You are on page 1of 22

Jaap 

Bos

Research Ethics
for Students
in the Social
Sciences
Research Ethics for Students in the Social Sciences
Jaap Bos

Research Ethics for Students


in the Social Sciences
Jaap Bos
Department of Interdisciplinary Social Science
Utrecht University
Utrecht, The Netherlands

With contributions by  Toon van Meijl


Friso Hoeneveld Radboud University
Utrecht University Nijmegen, The Netherlands
Utrecht, The Netherlands
Dorota Lepianka
Naomi van Steenbergen Utrecht University
Utrecht University Utrecht, The Netherlands
Utrecht, The Netherlands

Ruud Abma
Utrecht University
Utrecht, The Netherlands

ISBN 978-3-030-48414-9    ISBN 978-3-030-48415-6 (eBook)


https://doi.org/10.1007/978-3-030-48415-6

© The Editor(s) (if applicable) and The Author(s) 2020 . This book is an open access publication.
Open Access  This book is licensed under the terms of the Creative Commons Attribution 4.0
International License (http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/), which permits use, sharing,
adaptation, distribution and reproduction in any medium or format, as long as you give appropriate credit
to the original author(s) and the source, provide a link to the Creative Commons license and indicate if
changes were made.
The images or other third party material in this book are included in the book’s Creative Commons
license, unless indicated otherwise in a credit line to the material. If material is not included in the book's
Creative Commons license and your intended use is not permitted by statutory regulation or exceeds the
permitted use, you will need to obtain permission directly from the copyright holder.
The use of general descriptive names, registered names, trademarks, service marks, etc. in this publication
does not imply, even in the absence of a specific statement, that such names are exempt from the relevant
protective laws and regulations and therefore free for general use.
The publisher, the authors, and the editors are safe to assume that the advice and information in this book
are believed to be true and accurate at the date of publication. Neither the publisher nor the authors or the
editors give a warranty, expressed or implied, with respect to the material contained herein or for any
errors or omissions that may have been made. The publisher remains neutral with regard to jurisdictional
claims in published maps and institutional affiliations.

This Springer imprint is published by the registered company Springer Nature Switzerland AG.
The registered company address is: Gewerbestrasse 11, 6330 Cham, Switzerland
Acknowledgements

I am grateful to Ruud Abma and Toon van Meijl for providing me with insightful
case studies (included in Chaps. 5 and 6, respectively) and to Naomi van Steenbergen,
Friso Hoeneveld and Dorota Lepianka for co-authoring three chapters (Chaps. 2, 3
and 10).
Versions of this book and of separate chapters have been the subject of discus-
sion over the past few years. We would like to thank those who took the time to read
and criticize parts of this book and, perhaps more importantly, encouraged us to
continue. A big thank you to Paul Baar, Nienke Boesveld, Susan Branje, Gerrit-­
Bartus Dielissen, Vincent Duindam, Arjan Eijkelestam, Catrin Finkenauer, Belinda
Hibbel, Marcel Hoogenboom, Mariëtte van den Hoven, Jorg Huijding, Cha-Hsuan
Liu, Jeroen Janssen, Willem Koops, Karin van Look, Susan te Pas, Isabella Spaans,
Jacqueline Tenkink-de Jong, Bert Theunissen, Maykel Verkuyten, Christiane de
Waele and John de Wit.
We are grateful to Springer who took it upon themselves to publish this work in
open access format. In particular, we thank Floor Oosting and Myriam Poort for
encouraging us to pursue this project. Two reviewers, who provided detailed com-
ments and critiques to the manuscript, are to be thanked for their many valuable
suggestions and comments.
For granting permission to quote from their ethics guideline, we thank Bronwyn
Blackwood from the University of Virginia and Muriel Kaptein from Erasmus
University for permission to use samples from their Ethical Dilemma Game.
For permission to use his cartoon, we are grateful to John Clark. Thank you Ype
Driessen for allowing to use your photo cartoon. For permission to his graph of the
Masicampo and Lalande data, we are indebted to Larry Wasserman.
Finally, there have been numerous students who have read earlier versions of
chapters and were kind enough to comment on them. In particular, we would like to
thank Stefan Gaillard, Emma Heling, Doortje Mennen, Janique Oudbier, Aldith
Pasveer, Aris Spanoudis, Lianne Straver and Tim de Vries for their critique and
comments.
A shout out to Carys Sterling, who was kind enough to read the video introduc-
tions to the chapters.

v
vi Acknowledgements

Special thanks to David Skogerboe for his efforts editing the full manuscript and
ensuring it crossed the finish line in style. His improvement saved us from countless
errors and mistakes and made this book a much smoother read.
For all remaining errors, great and small, the blame falls entirely on me (JB).
Every effort has been made to trace the copyright holders and obtain permission
to reproduce material included in this book.
Contents

1 Introduction����������������������������������������������������������������������������������������������    1
References��������������������������������������������������������������������������������������������������    5

Part I Perspectives
2 Science������������������������������������������������������������������������������������������������������    9
2.1 Introduction��������������������������������������������������������������������������������������   10
2.1.1 Our Moral Duty��������������������������������������������������������������������   10
2.1.2 Understanding of Ethics��������������������������������������������������������   10
2.2 Science����������������������������������������������������������������������������������������������   12
2.2.1 The Beginning����������������������������������������������������������������������   12
2.2.2 A Very Brief History of the Social Sciences������������������������   13
2.3 Knowledge����������������������������������������������������������������������������������������   16
2.3.1 The Role of Universities ������������������������������������������������������   16
2.3.2 Knowledge Construction������������������������������������������������������   18
2.3.3 Risk and Reflexivity��������������������������������������������������������������   18
2.4 Ethos ������������������������������������������������������������������������������������������������   20
2.4.1 Science’s Ethos ��������������������������������������������������������������������   20
2.4.2 Ethos or Arena?��������������������������������������������������������������������   21
2.5 Conclusions��������������������������������������������������������������������������������������   23
2.5.1 Summary ������������������������������������������������������������������������������   23
2.5.2 Discussion ����������������������������������������������������������������������������   23
Case Study: Max Weber and the Calling of Science����������������������������������   24
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������    26
Suggested Reading������������������������������������������������������������������������������������   27
References��������������������������������������������������������������������������������������������������   27
3 Perspectives����������������������������������������������������������������������������������������������   29
3.1 Introduction��������������������������������������������������������������������������������������   30
3.1.1 Worst Case Scenario ������������������������������������������������������������   30
3.1.2 What Are Ethics?������������������������������������������������������������������   31
3.1.3 Three Cases��������������������������������������������������������������������������   32

vii
viii Contents

3.2 Conceptualizing Research Ethics������������������������������������������������������   36


3.2.1 Responsible Research Conduct��������������������������������������������   36
3.2.2 Research Ethics and Integrity ����������������������������������������������   36
3.2.3 Research Ethics and Professional Ethics������������������������������   38
3.3 Codes of Conduct������������������������������������������������������������������������������   39
3.3.1 Guiding Principles����������������������������������������������������������������   39
3.3.2 Key Imperatives��������������������������������������������������������������������   41
3.4 Fundamental Dilemmas and Ethical Theories����������������������������������   42
3.4.1 The Need for Ethical Reflection ������������������������������������������   42
3.4.2 Deontology Versus Consequentialism����������������������������������   43
3.4.3 Virtue Ethics�������������������������������������������������������������������������   45
3.4.4 Ready-made Solutions?��������������������������������������������������������   45
3.5 Conclusions��������������������������������������������������������������������������������������   45
3.5.1 Summary ������������������������������������������������������������������������������   45
3.5.2 Discussion ����������������������������������������������������������������������������   46
Case Study: The Ethics in Suicide Prevention Research ��������������������������   46
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������    49
Suggested Reading������������������������������������������������������������������������������������   49
References��������������������������������������������������������������������������������������������������   50

Part II Ethics and Misconduct


4 Plagiarism ������������������������������������������������������������������������������������������������   55
4.1 Introduction��������������������������������������������������������������������������������������   56
4.1.1 The Unoriginal Sin����������������������������������������������������������������   56
4.2 Plagiarius’ Crime������������������������������������������������������������������������������   57
4.2.1 A Working Definition������������������������������������������������������������   57
4.2.2 Why Is Plagiarism a Problem?����������������������������������������������   58
4.2.3 What Does Appropriation Entail?����������������������������������������   59
4.2.4 The Question of Authorship��������������������������������������������������   59
4.2.5 When Do Intentions Come into Play?����������������������������������   60
4.3 Copy-Paste Much Eh?����������������������������������������������������������������������   61
4.3.1 Patch-Writing������������������������������������������������������������������������   61
4.3.2 Translations as Plagiarism����������������������������������������������������   62
4.3.3 Self-Plagiarism����������������������������������������������������������������������   62
4.4 In Other Words or in the Words of Others?��������������������������������������   63
4.4.1 Stealing into Print ����������������������������������������������������������������   63
4.4.2 Authorship����������������������������������������������������������������������������   64
4.4.3 Two Cases ����������������������������������������������������������������������������   65
4.4.4 Priority Disputes ������������������������������������������������������������������   66
4.5 When Do Intentions Come into Play?����������������������������������������������   68
4.5.1 Intentions Matter������������������������������������������������������������������   68
4.5.2 Plain Sloppiness or Culpable Carelessness? ������������������������   69
Contents ix

4.6 Factors That Facilitate Plagiarism����������������������������������������������������   71


4.6.1 Factors����������������������������������������������������������������������������������   71
4.6.2 Experience����������������������������������������������������������������������������   71
4.6.3 Externalization����������������������������������������������������������������������   71
4.6.4 Pressure to Perform��������������������������������������������������������������   72
4.6.5 Availability����������������������������������������������������������������������������   72
4.6.6 Faulty Teachers ��������������������������������������������������������������������   72
4.6.7 Cultural Expectations������������������������������������������������������������   72
4.7 Conclusions��������������������������������������������������������������������������������������   74
4.7.1 Summary ������������������������������������������������������������������������������   74
4.7.2 Discussion ����������������������������������������������������������������������������   74
Case Study: René Diekstra������������������������������������������������������������������������   75
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������    77
Suggested Reading������������������������������������������������������������������������������������   78
References��������������������������������������������������������������������������������������������������   78
5 Fabrication and Cheating������������������������������������������������������������������������   81
5.1 Introduction��������������������������������������������������������������������������������������   82
5.1.1 The Expert’s Sin��������������������������������������������������������������������   82
5.2 Forgery����������������������������������������������������������������������������������������������   83
5.2.1 The Manufacturing of Science����������������������������������������������   83
5.2.2 Telltale Signs of Fraud����������������������������������������������������������   83
5.2.3 The Student Who Almost Got Away with It
(Until Another Student Blew It)��������������������������������������������   84
5.2.4 Whistleblowing ��������������������������������������������������������������������   85
5.2.5 Exposing Fraud ��������������������������������������������������������������������   86
5.3 Cheating��������������������������������������������������������������������������������������������   86
5.3.1 Cheating: A Shortcut to Knowledge? ����������������������������������   86
5.3.2 Dealing with Deception��������������������������������������������������������   88
5.3.3 Is There a Cheating Crisis? ��������������������������������������������������   91
5.4 Ghostwriting ������������������������������������������������������������������������������������   93
5.4.1 Ghost in the Machine������������������������������������������������������������   93
5.4.2 Hiring a Helping Hand����������������������������������������������������������   95
5.4.3 Where to Draw the Line?������������������������������������������������������   97
5.5 Fraud Facilitating Factors ����������������������������������������������������������������   98
5.5.1 What Causes Fraud? ������������������������������������������������������������   98
5.5.2 Psychological Dimension�����������������������������������������������������   98
5.5.3 Situational Dimension����������������������������������������������������������  101
5.5.4 Cultural Dimension��������������������������������������������������������������  101
5.5.5 Integrative Perspective����������������������������������������������������������  102
5.6 Clearing Science: Measures to Counter Fabrication������������������������  104
5.6.1 Fake Science ������������������������������������������������������������������������  104
5.6.2 Academic Peers��������������������������������������������������������������������  105
5.6.3 Proctoring or Disciplining?��������������������������������������������������  105
5.6.4 Sanction or Honor Code?������������������������������������������������������  105
x Contents

5.7 Conclusions��������������������������������������������������������������������������������������  106


5.7.1 Summary ������������������������������������������������������������������������������  106
5.7.2 Discussion ����������������������������������������������������������������������������  107
Case Study: The Temptations of Experimental Social Psychology ����������  107
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������   110
Case Study: Unexplained or Untrue?��������������������������������������������������������  110
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������   112
Suggested Reading������������������������������������������������������������������������������������  113
References��������������������������������������������������������������������������������������������������  113
6 Falsifying��������������������������������������������������������������������������������������������������  117
6.1 Introduction��������������������������������������������������������������������������������������  118
6.1.1 Sloppy Science����������������������������������������������������������������������  118
6.1.2 Falsifying������������������������������������������������������������������������������  119
6.2 Bias at the Start of the Research Process: Asking Critical
Questions������������������������������������������������������������������������������������������  120
6.2.1 Confirmation ������������������������������������������������������������������������  120
6.2.2 Challenging Bias������������������������������������������������������������������  121
6.3 Bending the Empirical Cycle: Manipulations During Research������  122
6.3.1 ‘Lies, Damned Lies, and Statistics’��������������������������������������  122
6.3.2 Questionable Research Practices������������������������������������������  122
6.3.3 Image Manipulation��������������������������������������������������������������  126
6.4 Bias in Disseminating Research: Publication Bias ��������������������������  128
6.4.1 File-Drawer Problem and False Positives ����������������������������  128
6.4.2 Reviewer and Editorial Bias ������������������������������������������������  129
6.5 Self-Deception����������������������������������������������������������������������������������  131
6.5.1 Mistakes Happen������������������������������������������������������������������  131
6.5.2 To Remember or Not to Remember
(That Is the Question) ����������������������������������������������������������  133
6.6 Science’s Self-Correction������������������������������������������������������������������  134
6.6.1 Self-Correction����������������������������������������������������������������������  134
6.6.2 Beyond Retraction?��������������������������������������������������������������  135
6.7 Conclusions��������������������������������������������������������������������������������������  136
6.7.1 Summary ������������������������������������������������������������������������������  136
6.7.2 Discussion ����������������������������������������������������������������������������  137
Case Study: Yanomami Violence and the Ethics of Anthropological
Practices��������������������������������������������������������������������������������������������  137
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������   140
Case Study: Fraud or Fiction? Diary of a Teenage Girl����������������������������  140
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������   143
Suggested Reading������������������������������������������������������������������������������������  143
References��������������������������������������������������������������������������������������������������  144
Contents xi

Part III Ethics and Trust


7 Confidentiality������������������������������������������������������������������������������������������  149
7.1 Introduction��������������������������������������������������������������������������������������  150
7.1.1 The Privacy of Facebook������������������������������������������������������  150
7.2 Defining Confidentiality�������������������������������������������������������������������  153
7.2.1 What Is Confidentiality? ������������������������������������������������������  153
7.2.2 Confidentiality and Trust������������������������������������������������������  154
7.3 Securing Confidentiality ������������������������������������������������������������������  154
7.3.1 Informed Consent�����������������������������������������������������������������  154
7.3.2 Difficulties with Informed Consent��������������������������������������  155
7.4 Anonymity����������������������������������������������������������������������������������������  156
7.4.1 Anonymity Versus Confidentiality����������������������������������������  156
7.4.2 Managing Anonymity ����������������������������������������������������������  156
7.4.3 How to Secure Anonymity?��������������������������������������������������  158
7.4.4 Is Complete Anonymization Possible? ��������������������������������  159
7.4.5 Anonymization in Qualitative Research ������������������������������  160
7.5 Breaches of Confidentiality��������������������������������������������������������������  162
7.5.1 What Constitutes a Breach of Confidentiality?��������������������  162
7.5.2 Culpable Breach of Confidentiality��������������������������������������  162
7.5.3 Justifiable Breach of Confidentiality������������������������������������  163
7.5.4 Enforced Breach of Confidentiality��������������������������������������  165
7.5.5 Waiver of Confidentiality������������������������������������������������������  167
7.6 Conclusions��������������������������������������������������������������������������������������  167
7.6.1 Summary ������������������������������������������������������������������������������  167
7.6.2 Discussion ����������������������������������������������������������������������������  168
Case Study: Too Much Information? A Case Study on Maintaining
Confidentiality����������������������������������������������������������������������������������  168
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������   170
Suggested Reading������������������������������������������������������������������������������������  170
References��������������������������������������������������������������������������������������������������  170
8 Conflicts of Interest����������������������������������������������������������������������������������  175
8.1 Introduction��������������������������������������������������������������������������������������  176
8.1.1 Science in a Global Society��������������������������������������������������  176
8.1.2 Interests at Stake ������������������������������������������������������������������  178
8.2 Conflicts of Interest��������������������������������������������������������������������������  180
8.2.1 What Is a Conflict of Interest?����������������������������������������������  180
8.2.2 Promotion Bonus������������������������������������������������������������������  181
8.2.3 Financial Ties������������������������������������������������������������������������  182
8.2.4 Paid Consultancies����������������������������������������������������������������  183
8.2.5 Gifts��������������������������������������������������������������������������������������  183
8.3 Conflicts of Values����������������������������������������������������������������������������  184
8.3.1 What are Conflicts of Values?����������������������������������������������  184
8.3.2 Allegiance Effect������������������������������������������������������������������  185
8.3.3 Disciplinary Bias?����������������������������������������������������������������  185
xii Contents

8.4 Competing Interests��������������������������������������������������������������������������  186


8.4.1 What are Competing Interests?��������������������������������������������  186
8.4.2 Wicked Problems������������������������������������������������������������������  186
8.4.3 Ideological Interests��������������������������������������������������������������  187
8.5 Conflicts of Ownership ��������������������������������������������������������������������  187
8.5.1 What Is a Conflict of Ownership?����������������������������������������  187
8.5.2 Patents ����������������������������������������������������������������������������������  188
8.5.3 Copyrights����������������������������������������������������������������������������  188
8.6 Resolving Conflicts��������������������������������������������������������������������������  189
8.6.1 Resolving Conflicting Situations������������������������������������������  189
8.6.2 Disclosure of Financial or Other Conflicts of Interest����������  190
8.6.3 Regulation and Management of Competing Interests����������  190
8.6.4 Prohibition and Penalizing Researchers Who Violate
Disclosure Policies����������������������������������������������������������������  190
8.6.5 Resolution in Court��������������������������������������������������������������  191
8.6.6 What to Make of All This?����������������������������������������������������  191
8.7 Conclusions��������������������������������������������������������������������������������������  191
8.7.1 Summary ������������������������������������������������������������������������������  191
8.7.2 Discussion ����������������������������������������������������������������������������  192
Case Study: Complicit to Torture?������������������������������������������������������������  192
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������   195
Suggested Reading������������������������������������������������������������������������������������  196
References��������������������������������������������������������������������������������������������������  196
9 Science and University Politics ��������������������������������������������������������������  199
9.1 Introduction��������������������������������������������������������������������������������������  200
9.1.1 Is There a Crisis in the Social Sciences?������������������������������  200
9.1.2 System Approach������������������������������������������������������������������  201
9.2 Replication Crisis������������������������������������������������������������������������������  202
9.2.1 What Is a ‘Replication Crisis’? ��������������������������������������������  202
9.2.2 Lack of Replication Studies��������������������������������������������������  202
9.2.3 Weak Research Rigor������������������������������������������������������������  205
9.2.4 Failing Replication?��������������������������������������������������������������  205
9.3 Publication Pressure��������������������������������������������������������������������������  207
9.3.1 Value for Money ������������������������������������������������������������������  207
9.3.2 Publish or Perish ������������������������������������������������������������������  208
9.3.3 Intrinsic Versus Extrinsic Motivation������������������������������������  210
9.4 Perverse Incentives����������������������������������������������������������������������������  210
9.4.1 Reward Systems��������������������������������������������������������������������  210
9.4.2 Matthew Effect����������������������������������������������������������������������  211
9.4.3 Gap Between Tenured and Contingent Faculty
Members ������������������������������������������������������������������������������  212
9.4.4 Gender Gap? ������������������������������������������������������������������������  213
9.4.5 Summing Up ������������������������������������������������������������������������  214
Contents xiii

9.5 Teaching Research Ethics and Integrity��������������������������������������������  214


9.5.1 Ethics and Integrity Education����������������������������������������������  214
9.5.2 Reactive Education ��������������������������������������������������������������  215
9.5.3 Proactive Education��������������������������������������������������������������  216
9.5.4 Reflexive Education��������������������������������������������������������������  216
9.5.5 Should Misconduct Be Criminalized?����������������������������������  216
9.5.6 In Sum����������������������������������������������������������������������������������  217
9.6 Conclusions��������������������������������������������������������������������������������������  217
9.6.1 Summary ������������������������������������������������������������������������������  217
9.6.2 Discussion ����������������������������������������������������������������������������  218
Case Study: How to Start a Fire����������������������������������������������������������������  218
Assignment������������������������������������������������������������������������������������������   220
Suggested Reading������������������������������������������������������������������������������������  220
References��������������������������������������������������������������������������������������������������  221

Part IV Forms, Codes, and Types of Regulations


10 Research Ethics Step by Step������������������������������������������������������������������  227
10.1 Introduction������������������������������������������������������������������������������������  229
10.1.1 Research Design and Ethical Approval��������������������������  229
10.2 Relevancy: Choice of Research Area����������������������������������������������  230
10.2.1 What for?������������������������������������������������������������������������  230
10.2.2 For Whom? ��������������������������������������������������������������������  231
10.2.3 At What Cost?����������������������������������������������������������������  232
10.2.4 Trauma Research: A Case in Point ��������������������������������  233
10.3 Choice of Participants ��������������������������������������������������������������������  235
10.3.1 Ethical Limitations in Choice of Participants ����������������  235
10.3.2 Number of Participants ��������������������������������������������������  235
10.3.3 Selection of Participants ������������������������������������������������  236
10.3.4 Online Communities������������������������������������������������������  236
10.3.5 Control Groups ��������������������������������������������������������������  237
10.4 Vulnerable Participants ������������������������������������������������������������������  237
10.4.1 Vulnerable Participants ��������������������������������������������������  237
10.4.2 Minors and Children ������������������������������������������������������  237
10.4.3 Disadvantaged Participants��������������������������������������������  238
10.4.4 Mixed Vulnerability��������������������������������������������������������  238
10.5 Use of Invasive Techniques������������������������������������������������������������  240
10.5.1 Invasive Techniques��������������������������������������������������������  240
10.5.2 Examples of Invasive Research��������������������������������������  241
10.5.3 Avoiding Invasive Routines?������������������������������������������  242
10.6 Deception����������������������������������������������������������������������������������������  243
10.6.1 Deceptive Techniques ����������������������������������������������������  243
10.6.2 Four Cases����������������������������������������������������������������������  244
10.6.3 Deception and Misinformation ��������������������������������������  246
xiv Contents

10.7 Informed Consent����������������������������������������������������������������������������  246


10.7.1 Informed Consent Protocols ������������������������������������������  246
10.7.2 Who Can and Cannot Consent?��������������������������������������  248
10.7.3 Active and Passive Consent��������������������������������������������  248
10.7.4 Whose Responsibility? ��������������������������������������������������  249
10.7.5 Disclosure of Sensitive Information in Consent ������������  249
10.8 Fieldwork and Data Collection ������������������������������������������������������  251
10.8.1 Entry Strategy and Conflicting Loyalties������������������������  251
10.8.2 Cooperation and Non-Cooperation��������������������������������  251
10.8.3 Interpersonal Dynamics��������������������������������������������������  252
10.9 Incidental Findings��������������������������������������������������������������������������  252
10.9.1 Incidental Findings in Clinical Research������������������������  252
10.9.2 Incidental Findings in Non-Clinical Research����������������  254
10.10 Analysis and Interpretation ������������������������������������������������������������  254
10.10.1 Analyzing Results����������������������������������������������������������  254
10.10.2 Significance��������������������������������������������������������������������  255
10.10.3 Plausible Objection��������������������������������������������������������  255
10.10.4 Limits of Interpretation��������������������������������������������������  256
10.11 Reporting and Dissemination of Research Findings����������������������  256
10.11.1 Dissemination and Responsibility����������������������������������  256
10.11.2 Responsibility to Participant������������������������������������������  258
10.11.3 Responsibility to the Research Community ������������������  258
10.11.4 Responsibility to Civic and Professional
Communities������������������������������������������������������������������  259
10.12 Data Management and Storage ������������������������������������������������������  262
10.12.1 Secure Storage����������������������������������������������������������������  262
10.12.2 Sensitive Data ����������������������������������������������������������������  263
10.12.3 Making Data available to Whom?����������������������������������  264
10.12.4 Storing Data Where?������������������������������������������������������  264
10.12.5 Archiving Data for How Long?��������������������������������������  265
10.13 Conclusions������������������������������������������������������������������������������������  265
10.13.1 Summary������������������������������������������������������������������������  265
10.14 Ethics Checklist������������������������������������������������������������������������������  267
10.15 Sample Informed Consent Form����������������������������������������������������  269
References��������������������������������������������������������������������������������������������������  270

Author Index����������������������������������������������������������������������������������������������������  275

Subject Index����������������������������������������������������������������������������������������������������  283


Abbreviations

AAA American Anthropological Association


APA American Psychological Association
BSCT Behavioral Science Consultation Team
BIT Behavioural Insights Team
CI Competing Interests
COI Conflicts of Interest
COO Conflicts of Ownership
COPE Committee on Publication Ethics
COV Conflicts of Values
CUDOS Communalism, Universalism, Disinterestedness, Organized Skepticism,
Originality
DSM Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders
EDI Eating Disorder Inventory
fMRI Functional Magnetic Resonance Imaging
GDPR General Data Protection Regulation
HARK Hypothesizing After Results are Known
IF Incidental Findings
IQ Intelligence Quotient
IRB Institutional Review Boards
MREC Medical Research Ethics Committee
MLA Modern Language Association
MMR Measles, Mumps, and Rubella
NPM New Public Management
NGO Non-Governmental Organizations
PAR Participatory Action Research
PI Principal Investigator
PFF Plagiarism, Fabrication, and Falsifying
PPPR Post-publication Peer Review
PRFS Performance-based Research Funding Systems
QPRs Questionable Research Practices
RCT Randomized Controlled Trial

xv
xvi Abbreviations

RDMP Research Data Management Plan


REC Research Ethics Committee
SERE Survival, Evasion, Resistance, and Escape
SRH Sexual and Reproductive Health
TESS Time-sharing Experiments in the Social Science
WEIRD Western, Educated, Industrialized, Rich, and coming from Democratic
cultures
Chapter 1
Introduction

Ethics must be a condition of the world, like logic


Ludwig Wittgenstein (1969, p. 77)

Contents
References  5

Keywords  Empowerment · Legislation · Perspectives of ethics · Practice-based


and problem-based learning · Protocols · Questionable research practices ·
Referencing policy · Scientific misconduct

About the Reader  Let’s start with you. The audience for this work is you, a stu-
dent in the social sciences. Many of the problems discussed in this book will prob-
ably be new to you, perhaps not entirely, but still. Yet, right from the beginning of
your studies, you have been confronted with certain demands, regulations, and pro-
cedures, all driven by certain ethical considerations that you’re supposed to be
aware of and adopt. You’re supposed to be trustworthy, reliable, honest, impartial,
and objective if you want to call yourself a researcher. Ah yes, but how? It seems
you’ve got some catching up to do.
Some, such as Steneck (2006), argue that responsible research conduct requires
you to learn and follow established protocols and procedures. Others, such as Sim

Electronic Supplementary Material: The online version of this chapter (https://doi.org/


10.1007/978-3-030-48415-6_1) contains supplementary material, which is available to autho-
rized users.

© The Author(s) 2020 1


J. Bos, Research Ethics for Students in the Social Sciences,
https://doi.org/10.1007/978-3-030-48415-6_1
2 1 Introduction

et al. (2015), insist that your level of engagement and motivation play a role in how
you learn and understand research ethics.
In either case, because the rules and regulations of research ethics may appear
‘vague’ at best, or feel ‘beyond your control’, we feel that it is important that you
are offered an opportunity to see those rules and practices ‘in action.’
This book is designed to empower you, to help you grasp research ethics in the
most practical sense. By providing you with concrete examples of cases and dilem-
mas, and confronting them with real questions, we believe you will become more
sensible to these problems and will be able to respond to these issues more readily.
Aims and Purpose of This Book  Problems regarding research ethics and integrity
began to dominate the agenda of social scientists at the beginning of the twenty-first
century. Of course, there have always been ethical considerations, but today, more
than ever before, we seem aware of the many pitfalls, obstacles, and dangers attached
to our research procedures. There are several reasons why this awareness came about
in such a relatively short amount of time.
For one, a number of highly controversial cases of scientific fraud within the
social science emerged in the early 2000s (among which Diederik Stapel was prob-
ably the most prominent). Many of these were widely reported on and helped raise
awareness of the dangers of scientific misconduct.
Additionally, and simultaneously, questions were raised regarding what is often
referred to as Questionable Research Practices (QRPs), which revealed the social
sciences’ susceptibility to more subtle forms of data manipulation, affecting the
field in an unparalleled fashion.
Finally, legislation in many European and North American countries has changed
(and continues to change), putting more emphasis on protecting participants, guard-
ing confidentiality, and demanding stringent data management plans.
In the meantime, several outstanding books have been published on research ethics
and integrity (see; Resnick 2005; Israel 2014; Koepsell 2016), however, a textbook
specifically designed for students in the social sciences remained elusive. When we
took it upon ourselves to fill this gap, we reasoned two stipulations needed to be taken
into account.
Firstly, if we wanted students to ‘get the message’, meaning their perspective
should be included as much as possible. Secondly, students should be given ample
opportunity to ‘experience’ ethical issues in science as real-life questions or prob-
lems, and not so much as abstract rules or guidelines.
This then defines the two goals of this book:
• Inform students about research ethics and raise their overall interest in it.
• Create opportunities for students to engage with ethical problems and dilemmas,
allowing them to define their own position.
Educational Plan  In each chapter, we introduce the student to the fundamental
dilemmas, problems, and choices that one may encounter when doing research. We
will focus as much as possible on research conduct, and not on the underlying phi-
losophies of ethics (except briefly in the introductory chapters), or on the ethics of
professional conduct (interaction with clients, organizations, etc.). While these sub-
1 Introduction 3

jects fall outside the scope of this work, we will provide introductions for them in
subsequent chapters.
Most importantly, we do not offer a ‘how-to-do guide.’ Instead, the emphasis is
on a combination of practice-based and problem-based learning (as opposed to
strictly theory-based learning). Our approach rests on the assumption that the stu-
dent benefits from concrete examples of problems embedded in location and situa-
tion specific contexts. Along with a basic understanding of the most important
principles and rules that need to be applied, one can acquire this knowledge.
All chapters are written in accordance with the following three-step educa-
tional design:
Step one is to identify a particular ethical issue as concisely and clearly as possible. At the
beginning of each chapter, short informative sections allow the reader to familiarize them-
selves with basic concepts, theories, viewpoints, and perspectives.

Step two consists of developing substantiated approaches to specific problems or issues.


How should one address the issues discussed, resolve the dilemmas involved, or avoid get-
ting caught up in them? Short, concrete cases give direct access to the problems at hand
without providing moral judgements.

Step three is the accounting or justifying of moral decisions to others. All chapters contain
real-life case studies that can be used in class or in tutorials to discuss and probe the choices
and decisions.

Structure of This Book  We have divided this textbook into four sections that,
more or less, represent the various ‘orientations’ in research ethics, namely a focus
on theory, fraud, trust, and formalities, respectively. The division is as follows:

Part I: Perspectives (Chaps. 2 and 3)


Part II: Ethics and Misconduct (Chaps. 4, 5 and 6)
Part III: Ethics and Trust (Chaps. 7, 8, and 9)
Part IV: Forms, Codes, and Types of Regulations (Chap. 10)
The first section presents a brief overview of what science is and what discus-
sions exist in the field of research ethics. There is a short section on what character-
izes science, what its outlining principles are, and on different perspectives of ethics.
We will focus on three views, each with different assumptions regarding what con-
stitutes moral behavior. The defining question of this section is: Which perspectives
are relevant for the social sciences researcher?
The second section discusses classical forms of fraud; Plagiarism, Fabrication,
and Falsifying (PFF). Related to these issues are concerns about cheating, free rid-
ing, paper mills, and other fraudulent practices. The defining question here is: How
do forms of fraud impact the social sciences, and why should it be of concern to us?
The third section deals more broadly with defined issues of research ethics, such
as those relating to trust, concerns over confidentiality, conflicts of interest, and
questions concerning science and politics. The defining question in this section is:
How should the social sciences define itself in light of the changing political and
social landscape today?
4 1 Introduction

In the final section, which consists of only one chapter, we present a general
review and step-by-step discussion of relevant procedures within university codes
of conduct, informed consent forms, and other types of regulations found in the
social sciences today. The defining question here: How to design a proper research
application?
A Note About Shaming  Over the course of this book, we will discuss ways to tackle
ethical issues, sometimes by example of the individuals who chose the i­ncorrect path.
This raises the following question: In a book about ethics, is it appropriate to mention
the names of those who’ve crossed the line, committed fraud, or misbehaved in one
way or another? Should they be ‘named and shamed,’ or would it be better to discuss
their cases in a more anonymous manner? This is in itself an ethical problem.
We’ve adopted a pragmatic approach to this question. In some cases, the indi-
vidual has come to exemplify the problem, such that it would only create an unnec-
essary distraction were mention of the persons involved avoided. This is true, for
example, of the cases of Diederick Stapel, Brian Wansink, and Cyril Burt, among
others, which are discussed at some length here. However, if it was at all possible to
protect privacy, then we have done so, believing that this principle should prevail.
A Note About Our Referencing Policy  It may strike the reader that the authors in
this book refer to themselves as a collective ‘we’ throughout the entire volume, even
though only three chapters are authored by multiple writers and two of the case
studies were written by different authors, with the remaining majority authored by
a single author.
Apart from the fact that it is much more consistent to refer to a single author-­
identity throughout, there is another reason to speak in the ‘majestic plural’: all
chapters have been read and critiqued by so many different people, who contributed
in so many ways, adding so many valuable insights, that it would be almost pre-
sumptuous to consider any one chapter the product of a single mind. For this reason,
we gladly revive this respected but somewhat forgotten practice.
When referring to unidentified others, we adopt a different policy. At one point it
was common practice to use ‘he’ throughout and forewarn the reader in a footnote that
they should understand this as referring to both male and female persons. Later the
formula ‘he or she’ of even ‘s/he’ was adopted. Today, in accordance with the style
and grammar guideline in the APA Publication Manual, singular ‘they’ is used when
referring to a generic person whose gender is unknown or irrelevant to the context.
We’ve decided to follow this recommendation, as you have perhaps already noticed
when in the sentence above we spoke of ‘the reader… they’ (see Lee 2019 for a dis-
cussion this policy).
Beginning, Not the End  This book will provide an introduction into research eth-
ics and integrity, but not much beyond that. This is just a beginning, but with two
important considerations in mind. First, one will find that many of the questions we
carefully separated in this book are anything but separated in real life, and that try-
ing to answer one question has consequences for many other related parts. Ethical
questions in real life are rarely simple.
References 5

Secondly, one will find that many of the issues discussed in this book are still
being debated, and our views on them continue to develop, in part because science
itself is in continuous development. Additionally, the fact that science’s place in
society is changing, how we perceive of ethical questions changes with it.
So, there remains work to be done even after the reader has finished this book.
We understand that this may sound somewhat discouraging, but please remember
what poet Wislawa Szymborska (2002) wrote in ‘A Word on Statistics’:
Out of a hundred people
those who always know better:
fifty-two
Unsure of every step:
nearly all the rest.

This book is dedicated to ‘nearly all the rest’, namely all those students out there
who struggle to do the right thing. We hope this book will help them know how to
get there.

References

Israel, J. (2014). Research ethics and integrity for social scientists. London: Sage.
Koepsell, D. (2016). Scientific integrity and research ethics. An approach from the ethos of science.
New York: Springer.
Lee, S. (2019, October 31). Welcome, singular ‘They’. APA Style and Grammar Guidelines.
Retrieved from: https://apastyle.apa.org/blog/singular-they
Resnick, D. B. (2005). The ethics of science an introduction. Suffolk: Routledge.
Sim, K., Sum, M.  Y., & Navedo, D. (2015). Use of narratives to enhance learning of research
ethics in residents and researchers. BMC Medical Education, 15(41). https://doi.org/10.1186/
s12909-015-0329-y.
Steneck, N. H. (2006). Fostering integrity in research: Definitions, current knowledge, and future
directions. Science and Engineering Ethics, 12, 53–74. https://doi.org/10.1007/PL00022268.
Szymborska, W. (2002). Miracle fair. Selected poems of Wislawa Szymborsk (p. 99). New York:
W. W. Norton & Company.
Wittgenstein, L. (1969). Notebooks, 1914–1916. London: Blackwell.

Open Access  This chapter is licensed under the terms of the Creative Commons Attribution 4.0
International License (http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/), which permits use, sharing,
adaptation, distribution and reproduction in any medium or format, as long as you give appropriate
credit to the original author(s) and the source, provide a link to the Creative Commons license and
indicate if changes were made.
The images or other third party material in this chapter are included in the chapter’s Creative
Commons license, unless indicated otherwise in a credit line to the material. If material is not
included in the chapter’s Creative Commons license and your intended use is not permitted by
statutory regulation or exceeds the permitted use, you will need to obtain permission directly from
the copyright holder.
Part I
Perspectives

You might also like