Órgano Internacional de Acreditación Electoral (IEAB)

PLAN DE AUDITORÍA

Institución: Oficina Nacional de Procesos Electorales ONPE - PERÚ

Domicilio completo: Jr. Washington N° 1894 Cercado de Lima - Perú

Alcance de los procesos: -Logística Electoral

-Sufragio
-Escrutinio
-Educación Electoral Ciudadana
-Fiscalización del Financiamiento de Campañas Electorales
Alcance Organizacional La Oficina Nacional de Procesos Electorales de Perú– ONPE, es un
organismo electoral constitucional autónomo que forma parte de la
estructura del estado, conformante del Sistema Electoral Peruano. Es
la autoridad máxima en la organización y ejecución de los procesos
electorales, de referéndum y otros tipos de consulta popular. Se
encarga de la fiscalización de la actividad económico -financiera a las
organizaciones políticas y de la gestión para la implementación de la
franja electoral
Planifica y ejecuta acciones de formación y capacitación para promover
y fortalecer el ejercicio democrático, bajo un enfoque de derechos, en
la población, las organizaciones políticas y en los procesos electorales
convocados. Brinda apoyo y asistencia técnica a organizaciones
políticas en materia de financiamiento público y privado, así como en
democracia interna; asimismo, a otras organizaciones oficialmente
reconocidas para el desarrollo de procesos de elección en diferentes
espacios.
La Oficina Nacional de Procesos Electorales tiene como función
esencial, garantizar la obtención de la fiel y libre expresión de la
voluntad popular, manifestada a través de los procesos electorales, de
referéndum y de otros tipos de consulta popular a su cargo, así como
contribuir al fortalecimiento de la institucionalización en las
organizaciones políticas.
Alcance Geográfico SEDE CENTRAL: Oficinas Administrativas de ONPE y Centro de
Cómputo Central Jr. Washington N° 1894 – Cercado de Lima. Perú
Procesos aplicables:
- Logística electoral: 1) Conformación de Oficina Descentralizada de
Procesos Electorales, 2) Conformación de Mesas de Sufragio, 3)
Designación de miembros de mesa, 4) Seguridad del proceso electoral
- Conteo de votos: Sistema de cómputo electoral
- Educación electoral: Comunicaciones externas
- Planeamiento
- Gestión de calidad y Seguridad de la información (Gestión de la
calidad)
- Tecnología de la información
- Logística (Compras)
- Recursos Humanos (Selección y Contratación de locadores de
servicio para el proceso electoral (JODPE y CAODPE y otros grupos

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ocupacionales)
- Gestión de la Dirección

SEDE LURÍN: Parcela N° 10 del Sector Santa Genoveva - Av. Los

Eucaliptos, Lima – Perú.
Procesos aplicables:
- Logística Electoral: (5) Producción del material electoral (incluye
material de capacitación), 6) Gestión del material electoral, 7)
Ensamblaje de material Electoral, 8) Despliegue de material electoral,
9) Seguridad del proceso electoral,10) Repliegue de material electoral,
11) Tecnología de la información (Preparación de equipos informáticos)

SEDE ANTARES: Av. Tomás Valle s/n Cuadra 20. San Martín de
Porras. Lima – Perú.
Procesos aplicables:
- Archivo Electoral

SEDE CRILLÓN: Av. Nicolás de Piérola N° 529 Cercado de Lima –

Perú.
Procesos aplicables:
- Logística Electoral: 12) Capacitación de Actores Electorales (Solo
Miembros de mesa)
- Educación Electoral (Capacitación a actores electorales)
- Fiscalización del Financiamiento de Campañas Electorales: (Gestión
del financiamiento privado y público directo, Franja electoral)
- Recursos Humanos (Capacitación de personal de la ODPE)

SEDE TEMPORAL - ODPE Callao - Local de Votación 1

Procesos aplicables:
- Logística Electoral: 13) Jornada electoral (Acondicionamiento del
Local de votación), Seguridad del proceso electoral.
- Emisión del Voto: 1) Jornada electoral (Instalación y sufragio), 2)
Seguridad del proceso.
- Conteo de votos: 1) Jornada electoral (escrutinio), 2) Sistema de
cómputo electoral.
- Educación Electoral: Capacitación a actores electorales (electores)

SEDE TEMPORAL – ODPE Chiclayo - Local de Votación 2

Procesos aplicables:
- Logística electoral: 13) Jornada Electoral (Acondicionamiento de Local
de votación), Seguridad del proceso electoral.
- Emisión del voto: 1) Jornada Electoral (Instalación y sufragio), 2)
Seguridad del Proceso )
- Conteo de votos: 1) Jornada Electoral (escrutinio), 2) Sistema de
cómputo electoral )

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Estándar y criterio de
auditoría:
Tipo de Auditoria:
Requisitos contractuales: No aplica
Requisitos regulatorios
Punto de contacto del
Órgano Electoral
Responsable del Sistema Maria Salas Palacios - Gerente de Planeamiento y Presupuesto
de Gestión de Calidad
Electoral (SGCE):
Objetivo de la auditoría:
Idioma de la auditoría:
Auditor Líder:
X Compañía externa:
Experto(s):
Compañía externa:
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PLAN DE AUDITORÍA
- Educación Electoral: Capacitación a actores electorales (electores)
ISO/TS 54001:2019 Sistemas de Gestión de la Calidad Electoral
(SGCE) – Requisitos específicos para la aplicación de la Norma ISO
9001:2015 a organizaciones electorales en todos los niveles.
Seguimiento 1
La Constitución Política del Perú, promulgada por el Congreso
Constituyente Democrático en el año 1993, crea a la ONPE como un
organismo constitucional autónomo, asignándole las funciones de
organización de todos procesos electorales, de referéndum y otras
consultas populares. Dispone además que su Jefe sea nombrado por la
Junta Nacional de Justicia.
De conformidad con el artículo 1 de la Ley N° 26487, Ley Orgánica de
la Oficina Nacional de Procesos Electorales, la Oficina Nacional de
Procesos Electorales (ONPE), es la autoridad máxima en la
organización y ejecución de los procesos electorales, de referéndum y
otras consultas populares, una vez estos sean convocados ofi-
cialmente. Junto al Jurado Nacional de Elecciones (JNE) y al Registro
Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC), constituye el
Sistema Electoral Peruano.
Para cada proceso electoral, La Ley Orgánica de la ONPE en
concordancia con el Reglamento de Organización y Funciones y su
modificatoria establece la conformación de un Comité de Gerencia de
Procesos Electorales que tiene como función coordinar las acciones
operativas para llevar a cabo los procesos electorales, referéndum y
otras consultas populares.
Vanessa De La Cruz Rodriguez - Especialista en Gestión de Calidad y
Gestión por Procesos - Jr. Washington N° 1894 Lima.
-Evaluar conforme a los criterios de la auditoria el establecimiento, el
mantenimiento y la mejora del Sistema de Gestión de la Calidad
Electoral de la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE) de la
República del Perú.
La presente auditoria se realizará en modalidad presencial.
Español
Luis La Cruz Arévalo Auditor(es): Ana Gonzáles
(LLC) Napaico (AGN)
Aenor Perú X Compañía externa Aenor Perú
Ninguno ----
Ninguno ----
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Lugar y fecha del Plan de

Auditoria: Lima, Perú 16 de noviembre de 2022

Fecha de la última
modificación:
Razones para modificar
el Plan durante la
auditoría:

En la siguiente tabla se debe indicar el nombre de los auditores y la cantidad de horas asignadas a cada uno de los sitios
dentro del alcance
Luis La Cruz (LLC) Ana Gonzáles (AGN)

Sede Central: Oficinas 16 horas 12 horas

Administrativas de ONPE y Centro
de Cómputo Central Jr. Washington
N° 1894 – Cercado de Lima. Perú
Sede Lurín. Parcela N° 10 del 4 horas ----
Sector Santa Genoveva - Av. Los
Eucaliptos Lima - Perú
Sede Antares: Av. Tomás Valle s/n 4 horas ----
Cuadra 20. San Martín de Porras.
Lima - Perú
Sede Crillón: Av. Nicolás de Piérola 4 horas 4 horas
N°529 N° 529 Cercado de Lima -
Perú
Sede Temporal - ODPE Callao ----- 10 horas
Local de Votación 1
Sede Temporal - ODPE Chiclayo 18 horas -----
Local de Votación 2

Para la valoración interna será necesario poner a disposición de los auditores un despacho independiente. El representante
de la Institución acompañará a los auditores durante toda la auditoría. Tanto en la reunión de inicio, como en la última
instancia, el equipo auditor debe ser informado acerca de los aspectos relevantes sobre la salud y seguridad ocupacional
en la Institución.

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Fecha/
Unidad de la organización/ Proceso Auditor Persona Capítulo de la norma
Horario
(Iniciales) de contacto

Día 1: viernes 02 de diciembre 2022

Sede Central - Reunión de Reunión de Apertura:
apertura:
• Alcance del proceso
• Presentación del plan de LLC
08:30 Responsables de • Alcance organizacional
09:00 auditoría AGN procesos
• Alcance geográfico
• Presentación de los
miembros del equipo auditor • Tipo de auditoría
• Otros temas
Responsables de 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3,
10:30 procesos
7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6,
12:30 Gestión de Calidad Electoral 1 LLC Vanessa De la Cruz /
8.7, 9.1, 9.2, 10.1, 10.2, 10.3
Evelyn Vera/ Edwin
Condori
Responsables de 4.1, 4.2, 4.4, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.2,
09:00
procesos 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.5, 9.1, 10.1, 10.2,
13:00 Planeamiento AGN
Gladys Neyra / 10.3
Magaly Muchas
13:00
LLC
14:00 Intermedio
AGN

Sede Crillón: Fiscalización del

financiamiento de campañas
electorales Responsables de 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4,
14:00
· Gestión del financiamiento privado procesos 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1,
17:00 AGN
Guina Portuga/ 10.2, 10.3
· Gestión del financiamiento público
Victor Daniel Vivanco
directo
. Franja Electoral

Sede Crillón: Educación Responsables de 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4,
14:00 Electoral procesos
7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1,
15:30 LLC Juan Medina / Franco
- Capacitación a actores electorales 10.2, 10.3
Suarez / Marita
(electores)
Escobar Erika Valer

15:30 Sede Crillón: Recursos Responsables de 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4,
Humanos procesos 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1,
17:00 LLC
Julia Copello/ Marita 10.2, 10.3
- Capacitación de personal de ODPE Escobar Erika Valer
17:00
Coordinación del equipo LLC
17:30 ---
auditor AGN

Día 2: sábado 3 de diciembre 2022

Sede: ODPE Chiclayo Responsables de
Logística Electoral: procesos
08:30 -Seguridad del proceso electoral JODPE de la ODPE 1 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4,
Educación electoral: Coordinador de 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1,
13:00 LLC
- Comunicaciones en ODPE capacitación de la 10.2, 10.3
- Capacitación de actores electorales ODPE
(electores) Coordinador
administrativo de la

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Logística Electoral : Capacitación de ODPE

actores electorales (Sólo Miembros de
mesa)
- Logística Compras

13:00
14:00 Intermedio LLC

14:00
Sede ODPE Responsables de 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5,
Recursos Humanos: proceso 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1, 10.2,
15:30 LLC
. Recursos Humanos a nivel de ODPE Analista de RRHH de 10.3
la ODPE
Día 3: domingo 04 de diciembre 2022
Sede ODPE Chiclayo – Local de
votación
Logística Electoral:
- Jornada electoral (Acondicionamiento de Responsables de
local de votación) / Seguridad del proceso procesos
Emisión del voto: Coordinador de local
de votación 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5,
08:00 - Jornada electoral (Instalación y Sufragio) /
Encargado de 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1, 10.2,
18:30 Seguridad del proceso LLC
cómputo de la ODPE 10.3
Conteo de votos:
Callao
- Sistema de cómputo electoral Coordinador de
Intermedio 13:00 a 14:00 Capacitación de
Recursos Humanos: ODPE
- Capacitación de personal de ODPE
Conteo de votos:
- Jornada electoral (Escrutinio)
Sede ODPE Callao – Local de
Votación
Logística Electoral:
-Jornada electoral (Acondicionamiento de Responsables de
local de votación) / Seguridad del proceso procesos
Emisión del voto: Coordinador de local
de votación 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5,
- Jornada electoral (Instalación y Sufragio) /
Encargado de 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1, 10.2,
08:00 Seguridad del proceso AGN
computo de la ODPE 10.3
18:00 Conteo de votos:
Callao
- Sistema de cómputo electoral Coordinador de
Intermedio 13:00 - 14:00 Capacitación de
Recursos Humanos: ODPE
- Capacitación de personal de ODPE
Conteo de votos:
- Jornada electoral (Escrutinio)
Día 4: lunes 05 de diciembre 2022
Responsables de
08:30 procesos
4.4, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.2, 7.3,
Sede Central - Recursos Javier Huamani / 7.4, 7.5, 9.1, 10.1, 10.2, 10.3
11:00 LLC
Humanos Roberto Ayala/ Rosa
Valdeavellano /
Carlos Vásquez
08:30
Sede Central - Gestión de la Responsables de 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4,
10:30 AGN procesos 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1,
tecnología de la información TI
Rosa Copa/ Joel

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Carpio//Eddy Torre 10.2, 10.3

Responsables de 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3,
11:00 procesos
Sede Central: Gestión de la 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6,
13:00 LLC Vanessa De la Cruz /
Calidad Electoral 2 8.7, 9.1, 9.2, 10.1, 10.2, 10.3
Evelyn Vera/ Edwin
Condori
Responsables de
10:30 procesos 4.4, 5.3, 6.1, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5, 8.4,
Sede Central - Logística
13:00 AGN José Agüero / Kevin 9.1, 10.1, 10.2, 10.3
(Compras)
Jaciento / Víctor Polo
/ Rosa Toledo
13:00
LLC
14:00 Intermedio
AGN

Sede Central - Logística Responsables de

Electoral procesos 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4,
14:00
Conformación de ODPE Jorge Garamendi 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1,
17:00 AGN
Teófilo Montenegro 10.2, 10.3
Conformación de mesas de sufragio Ruth Orejón
Designación de miembros de mesa Erni Rojas
Responsables de
procesos 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4,
14:30 Rosa Terrones / 7.5, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1,
17:00 Sede Antares Archivo Electoral LLC María Guevara / Iván
10.2, 10.3
Pastor / Eguavil
Cabello / Sara Febres
/ Angello Alvarez
Coordinación
17:00
LLC Responsables de
17:30 Coordinación del equipo auditor
AGN procesos • Actividades de coordinación
del equipo de auditores
Día 5: martes 06 de diciembre 2022
Responsables de
Sede Lurín - Logística electoral procesos 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5,
08:30 Giuseppe Buitrón / 8.1, 8.2, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1,
13:00 Producción de material electoral, LLC Angello Álvarez /
Ensamblaje de material electoral, 10.2, 10.3
Saúl Salazar / Cesar
Gestión de material electoral
Silva / Gianina
Callampi
13:00
14:00 Intermedio LLC

Responsables de 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5,
14:00 Sede Lurín - Logística electoral procesos
8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1, 10.2,
17:00 Despliegue de Material Electoral y LLC Jhonatan Monzon
10.3
Repliegue de Material Electoral GGE / Angello
Alvarez

Día 6: miércoles 07 de diciembre 2022

Sede Central - Sistema de 4.4, 5.2, 5.3, 6.1, 6.3, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5,
08:30 Responsables de
cómputo electoral 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1, 10.1, 10.2,
10:00 LLC procesos
10.3
- Conteo de votos Eddy Torre

10:00 Sede Central - Gestión de la LLC Responsables de 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2,

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PLAN DE AUDITORÍA

11:30 dirección procesos 6.3, 7.1, 7.3, 7.4, 9.1, 9.3, 10.1, 10.2,
María Rocío Salas 10.3
Palacios/ Henry Orna
12:00
13:30 Intermedio LLC

Presentación de hallazgos
preliminares
14:00
Reunión de presentación de LLC Responsables de
15:00 hallazgos preliminares procesos • Presentación de no
conformidades preliminares
para la validación por parte
del cliente.
Presentación de resultados
finales:
15:00
Reunión de Cierre LLC
Responsables de • Presentación al cliente de
15:30 procesos todas las conclusiones de la
auditoría, que incluya la
recomendación de
certificación.
15:30 Fin de la auditoría LLC

Las personas de contacto pertenecientes a la Institución deberán mencionarse en el plan de auditoría.

Según el contrato, todos los documentos de trabajo se tratarán de forma confidencial, se almacenarán e intercambiarán de
forma segura.

El IEAB se reserva el derecho de no autorizar el plan de auditoría y el inicio de una auditoría (inicial, de
seguimiento o recertificación) cuando considere que las circunstancias político-electorales, de seguridad,
salud y/o ambientales, en el país son excepcionales y así lo ameritan. Un ejemplo de un caso como este,
podría ser la promulgación de una nueva ley que afecte los procesos electorales y requiera tiempo para que
los órganos electorales realicen los cambios necesarios y adecúen sus documentos, procesos,
procedimientos, instructivos y cualquier otro control necesario vinculado al Sistema de Gestión de Calidad
Electoral. En caso de que luego de notificar la negativa al CAB, se siguiera adelante con la auditoría, la
misma no será reconocida ni avalada por el IEAB.

Plan aprobado por: Fecha:

21/11/2022

Sub Gerente de Modernización de la GPP

Plan Autorizado por: Fecha:

Distribución para el cliente:

(Establecido por el cliente)

Distribución para el plan de auditoria:

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x Cliente x Organismo de Certificación Auditor/Experto x Base de datos

(Organismos)

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