Universidad de San Carlos de Guatemala

Facultad de Ciencias Económicas

UNIDAD 2
PLANEACIÓN
Preparado con fines didácticos
Licda. Abigaíl Padilla
Docente del curso Administración I
Área Común / Cuarto Ciclo 2022
 AGENDA MARTES
09 DE AGOSTO 2022
1. Continuación Unidad II con los siguientes temas:
• Características de los planes
• Toma de Decisiones
• Etapas o pasos para implementar la planeación
2. Espacio para consultas.
3. Cierre de la clase.

2
CARACTERISTICAS
DE LOS PLANES
3
 DEFINICIÓN DE PLAN
Constituye el diseño o esquema informativo de lo que habrá de hacerse
en el futuro y de las especificaciones para realizarlo.

4
 DISEÑO DE PLANES
“Acciones específicas propuestas para ayudar a las organizaciones al logro
de sus metas, y son resultado del proceso de planeación. Consisten en
esquemas o bocetos detallados de lo que habrá de hacerse y las
especificaciones necesarias para realizarlos”

Líneas de acción de acuerdo a información tomada de Internet

“Se conciben como estrategias de orientación y organización de diferentes

actividades relacionadas con un campo de acción, de tal forma que se
pueda garantizar la integración, articulación y continuidad de esfuerzos,
de manera ordenada, coherente y sistemática”
5
 TIPOS DE PLANES
ESTRUCTURA O INTEGRACIÓN DE UN PLAN
1. Definición
de Objetivos 1. Desarrollar estudios y análisis de planeación para visualizar lo que
se pretende alcanzar, entiéndase las misiones y objetivos, así
como decidir los medios o acciones para alcanzarlos.

2. Medios de 2. Para el logro de los objetivos es preciso tomar decisiones.

Realización
consiste en definir cursos de acción o caminos a seguir, ejecutar
actividades o actos de las personas que movilizan la energía
humana y emplear recursos necesarios.
3. Medios de
Control 3. O producción de información, que permita evaluar el
cumplimiento de los objetivos y si los cursos de acción son
adecuados.

6
ELEMENTOS BÁSICOS DE UN PLAN
OBJETIVOS

ELEMENTOS
BÁSICOS DE
UN PLAN

MEDIOS DE
RECURSOS
REALIZACIÓN

7
TIPOS DE Propósitos

Misiones
PLANES Presupuestos

Programas Objetivos
TIPOS DE
PLANES
(ELEMENTOS)

Reglas Estrategias

Procedimientos Políticas

8
CARACTERÍSTICAS DE LOS PLANES

9
CARACTERÍSTICAS DE LOS PLANES

EL PROPÓSITO Y ESTRATEGIAS Y
LA MISIÓN POLÍTICAS

PROCEDIMIENTOS PROGRAMAS Y
Y REGLAS PRESUPUESTOS

10
CARACTERÍSTICAS DE LOS PLANES

11
CLASIFICACIÓN DE LOS PLANES BÁSICOS

CLASIFICACIÓN

Por su
Por su nivel
Por su uso período de
jerárquico
tiempo

12
 POR SU USO

• De uso único: Se diseñan específicamente para hacer frente a las

necesidades de una situación única, una vez realizados ya no se toman
en cuenta. (ejemplo: presupuestos y programas)

• De uso repetitivo: Son constantes, proporcionan guías para actividades

repetitivas de la organización como respuesta a decisiones programadas
(ejemplo: políticas, reglas, procedimientos)

13
 POR SU PERÍODO DE TIEMPO

• A CORTO PLAZO: menos de un año

• A MEDIANO PLAZO: de uno a tres años
• A LARGO PLAZO: de tres a cinco años

14
 POR SU NIVEL JERÁRQUICO

• Estratégicos: Son aplicables a toda la organización, son importantes

para la toma de decisiones, (alta jerarquía).

• Tácticos: Facilitan la evaluación de las actividades funcionales de la

organización, (jerarquía media).

• Operativos: Se formulan a corto plazo y para áreas especificas

(Ejemplo: secciones o unidades), (de primera línea)

15
 CLASES DE PLANES

• Plan operativo
• Plan operativo anual (POA)
• Programa anual de trabajo
• Plan de acción
• Plan de trabajo
• Plan de investigación

16
 PLAN OPERATIVO
¿Qué es un plan operativo?
Representa la forma de desarrollo
de una organización respecto a
las diferentes líneas de negocios
que sean pertinentes a su
naturaleza.
17
¿Cuál es el contenido de un plan
operativo?
• Descripción clara del asunto.
• Producto o servicio a desarrollar.
• Mercado que se desea cubrir.
• Objetivos y metas.
• Estrategias de mercado.
• Recursos necesarios para el desarrollo
de las actividades.
• Análisis financiero detallado con base a
la realidad de la situación.
• Cronograma de actividades.
• Plan de mercadeo.
 PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)

Se utiliza para darle un alto grado

de dirección al desarrollo
administrativo y funcional de una
organización, durante un periodo
establecido, que generalmente es
un año calendario. Se considera de
uso común en instituciones del
Estado.

18
 PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)

Misión y visión de la organización:

• Objetivos, estrategias, políticas,

recursos, calendarización.
• Actividades y responsables de las
mismas.
• Tipo de organización y principales
problemas.

19
 PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO

• Instrumento administrativo que proporciona a CONTENIDO:

la organización directrices detalladas para la
realización de actividades específicas a corto • Introducción.
plazo (12 meses) • Objetivos y metas.
• Estrategias para la acción.
• Debe formularse de acuerdo a las estrategias • Actividades y responsables.
y programas para que contribuya al alcance • Recursos y anexos
de los objetivos, a la sistematización y
evaluación de actividades siendo estas
responsabilidad de toda la organización

20
 PLAN DE ACCIÓN

Programa de acción específico para cada unidad organizacional de la

empresa, el cual es formulado directamente por los responsables o jefes
de esas unidades.

Estos se elaboran para programar eventos que requieren acción inmediata

y por periodos cortos. (diarios, semanales, mensuales, semestrales)

Nota: Cada Plan de acción formulado a nivel de unidad o área

administrativa es parte integrante de un programa anual de trabajo

21
 CONTENIDO PLAN DE ACCIÓN
• Introducción
• Justificación
• Definición de objetivos (general y específicos)
• Actividades a realizar y responsable
• Determinación de tiempos (inicio y final)
• Costos por cada actividad
• Presupuesto total

22
 PLAN DE TRABAJO

CONTENIDO:
Instrumento administrativo que
proporciona a la organización • Introducción o presentación
directrices detalladas para la • Antecedentes
realización de actividades • Justificación
especificas durante un periodo de • Objetivos, metas y estrategias
tiempo especifico o establecido. • Recursos
• Calendarización
• Costos y presupuestos
• Anexos

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 PLAN DE INVESTIGACIÓN
Es la previsión de las distintas
actividades que se deberán
realizar durante un proceso de
investigación, las cuales se
deben ejecutar con una
secuencia lógica.
CONTENIDO:
• Justificación.
• Planteamiento del problema (tema) comprende
aspectos tales como: la definición,
especificación y delimitación del problema.
• Marco teórico.
• Hipótesis.
• Objetivos: general y específicos.
• Bosquejo preliminar de temas.
• Métodos, técnicas e instrumentos.
• Cronograma de actividades.
• Recursos: humanos, técnicos, materiales y
financieros.
• Bibliografía
24
¿QUÉ ES LA TOMA DE
DECISIONES?
25
 TOMA DE DECISIONES

Varias
alternativas
Tomar una
decisión

Proceso de
diseño del
plan

Consiste básicamente en seleccionar

entre varias alternativas la línea de
Existe un plan, hasta que se toma una decisión y se
acción que se considera viable y asignan recursos y dirección, en ese momento solo se
adecuada. tienen estudios y análisis de planeación”

26
 TOMA DE DECISIONES
¿Cómo evaluar las alternativas
con mayor racionalidad factible?
• Técnicas para tratar asuntos
intangibles.
• Métodos científicos para tratar
temas cuantitativos.
• Análisis marginal,
• Análisis Costo-Beneficio.
• Estudios de investigación, etc.
27
Consideraciones al tomar
decisiones:
Cada una de las estrategias,
políticas, procedimientos,
normas, presupuestos y
programas, que se adopte, SON
TIPOS DE PLANES u opiniones.
28
 PROCESO DE PLANEACIÓN
• ANÁLISIS DE LAS OPORTUNIDADES
PRIMER • Clientes, proveedores, accionistas, competencia
• Considerar expectativas e intereses
PASO • Información escrita e histórica
• Evaluación del ambiente (oportunidades y amenazas)

• DISEÑO DE OBJETIVOS Y METAS

• Diseño de los objetivos y metas.
SEGUNDO • A dónde queremos llegar, cómo y cuándo?
PASO • Partir de objetivos generales a específicos.
• Departamentos, unidades, jerarquía a todos los niveles.

• CONSIDERAR Y DESARROLLAR LAS

PREMISAS DE PLANEACIÓN
TERCER • Todo lo que se presenta antes de la planeación
• Formular pronósticos
PASO • Permite tener un panorama amplio para la toma
de decisiones.

29
 PROCESO DE PLANEACIÓN
• IDENTIFICACIÓN DE ALTERNATIVAS
CUARTO •
•
¿Cuáles son las alternativas más idóneas, para el cumplimiento de los objetivos?
Análisis de ventajas y desventajas
PASO • Considerando riesgos, rentabilidad, valor agregado, inmediatez, etc.
• Aplicando metodologías, modelos matemáticos, estadísticos, datos informativos.

• COMPARACIÓN DE LAS ALTERNATIVAS ANALIZADAS

CON BASE A LOS OBJETIVOS PROPUESTOS
QUINTO • Evaluar y comparar alternativas con objetivos y metas
PASO • Determinar si es eficiente y eficaz
• Menor precio y mayor ganancia, utilidad y satisfacción

SEXTO • ELECCIÓN DE LA ALTERNATIVA

• Selección del curso de acción que se seguirá.
PASO

30
 PROCESO DE PLANEACIÓN

• FORMULACIÓN DE PLANES DE APOYO

• Coordinación y relación de planes
SEPTIMO • Propósitos y misión
•
PASO •
Estrategias y políticas
Procedimientos y reglas
• Programas y presupuestos

• CONVERSIÓN DE PLANES EN CIFRAS, POR

MEDIO DE PRESUPUESTOS APEGADOS A LA
OCTAVO REALIDAD
• Presupuesto general y departamental
PASO • Gastos de operaciones necesarios para realizar los
planes.

31
GRÁFICO DEL PROCESO
DE PLANEACIÓN

32
 AGENDA JUEVES
11 DE AGOSTO 2022
1. Finalización Unidad II con los siguientes temas:
• Planeación estratégica, táctica y operativa
• Modelo conceptual del proceso de planeación estratégica
• Desarrollo del modelo conceptual de planeación estratégica a través de nueve etapas
• Instrumentos y herramientas de planeación
2. Espacio para consultas.
3. Cierre de la clase.

33
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA,
TÁCTICA Y OPERATIVA
34
1. PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA COMPONENTES:
Planeación Táctica
y Planeación
Define la misión, los
objetivos y las
estrategias de una
Operativa organización

PLANES
ESTRATÉGICOS:
establecen los Toma como
productos y servicios referencia el medio
que se pretende ofrecer, ambiente exterior e
los mercados y clientes interior
que se desea atender y
las formas de lidiar con
la competencia

35
 ESTRATEGIA
Que visualice a
Originalmente
Actualmente, Es un tipo de largo plazo un
fue concebida Puede futuro para la
el concepto se Puede plan de
para enfrentar involucrar la organización y
amplió para significar el importancia
a la elección del que además
involucrar medio para indiscutible por
competencia, donde, cuando estructure las
otros aspectos garantizar la lo que para su
al enemigo, y y con quien operaciones
tales como permanencia, desarrollo se necesarias para
todo lo que competir,
definición de rendimiento y requiere recorrer con el
significaba siempre
objetivos a subsistencia a diseñar un mínimo de
enfrentamiento enfocándose a
largo plazo, y largo plazo de proceso que incertidumbre
e intentos de la empresa en
medios para la empresa. permita su los caminos
vencer o su totalidad
alcanzarlos. Planeación necesarios para
dominar conseguirlo.

36
COMPONENTES PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
PLANEACIÓN TÁCTICA PLANEACIÓN OPERATIVA

• Se refiere a la consecución • Es otro de los caminos para

de objetivos específicos a alcanzar los fines de la
mediano plazo de cada una planeación Estratégica
de las unidades funcionales • Se enfoca al proceso de
de la organización, para la seleccionar las actividades
consecución del objetivo idóneas para lograr productos
general. que repercuten en la
• También, se le conoce como consecución de los objetivos
programas de mediano plazo, específicos, estableciendo
pues involucra otros cálculos monetarios o
elementos como tiempo y presupuestos y tiempos
presupuesto. necesarios para su
realización

37
Otro de los problemas que complican la interpretación de la Planeación
Estratégica es el inadecuado significado que se le da a términos como:
“Dirección Estratégica y Dirección Operativa”

DIRECCIÓN
Implica orientar y dirigir al personal hacia la
consecución de los objetivos preestablecidos, en
otras palabras hacer realidad lo planeado por
medio del recurso más importante, el humano.

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DIRECCIÓN ESTRATÉGICA DIRECCIÓN OPERATIVA

• Busca lo mismo, pero • También busca lo mismo

enfocado a lo estratégico pero enfocado a lo
(largo plazo) y lo operativo y se desarrolla
discrecional, y se desarrolla en el resto de niveles
en los niveles, decisorios o jerárquicos que se
de mayor jerarquía de las caracterizan como
organizaciones para servir subordinados.
de guía.

39
 CONCEPTOS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
Steiner lo hace considerando cuatro puntos de vista diferentes:

Proceso Estructura
• Observa la cadena de • Afirmando que es una
consecuencias de actitud, una forma de
causas y efectos • Afirma que es un vida. • Que une en su
durante un tiempo. proceso que se inicia desarrollo tres tipos
estableciendo metas de planes
organizacionales, fundamentales, los
definiendo estrategias estratégicos, los
y políticas y desarrolla programas a mediano
El porvenir de las planes para lograrlos plazo y los operativos
Filosofía que involucran
decisiones actuales
presupuestos y
programas

40
 CONCEPTOS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

James B. Queen, la define como: “El modelo o plan que integra las
principales metas, políticas, y cadena de acciones de una organización
dentro de una totalidad que supone el conocimiento exacto y real de las
fuerzas y debilidades propias y de los competidores inteligentes y de los
que no lo son.

Leonard D. Goodstein y compañeros, como: “El proceso por el cual los

miembros guía de una organización prevén su futuro y desarrollan los
procedimientos y operaciones necesarias para alcanzarlos

41
 PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA
“
”Decidir en el nivel superior de las
organizaciones, el futuro deseado para la
organización y diseñar a nivel táctico y
operativo la mejor forma de
implementarlo”.
42
 “
A continuación se presenta un modelo conceptual del
proceso de planeación Estratégica, el cual incluye en su
conformación, la táctica y la operativa, pues como se ha
explicado, conforman su estructura, y como expresa el
concepto se puede considerar operaciones necesarias
para concretar el futuro previsto.

43
 MODELO
CONCEPTUAL
DEL PROCESO
DE PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA
(Pág. 73)
44
 DESARROLLO DEL MODELO
CONCEPTUAL DE
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA A
TRAVÉS DE NUEVE ETAPAS
45
 DESARROLLO DEL MODELO CONCEPTUAL
DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
• INFORMACIÓN REQUERIDA PREVIO AL INICIO DEL PROCESO DE PLANEACIÓN
• Previo a montar el proceso de planeación estratégica, y evitar su fracaso.
PRIMERA • Se debe conocer si existe compromiso con el proceso, si habrá o no apoyo financiero
ETAPA • Quienes serán los que participaran y si son los idóneos
• Como se promoverá esa participación, que información y como se analizará y lo más
importante donde se captará

• PREMISAS DE PLANEACIÓN
• Llamado Análisis de Situación.
SEGUNDA • Premisas más importantes: intereses externos, intereses interiores,
ETAPA información, participación de mercado, medio ambiente externo e interno
(análisis FODA).

• EXAMEN DE VALORES
• Valores de los miembros del equipo de planeación.
TERCERA • Valores de la organización.
ETAPA • Cultura organizacional
• Análisis de grupos de interés

46
 DESARROLLO DEL MODELO CONCEPTUAL
DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
• ESTABLECIMIENTO DE LAS ESTRATEGIAS DENTRO DEL PROCESO
CUARTA DE PLANEACIÓN ESTRATEGICA (MISIÓN, OBJETIVOS BÁSICOS Y POLÍTICAS)
• Es la elaboración del plan estratégico
ETAPA • Establecer una misión que responda 4 preguntas básicas.
• Objetivos cuantificados, consiste en 4 acciones importantes.

• ESTABLECIMIENTO DE LAS ESTRATEGIAS A CORTO PLAZO

QUINTA • Su fin es más específico: adquirir, usar y disponer de recursos para
ETAPA desarrollar proyectos que servirán para apoyar la implementación
de la planeación estratégica.

• ESTABLECIMIENTO DE PRODUCTOS Y PLANES

SEXTA ESPECÍFICOS DENTRO DEL PROCESO DE
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
ETAPA • Planeación táctica o programación a mediano plazo.
• Planeación operativa.

47
 DESARROLLO DEL MODELO CONCEPTUAL
DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
• PLANEACION OPERATIVA ENUMERACION DE ACTIVIDADES
SEPTIMA CORRESPONDIENTES A CADA PRODUCTO.
• Se da la planeación operativa (proceso a corto plazo).
ETAPA • Verificar si las actividades son realmente suficientes para lograr los
productos.

• IMPLEMENTACIÓN DE PLANES
OCTAVA • Poner en marcha la consecución real de los objetivos establecidos.
ETAPA • Planeación operativa anual (POA)

• INFORMACIÓN ALREDEDOR DEL PROCESO DE

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Y DE NORMAS DE
NOVENA EVALUACIÓN Y DECISIÓN
• Actualización y monitoreo
ETAPA • Macroeconómico, industrial, competitivo,
interno de la organización.

48
 INSTRUMENTOS Y
HERRAMIENTAS DE
PLANEACIÓN
49
Los instrumentos o técnicas utilizadas para realizar la Planeación,
se dividen en dos:

Técnicas e
Instrumentos de
Técnicas e
Planeación
Instrumentos de
Estratégica
Planeación
Operativa.

50
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

Proceso de Investigación

Benchmarking

Manual de Planificación

Diagrama para elaborar lista de fuerzas en el análisis de

campo de fuerzas

Análisis de Situación o Línea de Base

51
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE PLANEACIÓN OPERATIVA
Técnicas de Investigación
Operativa Técnicas de Programación.

1.Teoría de juegos. 1. Diagramas de Redes.

2. Teoría de colas de espera. Diagrama de Gantt.

2. Diagramas de Procesos
3. Teoría de la decisión.
Operativos.

Diagrama de Procesos o
4. Teoría de los grafos.
flujograma.

5. Programación lineal. Diagramas

52
 GRACIAS!
¿CONSULTAS O
SUGERENCIAS?

53