Capacitación Sobre El 4to Entregable Reporte de Seguimiento 23set

CAPACITACIÓN SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

(DIRECTIVA N° 006-2019-CG/INTEG)
CUARTO ENTREGABLE
REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
SUBGERENCIA DE INTEGRIDAD PÚBLICA

SETIEMBRE 2020 GERENCIA DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN
CUARTO ENTREGABLE “REPORTE DE
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL”
Antes de empezar… por favor, ten en cuenta lo siguiente:
Se silenciará el Respetar las opiniones de

micrófono de todos los los demás.
participantes
Los comentarios y
preguntas realizarlas
por el chat de la
aplicación zoom
Antes de empezar… por favor, ten en cuenta lo siguiente:
Se recomienda la
participación activa en la
capacitación a través de
los comentarios y
preguntas en el chat del
Zoom
INDICE
INDICE
1. CONSIDERACIONES PREVIAS
2. ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS
3. ESTRUCTURA DEL REPORTE DE SEGUIMIENTO
4. APLICATIVO INFORMÁTICO
01
CONSIDERACIONES PREVIAS
CUARTO ENTREGABLE “REPORTE DE 1. CONSIDERACIONES
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL” PREVIAS
Procedimiento para la Implementación del Sistema de Control Interno

Eje Cultura Organizacional
Paso 1 Paso 2
Diagnóstico de la Plan de Acción Anual Eje Supervisión

Cultura – Sección Medidas de
Paso 1 Paso 2
Organizacional Remediación
Evaluación Anual de
Seguimiento de la
la implementación
ejecución del Plan
del Sistema de
de Acción Anual
Control Interno
Eje Gestión de Riesgos
Paso 1 Paso 2 Paso 3
Plan de Acción
Priorización de Evaluación de
Anual – Sección
Productos riesgos
Medidas de Control
Eje Cultura Organizacional

Paso 1 Paso 2
Diagnóstico de la Cultura Plan de Acción Anual –

Organizacional Medidas de Remediación
• Establecer las Medidas de

Remediación
• Elaborar el Plan de Acción
• Identificar las deficiencias Anual – Sección Medidas de
Remediación
• Aprobar el Plan de Acción
Anual – Sección Medidas de
Remediación
1er Entregable: 2do Entregable:

Diagnóstico de la Cultura Organizacional Plan de Acción Anual – Sección Medidas
(por única vez) de Remediación
Eje Gestión de Riesgos

Paso 1 Paso 2 Paso 3
Plan de Acción Anual –

Priorización de Productos Evaluación de riesgos
Medidas de Control
• Identificar los riesgos • Establecer las Medidas de

• Valorar los riesgos Control
• Determinar de la tolerancia al • Elaborar el Plan de Acción
• Identificar los productos Anual – Sección Medidas de
riesgo
• Priorizar de productos Control
• Aprobar el Plan de Acción
Control
3er Entregable:
Plan de Acción Anual – Sección Medidas
de Control (Productos mínimos exigibles)
Eje Supervisión
Paso 1 Paso 2
Evaluación Anual de la
Seguimiento de la ejecución
implementación del Sistema
del Plan de Acción Anual
de Control Interno
• Reportar permanentemente el
estado de ejecución de las • Responder cuestionario
medidas • Medir el grado de madurez del
• Elaborar el informe de Sistema de Control Interno
seguimiento
4to Entregable: 5to Entregable

Reporte de Seguimiento del Plan de Reporte de Evaluación Anual de la
Acción Anual Implementación del Sistema de Control
Interno
Entregables previos al Reporte de Seguimiento del Plan de Acción Anual

La entidad antes de elaborar el Reporte de Seguimiento del Plan de Acción Anual debe verificar que presentó los
siguientes entregables:
EJE CULTURA ORGANIZACIONAL EJE SUPERVISIÓN

Diagnóstico de la Plan de acción Anual - Reporte de Seguimiento
Cultura Organizacional Sección Medidas de Remediación del Plan de Acción Anual
(30 SET) (30 OCT) (30 OCT) *
Corte de información
30 SET
2019 2020
Plan de Acción Anual - Plan de Acción Anual -

Sección Medidas de Control Sección Medidas de Control
(29 NOV) (30 JUN) *
Grupo 1: 01 Productos Grupo 1: 03

Productos
Grupo 2: 01 mínimos Grupo 2: 02
mínimos
Grupo 3: 01 acumulados Grupo 3: 01
( ) FECHA LIMITE (*) RC N° 130-2020-CG del 06/05/2020 EJE GESTIÓN DE RIESGOS

Caso 1: Considerando solo el Plan de Acción de Medidas de Control
Diagnóstico No corresponde elaborar

No se
el Plan de Acción Anual -
de la Cultura identifican
Sección Medidas de
Organizacional deficiencias
Remediación
15 Preguntas con Reporte de
respuesta: Si o No Aplica Seguimiento del Plan
de Acción Anual
Se elabora considerando
solo los avances en la
Plan de Acción Anual - ejecución de las
Sección Medidas de Medidas de Control
Control* Enviado
Incluyendo los Grupo 1: 03

productos Grupo 2: 02
mínimos exigidos: Grupo 3: 01
(*) Un Plan de Acción Anual - Sección Medidas de

Control puede contener uno o más productos
Caso 2: Considerando los Planes de Acción de Medidas de Remediación

y de Medidas de Control
Diagnóstico Plan de Acción Anual -
Se identifican
de la Cultura deficiencias Sección Medidas de
Organizacional Remediación Enviado
Por lo menos 1 de las 15 Considerando las Reporte de

Preguntas con respuesta: deficiencias identificadas Seguimiento del Plan
No o Parcialmente de Acción Anual
Se elabora considerando
los avances en la
Plan de Acción Anual - ejecución de las Medidas
Sección Medidas de de Remediación y
Control* Enviado Medidas de Control
Incluyendo los Grupo 1: 03

productos Grupo 2: 02
mínimos exigidos: Grupo 3: 01
(*) Un Plan de Acción Anual - Sección Medidas de

Control puede contener uno o más productos
Roles en el Aplicativo Informático

# máximo
Rol Procedimiento para obtener el acceso
de accesos
La solicitud de acceso debe ser registrada a través del botón Solicitud de Acceso del
aplicativo informático o accediendo directamente a:
Titular de
1 https://apps1.contraloria.gob.pe/sci/Register/Index
Entidad
La solicitud de accesos es Aprobada / Rechazada por la Subgerencia de Integridad Pública
Funcionario Lo crea el usuario con rol Titular de Entidad, a través del botón Nuevo en la opción Gestión
1 de Usuarios.
Responsable
Operador Lo crea el usuario con rol Titular de Entidad, a través del botón Nuevo en la opción Gestión
5 de Usuarios.
Entidad
Roles y Estados en el Flujo del Entregable

Registrar
Crear Visar Aprobar Generar Enviar Recuperar
Rol detalle del
Entregable Entregable Entregable Reporte Entregable Entregable *
Entregable
Titular de No Si Si Si Si
No No
Entidad
Funcionario Si No Si Si Si
Si Si
Responsable
Operador No No Si No No
Si Si
Entidad
Estado del Visado Aprobado Aprobado Enviado Pendiente

Pendiente Pendiente
Entregable
(*) Solo puede recuperar el entregable el Rol que lo ha enviado

Consulto los entregable enviados

Selecciono un Plan de Acción Anual y click en “ver historial”

Selecciono y click en el “Documento enviado a CGR”

Visualizo e imprimo el Plan de Acción Anual como insumo para el

Reporte de Seguimiento
02
ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS
CUARTO ENTREGABLE “REPORTE DE 2. ESTADO DE EJECUCIÓN DE
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL” LAS MEDIDAS
Plan de Acción Anual Vs Reporte de Seguimiento
Plan de Acción Anual Reporte de Seguimiento
• Acción o Acciones que se realizaron para implementar la

• Medidas de Remediación o Medidas de Control
Medida de Remediación o Medidas de Control
• Periodo comprometido por la entidad (Inicio y Termino) • Periodo ejecutado por la entidad (Inicio y Termino) para
para implementar la Medida de Remediación o Medida realizar la acción o las acciones para implementar la
de Control. Medida de Remediación o Medidas de Control
• Medio de verificación descrito y adjuntado de la Acción

• Medio de verificación de la Medida de Remediación o
o Acciones que se realizaron para implementar la Medida
Medida de Control
de Remediación o Medidas de Control
Estado de ejecución de las medidas de remediación y de medidas de

control
1 2
Se identifica la acción o
acciones que se realizaron Se establece el estado de
para la implementación ejecución de la medida
de la medida
Estado de ejecución de las medidas de remediación y de medidas de

control
Implementada 01 04 Pendiente
No Implementada 02 05 No Aplicable
En Proceso 03 06 Desestimada
Estado: Implementada
• Para implementar la medida de remediación o control la entidad ha
realizado una o más acciones.
• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:
1. Implementada  Descripción de la acción.
Cuando ha cumplido la  Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).

implementación de la
medida de remediación o  El medio de verificación que evidencia o sustenta su
control conforme al Plan de ejecución y adjuntarlo.
Acción Anual.
 Comentarios u observaciones que considere relevante.
• Posteriormente, actualizar el estado de la medida de remediación o

control y de considerarlo de pertinente puede registrar información en
la casilla “Explicación / Justificación / Comentario”.
Cronograma Planificado Vs Cronograma Ejecutado

• Se implementó la medida con la ejecución de tres (03) acciones
Corte de
información
30 SET
2019 2020
M J J A S O N D E F M A M J J A S O N D
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
Acción 3
Estado: No Implementada
• La entidad no ha iniciado con la implementación de la medida de

2. No Implementada remediación o control y el periodo de ejecución ha culminado.
Cuando no ha cumplido con
• No se registra ninguna acción.
la implementación de la
medida de remediación o • Actualizar el estado de la medida de remediación o control y de
control incluida en el Plan manera obligatoria registrar información en la casilla “Explicación /
de Acción Anual y la Justificación / Comentario”.
oportunidad para su
ejecución ha culminado.

• No se inició la ejecución de ninguna acción para implementar la medida y el plazo para su ejecución concluyó
Corte de
información
30 SET
2019 2020
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
Acción 3
Estado: En Proceso
• Para iniciar la implementación de la medida de remediación o control la
entidad ha realizado una o más acciones.

3. En Proceso  Descripción de la acción.
Cuando ha iniciado y aún
 Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).
no ha culminado la
implementación de la  El medio de verificación que evidencia o sustenta su
medida de remediación o ejecución y adjuntarlo.
control incluida en el Plan
de Acción  Comentarios u observaciones que considere relevante.

control y de considerarlo pertinente puede registrar información en la
casilla “Explicación / Justificación / Comentario”.

• Se inició la ejecución de acciones para implementar la medida y el plazo para su ejecución aún no concluye.
Corte de
información
30 SET
2019 2020
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
Acción 3
Estado: Pendiente
4. Pendiente • La entidad no ha iniciado con la implementación de la medida de

remediación o control y el periodo de ejecución aun no ha culminado.
Cuando aún no ha iniciado
la implementación de la • No se registra ninguna acción.
medida de remediación o
control incluida en el Plan • Debe actualizar el estado de la medida de remediación o control y de
de Acción Anual. considerarlo pertinente puede registrar información en la casilla
“Explicación / Justificación / Comentario”.

• No se inició la ejecución de ninguna acción para implementar la medida y el plazo para su ejecución aun no
concluye. Corte de
información
30 SET
2019 2020
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
Acción 3
Estado: No Aplicable
• Para declarar no aplicable la medida de remediación o control la

entidad debe registrar una o más acciones que sustente ese condición.

5. No Aplicable
 Descripción de la acción.
Cuando la medida de
remediación o control  Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).
incluida en el Plan de
Acción, no puede ser  El medio de verificación que evidencia o sustenta su
ejecutada por factores no ejecución y adjuntarlo.
atribuibles a la entidad,
debidamente sustentados,  Comentarios u observaciones que considere relevante.
que imposibilitan su
implementación.

Corte de
información
30 SET
2019 2020
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
Acciones que sustentan que
la medida es no aplicable
Estado: Desestimada
• Para declarar desestimada la medida de remediación o control, la

entidad debe registrar una o más acciones que sustente ese condición.

6. Desestimada
 Descripción de la acción.
Cuando la entidad decide
no adoptar la medida de  Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).
remediación o control
incluida en el Plan de  El medio de verificación que evidencia o sustenta su
Acción, asumiendo las ejecución y adjuntarlo.
consecuencias de dicha
decisión  Comentarios u observaciones que considere relevante.


Corte de
información
30 SET
2019 2020
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
Acciones que sustentan que la
medida es va a ser desestimada
Resumen de criterios para los Estados de Remediación y Control
Registro de “Explicación/
Rol Registro de al menos una acción
Justificación/ Comentario”
Implementada Si Opcional
No Implementada No Obligatorio
En Proceso Si Opcional
Pendiente No Opcional
No Aplicable Si Opcional
Desestimada Si Opcional
(*) Solo puede recuperar el entregable el Rol que lo ha enviado

03
ESTRUCTURA DEL REPORTE DE
SEGUIMIENTO
CUARTO ENTREGABLE “REPORTE DE 3. ESTRUCTURA DEL REPORTE
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL” DE SEGUIMIENTO
Reporte de Seguimiento
• Es un formulario del aplicativo informático del SCI, donde se actualiza el estado de las
medidas de remediación y medidas de control, como parte del seguimiento
permanente y continuo realizado sobre el Plan de Acción Anual.
• Se debe presentarse hasta el día viernes 30/10/2020 consignando información con

fecha de corte al 30/09/2020.
• El reporte de seguimiento está compuesto por 3 secciones.

Secciones del Reporte de Seguimiento
Sección Sección Sección

Medidas de Remediación Medidas de Control Problemática y Mejoras
• Medidas de Remediación • Medidas de Control

• Gestión del Seguimiento
• Gestión del Seguimiento • Gestión del Seguimiento
Sección Medidas de Remediación



Se selecciona la Medida de Remediación 1 , luego en la subsección “Gestión del Seguimiento” se ingresa a “Nuevo” 2
Posteriormente se selección “Editar Estado de Ejecución de la Medida” 3
2

2
• Se registra la acción o acciones que se ha
realizado para Implementar la medida de
Remediación (No hay limite de acciones)
• Las fechas de ejecución deben estar

entre el 20/05/2019 y el 30/09/2020.
• En los campos “ Acción”, “Descripción de

medios de verificación” y “Comentarios u
Observaciones” puede registrar hasta
500 caracteres
• Se adjunta como medio de verificación

solo un archivo en formato PDF por cada
acción registrada. Ese archivo no debe
exceder los 10 Mb.

3
• Se registra el “Estado de la
Implementación” de acuerdo a lo
registrado en el formulario
“Mantenimiento de Seguimiento” y
considerando los avances realizados
• De ser el caso se registra información en

la casilla “Explicación / Justificación /
Comentario”.
Sección Medidas de Control



Se selecciona la Medida de Control , 1 luego en la subsección “Gestión del Seguimiento” se ingresa a “Nuevo” 2
Posteriormente se selección “Editar Estado de Ejecución de la Medida” 3
2

2
• Se registra la acción o acciones que se ha
realizado para Implementar la medida de
Control (No hay limite de acciones)
• Las fechas de ejecución deben estar

entre el 20/05/2019 y el 30/09/2020.
• En los campos “ Acción”, “Descripción de

medios de verificación” y “Comentarios u
Observaciones” puede registrar hasta
500 caracteres
• Se adjunta como medio de verificación

solo un archivo en formato PDF por cada
acción registrada. Ese archivo no debe
exceder los 10 Mb.
3
• Se registra el “Estado de la
Implementación” de acuerdo a lo
registrado en el formulario
“Mantenimiento de Seguimiento” y
considerando los avances realizados
• De ser el caso se registra información en

la casilla “Explicación / Justificación /
Comentario”.
Sección Problemática y Mejoras



En la subsección “Gestión del Seguimiento” se ingresa a “Nuevo” 1 para registrar la problemática y las recomendaciones
de mejora.
1

Se registra la problemática y las recomendaciones de mejora (No hay limite de problemática).
En los campos “ Problemática “y “Mejoras” puede registrar hasta 500 caracteres.

04
APLICATIVO INFORMÁTICO
Pasos para la creación, registro y envío del Cuarto Entregable:

Seguimiento del Plan de Acción Anual (PAA)
1. Rol: Funcionario
Responsable / Operador 3. Elegir año (2020),
2. Dar clic en botón +Nuevo Entregable: Seguimiento del 4. Dar clic en botón Guardar
Ingresar a Gestión de la PAA
implementación del SCI
6. Seleccionar la medida, ir a 8. Editar estado de ejecución

5. Dar clic en botón Registrar 7. Ingresar datos (acciones) y
Gestión del Seguimiento y dar de la medida y dar clic en
detalle dar clic en botón Guardar
clic en botón +Nuevo botón Guardar
11. Rol: Titular/ Funcionario

9. Sólo el Rol: Funcionario 12. Rol: Titular / Funcionario
10. Sólo el Rol: Titular, Aprueba Responsable/ Operador
Responsable, Visa el Responsable pueden Enviar el
el Seguimiento del PAA Pueden Imprimir el Reporte de
Seguimiento del PAA Reporte de Seguimiento PAA
Seguimiento del PAA
CREACIÓN DEL CUARTO ENTREGABLE
“Reporte de Seguimiento del Plan de Acción Anual”
en el aplicativo informático del Sistema de Control
Interno
ROL FUNCIONARIO RESPONSABLE / ROL OPERADOR
PUEDEN CREAR EL ENTREGABLE
2
1
3
4
PARTE I
PARTE II
PARTE III
REGISTRO DE INFORMACIÓN
Primera Parte: Sección Medida de
Remediación
PUEDEN REGISTRAR INFORMACIÓN EN EL ENTREGABLE
Relación de Medidas de
Remediación (Plan de Acción
Remediación), en estado
“PENDIENTE”
1
2
ACCIÓN 1
Cada medida de remediación deberá registrar como
3
mínimo una acción (hitos/etapas) que la entidad debe
efectuar para superar la deficiencia. A excepción de
aquellas que se encontrarían en estado “Pendiente” y
“No Implementada”. (No hay limite de acciones, cada
acción permite hasta 500 caracteres).
4 Las fechas a registrar deben estar entre el

20/05/2019 y hasta el 30/09/2020.
5 Breve descripción del documento que

sustenta la ejecución de la acción antes
descrita. (Permite hasta 500 caracteres).
6
Cada acción registrada deberá adjuntar un
sustento o medio de verificación. (Sólo un
(01) archivo en formato PDF, el cual no
debe exceder los 10 Mb).
8 7 Cada acción podrá registrar comentarios u

observaciones que la entidad considere
relevante. (Permite hasta 500 caracteres).
ACCIÓN 2
Cada medida de remediación deberá registrar como
3 efectuar para superar la deficiencia. A excepción de


20/05/2019 y hasta el 30/09/2020.

6

La Medida de
Remediación
tiene…..
2 Acciones
registradas
10
9
AREA NO EDITABLE
• Al inicio en el aplicativo se muestra las
fechas de inicio y fin planificadas (Los
plazos que se establecieron en el Plan
de Acción Anual – Sección Medidas de
Remediación).
• Pero luego de dar clic en el botón
“Guardar” estas fechas se modificaran;
considerándose como fecha de inicio de
implementación, la fecha mas antigua
de las acciones registradas, y como
fecha de fin de implementación, la fecha
mas reciente de las acciones registradas.
AREA EDITABLE
Recordar que:
• Para los estados “IMPLEMENTADA”,
11 AREA EDITABLE
• El campo “Explicación/ Justificación/ Comentarios”
“EN PROCESO”, “NO APLICABLE” y
“DESESTIMADA” necesitan de
manera obligatoria haber registrado al
12 podrá ser llenado de manera opcional para todos los
estados con excepción del estado “NO
IMPLEMENTADA” en cuyo caso será de manera
obligatoria.
menos una acción.
• Para los estados “PENDIENTE” Y
“NO IMPLEMENTADA” no deben
haber registrado ninguna acción.
El estado “NO IMPLEMENTADA”…

• No debe contar con ninguna acción registrada.
• Debe registrar de manera obligatoria en el campo “Explicación/ Justificación/ Comentario”.
El estado “PENDIENTE”…
• No debe contar con ninguna acción registrada.
REGISTRO DE INFORMACIÓN
Segunda Parte: Sección Medida de
Control
Relación de Medidas de
Control (Plan de Acción Anual –
Sección Medidas de Control),
en estado “PENDIENTE”
1
2
ACCIÓN 1
Cada medida de control deberá registrar como
3 efectuar para reducir el riesgo. A excepción de


20/05/2019 y hasta el 30/09/2020.

6

La Medida de
Control tiene…
1 Acción
registrada
10
9
TERCERA PARTE:
Problemática y Recomendaciones de
Mejora para la implementación del SCI
1
La problemática considera factores,

hechos o situaciones que limitaron,
impidieron o dificultaron la
implementación de las medidas de
remediación y las medidas de
control. (No hay limite de
problemática, cada campo permite el
registro de hasta 500 caracteres).
La mejora comprende una medida,

acción o decisión que permite
solucionar una problemática. (Se
habilitará un campo de mejora por
2
cada problemática registrada, cada
campo permite el registro de hasta
500 caracteres).
Visar el entregable
ROL FUNCIONARIO RESPONSABLE VISA EL ENTREGABLE

3
2
1
VISADO
Aprobar el entregable
ROL TITULAR APRUEBA EL ENTREGABLE

3
2
1
Generar el reporte
ROL TITULAR/ ROL FUNCIONARIO RESPONSABLE/ ROL OPERADOR

PUEDEN GENERAR EL REPORTE
“SOLO EL TITULAR Y FUNCIONARIO RESPONSABLE FIRMAN EL REPORTE”

2
1
EL REPORTE DEBERÁ SER FIRMADO POR EL

TITULAR DE LA ENTIDAD Y EL FUNCIONARIO
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI.
UNA VES FIRMADO EL REPORTE SERÁ

ESCANEADO Y GUARDADO EN UN ARCHIVO
FORMATO PDF.
Enviar el entregable
ROL TITULAR/ ROL FUNCIONARIO RESPONSABLE

PUEDEN ENVIAR EL ENTREGABLE
2
1
3
4
5
Sectoristas para entidades del Gobierno Regional y Gobierno Local

SECTORISTAS DEPARTAMENTO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
ANCASH, LA LIBERTAD Y
ANA MARIA LATORRE MERINO MADRE DE DIOS
990287331 alatorre@contraloria.gob.pe
APURIMAC, CAJAMARCA,
AUGUSTO DE LA ROSA VASQUEZ MEJIA LAMBAYEQUE Y TUMBES
942409657 avasquezm@contraloria.gob.pe
AYACUCHO, CALLAO,
CYNTHIA POLETT MANRIQUE LINARES HUANCAVELICA Y LORETO
951917571 cmanriquel@contraloria.gob.pe
AREQUIPA, CUSCO,
FERNANDO GONZALEZ DIAZ MOQUEGUA Y PASCO
975414240 fgonzalez@contraloria.gob.pe
LIMA PROVINCIAS, PIURA Y

GREGORIO BENEDICTO RUIZ ROBLES SAN MARTIN
980466678 gruizr@contraloria.gob.pe
AMAZONAS, ICA,PUNO Y
JOSE LUIS PONCE TORRES TACNA
982154563 jponcet@contraloria.gob.pe
HUANUCO, JUNIN, LIMA

KELY JOIS FLORES CABANILLAS METROPOLITANA Y UCAYALI
980746956 kfloresc@contraloria.gob.pe
GRACIAS

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CAPACITACIÓN SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

SUBGERENCIA DE INTEGRIDAD PÚBLICA

Antes de empezar… por favor, ten en cuenta lo siguiente:

Se silenciará el Respetar las opiniones de

Antes de empezar… por favor, ten en cuenta lo siguiente:

2. ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS

3. ESTRUCTURA DEL REPORTE DE SEGUIMIENTO

Procedimiento para la Implementación del Sistema de Control Interno

Diagnóstico de la Plan de Acción Anual Eje Supervisión

Eje Cultura Organizacional

Diagnóstico de la Cultura Plan de Acción Anual –

• Establecer las Medidas de

1er Entregable: 2do Entregable:

Eje Gestión de Riesgos

Plan de Acción Anual –

• Identificar los riesgos • Establecer las Medidas de

4to Entregable: 5to Entregable

Entregables previos al Reporte de Seguimiento del Plan de Acción Anual

EJE CULTURA ORGANIZACIONAL EJE SUPERVISIÓN

Plan de Acción Anual - Plan de Acción Anual -

Grupo 1: 01 Productos Grupo 1: 03

( ) FECHA LIMITE (*) RC N° 130-2020-CG del 06/05/2020 EJE GESTIÓN DE RIESGOS

Caso 1: Considerando solo el Plan de Acción de Medidas de Control

Diagnóstico No corresponde elaborar

Incluyendo los Grupo 1: 03

(*) Un Plan de Acción Anual - Sección Medidas de

Caso 2: Considerando los Planes de Acción de Medidas de Remediación

Por lo menos 1 de las 15 Considerando las Reporte de

Incluyendo los Grupo 1: 03

(*) Un Plan de Acción Anual - Sección Medidas de

Roles en el Aplicativo Informático

La solicitud de accesos es Aprobada / Rechazada por la Subgerencia de Integridad Pública

Roles y Estados en el Flujo del Entregable

Estado del Visado Aprobado Aprobado Enviado Pendiente

(*) Solo puede recuperar el entregable el Rol que lo ha enviado

Consulto los entregable enviados

Selecciono un Plan de Acción Anual y click en “ver historial”

Selecciono y click en el “Documento enviado a CGR”

Visualizo e imprimo el Plan de Acción Anual como insumo para el

Plan de Acción Anual Vs Reporte de Seguimiento

Plan de Acción Anual Reporte de Seguimiento

• Acción o Acciones que se realizaron para implementar la

• Medio de verificación descrito y adjuntado de la Acción

Estado de ejecución de las medidas de remediación y de medidas de

Estado de ejecución de las medidas de remediación y de medidas de

• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:

1. Implementada  Descripción de la acción.

Cuando ha cumplido la  Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).

• Posteriormente, actualizar el estado de la medida de remediación o

Cronograma Planificado Vs Cronograma Ejecutado

• La entidad no ha iniciado con la implementación de la medida de

Cronograma Planificado Vs Cronograma Ejecutado

• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:

• Posteriormente, actualizar el estado de la medida de remediación o

Cronograma Planificado Vs Cronograma Ejecutado

4. Pendiente • La entidad no ha iniciado con la implementación de la medida de

Cronograma Planificado Vs Cronograma Ejecutado

• Para declarar no aplicable la medida de remediación o control la

• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:

Cronograma Planificado Vs Cronograma Ejecutado

• Para declarar desestimada la medida de remediación o control, la

• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información: