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  • Código Dos Processos Apimec

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    11/02/2022 22:46 APIMEC apimec s22~ -APITULO I DISPOSIGOES GERAIS ‘Objativ © Abrangéncia Prncipios Ge -APITULO I (COMPONENTES ORGANIZACIONAIS DA AUTORREGULAGAO Componentes Organizacionais, Competéncias, Composigso e Quorum ‘Mandate, Prda de Mandolo e Skuagées de Impodmento i, Remuneragdo e Demais Aspectos Relatives a0 Funcionamento do CSA -APITULO Ill~ CONDUGAO DE DILIGENCIAS. :APITULO IV - ATIVIDADE DE SUPERVISAO "APITULO V- PROCEDIMENTO DE APURAGAO DE IRREGULARIDADES. “APITULO VI- PROCESSO ADMINISTRATIVO stauragSo, Distrbuigdo, Notficacdo e Defesa ‘Audiénca 6 Dilgincias Adicionas, i Relatro, Noticacao e Convocagdo da Tuma Sossiio de Julgamento, Decsto e Notticagao ‘Apelo 20 Conselno de Supervisso do Analsa de Valores Mobilis ‘Das Penaldades ¢ das Cicunstanias Agravantes.e Atenuantes -APITULO Vil -TERMOS DE COMPROMISSO -APITULO VIll-DESCUMPRIMENTOS OBJETIVOS -APITULO IX - QUESTOES DE NATUREZA ADMINISTRATIVA, CContagom de Prazos e Prescicdo ooisto © Guarda de Documentos i, Conferéneas realzadas por meio de voz ou video Enderecos Valios para Notifcagso (Dvulgagao e siglo de informacoes. -APITULO I-DISPOSIGOES GERAIS Obj vo @ Abrangéncia alsa de Valores MoDiiaros NPL CNPLT @ CNPLP. 1 cletibuigdo a tercoros, anda que restraa clientes. i. Principios Gorais re So Prinelpios do Cédigo: © droit & ampla defesa i, © compromisso com a celeridade na condugéo dos procedimentos; i. A busca da razoabiidade na aplicacao das normas. “APITULO Il - COMPONENTES ORGANIZACIONAIS DA AUTORREGULACAO . Componentes Organizacionals, Competincias, Composigo © Quorum 1. 4° - Sao componentes da drea de Autorregulagdo da APIMEG: ‘A Superintendncia de Supervito do Analsta de Valores Mobilis (SSA) bitanos (Turmae), rt. 5*-Compoto a SSA Assit @ auxllar 0 CSA de forma a garantt 0 cumprimente dos abjatvos da Autorregulago; wwwapimec.com.br/Apimeciimprimir.aspx 11. 1°-O Cédigo dos Processos da APIMEC (‘Cédigo") tom por objetivo discipinar a instauragdo de Proced mentos de Apurago de Imegulardades rocassas Administativos e regula’ @furelonamonto dos componantos organizaciona’s da avtorrogulagso éa APIMEC Autorogulagao APIMEC") ‘wow aprmac.com.br >> Su rt. 2° -O Céaigo abrange oorgatoramente o Anais de Valores Mobilérins Pessoa Natural, o Analisa de Valores Mobilaros Pessoa Jurisica, as isiigdes mmegrantes do sistoma de dstrbuicto que exergam a aivace de Analista de Valores Mobilaras (Analista’) e 0 canunto de portadores PParagrato Unico - 0 Analisa 6 a pessoa natural ou jurdica que, om carter proissional, elabora relatos de andise destnados & publicarSo,civu i. Consalno de Supervisao do Analista de Valores Mobilaros (CSA), que se subdivide em Turmas do Consetho de Supervsio do Analsta de Valor 118 11/02/2022 22:46 I, Receber denincas |, Martor mocanismas rotneros ou eventuais de supervise V. Apiear ponalidades por descumpeimento objeva, Decidr sobre a necessidade de instauragao de Procedimento de Apuracdo de lregulardades; Conduz aiigbnelas; Ni. Determinar 0 arquivamento de Procedimentos de Apurago de lmeguardades, observada a possiblidade de revisio da decisdo pelo CSA; i, Determinar @ abertura de Processo Admnisratvo, ix, Emir relto peiécico a Comissa0 de Valores Mabiarios (CVM) em que conste 0 conjunto dos casos surgidos na Supervise, Apuracso @ Proce: DDiulgar os resultados dos Processos na pagina da Associacao na Reds Mundial de Computadoves |. Disc, meciante mandato da Turma, proposta de Termo de Compromisso com as paris interessadas APIMEC. rt. 6 - Compote & Turma do CSA: Julgar, om primeira instincia, 08 Processos aberie pela SSA: I. Receberw avaliar propostas 6v Termo de Compromisso: i Docidiracorea da aco ou ndo das propostas do Termo de Compromisso apresontadas, fart.7*- Compete a0 CSA: Referendar ou ndo as decisSes das Turmas quanto a arquivamento de pracessos ¢ acstacSo de Termas de Compromisso; i. Juigr. em segunda nsancia, os Processos Administratvos medante apelo das partes; Ii Oneriaro trabalno da SSA no que cz respalto a suas atrouleoes; JV. Desempenhar suas airbuigGes ds forma a promover a qualiicagao dos Analistas e a inlgridace de suas prticas Referendar ou ndo as decisdes do arquivamenta de Procedimentos de Apuragio de Ireqularioades por parte da SSA. . Define crcanstancias que se caracerizem com infagdo objeiva, bem como os procedimentos a serem seguidos pela SSA nestes casos; i, Avalato vaballo da SSA, das Turmas e do proprio CSA i Emit Acéedos vincuantes w Dal boragdes interpreta: X. Emi Delberagdes Normatvas nas matéras atnentes & Aitortegulagao do Analista de Valores Mobilis, PParégrato Unico - Deverd ser cada & CVM ~ Comissdo de Valores Mobilrios ~citncia prévia das DeliberagSes Normativas. fart. 8° A SSA é composta por Superintendents de Supervsio do Analista de Valores Mobilirios; i. Analstas do Superisdo do Analista do Valors Mobiles. Jart.8*- 0 CSA 6 composto por nove membros divdidos om duas categoras: “Ti6s membros interns, representando os Analisias; ¢ I. Seis membros extemos, dos quas, até 4 (quatro) serdoindicados pelas enidades do Mercado e a 3 (és) membros independentes, com sélida xperisnea no moreado de capitals, Serd0 escalidos @ partir de Ista slaborada pelo Conselho de Adminstragao da APIMEC Brasil, nao podendo pe ran, vinculos com esta de qualquer natureza {1° Os memros inlermas s80 escalhios pela Dietoria Executive da APIMEC AvtorregulagSo a partir ce uma lista de 6 (sls) candidatos slaborad: fanselno de Administragao da APINIEC Bras "Os candidates a membros nteros deverBo ser ndicados dente os associadas efelvas da APIMEC Bras, que esiajam em dia com seus deve 3°. 0s mombros extonos independentes serdo escohidos e indicados pela Diretoria Executva da APIMEC Autorregulagdo a partir de uma lista de [stis) candidatos elaborada pelo Conselno de Adminisado da APIMEC Brasl 4-0 presidente serd escohido pela Presidéncia da APIMEC Autorequlagio dente os representantes interna. fart 10 As Turmas do CSA serto formadas “ad hoc’, quando da instauraglo de um Processo Administra, @ compostas por: Um membro sorteaco dentre os membros intarnos do CSA; i. Dois mambros sorteades dentre 8 membros extemos; 4° 0 Presidente da Turma serd o Relator do Procesto Administratvo. 2-08 sortoie para a escolha de cada Conselheir sero realzades 6 forma a que um Consatheio selecionade nde vole a $6-0 até que todos, alegonsa,tenham sido igualmente seleconados. 1.11 = quorum minimo para a instauragao e para tomada de decisbes por parte do CSA 6 de 5 (cinco) de seus membros, (12 A instauraglo @ tomada de decisBes por pare da Turma depends da presenca de todos 0s seus membres. i, Mandato, Perda de Mandato e SituagSes de Impedimento ( 13-0 mandato dos membros do GSA é de 2 (dois) anes, admitndo-s0 duas recandugéos. argrafo Unico - Nada obstante 0 dsposto no caput deste artigo, flea autrizada a recondugSo dos memoros do CSA apés o termina da segunda Foconduéo nas seguintes siuapses, ‘Se a recondugdo for aclamada pela Dcetoria Exscutva da APIMEC Astorregulagso; ‘Se houver anuéncia da SSA, rt. 140 manda do Presidente do CSA 6 de 1 (um) ana, admitindo-so uma reconducéo. Jart.18- A despete do cisposte acima, os Coneelheirs @ o Presidente conservario 0 seu mandate alé a posse dos noves eles. fart. 16 -€ admiida a porda do mandato nas sequins stuagbes: Rentincias i. More: Ti, Decis8o Judicial wwwapimec.com br/Apimeciimprimir.aspx 218 11/02/2022 22:46 APIMEC. V. Condenagao om processo sancionadar da CVM ao qual ndo calba recurso: Dosis dos domais membros. nos tormas do Regiment Interna. PPardgrato Unico - Em caso de porda de mandato sor provedida a substtuigdo do Conselhero na forma prevista no at. 8® até fim do mandato 60 nselneiro substtuld, [Ar 17 —situapdes em que haja conto de interesses entre membros do Conselho # a matéra em julgamento se caracterizam como de impediment xemplos A partcipago direta nas crcunstncias sob apuragéo ou jlgamento, bem como a patcipago em casos semelhantes que estejam, simutaneame uta fer ciclo de unio remunerada nas InstiuigSes ou conglomeradas financelrs cujosfuncionéros eejam objeta de apuragéo ou julgamanto Ii. A cxisténcia de parcera, socodade,contatos au acordos de qualquer nalureza que impiquam om vincule de longo prazo fou om que parcola re a remuneragao do Conselheir ou de empresa em que alve estea alrelada ae membro sob invesigagdo ou empresa em que alve V. Quaisquer outras siuagses apontadas pelos Gonswlhores ou SSA que sejam julgadas relevantes pelo Presidente do Conseho; ‘Outras ra26es 60 foro iim: 4° Para efit do incso I deste artigo, entende-se por casos semelhantes qualquer situagao em que a decisfo do CSA ou Turma para um caso pc fviuenciara deco acerca co outro caso. 2°- A determinagao das crcunstincias eferidas neste arig sera feta de boa fe, sem a nacessidade de condugéo de uma averiquacdo prépria rt. 18 A paticinagdo de Consethero na Turma que, em primeira instancia,julgou um Processo Administrative ndo serd considerada situagso de jmpodimento no que se refore& parkcfpagdo nas reuniges plonas do CSA que analisardo, om segunda instancia, amatéia, fart. 19 - Consehhetos em stuagao de impedimento ndo paricipardo de qualquer discussie ou deliveragao acerca da matéria em relagdo a qual fol Jdonticado o Impedimonta 4° No momento em que 0 Presidente do CSA receber um relatrio de Procedimento de Apuragao de Iregulardadese identicar que se encontra tuaeao de Impedimento, devera promover um sortaio dantre os demais membros Internes do CSA. O mambro sorteado substtulrs 9 Presidente om 6 alos rolatvos a maléria, a comecar pala escolha da Turma nos fermas do At. 10 2°. No momento er que um Conselhelo sorsado para compar uma Turma raceber um relatério de Procedimento de Apuracso de Irecuaridadss Jdenticar uma sitagao de impedimente deverd aruncar sua candigao ao Presidente do Consehho, que promoverd novo sorta, dent de sua calet ara sua subst ga; ii, Remuneragio ¢ Demais Aspectos Relativos a0 Funcionamento do CSA, [art.20 - Diretoria Executive de APIMEC Autorregulacto estabeleceré poltica de remunerago dos Conselhelros, considerando as diferentes esponsablidades e fungoes, assim come a pollica de ressarcimento ce custos com vagens e estas. 11.21 — 0 CSA poderd elaborar Regimento tema a ser aprovado em Delseracso Normativa no qual sero tratados os demas tos de sou juncionamerto, elusive a peradilcade de reunibes e procedimentos de avalagéo da desemperh dos Conselheros © da SSA, "APITULO Ill ~ CONDUGAO DE DILIGENCIAS fact. 22 - No oxercicio de suas alvidades, a SSA conduzirt diigéncas com 9 objtvo de colelar indies ou evidéncias de descumpeimento do Céeig Widuta da APIMEC © 6a Resolugao GVM n® 20 40.25 de fovorero de 2021 fart. 23 -No curso das dligéncias, a SSA poderd: RequererinformacSes e esclarecimentos por escrito, prasencislments ou por qualquer outro melo; iar in loc, processes, sistemas ou produlos isla © copia de documentos cue eslejam em poder de interessados, poderdo ser estos impressos ou armazenados por outros msios,¢ ravagées do vor arquivos de dados. V. Contratar parecer do assessora técnica ou jureica externa: 1° A Diotoria Executva da APIMEC Aulortegulag3o aprovara verba anual para a convatagao de assessoria tbonica ou Juridica externa @ poderd « retba suplementar a pecido do Presidente do Consetho, 2" - Na solctagao de verba suplementar serd resquardado o sigilo quanto 805 casos s0b ane @ tl fato nl poder ensejarrecusa da aprovar ba par parte da Diretoia Executive, fart. 24 -A nogativa injustfcada ou o sléncio da parte interessada om relacéo as solictardes da SSA onseja a abertura de Processo Administrativo specifica e pode ainda ser corsiderada pela Turma ou CSA come confiseso quanta aos fatos apurados ema elickagso “APITULO IV - ATIVIDADE DE SUPERVISAO fart.25-A SSA mantord meocanismos prbprios De superviséo continua ou eventual i. Os receoimento de denancas i, Ou poderd considera fatos de natureza plea rt. 26 -No &mbito de suas avidades de supervisio contin ou eventual, a SSA poder realizar dligncas unto s Instiuigdes @instiur procedin ue he garantam acesso as informagées necessarias & sypervisdo |art.27 - Dendncias & SSA deverso ser encamishadas por escrito com Kdentiieago do denunciante, deserigio das prcas adotadas, documentos, pouver,e, e possive, sous responsavels. Parigrato Unico - Derunciantes podem ser chamados durante o Procodimento de Apuragao de Ineguaridades para prestar depoimento, |art.28 -Fatos de natureza public, que tonham sido divulgados em meios de comunieagso de massa, podem ser apontados & SSA por qualquer me 19 CSA ou asnociado da APIMEC Brasil sem a necessidade de ienttioagao de quem apontélos wwwapimec.com br/Apimeciimprimir.aspx 38 11/02/2022 22:46 APIMEC. Jart. 29 parte do suas préprias digéncas, de denincias ou de fates de naturoza publica apontadas polo GSA ou Assaciados, a SSA devord ava riveniéncia de abertura de Procecimento de Aourarao de Iregulariades de forma a aprfundar a cola de indicios e evidéncias; Jart.30 -A SSA poderd ainda tatar 0 caso como descumarimonto objeto nos terms do Capitulo Vl ~ Descumprmentos Objethos. [art 31 -Um relato de qualquer fatos ou ats que tennam sido objeto de consideracéo, independentemente de erem au nao ensejado a abertura de rocadimentos de Apuraa0 de regularidadss, devera ser feo 20 CSA, fart. 32-0 CSA oriontaré a aco da SSA e avaliard sua efciéncia eefcdcia, tendo em conta uma anslise de custo-benefico das atvidades. "APITULO V- PROCEDIMENTO DE APURAGAO DE IRREGULARIDADES hart. 38 -© Procadimento de Apuragso de Ineguariéades 6 0 melo polo qual a SSA procade @ completa averiguago dos fatos que justiicam a sua rstaurapdo, através da coleia de inlcios de autora e materiale, Paragrato Unico - 0 Procedimento de Apuracao de Iregulardades pode ser d'spensado por deciséo da SSA nos casos om qus, pelo conteido da jenincia ou pales fatos apurados pela proona SSA, a hawveringieos suficientes da materalidads © autora para abertura do Processo Adminst-ath rt. 34 A abertura de um Pracedimento de Apuracdo de lregularidades no constitu acusaclo as paris abjeto da investioacdo. rt. 35 - riciado o Procodimento de Apuragio de rogulaidades as parts intoressadas deverdo sor notfcadas, indicando-se, deforma resumida, ¢ ia investigacéo. [art 36 -No curso das investigagbes, a SSA poderd realizar dligéncias, nos tormos do Capitulo Ill ~ Condusto de Dilgéncias, ¢ ampliaro ambito da esiigagao caso julgue necessaro, adtando a notiicagao, )art.37 - Ao im do Procecimenta de Apurago de regulardads, a SSA deverd decir Pela abertura de Processo Adminisrativo, caso em que devera elaborar relator em que constem os sequins elementos: Nome 2 quaiicarso dos interessados: Peri aorangido pela Prosadimento de Apuragsa de Ineguardades Narragdo ereunslanciada dos fates inluindo fontes, dalas @conleudo resumido dos documentos e demas elementos que indiquem indicios dein (Os daposttvos legas ou regulamentares supostamante Infingios. Plo arguivamento do caso @ posterior relate detahado ao CSA.em que constem os motives desta deci 41° Na reuniao om que examinar 0 relato, 0 CSA poderd determiner 0 desarquivamento do Procedimento de Apuracio de hrogulridades @ a elab: Je raatgrio de abertura de Processo Asministatva, 2° Finda a reundo, no haveré nova hipétess de desarquivamento I. Peta caractrizago da inragdo come descumprimanto objetivo, precedando de acordo com o prevsto no Capitulo Vl 1.38 0 prazo para resposta ds dligdnclas,pelas partes inleressadas, serd ixado pela SSA de acordo com o grau de dilculdade envoWdo, send risime 3 (¢és) das © no maximo de 10 (ez) das, prorogave's por uma vez, a ectéro da SSA, -APITULO VI~ PROCESSO ADMINISTRATIVO Instaura¢do, Distribuigdo, Notiicagdo e Defess fart. 28 - Tendo decide pela abertura de Processo Acministraivo, @ SSA ird encaminharo relatério ao Presidente da Conselho e notficar as partes rieressadae penne passe do elatério, 0 Presidente do Conselho ira sortoar a Turma e, dentro desta, um Relator que presi os trabalhos, argrafo Unico - No caso om que mais de um Processo Adminsttaivo tenha sido aberto para apura: um mesmo flo elu tenha como parte una t ssa natural ou juréea, o Presidente do Conselho deverd dsinbublos para a mesma Turma, buscando maior consisténcia na avalacSe. fart 41 ~ noifossao das partes deverd conter Nome @ qualiicagso: i. Prazo para a apresentacio de defesa; |i. Os depositvos legals ou rogulamentaes intingidos; V.formages eobre com acqur eépia dos decumarlos conelantes do Procedimente de Apuragio de regulaidades: Possibilcade de apresentacio de Tarmo ce Compromiss, apde a dofesa esc .Possibildade de apresontacde de alé 9 teslemunhas na dotesa fart 42 -A parte inwrossada podoré sor rupresentaca por advogado ou se autorropresontar ardgrafo Unico ~ A representagao por advogado no iserta a parte interessada de estar presente, quando solitads pela SSA. 1.43 0 prazo para apresentagio de defesa serd de 10 (der) das a contar do recsbimento da noticago,prorrogtivste até 30 (rita) clas a er lator. arégrafo Unico - Ando apresentagéo de defesa nao inlerompe 0 curso do Processo, i. Audiéncia © Diligéncias Adicionais fart. 44 - Ao sim do prazo para aprosontagae da doesa, 0 rlator variant Se ol emviada proposta de tomo de Compromisso, devendosse, neste caso, seguir fino especic previsto no Gaprul Vil Terms de Comprom i. Soha solctagto de audiéncla de testemunhas. i Se na necessidace da realizacao de cigéncias adcionas wwwapimec.com br/Apimeciimprimir.aspx 418 11/02/2022 22:46 APIMEC. fart. 45- 10 hala soltagio de audiéncia de testemunhas, 0 Relator deverd marcar audiénca para oliva das mesma, fart. 46 -Dilgdncias adcionais poderdo sor conduzidas pela SSA a pecido do Relator. Ao fim destas, as partes inloressadas devordo sor notfcadas jasolarem, aprosantar nova dfesa no prazo 60 10 (daz) dias i, Relatrio, Notifcag 12 Convocagéo da Turma 11.47 - Quando hower elomantos sufciontes de convicgée por parte do Relatr, este compord um relatério que deverd contr: Nome o qualiicagdo dos nterossados; i. Naraiva dos falos trazios ao Processo pelo rolalério do Procedimento de Apurapdo de Ireguaridades, Defesa, Audiéncia e DilgGncias Adiciona 1. 48-0 Relator convocard a Turma para a Sessio de Julgamento e notiicard as patos. 41°- 0 relat ser encaminhado & Turma e as partes quando da noiicago. 2- A noiicaglo serd feta com sete das de anecedtincia da data do julgamento. jv. Sesslo de Julgamento, Deciséo e NotifcagSo 49 -A Sessio de Julgamento se iniciard com a veriicago do quorum e de possivessituacées de impedimento; fart. 50- Em seguida,proceder-se- & chamada do Processoe ds seguintes etapes Letura do relatro do Relator, i, Envada das pares para a apresentacdo de sustentagio oral da defesa po 15 (qunze) minutos i Salsa das partes ieressadas IV. Ini da vetagaa com a manvfestago pelo Relator de sew voto, © em sequida, dos demais membros. 11.51 A decisdo se dard pela maioria dos votes. PPardgrato Unico -Em caso de empate, prevalece o voto do Relator. fart. 52 -Até inicio do procedimento de votugso, 0s Conselhas presantes poderdo pedir vstas do Proceso. fact. 53 -Apss 15 (quinze) dia do pedo de was, Processo deverd ser devolvido ao Presidente do CSA ou Turma que deverd convocar nova Se jlgamen, Parégrato Unico -0 prazo acima & prorrogivel, erério do Relator, nfo devendo superar os 30 (vinta) das. 1.540 Consethero que solicta vistas poderé, com o aula da SSA, conduzirnovas dligéncias, respskados os prazos acima, PPardgrato Unico - No caso de condugéo de novas dligéncias daverd ser concedida & defesa nova oportunidad de manifestapso, 1.55 - Apés a condlusdo do julgament ser eta a lavratura do Acéraio pelo relator PPardgrato Unico - No caso om que o reat for volo vencido, a lavatura ser feta pelo autor 6o volo vencedior. hart. 56 -© Acérddo deverd contr 0 relatéioelaborado pelo relator do proceso; i. O voto aprovado com a tundamentagaa da declso que, se condenatér | A conclusto, com inieagdo da sang imposla, quando fr o caso! V. Os nomas dos carsalheiros paricipantes da sessso de julgamanta: © ‘Rassinatura do Relator 88 atenuantes; ‘deverd conter ab eventual crcunsténcias agra Jat. 57 - Em soguida, procederso-4 a notiieagdo das partes quanto ao resultado do Jugamento fart. 58 -No caso em que uma Turma tnha deciddo pelo arquivamento do Proceso, o CSA poderd delerminar seu desarquivamento, Neste caso, ¢ residnte do Conselho rédistrbul o processo para nova Turma, que nd poderé conter nenhum dos Conselhrs da Turma anterior 80 Proceso Vdministrava segue seu curso como previsto no Captula VI Processo Adminstatvo, Apelo 20 Conselho de Supervi 1:59 - Das decisbes da Turma caberd apele a0 CSA, |art. 60 As partes poderdo encaminhar apelas undamentadas ao Presidente do CSA, que ied sortear um Relator para eua apreciagso, © Julgamento do apelotoré sempre um Relator sorteado dente todos os membros do Consolho de Supervsto, excetuados os Conselholros que t artcipado das decis6es recordas, fart 61 -© prazo para apslo das decisées da Turma ou da SSA é de 20 (vinta) dias no prorrogévels, contados do recsbimento da notifagao, fart 62 -Apslos ttm efsto suspensive sobre 8s penaidades, ndo implcando, no entanto, na obvigatoriedade de restabelacient do status quo ante 1.63 - Tendo am méos o apelo das partes interessadas,o Relator vericard sa hd necessidade da realzaglo de diigéncias adicionais, Jart. 64 Nao cord permitda @ aprosentagso de novas lestemunhas nesta elapa, ano ger que © Relator decid em contri fir. 65 - Caso haja elementos suficientes de conviogo por parte do Relator, este compord um relatérlo que deverd conte: Nome @ qualiicago dos interessados; i Narva dos fatostrazdos pelo rolatrio do Relator da Tura @ Acérde da Turma, argumentapso das partes em defesa do apsloe digéncias a se hour, wwwapimec.com br/Apimeciimprimir.aspx 518 11/02/2022 22:46 APIMEC. JA. 66-0 Relator enviar o rlatri ao Prosidonte do CSA que convocard a Sessdo de Julgamonto © notfcaré as partes 1° O rlatéro sera encaminhado 20s Conselnoiros 6 s partes quando da notticagao, 2 Anotiieagao ser feita com sete dias de antocedéncia da data do julgamento, lar 67 - Na Sessio de Julgamento, seguem-se os procecimentos descrtos na Seeto iv deste Cédigo (Sasso de Julgamento, Decisso, Notficagéo ‘pita Vi~Processe Administrative. rt. 68 -Nao hé apelo cana a deciso do CSA. |, Das Penalidades @ das Circunstinelas Agravantes ¢ Atenuantes fart. 69 - Sto as sequintes as penaldades aplicaveis nos Processos Adminstrativos no Ambito da Autorcaguagao da APIMEC: ‘Agverténciaprivada PParagrato Unico - A advertenciaprvada poderé ou ndo ser acorpanhada da determinagdo de agSes para sanaro dano. 1. Advertineia Paice PPardgrato Unico A adverténcla piblica poderé ou nfo ger acompanhada da determinagie de ages para sanar o dane. 1, Mate, 41° A muita néo poderd excader 0 malor dos seguintes valores: (a) 500.000,00 (quinhentos mil reais); (b) 50% do valor da operagao regula; 708 0 valor da vantagem acondmica ootda ou da perda evitaca em decorréncia da iregulandade. 2° —Nahipétese de reincidéncia, paderd ser aplcado até o bple dos valores fhados no § 1° acima mminado pelos Consalheiros. V, Suspensio do eredanciamente por period a Pera do credanciamento de Anaisa @ cassagio do certicado (CNPI, CNPI-T ou CNPLP) pelo prazo maximo de 10 anes, 48+ A pena V deverd ser comunicada & Dietoria Executiva da APIMEC Aulorregulago & a0 Gonselho de Administrago da APIMEC Brasil 2". Ondo cumprimento das determinagSes consubstancladas em uma penalidade implica em instauragto de novo Processo Adminstraivo sem a 1eeessidade da condugao de um Proceaimento de Apuragao de Inegulargaces. de informe previslas nos Incsos Ie Il, © uso, pel Ans 3° Caracterizase coma inragdo grave, sobre a qual ndo poder Incdi as penalidac rivilegad. 11.70 Na dociado da penalidade a ser imposta, deverdo ser consideradas ccunstncias agravantes e atenuantes da mesma, tals como: CColaborardo ou nao desde a etapa do proced mento para a apuragio de iregularidades; i. Arropencimento e confssio espontinea ou sua auséncia, I. Aexisténcia ou ndo de dano a clentes, empregadores ou ao mercado de captais; V. Reparagao dos danos ou Sua ausénela Evidenelas de dolo ou sua auséncia, . Partclpagae deta ou indveta nos ats i, Existnele ou nda de determinagdo de superior pars a pritica do ll, Aufermento de benefielo pessoal ou sua auséncia, Xx. Evigénclas de promediagao ou sua ausanca ‘Ocorrncia de malipos ncidentes por perade prolongado ou a sua aus A aluagdo solada au am conju: I. Existinca ou ndo de ambiente de convoes fig por part da insttuigdo om quo atua o Anata, I 0 exorcicio ou nao de funeae de chotia au do responsabilidad do suporvisda sobre as alvidades do ans. os: -APITULO Vil -TERMOS DE COMPROMISSO [art.71 -Apés a apresentapio de defesa e até dois das dis ants da data da Sasso de Julgamento pela turma, as partes poderbo apresentar pro) fferma de Compromisse. seniagdo da propasta de Terma até a dacsio sobre sua acaliago« 11:72 ~ Os prazos do Processo Administrative estaréo suspensos desde a aps eigdo. hart.73 -As propostas devem sor encaminhadas ao Relator que deverd corvocar a Turma para a anise, [art 74 ~ A Turma devers decidir sobre a conveniénca ¢ oportunidad da proposia de Termo de Compromisso e sobre a accitagdo ou nao de cada jes que a compoem. Podera ainda solctar que a SSA negoce alleragoes no conteido das proposias, estabelecendo um mancato de negociacao specifi, hart. 75 -As propostas analsadas pala Turma sb sSo efcazes ands @ ratfcagdo pela CSA, Pardgrato Unico -0 CSA poder salictarajustes nos termas ou mesmo rejetar 0 tormo apresentado. Jat. 76 aceite de Termo do Compromisso ndo implica om reconhecimento dailctude ou contisso pela parte jart.77 -Os Termos devem contr propostas concrutas, overdo a pate fazer prova de seu cumprimanto no prazo estabelocido pelo mesmo. [Art 78 «Da aceltapdo da proposta de Termo até seu cumprimento, o Processo Administrativo permanecerd com seu curso suspenso. ApOS 0 cumpri Processo Admin stato sera arquivado pelo Relator wwwapimec.com br/Apimeciimprimir.aspx oe 11/02/2022 22:46 APIMEC. PParégrato Unico - Caso o Relator tenha dividas sobre o cumprimenta do Termo, paderd submeter a prova envida pelas partes & Turma ou ao CSE forme © cao fart. 79 -Em caso de descumprimento do Termo de Compromisso, no prazo assinalado, 0 processo retomara o sou curso, endo que, neste caso, né aber novo Texmo de Compromisso, [Art 80-0 CSA ou a Turma deverdo sempre avalar se ha contumacia nos ats praticados, devendo considera’ a recusa da proposia de Termo de Otpromisso nestes casos, -APITULO Vill- DESCUMPRIMENTOS OBJETIVOS Jat. 81 - Sdo doscumprimontos abjtivos aquolos om que, nos tomos previamento aprovados polo CSA: [A SSA tonha veriicado a austncia de um dos requisites obrigatéros determinados pelos Cédigos da APIMEC ou pela regulamentagdo da GVM; A SSA onhia voricado peréa do prazos, i, Outrassiuapbes caracerizadas pelo CSA, Pargrate Unico - Em qualquer crcunstanca, 86 seré caractorizado descumprimento objetivo aquele que apresente aio potendlal de dano @ soja, feparabiisede. rt. 82 A caracterizacio de uma situagdo de descumprimento objetivo implica na aplcacdo deta de penalidade pela SSA, sem a necessidade de rstauracdo de Procedmento de Apuragao de regulvidades, de manfestagao das partes ou do CSA, podendo ser aplicadas as classes de penaié:, seria a seguir: Emiseio de Carta de Recomendacio, 41". A adogiio das medidas propostas na carta de recomendagio, no prazo assialado, sanaré a eventual inegularidade cometda, extinguindo, por nsequéncia, a punbildade pela intra 2° Caso as medidas propostas néo sojam adatadas no prazo proposto, a SSA proceder abertura de Processo Administrative, sem a necesside feaizagao de Proced mente oe Apuragao de egulariades, podendo alnda aplcar multacominaleia, de acoréo com 9 previsto na ineiso Il do rest rig I. Apicacdo de multa, nos sequins casos e valores: ,)NBo envio de documentos ou informagées no prazo estabolacido pela SSA ou pelos Ciidigos da APIMIEC ou pola Resolugso CVM n* 20, da 25 de fovereira de 2021 ~ milta dia do 116 um Sexto} do valor da taxa anal de fiscalzagao,ltada ate 0 valoe do 40 (dee) vezes a taxa anual do fiscal ) Nao cessagao da prtica em desacordo com este Cédigo ou com o Céaligo de Gorduta ou com a Resolugo CYM n? 20, de 26 de fevereiro de 20: nda ndo adogo das providéncias requeridas, inclusive em Carta de Recomendacao da SSA, para sarar eventual dano nos prazos estabelecdos - 798 0 valor da taxa anal de fecal 79680; ) Nao pagamenta de suas obrigagdes [unto @ APIMEC nas dates determinades ~ 5% do valor da obrigago em questo mals juros de 1% a0 més p! jempors. ) Outras cicunstancias caracterizadas com infacSo objetva pelo CSA 1 (uma) vez 0 valor da taxa anual de scompannada de Carta de Recomendayao da SSA alzapo, podendo ou no ser 1, Susgensio do credenciament, no caso de nda pagamento das obrigagdes junta & APIMEC, observadas as seguintes candies ) Que 0 araso a superior a 99 (noventa) cas corridos } Que a SSA tenha envidado esforgos para confrmar os encereqos para corespondincia, ) Que tonham sido encaminhadas comunicagBes de alraso:() por Carta AR simples, am caso de insucesso a comunicagao dover ser reervinda p: ta AR mos proprias, em caso de sucesso, doverd ser real-zada (i) Comuncagao por edtal a ser publicada em jomal de grande crculagao, Ct fe 30 vias comidos para a regulaizacao. PParagrato Unico - A qualquer momento, o Analista posers regulaizar a sua situacéo, eftivando 0 pagamento dos débitos pendentes, fart. 83 -0 CSA deverd reterondar ou no as ponaidadas aplicadas om casos de descumprimento abjetiva © poder clsive @ aberira de Procedimentos de Apuragao do rregulridades e Processos Adminstaves;

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