O Pagina [1 5O Ww 36-2023. CARPETA FISCAL N° 00000-2023-0 Fiscal det Caso: Escrito? ‘Sumilla: Se solicita aperturar investigacién preliminar por notitia eriminis SENOR (A) FISCAL PROVINCIAL DE TURNO DE LA FISCALIA ESPECIALIZADA EN DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS DE LIMA. MUNICIPALIDAD © METROPOLITANA = DE _—LIMA, debidamente representada por su Procurador Piblico Municipal (e) CARLOS ENRIQUE COSAVALENTE CHAMORRO, identificado con DNI N* 09580793, designado mediante Resolucién N° 0000385-2023-JUS/PGE-, con domicilio real en el Jirén Conde de Superunda N* Cercado de Lima y domicilio procesal en Pasaje Acisclo Villaran N° 288 - 294 - Cercado de Lima, Casilla Electrénica__N° _814, correo electrénico: carlos,cosavalente@munlima.gob.pe ¥ carlos.torres_O@munlima.gob.pe, a usted con el debido respeto me presento y digo: |. PETITO! 1. Que, al amparo del Art. 47° de ta Constitucién, Arts. 326°, 328°; 329° y 330 del Cédigo Procesal Penal y en uso de mis facultades y prerrogativas que ejerzo como Procurador Piblico (e) de ta Procuraduria Piblica de la Municipalidad Metropolitana de Lima consignadas a través de los Arts. S'y 27 inciso 1 y/o 2 del Decreto Legislative N° 1326 que reestructura el Sistema Administrativo de Defensa Juridica del Estado, concordante con Tar 5. La defensa juriica del Estado es la actividad de orden téenico legal que ejercen los/as procuradores/as publices, en atencién a las cisposiciones contenidas en el presente decreto Reoisatve, su reglamento y normas conexas, con la fralad de aplicarias en ejecico de sus funciones acorde con el ordenamiento juriico vigente, 2 rt 2 inc 1 Ela procuradva plo e la urinate que ere a defensa ua 2a rence Es or ment cnetusena Por au sola Sesracn son spas de os ress del Ei oJ al epesrtan legal yl aoderdo jcc eno ave 88 pertnete Inoso 2 Ee prociradetapibico mantene vincuacon de dependence funonaly At. 27” Inco 2- Eile pocmgora Genera del vaca, sjetancose @ aus Ineamaice gamrisatia cone Cho de sun ncones, cen on auoomia@ ndependens ene mbito de su competencia. Scanned with CamScannerPagina |2 pees ae y 4 del Art. 39 del Decreto Supremo N° 018-2019-JUS DILIGENGIAg acrid? Cuerpo Legal; SOLICITO DISPONER EL INICIO DE HAS PRELIMINARES contra: LOS QUE RESULTEN RESPONSABLES DE LA EMPRESA BROOKFIELD INFRASTRUCTURE GROUP PERU S.A. , identificado con RUC N° 20566385989, con domicilio laboral en Av. Larco N° 1301 Interior 501, Miraflores, Lima, por la presunta comisién del delito de Lavado de Activos comprendido en el articulo 1 y 2 del Decreto Legislative N° 1106, en agravio del Estado, conforme a los fundamentos que expongo a continuacién. LEGITIMIDAD PARA OBRAR DE LA PROCURADURIA EN DEFENSA DE Sioa eo a PROURADUR — 2.- Habiendo tomando conocimiento de la notitia criminis publicada por el diario PERU 21, en su edicién virtual de fecha actualizada al Iéenel7 titulada “La ruta de Brookfield en Peri": La historia de la concesién del peaje. Con Poderes inscritos ante la SUNARP y la SUNAT, los principales ejecutivos de Odebrecht, incluso Jorge Barata, se mantienen como apoderados de Rutas de Lima y siguen a cargo de las operaciones en la Panamericana; a través de la cual, se denuncia, gen manos de quien se encuentra la administracién de Rutas de Lima y los peajes actualmente?: ODEBRECHT © BROOKFIELD?; en consecuencia, quien se viene beneficiando patrimonialmente de los ingresos que generan los peajes de Lima, que ascenderia a S/.500,000,000.00 millones de soles al afio (2017)*. 4. Art 39 incisot - Ella Procurador/a Pablicoa ejerce la defensa juridica del Estado en el Ambito nacional, en sede administrativa, jurisdiccional y no jurisdiccional ejerciendo la defensa de los intereses del Estado en aquelias investigaciones, procesos, procedimientos, concilaciones, arbitrajes yo andlogos, en los que es emplazado como parte procesal, en representacién de la entidad donde ejerce sus funciones. 4. Art. 39 inciso 2.- Recibir las denuncias que sean presentadas por funcionarios/as, servidores/as, ciudadanos/as; 0, evaluar aquellas que son conocidas a través de medios de comunicacion, si estan relacionadas a delitos en los que resulte agraviada directamente la entidad que representa, o si se encuentra dentro del Ambito de su competencia; para ello, analiza su contenido, valorando el sustento y la fundamentacién de su desarrollo, con lafinalidad de hacerla suya y formular la denuncia correspondiente 0, de ser el caso, trasladarla directamente a las autoridades competentes, si lo considera pertinente. Se tiene en cuenta lo previsto en el inciso 18 del articulo 11 y el inciso 6 del articulo 27 del presente Reglamento, 5, - Art. 39 inciso 3.- Participar como denunciante o sujeto procesal en defensa de los intereses de {a entidad donde ejerce sus funciones, en representacion del Estado, interviniendo en las audiencias que corresponda, contribuyendo con los objetivos de la investigacién, ofteciendo medios probatorios 9 requiriendo la realizacion de actos procesales, de investigacién o indagacién, conforme a la ley de la materia. 6, - Art, 39 inciso 4.- Iniciar e impulsar las acciones legales que sean pertinentes, con el fin de salvaguardar los intereses de la entidad donde ejerce sus funciones en representacién del Estado, interaniendo en las audiencias que corresponda, contribuyendo con los objetivos del procedimiento 0 proceso donde interviene, offeciendo medios probatorios o requiriendo la realizacién de actos procesales, conforme a la ley de la materia >. htps:/peru21.pe/poltca/ruta-brookfeld-peru-hstoria-concesion-peaje-65015-noticia! Scanned with CamScannerPagina 13 3.- Motivo por el cual, y en contrario sensu a lo estipulado por el Art. 407 del Cédigo Penal que tipifica el delito de “Omisién de denuncia’, que sanciona: El que omite comunicar a la autoridad las noticias que tenga acerca de Ia comisin de algin delito, cuando esté obligado a hacerlo por su profesién o empleo serd reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos afios y al del articulo 47 de la Constitucién que establece, la defensa de los derechos e intereses del Estado, esté a cargo de los Procuradores Pablicos conforme a ley, otorgandose de esta manera rango constitucional a la representacién que ejerce el procurador pblico, en el marco de las investigaciones, procesos, procedimientos donde el Estado es parte procesal. 4- La citada norma constitucional ha sido desarrollada por el Decreto Legislativo N° 1326, que a través del Art. 24 establece: Las entidades ptiblicas (Municipalidad de Lima Metropolitana) tienen como drgano de defensa juridica, una Procuradurfa Pablica, conforme a su ley de creacién, ubicado en el mayor nivel jerdrquico de su estructura. Esta se constituye en el érgano especializado, responsable de llevar a cabo la defensa juridica de los intereses del Estado y se encuentra vinculada administrativa y funcionalmente a la Procuraduria General del Estado ya través del Art. 16 inciso 4 del Decreto Supremo N° 018-2019-JUS 0 Reglamento del Decreto Legislativo N° 1326 establece que, el procurador ptiblico actia en salvaguarda de los derechos e intereses del Estado, efectuar las actuaciones permitidas por las normas que regulan determinada materia, impulsar el trémite de los procesos, procedimientos e investigaciones, asistiendo a las diligencias que se programen durante su tramitacién. 5.- Las normas consignadas precedentemente, se complementan con lo dispuesto a través del Art. 94 inciso 1 del Cédigo Procesal Penal, que establece, se considera agraviado a todo aquél que resulte directamente ofendido por el delito 0. perjudicado por las consecuencias del mismo. b- De este modo, se determina legalmente, que la Procuraduria Pablica de la Municipalidad Metropolitana de Lima tiene como obligacién y funcién privativa del cargo intervenir en las investigaciones que se sigan en agravio de ta entidad; ello en aras de velar por una eficiente e idénea defensa juridica de los derechos e intereses del Estado. , FUNDAMENTOS DE HECHO < tipesigestion peleconomiaipeses-Ima-recaudan-alrededor-s600-millones-eno-sostiene- unt-126674-oticial Scanned with CamScannerPagina |a@ 7.- A moda de introduccién debo iniciar mi fundamentacién sefialando que (a empresa ODEBRECHT opera en nuestro pats desde hace 36 afios, siendo &n su oportunidad, una de las principales contratistas de obra publica. La gigante brasilefia arribé al pais en 1979, durante el gobierno militar de Francisco Morales Bermidez Cerruti, siendo su primera obra, la construccién de la Central Hidroeléctrica CHARCANI V en Arequipa, Continuando sus actividades comerciales durante los gobiernos de Alan Garcia Pérez (1985-1990), Alberto Fujimori (1990-2000), Alejandro Toledo (2001-2006), de Alan Garcia Pérez (2006-2011), Ollanta Humala (2011-2016) y Pedro Pablo Kuczynski (2016-2018). A ta fecha, la empresa mantiene algunos porcentajes en obras ejecutadas antes, durante y después del estallido del caso lava jato. 8.- Entre las muchas obras a desarrollar y/o desarrolladas por la constructora ODEBRECHT, se advierte que, el 16 de abril del afio 2010, el consorcio LINEAS VIALES DE LIMA, conformado por Odebrecht, propuso al alcalde de Lima, Luis Castafieda, el proyecto “Vias Nuevas de Lima" con el objetivo de administrar los peajes en las vias Panamericana Norte, Sur y Ramiro Prialé a cambio de realizar obras de mejoramiento y mantenimiento. 9.- El afio 2013, luego de tres afios de negociaciones y sin concurso publico, la alcaldesa de Lima, Susana Villardn, decidié otorgarle la concesién por 30 afios a RUTAS DE LIMA, que se comprometié a invertir un estimado de US$498 millones de délares en las vias concesionadas. 10.- En junio del afio 2015, el empresario MARCELO ODEBRECHT fue arrestado por las autoridades de su pais, por ser uno de los protagonistas de un multimillonario esquema de corrupcién conocido como LAVA JATO, por efectuar sobornos a funcionarios de la empresa PETROBRAS, que lo llevé a ser procesado por la justicia y luego de acogerse a un beneficio procesal de delacién, con fecha 08 de marzo de 2016 fue condenado a 19 afios y 04 meses de prisién. I1- Es en estas circunstancias, cuando MARCELO ODEBRECHT ya se encontraba privado de su libertad y sentenciado, por CORRUPTO Y CONFESO y sus principales directivos apresados, la firma comunicé, el 24 de junio de 2016, que vendid el 57% de su participacién en RUTAS DE LIMA al fondo canadiense BROOKFIELD. El monto de la transaccién habria sido US$500 millones aproximadamente. De esta forma, Odebrecht se quedé con 25% y Sigma SAFI con el 18% de las participaciones. Scanned with CamScannerPagina |s ee ee ec naeclee RUTAS DE LIMA aumenté en 66% los peajes . habiendo invertido no més de US$250 millones. Aumento que habria generado una ganancia entonces de unos US$250 millones aproximadamente en tres afios; monto que resultaria de una tasa de rentabilidad absolutamente inusual en los negocios privados honestos. 135 En este estado de nuestra fundamentacién factica, surge la interrogante que nos motiva a Presentar nuestro escrito: gquién administra realmente Rutas de Lima y los peajes actualmente pese a que Odebrecht Oficialmente se quedé solo con el 25% desde mediados del afio 20167; Porque existen indicios, que revelarian que el control aiin estaria en manos de la firma brasilefia y por ende se estaria efectuando un lavado de activos, Por parte del fondo canadiense BROOKFIELD a favor de la Constructora Norberto Odebrecht S.A. y Odebrecht Participacoes e Investimentos S.A. / Consorcio Rutas de Lima. 14.- Seguin la partida electrénica 12934026, inscrita en ta Sunarp, RUTAS DE LIMA SAC inscribié un acuerdo de asociados de fecha 1! de enero de 2016, a través del cual, se revocé los poderes legales de Guilherme Borges de Queiroz, firmante del contrato de concesién en el 2013 y se lo otorga a Jorge Henrique Simoes Barata, hasta el 18 de enero del 2017. 15.- El mismo 11 de enero, RUTAS DE LIMA SAC también le dio mandatos y poderes a sola firma a los brasilefios Felipe Ferreira Neves y Rail Pereira Neto; este ltimo fundé la empresa RUTAS DE LIMA SAC el 13 de octubre de 2012. Es decir, los tres ejecutivos vinculados a Odebrecht extrafiamente, a pesar de todos los problemas legales conocidos continuaban con dichos poderes y a cargo de las operaciones de la concesionaria RUTAS DE LIMA SAC. 16. La Junta General de Accionistas de RUTAS DE LIMA SAC de fecha 22dicl6 acordé OTORGAR PODER a favor de Raul Ribeiro Pereira Neto, Felipe Ferreira Neves, Juan Carlos Velarde Chavez y don Fernando Vidal Lozada y con fecha 26marl8 designé un nuevo Directorio y presidente del Directorio para el periodo del 26mari8 al 25mar21, apareciendo el sefior Bruno Falcao de Seixas Sampaio identificado con CE N° 001052158, en calidad de Director Titular, quien aparece consignado en calidad de apoderado del Consorcio VIA COSTA VERDE CALLAO, representado por Guilherme Borges de Queiroz; con fecha 28jul20, el Directorio acordé REVOCAR el nombramiento de apoderado del sefior Felipe Ferreira Neves y con fecha 17mar22, la Junta Obligatoria acordé la renuncia y nombramiento de Directorio, entre otros a favor de Luiz Martins Catharino Scanned with CamScannerPagina 16 Gordilho Neto y Director Alterno a Oscar Eduardo Salazar Chiappe, el primero Director de Contratos de la empresa ODEBRECHT y el segundo apoderado de la mencionada empresa Y CON FECHA 24FEB23, LA Junta hombré un nuevo Directorio, en el cual, se consigna Directos Titular a Pedro Martins Pinheiro y Director Alterno a Oscar Eduardo Salazar Chiappe, . 17.- Surge la pregunta porque Si, LA EMPRESA ODEBRECHT, NO CONTINUABA CON LAS OPERACIONES DE RUTAS DE LIMA SAC, PORQUE LA CONTINUIDAD DE SUS EJECUTIVOS Y CON PODERES VIGENTES, el sefior Felipe Ferreira Neves en el cargo de la gerencia de operaciones y como apoderado y en tanto, Raiil Pereira Neto como gerente general de RUTAS DE LIMA SAC?; la denuncia periodistica recoge la respuesta de Antonio Gémez de RUTAS DE LIMA, quien explicé, esta situacién obedece a que el departamento legal atin viene realizando los trdmites de cambio de titularidad ante la Sunarp y Sunat. No obstante, llama la atencidn, que luego de efectuada la transferencia, financiera con el fondo canadiense BROOKFIELD, la trasnacional brasilefia ODEBRECHT continuaba dirigiendo RUTAS DE LIMA y en consecuencia seguiria a cargo del servicio “e-pass” consistente en la recaudacién automatica en los peajes por encargo de RDL y otros 18 Por otro lado, ODEBRECHT PERU PEAJES SAC consigné segiin ficha registral 13524447, inscrita en Sunarp, como presidente del directorio a Jorge Barata y como apoderados a Ferreira Neves y Pereira Neto, los mismos que ocupan cargos en RUTAS DE LIMA y a su vez en ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC. 19.- Abunda a esta sospecha de lavado de activos, que la empresa estatal canadiense BROOKFIELD ha centrado sus inversiones en la industria de servicios publicos y tiene como politica interna “el compromiso con las mejores précticas ambientales, sociales y de gobernabilidad” y tiene como politica corporativa mantener actualizado el Cédigo de Conducta y Etica Comercial en su pagina web https://www,brookfield.com/, destacando como premisa: "En la gestién de activos, la reputacién de uno es todo () Tenemos obligaciones con nuestros clientes y debemos manejar su capital como si fuera el nuestro”, aunado a ello, la Ley de Corrupcién de Funcionarios Publicos Extranjeros (CFPOA) - https://laws-lois justice.gc.ca/eng/acts/c- 45,2/, contempla las transacciones comerciales internacionales de las empresas, exigiendo a las empresas canadienses adoptar y aplicar politicas cntre sus empleados para que estén al tanto de las enmiendas de la CFPOA y Scanned with CamScannerPagina |7 aplicar sus cédigos de ética; cénones empresariales que habrian sido vulnerados segin los indicios denunciados a través del presente escrito. a Finalmente, no se debe perder de vista que, si la empresa OKFIELD no *compraba" las acciones de Odebrecht en RUTAS DE LIMA, estas acciones estarian EMBARGADAS EL DiA DE HOY, como consecuencia de los distintos procesos penales en giro en nuestro pais en contra de la empresa brasilefia. 21.- A mérito de lo expuesto, SE ATRIBUYE a los que RESULTEN RESPONSABLES de la empresa BROOKFIELD, lavar activos procedentes de los peajes de Lima, a favor de una tercera persona juridica, quien ‘Supuestamente vendié el 57 por ciento de sus acciones. IV.- FUNDAMENTOS DE DEREC! 22.- De los hechos descritos, se advierte la comisién del delito de LAVADO DE ACTIVOS, previsto en el Decreto Legislative N° 1106, que prevé las figuras delictivas siguientes. Articulo 1° - Actos de Conversién y Transferencia. El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilicito conoce o debia presumir con la finalidad de evitar la identificacién de su origen, su incautacién 0 decomiso, seré reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince afios con ciento veinte a trescientos cincuenta dias multa. Articulo 2° - Actos de Ocultamiento y Tenencia. Fl que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe, oculta 0 mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilicito conoce 0 debfa presumir, con Ia finalidad de evitar la identificacién de su origen, su incautacién 0 decomiso, serd reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aftos y con ciento veinte a trescientos cincuenta dias multa 23.- La procuraduria publica, se reserva el derecho de ampliar la presente denuncia dentro de las circunstancias agravantes que describe el inciso 3 del Articulo 4 de la norma que sanciona: Articulo 4° - Circunstancia agravante. ‘La pena serd privativa de la libertad no menor de diez, ni mayor de veinte aflos ‘y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta dias multa, cuando: Scanned with CamScannerPagina [8 3. Elvalor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al equivalente a quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias Por no contar con pericia valorativa que determine el valor del ganancias involucradas. 24, Nuestra Constitucién Politica a través del Art. 159° y el Art. 1 del Decreto Legislative N° 052 - Ley Organica del Ministerio Pablico precisan, que el titular de la accién penal piiblica es el Ministerio Pablico, sobre quien recae la carga de la prueba y ante el conocimiento de una “notitia criminis* esté en la obligacién de reunir los elementos de juicio que en su momento permitan resolver un caso concreto formalizando la denuncia ante la autoridad judicial al concurrir los requisitos establecidos en el articulo IV del Titulo Preliminar, 60°, 61°.2, 329° y 330° del Cédigo Procesal Penal 25.- El delito es concebido basicamente y casi por unanimidad, como la conducta tipica, antijuridica y culpable y en torno a estos conceptos se articulan las otras condiciones, valoraciones 0 consecuencias. Esto implica que, para determinar cuando estamos frente a un delito, en primer lugar tendremos que verificar si ante todo nos encontramos frente a una conducta penalmente relevante, en el sentido de apreciar si dicho comportamiento ha afectado, sea a través de una lesion o de una puesta en peligro a un bien juridico protegido por la norma penal y por tanto este hecho, tendré relevancia penal; en segundo lugar se verifica si esta accién © conducta resulta tipica, es decir, si se subsume en el presupuesto factico previsto por la norma penal como conducta prohibida y luego se determinaré si la accién tipica es antijuridica en el sentido de ser contraria al Ordenamiento Juridico en su conjunto y finalmente si esta conducta tipica y antijuridica es culpable, para lo cual debe cumplir con los *. At 169 Atrbuciones de Ministerio Pibico. -Comesponde a Ministero Pblico: +. romover de oft 6 peticlon de pat, la acciénjucilal en defensa dels legalised y dees intresespiblcos {utelados por el derecho, 2 Velar por a incependenca de os érganos jurislcionalesy pr la recta administracién de justia 3, Representar on lo procesosjudcaes a la sociedad, 4 Conducir desde su inc la Investigacion del delto. Con tal propésto, la Policia Nacional ests obigada a umpl los mandatos del Mnstero Public en el dmbio desu funcen 5" Bleretar la acegn penal de oto o @petictn de parte 6: Emir dctamen previ als resolucones udiciales en los casos que la ly contempla, 4 Ejercer nlatva en ia formacion de as leyes;y dar cuenta al Congres, a presidente de la Replica, de ios vacios 0 defects dela legislacién ‘©. Art 1 Funcién. - El Ministerio Pibico es el organismo auténome del Estado que tiene como funciones principales la defensa de la legabdad, los derechos cludadanos y ls intereses publcas, la representacion de la pactetad en jul, para los efecos de defender ala familia, a los menores e incapaces y el interés soca, asi SRC pare velar parla moral pablica; 1a persecucion de deitoy la eparacion evi. También velar por la Frovencion del deiio denvo de fas itaciones que resultan de la presente ley y por la independencia de los Grganos judas y la recta administacion de justia y las dems que le seflan la Consttueén Polica del Pend y el ordenamientojuricio de la Nacin. Scanned with CamScannerPagina |9 requisitos de la imputabilidad el conocimiento de la prohibicién y la exigibilidad. 26.- La Convencién de Viena de 1988 y de Palermo del afio 2000 sancionan el delito de lavado de activos, efectuando las siguientes precisiones: CONVENCION DE VIENA DE 1988 ‘ARTICULO 3, DELITOS Y SANCIONES, 1. CADA UNA DE LAS PARTES ADOPTARA LAS TMEDIDAS QUE SEAN NECESARIAS PARA TIPIFICAR COMO DELITOS PENALES EN SU DERECHO INTERNO, CUANDO SE COMETAN INTENCIONALMENTE: +); LA CONVERSION 0 LA TRANSFERENCIA DE BIENES A SABIENDAS DE QUE TALES BIENES PROCEDEN DE ALGUNO 0 ALGUNOS DE LOS DELITOS ... CON EL OBJETO DE OCULTAR O ENCUBRIR EL ORIGEN ILICITO DE LOS BIENES 0 DE AYUDAR A ‘CUALOQUIER PERSONA QUE PARTICIPE EN LA COMISION DE TAL DELITO O DELITOS A ELUDIR LAS CONSECUENCIAS JURIDICAS DE SUS ACCIONES; ii) LA OCULTACION 0 EL ENCUBRIMIENTO DE LA NATURALEZA, EL ORIGEN, LA UBICACION, EL DESTINO, EL MOVIMIENTO O LA PROPIEDAD REALES DE BIENES, 0 DE DERECHOS RELATIVOS A TALES BIENES, A SABIENDAS DE QUE PROCEDEN DE ALGUNO 0 ALGUNOS DE LOS DELITOS . 0 DE UN ACTO DE PARTICIPACION EN TAL DELITO 0 DELITOS; c} A RESERVA DE SUS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES Y A LOS CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE SU ORDENAMIENTO JURIDICO: i) LA ADQUISICION, LA POSESION 0 LA UTILIZACION DE BIENES, A SABIENDAS, EN EL MOMENTO DE RECIBIRLOS, DE QUE TALES BIENES PROCEDEN DE ALGUNO 0 ALGUNOS DE LOS DELITOS ...O DE UN ACTO DE PARTICIPACION EN TAL DELITO 0 DELITOS; NG MARC PAUCAR CHAPPA Scanned with CamScannerPagina |10 CONVENCION DE PALERMO DEL 2000 ARTICULO 6. a) i) LA CONVERSION 0 LA TRANSFERENCIA DE BIENES, A SABIENDAS DE QUE ESOS BIENES SON PRODUCTO DEL DELITO, CON EL PROPOSITO DE OCULTAR 0 DISIMULAR EL ORIGEN ILICITO DE LOS BIENES 0 AYUDAR A CUALQUIER PERSONA INVOLUCRADA EN LA COMISION DEL DELITO a A ELUDIR LAS CONSECUENCIAS JURIDICAS DE SUS i ii) LA OCULTACION 0 DISIMULACION DE LA VERDADERA NATURALEZA, ORIGEN, UBICACION, DISPOSICION, MOVIMIENTO O PROPIEDAD DE BIENES © DEL LEGITIMO DERECHO A ESTOS, A SABIENDAS DE QUE DICHOS BIENES SON PRODUCTO DEL DELITO; b) CON SUJECION A LOS CONCEPTOS BASICOS DE SU ORDENAMIENTO Juripico: i) LA ADQUISICION, POSESION 0 UTILIZACION DE BIENES, A SABIENDAS, EN EL MOMENTO DE SU RECEPCION, DE QUE SON PRODUCTO DEL DELITO; WG UARCIAL PRUCAR CHAPEA 27.- ACTOS DE CONVERSION. Es la etapa inicial del lavado de activos, denominada actos de colocacién. Involucra todas las formas de movimiento inicial del bien, dinero, efectos © ganancias obtenidos de una actividad criminal previa. El objetivo es introducir el activo ilicito al sistema formal, acto que puede realizar un tercero o la misma persona involucrada con la actividad criminal precedente. 28.- ACTOS DE TRANSFERENCIA. Es una etapa posterior al de colocacién, denominada actos de intercalacién. Involucra todas las formas de circulacién sucesivas del activo ilicito insertado al sistema formal, con la intensién de alejarlo de su origen ilicito. Lo importante no es ganar sino legitimar. Scanned with CamScannerPagina [aa Ela id cto de conversién como de transferencia son delitos instanténeos. 29.- ACTOS DE OCULTAMIENTO 0 TENENCIA: Son aquellas operaciones que consolidan el momento final del lavado de activos, se le denomina etapa de integracién. En esta etapa actdan los testaferros, quienes aparecen como empresarios, administradores, duefios de diversos bienes, En esta etapa el objetivo es hacer visible y socializar los bienes de origen ilicito en nuevas inversiones. La conducta recae sobre bienes que sufrieron sucesivas transformaciones que lograron adquirir una slida Pero ficticia apariencia de legitimidad en la etapa de intercalacién que Permite que pueda fusionarse con bienes licitos, para mantenerse ocultos. Es un delito permanente. 30.- DELITO FUENTE. Art. 10° del D. Leg. 1106 sanciona que el delito de LAVADO DE ACTIVOS es un delito auténomo por lo que para su investigacién, procesamiento y sancién no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a investigacién, proceso judicial o haya sido previamente objeto de prueba o condena. 31.- El conocimiento del origen ilicito que tiene o que deb/a presumir el agente de los delitos que contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales como los delitos de mineria ilegal, el trafico ilicito de drogas, terrorismo, el financiamiento del terrorismo, los delitos contra la administracién publica, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el trafico ilicito de armas, trafico ilicito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsién, el robo, los delitos aduaneros o cualquier otros con capacidad de generar ganancias ilegales, con excepcién de los actos contemplados en el articulo 194° del Cédigo Penal. 32.- El origen ilicito que conoce o debia presumir el agente del delito podra inferirse de los indicios concurrentes en cada caso. 33.- La autonomia del delito de Lavado de Activos, se encuentra reconocida a través de la jurisprudencia nacional consistente en: Scanned with CamScannerPagina [12 RN N° 2868-2014 (27-12-2016): El lavado de activos es un delito auténomo de ‘aquel al que se vinculan los actives objeto de la actividad especificamente tipificada. * RN N° 4003-2011 (08-08-2012): La normatividad aplicable establece tipos penales de lavado de activos auténomos del delito previo o delito fuente, por lo que para su investigacién no se requiere que estos estén sometidos a investigacién, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria, bastando, para la existencia del avado que se establezca una vinculacién razonable entre los activos materia de lavado con el delito previo. 34.- Respecto a la procedencia ilicita del dinero, no se debe dejar de lado ademas, que la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, que preside César San Martin Castro, establecié al declarar infundados los recursos de casacién interpuestos por Ollanta Humala Tasso, Nadine Heredia Alarcén, Julio Torres Aliaga e Ilén Heredia Alarcén, en proceso por el delito de lavado de activos en agravio del Estado, serd en juicio donde se determinaré si los presuntos aportes que habria recibido el expresidente Ollanta Humala Tasso, en sus campaiias del 2006 y 2011, constituyen delito de lavado de activos. 35.- Las casaciones planteadas buscaban revocar una resolucién de segunda instancia de la Corte Superior Nacional, a cual desestimé el recurso de excepcidn de improcedencia de accién (el hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente) que presentaron los referidos procesados, porque: “Los tdpicos propuestos son asuntos de probanza y no de definicién y lo que es cuestién de prueba no concierne ser evaluado en un incidente de excepcién de improcedencia de accién; el escenario pertinente es el juzgamiento", resolvié la Corte Suprema. En ese sentido, consideré que, “el Ministerio Piiblico esté obligado a demostrar en el Juzgamiento las conductas atribuidas, por lo que los incidentes no son el escenario para inferir que no estd en posibilidad de hacerlo". 36.- El tribunal supremo explicé que el objeto de lavado de activos son bienes, es decir, todo aquello que pueda revestir beneficio o ganancia, sean muebles e inmuebles, corporales e incorporales, incluyendo derechos y valores, en particular dinero en cuanto tengan origen delictivo. El delito de lavado de activos tiene autonomia sustantiva, procesal y punitiva. al Lo contrario seria afectar el principio de legalidad. 37.~ Toda imputacién por delito de LAVADO DE ACTIVOS debe contener los siguientes presupuestos: Scanned with CamScannerPagina [33 7) Spee ee ie eperaeitn © transaccién inusual 0 sospechosa, ial anémalo e injustificado que ha realizado o Posee el agente del delito; en el presente €aso, no esté clara la compraventa de acciones entre la empresa BROOKFIELD, y Ia trasnacional brasilefia ODEBRECHT a través de ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC respecto al 57 vo ciento de acciones, Porque la misma atenta contra las politicas anticorrupcién de la compradora y se advierte que la vendedora continuaba dirigiendo RUTAS DE LIMA, a través de sus representantes, quienes seguirian @ cargo ademds del servicio “e-pass” consistente en la recaudacién automdtica en los peajes por ‘encargo de Rutas de Lima. 4) La adscripcién de tales hechos 0 condicién econémica cuando menos a una de las conductas representativas del delito de lavado de activos descritas en el Art. 1%, 2° y 3° del DL 1106, se circunscribe que ante la aparente irregular compraventa de acciones, los actos de conversién, transferencia, ocultamiento ¥/o tenencia habrian tenido por finalidad ocultar los ingresos de la empresa vendedora de las autoridades fiscales y/o judiciales y/o tributarias debido a las diversas investigaciones y procesos en giro en el llamado CASO LAVA JATO. ©) Seftalamiento de los indicios contingentes o las seftales de alertas pertinentes, que permitan imputar un conocimiento o una inferencia razonada al autor 0 articipe sobre el potencial origen ilicito de los activos objeto de la conducta atribuida; estos indicios consisten en los poderes a favor de los funcionarios de ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC para continuar conduciendo RUTAS DE LIMA a pesar de haberse supuestamente transferido la mayoria de acciones equivalente al 57%. 38.- ANTIJURICIDAD: El actuar de los que resulten responsables habria sido contrario al ordenamiento juridico descrito precedentemente, no encontréndose la conducta en alguna causal de justificacién; en consecuencia, se habria cometido un injusto penal dado que su conducta conforme se ha desarrollado deviene en TIPICA y ANTIJURIDICA, cumpliéndose de esta manera, las exigencias minimas para abrir investigacién del hecho puesto a su despacho. LEMENTOS DE CONVICC! 39.- Se ofrecen como medios probatorios, el mérito de los siguientes documentos: a) Seanexa copia digitalizada de la denuncia periodistica de Peri 21 de fecha ‘J6ene17 denominada: “La ruta de Brookfield en Pert: la historia de la concesién del peaje. Scanned with CamScannerali 4) Seanexa copia digitalizada de noticia periodistica de Gestién de fecha 16ene17 denominada: Peajes de Lima recaudan alrededor de S/-500,000,000.00 millones de soles. Se anexa copia simple de Carta de fecha 24.06.16 suscrita por Raul Ribeiro Pereira Neto informando a la MML. que, la empres BROOKFIELD ha adquirido 157% de la participacién de Rutas de Lima. ) Se anexa copia simple del Oficio N° 333-2016-MML-GPIP-SGCPP de fecha ‘5.07.16 suscrita por la Subgerencia de Gestién de Contratos con Participacién Privada informando nueva estructura societaria de la empresa concesionaria Rutas de Lima SAC. ©) Se anexa copia simple de la Ficha Registral de Partida N° 12934026 de la empresa RUTAS DE LIMA SAC de, nombramiento del Directorio de fecha 01.12.14 conformado por cinco miembros, entre ellos, al sefior Jorge Henrique SIMOES BARATA y otros. 4) Se anexa copia simple del Asiento 23 de fecha 28.06.16 sobre transferencia de acciones. 9) Se anexa copia simple de la Ficha Registral de Partida N° 12934026 de Ia empresa RUTAS DE LIMA SAC de fecha 01.08.16 revocéndose poderes de Guilherme Borges de Queiroz y Carlos Luis Huayamave Fiallos y otorgéndose poderes al sefior Rodriguez Chavez Braga y Adilson Souza Codeceira Filho. 4) Se anexa copia simple de la Ficha Registral de Partida N° 12934026 de la empresa RUTAS DE LIMA SAC de fecha 22.12.16, nombrando apoderados a favor de Raul Ribeiro Pereira Neto, Felipe Ferreira Neves Juan Carlos Velarde Chdvez y Fernando Vidal Lozada, i) Se anexa copia simple de la Ficha Registral de Partida N° 12934026 de la empresa RUTAS DE LIMA SAC de fecha 30.01.17. aceptdndose la renuncia de Jorge Henrique Simoes Barata a su cargo en el Directorio. J) Se anexa copia simple de la Ficha Registral de Partida N° 12901420 de la empresa ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC de fecha 20.04.17 y 23.05.17, removiendo a Jorge Henrique Simoes Barata del cargo de representante de la sociedad en calidad de Gerente General y se designa a Mauricio Cruz Lopes. ) Se anexa copia simple de la Ficha Registral de Partida N° 12934026 de la empresa RUTAS DE LIMA SAC de fecha 26.03.18 sobre nombramiento de Directorio de fecha 26.03.18 al 25.03.21 y acta. Se anexa cronograma de los hechos. m) Se anexa copia digitalizada de encargatura y DNI del recurrente ACTOS DE INVESTIGACION A REALIZARSE| 40.- Sin perjuicio de lo que disponga su honorable despacho SOLICITO, se actden las siguientes diligencias: a) Se recepcione la manifestacién del representante legal de la empresa BROOKFIELD, quien deberd informar porque ex funcionarios de ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC continuaban conduciendo RUTAS DE LIMA a pesar de haberse supuestamente transferido la mayoria de Scanned with CamScannerPagina |15 acciones equivalente al 57%, asf como los pormenores de la compraventa de acciones. 4) Se requiera a la SUNAT, los reportes de utilidades, pago de impuestos, entre otros, a partir del aito 2016 ala fecha de la empresa BROOKFIELD. Se requiera a la SUNAT, los reportes de utilidades, pago de impuestos, entre otros, a partir del aito 2016 a la fecha de la empresa ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC. d) Se solicite el levantamiento del secreto bancario de la empresa BROOKFIELD desde el afio 2016 a la fecha. €) Se solicite el levantamiento del secreto bancario de la empresa ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC desde el afio 2016 a la fecha. A) Se solicite el levantamiento del secreto bursdtil de la empresa BROOKFIELD desde el aiio 2016 a la fecha. 9) Se solicite el levantamiento del secreto bursétil de la empresa ODEBRECHT LATINVEST PERU SAC desde el aiio 2016 a la fecha. 1h) Se solicite a la empresa BROOKFIELD el cédigo de conducta empresarial yética i) Se practique la pericia contable correspondiente. Y las demés que su despacho disponga realizar. POR LO TANTO: Pido a usted sefior (a) Fiscal Provincial Especializado tener por presentada la solicitud de apertura de investigacién preliminar por notitia criminis y de conformidad con los alcances del llamado estandar de prueba que recoge la SENTENCIA PLENARIA CASATORIA N* 001-2017/CIJ-433: de fecha Hoctl7 que varia de manera progresiva, en intensidad conforme se avanzan las actuaciones judiciales en cada decisién que se tome desde el icio de ta investigacién preliminar, preparatoria hasta llegar a la etapa de juzgamiento y sentencia; para tal efecto los jueces supremos han precisado una escala gradual de la denominada SOSPECHA JURIDICA, que se debe tener en cuenta desde los primeros elementos de conviccidn hasta la valoracién de la prueba que debe despejar toda duda razonable, que en el presente estadio resulta ser una SOSPECHA INICIAL SIMPLE acerca de la presunta comisién de los delitos denunciados y la presunta responsabilidad penal de los presuntos responsables; SOLICITANDO que su despacho disponga las acciones necesarias para aperturar la investigacién preliminar conforme a los elementos de conviccién presentados. PRIMER GTROSLDIGO: Se anexa copia simple del DNI y la encargatura del recurrente. a Miraflores, 31 de julio de 2023.- rigue Cosavaiente Chamorro urador Pico Municipal) Scanned with CamScanner