ）／ｍ＊ ＞０，ＮＥＸ／ （
Ｌ＊Ｍｗ＊ ＋Ｌ＊Ａθ＊ －ｚＬ） ＞０，ＮＥＸ／Ｗ ＜０，
Ｗ／ｗ＊＜０，ｗ＊／ｍ＊＞０， 从而在 Ｆ 国工业化第二阶段 ， 始终有 ＮＥＸ／ｍ＊＞０。 换
句话说 ， 随着 Ｆ 国的非完全性转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 不 断 地 转 变 成 工 人 ，Ｆ 国 工 人 工
资水平不断攀升 ， 出 口 贸 易 顺 差 额 逐 步 减 少 。 特 别 地 ， 在 Ｗ＝１ 时 ，ＮＥＸ＞０。 这
表明 ， 在 Ｆ 国的非完全性转移农 村 剩 余 劳 动 力 不 断 地 转 变 成 工 人 时 ，Ｆ 国 由 贸 易 顺
差逐步转变为贸易逆差 。
在 Ｆ 国工业化第二阶段 ，Ｆ 国 工 业 部 门 的 劳 动 力 数 量 不 会 再 增 加 ， 继 续 工 业 化
只会带来劳动力成本逐步上 升 ， 并 且 由 Ｌ＊Ｍ ＝ （
σ－１）Ｋ＊Ｒ＊ 可 知 ，Ｒ＊ 不 断 下 降 。 当
Ｒ＊下降到与 Ｒ 相等时 ， Ｈ 国开始第一阶段的工业化 。 在 Ｈ 国开始工业化第一阶段 ，
而 Ｆ 国尚未完成工业化第二阶段时 ， 中间某个时点会出现 ＮＥＸ＝０， 两国收支均衡 。
此后 ， 如果 Ｆ 国继续要求 工 业 化 ， 将 引 起 本 国 失 业 。① 我 们 不 难 发 现 ， 尽 管 在 工 业
化第二阶段 ，Ｆ 国的工业化 水 平 在 逐 步 提 升 ， 但 是 该 国 的 劳 动 力 成 本 不 断 攀 升 ， 引

① 本文并没有考察动态的 技 术 创 新 因 素。 在 后 续 的 研 究 中， 我 们 会 尝 试 在 模 型 中 纳 入 技
术创新的因素。
· １１６ ·
 城市化滞后之谜：基于国际贸易的解释

致外部需求不断降低 。 在这一 阶 段 ，Ｆ 国 劳 动 力 成 本 的 上 升 幅 度 更 大 ， 导 致 本 国 的
工业化减缓 、 城市化加速 ， 滞后城市化因而减缓 。
４．Ｈ 国的工业化第一阶段
当 Ｆ 国完成工业化之后 ， Ｈ 国开始进 入 工 业 化 第 一 阶 段 ，Ｆ 国 的 劳 动 力 总 收 入
减去农产品支出 （
ｗ－ｚ）Ｌ 保持不变 。 在此期间 ， Ｈ 国的非 完 全 性 转 移 农 村 剩 余 劳
动力的工资水 平 ， 与 Ｆ 国 第 一 阶 段 时 非 完 全 性 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 的 工 资 水 平 相
似 。 在 Ｈ 国工业 化 第 一 阶 段 ， 当 ε→０ 时 ， Ｈ 国 的 劳 动 力 总 收 入 减 去 农 产 品 支 出
ＬＭｗ＋ＬＡθ－ｚＬ 也 保 持 不 变 。 根 据 （
１０） 式 、 （
１２） 式 以 及 Ｗ＝ （
ｗ＊／ｗ）
１－σ
，我们
可以得到 ＮＥＸ／Ｗ＜０，Ｗ／ｗ＞０ 和 ｗ／ｍ＊＜０。 因此 ， 在 Ｈ 国工业化第一阶
段 ， 始终有 ＮＥＸ／ｍ＊＜０。 换句话说 ， 在 Ｈ 国工业化第一阶段 ， Ｈ 国相对 Ｆ 国的
贸易顺差额不断地增加 。 同样 ， Ｈ 国遵循着 Ｆ 国工业化第一阶段的路径 ， 本国 工 资
水平没有太大变化 ， 外部需求激增 ， 引致本 国 工 业 化 水 平 提 升 较 快 ， 但 城 市 化 出 现
滞后 。
５．Ｈ 国工业化第二阶段
在 Ｈ 国完成工业化第一阶段之后 ， Ｈ 国继续增加工人的使用 ， 会逐步提高非完
全性转移农村剩余劳动力的工资 水 平 ， 以 致 部 分 非 完 全 性 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 达 到
本国工人的工资水平 。 同样 ， 此时 Ｈ 国转移农村剩余劳动力的工资水平与 Ｆ 国在第
二阶段相似 。 仍然 ，Ｆ 国的劳动力总收入减去农产品支出 （
ｗ＊ －ｚ）Ｌ＊ 保持不变 ， Ｈ
国的劳动力总收 入 减 去 农 产 品 支 出 随 ｍ 发 生 改 变 。 根 据 （
１１） 式 、 （
１５） 式 以 及
ＮＥＸ／Ｗ＜０，Ｗ／ｗ＞０ 和 ｗ／ｍ＞０， 我 们 可 以 得 到 在 Ｈ 国 工 业 化 第 二 阶 段
ＮＥＸ／ｍ＞０。 换句话说 ， 随着 Ｈ 国的转移农村剩余劳动力不断地转变成工人 ， Ｈ
国的工资成本上升 ， 外部需求不断减少 ， Ｈ 国 出 口 贸 易 顺 差 额 也 逐 步 减 少 ， 滞 后 城
市化亦逐步减弱 。
６．两国工业化第三阶段
当 Ｈ 国第二阶段工业化进展到与 Ｆ 国水平相同时 ， 两国转移农村剩余劳动力的
工资水平都达到工人的工资水 平 ， 此 时 对 工 人 使 用 的 增 加 ， 会 提 高 所 有 工 人 的 工 资
水平 。 与此同时 ，ＮＥＸ＝０， 两 国 贸 易 收 支 再 次 平 衡 。 除 非 两 国 同 步 推 进 工 业 化 ，
否则超前工业国的国家将会出现失业现象 。
从前文的分析中 ， 我们不难发现 ， 无论是率先进行工业化还是后工业化的国家 ，
在出现 “刘易斯第一拐点 ” 之前 ， 滞后城 市 化 的 程 度 总 是 加 剧 的 。 究 其 原 因 ， 主 要
是因为在工业化第一阶段本国存 在 大 量 农 村 剩 余 劳 动 力 ， 工 业 部 门 可 以 利 用 低 廉 的
劳动力价格获得优势 ， 抢占 国 外 市 场 ， 工 业 化 得 到 快 速 发 展 。 但 是 ， 低 廉 的 工 资 不
足以维持转移劳动力定居城市的生活所 需 ， 造 成 城 市 化 发 展 滞 后 。 在 越 过 “刘 易 斯
第一拐点 ” 之后 ， 本国劳动力成本攀升 ， 国内市场需求增加 ， 工业品价格不断上升 ，
外部需求不断减少 ， 引致本国工业化发展 缓 慢 ， 但 本 国 城 市 化 发 展 迅 速 ， 从 而 滞 后
· １１７ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

城市化现象逐步减弱 。 总之 ， 外部需求 （国际 贸 易 顺 差 ） 是 引 起 滞 后 城 市 化 的 重 要

原因 ， 外部需求越大 ， 本国的滞后城市化越严重 。 由此 ， 我们可以得到如下命题 。
假说 ： 开放经济体系下的工 业 化 ， 如 果 国 内 存 在 大 量 剩 余 劳 动 力 ， 且 国 内 产 品
及服务可自由便捷地出口国外市 场 ， 该 国 出 现 一 个 城 市 化 滞 后 于 工 业 化 的 阶 段 具 有
必然性 ， 国际贸易顺差与滞后城市化呈同方向变动 。

四 、 计量模型设定 、 估计结果及分析

（一 ） 计量模型的设定

理论分析表明 ： 外部需求是 引 起 滞 后 城 市 化 的 重 要 原 因 ， 并 且 与 滞 后 城 市 化 呈
同方向变动 。 根据理论假说 ， 我们设定基本的计量模型为 ：

　　Ｙｓ，ｔ＝β０＋β１ＥＸＰｓ，ｔ＋β 
Ｚｓ，ｔ＋μｓ，ｔ （
１６）
其中 ， 下标 ｓ代表 ｓ国 （或地区 ），ｔ代表ｔ时期 。Ｙ 是滞后城市化的代理变量 ，
相当于理论模型中的 ｍ；ＥＸＰ 为一国国际贸易差额的代理变量 ， 相当于理论模型中
的 ＮＥＸ。 为防止遗漏变量引起的计量估计结果有偏 ， 我们在计量模型中加入了控制
变量向量 
Ｚ ， 包括失 业 率 ＵＥＭＰ、 国 外 直 接 投 资 ＦＤＩ、 人 均 ＧＤＰ 的 对 数 、 本 国 市
场化指数 ＦＲＥＥ、 城市卫生状况 ＨＥＡＬＴＨ。μｓ，ｔ代表误差项 。

（二 ） 数据来源与变量说明

根据前文的假定和要求 ， 我们对数据进行了筛选 ， 所选数据满足三个基本条件 。

１） 相关指标时间序列的数据相对完整 ；（
（ ２） 非农劳动生产率高于农业劳动生产率 ；
３）１９９１ 年之前的城市化率低于 ７５％ 。 个别缺失数据采用插值法补齐 ， 最终选择了
（
１９９５—２０１０ 年 ４０ 个国家的面板数 据 。 相 关 数 据 主 要 来 源 于 世 界 银 行 公 布 的 １９９６—
２０１２ 年的 《世界发展指数 》 （Ｗｏ
ｒｌｄ　
Ｄｅｖｅ
ｌｏｐｍｅｎ
ｔ　Ｉ
ｎｄｉ
ｃａｔ
ｏｒｓ，ＷＤＩ） 以及加拿大弗雷
泽研究所 ２００１—２０１１ 年的 《世界经济自由度 报 告 》 （
Ｅｃｏｎｏｍｉ
ｃ　Ｆｒ
ｅｅｄｏｍ　
ｏｆｔ
　ｈｅ　
Ｗｏｒ
ｌｄ
Ｒｅ
ｐｏｒ
ｔｓ，
ＥＦＷ）。
１．被解释变量的选取和说明
Ｙ１ 表示滞后城市化水平 ， 采用 “非农就业比重 － 城市化率 ” 作为代理变量 ， 数
据来源于 ＷＤＩ。 不 同 研 究 者 在 研 究 城 市 化 与 工 业 化 的 时 序 关 系 时 ， 会 选 择 不 同 指
标 ， 如 “工业化率／城市化率 ”， 或者 “非农化率／工业化率 ”， 或者结构变化模型 。①
本文选择 “非农就业人口／全部就业人口 － 城 市 人 口／全 部 人 口 ” 作 为 反 映 城 市 化 滞

① 钟水映、李晶：《经济结构、城市结构与中国城市化发展》， 《人口研究》２００２ 年第 ９ 期；
Ｈ．Ｂ．Ｃｈｅ
ｎｅｙ，Ｍ．Ｓｙ
ｒ ｒｑｕ
ｉｎ　
ａｎｄ　
Ｈ．Ｅ
ｌｋｉ
ｎｇｏｎ，
ｔ Ｐａｔ
ｔｅｒ
ｎｓ　
ｏｆ　
Ｄｅｖ
ｅｌｏｐｍｅ
ｎｔ，
１９５０－１９７０．
· １１８ ·
 城市化滞后之谜：基于国际贸易的解释

后的代理变量 ， 主要基于以下两个原因 。 （
１） 与 数 理 模 型 中 保 持 一 致 。 考 虑 既 要 保
持滞后城市化与贸易顺差规模 量 的 含 义 ， 又 要 克 服 计 量 单 位 不 同 的 问 题 ， 在 计 量 模
型中 ， 滞后城市化水平采用比例差的代理 变 量 ， 更 为 合 理 。 （
２） 关 于 城 市 人 口 与 城
镇化率 ， 本文使用各国报 送 联 合 国 的 数 据 （引 自 世 界 银 行 《世 界 发 展 指 数 》）。 其
中 ， 中国的城镇人口数据值介于 城 镇 户 籍 人 口 与 常 住 人 口 之 间 。 这 也 显 示 国 际 社 会
达成的共识 ： 城镇人口是指长期 在 城 市 生 活 的 人 口 占 全 部 人 口 的 比 重 。 非 完 全 性 转
移农村剩余劳动力的货币工资 水 平 ， 不 足 以 满 足 其 在 城 市 地 区 长 期 定 居 ， 显 然 不 被
计入城镇人口中 。 为了 进 行 稳 健 性 检 验 ， 我 们 增 加 了 变 量 Ｙ２ （非 农 增 加 值 占 ＧＤＰ
比重 － 城市化率 ） 和变量 Ｙ３ （工 业 就 业 比 重 － 城 市 化 率 ）， 作 为 滞 后 城 市 化 的 代 理
变量 。
２．解释变量与控制变量的选取和说明
ＥＸＰ 表示贸易顺 差 ， 采 用 “制 成 品 与 服 务 的 净 出 口／ＧＤＰ” 作 为 代 理 变 量 。 在
数理模型中 ， 产品主要指工业成品 ， 因此在 计 量 中 也 选 择 与 之 接 近 的 代 理 变 量 。 基
于被解释变量选取比例差的考虑 ， 外部需 求 也 采 用 比 例 差 的 代 理 变 量 。 此 外 ， 为 了
避免经济体大小对估计结果产 生 影 响 ， 计 量 中 采 用 制 成 品 及 服 务 的 净 出 口 ， 其 相 对
于一国外贸总体的净出口指标 ， 应 能 更 准 确 地 表 达 净 出 口 的 含 义 ， 相 关 数 据 来 源 于
ＷＤＩ。 根据理论模型的推断 ， 预期该变量系数为正 。
ＦＲＥＥ 表示市场化指数 ， 数据主要来自 ＥＦＷ 数据库 。 Ｈａ
ｌｌ和 Ｌａｗｓ
ｏｎ 通过文献
回顾发现 ， 自 １９９６ 年经济自由度指数创立以来 ， 在被引用的 ４０２ 篇文章 中 ， 有 １９８
篇文章将该指数作为自变量 ， 用以解释经济增长 、 生活标准 、 幸福 、 收入差距等 。①
市场化程度越高 ， 交易效率 越 高 ， 越 能 支 撑 工 业 化 和 城 市 化 。 但 是 ， 市 场 化 对 于 工
业化和城市化的推动作用大小 是 不 同 的 。 因 此 ， 经 济 自 由 度 的 程 度 与 滞 后 城 市 化 有
着一定的关联 ， 其关联度取决于两者的加总结果 。
ＵＥＭＰ 表示失业率 ， 数 据 来 源 于 ＷＤＩ。Ｔｏｄａ
ｒｏ在 解 释 拉 美 国 家 城 市 化 超 前 等
现象时 ， 提出城市失业率对 居 民 迁 移 的 影 响 。② 城 市 失 业 率 较 高 ， 则 代 表 本 国 城 市
化率已相对较高 ， 失业率越高 ， 滞后城市化越弱 ， 预期该变量系数为负 。
ＨＥＡＬＴＨ 表 示 城 市 获 得 改 善 卫 生 设 施 的 人 口 占 城 市 总 人 口 的 比 重 ， 数 据 来 源
于 ＷＤＩ。Ｔｏｄａ
ｒｏ假 设 ， 城 市 生 活 质 量 通 过 预 期 对 城 市 化 迁 移 具 有 重 要 影 响 ， 这 对
解释拉美国家城市化超前等现象有着显著 的 帮 助，本 文 将 城 市 获 得 改 善 卫 生 设 施
的人口占城市总人口的比重作为重 要 的 控 制 变 量。基 础 设 施 改 善 越 多，本 国 居 民

① Ｊ．Ｃ．Ｈａ ｌ
ｌ　ａｎｄ　Ｒ．Ａ．Ｌａｗｓｏｎ，Ｅｃｏｎｏｍｉ
ｃ　Ｆｒｅｅｄｏｍ　ｏ
ｆ　ｔ
ｈｅ　Ｗｏｒｄ：Ａｎ　
ｌ Ａｃ
ｃｏｕｎｔ
ｉｎｇ　
ｏｆ
ｔｈｅ　
Ｌｉｔ
ｅｒａ
ｔｕｒｅ，＂Ｃｏｎ
ｔｅｍｐｏ
ｒａｒｙ　
Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　
Ｐｏｌｃｙ，ｖｏ
ｉ ３２，ｎｏ．
ｌ． １，２０１４，
ｐｐ．１－１９．
② Ｍ．Ｐ．Ｔｏｄａ ｏ，Ａ　Ｍｏｄｅ
ｒ ｌ
　ｏｆ　Ｌａｂｏｒ　Ｍｉｒ
ｇａｔ
ｉｏｎ　ａｎｄ　Ｕｒｂａｎ　Ｕｎｅｍｐ
ｌｏｙｍｅｎ
ｔ　ｉｎ　Ｌｅｓｓ
Ｄｅｖｅ
ｌｏｐｅｄ　
Ｃｏｕｎｔ
ｒｉｓ，
ｅ ＂Ｔｈｅ　
Ａｍｅ ｒ
ｉｃａｎ　Ｅｃ
ｏｎｏｍｉｃ　
Ｒｅｖｉｅｗ ，ｖｏ ５９，ｎｏ．
ｌ． １，１９６９，ｐｐ．１３８－
１４８．
· １１９ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

迁移至城市地区的动力越强，从而本 国 滞 后 城 市 化 出 现 的 可 能 性 越 低，因 此 预 测
该变量的系数为负。
ｎＰＧＤＰ 表示人均 ＧＤＰ， 数据主要来源于 ＷＤＩ。 在对比值的数 据 研 究 中 ， 本 无
ｌ
需取对数 ， 但是人均 ＧＤＰ 这样的数据在研究中需要取对数 ， 以避免计量中存在异方
差 。 尽管城市化与人均 ＧＤＰ 可能存在正向关系 ， 但工业化率与城市化率的差值与人
均 ＧＤＰ 仍然可能存在倒 “Ｕ” 型 关 系 。 即 随 着 人 均 ＧＤＰ 的 增 加 ， 滞 后 城 市 化 经 历
先增加后减小的过程 。 预期人均 ＧＤＰ 的一次方系数为正 ， 二次方系数为负 。
ＦＤＩ表示 “净流入总额／资产形成总额 ”， 相 关 数 据 来 源 于 ＷＤＩ。 在 劳 动 力 无 限
供给的情况下 ， 国外直接投资的 流 入 有 助 于 一 国 工 业 化 的 发 展 ， 促 进 工 业 化 超 前 城
市化 。 但是 ， 在先发国家并不存在外部资金 流 入 的 情 况 下 ， 劳 动 力 无 限 供 给 条 件 下
的工业化也可因国际贸易 ， 导致工业化超前城市化 。

（三 ） 内生性与工具变量

估计上述 （
１６） 式时 ， 需要 注 意 贸 易 顺 差 的 内 生 性 问 题 。 在 本 研 究 中 ， 内 生 性
可能源于两个方面 。（
１） 遗漏变 量 引 起 的 内 生 性 。 不 同 国 家 和 地 区 之 间 存 在 一 些 不
可观测的异质性 λｓ， 对于因变量遗漏产 生 的 内 生 性 问 题 ， 我 们 可 以 采 用 个 体 固 定 效
应模型进行回归 ， 以消除模型中不可观测因 素 所 带 来 的 影 响 。 （
２） 对 外 贸 易 差 额 与
滞后城市化两个变量之间 ， 存在双向因果 关 系 。 在 本 文 理 论 研 究 中 曾 经 指 出 ， 一 国
的工业化与城市化不同步带来 了 该 国 贸 易 差 额 ， 该 过 程 并 具 有 可 持 续 性 ， 因 而 将 贸
易差额内生化 ， 但也造成计量研究的困难 。 为 了 解 决 这 种 联 立 性 偏 误 ， 我 们 需 要 寻
求额外的工具变量 （
ＩＶ）。
参照多拉 （
Ｄｏｌ
ｌａｒ） 和卡拉伊 （
Ｋｒａｙ） 使用解 释 变 量 滞 后 项 ， 作 为 贸 易 额 的 工
ａ
具变量的研究 方 法 ， 我 们 使 用 净 出 口 贸 易 额 的 滞 后 项 ， 作 为 其 自 身 的 工 具 变 量 。①
一方面 ， 我们假定 ， 净出口贸易满足动态完 备 性 ， 即 当 期 的 净 出 口 贸 易 额 与 未 来 的
随机冲击无关 ， 那么 ， 净出口贸易额的滞后 项 是 外 生 于 当 期 扰 动 项 的 ， 而 且 滞 后 时
期越长 ， 外生性条件越能满 足 。 所 以 ， 我 们 在 选 取 滞 后 项 作 为 工 具 变 量 时 ， 尽 可 能
地使滞后期数较长 。 另一方面 ， 一个国家和 地 区 的 对 外 贸 易 差 额 ， 取 决 于 内 部 经 济
结构及其在国际分工 体 系 中 的 地 位 等 因 素 ， 这 些 因 素 的 发 展 变 化 具 有 路 径 依 赖 性 。
所以 ， 对外贸易差额的滞后项与当期值是 相 关 的 。 但 是 ， 对 外 贸 易 差 额 的 滞 后 项 与
当期值之间的相关性是随着滞 后 期 数 的 递 增 而 递 减 的 ， 容 易 出 现 弱 工 具 变 量 。 综 合
上述两点 ， 我们将滞后 ９ 期 到 滞 后 ５ 期 分 别 进 行 了 回 归 。 结 果 发 现 ， 如 果 用 滞 后 ９
期 、 滞后 ８ 期 和 滞 后 ７ 期 作 为 工 具 变 量 ， 则 弱 工 具 变 量 检 验 的 Ｆ 统 计 量 分 别 为

① Ｄ．Ｄｏｌｌ
ａｒ　ａｎｄ　Ａ．Ｋｒ ａｙ，Ｉ
ａ ｎｓ
ｔｉｔ
ｕ ｔ
ｉｏｎｓ，Ｔｒ ａｄｅ，ａｎｄ　
Ｇｒ ｈ，
ｏｗｔ ＂Ｊｏｕｒｎａ
ｌ　ｏｆ　
Ｍｏｎｅ
ｔａｒｙ
Ｅｃ
ｏｎｏｍｉｃｓ，ｖｏｌ．５０，ｎｏ．１，２００３， ｐｐ．１３３－１６２．
· １２０ ·
 城市化滞后之谜：基于国际贸易的解释

５９６ 和 ３．
０２３、０．
０． ５６４， 显著小于 １０， 存 在 严 重 的 弱 工 具 变 量 问 题 。① 如 果 选 择 滞
后 ６ 期或滞后 ５ 期作为工具变量 ， 则 Ｆ 统计量分别为 １０．
９０２ 和 ７．
９１５。②
因此 ， 本文考虑选取滞后 ５ 期 和 滞 后 ６ 期 的 净 出 口 贸 易 额 作 为 工 具 变 量 。 从 统
计结果来看 ， 如果将滞后 ５ 期和滞 后 ６ 期 的 净 出 口 贸 易 额 同 时 作 为 工 具 变 量 ， 其 弱
工具变量检验的 Ｆ 统计量为 ５．
８６６， 仍然可能存在弱工具变量问题 。 而仅选取滞后 ６
期的净出口贸易额作为工具变 量 时 ， 则 无 需 担 心 弱 工 具 变 量 问 题 。 如 果 忽 略 弱 工 具
变量问题 ， 选取滞后 ５ 期和滞后 ６ 期 的 净 出 口 贸 易 额 作 为 工 具 变 量 ， 则 过 度 识 别 检
验表明 ， 工具变量是外生的 。 从表 １ 中也可 以 看 出 ， 选 取 净 出 口 贸 易 额 的 滞 后 项 作
为工具变量是有效的 。 进一步 ， 采用上述工 具 变 量 对 模 型 进 行 内 生 性 检 验 ， 结 果 发
现 ，Ｐ 值均很小 ， 表明模型 确 实 存 在 内 生 性 。 为 此 ， 本 文 采 用 固 定 效 应 — 工 具 变 量
法进行计量分析 。
表 １　 工具变量有效性与模型内生性检验

工具变量 ＥＸＰ 和 Ｌ６．

Ｌ５． ＥＸＰ　 Ｌ６．
ＥＸＰ

被解释变量 Ｙ１ Ｙ２ Ｙ３ Ｙ１ Ｙ２ Ｙ３

弱工具变量检验 Ｆ 值 ５．
８６６　 ５．
８６６　 ５．
８６６　 １０．
９０２　 １０．
９０２　 １０．
９０２

过度识别检验 Ｐ 值 ０．
１８３６　 ０．
９２３２　 ０．
５５５９ ／ ／ ／

内生性检验 Ｐ 值 ０．
００００　 ０．
００００　 ０．
００００　 ０．
０１２７　 ０．
００００　 ０．
００００

（四 ） 计量结果与分析

１．ＦＥ 回归与 ＦＥ－ＩＶ 回归分析

作为参照 ， 表 ２ 同时给出了 Ｙ１ （非 农 就 业 比 重 － 城 市 化 率 ）， 作 为 滞 后 城 市 化
的代理变量 ＦＥ 回 归 以 及 ＦＥ－ＩＶ 回 归 的 结 果 。 采 用 ＦＥ 回 归 时 ， 我 们 发 现 ， 贸 易 顺
ＥＸＰ）、 失业率 （
差 （ ＵＥＭＰ） 以及国外直接投 资 （
ＦＤＩ） 并 不 显 著 ， 但 是 所 有 的 系
数符号都与我们预期的结果相 一 致 。 正 如 上 文 研 究 中 我 们 所 提 到 的 那 样 ， 滞 后 城 市
化与贸易顺差有着联立内生性 ， 同 时 可 能 存 在 遗 漏 变 量 的 问 题 ， 因 此 我 们 需 要 采 取
固定效应 — 工具变量 （
ＦＥ－ＩＶ） 的 方 法 。 与 固 定 效 应 估 计 结 果 相 对 比 ， 除 了 净 出 口

① 根据一般经验规则，如果对第一阶段回归中工具变量的联合显著性检验的 Ｆ 值大于 １０，

则不用担心弱工具变量问题。
② 选择滞后变量作为工具变 量 是 一 种 常 用 的 方 法， 这 种 方 法 也 是 应 用 计 量 领 域 最 令 人 诟
病的方法。以滞后项作为工具变量并不 适 用 的 情 况 包 括： （ １） 被 解 释 变 量 本 身 对 解 释
２） 样 本 容 量 较 小 时。 在 本 文 理 论 研 究 中， 我 们 指 出， 两 者
变量的影响具有 滞 后 性； （
的影响是同期做出 的， 不 存 在 滞 后 性 的 问 题。 同 时， 在 实 证 研 究 中 我 们 选 取 的 样 本 量
为 ４０×１０＝４００ 个，属于大样本回归，避免了样本容量过小产生的误用。
· １２１ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

贸易额的系数变大了 ６ 倍 ， 其余变化不大 。 根据计量结果 ， 我们可以 认 为 ，ＥＸＰ 与

Ｙ１ 存在着显著的正向关系 ， 即贸易顺差对滞后城市化的影响显著为正 。 这与我们的
理论假说是完全一致的 ， 从而证实了本文提出的假说 。
表 ２　 参数估计结果

估计方法 ＦＥ　 ＦＥ－ＩＶ

Ｎ／Ａ　 ＥＸＰ 和 Ｌ６．

Ｌ５． ＥＸＰ　 Ｌ６．
ＥＸＰ
工具变量
（
１） （
２） （
３）

ＥＸＰ　 ０６５８＊＊＊
０． ３９５＊
０． ４３７＊
０．

ＦＲＥＥ　 ３９２＊＊＊
１． ７４７＊＊＊
１． ９０４＊＊＊
１．

ＵＥＭＰ －０．
０９１４ ２９４＊
－０． ３０３＊
－０．

ＨＥＡＬＴＨ ３３９＊＊＊
－０． ３６０＊＊＊
－０． ３６５＊＊
－０．

ｌ
ｎＰＧＤＰ　 ６８＊＊＊
１７． ６５＊＊＊
２１． ９６＊＊＊
２２．

２
（
ｌｎＰＧＤＰ） ８６１＊＊＊
－０． １０８＊＊＊
－１． １８４＊＊＊
－１．

ＦＤＩ
　 ０．
０９３３　 ０．
５４５　 ０．
６４８

　　　 注： 、 和＊＊＊ 分别代表在 １０％ 、５％ 和 １％ 的显著性水平上统计显著。

＊ ＊＊

表 ２ 还显示 ， 市场化指 数 （
ＦＲＥＥ） 系 数 显 著 为 正 。 这 表 明 ， 市 场 化 水 平 越 高
的地区 ， 滞后城市化出现的可能性也 越 高 。 这 与 Ｈｅｎｄｅ
ｒｓｏｎ 等 人 的 研 究 结 论 刚 好 相
反 ， 从而也从侧面证明 ， 非市场化的制度 （如 户 籍 制 度 、 土 地 制 度 ） 并 非 是 引 起 中
国滞后城市化的唯一原因 。① 因 为 市 场 越 自 由 ， 农 村 劳 动 力 向 城 市 转 移 也 就 相 对 越
容易 。 大量转移农村剩余劳动力 为 工 业 化 发 展 提 供 了 低 廉 的 劳 动 力 ， 表 明 市 场 自 由
化对工业化发展的边际贡献更 大 。 相 比 较 而 言 ， 非 完 全 性 转 移 农 村 剩 余 劳 动 力 由 于
无法获得定居城市生活的最低 收 入 ， 因 而 市 场 自 由 化 对 城 市 化 的 影 响 较 弱 。 加 总 起
来 ， 市场自由 化 对 滞 后 城 市 化 有 着 正 向 的 影 响 。 失 业 率 （ＵＥＭＰ） 系 数 显 著 为 负 ，
与我们的预期是一致的 ， 从而也证实了 Ｔｏｄａ
ｒｏ 所提出的城市失业率对居民迁移的影
响 。 城市获得改善卫生设 施 人 口 占 城 市 总 人 口 比 重 （ＨＥＡＬＴＨ） 的 系 数 显 著 为 负 ，
表明基础设施 改 善 越 多 ， 本 国 居 民 迁 移 至 城 市 地 区 的 动 力 越 强 ， 从 而 再 次 验 证 了
Ｔｏｄａ
ｒｏ 理论研究中所提出的另外一个假设 ， 即城市生活质量通过预期对城市化迁移
具有重要影响 。 人 均 ＧＤＰ （
ｌｎＰＧＤＰ） 与 滞 后 城 市 化 的 一 次 方 系 数 为 正 ， 二 次 方 系
数为负 ， 即滞后城市化与 人 均 ＧＤＰ 仍 然 可 能 存 在 倒 “Ｕ” 型 关 系 。 净 流 入 总 额／资
产形 成 总 额 （
ＦＤＩ） 与 滞 后 城 市 化 的 关 系 为 正 ， 但 并 不 显 著 ， 而 这 与 国 际 贸 易 对

① Ｊ．Ｖ．Ｈｅｎｄｅ
ｒｓｏｎ，Ｕｒｂａｎｉｚａｔ
ｉｏｎｉ
　ｎ　Ｃｈｎａ：Ｐｏ
ｉ ｌ
ｉｃｙＩ
　ｓｓｕｅｓ
　ａｎｄ　Ｏｐ
ｔｉ ＂ 陆铭、向宽虎、
ｏｎｓ．
陈钊： 《中 国 的 城 市 化 和 城 市 体 系 调 整： 基 于 文 献 的 评 论 》，《世 界 经 济 》２０１１ 年 第 ６
期。
· １２２ ·
 城市化滞后之谜：基于国际贸易的解释

ＦＤＩ的替代或互补关系有着紧密的关联 。
２．稳健性检验
在 表 ２ 中 我 们 使 用 Ｙ１ （非 农 就 业 比 重 － 城 市 化 率 ） 作 为 滞 后 城 市 化 的 代 理 变
量，表３给出其他一些滞后城 市 化 的 代 理 变 量 的 估 计 结 果。它 显 示，作 为 工 具 变
量进行估计，无论是采用滞后５期和 滞 后 ６ 期 的 贸 易 顺 差，还 是 仅 采 用 滞 后 ６ 期
的贸易顺差，相关解释变量系 数 都 没 有 发 生 太 大 变 化。这 表 明，我 们 的 研 究 结 论
具有稳健性。
表 ３　 稳健性检验结果

工具变量 Ｌ５．ＥＸＰ 和 Ｌ６．ＥＸＰ　 Ｌ６．

ＥＸＰ

被解释变量 Ｙ２ Ｙ３ Ｙ２ Ｙ３

（
１） （
２） （
１） （
２）

ＥＸＰ　 ３５０＊
０． ６１７＊＊
０． ３４５＊
０． ６５７＊＊
０．

ＦＲＥＥ　 ６１７＊＊＊
１． ４３４＊＊
１． ６１３＊＊＊
１． ５０４＊＊
１．

ＵＥＭＰ ２２７＊
－０． ７４８＊＊＊
－０． ２２４＊
－０． ７６７＊＊＊
－０．

ＨＥＡＬＴＨ ６３９＊＊＊
－０． －０．
２６９ ６３８＊＊＊
－０． －０．
２７６

ｌ
ｎＰＧＤＰ　 ８２＊＊＊
２３． ３４＊＊＊
１９． ７８＊＊＊
２３． ３５＊＊
２０．
２
（
ｌｎＰＧＤＰ） ３１９＊＊＊
－１． ２７７＊＊＊
－１． ３１６＊＊＊
－１． ３３８＊＊＊
－１．

ＦＤＩ
　 ０．
５００　 ０．
８１３　 ０．
４９３　 ０．
８８１

　　　 注：
＊、＊＊
和＊＊＊ 分别代表在 １０％ 、５％ 和 １％ 的显著性水平上显著。

以上实证研究结论与理论 假 说 是 一 致 的 ， 即 在 工 业 化 进 程 中 ， 贸 易 顺 差 对 滞 后
城市化的影响显著为正 。 在存在农村剩余 劳 动 力 时 ， 一 国 外 部 需 求 （贸 易 顺 差 ） 是
滞后城市化的重要诱因 。 此外 ， 本国的市场化程度越高 ， 滞后城市化更有可能出现 。
在一些市场化程度相对不高的 国 家 ， 政 府 的 干 预 可 能 会 带 来 滞 后 城 市 化 的 减 弱 ， 但
这不能从根本上解决问题 。 城市 的 失 业 率 以 及 城 市 基 础 设 施 的 改 善 ， 对 本 国 居 民 的
迁移会产生一定的影响 。 城市失业率越高 ， 滞 后 城 市 化 越 弱 ； 城 市 基 础 设 施 改 善 越
多 ， 滞后城市化越弱 。 人均 ＧＤＰ 与滞后城市化有着显著的倒 “Ｕ” 型关系 ， 即在人
均 ＧＤＰ 增加的过程中 ， 滞后城市化程度呈先增加后减小的过程 。

五 、 小 　　 结

通过对经验事实的梳理，我们发 现，当 一 国 工 业 化 过 程 中 存 在 大 量 农 村 剩 余
劳动力时，贸易顺差通常伴随 着 该 国 的 滞 后 城 市 化 而 存 在。为 此，本 文 构 建 了 开
放体系下工业化过程的剩余 劳 动 力 转 移 模 型。研 究 发 现：在 开 放 经 济 条 件 下，存
在剩余劳动力的国家可以利用本国廉价劳 动 力 和 外 国 商 品 市 场，加 快 工 业 化 进 程
并 带 动 城 市 化 发 展 。 在 先 发 国 家 出 现 “刘 易 斯 第 一 拐 点 ” 之 前 ， 由 于 本 国 工 人 的
· １２３ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

平均工资水平较低，工业产品 价 格 较 低，刺 激 了 外 部 需 求 和 规 模 经 济 增 长，故 本

国工业化获得快速发展。但这一阶段 本 国 农 村 转 移 劳 动 力 的 工 资 相 对 较 低，无 法
满足城市定居所需，故城市化 发 展 缓 慢，滞 后 城 市 化 越 发 明 显。而 当 先 发 国 家 越
过 “刘 易 斯 第 一 拐 点 ” 之 后 ， 其 工 人 平 均 工 资 水 平 攀 升 ， 国 内 市 场 需 求 增 加 ， 工
业化继续推进，城市化发展较 为 迅 速，先 发 国 家 的 城 市 化 逐 步 赶 上 工 业 化。拥 有
大量剩余劳动力的后发国家开启工业化进 程 并 带 动 城 市 化 发 展，遵 循 先 发 国 家 的
发展路径。当两国城市化都追赶上它 们 的 工 业 化 水 平 之 后，两 国 的 贸 易 收 支 将 再
次平衡。据此，本文提出假 说，一 国 城 市 化 与 工 业 化 的 时 序 联 动 关 系，受 该 国 对
外 贸 易 差 额 的 影 响 。 使 用 １９９５—２０１０ 年 ４０ 个 代 表 国 家 的 面 板 数 据 ， 采 用 固 定 效
应 —工 具 变 量 的 研 究 方 法 ， 我 们 证 实 了 该 假 说 。
本文研究表明，在开 放 体 系 下，存 在 大 量 农 村 剩 余 劳 动 力 的 国 家，其 城 市 化
一定时期内的滞后，缘自本国农村转 移 劳 动 力 工 资 水 平 的 上 涨 极 为 缓 慢，不 能 满
足他们在城市定居的基本生活需求。就 中 国 而 言，低 成 本 的 劳 动 力 和 出 口 导 向 拓
展的国际市场，使工业化以前所未有 的 速 度 推 进，这 势 必 导 致 贸 易 顺 差 和 滞 后 城
市 化 的 并 存 。 但 是 ， 当 工 业 规 模 足 够 大 时 ， 劳 动 力 将 出 现 短 缺 ， 随 着 “刘 易 斯 第
一拐 点 ” 的 到 来 ， 工 资 增 加 使 得 越 来 越 多 的 农 村 剩 余 劳 动 力 在 城 市 生 活 成 为 可 能 ，
城市化与工业化的差距将逐 步 缩 小。但 是，城 市 化 率 的 快 速 增 长，也 有 可 能 造 成
过度城市化，相对滞后的工业 化 可 造 成 更 多 的 失 业 和 贫 民 窟。因 此，解 决 当 前 中
国城市化滞后的重要途径，是 加 快 推 进 工 业 化 进 程，促 进 产 业 结 构 升 级，在 扩 大
就 业 的 同 时 ， 提 升 工 资 水 平 ， 以 内 需 作 为 经 济 增 长 的 主 要 引 擎 。 逐 步 解 决 “半 城
镇 化” 的 问 题 ， 最 终 实 现 工 业 化 与 城 镇 化 的 同 步 协 调 发 展 。

〔责任编辑 ： 梁 　 华 　 责任编审 ： 许建康 〕

· １２４ ·
中国社会科学 　２０１４ 年第 ７ 期

ｄｅｃｉｄ ｅｄ　ｔｏ　ｅ ｓ
ｔａｂｌ
ｉｓ ｈ　ａ　ｌ
ｅａ ｄｉｎｇ ｔ
　 ｅａｍ　 ｔｏ　ｂｅｉ
　ｎ　ｃ ｈ
ａ ｒ
ｇ ｅ　ｏｆ　ｏｖｅｒａｌｌ　ｐｌａｎｎ ｉｎｇ，ｂａ ｌ
ａｎｃ ｅｄ　ｃｏｏ ｒｄｉｎａ－
ｔｉ ，
ｏｎ ａ ｌｌ－ｒｏｕｎｄ　ｐｒｏｇ ｒｅｓｓａ， ｎｄ　ｓ ｕｐ ｅｒ
ｖ ｉ
ｓｉｏｎ　ａｎｄ　ｉｍｐ ｌｅｍｅ ｎｔａｔ
ｉ ｏ ，
ｎ ｗｉ ｔ ｈ　ａ　ｖｉｅｗ　ｔｏ　ｔｈｅ ａ
　ｌｌ－ｒｏｕｎｄ
ｄｅ ｅｐｅｎ ｉｎｇ　 ｏｆ　ｒｅ
ｆ ｏｒ ｍ．Ｔ ｈ ｉ
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　 ｐ 　 　ｉｅｓ ｔｈａｔ ｃ ｈａｎ ｅ
ｇ　 ｍ ａｎａｇ ｅ ｍｅ ｎ
ｔ 　 　 ｇ 　 　 　ｇ ｎｄａ．
ｉｓ ｈｉ ｈ ｏｎ ｔｈｅ ａ ｅ
Ｔｈｅ 　ｃｏｕｒ ｓｅ　ｏｆｔ
　ｈｅ　 Ｓ ｔａ
ｔｅ　 Ｃｏｕｎｃ ｉｌｓ　ｓｅｖｅｎ　 ｒｏｕｎｄｓ　 ｏｆ　ｒｅｆｏｒｍ　 ｏ ｆｇｏｖｅ
　 ｒｎｍｅｎ ｔａｌ　ｉｎｓｔ
ｉｔ ｕｔｉｏｎｓ
ｓｉｎｃ ｅ　ｒｅｆ ｏｒｍ　ａｎｄ　ｏｐｅｎ ｉ ｎｇ　ｕｐ ｏ ， ｒｇａｎｉｚｅｄ　ａｎｄ　ｓ ｃｒ ｕｔｉｎ
ｉ ｚｅｄ　ｆ ｒｏｍ　ｔ ｈｅ　ｐｏｉｎｔ　 ｏｆ
　ｖ ｉｅｗ　ｏ ｆ
ｃｈａｎｇｅ　 ｍａｎａｇｅｍｅｎ ，
ｔ ｈａ ｓ　ｂｅ ｅｎ　 ｍａ ｒｋｅｄ　ｂｙ　 ｇｒａｄｕａ ｌ 　
ｐｒｏｇ ｒｅｓ ｓ　ａｎｄ 　ｒｏｂｕｓｔｎｅ ｓ ，
ｓ ｗｉ ｔ ｈ　ｔｈｅ
ｔｒａｎｓｆ ｏｒｍａ ｔｉｏｎ　ｏｆ　ｆｕｎｃｔｉｏｎ ｓ ａｓ ｔｈｅ
　 　 　 ｙ　ｋ ｅ ｏｉ
ｎ ｔａｔ ｔｈｅ
ｐ 　　 　 　　 　 ｈｅ ａｒｔｏｆ ｔｈｅ ｐｒｏｃ ｅｓｓ． Ｔｈｉｓ　ｔｒａｎｓｆ ｏｒ ｍａ－
ｔｉｏｎ　 ｏｂｖｉ ｏｕｓｌｙ　ｉｎｖｏ ｌｖｅｓ　ｔｗｏ　 ｐｈａ ｓｅ ｓ：ｔ ｈｅ　ｆｉｒｓｔ　ｐｈａｓ ｅ　ｅｍｐｈａ ｓｉ
ｚ ｅｄ　ｔｈｅ　ｔｒａｎｓｆｏ ｒｍａ ｔｉｏｎ　ｏｆ
ｔｈｅ　 ｇｏｖｅ ｒ ｎｍｅｎ ｔｓ 　ｅｃｏｎｏｍｉ ｃ　 ｍａｎａｇｅｍｅｎ ｔ　ｆｕｎｃ ｔ
ｉ ，
ｏｎｓ ｗｈ ｉｌｅ　 ｔｈｅ ｓ
　 ｅｃｏｎｄ　 ｓｔｒｅ
ｓｓ ｅｓ　ａｎｄ
ｉｍｐ ｒ ｏｖｅｓ　 ｍａｃｒｏ－ｌｅｖｅ ｌ
　ｒ ｅｇｕ ｌａｔｉｏｎ　 ａｎｄ　ｃｏｎ ｔｒｏｌｇ， ｉｖｉｎｇ　 ｍｏ ｒ ｅ　ａｔｔｅｎｔｉｏｎ ｔ
　ｏ　ｓｏ ｃ
ｉａｌ　ｍａｎａｇｅ－
ｍｅｎ ｔ　ａｎｄ　 ｐｕｂ ｌｉ
ｃ 　ｓｅｒｖｉｃｅ 　ｆｕｎｃ ｔｉｏｎｓ．Ｗｉ ｔｈ　ｒｅｓｐｅ ｃｔ
　ｔ ｏ　ｔｈｅ　 ｄｅｓｉｇｎ　 ｏｆ　ｔｈｅ　ｐｌａｎ，ｈｏｗｅｖｅ ｒ，
ｔｈｅ ｒｅ　ｉｓ　ａ　ｃｌｅａｒ　ｄｅｆｉｃｉｅｎｃ ｙ　ｉｎ　ｔ ｈｅ　ｇｏａ ｌｓｓ
　ｅ ｔ
　ａｎｄ　 ｍｅ ａ ｓｕｒｅｓ ｔ
　ａｋｅｎ 　ｉ
ｎ ｔ
　ｈｅ ｔ
　ｒａｎｓ ｆｏｒｍａ ｔｉｏｎ　ｏｆ
ｆｕｎｃ ｔｉｏｎｓ　 ｏｖｅｒ　ｔ ｈｅ　 ｐａｓｔ 　ｄｅ ｃａｄｅ．Ｉ ｔ　ｉｓ　ｄｉｆｆｉｃｕｌｔ　ｔｏ　 ｅｓｔａｂｌｉｓｈ 　ｔｈｅ 　ｒｅｌａ
ｔｉｏｎｓｈ ｉｐ　ｂｅ ｔｗｅ ｅｎ
ｐ ａｒｔ
ｉ ｃｕｌａ ｒ　ｍ ｅａｓｕｒｅ ｓａｎ ｄ
　 　 　ｔ ｈｅｉ
ｒ ｅｆｆｅｃｔｓ ｏｎｔ ｈｅ ｏｎｅ ｈａｎ ｄａ
　 　 　 　 　 　 　 ｇ　　 　 ｎｄ ｔｈ ｅ ｄｅｓｉ ｎ ｏｆ ｔｈｅ ｔｈｒｅｅ　 ｄ
ｒｏ ｕｎ ｓ
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ｉｏｎａｌ　ｒｅｆｏ ｒｍ　 ｏｎ 　ｔｈｅ　 ｏｔｈｅｒ．Ｔｈｅ ｒｅｆｏｒｅ，ｔ ｈｅ　 ｑｕｅ ｓｔｉｏｎ　 ｏｆｗｈｅ ｔｈｅｒ　ｉｎｓｔｉ
ｔ ｕｔｉｏｎａｌ
ｒｅｆ ｏｒｍ　 ｉｔｓｅｌｆ　ｎｅｅｄｓ 　ｒｅｆ ｏｒｍｉ ｎｇ＂ｈａ ｓ　ｂｅｃｏｍｅ 　ａ　ｎｅｗ　 ｐｒ ｏｐｏｓ ｉ
ｔｉｏｎ 　ｆｏｒ　ｏｕｒ　 ｐｒａｃｔｉ
ｃ ，
ｅ ｏｎｅ
ｔｈａ ｔ　ｎｅｅｄｓ 　ｔｏ　ｂｅ 　ｃｏｎｓｉｄｅｒ ｅｄ　ｆ
ｒ ｏｍ　 ｓ ｕｃｈ　ａｓ
ｐ ｅｃｔｓａ
　 ｓ　ｓ
ｔｒ ａｔｅｉ
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ｉｅ ｎ
ｔ ａｔｉ ，
ｏｎ ｍｅ ａｎ ｓ　ｏｆ　
ｐｒｏｇ ｒｅｓｓ，
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ｌｌ　ｐｌａｎｎｉｎｇ　 ａｎｄ　 ｄｅｔａ ｉ
ｌｅｄ　 ｐｒｏｃ ｅ
ｓ ｓ　 ｍａｎａｇｅｍｅｎ ｔ．

（
５）Ａ　
Ｐｏｌ
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ｌ　Ａｎａ
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ｉ ｅｎｔｅｄ　 ｕｒ ｂａｎｉｚａ ｔｉｏｎ　ｄｅｐｅｎｄｓ　 ｕｐｏｎ 　ｔ
ｈｅ　ｐ ｒｅｆｅｒｅｎｃ ｅｓ　ｅｘｐｒ ｅｓｓｅｄ　ｉｎ　 ｍｕｎ ｉｃｉ
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ｐａｌｇｏｖｅ
　 ｒｎｍｅｎ ｔ ｅｘｐｅｎｄ
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　 ｅｘｐｅｎｄ ｉｔｕｒ ｅ　ｍｕｓ ｔ　ａｎｓｗｅ ｒ　ｔｈｅ　ｑｕｅ ｓ－
ｔｉ
ｏｎ　ｏｆ　ｗｈｏ　 ｂｅｎｅ ｆｉｔｓ　ｉｎ 　ｔｈｅ　 ｃｏｕｒ ｓｅ　ｏｆ ｕｒｂａｎ
　 ｉ
ｚａｔｉｏｎ．Ａｔ 　ｐｒｅ ｓｅｎ ｔ，Ｃｈ ｉｎｅ ｓｅ　 ｍｕｎ ｉｃｉｐａｌ
ｅｘｐｅｎｄ ｉ
ｔｕｒ ｅ
　ｉｓ　ａ　ｓｅ ｒ
ｉ ｏｕｓ　 ｐｒｏｂ ｌｅｍ　 ｗｉｔｈ　 ａ　ｓｐａｔｉａｌｂ
　ｉａｓ．Ｔｈ ｉｓ　ｂ ｉ
ａ ｓ　ｈａｓ　 ｂｅｅｎ　 ｃｏｎｓ ｔａｎ ｔ
ｌｙ
ｍｏｄ ｉ
ｆｉｅｄ　ｕｎｄｅｒ 　ｔｈｅ　 ｂａｎｎｅ ｒ　ｏｆ 　ｐｅｏｐｌｅｓ 　ｌｉｖｅｌ
ｉｈｏｏｄ．Ｔｈｅ 　ｃ ｏｍｐ ｌｅｘｉｔｙ　ｏｆ　 ｔ
ｈｅ　 ｐｏｌｉｔｉｃｓ　ｏｆ
Ｃｈｉｎｅｓｅ　ｍｕｎ ｉｃｉ ａｌ
ｐ　 ｐｅ ｘ ｅ ｎｄ ｉ
ｔｕ ｒｅ ｉｓ ａ ｓｉ ｎ ｏｆ
　 　　 ｇ 　 　 　 ｐ ｔｈｅ ｃｏｍ ｌ ｅｘｉｔ ｏ
ｙ　 　ｆ ｍ ｕ ｎｉｃ
ｉｐ　ａｌ ｇｏｖ ｅｒｎ ｍ ｅｎｔ ．
Ａｓ ａ
　　ｃｏｍｐｏｕｎｄ　 ｂｏｄｙ，ａ　 ｍｕｎ ｉｃｉｐａｌｇｏｖｅ
　 ｒ ｎｍｅｎ ｔ　ｈａｓｔ
　ｈｅ 　ｔｈｒ ｅｅ　ｄｉｍｅｎｓ ｉｏｎｓ　ｏｆ ｔ ｈｅ　ｓｔａｔｅ
ａｔ
　ｔｈｅ　ｌ
ｏｃａｌ　ｌｅ
ｖｅ ，
ｌ＂ ｌｏ ｃ
ａ ｌ　ｇｏｖ ｅｒｎｍｅ ｎｔ＂ａ ｎｄ　 ａｂｕ ｒｅａｕｃ
ｒ ａ
ｔｉｃ　 ｏｒｇａ ｎｉｚａｔ
ｉｏｎ． ＂Ｉ ｔ　ｕｎｄｅ ｒｔ ａｋｅｓ
ｄｉ
ｆｆｅｒｅｎｔｉ
　ｎｓ ｔ
ｉｔｕ ｔ
ｉｏｎａ ｌ　ｒｏ ｌ
ｅ ｓ　ａｎｄ　 ｄｉｆｆ
ｅｒ ｅｎｔ　ｆｕｎｃ ｔ
ｉｏｎｓ　ｉｎ　ｔｈｅｓ ｅ　ｄｉｆｆｅｒｅｎ ｔ　ｄｉｍｅｎｓ ｉ ，
ｏｎｓ ａｎｄ
ａｔｔ
ａｉｎｓ　ｄｉ
ｆｆｅｒｅｎ ｔ　ｇｏ ａｌｓ．Ｗ ｉｔｈｉ ｎ　ｔｈｉｓ　ｍ ｕｌｔｉ－ｏｂｊｅ
ｃｔｉｖｅ　ｓｙｓｔｅ ｍ ， ｍ ｕ ｎｉｃ
ｉ ａ
ｐ ｇｌ　 ｏｖｅｒ ｎｍｅｎ ｔｓ
ｅｘｐｅｎｄｉｔｕｒｅ　ｐｒｅ ｆ
ｅｒ ｅｎｃ ｅｓ ａ
　ｒｅ　ｄｏｍｉ ｎａｔｅｄ　ｂｙｇ ｅｔｔ
ｉｎｇ　ａｐｒ ｏｍｏ ｔｉｏｎ， ＂ ｗｈ ｉｃｈ ｔ
　ｒｉｇｇｅｒｓ　 ａｓ
　 ｅｒｉ
ｅｓ
ｏｆｕ
　ｒｂａｎ　ｓｏｃｉａ
ｌ　ｐ ｒ
ｏｂ ｌｅｍｓ 　ａｎｄ　 ｃ ｏｎ ｆ
ｌｉｃ
ｔｓ．Ａ　 ｃｉｔｙ
　ｉｓ
　ｉｎ　ｅｓｓｅｎｃ ｅ　ａｎ　 ａｇｇ ｒｅｇａｔｉｏｎ　ｉｎ　 ｗｈ ｉ
ｃｈ 　ｔｈｅ
ｇｏｖｅｒｎｍｅｎ ｔ　
ｐｒ ｏｖｉｄｅｓ 　ｃｏｌｌｅｃｔｉｖｅ 　ｃｏｎｓｕｍｅ ｒ　 （
ｇｏｏｄｓ ｍｕｎ ｉ
ｃｉｐａ ｌ　ｐｕｂ ｌｉｃ　ｓｅｒｖｉｃｅ ）
ｓ ｂｙ　 ｍｅ ａｎｓ
ｏｆｓｐａ
　 ｔ
ｉａｌ　ａｇｇｌｏｍｅ ｒａ ｔｉ
ｏｎ．Ｉ ｎ　ｏ ｒｄｅｒ　ｔｏ　 ａｖｏ ｉ
ｄ　ｒｉｓｋｓ　ｔｏ　 Ｃｈ ｉｎａｓ 　ｆｕｔｕｒ ｅ　ｕｒ ｂａｎｉ ｚ
ａｔ ｉｏｎ，
ｍｕｎ ｉｃ
ｉｐａｌ　ｅｘｐｅｎｄ ｉｔｕｒ ｅ　ｈａ ｓ　ｔｏ　 ｃｈａｎｇｅ 　ｔｏｓｐｅｎｄ ｉｎｇ　ｆｏｒ　ｔｈｅ 　ｓ ａｋｅ　 ｏｆ　ｔｈｅ 　ｃ
ｉｔｉｚｅｎｓ， ＂ａｎｄ
ｃｏｍ　ｐｌｅｔｅ　ａ　ｓｔｅｐ－ｂｙ－ｓ ｔｅｐ　 ｉ
ｎｓ ｔｉｔｕｔｉｏｎａ ｌｔ
　ｒ ａｎｓｉｔｉ
ｏｎ 　ｆ
ｒｏｍ　 ａ　ｇｏｖｅ ｒｎａｎｃ ｅ　 ｍｏｄｅ　 ｏｆｕｓ ｉｎｇ
ｏｆｆ
ｉｃｉ
ａｌｓ ｔ
　　ｏ ｃｏｎｔ ｒ
ｏｌ　 ｏｆｆｉ
ｃ ｉａ
ｌ ｓ ｏ ｏｎｅ
＂ｔ　 　  ｇ　ｏｆ ｕ ｓｉｎ ｃ
ｉｔｉｚｅｎｓ
　　ｔｏ ｃｏ ｎｔｒ ｏ
ｌ 　ｏ
ｆ ｆ
ｉｃｉａｌｓ ．
＂

（
６）Ｔｈ
ｅ　Ｅｎ
ｉｇｍａ　
ｏｆ　
Ｕｎｄ
ｅｒ－Ｕｒ
ｂａｎ
ｉｚａ
ｔｉｏｎ：Ａｎ　Ｅｘｐ
ｌａｎａｔｉ
ｏｎ　
Ｂａｓ
ｅｄ　ｏｎＩ
　ｎｔ
ｅｒｎａ
ｔｉｏｎａ
ｌ　Ｔｒ
ａｄｅ
　Ｎｉ　
Ｐｅｎｇｆｅ ，
ｉ Ｙａｎ　 Ｙｉ
ｎｇｅｎ　
ａｎｄ　Ｚｈａｎｇ　 ·
Ａｎｑｕａｎ １０７ ·

Ｉ
ｎ　ｔ
ｈｅｃ
　ｏｕｒ
ｓｅ　
ｏｆｉ
　ｎｄｕｓ
ｔｒｉ
ａｌｉ
ｚａｔ
ｉｏｎ，ｔ
ｈｅ　
ｑｕｅ
ｓｔｉ ｏ
ｏｎ　ｆｈｏｗ　
　 ｔｏ　
ｕｎｄｅ
ｒｓｔ
ａｎｄ　
ａｎｄ　
ｃｏｕｎ
ｔｅｒ－
· ２０６ ·
 ＡＢＳＴＲＡＣＴＳ

ａｃｔ　Ｃｈｉｎａ ｓ　ｌａｇｇ ｉｎｇ　ｕｒｂａｎｉｚａｔｉｏｎ ｉ

　ｓ　ｃｒｕｃｉａ
ｌ　ｔｏ
　ｔｈｅ　ｄｅｅｐｅｎ ｉ ｎｇ　ｏｆ　ａ
ｌｌ－ｒｏｕｎｄ 　ｒｅ
ｆｏｒｍ．Ｔｈ ｉｓ
ｅｓｓａｙ　ｃｏｎ ｓ
ｔｒｕｃｔｓ 　ａ　ｍｏｄｅｌｆ
　ｏｒ　ｔｈｅ　ｓｈｉｆ
ｔ　ｏｆｔ
　ｈｅ　ｓｕｒｌ
ｐｕｓｒ
　 ｕｒａｌ　ｌ
ａ ｂｏｒ　ｆｏｒ
ｃｅ　ｕｎｄｅ ｒ　ｏｐｅｎ　ｅｃｏｎｏｍｙ
ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ ａｎｄ
　 　 ｒｅｓｅａｒｃｈｅｓ　ｔｈｅ　ｒｅ ｌ
ａｔｉｏｎｓ　ｂｅｔｗｅｅｎ　ｕｎｄｅ ｒ－ｕｒ ｂａｎｉｚａｔｉ
ｏｎ　ａｎｄ 　ｉｎｔｅｒｎａｔ
ｉ ｏｎａｌ
ｔｒａｄｅ　ｕｓｉｎｇ　１９９５－２０１０ｄａ ｔａ　ｆｒｏｍ　 ４０ｃ ｏｕｎ ｔ
ｒｉｅｓｔ
　ｈａｔ　ｈａｖｅ　 ｎｏ ｔｃ
　ｏｍｐ ｌｅｔｅｄ　ｔｈｅｉｒｉ
　ｎｄｕｓｔｒ ｉａ
ｌ－
ｉｚ
ａ ｔ
ｉｏｎ．Ｉ ｔｆ
　ｉｎｄｓ 　ｔｈａｔ　ｗｉｔｈｉｎ　ａｎ　 ｏｐｅｎ　ｅｃｏｎｏｍｙ　 ｓｙｓｔｅｍ ｔ， ｈｅ　ｅｘｔｅｎｔｔ
　ｏ　ｗｈ ｉｃｈ　ａｃ
　ｏｕｎｔ ｒｙｓ
ｕｒｂａｎｉｚ ａｔｉ
ｏｎ　ｒ ａｔ ｅ
　ｌａｇｓ　ｂｅｈｉｎｄ　ｉｔｓ　ｒａｔｅ　ｏｆ
　ｉｎｄｕｓｔｒ
ｉａｌ
ｉ ｚａｔｉｏｎ　ｉｓ　ｓｉｇｎｉ
ｆｉｃａｎｔｌｙ　ａｎｄ　ｐｏ ｓ
ｉｔｉｖｅｌｙ
ｃｏｒｒｅｌａｔｅｄ　ｗｉｔ ｈ ｉｔｓ ｎｅｔ
　 　 　 ｐ 　ｅｘ ｏｒｔ ｒａｔｅ ， ｒ
ｐ ｏｖｉ
ｄｅｄ ｔｈ
　 　ｅ ｃｏｕ ｎｔｒｙ　 ｃｏｎｃｅｒ ｎｅｄ ｈａｓ
　 　　 ａ ｓｕｂｓｔａｎ ｔｉ
ａｌ
ｓｕｒｐｌｕｓ　ｌａｂｏ ｒ　ｆｏ ｒｃｅ　ａｎｄ　ｉｔ
ｓ　 ｇｏｏｄｓ 　ａｎｄ　 ｓｅｒｖ
ｉｃｅｓ　ｃ
ａｎ　 ｂｅ　ｓ ｏｌｄ　ｔｏ　ｆｏｒｅｉｇｎ　 ｍａｒｋｅｔｓ；ｔ ｈｅ
ｈｉｇｈｅｒ　ｔｈｅ 　ｌ
ｅｖｅ ｌ 　ｏ
ｆ　 ｍａｒｋｅｔｉｚａｔ
ｉｏｎ，ｔ ｈｅ ｌ
　ｏｗｅ ｒ
　ｔｈｅ　ｕ ｒｂａｎ　 ｕｎｅｍｐ ｌｏｙｍｅｎ ｔ　ｒａｔｅ，ａｎｄ 　ｔｈｅ
ｐｏｏ ｒｅ
ｒ　ｓ ａｎｉ
ｔａｔ ｉｏｎ ｆ
　ａｃｉｌ
ｉｔｉ
ｅｓ　ａｒｅ　ｉｎ　ａ　ｃｏｕｎｔｒｙ　ｏｒｒ
　ｅｇｉｏｎ，ｔ ｈｅ　 ｇｒｅａｔｅ
ｒ ｔ
　ｈｅ　ｌｉｋｅｌｉ
ｈｏｏｄ　 ｏ
ｆ 　ｕｎ－
ｄｅｒ－ｕｒｂａｎ ｉｚａｔ
ｉ ｏｎ；ａｎｄ 　ｔｈｅｒｅ　ｉｓ
　ａｎ ｉｎｖｅｒｓｅ　Ｕ－ｓｈａｐｅｄ＂ｒ ｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ　ｂｅｔｗｅ ｅｎ　ｕｎｄｅ ｒ－ｕｒ－
ｂａｎｉｚａｔｉｏｎ　ａｎｄ　 ｐｅｒ　ｃａｐｉ
ｔａ　ＧＤＰ．

（
７）Ｓｔ
ｒｉｃ
ｔ　Ｃｏｎｔ
ｒｏｌ
　ａｎｄＩ
　ｎｃｅｎｔ
ｉｖｅ：Ｅｖｏ
ｌｕｔ
ｉｏｎ　ｏｆ
　ｔｈｅ　
Ｐｏｌｉ
ｃ ｏ
ｙ　ｆ　Ｌｉ
ｎｋｉｎｇ　Ｄｅｃ
ｒｅａｓｅｏ
　ｆ　
Ａｒａｂ
ｌｅ
Ｌａｎｄ　ｗｉ
ｔｈＩ
　ｎｃｒｅ
ａｓｅｏ
　ｆ　Ｃｏｎｓ
ｔｒｕ
ｃｔｉ
ｏｎ　Ｌａｎｄ　ａｎｄＩ
　ｔｓ　
Ｌｏｃａ
ｌ　Ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａ
ｔｉｏｎ
　Ｔ ａｎ 　 ｇｚｈ
Ｍｉｎ ｉ·１２５·

Ｂｙ　ｅｘａｍｉ ｎ
ｉ ｎｇ　Ｃｈｉ ｎａｓ　 ｕｒ
ｂ ａｎｉｚａｔｉ
ｏｎ　 ｆ
ｒｏｍ　 ｔｈｅ　ｐｅｒｓｐ ｅｃｔ
ｉｖ ｅ　ｏｆ　ｌａ ｎｄ　 ｐｏｌ
ｉｃｙ　ａｇａｉｎｓ ｔ　ｔｈｅ
ｍａ ｃｒｏ　ｐｏｌｉ
ｔｉｃａｌ　ａｎｄ　ｅｃ ｏｎｏｍｉ ｃ　ｂａｃｋｇ ｒｏｕｎｄ，ｗｅ 　ｆ
ｉ ｎｄ　ｔｈａ ｔ，ｔｈｅ 　ｌａｎｄ，ｂｕｄｇｅ ｔ　ａｎｄ　ｆｉｎａｎｃ ｅ
ｔｈｒｅｅ－ｉｎ－ｏｎｅ＂ｄｅｖｅ ｌｏｐｍｅｎ ｔ　ｍｏｄｅ 　ｉｓｉ
　ｎｃｒｅａｓｉｎｇ　ｐｒｅｖａｌｅｎ ｔ．Ｄｕｒ ｉ ｎｇ ｔ
　 ｈ
ｉｓ　 ｐｒｏｃ
ｅ ｓｓ， ｌａｎｄ 　ｉ
ｓ
ｔｈｅ　ｍｏ ｓｔ　ｐｒｅｓｓｉｎｇ　ｉｓｓｕｅ 　ｉｎｌ
　ｏｃａ ｌ
　 ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎ ｔ．Ｔｈｅ 　ｃ ｅｎｔｒａｌ ｇｏｖｅ
　 ｒ ｎｍｅｎ ｔ　ｃａｒｒｉｅｄ　 ｏｕ ｔ
　ａ
ｓｙｓｔｅｍ　 ｏｆｓ
　ｔｒｉｃｔ　ｌａｎｄ　ｃ ｏｎｔｒｏｌｐｏ
　 ｌ
ｉ ｃｉｅｓ
　ｃｅｎｔｅｒｅｄ　ｏｎ　 ｐｒｏｔｅｃｔｉｎｇ　 ａｒａｂ ｌｅ　ｌａｎｄ；ｏｎ 　ｔｈｅ　 ｏｔｈｅｒ
，
ｈａｎｄ ｗｉ ｔｈ　ｔｈｅ 　ｒａｐｉｄ　ｉ ｎｄｕｓｔｒｉａｌｉｚａｔ
ｉｏｎ　ａｎｄ　ｕｒｂａｎ ｉｚａｔｉ ，
ｏｎ ｔ ｈ ｉｓ　 ｓｙｓｔ ｅｍ　ｅｎｃｏｕｎ ｔ ｅｒｅｄ
ｎｕｍｅ ｒ
ｏｕｓ　 ｄ
ｉｆｆｉｃｕｌｔｉｅ
ｓ．Ａｓ 　ａｒ
　ｅ ｓｕｌ ，
ｔ ｏｐｅｎ ｉｎｇ　ｎｅｗ　 ｌａｎｄ 　ｒｅｓｏｕｒ ｃｅ　 ｈａｄ　 ｂｅ ｃｏｍｅ ａｎ　
　 ｕｒ ｇｅｎｔ
ｎｅｅｄ．Ｉ ｔ　ｗａｓ ｉ
　ｎ　ｔｈｉｓ　ｃｏｎ ｔｅｘｔｔ
　ｈａ ｔ　ｔｈｅ　ｐｏｌｉ
ｃｙ　ｏｆｌ
　ｉｎｋｉｎｇ 　ｔｈｅ　ｉｎｃｒｅａ ｓ ｅ　ｏｆ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ 　ｌａｎｄ
ｔｈｅ　ｄｅｃｒｅａｓｅ　ｏｆ　ａｒａｂｌｅ　 ｌａｎｄ　ｗａ ｓ　ｐｕ ｔ
　ｆｏｒｔｈ．Ｔｈｅ 　ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ　ａｎｄ 　ｌ ｏｃ ａｌ
　ｉｍｐ ｌｅｍｅｎ ｔ ａ
ｔｉ ｏｎ　ｏｆ
ｔｈｉｓ　 ｏｌｉ
ｃ ｈ ｉ ｈｌ
ｐ ｙ　 ｇ ｇ 　 　ｉ ｈｔｓ ｔ ｈｅ ｃｈａｎ ｅ ｓ ｉ
ｇ　　 　ｎ ｔｈｅ ｒ
ｅｌａｔｉ
ｏ ｎｓ ｂ
　 ｅｔｗ ｅｅｎ 　ｃ
ｅ ｎ ｔｒａｌ ａ
　 　ｎｄ ｌ
ｏｃ ａｌ　ｇｏｖ ｅｒｎ －
ｍｅｎ ｔｓ　ａｎｄ　ｂｅｔｗｅ ｅｎ ｔ
　 ｈｅ 　ｓｔ
ａｔｅ　ａｎｄ 　ｆａｒｍｅ ｒｓ，ｓｈｏｗｉ ｎｇ　ａ 　ｃｏｍｐ ｌｅｘ　 ａ ｓｐｅ ｃｔ　ｏｆ
　ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈ ｉｐ
ｂｅｔｗｅ ｅｎ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎ ｔａｌ 　ｂｅｈａｖｉｏｒｓ　 ａｎｄ　ｔｈｅ　ｃ
ｏｍｍｕｎ ｉｔｙ－ｌｅｖｅｌ　ｓｏｃｉ ｅｔ ｙ．Ｆｒ ｏｍ　ｔ ｈ
ｉｓ　 ｗｅ 　ｃａｎ
ｓｅｅ　ｔｈｅ　ｏｐｐｏ ｒ
ｔｕｎ ｉｔｉ
ｅｓ ａｎｄ　
　 ｃｈａｌｌｅｎｇｅ ｓ　ｆａｃｉ
ｎｇ　ｔｈｅ　ｎｅｘ ｔ　ｒｏｕｎｄ　 ｏ
ｆ　 ｕｒ ｂａｎｉｚ ａｔ
ｉｏｎ　ｉｎ　Ｃｈ ｉｎａ．

（
８）Ｐｕｂ
ｌｉｃ　
Ｐｏｌ
ｉｃｙ
　ｉｎ
　ｔｈ
ｅ　Ｊｕｄ
ｉｃｉ
ａｌ　
Ｒｅｖ
ｉｅｗ　
ｏｆＩ
　ｎｔ
ｅｒｎａ
ｔｉｏｎａ
ｌ　Ｃｏｍｍｅ
ｒｃｉ
ａｌ　
Ａｒｂｉ
ｔｒａ
ｔｉｏｎ
　Ｈｅ　Ｑｉｈｅｎｇ·１４３·
ｓ

Ｉｎ　ｔｈｅ　ｊｕｄｉｃｉ
ａｌ　ｒｅｖｉｅｗ　ｏｆ　ｉ ｎｔｅｒｎａｔ
ｉｏｎａｌ　ｃｏｍｍｅ ｒｃ
ｉａｌ　ａ ｒｂｉ
ｔｒａｔｉｏｎ，Ｃｈ ｉｎｅｓｅ　ｃｏｕｒｔｓ
ｓ
ｔ ｒｉ
ｃｔｌｙ　ｌ
ｉｍｉ ｔｔ
　ｈｅ　ａｐｐ ｌ
ｉｃａｔ
ｉｏｎ　ｏｆ　ｐｕｂ ｌｉ
ｃ　ｐｏｌ
ｉｃｙ．Ｉ ｔ
　ｉｓ　ｍａ ｉ
ｎ ｌ
ｙ　 ｕｓｅｄ　ｉｎ　ｕｐｈｏ ｌｄｉｎｇ　Ｃｈ ｉｎａｓ
ｂａｓｉｃｌｅ ａｌ
　 ｇ 　ｙｓｓｔｅ ｍ，ｓｏ ｃ
ｉｅｔ
ｙ ｓ
　ｆｕｎｄ ａｍ ｅ
ｎｔａｌ
　ｉｎ
ｔｅｒｅｓｔ
ｓ ａｎｄ
　 　 　ｔｈｅ ｃｏｕ ｎｔｒ ｓ
ｙ 　 ｐｕ ｂ
ｌ ｉ
ｃ ｍ
　 ｏｒａｌｉ
ｔｙ．Ｉ ｎ
ｔ
ｅ ｒｍｓ　ｏｆｔ
　 ｈｅ　ｍｅａｎｓ　
ｏｆ ｄ
　ｅｔｅ
ｒｍｉ ｎ
ｉｎｇ　 ｐｕｂｌ
ｉｃ　
ｐｏｌｉ
ｃｙ， ｔｈｅ　ｃ
ｏｕ ｒ
ｔｓ　ｍａｙ　 ｇｉ
ｖｅ　 ｏｖｅｒａｌｌ　ｃ
ｏｎｓ ｉ
ｄｅ ｒ
ａ ｔ
ｉｏｎ
ｔ
ｏ 　ｔ
ｈ ｅｆ
　ｏｌ
ｌ ｏｗｉｎｇ　ｓｉｘ
　ｆａｃｔｏｒｓ：ｔｈ ｅ
　 ｉ
ｎ ｔ
ｅｒｎａｔ
ｉｏｎａｌ　ｎ
ａｔｕｒｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｃａｓｅ　ａｎｄ 　ｉ
ｔｓ　 ｒ
ｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ　ｔｏ
Ｃｈ ｉ
ｎｅ ｓｅ
　ｌａｗ；ｔ ｈｅｌ
　ａｗ　 ｏｆ
　ｔｈｅｃ
　ｏｕｒ ｔ　ａｎｄ　ｔ
ｈｅ　ｆｕｎｄａｍｅｎ ｔａｌ　ｎａｔｕｒｅ　ｏｆｔ
　 ｈｅ　ｎａｔｉｏｎａｌｉ
　ｎｔｅｒｅｓｔ；
ｔｈｅ　ｒｅｑｕｉｒｅｍｅｎ ｔｓ　ｏｆ
　ｔｈｅ　ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　ｓ
ｙｓｔｅｍ；ｔ ｈｅ　ｃｏｎｓｉｓｔｅｎｃｙ　ｏｆ　 ａ
ｒｂ ｉ
ｔｒａｔｉｏｎ　ｒｕｌｉｎｇｓ；
ｔｈｅ　ｏｂｊｅｃｔｉｖｉ
ｔｙ　ａｎｄ　ｓｅｖｅｒｉ
ｔｙ　ｏｆ　ｃｏｎｓｅｑｕｅｎｔｉａ
ｌ　ｌｏｓｓ
ｅ ｓ；ａｎｄ 　ｔ
ｈｅ　 ｎａｔｕｒｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｉ
ｎ ｔ
ｅｒｎａｔｉｏｎａｌ
· ２０７ ·