Scribd Logo
Upload

Welcome to Scribd!

  • Iso 19011 - 2011

    Uploaded by

    Sorin Cristian
    16 views52 pages

    Original Title

    ISO 19011_2011

    Copyright

    © © All Rights Reserved

    Available Formats

    PDF or read online from Scribd

    Did you find this document useful?

    Is this content inappropriate?

    Report this Document

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    16 views52 pages

    Iso 19011 - 2011

    Uploaded by

    Sorin Cristian

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    of 52
    ‘Asoia de Standards cn Romani, TU RHEINLANO ROMANIA SRL 110672012 1c3.03.120.10, 13.0200 SREN ISO 19041 Decombie 011 Standard Roman Tits Ghid pentru auditareasistemelor de management uiees f aodtig manogamant systems (0 19012011) tare, dietee pour Tmt det sine: ce meigerent 0 Te0Nt 01 Aprobare Anrobat de sctorul Genera al ASRO a 23 decembie 2011 Stangrdul eunpean EN ISO 190112011 are sail sin snc Inocuoge SR EN 180 190112008 ata publesiversunl romne: 1S msi 2012 Coresponde Acts standoreste dent cu standard eurceean Pondents BSS gona -ASOCIATIA OE STANOARDIZARE DIN ROMANIA agers ea as renal su pat» puss sat ce oS de seg men ener toe mou ce fo SRE OTT ee SRO Ati de Standarcere ds Romani, TUV RHEINLAND ROMAMA SRL 180872012 SREN SO 19011:2011 Preambul national cost standard roprenns vrsunes romdnd a standasiih european EN ISO 19011201, Standard! a fost wadis se ASAO, ae scoag! saul ca yi versie Oca Test pubic oy pormisianes CEN, ‘eat stand repre vorsinea roman a textuA n nba englazd a standard eopean ENISG toori2o% Prezenu sanerd ir n ations ASROICT 56, Management cali astro cali, Siandari uropean EN ISO 1901:2011 a fst adopt ca standard romt a deta de 23 docamble 2011 pn matoda tl de confrmare, in conor acest standard, emenul omsnk’, cu excapta camo In care est utlzat to ‘xgasio comeni de plea" sau sent sud, eto flo pont aierenerea dele {pun de seme de management: maragement a colt maragertmt de made, Management sind i socurt ocibafona. ta reproci® taduceea tamer ch bo engecd pin ‘ext stancardull terrane ISO 19011-2011 a fost aprobat do CEN ea EN 180 19011-2011 {ie co mecca, ‘Acest standard fumizeazd Inurl gent autarea ssemeor do management incu prince ‘se aud, coordonarea pogramul do aust efecusteaausturoy ester Se managesers ‘recum nium penn evaluraa compen persoanelr ipa nprocesul aus ars etsoana car cooteneaza programst de aust, aust! i oehipala ae act, Standart ete plea tue orgenizapor care au neve sh elects au ion seu exer so satan: ‘fe manager cau 8 cordoneze un progam So aut ‘Alcares sot standard ar tur do aust este posi, asiguring-se C8 au fost te in ‘consderarecompeani spesicnnocenre Acasa 8 doun edie seuleazh 9 inccuigle prima edie a standards inleraonat (30 T0011'2002, crea fost cout thc Piocial erate compara cu pena ei, sunt dup cu umeazt: Soman de apcare a fos lait de a aurea sistermlor de management l cat de ‘media auatare steele de management foe claret relia date $0 19011 gi SONEC 1702! sutortinroduse metas de ata stan i concoptl dere: = _conenjttatea a fost adtugat ca vn. nou prinip de autre eile 56 $17 au fost organza au fst adaugate infra suptmertarsInt-o nou anexa ®, sezutind din elminarea {asa c recomandt ~_sfostconsoiitprocesul do delaminare gc do evalare a compotnii ~ au fos inclus n noua anexd A exempieutative rafertoare la cost abit specisce — Indrundisupimentae sunt dispose pe urnstorl website: wine 0 1901 aude, ‘Cuvintele‘standars european (rayon able ite “standard roms’, Asoc de Sanaa cn Kemsnia TW RHENLAND ROMANIA SL, 18062012 SREN 180 19011:201 STANDARD EUROPEAN EN ISO 19011 EUROPEAN STANDARD NORME EUROPEENNE EUROPAISCHE NORM Noiombrie 2011 ies on 20a 080 TrosingoENIGO 1011200 Versunea comin Ghid pentru auditarea sistemelor de manegement (SO 19011:2011) ‘Guidetines fr using _Lignes decries pourraudk _Lalfaden zur Auer ‘management syste ‘os yates do ven Managementsystomen 1030 190812011) anagem. {180 19017-2011). so "9011 2011) Acest standard european a fst apt de CEN i §nolemtre 2041 Memb CEN sunt obiga a respecte Requamont intern CENICENELEC core stpulaza conde In cae acestul standard european | ge atibua satu do standard rane fir nto oaese, sole atualzate 9 refeniea Bbiografe rafetoare inact sara nana olf cbt pe act de carers ere Cenul de Maragoment CEN-CENELEC sau once mem CEN. ‘Aca standard euopean exists vel vorsun! oleae (enges,tancez8, german’) O verskine In tare ai ib, resizat pn taducor, sub responeabate nl omnes GEN su CENELES, Simba sa natonais si nothests Cent de Management CEN-CENELEC, ae acla sat oe ‘eran ofl Memb CEN 1 CENELEG sunt exgansme nafonsie do standarizare si comtete najinale ‘estotennie dn: Auta, Beipie, uigaia, Cpr, Croatia, Danomarea, Eve, Estonia Prine, Frania, Germania, Grecia, anda, ana, fala, Leto, Luana, Lxerbuty, Mala, Narea Brie, publea Ceha, Ronni, Sovacl, Sivan, Span, Susi CEN ‘COMITETUL EUROPEAN DE STANDARDIZARE European Commies for Stanardaton ‘Comte Européen de Nemaseton Europischos Kontos fr Normong ‘Contr de Management: Avenue Marni 17, 8-1000 Bruxei ‘DBT CEN= Toate epire de expbatate nub once Tama ones ‘mod sunt eerste membror CEN Rel: EN 180 16011:2011 RO ‘Aoclt de Stndardiareia Reman, TUV RHEINLAKD ROMANIA SRL, 15082012 SREN ISO 19011:2011 Proambul [cast document (EN ISO 190112011) fos elaborat de comet ISOITE 176 Management ata asgrara cia ‘Aces standard evopean tebule3 primeasc stati de standard nao, pn pubicaea ur text dene, fe ratio, pans ea ran mal 2012, a ose landadle rater conte treble ak favetace pn xtra nl 2012 Se atageatonja stupa fap cA aunt elomente din prezental document pt fae bac unor ‘rot Pvloctule Go aur. CEN fylsau CENELEC] ru esto (ru sunt) Fospersabl(sponseble) pent dentteare oearar asl da eptur de propa itectua ‘Acest document inloulgte EN 0 190112002 Conform Regusmentii intern si CENICENELEC, inttuele nationale de standardzare ale “rear arsuntobgta at pund in onions wooo standard europeans Aust, Gal, Bulgar, Cpu. Coaji, Danontares, Eve, Eslonia, rianda, Faria Gorman, Grow, Wada, [lana Nata Lotena, Tiuerla, Luxembur, Nat, Warca Brlanla, Novepa, Olenda, Pola Pocugala, FRopublea Cota, Romani, Sevaca, Soveria, Sparia, Suada g Ungata, Declaratie de ratificare Text standard ISO $0044:2014 a fot aprbat de CEN ca EN ISOIOOY12O44 HB niko rosare ‘Asclat oStandarizare an Romani, TU RHEINLAND ROMAN SRL, 11083042 ‘SR ENISO fo011:2011 Cuprins Inrodveare 4 1 Domenis de apeare : 6 2 eterno normative . 6 3 Termeni defn — 6 4 Pring de usar = 8 5 Coordonarea unui program de aud = 10 51 Genera nae : 10 52 Stabireacblcivaor rogram de audit 2 53° Staliea program de aus, 12 54 implamentara rogram de at 18 55. Moniorzarea programuti de aud. aes . 18 58 Anatzaroag mbunaties programas de aud 19 5 Reaizaaa aust : 19 84 Genera ee 19 62 lr BU : 20 63. Prephraaacwajer do aud at 64 Etoctuaresachtior de aust. i - 65 Progatiea yi distburoa aperti o aa 85 choir aul oan 87 Efectuaroa austere de ui. 7 Comper evauares austorir ee a = : 72 Determines competera udoror perry a indepin nevole program de aut 73 Stabilieaeteritor de evaluae a aire. os 74 Selectarea mete corspunzitoare da eveluare a suri. 75 Efectuarea eva audtond os 7.8 Mectneeagimbunatatca compatene autorlr.. ‘Araxa A (leformatva Lin drectoare exemple state priv cmos aitflesudtoror, spect une domi S — 36 /Anexa8 (format) Inui supimentare pontsu aud pens alana gi efetuaausturle 42 eeebebeebes ‘Accitia de Standarr din Romania TUY RHEIALAND ROMANIA BR, #82042 SREN SO 19011:2011 Introducere ei naa ea stands careful n 202 ot pubic on rnumasmare'de standarde de ssiom menagemar. Ca alae, exala acun revo do 8 ha Th Consterare_un domers mal larg do apleare a audi sitereler da Managemen! precum ‘umizarea diner grr In 2006, come 1S0 pent evalusraa consrmasti (CASCO) a alabrst ISONEC 17021 cave Stables cn poi corarea dors parte sstomelr ge managemart cave se bazcasa ht parte pe Tuma conten rina ede a present standard teponal ‘A doua elo 9 SOME 17021, pubeats 9 201, fost extn panty a ansfonna fdrumsile ‘terte acest standard Intaraonal In cone pentru suture do ceticaro 6 islometr Se ‘management. In acest conta, cea coa doua oaia @ acco slanéard niemafenalfunizears Trdrumsn pent outst, incu ergaizapl mea mies 2 concrteazs pee rod ‘oral nunim udu nem” (Ge pra par) aud etecinte ce chon la fara to (oe ‘ecund part), Cel implica n austro do earfeare a sitomolor de managamen uvirese Gatnjsle Gn ISONEC 17021-2011, dar pet do amenea si gaeenscd iarun ule Tn abest ‘Standard interaiona. Reload aceasta doua edie a acostu stands Interatnal gi ISONEC 17021.2011 esto prozac tbat Tabelu 1 -Domeniul de apicare a acest standard international gt Tela sm cu SOME #7212011 “auditor itor ‘Rudare ener ‘citare furizoraal ‘Autare deters parte Tr atapur gale, de royaronars amr Emi Catsodats mums gi | Cltoodat nut uae sustdepring pate | ce socund# p80 | pac crticare (as vedea do asemenea softs de ISONEC 17024-2014) ‘Acest standard iteatcnal py stall carne dar uizenz8 incurs penny management uni program de aud pent panifeaea efectuares ura aut al Un stom de management. ecu ‘pen compotona erauarea unl audtor ga ure echipo do aut ‘Organza pot ubtza mai mult oun singur stom aca de management. Panu a simpli citrea ‘ces sanded iniemajional ost refers rma a singular caste Ge management dar ctor Poste adapta mplementareaarumarior la topastusie species, Aceataseperes8 opi $a ‘Ast standard interational esto desta a fl apcst unui omens dvers de pon utizaor, ineisv acto, ganze care i Inplemarteara tsteme do management sl organiza care a Ievoie #8 efecueze aul ale astertor de. maragoment in mowe corracale a de Feglementse. Utlzsior acest standard reaaonal pol de auemonen, sapien aceete Inseam In elaborarea pore canna retertaar a suc Insrumani cin acest standart intematora ptf ufizate de asemenes in scopu decaraii po propa raspundre 91 pol fio rganzaaor mlcata tn insturea auorior sau crifcar ereoanear ‘Sea uma ca ndrumdie ch acest standard inemaional 28 Fo exile. Aga cum est incest Gente punce din tot, uizvea aostorindumat oto et In funce mires i veal de ‘maturiao al sitomula de maragoment a organza 9 de naura 3 compentntea opaiza cre ‘a aul precum de cites doranis sudtau eae va fect. ‘Acest standard inemaijonalnreduce concept de rise al aud sistomolor de management ‘ordarea acoptata so for tat isu! pocasu de aust caren ig atnge cleebale af Postiota ca aud 8 ierereze cu ace i proceso audtatull Standard ns hanizeaz Asocaa do Standarczar din Romani, TUY RHEINLANO ROMANIA SRL. 15082012, SREN ISO 19091:2011 Incrumai specie reertoare la proossul de management al rscui cranial dar recunoagte 6 xganizaiae ip! pol concenira acvisea o-auak pe pfodieme imsonare pe sistant ‘managemen. Acest stand inteayjonl adopt abordaroa ca stun! cand sunt aude Inground dod sau mei mut sistore de management alo uner semen deri, sceaeaclvilo slo nuts -avel combina. Aun! cdnd acoso stare sunt begat nt-an sngur ston de merger, pnp ‘procescia 4 autre sunt aceleel cla on aud combina ‘Atco 9 sablegtetemeni priipal gi defile ulzate tn acest stndard nimafioal Au fost Fc esto donee pen a asigua ca acosta dati nu mien cathe dee reat hate ‘Artcolul 4 esc principle pe caro se bazeazd autéarea, Aceste sin ajith ular 88 Insieaga caracenscte esonpale sie audiri p sunt importante n inelesmrea, Mauna proortatolaareaa 8, 6317, ‘Atticold 8 femizeazhndrumatl despre stabBroa gl coordonaea progam do aut, stabliren ‘biectvelrpegramulu ce aust coordonarea actor do aud ‘Nicoll 6 ‘umizeazd Indruméri despre planiicarea gi ofectuarea audtuhi unl sktom do ‘management ‘Aticold 7 fenzeach Inu refeoare la compelenia $i evakaen auditrior sstemelor do ‘managements a ecnpatr de aus ‘Anexa A prezntaapicara ndumaior dn arto 7, in forte doen Anexa © furizessA inrumsi suplinentare pany aur referior la plarflcaea gi efeckuarea ‘sito Asociti de Standards din Romans, TW RNEILAND ROMAMA SRL, 18082012 SREN iSO 19011:2011 1 Domeniu de aplicare ‘cost standard itemajonafurizeazdInerumt penta audtarsasetemeor de management ncisie princpige de audtare, cordenarea programa Se aud efectuarenausturer seme ie ‘management, procum 9 Indruman peu eveluea compen persoanlor pleat in pocssa ds ut inchs persana cre cooconeaza pogramul da Sud. 8108” 9 echlple de aud Standard este apteabi toe oranizailr ete au novos atecueze audit nee sau eterne Se isemolor de management sau 8 covdoreee un program d= ut Aolcarea acest stand interajonal ator tout de aud este posi signe ob au fost Mate n considera competejlo speci neces, 2 Referinte normative Nu este cat nici reeriya norman. Acet aricl ete clus pent a mening numerotare reolelorséene cu ake standard 180 port sterele da management 3 Termeni si defini Pentru scopurle acest document, se ap eens defile car umes, a sue ocessistomato, Indepencert sf documenttnscopu abe e dove de aut 2.3) 9 evataroa loreu oblectviatepantua dtormina maaure care sunt dapinte cree de aut (22) NOTA 1 Austue nae, gon dere suc eps pa, sn act de ognize ssn nolo ‘scot, pen onsen sesso manaprer su pr sie punta (or sus ects ‘Scctnon stereo manogomar so st nora pet staan soma rarasee ‘Augie Se ue rasa pt Sane tac pny ohoaaba pe pe puree saeco rao czu hod ees cael rpencatior mel ngepeans goa carsea se has ‘sporsatp acts crx cde aus su pm gi ue a ane 3 ates NOTA 2 « Audele exe incu atu do secu det nao. Alsi de sins pare sunt ‘etl Se pcre wun res aco onze cut ar can sau ale parser jus oc ic Aut 2 pre sar fect Se wiz ca susa reerdni cen mr on Se NOTA - Aun ci sun suas Inground dou saute ane de manager niet coment (de ‘rel clit, me sent acai Sepp) adel sos rum eu contra NOTA 4 Aun cnc ou sau ml mil oranaytconpereas pant 9 ua un sing ua (37), as sume ava oman NOTAS - Adapts dpsis0 9008200, cata 3.9 a2 Eton de aut asamblu de poll, proce sau caring utzte ca refer fad de care este compara dovada ddoaualt (33) NOTA t- Aap 80 900 205, ii 293 NOTA 2 » Daca coo de st sant cafe esl Grey cle Ie 9 regener) lamer ‘Slomace eu recom at sana as contacts Seat 0 aa ddoveat de audit Invest, dectarai ala fpr say ato Inforattcre sun relearn rapa cu eter (G25 suntverteabie de audit -Aoclat de Standrare ln Romani, 1UV RHEINLANO ROMANIA SRL, 15062012 SREN ISO 190112011 NOTA. Cove au pot catan su canta, (180 9000:2005, ein 394) a ‘constatri ae aul ‘ezulatele evalits dovextor de aut (23) coletate In rapt ouerterile de aut (3.2) [NOTA 1- Consus suui ne conoises su necofomates NOTA 2. Sengte saNi pol conte Is enteaea opie: pets mounts seu te NOTA 3. Bact cia do au st ste ie cal Mg ae cn, coral ai te ‘sot norman sansa NOTA4. Adopt 0 9000206, deriva 395 oncluale a audit ‘aula uni aud (2.1) yp Wwarea tn consderare a obectiveo de aut a tutror consti suaitatat 3) NOTA- Adopts dniSO 9202008, ein 88, 36 slot a aut ‘ryenleai su pesoard care sot un aut (3.1) rll Sepa sll a re emer, tt. pay ‘Sarloeach progran de aust Scie ontu austere pt vol sane com ar Wr eaena ae ‘eoerenar, pr rca su poof lan. NOTA2 Adan dh 50 90202005, tiie 387 a7 ue rps care aay aust [150 9000:200 ina 39.6) 38 auditor Dersoand cae efectos un aud (3.1) 39 (chipd de auc SU alm autor (2.8) caro ofectveazs un aut (2.1) sus acd ext naval 6 exper tennil (310), NOTA -Un autor dh ech de asi ose desert concur ot ecipl de aust NOTA2 Echipa de au poate inate au noma (880 90002005, densa 3.9.10) 340 ‘expert tannic eteoand care fumiznazs experizd sou unogtn speciic echipel de aut (2.9) NOTA 1 Eira eu cmon sectice sere anz i pocte so eects cre 26 NNOTA2. Un expert tc mu afeneztca un ar 8 aoa dae [SO 9000:2008, dea 3.2.11] ‘Asociti deStandarezare dn Romans, TW RHEINLAND ROMAMA SRL, 15082012, SREN 80 19011-2011 beervator oreoan8 cre Insc echipa de aa (2.9) dn aioac NOTA 1 Un cbsenaor ac ale eehpn de ua (3) yn osc Sa lo acs Sedna et NOTA 2. Un corona pst § an catea aud (7), «stoi de ganar anu a np Date co Soca natin soa an ma ereoan mits de autat (3.7) penta asta eehipa de aud (2.2) ana rogram de auc samba ul sau ma mute aut (3.1) planiiste po un anu interval de tinp i overtate Sore un nit cop NOTA. Asus an 150 sn002005 stnija 302. ‘domenia amplearea mile unl aut (3,1) NOTA = De ciel omen mus ncute © sere calor ce, 6 untiir agerzaonala, 9 Schr ooeelc 2proae ep copes [130 2000-205, defi 3.9.15 Gosctors a acoso a actu pony un aut (3.1) (iso 9000-2005, data 3.9.12) 316 fee fect incerta supra cietnnr NOTA. Asap dn ct SO 7.200, det 1.3 aa competent apactata de a apc cunosin abi pony a realza ecu inentionste NOTA, Combat ne apres espana a corgranent fers paras reseed ase contoemitate Traoptira tel ceiye {180 8000-2005, deta 36.1) 319 ‘econformitit retndptarea uel cveye [80 90002015, efit 3 6.2) {istom do management ‘stem pin cre estas potas obietioe rn cae se oaizeazaceleoboctve 8 ‘Ascot de Standareae sn Romani, TU RHEINLAND ROMAWA SR, 18162012 SSREN 180 19011:2011 NOTA. Un stom de manager uns cganza poate te erste de manapnt cmt sigan ge manogoret ach ssten de aragemen hurls on Sto Se manager! [180 9000-2005, deffo 32.2) 4 Principit de auditare Auditor se caracerieaz8 pi faptul cd se bazesz8 pe un uma de pips Aceste prncpl ar 'ebui si faca din ust un instrument efaco gi de incrocee Insurer polls 9 a conteaieior ‘arctats de management pin furizarea lemon po taza chore © reence pose actions 2eniru el tmnt pevtermara.Aderaoa a acacia inal eals 9 cone sales pee ‘eniza conclu ale aust cara si eovarte susan procim spony aca ponbiitea ea 2uciton, care lereazh independent unl da atu 38 aunga fa conczr sins fh ckeumsianis Siar, Indrumsnepreiete a arcolle dol § pn la 7 so bazeaz8 pe cole pase princi przentate ma bs: *) Integrate: baze profesional ‘uct persoans care coorsonea28un program dat ar rob ~s8fpeoctuze actvtatoa cu onettte, persevere responsable; = si respecte oo coin og aploabi 9stso contormeze acetals sits! demonsteze competana in inp ca electueazacvtateo; ~ Sh efoctuze activates nt-un mod impart. se! net km cine nelnuenat nate rei or sieve oe ines car pot oxalate ssvpra usec orn np ear atl 2) Prezentarecorects: obigatia dea raporta verse exact onsale ausiut, conclzte aa lrapesla de aud a abu 8 rein ed ver 3 sat active de. sud. Obsiacolt semnifenive rine pe parcusl assis epi } ‘aut {4.8 Coordonarea eats programas de aust — 54,7 Adminstrarea 9! menjere Inrogistralor programs Seaust scponescs NOTA 1 Acesta ua isreaz8 pleat cts Pee -acach ~ Vac ~ Acros (P00A"n eet ands nana NOTA 2 - Numercaes arzlyperateor Serr a arctitpargrlefelevane dn cet eandad bomen Figura ~ Flux procesull pentru coordonares unl program de audit “NOTA NATIONALA.-POCA pron dn olen na eng Pan Do Chack—At " -Asoiaa de tandrdzare i Romania, TW RHEINLAND ROMANIA st, 18062042 SREN 180 19011-2011 52. Stabilira oblectvelor programului de auclt ‘Management e a cl mal nat iva wobul 8 e igure cbecvle program de at sunt Staite pent a crecjona planfcaroa 9 clectuaren aude af Pete se ature cd pegs ‘de ud ext implementa sfacv. Obiecvie programs do ait a tebul 28 Te oacevente oo Polos obechvle sistrala de management 06 sus Acta obecve so pot baza pe ara n considera a urnstoaree: 8) prs management 1b) imenile comcast ine de business; ©) carats processor, podusele 9 proiectlorsorce mascre a acest 4) codnole sistomula de managemont ©) coil logal contacts ai carn pe cae organiza ila asumat: (mova de ear a aria, 2) novel apeptine parlor rest, inci len 5) sive de peromant a uct aga cum so rect In sparta egacurce, cident sau ‘reclamation chet 1) acu poniry aut, |) reziatle autor artrcare 1 vel de maturtat al eter de management care este aud Exempla de aac alo programul de ait — si contibuo a mbunatre stemuls de management la performantel aces = 58 inseplineasescerijleextene, do exompls carioarea ft un standard do stem 6 ‘management vee confrmttea cu cine contrac — 8 obj gst ment neradera n capbittoa unui funizor —s8detormine acacia sistema de management — 4 evaleze compaubitatea $i ainires obacvelor sltemul de management cu pica ‘Sst de management 9c clecivele gonerala al organiza. 52. Stabliea programulu de aut 53:1 Rolutsirosponsabilti ale persoanel care coordoneazéprogramul de audit Persoana care coortonezs program de at bu = s8stableascdampleareaprograuli de aud — stdin gis evalueze race pent progr de aut _— si stabloasc respensabitiie panty aud = Sstablosst procedure panty propramul se aut — scetormine esusele nacesre 2 ‘Asolat de Stancarizare an Romani, TUV RHEINLAND ROMANIA SAL, #8067042, SREN ISO 19014-2041 $8.58 asiguce de implementa programul de aus, nck stables oblectvlor audi, Gomera crertor per fecare a, Setominand metocaa de audh, ealctnd cepa ‘30a 3 oval suator = 88 se asigue é Insite corespuretoare program de aud sun admintate gt enfin; = 58 montorizeze 8 snalzeze gs imbundjease program! de aud Persoana cave coordoneaz un program de aud a eb 8 infoxmece management del ce ai Thal rivel despre confrutulpeogramall de audi atin! cAnd eat neces, s& cea aprobaros, sostia 522 Competentapersoane care coordoneaza progremul de suet Porsoana care coadonsaza progam do aust ar webu s8 abs compotnianeceears pent 3 cvordona feciv 9 eficace pregramul s scurte sae asociate pecum 31 suncgine 9 abit ‘lente a wmaoarele omens = Peneip, proces mstode de au; = standard pentru sete de management ¢ documenta de refer — activity, pause i rocese alo aud = cefne tga at cere apical relovare pantu settle produce asst etn tunizen gle pr interest ae aut, aun end ext aphiabi Persosns cave coordoneaz8 propramul de aut ar rebuis8f mplat in acti corespuncitoare ‘2 Geavotare profesional conta penta a mene cunoyjle 9h abitaia necesare pnt 9 ‘Srordona programa so aus 153.3 Stables amplort programut de aut Prsoana care coordoneazi prog do aust ar tral st detemine empoare progam do faut, care poate varia In Turcle da. marimea ‘nara. audtatta prac ‘pce rar, fenctioaiates, completa, rivaul de maturtate fi ato aspoco importante 26‘stemh do management carovat austat NOTA -n unce coz i nce de sch mst su ste ose, program de au poste uta aration nga eer ahas ume poh ANifacton care au impact supra amo unul program de sus: — biota, den gl date ete aud numa oe auc de acu, iv audio Sumario, act ete cara —numéuy, impor, compete, simlartatoa 1 ocabe ctor care vor faudtte: "— cei foctor care ntuenteazd efcactatca sstemuls do management — ertarlle apleable de aust, cum arf acount planets pent stndardee de management ‘elevate cerns ogae contacts ae corte pe cre organiza il.a asamat. — conch auctor intone poxtame precedent: = Fenvatleanalize program anterior de aut — limba, aspectle curate sorte; “= preocopsine pisior interests, cum arf relamatila clenior sau necoformaea ou cale is = shinee smniatve la voit usa n funcionarea a: 9 noc e Standaraare in Romans, TW RHEMLAND ROMANA RL, 15642912 SREN ISO 19011-2041 — eponibitatsa ttnologior formationae de comune care spin acta do aust n spnilullzarea metodo de aust aaa a0 oda micoul 4) ta ovorimensor item 9 extero, cum ar dfocin al prodsul, scuger do ntormaph, ‘adore de sndiat secur, acta cmnale Sa ncdete de mad. 534 Idontnearea g evaluaresriscurilorprogrmulul de aud Est eerie scun asocate cu stbltea, implementa, meitizare,araizarea 9! inbuntitres nul ogra de sud care pot aeca eazarea checiven neat, Personne cae cootoneeed gran ar webu san consierareaoasto isu a aboravea programm Aces tea otf ‘odie ov uaa = planicares, de exp egecul tn staireacblectvlorrelovant ale suc 9m detorminarea por progam de aud — ‘exsrace, de exemplyaocarsa unu tmp nsfcent pent elaborare progam de aut sau ont eoctaren aust — Selecta ship! de sud, de exempu chia nu are competent clei doa fectun aut in rot etace: = mpemertarsa, de exempts comunicareninafleace a program de est; ~ vegeta! pare for sub contol, de exemply egecul in a prota eval rrgistte do _06t penty a demons ecatatos program de aud — monitorzare, anaizaea 9| inbundijces programa de audk, de exemps menteriates Inefoace a rezutatoer rogram de aut 535 Stable proceduror pentru programul de aust Persoann care cordoneass program de aut a Yb 8 stblessc una sau msi mute procedu, ‘cares raleze umatearea, pa cum ete apab = aia igrarea secur norma 9 conden store competent! auoror conductors echipe de aut; -—sletresechipet de aut corespunzitoare $l alocarea retro rasponsabitjoracestoa: = Programatessuturor bd in condor cule program de au — feuara sudtror, indus ulzarea metal de epentionarecorespunzitore: —sfeduarea adr dour, dae este cazu, — ‘aptare cre management ea cl mal Ina nivel realzdroe generale ale pregrmull co — mertineraineegslor program de uc = montorzarea ganazareaperfrmanyl escuror,gmbunstiren ofcactl progam de ust 536 lenticarea resurslorprogramulul de audit ‘Aunc cin widen esusee ropramulal de aud, persoana care cooroneazs program! do ua ar bob san constr: — recuse france necsare pent a dezot atv de aut 1 implementa, a cootiona 9 a inbundt ted de “ Azoclati 9Standaar ds Rrnani,TUY RHEINLANO ROMANE SRL 11082012 SREN ISO 19011:2011 — sponpatatca audtorie gia experi tenc\ care au competota corespunssoare petra oie speciion ale ual aru progam de auc —spoarea programul de aud a iscurtorprogrannA de at — dra gi costl dtr cazaea 9 ate neces pant acstare — sisponiitatea toler informational ide comunica 5.4 Implementarea programului de auelt 541 Generali Persoana cae coordoneazA programul de auc ar trebul s8 implementeze programa de aut prin Intrmedul urmdteartor — comuncarea etmonise partnente dn programul de aust ite pale relavans gt infares prsodiea a acslora despre progretl programs defies obiotvsor, omen eter penta Scare aud — coordonare programas autre alr acta raven pen program de aust _—sguarea solocio ectipoor do aud cae dein competenta neces = fumiatesrsurslor nocesareechipele de aud = squares efectul aust ih cnecrdana cu programul aust gin itera do timp coment — lguarea ca actviaie de audit sunt invegisate gi ch inrgistinle sunt admins gi ‘enn In mod corospunzsior 542 Defnieaobiectivlor,domeniutl st erterilor pentru flecare mist Fecare aut ar tobul 68 se bazeze pe obietve,domenl grande aut documents, Aste ar rebut setinta da perscana cre coodoneaz8 program ce audt 9 ar tebu st cansacvente Go ‘Setvele generale sa program ce au. ‘obec aut does c2ea ce vacua! do fecare aust pt cla ummétarle — determina gradi do conforiata 2 sistemulul de managomert care va 6 aud, seu @ pvr din scot, oa de crt da aud, = determines gradu! de conforma acti, processo:# paduselor ffs de carla gh rocedue sito de management evalua capabitat sistemuli de management pent a se asgue corformarea ct canola Tegal pl contactual cua congo pe care organza gile-a aura _— evaluate efeactiistemuiui de management in indepnivea obietelor specie; = Idontcar zoneor cu poten de imbundtire ai lta de management ‘omen aust ar webu 8 fe conseevant cu programul de aust cu sbiectvele atti cesta Incuge factor cur ar local ioe unt orgeizaenae,acvt 4 rose car Yor N‘adate precum sl peroada de tp aenpera de audt. Citerit de suat sun uzat ca refrnaffa de cave este dotrmint conforma pot nude poll, procedure, standardoe, carn log, cenjeln ssi do managamen. carnal ‘Contec, cure do buna praca sata apical sav ato arananentalanate |n sufi orciorschimbar ae obiestveeraudturor, domerisi sau erie, program de aud Sr Fobul mate acd ste necaear. 8 ‘Asociats de Slander in Romani, TUY RHEINLAND ROMANIA SRL 110672012 SREN ISO 19011:2011 ‘tunic dova seu mal mite stomo de maragorrant sau ero domeni sunt audtate impound (un aut combina), este import ca cbiccele Susteren tala ae conser cbietvel programatar do audtlevanta 543 Selectaroametodelor oe aut Peesoana care coordoneazA sogram de aud ar vebul sh selecteze 5 s8 determine metedolo ‘Bert elecarea in mod efeare asd, n ance de obbebee Se sua, oman fire So ‘ut dtite, NOTA- nui dso cir 0 coein toed us su rece nan ‘Alunc cin dous sau mal mute organiza elecuesz8 un sui comun le acta aula, porscancle are courdneazd programele de aust afte webu 88 cond agra mats de aude 9a ia onsdorare impicatia pent aocarearesursotr t planfeaea aucila, Ouch un asda ae Implements ova sa mal ral steme do management haere Semen, In oan de audt ot intuse shure combinte. 544 Selectaroa membrior ehipel de audit Persoana care coordoneazd prgramul de aus ar tabu #8 mumeasc8 memb ecipe! de au, Incusiv conductor echipel de aud 9 oce exper tl do care aol Maa part ut ans oat © schpa de aust ar trebul selects dnd in considerate computor neces pant a reakza bite fect au in cal domenul fat Daca exist puna un sur sn, acca {rebuis8 eectueze tata arin apa unc conan de echo, NOTA. Atcha incde indus despe eeminarea compat ca pare mem ech de aut eer precil perm ovouaes aso a sabres marin i componei ech! de aust pentru un anume aud, a trebul acont atria ‘omatoaric, ©) competes genera a ectipe de act necesars pon eazatn sbecteloraudeul, ind Tn conadorre damon ustuk cto 5) completa aud iced audi ete combina sau comun; 6) metodoe de act care au tet slate; 4) cern egal contact gate corre pe care organiza if sume ©) nevoia doa 50 ssigura ingependent membre echips de aut fs do acti care vor ‘sudo 91d0 se eva os confit do mrese [a se vedea pnp) nares 4) apaciatoa membre eciel de aust do a ieraconaefcace cu eprzentangi aust doa re Imprund, 9) nba suit i carectorstce sole cultura ale aud. Aceste especie po ratte {ox propiecalicd ale acer te pn spin uns expr tte Pentru aqua competent geerlé a echip’ de att, ar eb fects um pag — ‘entiicarea cures abitior necosare pent reazaresobtcvelr aud — Selecta membriorechipel de aut asl Inet echipa de aut 8 abs toate cunoginel alae reco are ‘Dac utr dn echina do aut ms acoper toate competens necsar, ar uel ncn acin’ ‘axze ohne care au competed supimerirh Exper ttc ar Yobul si esfigons activites sub nrumaea un autor, darn areas acponeee ca aston Austr in forare pot ncn sohipa de aud dar ar trebui 8 parce sub conducerea gi Snarrare una uo, 16 ‘Asociatia deStandarae sin Romani, TW RHEINL AND ROMANIA SR, 1062012 SREN ISO 19011-2011 Nodicares marin i compononsiechipe de aut posta Fneceeaa pe parcursulaudtuls, de ‘mpi daca apar confit ce etarse sa prabieme de compan, acd oatal se stu spare, Srtetul dscutata cu pare ralevarie (de exempl condoesond echge de aud. peraoana ca ‘rordoneaeaprogramul de au, lent ut su avd inant he nvepie moses 545 Alocaroa esponsabiltii pentru fecae aut cftreconducstrul echipei de audit Persoana care cotdoneaza program de aut ar eb 8 aloe eaponsobiliata pent efectuare festru aust nol eondvestor chip de aud. ‘Aecarea ar trebui celal cu sufont timp inainte Je dla prograrat® a aud, pent a se ‘asgura de planfeareaefcaca a aul Panty 9 so aigura de efecuaea ofeace a Foci aust, umatarle informal a rebui frzs ‘rducdtauil achat de aust 8) cbecvale audi, »)—ceite de ut once documented ete 2) domeniul audi. nc idontearea unirerganzaonate 4 uneonale ga praesslor fare vor atte 1) metals procedure do aust ©) componeniaechipe de uit 1) date de conac le audtaniu, acai, dae gi uraa acter de aud care ureacd af stots: 9) socaren resurselorcoespunzaoare pent eactuarea audi 1h) informatie necasare pert ovauara gi uarea in conaderre 9 recur ientifcate pantry ‘palzares obachvlor aust Infrae uate nconstorar la alocare responsable ates acopere gl umatosee, dip = limba de uc 9 ca de apctarea auc atunl cae aceasta este iets de mba audtarau fav auth bau gambler — continu parull de aud eta cert pn programul de aud — aspect eartoare a confident i secartatea ifort, act sunt crue prin programul soauat, -— orcare cere de sanatate secure perry auctor — orcaro core de souana gy! autotzare; — orcare actin! de uma, de exompi de aun auc precedent, dad ate api — ceordenaraa cu at acti de a, ncazu unl uct comun, ‘Aurel cand so sfectueazd un aust comun, ese import s8 se alunga la un aco nue ogantaatile ‘are fectueazs audturs, Inne. ge Incoperoa autull, eer i tesponsatie spective focarapa. in mod spose coe retrioae a eutortstes conduesonda echo! Ge aud nomi pen ade 543 Coordonarearezltatelorprogramulul de aut Persoana care cordoneaza pogramul de audt ar abu shoe aigue cb urmdloaee atv sunt fctnte: — tle a spies apataor de aut ects evr sake gf care v Asociaa de Stndardzae dn Romans, TUN RHEL AND ROMANIA SRL, 18062012 ‘SR EN 180 19011:2011 —izaree demi cauzeor addenda ofeach acjiunior coretve prevent —ditioiearaors de aut ere managomentu doa cla nat rivel ae pe eleva = deerminaeanecest de ucts do uma, 8.4.7 Administare yl mentnera inregistrsior programul de aust Persoana care coxonaaza rogramul de aud tabu a £8 sigue cf investi aust sunt este, smite wi menfnute pony a demorcra mpamestarea prosyomh de aust, he Yebes stable procese par ao aqua e8 sunt halon consider coe evel de confdonfatate ‘soda cu regi de aust Treg ar robs nc usar: Invegit rettoare i programul de aut, com a —cbecvlog! ampoares pogramull de aust, document, — eae care rete culo program eau — snaze steal programs de aut: 1) gis rofartoare a oare sus, cum ar — plan spare de aut: = rapoare de nsconormtat: '~ rapoarte de actu cractv prevents = raposreaieautue de ume, dct este cau ©) ois refe tere ta prsonau de uct ar tatazdsubicio Cum af — evaacea competent a pofomantel member ech de aut — soca eter de ata mamtioracripen, — mertinereasimbunattes competent Forma gi nie de detalare ale eptrror ar webu 88 deronaieze cl chiocivele program de oat au fost raze 55 Monitorizarea programulul de aualt Pereoane care coovoneaza program do aud a tobul st menirizeze implementarea seastua lua’ condor nova 12) evalua a confumtii cu programele de aust plane cbacvele auto: ) evalua a poreomeni! membrlor tips do auc ©) evalua a capes ecipeor de aust dea imlement plana de au 4) evahare a fedtackuhi dla management del el mai ral nivel, usta, auto ate pay Uni factor pot determina neo de a moifea program eau, cum ar uma = constairie de ua —rivoludomonstt a eeaci steer de management — sehimbatie nse de managsment a cetueau aust; 8 ‘Asoo go Stunderdzare dn Romans, TW RHENLAND ROMAMA SRL. 1506202 SREN ISO 190152011 — moire standard, cea legal contractual a alo carte pe care oxyanzatie $1 = scnimbaraa fiz, 5. Analizarea | imbundtatirea programulul de audit. Persoana care cnordoneazd program do aut aru s8analzaze program Se aust pots 8 ‘val daca oblctwoo sele au fost realzato. Lecile indie dn analiza pogramuld Go Ach at trobut izle ce clement de nae pont proces se imbunae corns» program ‘Aralza program do au a rebulsia hn considrare umatoarle 2) tezutaol sito ezultate dn montorzarea programs de at; 1) conformitte cu procodure programuli de aust ©) novel agteptnepatiornteresae, in func de evolu seas 4) rosie programula de aud ©) metodo noi sau ternative de autre; 1) fleactatea misuror do trate 2 riscurorasolate cu pogramul de aus 1) sspectole de confisenaat i socurtatea informatie tert le programa de aust Percoana car cooréoneazs program tobui sh anazeze implementa genera a program fio aude, a idonca zonse de Imbandaje, *8 mode programa dact see nesesar te — 54 anatzozo deze profesional conto autre in confrmiate cu 74, 7.5 917.8: — 8 rprozs rezutaoloanaiza progremull de aust cave management de a el ma iat 6 — Realizarea auditului 61 Generalitat ‘cst arco conn Ineumdri despre pregstrea g efectuarea scvisiir do aust oa pare a nui ‘rogram de aust igure 2 umseazso pve de aneambla aeupa atic pie e aust Maura In cao provedorie acest aca sunt aplcabl dpinse ao. cdieclvate j denen Und Ut specie. 19 Asocatia de Standrdzare da Romans, TWV RHEINLAND ROMANIA SRL, 062012, SREN ISO 19011-2014 2, Fa Peanioa naar se wa) 8.51 Seolugros ails ocumstfoiot ns aaa ucoaust noche} de Sinton ee “Ga Pegitres varus pons ae boa 6:1 Pregitites report de adit ‘s SezBernwenteaoniesnamh ‘57 Efecunres sudtulr do ware (aacd s spose npn do aud) NOTA Nurate progr ue refer a nro eke rev n acest stone! Figura 2 Activ! pie de auc 6.2 tniiorea auatutul 6.21 Gonoralta! ‘Au ind ese iat un aust, responsablates perry efectuarea austubirevin conducston osernat a ecipel de au (ase vecea 45) pin cand auc est neat (a 3evedon 68), 0 Aviva do Sancarauare in Romani, TUV RKEINLAND ROMANIA Set 8082012 SREN ISO 19011-2011 ‘entra nia un at ar radu Wate n consierara opel din gue 2: kup. sucoesiunee acostra poate deri func de aust, e procetle pi creunstanesspecion ssi 62.2 Stablrencontactulu nl eu usitatul Contact ini cu aut pent reazaroa aud poste fof sau neoficalarrbul cut do condi echips de auch Soopunle contact na aunt umaoar, stabi comunicor cw repentant auto = contmarea autor penta eect aut, — funizarea infrmatilor despre cbiecval, domi metodea aul, recum i componena echpel de aud, incu exper teri —sofctares acces ia document Iragitiie relevant in copula; = etominarea crinelor legale 9! contactusle apicabla 9 ¢ aor cere relvante pontry acti peau audtatl = cenfimares aoordulul cu aus rferor Ja misura Tn care pot f dezvétite irate onic fimodul deal a acostra — stables sranjamentsorpentu aut ncalypogramarca dar eslrdaistcn, = gyluminareaofctor cre space cael peta acca, since sda i socrtate eau Convento pati observatonior 9a nvol de gh peri exhipa de au; —detorminareaonesror zone de res Sau preocpare a ata ero a audi spocti. 623 Determinara fexabitsi audits Fezabiteea austuk or ebul stabi ast ict 28 furizezoincederea rezonai cA blecvele uc pot reat. Determinara fezabii a rbui —_nfomattsutcente adacvate pen planiicares 9 eecuarea as ~ cocperareadecrat dh parte ait = timp 9 resus adeciatepentzyeectere aut ‘Aun cand aut neste ezab ar webu propuss cent o aera cu cord aude 63. Pregitrea activtitilor de avait (63:1. Efectuarea analze documentelor i scopul preg audtat Documenta lovers sistem de management a austatit ar bul anata pnt — Selectors infmatitr In scopul prepaid actviier de audh xi a documenieer de luers ‘plead (ase vedea 6.3.4 de exempt despre rocase font — stabirea nei priv do ansamts asupra amplorsdocumentaelsistemul pani a determina postin peut [NOTA Innis deste coms feta snack» cocmielrsnt przenie a rca 82 Decumentia a wb 88 incuda cpa cur ast apcaba, document reise sistem da Imanagemet, recum gi rapoarisle de auit precedente Anaiza deeunertoor at Web! 23 \cesiderare ‘marines, natura 1 conplenaiea storks de manogomert a! asslaul $a ‘onenizaj, bletvele actu doment aces I consierare factor cum a fcaponbitatoa urmstonelr: 2 ‘soci de Standardzare da Romania TUV RHEINLAND ROMAMA SAL, 10672012 SREN 180 19011-2011 83.2 Progatves planulu de aut 63.24 Conductor ectipo de audit ar abul sa pogsteas un plan de aut taza pe informatie ints in programul de aut in documertafafumiats do aud. Plarul do aula tesco a muta a ooetsa, nc Inregistareaparkipeior. n ae sufi, do exzrmpls aud intr, soda de Tnciere eto Tl ‘ul oil poste costa numa in comuntarea consi concur accu ‘upd cum esto azul a gecnja denchsere ar trebul explicate ausaior urmatoarae: —_Ingtintres 8 dove de aut colette sau bazat pa agentioane din ifomia pon — metoda de rapontare; a7 ‘Asoiat de tandarzar in Romani, TUV RHEINLANO ROMANIA SR, 1082042 SREN so 190112011 —procest de tar conor udu pose cansocne — roaortren constatron # concusilor aud In asl do mod neat aces 38 fe Irjelse accopata da mtagemant avo arc ctv! post aud (de exempl implamentarea senior corecti ‘etoricars la asa, proceeuide ape), ric nin divergent ine eign de aud gi audtat cfertoae a consairie sau conctuzle udu ar webu dscutate 9, ied ees post reztvete, Oacd ru su ocata, acces ahah tema ceclamatioe Daca este specifica n obectvle aust, pol przentate recamanditi perry imbundti. Ar ‘rabul sunt recomanairem ent abiator. 65 Pregitirea si distburea raportului de audit 65.1 Progatiesraportutl de audit Conducator echibel de aut ar vobul 28 rapoteze sezvtsile sulin concotanta cu frocedirla program de aus. Raper de auat ar tabu sa fuizece 8 Iegiaccss con ouch, ‘rac, cond lard atti gar eobu s8ncud au 6 9 fore a wnoals 2} cbecvle aud 2) semen audi n mod speci! Wenfearea untijior xgarizonale su functonele sau & roceselr aude; 6} Montfcoea cient ud 4) Idonteareaectipe de au 92 pateipanor an partes aust ©) soe locate unde sau ecu actvie de au: 9 @) corsa aust doves afernte: 1) conc uth 1) ceca a gral n care cra de aut au fost indent, Report de aud poate de asonenen i incu sau #8 so rfee a urmatoaele, dup cum este = pana de uct nds programas np: ~ un rezumat al proces de ast, nlusv orice obstacle vepstae care pot scdea rcrederea Imesnetuose aust —sonfemaea cd obectvle au au fost ealetn in ern domi austin concord lpanal de sua — orice zon dn omens austere fost acon —_unrzumet care pret conduit aust principal conser de aut cae la sus; = ree opin vegente nrezoate ne chia de audit audit: = oporuntae pentru mbundire, aca eee spect in plaut de aust; buna pret enti; = planure de cil trios converte act exis —detarae refttoare i conféenaltate conju orc implai penty program de uct sau aucun devas: —_ tsa e cstv a report eau NOTA. Rapides ota atl st de gordo nessa 8 TOV RHEINLAND ROMANIA SRL r6c2012 -Aecslata de andar in Rom SRENISO 19014-2011 652 Distrbuirearaportulal de auc Raportl de aut ar webu emis in pooaa do timp convent. Oacd co itrzie, mots a abu ‘omunicale audio i prsoael care coorsoneaza progam a at Report de audt a trebui data, analzat gf aprobat. 6yp8 cum esto cau, In coforitate cu procedure program! de aust RRagortl do aut ar trebul Stibui dostinstarlr aga cum esta dont In procodurt de aust sau In pianal de sue 6 incholerea audituul ‘Audi este inchelt ste! cdnd toate atte de aut panicle au fost raizao sau cacd sa Convent allel cu cenit aucun (86 exemple posi exeta 0 stunia neapatna cae Impiedcs Incheieres aust conform plans). ‘Documents rezutate dn aut ar webu psa sau dstuso pin acordu cre pata parepanto 9 In conformtate cu procodurlepresramut de aud ca canal apicable, (Cu excopiacazu tn cave este cot prin ope, echipa de aust 3 perscana care coovoneaz Programa de audt ar treba s8 nu awuge confuiul documents, once ats infmate obits pe Pareursu aud sau raporul do aud. eae care ata pat fart aprobarea expt len Sud tune cand esto cau, aprebarea aust. Daca ugar conus documentlor {Se aud eet conta, cient auc audatl ar Webulintrmap cat ma Yopede post. Lope vata in audt ar webu inredune in procesl de imbundre coninud a ssterul de ‘management al orparizaier aut, 6.7 Efectuarea auelturlor de urmérire CCorcluzia audi pot nde, infeed oblecivee mudtuh, nevola penta coral sav actin orecte,prevenine sau de imbunssre. Atel de nen eunt de obe Geces 9 Ivepinee da faire audtal tmpul cowent. Dupa cum este cazu, sulla ar Webul sa nfomaze parsoona cordonatoare a programe at i chipa ce Au espe each acaeor shun Frat | ofcactatea acostor acjun! ar webu verticaa.Aceabh vetfcae pone face gate ain ‘usta wiloare. 7 Competenta si evaluarea auditorllor TA Generalitat Incroderea im proces de aust 9 capactates de al atnge obiectnele dept de compen acslor Derecana car sunt mpleat in planar elacuaraa tasty, inca austen constr ‘ehpat ge auc CCompetenta ar bul evaluat peeuun proces care la tn consierare comportament geonal Capaciatoa de eaplca cutee aba casts pin osucs, exprioni profeconaih. hate a autor gl exparila do aud. Aca! procos ar Cabal s3 In conicrare ovale f obecivele programulu do aust, Unole dre cuneginsi wt abitaiedascsa le 72.3 sunt comune adtrlor pontu orcare cin dome un som Ge managoment ale sunt specifies wl arume donna Fltemaut do managament Nu este necssor ca io! audit dn ‘echipa ‘de aud ab scalaa9 Eompoterie: ols, compels generals 9 echipel de au est neconr 88 fe suena peru 8 ‘stage oblectvele auth Evaluara compote audtonll ar rebut panics, Implamontats st docuertat n contrat u program de eu, Incl procedure sale pom urea un ez ear ete eas, soot. ore gi do Header. Process do evaiare at Wabul #8 clos pals pg! preial a cum Simca ~ ‘Asoclata de Standardize in Romani, TUV RHEINLAND ROMANIA SPL, 082012 SSREN 180 19011:2001 8) deteminaroa competrl persona de aut panty a Indep nevoteprogramul deat: b) stables crt do vata: ©) __setecares metodo corspunzatare de oveuare 4) eoctuaten evi Recutateleprosesuli de evalu a obul 8 asigureobazd pont utc — _selnctarea membricr ectipe de aut aga cum este desc a 5.4.4 — _determinrea neve de mound a competent (de exemp isi superar) ~ _evaluaroa continua a parormanisrauftorlr. ‘Audion a tebui 58 fl dezvola, si fi manos gi a8 pi nbundtienscd competontele. prin ‘decvotares profesional continua 9 pri prtclpreaparaciala au a'0 vadon 70" Un proces pnts wralusea autor ga conducsorior echipel de aut ese desc a 7.475. ‘Audiol condusstoiechipel de audit ar webu evalua fa de cir tai fa 7.22 17.2.3 ‘Competent costo pent persoana care coawoneazs programa de audit sunt descr a 53.2 7.2, Doterminarea competentel audtorlor penta indeplini nevoileprogramului de audit 724 Generalitat ena a doce care sunt cunostnl 9 able corespantoare carte unl au, a bul uate In considrare mateo = mires, natura 9 complexiatoa organiza ce va faust —domentesiserelor de management care or asia: — oblate fi amploarea rogram de auc: = coro, cum arf cle impute de organise axteme, tne! cin esto cart — ‘0 process de aut in sistmul de management al audkatl, — completa sistemuli de management care va faust = lncettusinea in easeresobecvelor aud ‘Acose informa rob 58 potivoasc cco tate 72:32, 72.93 9172.34 1.22 Comportament personal ‘Aurion ar webu 58 bt castatenecesare care Je pam 88 acjoneze in concordané cu ‘rncille de austere descrisa la aieaul Aud af tebui 8 manifesta un compere tae profesional pe parr ncepnl atta de uc, nie Sse comport ati, ait cnt, cores, ones sere: — _sabélminiaa doses, aces domic sian conederare isu punce de vdeo stoma; 88 fle piomat, ce 8 2b ict tne ln creaz cu caren — Sie bun obserator, ac 8 uméreats in med activ med fie nconjursar act — fe porepcac, aces fe content capat Tneeagé stil — se adepiabil ace sf capa ssa acapeze usorla dre suai: sf trace, acdc persovrent sl concantat pe realzareaebacvlo, —_s8fe capabis8i cociz, ated 8 fo capa Bourg fo timp utt la conc bazato pe "aionamrts sana ope 30 ‘Asoclatl e Standardare din Ravana, TW RHEINLANO ROMANIA SR, 1187012 SREN ISO 19011:2011 — ste sgupo sino, aa i fe capable aceneze 48 nctoneze independent — 8 scteneze cu cr), ai 8 fo capabi 98 acjonee responsable chiar diac aceste Schur ps8 ne Iodine Gop pot urea ad conch la cant a Se deschis ive imbunaaio, aes demic #4 ive in toto sual 8 e sSduiac ‘ont reaatata mal bune sud — Bie sensi la probemelecutrale adc £8 observe lat espete cure aust — 58 fi cooperen, adi 5 rtracjoneze efiace ocala ins cu membr echipel de at fi personal audi, 723 Cunostnge gi silt) 1234 Generali ‘Aca ar bul 88 dena cnoginiee abate necesare potty a atngerezuat intonionate ‘ae atu pe cave este de aja co raalzeze. Toh auton a tabu sh dena nope | ait generic arf de ate do acemeanea 28 cons anumite cunt 9) sla apatice omen sector de actvsto. Conaucdor ochpelor de auSt 9 tebal s8 abst pos ‘uroginel able necesarepensu a asgura leadership ecpe! de a 723.2 Cunostnt gi abit generale petra auditor sistemelor de management ‘Adon ar vobu sab cunt abi eeritoare fe 8 Princip, procedurl metode de aut: cuneyoo 4 abitla de aces tip permit aur 88 ‘spice prince, proceduie si metedle corspuneaioas ein aust! a0 se aagure od sudture sur stégurae no manors Consocvara gl sstematch Un autor aru 9 fo epab — sdaple precipi, procedures metadela de au — splaniie9 st rganizezesavsta In mod efcace = si eforteze austin tele da tin ale program agrest — 8 stables projec concenteze po probleme in frei do important — 38 coleteze infomabi tn mu oficace pcn intevievare, cular, obsorvare $1 enazarea ‘focumertey,Inegisvaror gs dation _— 58 jeeagt gi lan conser opriloexpertion, — 88 nfloags adocvares consent titi terior de oganonara pet autre; — st voriicerelevana 9 exacts informapior colette; — 88 confime 8 dovecle de aud sunt sucente 9 adecvato pnt a susie constr i ‘Sonclunie ut — st evaueze ac aco cave pl atoctacrit — stilizeze documents de usu pent aria active aust; — #8 documenteze consis aust pregateasc rpoarae do aust coreepunzatore; — 58 menins confdonjaitates i securtata normapilr, det, documentsor liegt, omuniceeflcace, ol in srs (ort, fe pin tered interpreir 9 adusorlr) — 8 nota’ toured scr acon ut ») Siteme de management si documente de refering: canogtinfale 9 able de acest p permit ‘gore neleagt domenil aust sh apen crore de audt a but #8 expend constr concious — standardel sitemeter de management say ste document zs a cer de aut at ‘Asociat de Standarczare in Romani, TUV RHEINLAND ROMANIA SRL, 1082042 SREN ISO t0011.2011 plore standard eros a scleme do management, decir asa ae organza Spd cas me — interac dnt component sister de management: = recunoasterea aril documented fr; spices doamerolr do rofring pots date stual de auc. 2) Stat erganizalonle: europea g abo de acest tip parm autor a8 Teleage stucture organza pace de adc de management le aces lar webcams — tute, medurie de conducere,mérnea, suture, uni eile egarzai: ~ conceptse, procssee 9 lominoogia cana refortoare Ia management s Pianearea,bugeara s maragerent persona — specie cutwal sacle ae auth 2) Cerio legal i contractuae gi ate cerije care a0 aples autatuli: anos i abitie eens ip peritaudtars eB ciroasca 88 luceze cu corhiela ale f comrcncle ne ‘xganizate, Cunontintle #ailile ecco ureit sau car ce epcd selva free eas Stat abut ed epi — (Pal stress! alrtile de admins a acest: — teminlog agai do bas — contractae 9 repundave jue 72.3.3 Cunogtne abit se audtoricr sitemelor de management, specifi domeniu gt ‘Sectonsol deactivate ‘Auditor ar webu 28 deja cunostijo gl aia specco domeniui sl scrub de activate, ‘adecvate pont autor uni aru ip de extom da management secs Se scoot facor,lnckaiy Nu te nacnar tata dn tp de aut sab aclog compet: tt compat Oeoer sacl deuatene nonce te cen pewe ses ene ae Cunogtnele 9 abate auctor, specs dean selon de acvtate, feted urmétoaele: cre spinal spctice domenidul da stem de management apicarea aceon Serine opserelevantedomenis secon de acta, atl nc suctor se congtent 4e cornet specicn unl usdx Ge obo, actvsae pede acces — cor irr itrettertvent nui omen pectic: concep fuente al deri 5 apfcarea melody, proceso i ractccr, tte gi de afar, specie demerit. sulcens party a perme auton sé amineze sister de ‘management ss ganereze canes concial cotospunesione de as —_cunosine spectice demon leant pet un anu sector de atte, natura operalor ‘048 locror de munca care vr aude, sufantperin aur penta a sales ee process produce bun ears) uta — pin, meted 3 erie de marzgoment af ricul selevant pens damn sectoral de ‘etn, ace Bt aust! sa post evaia contin cure asocote 6) prorat de NOTA; nau wengle arabe nope BY sus, seciice doment, srt 723.4 Cunostinje abit gonerale pentru un conducdtor de echips de aut Conductor ecielr de aud ar webu sab cunogine ai supontre penta coordona B.8 3e9ura leer eeipe de aul, pein facta sfocuarea eeu leflsots a acokour Un conduttor do achips de auc rte a a cunogtala able reconare peste os vmstoare 2 Asociti doStandaram dn Romani, TUV RHE AND ROMAMA SRL, 18062042 SSREN 150 190112011 2) 52 ment echt ite puncte sabe ale membnir ceil de au ) st dezvteo rela duu monies ine mambri eci de aut; 6) si coordoneze proceaul de aus, ince Planiflcaroa aul asiqurarea ubiziieflcsce a resuraor pe parcureu ual — _scmicisrarea incortusint de eazare a obiectvelr usta, — _proojerea, dn punt de vodore al sana ¢! secu n munca, a member ecips de ‘uci pe pause auc, icy sigursrea contami austria’ cu cael relevant Ge snaiteseeuriat in munca $ do sipran — _orgrizaroagrecionaea member ech de asi: = sigue roi aru auterior incurs formar, — provera 9 sezolvare contr, nd cum eso nacasr 1) 58 repeznte ectipa do aut in comunicle cu porsoana care cocrdoneazA programa de aut, ln sus 9 aude ©) sconducs chip de aut vedere formu corel us 1) sa proptoaecs 48 fraiznzs report de au. 72218 Cunogtinfe s abit! pentu autores sistemaor de management care treaxd msi rite soment © ‘Austr cate intonjoneaza 8 partpe ca ment Ini-o eet de at pentu sudtarea sstemlor ‘Se management caro rato mat mule doment ar trata af ad Competerfte nacesae pari ‘dia cel puin en sistom de management ps8 ntlaga meracpnes 9) cnerga ae dorks ‘Some ce management Conduction ecipelor de aud care eecteaza aud care tleaz8 ral muta domeni, a trebul Infelosascernete fcr standard de sktom co management #8 i eounoascs tele roprior nosing abit pet care coments 7.24 Dobindtrea competenjslr de ctr autor Cunoginele able autre pot obrute rn utzarea une combina nt: — stucatinstuie gi expein|S recunosoule, care contiuie Ia dezvotares cunosteflor $i ‘itor in omenkl sstemul! Ge management In score achvtate Tn cae sure Intnoneazas8 uctaze, = programe de instute care acoper cunt abite generale penny autor: — expationja in poz relovants tehnce, managoriaie sau prefesonale care implich exrsaroa ‘ajonementsul logic, area decir, rezoverea prosanalor gl comunicarea cu manager, Dofeioiil,persoanolo da acto ang seni ake pt nersate = experona do aul objet sub osramares un urn ala domes 725. Conductor a ecipei de audit Conductor echipe! do aust ar vobul 88 dan o exper Gezvota cunogtnal g 7.3. Stabilirea exterior de evaluare a audtoritor ert a teu efi caltative (um af demonstrates comportamentui personal cunogine sou demenstrarea abi ls insure ea aoc do munca) gf cantsive (cum arf an de experts ‘sledcape, rural de aud eforsiato rela oe ner au). Asocia deStandardzare dn Romans, TW RHEINLAND ROMANIA SRL. 15062012 SREN ISO 19011:2011 74 Selectarea motodel corespunzatoare de evaluare a auettortor Evaluate a You fects lind dou sau mai mute moe seletate in cle tae, La iizstes tate 2 ar webu aan oder = metodel inate reprecnao gama de opt g-a putea sé nu se apie one susie; tet metode india pot dle dn pun de vedere lcd —arrobu uaa o combine de metode pant 8 se asgura un rzutat bic, coer caoet ee ineedere, ‘Tabelul 2 —Motode posible de evauare ‘raleares negate, | Penty a verdea background] Eraninares aera ava Twwogstaioe refertoare tucate,” mei, -angsice, tales potesionle woarenia desu Fence Feria 3 Taras Pormali deep | Susraveghar, chesione, cum esto percept porloman | ern” personae,” mark ‘autora ‘eclanatiaprocin ae soar raise rel Tamar Peni 3 watus_campariamanta | tena parsons Bercna able do comunicre, Dena a vera inerrai a at unogtnite 3 one ioral Siptmertare Doser Peni a evalua conpoiament@ | Toaat de —oua aT eronal 9 capeiaea de a aptea | supravegheate, aciviatos ia Sunogtnts ai {oaulde manes Teas Penis evalua _Sonporariana Dersonal i eapacesea de aoa Esnoge abet ‘Rls pon aaa —P Penta fuea Smale Gane um esto percept perormania Suan pe. pareureu actor 4e act dena puncte tat purcoosabe Feadoak dla att, Te eo eae Tae =| : 7.5 Efectuarea evaludrit auditorului Informatle ctcato despre persoae ar eb compara cu cterila stabi la 72.3. Atunl ceo Bersoans cave unoaca a8 parcpe in-un program de aud ru Indepinese cilia, & bet cfectuats acted sypimenare de instr, eo sabandto a eapeien|! profes su de auch ar tebuiotocuat oreovaluareuteoa, 7.6 — Mentinerea si imbunatatirea competenfl auditorilor ‘Aust gi conéucio echipsir de aud ar uebul 8A Ig Imbunajoasc’ contra compton. ‘Asi ar rb 38 mann compatnta de ast prin patspare cu Teplaat a acéeee ae sislometr de management si pin dezolare prtesonals conteul. Docvotateaproesonas coninua pica menereambundtiirea compen. Acsasia poate realzall pin rifeocs co experen(pofesionis supmentara, Inst tid prvat, ingemare, pardapar. le saain eninar i contrine sau a ae ach relavaris. Persoans care cootonesz8 program de aut ar webu 8 stableasc8 mocarisme adeevate penta ‘ealuares continua peroantaar adoro ale consveteric echipol Sos ‘Aocitis de Stanza ds Romani, TUY RHEINCANO ROMANIA SRL 1062012 SREN 180 40012011 Active de dezvaare profesional contin a treba ia in consierare umatoael chim in neces personal lal organiza responsable pena eectuatea aus — petca muti tadaroertovans ate cert, 35 ‘soci de Standardize dn Roman, TW RHEINLAND ROMAMA SL, 15062012 SREN 180 s9011,2011 Anexa A (informativay nll directoare, cemplo ilustrative privind cunostinfele gi abilitatile uditorlor, specifice unor domenit AA Goneraitats ‘cca nex furisaca exemple gone de cunogtne ait specie ucedomeni neceeare ‘autor: siemelo de mananerontforeznnn Insnimar care aa to pera ee eechans Drogramcie austss selcnge emu a8 evauoce auto, Pent sistemeie de management pet 8 concepula 9 le exemple piv canotele gable spective ut domsnl, Se sipereazs ca, po ct post, ssomensa Semple ad umareasa soso sthucurd general pon a a0 agra compara. A2 | Exemple ilustrative de cunostinfo. si ablitSti ale auditorilor, specifice ‘domeniului de management al siguranfel transportuiior Sunogtiele abitiie legate de management sigan anspor 9 spcarea motodeor, teimslor, prozeslor 9 practlor de management al sigan anpocuror a webu at Me Suede penku a auditors fe eapabl sa xamineze stan do management 9 af genres ‘Consat pecncs de act aerate, In contnare sant prezentate noe exemple —lerminolgja managomantu sipwrantst jogos abort steal de sigurants = evaluarea 9 ciminvaea rico — ales edecor uma negra cu management quran ranspotror = compartment gimerachunea ua —Inoractunea dre persoane, main, poceee ml de ues —fercoe poem ali factor de cu da muncd ce afeteaz siguran = motode i practl pent vestgarea icons pert montatareapofomartsor nossa oe pregtsgrans —evaluseahidntol scien oprainae; = dezrokares de masurc i sista de masurae al pararman’poactve gi eacve, NOTA ; Fn lal supe 2 o vase wind ISO 38001 elbontde ISOIPC 241 tla a storie de maroporon a uaa er ‘AS exemple iustrative de cunostinge g abil! ale auditor ‘de management al medi -specifice domeniutul Cunostjole i able legate de acest domenu gl aplkarea metodser, tence, processor Bracciorsposbce domenui ar Webui $8 fe sufdonta pent co audton! af Tecpel’ ch ‘xarinoze sistem de management sa gonerezeconsai\concic de aus ada, tn contnuare sunt precenat uel oxomele terminloi de mec ‘Asociaa de Standardizare ce Romani, TUY RKFIM AND ROMANA SRL, 88812 SREN ISO 190112011 site de mfsurae statisti de meds ina masut tonic de monroe — ‘rteracjunea sauteed —slomenie de medi (3 exemplar, aa, pm oua, ca ‘ohn pent dterminarea iscuo (Se exempts evalarea aspectelorimpacurer de mec, Inctusiv mtado do evatuarem importa —vaarea cli ovat: evauarea patron’ de med preven contro posi (de exempcale mal une teri spoiie pein contol ali sau pen ficient energetic. — reducers surselor de potvar, ducer a miner perder, practice process de reublzae, cca 3 alae a materi, —tlzares substntlr perculoase —contabizare y’managementlemistor da aaze dosed = managements rsursele natal (exergy combust fs = prlectare de mad — ‘eporar 5 delat de med: — gettonarea predusubs —tehinologt epenerabile gi cu mii redse de carbon NOTA Pen omg sips a eves cone eborate e IOP 207 wow ‘AA Exempluilustrativ de cunostinfe gl abit! ale aualtorlor, speciice domeniulul ‘do management al eat Cunostnjele si abitiie legate de acest domoniv gl aptcaren metadeor, tence, proceso gf ractciorspacice domenil ar webs 8 be sufcente pontu ca sudan af 16 capeos ch fxamineze sisemul de managament 88 gonereze consist concur de st adeeate In contnuare sun prezentte une exemple: = torminolgiarefertoae latte, management, organiza, proces prods, carseat, ‘confermiat, documerao, aud process de marae — otlentae cir cent, process rferoare la lin, montorzara si masware satay! ‘entul, atareaYelamahilr, cod da cond, slujonar dvergenlon = leadership ~rold management da cl al nat nivel, conducorea wel xgarzai ce un ‘sucoes drab -abordare bazaté pa management calli reazarea do beet inaeciare $ {economics prin management ca, sme de management a alia yimedsa erosions = mplicares camer, fate uma, competent nts congntiar; ‘Asocita de Stanarazar in Romani, TUV RHEINLANO ROMANIA SRL, 11672012 SSR EN ISO 19011:2011 abordare beat pe proces analiza procesuki copa ehic de can, metode do —_sbordarea management bazati po sstom (justia exsenel sistear de management al alti, ssteme de management at cali as crn le tom So maragore

    You might also like