Contents

List of Abbreviations i

List of Notations and Symbols ii

List of Figures iv

List of Tables vi

Abstract 1

1 Introduction 4
1.1 Prologue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
1.2 The meaning of inventory control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
1.3 Inventory control problem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
1.4 Inventory control systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
1.5 The role of inventory in supply chain . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
1.6 Nature of inventories . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
1.7 Inventory costs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
1.8 Elements in inventory control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
1.9 Mathematical preliminaries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
1.10 Description of the thesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.10.1 A short description of the research contributions . . . . . . . . . . 13
1.11 Organization of the thesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2 Literature review 18
2.1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
2.2 Research contributions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

3 An inventory model with uncertain demand and lost sales reduction under
service level constraint 28
3.1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
3.2 Problem description . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
3.3 Notations and assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
3.3.1 Notations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
3.3.2 Assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
3.4 Mathematical model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
3.4.1 Investment on ordering cost and lost sales rate . . . . . . . . . . . . 33
3.4.2 Buyer’s service level constraint . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
3.4.3 Solution procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
3.4.4 Algorithm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
3.5 Numerical example . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
3.6 Sensitivity analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
3.7 Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
3.8 Appendix A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
3.9 Appendix B. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

4 Optimization for an integrated inventory model with geometric shipment policy,

freight cost and setup cost reduction under service level constraint 58
4.1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
4.2 Problem description . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
4.3 Notations and assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
4.3.1 Notations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
4.3.2 Assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
4.4 Mathematical model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
 4.4.1 Buyer’s perspective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
4.4.2 Vendor’s perspective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
4.4.3 Buyer’s service level constraint . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
4.4.4 Solution procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
4.4.5 Algorithm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
4.5 Numerical example . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
4.6 Sensitivity analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
4.7 Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
4.8 Appendix A. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81

5 Multi-constraints in an integrated inventory model with learning and screening

errors under greenhouse gas emissions 85
5.1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
5.2 Problem description . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
5.3 Notations and assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
5.3.1 Notations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
5.3.2 Assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
5.4 Mathematical models . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
5.4.1 Model I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
5.4.2 Model II . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
5.4.3 Genetic Algorithm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
5.5 Numerical example . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
5.6 Sensitivity analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
5.7 Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

6 Integrated production inventory model with variable production rate on quality

of products involving probabilistic defective rate under variable setup cost 114
6.1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
6.2 Problem description . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
6.3 Notations and assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
 6.3.1 Notations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
6.3.2 Assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
6.4 Mathematical model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
6.4.1 Buyer’s perspective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
6.4.2 Vendor’s perspective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
6.4.3 Relation between production rate and GHG emissions . . . . . . . 124
6.4.4 Defective rate follows uniform distribution . . . . . . . . . . . . . 126
6.4.5 Algorithm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
6.4.6 Defective rate follows triangular distribution . . . . . . . . . . . . 132
6.4.7 Algorithm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
6.4.8 Defective rate follows beta distribution . . . . . . . . . . . . . . . 138
6.4.9 Algorithm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
6.5 Numerical example . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
6.6 Sensitivity analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
6.7 Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
6.8 Appendix B . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

7 Distribution free approach on electrical energy supply chain using geometric

shipment policy 160
7.1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
7.2 Problem description . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
7.3 Notations and assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
7.3.1 Notations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
7.3.2 Assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
7.4 Mathematical Model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
7.4.1 The power plant’s cost . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
7.4.2 The transmission substation’s cost . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
7.4.3 The distribution substation’s cost . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
7.4.4 The customer’s cost . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
 7.4.5 Solution procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
7.4.6 Solution algorithm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171
7.5 Numerical example . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
7.6 Sensitivity analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
7.7 Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179

8 Imperfect production supply chain model considering price-sensitive demand

and quantity discounts under free distribution approach 180
8.1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
8.2 Problem description . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
8.3 Notations and assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
8.3.1 Notations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
8.3.2 Assumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
8.4 Mathematical Model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183
8.4.1 Buyer’s perspective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
8.4.2 Vendor’s perspective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
8.4.3 Solution procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
8.4.4 Solution algorithm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
8.5 Numerical example . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192
8.6 Sensitivity analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193
8.7 Conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199

9 Conclusion and Future Research 200

Bibliography 202

List of Publications Out of this Work 214

List of Publications 215