Anexos Auditores 9 + FSSC + 14 + 45

Taller No.
1: Homologación de Criterios ISO 9001:2015

Instrucciones: Utilizando la norma ISO 9001:2015 identifique si las frases son verdaderas o falsas y
justifique su respuesta basada en uno o varios requisitos (s) de la norma (donde aplique).
No. Afirmación V F Justificación y requisito asociado
1. Exige la Norma que los productos suministrados

por el cliente sean inspeccionados
2. Exige la Norma un control sobre la información

documentada externa usada por una Organización
3. Es necesario dar mantenimiento a los

montacargas que utiliza la Organización para el
manejo del producto
4. Se puede enviar producto no conforme al cliente
5. La interacción de los procesos debe ser a través

de diagramas de flujo
6. Se deben realizar auditorías a los proveedores
7. Se debe tener una lista de proveedores aprobados
8. Los productos propiedad del cliente deben ser

inspeccionados
9. Se debe hacer análisis de datos a los resultados

de auditoría y los indicadores de los procesos
Hoja 1 de 20 Curso Formación de Auditores Internos Integrales ISO 9001:2015, FSSC 22000 v5.1, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Grupo Atlante México
Taller No. 2: Homologación de Criterios FSSC 22000 v5.1
Instrucciones: Utilizando los requisitos de FSSC 22000 (norma ISO 22000:2018, norma ISO/TS 22002-
4:2013 y/o requisitos adicionales) identifique si las frases son verdaderas o falsas y justifique su respuesta
basada en uno o varios requisitos (s) de la norma (donde aplique).
1. En la definición del control de plagas, se deben 3

cordones sanitarios: exterior, alrededor de planta y
áreas sensibles
2. Los objetivos de inocuidad deben ser medibles
3. Se debe contar con un procedimiento de retiro de

producto y un ejercicio de retiro anual
4. Los servicios de agua deben ser potables y evitar

introducir peligros a los alimentos
5. Se debe realizar sólo el análisis de peligros en las

etapas de realización del producto
6. Se debe realizar un análisis de vulnerabilidades al

fraude alimentario, establecer medidas preventivas
y probarlas anualmente
7. El etiquetado del producto no aplica a los

productos que se venden a granel (pipas, carros
tanque, entre otros) y debe justificarse su
exclusión
8. No es necesario que el laboratorio interno para

hacer pruebas de aptitud al producto esté
acreditado bajo la norma 17025 o su equivalente.
9. Sólo se debe planear la verificación de los PPRO’s

y PCC’s
10. La validación de las medidas de control no es

necesaria si las medidas son prácticas de la
industria
Taller No. 3: Homologación de Criterios ISO 14001:2015
Instrucciones: Utilizando los requisitos de la norma ISO 14001:2015, identifique si las frases son
verdaderas o falsas y justifique su respuesta basada en uno o varios requisitos (s) de la norma (donde
aplique).
Se debe determinar los aspectos ambientales

1.
asociados a las actividades, productos y servicios
que pueden controlar e influir, desde una
perspectiva de ciclo de vida
Se deben establecer controles operacionales para
2.
todos los aspectos ambientales significativos, que
tengan un requisito legal y otro requisito y los
relacionados con los riesgos y oportunidades
Se debe dar seguimiento, medición, análisis y
3.
evaluación a cumplimiento de los controles
operacionales de los aspectos ambientales.
Se debe comunicar los requisitos ambientales
4.
pertinentes a los proveedores externos, incluidos
los contratistas
Los requisitos legales y otros requisitos deben dar
5.
como resultado riesgos y oportunidades para la
Organización
Se debe evaluar el cumplimiento de requisitos
6.
legales y otros requisitos anualmente
Los planes de respuesta a emergencias deben
7.
estar documentados y probarse a través de
simulacros u otras alternativas
Al definir el contexto de la Organización se debe
8.
considerar la condición ambiental
Todos los controles a los aspectos ambientales
9.
deben aplicarse a los proveedores, contratistas y
visitantes de la Organización
Al identificar aspectos ambientales se debe
10.
considerar únicamente la condición normal de la
operación
Taller No. 4: Homologación de Criterios ISO 45001:2018
Instrucciones: Utilizando los requisitos de la norma ISO 45001:2018, identifique si las frases son
verdaderas o falsas y justifique su respuesta basada en uno o varios requisitos (s) de la norma (donde
aplique).
1. Se debe contar con un procedimiento

documentado para la investigación de incidentes.
2. Es necesario tener un permiso de trabajo para las

actividades de alto riesgo, tales como trabajo en
espacios confinados
3. La Alta Dirección debe tener la máxima

responsabilidad de la SST de los trabajadores bajo
el control de la Organización
4. Para la evaluación de riesgos y el establecimiento

objetivos se debe consultar a partes interesadas y
a los trabajadores
5. Para la evaluación de riesgos, se debe tomar en

cuenta la eficacia de los controles que se aplican
6. Se deben probar periódicamente las válvulas de

desfogue de la caldera para asegurar su
funcionamiento y evitar un accidente
7. Cuando ocurra un incidente se debe investigar y

tomar las acciones correctivas para evitar su
recurrencia
8. Las oportunidades deben identificarse a dos

niveles: nivel SGSSO y nivel SST
9. Se deben identificar los riesgos de todo el personal

bajo el control de la Organización
10. Los requisitos legales y otros requisitos son

controles que es obligatorio integrarlos al SGSSO
Taller No. 5: Homologación de Criterios Integral
Instrucciones: Utilizando los requisitos de las normas ISO 9001:2015, FSSC 22000 v 4.1, ISO 14001:2015
e ISO 45001:2018, identifique si las frases son verdaderas o falsas y justifique su respuesta basada en uno
o varios requisitos (s) de la norma (donde aplique).
22002-1:2009
Adicionales
22000:2018
45001:2018
14001:2015
Requisitos
9001:2015
ISO/TS
ISO
ISO
ISO
ISO
No. Afirmación Explicación
1. La revisión por la dirección debe realizarse

por lo menos una vez al año
2. Cuando ocurra una no conformidad, si es

necesario, se deben actualizar los riesgos y
oportunidades determinados durante la
planificación del SGI.
3. El alcance del SGI debe mantenerse como

información documentada.
4. Se debe mantener como información

documentada las cuestiones externas e
internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica y que
afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su SGI.
5. La política debe ser apropiada al propósito

y al contexto de la organización y
apoyar/ser compatible a la dirección
estratégica.
6. Las responsabilidades y autoridades para

los roles pertinentes deben estar
documentados
7. Se debe determinar la competencia para

todo el personal de la organización.
8. Se deben realizar auditorías internas de

acuerdo con un programa de auditorías
anual
9. La competencia del personal se determina

con base en una escolaridad, formación,
habilidades y/o experiencia adecuadas
10. La mejora continua de un SGI se logra a

través de acciones de mejora
ISO 22000:2018 Taller 6: Comprensión de los Requisitos de las normas
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
ISO/TS 22002-
Adicionales
Requisitos
4:20013
¿A qué proceso / área ¿Qué puede aceptarse como evidencia de
¿Qué se debe Auditar?
a auditar? cumplimiento?
ISO 22000:2018
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
ISO/TS 22002-
Adicionales
Requisitos
4:20013
ISO 22000:2018
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
ISO/TS 22002-
Adicionales
Requisitos
4:20013
Taller 7: Análisis de Situaciones del Sistema de Gestión de Calidad
Instrucciones: A continuación, se presenta la descripción de incidentes observados por un auditor durante

el desarrollo de una auditoría. El participante deberá identificar las cláusulas de la norma ISO 9001:2015
relacionadas, determinar si hay evidencia suficiente para declararla como No Conformidad y/o línea de
investigación que seguiría.
SITUACIÓN CONCLUSIÓN
1. Durante la auditoría al proceso de embarques,

el auditor identificó que el lote con número de
serie 354-2991-XX fue recubierto con grasa
OXI, para el cliente La Consolidada. El
supervisor de embarques indicó que se había
agotado la grasa OIL y probablemente tendría
que esperar varias semanas para recibir
nuevos suministros. En la auditoría al proceso
de ventas, el auditor había identificado que el
contrato NG/7549/89/OP del Cliente La
Consolidada, requiere que el producto sea
recubierto con grasa OIL para su embarque.
2. Durante la auditoría al proceso de liberación

del producto, el auditor identificó que no se
contaba con una instrucción escrita para
verificar la permeabilidad de producto. Las
tolerancias de aceptación no se encontraron
documentadas y no se contaba con registros
de los resultados de las pruebas que
demostraran que se había cumplido con los
requisitos del producto.
3. El inspector de embarques tenía en su poder

una copia controlada de las Especificaciones
de Servicio con edición 1.2, mientras que la
edición vigente era la 1.3.
4. El Cliente proporciona un Catálogo para que se

empaque junto con el equipo que compra y se
observa en el almacén, catálogos rotos, sucios
y mal almacenados, a lo que el Almacenista
explica que eso no afecta la calidad del
producto que ofrecen.
5. No se mostró al Auditor un procedimiento para

verificar la agudeza visual de los inspectores
que califican la conformidad de atributos del
producto.
6. Al Auditar el área de mantenimiento, el Auditor

identifica que hay mucho desorden, equipos en
el piso, refacciones amontonadas, cajas de
equipos, entre otros. Para entrar al área, el
Auditor tuvo que sortear todo eso para el
ingreso, ya que los pasillos estaban obstruidos.
Al preguntar el Jefe de Mantenimiento,
comenta que estaban iniciando un proyecto de
instalación de un equipo nuevo y que, debido a
que no tenían espacio para almacenar lo que
había llegado, se almacenaron temporalmente
mientras llega el equipo y que en máximo una
semana estaría nuevamente libre el pasillo.
Taller 8: Análisis de Situaciones del Sistema de Gestión de la Inocuidad de los Alimentos

el desarrollo de una auditoría. El participante deberá identificar las cláusulas de FSSC 22000 (norma ISO
22000:2018, norma ISO/TS 22002-4:2013 y/o requisitos adicionales) relacionadas, determinar si hay
evidencia suficiente para declararla como No Conformidad y/o línea de investigación que seguiría.
1. Durante la auditoría al equipo de inocuidad, el

Auditor identifica que el Líder de Equipo de
Inocuidad ha sido asignado un mes atrás. Al
cuestionarle su competencia, menciona que en
un trabajo anterior hace 10 años fue Líder de
equipo de Inocuidad y que por esa razón lo
asignaron para realizar dicha función.
.
2. Durante la auditoría al suministro de agua de

pozo, el auditor identificó que el pozo se
encuentra cercado y con candado, sin
embargo, la reja mostraba una abertura por la
cual puede ingresar una persona y realizar un
acto de sabotaje. El auditor pregunta si esa
situación fue considerada en el análisis de
vulnerabilidad, a lo que el Líder del Equipo de
Inocuidad comenta que no, pero que lo
considerarán en la próxima reunión del equipo.
3. Durante el recorrido en el proceso de

fabricación de empaque primario, el auditor
identificó un envase de refresco, identificado
como “Pegamento” y con un contenido blanco
en el proceso de empacado. Al preguntar al
Operador al respecto, comenta que lo utiliza
porque en algunas ocasiones las etiquetas que
le colocan a las cajas se desprenden y con ese
pegamento hace un retoque. El auditor
pregunta al operador si esta situación no puede
contaminar el producto, a lo que responde que
no, porque el producto no está en contacto con
el envase. El auditor consultó el programa de
prerrequisitos PPR-05-Manejo de químicos
Rev. 03 establece que no deben utilizarse
envases no autorizados para productos y
sustancias peligrosas.
4. Al realizar el recorrido en el almacén de

producto terminado, el auditor identifica una
envoltura de cacahuates en la tarima de un
empaque listo para la entrega al cliente. Al
preguntar al responsable de almacén, acerca
del control de alérgenos, comenta que sabe
que no deben introducirse alérgenos a las
áreas productivas.
5. Al revisar el análisis de peligros, el auditor

identifica que el Punto Crítico de Control No. 1,
control de temperatura de barnizado, no fue
fundamentado en la categorización de las
medidas de control. Al preguntar al Líder del
equipo de inocuidad, comenta que no fue
resultado del análisis porque es conocido en la
industria que el control de temperaturas de
curado de barniz es un punto crítico de control
y consideraron que no era necesario incluirlo
en el análisis de peligros y en la categorización
de las medidas de control.
6. Al auditar la planeación de la verificación, al

Auditor le muestran el plan de verificación
PLVER-01 para 2020. Al analizarlo, el auditor
se percata que no tienen planeado realizar la
verificación de los peligros y sus niveles
aceptables. Al preguntar al respecto, el Líder
del Equipo de Inocuidad indica que no se
consideró realizarlo en ese año porque lo
realizan cada dos años a través de un análisis
de laboratorio externo.
Taller 8: Análisis de Situaciones del Sistema de Gestión Ambiental
el desarrollo de una auditoría. El participante deberá identificar las cláusulas de ISO 14001:2015
1. Durante una auditoría a la empresa Globo
Experimental, S.A., el auditor externo solicita al
Gerente de Sistemas de Gestión evidencia de
cumplimiento de acuerdo con el procedimiento de
auditorías internas PR-92-01 Rev. 05. El
procedimiento menciona que es responsabilidad del
Coordinador del SGI asegurar que los auditores
internos cuenten con la competencia de acuerdo con
los siguientes criterios:
 Escolaridad: Preparatoria o equivalente.
 Capacitación: Haber participado en un curso de
interpretación de la Norma ISO 14001 y de
Formación de Auditores Internos ISO 14001.
 Habilidades: Aplicar una evaluación de
habilidades utilizando el formato de “Evaluación
de Auditores” (FO-92-R05).
 Experiencia: Haber participado al menos en una
auditoría.
El auditor pregunta por la última auditoría interna
realizada y selecciona un integrante del equipo quién
participó en la misma como auditor en entrenamiento.
El Coordinador del SGI comenta que no cuenta con la
evaluación solicitada en el procedimiento debido a
que el auditor dejó de laborar en la empresa dos días
después de la auditoría.
2. Usted está auditando el control residuos

de la empresa El Lubricador. S.A. de
C.V. Fuera del edificio existe solo un
gran contenedor para residuos. Al
examinar el contenido se ve una mezcla
de artículos, incluyendo los envases de
cartón, botellas de plástico, un teclado
de computadora, algunas herramientas
viejas, chatarra, latas vacías y el
desperdicio de alimentos. El contenedor
de residuos está cubierto. El Jefe de
SHE le comenta que el los residuos son
separados al finalizar el turno por
personal entrenado para hacer una
separación adecuada.
3. En la oficina del Responsable Ambiental de la

empresa Textiles Mexicanos, S.A., el auditor
revisó los reportes de los accidentes
ambientales del año anterior y observó lo
siguiente:
 Accidente 1: Incendio. No cuenta con
investigación de causa.
 Accidente 2: Derrame de sosa caustica en
drenaje. Acciones correctivas pendientes
de aplicar
 Accidente 3: Voleo y fuga de una pipa con
combustible en el jardín de la empresa. No
aplicaron acciones al impacto ambiental.
4. En la empresa Andamios Seguro, al entrevistar

al médico de la planta sobre los aspectos e
impactos ambientales de sus actividades, él
comenta que no incluyeron el servicio médico
en el alcance del SGA. Al cuestionar a la Alta
Dirección sobre tal comentario, comenta que el
médico de la empresa era personal externo a la
organización y que solo atendía a los
empleados de la empresa 6 horas por semana
y cuando existían accidentes.
5. La empresa La Consolidada maneja su control

de documentos por medio de una base de
datos electrónica, donde se encuentran todos
los procedimientos que aplican a la
organización. Al entrevistar al operador del
almacén sobre la consulta de sus
procedimientos aplicables, comenta que tiene
poco tiempo en la empresa y aun no le dan
clave de acceso y cuando desea consultar
algo, le pide la contraseña a su compañero en
turno.
6. Como parte de la aplicación de controles en el

ciclo de vida del producto, la empresa Los
celulares baratos, en su procedimiento de
“Evaluación de proveedores” (PR-81-01 Rev.
2), que el personal de Vigilancia revisará el
estado de los vehículos cuando ingresen,
aplicando el Check List FO-81-R05 y, si no
cumplen algún criterio, no podrán ingresar. Al
entrevistar al oficial de turno sobre los controles
de ingreso, muestra una bitácora que
proporciona datos de: Empresa, nombre del
conductor y licencia, tipo de vehículo y placa.
El auditor observa que existen las empresas
transportistas ALSO, PAROMEZ, y BULK
ingresaron a la empresa el 06/05/18, 16/04/18
y 23/01/18, respectivamente, sin realizarse la
inspección correspondiente.
Taller 8: Análisis de Situaciones del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

el desarrollo de una auditoría. El participante deberá identificar las cláusulas de ISO 45001:2018
1. Cuando se preguntó al Jefe de SHE de la
empresa El Buje si hasta la fecha habían
realizado algún simulacro para probar sus
planes de atención y respuesta a emergencias,
este contestó que habían efectuado un
simulacro de incendio del tanque de diésel de
20,000 litros en su estación de servicio interna.
El auditor solicitó evidencia de esta actividad, el
auditado muestra solo una lista de asistencia
de la brigada de desalojo de las instalaciones
con fecha de un mes antes que por casualidad
había guardado, ya que es el jefe de la brigada
de evacuación.
El auditor revisando el Manual del SGI detecta

que en la sección que da repuesta a este
requerimiento se menciona que el jefe de
servicio médico es el responsable de evaluar la
eficacia y eficiencia de los planes de atención y
respuesta a emergencias.
2. Durante el recorrido por las instalaciones, se

encontró a una persona que estaba el almacén
de residuos separando los residuos peligrosos,
orgánicos, peligrosos y reciclables. El auditor
observó que el trabajador no contaba con
equipo de protección personal y en el lugar no
existía ventilación.
Al cuestionar por tal situación, el responsable

del área argumenta que dicha persona es
personal subcontratado y que le corresponde a
la empresa contratista proporcionarle el equipo
de protección personal necesario.
3. En la oficina del Jefe de Seguridad, el auditor

revisó los informes de los recorridos de la
Comisión Mixta (CM) y observó que se
realizaban cada 4 meses. Al preguntarle por tal
situación, argumenta que no se han observado
cambios relevantes en cada recorrido y por el
poco tiempo que disponían convinieron en
hacerlo de tal manera.
Revisando las actas de integración de la CM
observa que por 4 años consecutivos el Jefe de
Seguridad ha sido el representante del patrón,
quién explicó que se acordó con el Sindicato
manejarlo de esa forma porque ellos no tenían
tiempo para asumir esa función.
4. Durante la inspección a una ensambladora de

automóviles, el auditor solicita las hojas de
seguridad de las sustancias peligrosas que
utiliza en sus procesos y el Jefe de Almacén le
muestra una carpeta con hojas de seguridad de
las sustancias. Revisando dicha información el
auditor verifica que todas la HDS de los
materiales peligrosos que se usan en la
empresa se encuentran disponibles, sin
embargo, la mayoría de ellas se encuentran en
inglés.
Al cuestionar la razón de esta situación el Jefe

de Almacén y de Seguridad comentan que así
los usan porque así lo mandan de la planta.
5. Durante la auditoría, la empresa desarrolla un

simulacro de incendio y el auditor observa que
la brigada contra incendios tiene problemas al
accionar la válvula que conecta a la tubería de
agua contra emergencias, debido a que está
atorada. Uno de los brigadistas consigue una
herramienta y de esta manera logran abrir
dicha válvula.
El auditor revisa el plan de mantenimiento de la

empresa y no encuentra actividades para el
equipo contra emergencias.
6. El auditor verifica con el departamento de

Mantenimiento de la empresa Productos
congelados, S.A. la calibración de los
instrumentos de medición. Solicita ver
específicamente del detector de amoniaco
portátil, utilizado para realizar recorridos en las
instalaciones de almacenamiento y distribución
de amoniaco para detectar fugas. Le muestran
un folleto que el proveedor le entregó que
describía el uso de un gas patrón.
Adicionalmente, el auditado le comentó al
auditor que contrata una empresa externa para
que les revise los detectores fijos de amoniaco
que se encuentran en el área de refrigeración.

Anexos Auditores 9 + FSSC + 14 + 45

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Taller No.

1: Homologación de Criterios ISO 9001:2015

No. Afirmación V F Justificación y requisito asociado

1. Exige la Norma que los productos suministrados

2. Exige la Norma un control sobre la información

3. Es necesario dar mantenimiento a los

4. Se puede enviar producto no conforme al cliente

5. La interacción de los procesos debe ser a través

6. Se deben realizar auditorías a los proveedores

7. Se debe tener una lista de proveedores aprobados

8. Los productos propiedad del cliente deben ser

9. Se debe hacer análisis de datos a los resultados

No. Afirmación V F Justificación y requisito asociado

1. En la definición del control de plagas, se deben 3

2. Los objetivos de inocuidad deben ser medibles

3. Se debe contar con un procedimiento de retiro de

4. Los servicios de agua deben ser potables y evitar

5. Se debe realizar sólo el análisis de peligros en las

6. Se debe realizar un análisis de vulnerabilidades al

7. El etiquetado del producto no aplica a los

8. No es necesario que el laboratorio interno para

9. Sólo se debe planear la verificación de los PPRO’s

10. La validación de las medidas de control no es

No. Afirmación V F Justificación y requisito asociado

Se debe determinar los aspectos ambientales

No. Afirmación V F Justificación y requisito asociado

1. Se debe contar con un procedimiento

2. Es necesario tener un permiso de trabajo para las

3. La Alta Dirección debe tener la máxima

4. Para la evaluación de riesgos y el establecimiento

5. Para la evaluación de riesgos, se debe tomar en

6. Se deben probar periódicamente las válvulas de

7. Cuando ocurra un incidente se debe investigar y

8. Las oportunidades deben identificarse a dos

9. Se deben identificar los riesgos de todo el personal

10. Los requisitos legales y otros requisitos son

1. La revisión por la dirección debe realizarse

2. Cuando ocurra una no conformidad, si es

3. El alcance del SGI debe mantenerse como

4. Se debe mantener como información

5. La política debe ser apropiada al propósito

6. Las responsabilidades y autoridades para

7. Se debe determinar la competencia para

8. Se deben realizar auditorías internas de

9. La competencia del personal se determina

10. La mejora continua de un SGI se logra a

Instrucciones: A continuación, se presenta la descripción de incidentes observados por un auditor durante

1. Durante la auditoría al proceso de embarques,

2. Durante la auditoría al proceso de liberación

3. El inspector de embarques tenía en su poder

4. El Cliente proporciona un Catálogo para que se

5. No se mostró al Auditor un procedimiento para

6. Al Auditar el área de mantenimiento, el Auditor

Instrucciones: A continuación, se presenta la descripción de incidentes observados por un auditor durante

1. Durante la auditoría al equipo de inocuidad, el

2. Durante la auditoría al suministro de agua de

3. Durante el recorrido en el proceso de

4. Al realizar el recorrido en el almacén de

5. Al revisar el análisis de peligros, el auditor

6. Al auditar la planeación de la verificación, al

2. Usted está auditando el control residuos

3. En la oficina del Responsable Ambiental de la

4. En la empresa Andamios Seguro, al entrevistar

5. La empresa La Consolidada maneja su control