Suptivi sion y Ligwideess 7 OsLo Rosolecién Eveuliva Regi GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA Ne 345-2016-GR/MOQ. 13 de Setiembre del 2016 Fecha: vIsTO: EI Informe N° 039-2016-GR.MIORAJ-PHP, Informe N° 779-2016-GRM- GGRIOSLO, Informe N° 44-2016-HWCQ-ELIOSLO/GR.MOQ, Informe N° 128-2016-ODI- GRPPAT/GR.MOQ; y, CONSIDERANDO: Que, conforme al Art. 191° de la Constitucién Politica del Pera concordante con la Ley N° 27867 - Ley Organica de Gobiemos Regionales y sus modificatorias, los Gobiernos Regionales emanan de la voluntad popular y gozan de autonomia politica, econdmica y administrativa en los asuntos de su competencia; asi como tienen jurisdicci6n en el ambito de sus respectivas circunscripciones territoriales conforme a Ley; Que, mediante Informe N° 077-2016-GRM/OSLO-AL-UEMC, el Area de Liquidaciones de la Oficina de Supervision y Liquidacién de Obras, eleva la propuesta de Directiva denominada “NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA’, el mismo que absuelve las observaciones formuladas; Que, las Directivas constituyen instrumentos normativos internos emitidos por la Alta Direccién, Gerencia Regionales del Gobierno Regional Moquegua, dentro de su competencia, para establecer aspectos técnicos, operatives y especificos que puedan partir de una norma de cardcter general; Que, la Directiva "“NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA’, elevada por la Oficina de Supervision y Liquidacién de Obras, tiene por objetivo establecer lineamientos técnico-administrativos y los procedimientos que permitan normalizar y orientar el proceso de recepcién, liquidacién y transferencia de los Proyectos de Inversién Publica ejecutados por el Gobierno Regional de Moquegua, bajo la modalidad de ejecucién presupuestaria directa en los casos: de Proyectos ejecutados con documentacién completa y Proyectos Ejecutados con documentacién incompleta o en abandono; la misma que seré de alcance a todos los 6rganos estructurados del Gobierno Regional Moquegua, encargados de la ejecucién de proyectos de inversién publica por la modalidad de ejecucion presupuestaria directa; Que, a través del Informe N° 128-2016-ODI-GRPPAT/GR.MOQ, la Oficina de Desarrollo Institucional y Tecnologias de la Informacién emite opinion técnica favorable respecto a la propuesta de Directiva detallada en el considerando precedente y solicita su aprobacién mediante resolucion; Que, la Directiva N° _001-2015-GOB.REG.MOQ/ODI-GRPPAT “Lineamientos para la Formulacién, Aprobacién y Modificacion de las Directivas del nal Moquegua’, establece en el numeral 6.8 que las Directivas generales uestas por los drganos del Gobierno Regional de Moquegua, se efectuard porney, 2. R hoig , eae Tp hae GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA he, 345-2016-GR/MOQ. i Fecha. mbre del 2016 Resolucién Ejecutiva Regional, previa opinion técnica favorable de la Oficina de Desarrollo Institucional y Tecnologias de la Informacién, asi como de la opinion legal de la Oficina Regional de Asesoria Juridica, por lo que habiéndose cumplido con dichas formalidades y contando con proveido de la Oficina Regional de Asesoria Juridica, es procedente emitir resolucién de aprobacion; De conformidad con la Ley N° 28708, Ley N° 28693, Decreto Legislativo N° 4017, Decreto Supremo N° 184-2008-EF, Ordenanza Regional N° 011-2013-CR/GR.M, Ordenanza Regional N°01-2014-CR/GRM y en uso de las atribuciones conferidas mediante Ley N° 27867 modificatorias , y visaciones respectivas, SE RESUELVE: ARTICULO PRIMERO: — APROBAR, la Directiva N°003-2016-GRM/GGR- OSLO “Normas para el proceso de recepcién, Liquidacion y Transferencia de los Proyectos de Inversién Publica ejecutados por el Gobierno Regional Moquegua, bajo la modalidad de Ejecucién Presupuestaria Directa’, la misma que consta de Vill Titulos, 11 ‘Anexos y 04 Formatos Técnicos, que en setenta y tres (73) folios forma parte integrante de la presente resolucion. ARTICULO SEGUND( DEJESE, sin efecto en todos sus extremos, la Resolucién Ejecutiva Regional N°06-2010-GRIMOQ de fecha 22-octubre-2010 que aprueba la Directiva N°010-2010-GOB-REG-MOQ/GRI-SGL. ARTICULO TERCERO: REMITASE, copia de la presente sesolucién a Gobemacién Regional,“ Consejo Regional, “Gerencia. General Regional, ‘ Oficina de Supervision y Liquidacion de Obras, Oficina de Desarrollo Institucional y Tecnologia de la Informacién para su conocimiento y fines. REGISTRESE, COMUNIQUESE Y CUMPLASE GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA ICO; Quei) rere SS Eric GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACION 1p) =H) 150.0) DIRECTIVA NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, THe) U1 |Py.V@l (0) Wa MAL hl a Leas DE LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA BAJO. LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA GOBERNADOR REGIONAL: Prof. JAIME ALBERTO, RODRIGUEZ VILLANUEVA MOQUEGUA, JULIO 2016| COCO SSSHOSHSHSHSHSHHSHHHSHSHHHHHSHHHSHHHHSHHHOSOHEOOEE: LOS PROVECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL {OBIERNO REGIONAL Wa | NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE _DEMOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA DENOMINACION: NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE —LOS PROYECTOS DE INVERSION CODIGO DEDIRECTIVA: .ctiva N° 003-2016-GRM/GGR-OSLO 1PO DE DIRECTIVE GENERA PUBLICA EJECUTADOS POR EL FECHA: FoUos: GOBIERNO = REGIONAL DE ayoroie | 73 MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA. REEMPLAZA A: [ELABORADO POR: (010-2010-GOB-REG-MOQ/GRI-SGL OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACION DE OBRAS 1. OBJETIVO Establecer los lineamientos técnico ~ administrativos y los procedimientos que permitan normalizar y orientar el proceso de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de los Proyectos de Inversién Publica ejecutados por el Gobierno Regional de Moquegua, bajo la Modalidad de ejecucién presupuestaria directa, en los siguientes casos: * Proyectos ejecutados con documentacién completa + Proyectos ejecutadgs con documentacisn incompleta © en abandono BASE LEGAL 2.1 LeyN® 27783 Ley de Bases de la Descentralizacién 2.2 LeyN® 27867 Ley Organica de los Gobiernos Regionales y sus modificatorias, 2.3. LeyN?27444 Ley de Procedimiento Administrative General. 2.4 Decreto Legislativo N° 276 Ley de Bases de la Carrera Administrativa 2.5 LEYN® 27815 Ley del Cédigo de Etica de la Funcién Publica 2.6 LeyN2 28411 Ley General de Sistema Nacional de Presupuesto. 2.7. Ley de Presupuesto de la Republica del afio fiscal pertinente 2.8 R.D. N2 003-2009-EF/76.01, Directiva N° 003-2009-F/76.01 Para la Ejecucion Presupuestaria, Ordenanza Regional N° 011-2013-CR/GRM, que aprueba el Reglamento de Organizacién y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Moquegua, y su modificatoria Ordenanza Regional N° 01-2014-CR/GRM. Ley N° 27785 Ley Organica del Sistema Nacional de Control Ley N2 28693 Ley General del Sistema Nacional de Tesoreria Ley N® 28708 Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad -Resolucién de Contraloria N° 195-88-CG Normas que regulan la Ejecucién de Obras PUblicas por Administracién Directa. Decreto Legislativo N° 1017 Ley de Contrataciones del Estado DS. N° 184-2008-EF Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Decreto Supremo N° 011-2006- Vivienda Reglamento Nacional de Edificaciones COFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDAGIONES DE OBRAS. Pagina 1 de 73,} COCEOSEHSSSHHSOSSHSSSOHHSHHSSHSSOHOSOSOESOLOTTES: GOBIERNO REGIONAL . phe "MOQUEGUA m. wv. [NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE Tos PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA FJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL, [DE MOQUEGUA BAJOLA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA 2.17 Resolucién de Contaduria N° 067-97-EF/93.01 aprueba el Compendio de Normatividad Contable. 2.18 DS. N2027-94/MTC (24-12-94) Licencias Municipales 2.19 R.C. N° 320-2006-CG Normas de Control Interno 2.20. Resolucién Directoral N° 003-2011-EF/68.01, que aprueba Directiva N° 001-2011- EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversién Publica. 2.21 Directiva N2_001-2015-GOB.REG.MOQ/ODI-GRPPAT: “Lineamientos para la Formulacién, Aprobacién y Modificacién de Directivas en el Gobierno Regional de Moquegua”, aprobado por RER N2 025-2016-GR/MOQ. (27/01/2016). 2.22. Y demas normas complementarias y supletorias. ALCANCE La aplicacién de la presente directiva, es obligatoria por todos los érganos estructurados del Gobierno Regional de Moquegua, encargados de la ejecucién de proyectos de inversién publica por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa, DISPOSICIONES GENERALES 4.1 La Oficina de Supervisidn y Liquidacién de Obras y areas ejecutoras para la presente directiva, se regira de acuerdo al Reglamento de Organizacién y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Moquegua, aprobado mediante la Ordenanza Regional N° 011-2013-CR/GRM, conforme indica en el ARTICULO PRIMERO, (Primera parte) de la Ordenanza Regional N° 01-2014-CR/GRM. La Oficina de Supervision y Liquidacién de Obras, cumple las funciones de programar, organizar, dirigir, ejecutar y verificar el proceso de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de los Proyectos que ejecuta el Gobierno Regional de Moquegua, bajo la modalidad de Ejecucién presupuestaria directa 4.2 La Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Proyectos se realizard a través de la Comisién de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos. Dicha Comisién sera designada mediante acto resolutivo. 4.3 Los diferentes drganos estructurados (Gerencia Regional de Infraestructura, Oficina de Supervision y Liquidacién de Obras, Oficina Regional de Administracién, Gerencias Regionales Sectoriales, entre otros) del Gobierno Regional de Moquegua, estan obligados, bajo responsabilidad, a remitir la informacion necesaria para el cumplimiento de las funciones asignadas a la Comision de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos; asi como a la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras. 4.4 Para los efectos de liquidacién de proyectos, ningtin funcionario o trabajador de la institucién se eximiré de responsabilidades en el suministro de la informacion ‘Técnica- Financiera necesaria, pretextando no haber ocupado el cargo en la época de ejecucién de los trabajos a liquidar. }} 45 En el Caso de Obras de Eaificacion, el 6rgano ejecutor (Gerencia responsable de la ejecucidn del Proyecto) debe cumplir con la obtencién de la Licencia de construccion respectiva, lo que le permitiré la obtencién de los certificados de conformidad de ‘obra; Estos dos documentos son requisitos para inscribir en los Registros PUiblicos las obras ejecutadas. “© QFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 2 de 73“\, comenno necionat se ae OREcIONAL | ony PARA EL PROCESO DE RECEPCION,LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE Tosiwoveeros De mvERsION PUBLIeAFIEUTADOS PORE GOBIERNO REGIONAL. peMaQUEGUA BAJOLS MODALIDAD DE HJECUCION PRESUPUESTARIADIRECTA 4.6 Toda entidad a cargo del Gobierno Regional de Moquegua, que ejecute proyectos de inversion, debe preveer bajo responsabilidad, las acciones necesarias para dar Ccumplimiento a la Recepcién del Proyecto, a la Liquidacién Técnica ~ Financiera, al movimiento de las cuentas de la institucién (1501 EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS), y a la ‘Transferencia del Proyecto al sector, entidad u organismo beneficiado, responsable de su operacién y mantenimiento. 47 Siel Residente o el Responsable del Proyecto, 6 el que haga sus veces, en el plazo previsto no presenta el Informe Final, este serd realizado por el Inspector del Proyecto 0 quien haga sus veces, sin eximir las responsabilidades administrativas, civiles y/o penales que amerite su incumplimiento. De persistir ef incumplimiento anterior por parte de los responsabies de la ejecuc uel rivyecty, ef vigauw Gecuiv! asuuuia la LeSpurebiliuad y Lanaie 495 aLcwviie> necesarias para su fiel cumplimiento. v. DISPOSICIONES ESPECIFICAS (PROCEDIMIENTO) 5.1 RECEPCION DEL PROYECTO 5.1.1 ACTA DE RECEPCION Y/O VERIFICACION FISICA DEL PROYECTO. Este acto estard referido a los siguientes casos: 5.1.1.1 Acta de Recepcién del Proyecto.- Es la que se suscribiré cuando el Proyecto de inversion publica fue culminado al 100 % de su ejecucién no presenta observaciones, por lo cual dicho proyecto se encuentra apto para su puesta en servicio y funcionamiento, asi como para el inicio del proceso de Liquidacién. Anexo N® 03. 5.1.12 Acta de Verificacién Fisica Es la que se Suscribiré cuando el Proyecto de Inversion Publica fue ejecutado en su totalidad, ejecutado parcialmente, si presentan Observaciones que no fueron Subsanadas por el Organo Ejecutor, que no cuenten con disponibilidad Presupuestal, que fueron abandonadas y no cuenten ‘con documentacién Técnica Financiera Completa, 0 no se encuentre debidamente suscrito por los responsables de la CRLTOP y/o Responsables de ejecucién del proyecto; por lo cual se procederd a suscribir el acta de verificacién Fisica en las condiciones que se encuentre el proyecto, haciendo constancia los trabajos ejecutados de acuerdo al Informe Final o documentacién existente y la evaluacion previa del liquidador técnico; el cual reemplazara al Acta de Recepcién del Proyecto, solo para efectos de practicar la respectiva Liquidacién del Proyecto en mencién. Anexo N2 04. < De todo ello se detallara la fecha, hora, lugar y la relacién de las partidas Programadas y ejecutadas de todos los componentes planteados en el (los) Expediente (s) Técnico (s) Aprobado (s), y estando de acuerdo las partes (la CRLTOP y/o Responsables de ejecucién del proyecto), suscribirdn finalmente el Acta correspondiente, en cada una de sus folios. FIGINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 3 de 73,GOBIERNO REGIONAL > OOM | NORMAS PARA BL. PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE Los PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL ‘DE MOQUEGUA BAJOLA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA 5.1.2 Nominacién y composicién de la Comisién de Recepcidn, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos de Inversién. La Gerencia Regional de Infraestructura y demas Gerencias Responsables de la Ejecucién del Proyecto, serén la responsable de proponer a los integrantes de la Comisién de Recepcién, Liquidaci6n y Transferencia Obras y Proyectos. La Comisién de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos, estaré integrada por los siguientes funcionarios y servidores piiblicos: 4) Gerente Regional de Infraestructura y/o Gerentes Regionales Sectoriales Tjecutoras ~ seré quien Presidird la CRLTOP. by suv Serene Ue Uuias y/0 Ematgado uc la univad Geruwre (de ws Gerencias Sectoriales) - Responsable Técnico. c) Jefe de la Oficina de Contabilidad y/o Responsables de la Oficina de Contabilidad de las Gerencias Reg. Sectoriales Ejecutoras ~ Responsable Financiero. 4) Jefe de Supervision y Liquidaciones de Obras (OSLO), Responsable ‘Técnico - Financiero y Secretario de la CRLTOP. e) Jefe de la Oficina de Control Patrimonial y/o Responsables de la Oficina ‘de Control Patrimonial de las Gerencias Reg. Sectoriales Ejecutoras, Integrante. + 01 Coordinador de Transferencia de la OSLO, (Transferencia de Proyectos). Nota: pare casos especiales, la Comision tendrélafacutad de solictar a través de la Gerencia ‘General Regional, apoyo especiaizado asi como su contratacion temporal. 5.1.3 Documentos, requisitos para la recepcién del proyecto: Para el caso mencionado en el punto 5.1.1.1, el Residente o Responsable de Proyecto deberd adjuntar FILE PARA RECEPCION DE PROYECTO, avalado por el Inspector de Proyecto en todos sus folios, conteniendo la informacion especificada en el Anexo N201. Procedimiento para la Recepcién del Proyecto ‘Al haberse culminado el proyecto o haberse decidido el cierre del PIP, el Residente o Responsable del Proyecto previa anotacién en el Cuaderno de Obra o de Ocurrencias solicitara al Inspector del Proyecto en un plazo de 02 dias calendario la verificacion de los trabajos; de encontrarlo conforme se elaboraré el Acta de Culminaci6n; de existir observaciones del Inspector del Proyecto, deberdn ser totalmente levantadas en un plazo de 05 habiles. Seguidamente, en un plazo no mayor de (05) dias de concluido el Proyecto 0 haberse decidido el Cierre del PIP, el Residente o Responsable de Proyecto solicitaré a su jefe inmediato la Recepcién de los trabajos ejecutados, ‘adjuntando los documentos técnicos indicados en el Anexo N° 01. El drea responsable de ejecucién, previa revisién y conformidad del expediente de File para Recepciin de Proyecto, remitira toda la documentacidn a la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras a través de la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables de ejecucién, en un plazo maximo de tres (03) dias habiles, indicando que los trabajos ejecutados se encuentren en condicién de ser verificados y ‘OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina de 73,Fontana % to {SORRY GOBIERNO REGIONAL Moguecua 515 [NORMAS PARA FL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE {LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA FJECUTADOS POR EL. GOBIERNO REGIONAL DEMOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Recepcionados, por la Comision de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos. La Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, previa revision del Inspector designado, en un plazo de 03 dias habiles, remitird el File para Recepcién del Proyecto, para la elaboracion del acta de recepcién y la suscripcién del mismo, por lo que se solicitard se comunique a la Comision de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos; el plazo para que pueda reunirse esta Comisién, debe darse maximo en calendarios. Paralelamente a la solicitud de Recepcién de Proyecto, el Area ejecutora, solicitard el cierre presupuestal del Proyecto (documento que formaré parte del Informe Final del Proyecto), y realizar el internamiento de saldos de materiales y herramientas (nuevas y usadas), en coordinacién con el Responsable de Control Patrimonial e Inspector de Proyecto, debiendo ceflirse a los formatos del Anexo N¢ 02 formato LF. N? 16 y 17 que se especifica en la presente Directiva. iez dias Elaboracién y Suscripcién del Acta de Recepcién y/o Verificacién Fisica del Proyecto: Una vez concluidas las acciones de verificacién y evaluacién fisica del Proyecto la Comisién levantaré y suscribira el Acta de Recepcién y/o Verilicacién Fisica del Proyecto, haciendo uso de los modelos indicados en el Anexo N2 03 y/o 04 segun corresponda (*) Los Metrados ejecutados que estén bajo sub suelo o similar (no visible), no sera Tesponsabilidad de. la Comision de Recepcion, Liquidacion y Transferencia de Obras Proyectos. de Inversion (CRLTOPI) el residente de obra y el inspector de obra responderdn por dichos vicios ocultos dentro de alcance de sus funciones. El Acta a levantarse y suscribirse deberd ser en original y seis copias (06) para el acta de recepcién y siete (07) copias para el acta de verificacién, distribuidas como sigue: - El Original, adjuntar al Informe Final del Proyecto. = 01 Copia para la Gerencia Regional de Infraestructura Obras y/o Gerentes Regionales Sectoriales Ejecutoras. = 01 Copia para la Sub Gerente de Obras y/o Encargado de la unidad ejecutora (de las Gerencias Sectoriales). = 01 Copia para la Oficina de Contabilidad y/o Responsables de la Oficina de Contabilidad de las Gerencias Reg, Sectoriales Ejecutoras. = 01 Copia para la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras (OSLO). - 01 Copia para el Responsable y/o Residente del Proyecto. = 01 Copia al Inspector de Proyecto. (01 Copia al Organo de Control institucional en caso de levantarse el acta de verificacion. Si la Comision encuentra conforme Ia ejecucién de los trabajos sin ‘observaciones procedera a Suscribir el Acta de Recepcién del Proyecto, asi come también suscribird el ACTA DE TRANSFERENCIA PROVISIONAL FISICA DEL PROYECTO AL BENEFICIARIO, utilizando el modelo indicado en el ‘Anexo NE 10. Si la Comisién (CRLTOP) no encuentra conforme la ejecucién de los trabajos ejecutados en el Proyecto, a Comisién dejara constancia de ello en la Hoja de Constatacién Fisica del Proyecto, segiin el Anexo N® 03 - A. COFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS, Pagina 5 de 73,\,, GOBIERNO REGIONAL —— ‘MOQUEGUA NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION ¥ TRANSFERENCIA DE 110s PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL. GOBIERNO REGIONAL [De MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Este Anexo (anexo N’ 03 - A), seré remitido a la Gerencia Regional de Infraestructura 0 a la Gerencia que corresponda, a fin de que los responsables del proyecto (Inspector, Residente o Responsable del Proyecto), levanten las observaciones, en un plazo maximo de 1/10 del tiempo de ejecucién del proyecto, que se contabilizaré a partir de la suscripcién de la Hoja de Constatacién Fisica del Proyecto, EI File para Recepcidn de Proyecto (Anexo N° 01), quedard en poder de la Comisi6n, debiendo devolver solo los documentos que merecen correccién. 5.1.6 Subsanacién de Observaciones Obtenida la Hoja de Constatacién Fisica del Proyecto (Anexo N° 03-A), el Residente o Responsable contara con un tiempo igual a 1/10 del tiempo de ejecucién del proyecto para levantar las observaciones, al término del levantamiento de las Observaciones, la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencia Responsable comunicara este hecho a la Comisién de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Proyectos, para que se constituyan al lugar en un plazo de 0S dias, luego de constatar fisicamente se levantara el Acta de Recepcién de Proyecto sin observaciones, en Original Y seis copias, efectuando su distribucién segin se ha indicado en el numeral (5.1.5). 5.1.6.1 En caso que no se hayan levantado las observaciones por parte de los Responsables del Proyecto (Residente © Inspector), la Comision realizard las siguientes acciones. = Se procederd a determinar el valor total de las partidas técnicas observadas, valor que no sera considerado en la valorizacion técnica final corregida del proyecto. Luego se procedera a suscribir el Acta de Verificacion Fisica del Proyecto (Anexo N” 4), = Una vez agotado el plazo para subsanacién de observaciones, quedara suscrito en el Acta de verificacién Fisica del Proyecto con las observaciones formuladas y se iniciara el proceso de Liquidacion. En el plazo més corto se informard a la Gerencia Regional de Infraestructura 0 Gerencia correspondiente, OCI y Procuraduria Publiea Regional, a fin de que se efectden acciones correctivas y medidas pertinentes legales por el incumplimiento de las Funciones En caso de no existir Acta de Recepcién del Proyecto en el informe final, la Comisién realizaré las siguientes acciones. Verificar in situ los trabajos ejecutados de acuerdo a las especificaciones técnicas del Informe Final, en referencia al expediente técnico aprobado. = Suscribir el Acta de verificacién Fisica del Proyecto con las ‘observaciones formuladas y se iniciara el proceso de Liquidacion = Enel plazo mas corto se informard a la Gerencia Regional de Infraestructura 0 Gerencia correspondiente, OCI y Procuraduria Publica Regional, a fin de que se efecttien acciones correctivas y medidas pertinentes legales por el incumplimiento de las Funciones. OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 6 de 73,SCOHEHOOSSSSSSSHSSSSHSHSHSSSSSHSEHSHSHETSETTTVETEVNN' SONA {OBIERNO REGIONAL 'MOQUEGUA NORMAS PARA FL, PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE LOS PROVECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL. GOBIERNO REGIONAL, ‘De MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA 5.2 INFORME FINAL DEL PROYECTO. Una vez obtenida el Acta de Recepcién y/o Verificacién Fisica del Proyecto, el Residente o Responsable del Proyecto, remitiré el contenido segun el Anexo N2 02 (informe Final de Proyectos), en formato fisico y en copia de seguridad digital (CD/DVD), debidamente foliado. Dicho Informe deberd estar visado por el Residente © Responsable del Proyecto y por el Inspector en cada uno de sus folios. De acuerdo al tipo de proyecto, el Informe Final deberé estar acompafiado de la documentacién técnica, financiera y administrativa sefialada a continuacién: 5.2.1 Documentacién Complementaria Fisica - Técnica de los Proyectos ad a2 ‘Actas: = Acta de Recepcién (Sin Observaciones) y/o Verificacién Fisica del Proyecto, en Original, (Seguin corresponda). = Acta de Entrega de Terreno (adjuntar Titulo de Propiedad segin Corresponda). = eta de Inicio y termino de Obra y/o Proyecto (segiin cuaderno de obra) = Acta de convenios y acuerdos. (de ser el cas0}. = Acta de Internamiento de insumos nuevos (NEA): materiales, herramientas, ete. al Almacén General del GRM. ~ Acta de Internamiento de insumos usados: materiales, herramientas, etc. Al ‘Almacén General del GRM. = PECOSA (Pedido de comprobante de salida - Aporte valorizado de Saldos de (Obras), segin corresponda. Resoluciones, memorandum y otros (en original o copia): = Declaratoria de Viabilidad (formato Anexo 03 SNIP) Resolucién de aprobacién del Expediente Técnico y/o Estudio Definitivo del Proyecto. — Resaluelén de Modificacién y/o Reformulacién del Expediente Técnico del Proyecto. (de ser el caso). Resolucidn de Adicionales y Deductivos del Proyecto Resolucin de Ampliaciones de Plazo de Proyecto. Resolucién de la Comision de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos. Resolucién y/o memoréndum de designacién de Residente de Obra o jefe de Proyecto e Inspector de Obra o supervisor; adjuntar de todos los responsables de la ejecucién del Proyecto. (de ser el caso). Solicitud de cierre presupuestal del Proyecto por parte los responsables de la t’jecucién, a nivel ejecucién de proyecto, Saneamiento Fisico Legal '* Para Proyectos de Edificacion y Similares: = Titulo y/o Ficha registral del predio a favor del Gobierno Regional 0 Esctitura publica, que acredite la Propiedad y/o posicién formal del Predio por parte de la Entidad (GRM). = Licencia de construccién, # Actas de Compromiso Legalizado ante un Notario Publico, Juez de Paz de su Localidad (de ser el caso); entre los de los usuarios y a la entidad (GRM) que »\, certifiquen la entrega de terreno, para otros proyectos de Inversién Public. eee (OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS, Pagina 7 de 73CORIERNO REGIONAL ‘MOQUEGUA = obtencién del Estudios de Pre-inversién y Estudios definitivos aprobados mediante acto [NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE {Ups PROVECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL, [DEMOQUEGUA BAILA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Documentacién Técnica de los Proyectos. (Original o copia simple). = Expediente Técnico Inicial, Adicionales y deductivos del proyecto, aprobados mediante RER. = Expediente Técnico Reformulado (de ser el caso}, aprobados mediante Resolucién. = Expedientes de Ampliaciones de Plazo debidamente aprobados por Resolucién. Informe de Compatibilidad del proyecto (Residente e Inspector). Cuaderno de Obra debidamente legalizado por Notario Publico o Juez de Paz, conteniendo en Asiento el Acta de entrega de terreno, de Inicio y Terminacién de Obra, suscritos por las partes involucradas. Cuaderno de Control de Materiales, Control Horas Maquina, control de combustible, etc - Cuaderno de control de asistencia diaria de personal obrero y personal administrativo en obra. Certificados de control de calidad, de acuerdo al tipo de Proyecto, = Protocolo y/o Actas de Pruebas de Funcionamiento de las Instalaciones. Informes mensuales de ejecucién fisica del Proyecto. Informes administrativos del Residente {los mas relevantes) - Otros que solicite la Comisién de Recepcién Transferencia de Proyectos y/o OSLO. ~ informacién digital del proyecto en un CD/DVD. (base de datos de! Expediente Técnico y Adicionales, informe final, vistas fotograficas, informacion financiera, otros) Otros documentos que acredite la ejecucién segin naturaleza del proyecto. 5.2.3 Documentos de Aspecto Financiero (Original 0 copia): ~ Tareos mensuales de Personal Vales de Combustibles con V’B" del Residente de obra. Ordenes de compra (O/C). Ordenes de Servicio (0/5). = Copia de PECOSA. = Requerimiento de bienes y servicios. Rendicién de caja chica debidamente sustentada, Contrato de lacacién de servicios. Conformidad de servicios, Plarilla de Remuneraciones. ~ _ Expediente de contratacién (procesos de contratacién). 5.2.4 Documentacién para Expediente Técnico y/o estudios definitivos Ver Anexo N° 07 5.2.5 Documentacién para estudios de Pre-inversion Ver Anexo N? 08 El plazo para remitir esta informacion sera de 05 dias habiles contados a partir de la 1 Acta de Recepcién y/o Verificacién Fisica del Proyecto 0 Culminacién ee OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 8 de 73,GOBIERNO REGIONAL ‘i : miecus | NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION V TRANSFERENCIA DE {LoS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DF SJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA 5.3 LIQUIDACION TECNICA — FINANCIERA DE LOS PROYECTOS DE INVERSION 5.3.1 LIQUIDACION DE PROYECTOS EJECUTADOS CON DOCUMENTACION COMPLETA La Liquidacion del Proyecto esta referida a los siguientes casos: Cuando el Proyecto fue culminado para su puesta en servicio y funcionamiento. = Cuando el proyecto fue Recep observaciones. = Cuando el proyecto de inversién es deshabilitado y de no ser superado las observaciones, debera ser liquidado y cerrado. nado y/o Verificado con/sin Su elaboracién estaré a cargo de la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, y serd Revisado, Avalado y Remitido por la Comision de Recepcion, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos, para su aprobacién bajo acto resolutivo, a través de la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras y de la Gerencia General Regional. 5.3.1.1 Plazo de Ejecucién de la Liquidacién Contando con el Acta de Recepcién y/o Verificacién Fisica del Proyecto y el Informe Final, la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, se encargaré de elaborar la Liquidacién Técnica — Financiera en base al Anexo N° 05, en un plazo de treinta (30) dias calendarios (promedio, tomando en cuenta la Complejidad del proyecto) contados a partir de la fecha de recepcién del Informe Final documentado 5.3.1.2 Responsabilidad para la formulacién y Aprobacién de la Liquidaci6n Técnica financiera del Proyecto. 53.124 Del Gerente Regional de Infraestructura y/o Gerencias Sectoriales Ejecutoras Responsables. = Participar como Presidente de la Comisién de Recepcion y Liquidacién de Proyectos. = Solicitar a Gerencia General Regional, conformacién de la Comisién de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras ¥ Proyectos (CRLTOP), por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa Remitir el Informe Final a la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, recomendado se efectie la liquidacién del Proyecto dentro del plazo previsto por la normatividad vigente. - Paralelamente, debe comunicarse a la Oficina Regional de ‘Administraci6n 0 quien haga sus veces con copia a la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, la culminacién del Proyecto, recomendado que sus estamentos administrativos remitan en un plazo de 05 dias la documentacién. - Avalar Liquidacién Técnica Financiera como integrante de la Comisién de Recepcién Liquidacion y Transferencia de Proyectos. } —~ Solicitar a Gerencia General Regional el trémite de la Liquidacién Técnica Financiera, para su aprobacién mediante ‘Acto resolutivo ey ‘OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 9de 73CPOHSSOHSSHOHSSHSHSHSSSSSSHSSSHSSSHSHSSHHSTSESTTTTTTFTTT ‘MOQUEGUA A, comttnno nrcionat COFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS 53.123 [NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE {10S PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR El. GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA De las Sub Gerencias y/o dreas ejecutoras. Realizar la verificacién en primera instancia de la documentacién presentada por el Residente o Responsable del Proyecto (Informe Final) y si esta se encuentra completa y acorde a la presente Directiva le corresponde aprobarla, haciendo suyo su contenido, para luego remitir toda la documentacién técnica administrativa por intermedio de la Gerencia Regional de Infraestructura 0 quien corresponda a la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras; solicitando su liquidacién final. Avalar la Liquidacién Técnica Financiera como integrante de la Comision de Recepcién Liquidacién y Transferencia de Proyectos. Del Residente o Responsable de Proyecto EI Residente 0 Responsable del Proyecto Remitiré a la Sub Gerencia Ejecutora 0 a las Oficinas que hagan sus veces, el Informe Final del Proyecto mas la documentacién Técnica, administrativa y financiera correspondiente, de acuerdo al item 5.2, de la presente Directiva De la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras. Realizar la verificacién en segunda instancia de la documentacién presentada por el Residente o Responsable del Proyecto (Informe Final) y esta seré derivada al inspector del Proyecto para su revisién y conformidad, para luego remitir toda ln documentaclén técnica administrativa para su liquidacién. Del Inspector del proyecto El Inspector es Responsable del proyecto por tanto le corresponde en coordinacién con el Residente 0 Responsable del proyecto cumplir en remitir, el Informe Final del Proyecto mas la documentacién técnica, administrativa y financiera correspondiente, de acuerdo al item 5.2, de la presente Directiva De la Liquidacién del Proyecto Participar como Integrante (Responsable Técnico Financiero y Secretario) de la Comisién de Recepcién y Liquidacién de Obras y Proyectos. — Suseribir Actas de Recepcién y/o Verificacién Fisica y Transferencia del Proyecto. Designar a los Responsables de la Liquidacién Técnica y Financiera mediante memorandum. = Ejecutar Liquidacién Técnica Financiera del Proyecto, — Avalar la Liquidacion Técnica Financiera como integrante de la Comisién de Recepelén Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos. Solicitar a través de la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables el Cierre definitive del Proyecto (OPI) en el banco de Proyectos.(omieaNu REGIONAL | "MOQUEGUA NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPC LOS PROVECTOS DE INVERSION PUBLICA [DE MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE 53.124 53125 { 5.3:1.2.6 531.27 53.128 Del Jefe de Contabilidad y/o Responsables de a Oficina de Contabilidad de la G.R. Sectoriales. ~ Participar como Integrante (Responsable Financiero) de la Comisién de Recepcién y Liquidacién de Proyectos. - Avalar el Acta de Conciliacién Financiera - Contable, 5.4 ‘Anexo Auxiliar Acta de Coneiliacién = Avalar la Liquidacién Técnica Financiera como integrante de la Comisién de Recepcién Liquidacion y Transferencia de Proyectos. De fa Oficina de Contabilidad y/o Oficina de Contabil G.R. Sectoriales. ‘Antes de la Liquidacién del Proyecto Reporte de la Ejecucién Presupuestal segtin SIAF-SP. Conciliar la ejecucién Presupuestal y Patrimonial/Financiera, ‘con los liquidadores financieros de la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, para luego suscribir el Acta de Conciliacién Financiera — Contable, 5.4 Anexo Auxiliar Acta de Conciliacién. + Fl costo financlero del proyecto, segin anélisis de la cuenta correspondiente (1501 EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS y 1503 VEHICULOS, MAQUINARIA Y OTROS). Después de ser aprobada la Liquidacion = Ejecutard Rebaja Contable, previa Recepcién de la Liquidacion Técnica Financiera aprobado mediante acto Resolutivo a través de la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras. lad de la De la Oficina de Logistica y Servicios Generales. Facilitar informacion administrativa copias de Ordenes de Compra, Ordenes de Servicio y otros del afio fiscal mas proximo, {que la Comisién viera por convenient De la Oficina de Control Patrimonial = Participar como Integrante de la Comisién de Recepcion y Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos. = Remitir a la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, dentro de los 05 dias desde la Suscripcién del Acta de Internamiento de materiales y herramientas, la (s) NEA (s) respectiva (5). = Remitir el Reportes de Bienes Patrimoniales Adquiridos para e! Proyecto que se encuentra en proceso de Liquidacién. = Remitir las PCS (as) valorizadas de los bienes que aporta (saldos de materiales, herramientas y otros) en beneficio del proyecto. De la Secretaria General = Facilitar la Informacion Administrativa, copias de Ordenes de Compra, Ordenes de Servicio y otros de los afios anteriores de las distintas areas Técnicas y Administrativas, que la Comisién de Recepcién, Liquidacién y Transferencia conveniente. OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 12 de 73-cIONAL vue 53.129 [NORMAS PARA Et. PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION ¥ TRANSFERENCIA DE 1.05 PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL [DE MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA De la Oficina Regional de Asesoria Juridica Proyectar mediante acto resolutivo la conformacién de la Comisién de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras ¥ Proyecto; y su firma de la misma y con sus respectivas Visaciones por los érganos involucrados. ~ Proyectar, Resoluciones de aprobacién de la Liquidacién Técnica Financiera del Proyecto, y firma de la misma con sus respectivas visaciones por los érganos involucrados. = Proyectar la Resolucién de aprobacién de la Evaluacion Fisica Financiera de la Actividad y Firma de la misma con sus respectivas visaciones por los 6rganos Involucrados, 5.3.1.2.10De la Comision de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos: ~ Verificar la meta fisica ejecutada del proyecto. - Suscribir Acta de Recepcidn y/o Verificacion Fisica y Transferencia del proyecto, = Avalar el Informe de Liquidacién Técnica - Financiera det Proyecto. = Programar y ejecutar la Transferencia Provisional y/o definitiva del Proyecto al sector correspondiente. .3 Estructura del Expediente de Liquidacién El Expediente de Liquidacién debe ser preparado y presentado considerando los siguientes componentes: 53.131 53.132 Liquidacién Técnica - Financiera La Liquidacién Técnica Financiera seré elaborada por la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, en base al Anexo N® 05 (Liquidacién Técnica - Financiera). Documentos que se adjuntan a la Liquidacién Técnica Financiera: Documentacién Técnica - Financiera del Informe Final (5.2) La Liquidacién Técnica Financiera, debe presentarse en original y 03 copias para ser adjuntados a la Resolucién de Aprobacién, base para efectuar las transferencias a los estamentos respectivos. = El Original al Archivo de la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, para custodia. ision de Transferencia (para el Sector) ina de Control Patrimonial (Transferencia Patrimonial). 01 copia a la Oficina de Contabilidad (Tramite Rebaja de Cuenta) 01 copia Digital (01 CD) a la Oficina de Programacién e Inversiones (OP!) para el Cierre defini ivo del Proyecto. COFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 12 de73Co oor =. NORMAS PARA El. PROCESO. DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE 10S PROVECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL. GOBIERNO REGIONAL ‘DE MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Luego de contarse con el Expediente de Liquidacién del Proyecto, ef jefe de la Oficina de Supervision y Liquidaciones de obras, remitira el mismo mds 03 ejemplares del Informe de Liquidacién Técnica Financiera a la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias responsables, para ser presentado a la Comisién de Recepcién y Liquidacién de Proyectos, para que se realicen las revisiones correspondientes y se solicite la aprobacién correspondiente. lacion isién (CRLTOP) luego de recibir el Informe de Liquidacion Técnica Financiera, Procedera a la Revisidn, firma y visacién del mismo por parte de todos los Integrantes en sefial de conformidad, dicho Expediente de liquidacién Técnica Financiera sera remitido al 6rgano correspondiente para formulacién del proyecto de Resolucién que aprueba la referida liquidacion. Una ver Recepcionado el Informe de Liquidacién del Proyecto ejecutado, la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, elevara el expediente a la Oficina Regional de Asesoria Juridica para la proyeccién de la Resolucién de aprobacién de la Liquidacién Técnica - Financiera del Proyecto. Una vez aprobada la Liquidacién Técnica ~ Financiera del proyecto, mediante acto Resolutivo, debera remitirse una copia de dicha esolucién a la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras y Gerencia que corresponde para la formulacidn del informe de Cierre (Anexo 14 de la Directiva del SNIP) de la misma manera se solicitara ta Rebaja de la cuenta contable a través de la Oficina Regional de Administracién (Oficina de Contabilidad). (*) Los Proyectos que no cuenten con parte de la documentacién complementaria técnica - administrativa {tem (5.2.2), la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, Solicitara la subsanacién de la documentacidn e informacién faltante a los responsables de la ejecucién del proyecto mediante la Unidad Ejecutora. Quienes serdn responsables de ‘subsanar las observaciones realizadas al informe final del Proyecto. De no contar con la documentacién e informacién solicitada, se procederé @ Liquidar (item 5.3.1) consolidando las observaciones encontradas en la Liquidacién Técnica — Financiera, luego se informaré a la Gerencia Regional de Infraestructura 0 Gerencias correspondientes, OCI y Procuraduria de la Institucién, a fin de que se efectien acciones correctivas y medidas pertinentes legales por el incumplimiento de las Funciones. ‘OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 13 de 73,,comtenno necionat. Ce MOQUEGUA 5.3.2LIQUIDACION DE PROYECTOS EJECUTADOS CON DOCUMENTACION INCOMPLETA 5.3.2.1 LIQUIDACION DE PROYECTOS EJECUTADOS, [NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE {LOS PROVECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOMIERNO REGIONAL DDE MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA «@) Las condiciones para que un proyecto de inversién piblica, sea susceptible de ser considerado en el proceso de regularizacién de liquidacién deben cumplir las siguientes condiciones seguin corresponda: - Que el proyecto de Inversion no cuente con la documentacion sustentatoria Completa Suficiente sea Técnica, Financiera y Administrativa ~ Que los Responsables del Proyecto de inversién ejecutado no son habidos o cuando son habidos, a la fecha de la vigencia de la presente Directiva no cumplen con presentar 0 no cuentan con la documentacién sustentatoria solicitada. = Que el proyecto de Inversién no exista de manera parcial y/o total por diversas causales externas (fendmenos naturales, reemplazados y/o mejoramiento). b) Para determinar si un Proyecto de Inversién Publica, cumple con la condicién de no contar con la suficiente documentacién sustentatoria. de su ejecucion, se debera agotar la Administrativa (notificaciones) a los responsables, Residente y/o Responsable e Inspector del proyecto ejecutado, teniendo en cuenta los procedimientos establecidos segin la normatividad y determinar las responsabilidades que corresponda a través de las instancias de los Organos de Control y otros. c) La aplicacién del procedimiento de Regularizacién de Liquidaciones Qed pendientes de los diferentes proyectos de inversin deberd ser realizado por la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, previa aprobacién mediante Resolucién por la entidad. 5.3.2.2 CASOS EN LA REGULARIZACION DE LIQUIDACIONES.- Pueden presentarse los siguientes casos: (CASO 1: PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA FISICA. Que los Responsables de la ejecucién del Proyecto, a la fecha de vigencia de la presente Directiva, no hayan cumplido con presentar de manera completa la documentacién suficiente sustentatoria administrativa, Técnica y Financiera, CASO 2: PROYECTOS QUE NO CONSTITUYAN INFRAESTRUCTURA Fisica Que los Responsables del proyecto a la fecha de vigencia de la presente Directiva, no hayan cumplido en presentar de manera completa la documentacién suficiente sustentatoria administrativa, Técnica y Financiera. COFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS. Pagina 14 de 73é ~\, copteRno nectonaL red tuguecun | NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION TRANSFERENCIA DE v 10S PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL. GOBIERNO REGIONAL 7 [DE MOQUEGUA BAJOLA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA CASO 3: QUE LA INFRAESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVERSION NO EXISTA TOTAL O PARCIAL Por diversas causales como ac: reemplazo y/o mejoramiento, 5.3.2.3 REQUISITOS PARA INICIAR PROCESO DE LIQUIDACION los requisites para iniciar el proceso de Liquidaciones con documentacién incompleta, ser de acuerdo a lo indicado en cada caso CASO 1: Proyecto de Infraestructura Fisica, donde los Responsables de ejecucién, no hayan cumplido con entregar la documentacién sustentatoria suficiente _(Administrat Financiera). a. Informe del Area Ejecutora indicando que la Documentacién Técnico, Financiera y Administrativa del proyecto no existe 0 que se encuentra incompleta (adjuntar documentacién respecto a lo actuado para Recuperacién de Informacién). én de fendmenos naturales, a, Técnica y b. Acta de Constatacién del Estado Situacional de la obra y/o proyecto de acuerdo al formato indicado en el Formato Técnico N° 02. c. Informe de Liquidacion Técnica Financiera con Documentacién Incompleta, por no contar con documentacion suficiente, evidenciando opinion técnica, financiera y administrativa sobre la obra 0 proyecto, segin Anexo N2 06, 4. Informe de Evaluaci6n y Conformidad por parte del jefe de la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, a la Comision de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Proyectos, en relacién al Informe emitido por los Liquidadores (técnico - financiero). e. Informe de la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables, pronunciéndose sobre los requerimientos cursados, a través de notificaciones {Cartas Notariales), a los Responsables de los proyectos ejecutados, asi como solicitar la determinacién de Responsabilidades y las acciones legales # que dieran lugar, sean estas de carécter administrativa, civil y/o penal en los casos que corresponda a las Instancias de fiscalizacion y control de la entidad f. La Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables, una vez elevado el Informe de determinacién de Responsabilidades, determinara e indicara a la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, que inicie el proceso de liquidacién Técnica Financiera, a través de un Memorandum, adjuntando copia del Informe indicado, sees (OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS. Pagina 15 de 73,{OBIERNO REGIONAL [NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION V TRANSFERENCIA DE 110s PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL. GOBIERNO REGIONAL DEMOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA — g. La Valorizacién Final de la obra, se realizard en base a una metodologia Técnica y Racional adoptada y sustentada por el Liquidador Técnico (implica la presentacién de dicho sustento), el cual se basara en los siguientes pasos: © Determinar el Valor Fisico referencial Técnica del proyecto, de acuerdo a la valorizacién del Informe Final presentado por los responsables de la ejecucién del Proyecto. * De no existir la Valorizacién Final de Obra, se procederé a determinar el Valor Fisico referencial Técnica del Proyecto, tomando en consideracién el liltimo informe mensual acumulado del proyecto. = De no existir el Ultimo Informe Mensual Acumulado del Proyecto, se procederd a determinar el Valor Fisico referencial Técnica del Proyecto, tomando en consideracién los informes mensuales presentado por los responsables de Ia ejecucién. + De no existir los informes mensuales, se procedera a determinar el determinar el Valor Fisico referencial Técnica del Proyecto, tomando en consideracién los cuadernos de obra (avance diario cuantificado por partidas). © ¥- otros documentos fehacientes que permitan determinar la valorizacién fisica referencial del proyecto, h. Planos post construccién (Planta General, ubicacién, detalles y los que se considere pertinentes segtin el tipo de obra). i. Fotografias actuales de la obra, con presencia del Liquidador Técnico (minimo 10). j. Copia del Expediente Técnico, Resoluci6n de Aprobacién y otros documentos de importancia que se hubiesen encontrado (Formato Técnico N° 04). CASO 2: Proyectos que no constituyen infraestructura fisica’ ‘a. Informe del area Ejecutora indicando que la Documentacién Técnico, Financiera y Administrativa del proyecto no existe 0 que se encuentra incompleta (adjuntar documentacién respecto a lo actuado para recuperacién de Informacion). b. Acta de Culminacién de Proyectos, segiin Formato ‘Técnico N2 03. c. Informe de Liquidacién Técnica Financiera_con Documentacién Incompleta, por no contar con documentacion suficiente, evidenciando opinién técnica, financiera y administrativa sobre la obra 0 proyecto, segiin Anexo N2 06. OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 16 de 73,CCORIERNO REGIONAL @ CASO 3: Proyectos de Invei [NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE Tos PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL [DE MOQUEGUA EAJOLA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA 4d. Informe de Evaluacién y Conformidad por parte del jefe de la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, en relacidn al informe emitido por los Liquidadores (Técnico y fancier). fe. Informe de la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables, pronuncidndose sobre los, requerimientos cursados, a través de notificaciones (Cartas notariales), a los Responsables de los proyectos ejecutados, asi como solicitar la determinacién de responsabilidades y las acciones legales a que dieran lugar, sean estas de cardcter administrativa, civil y/o penal fen los casos que corresponda a las Instancias de fiscalizacién y control de la entidad. f La Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables, una vez elevado el informe de determinacin de Responsabilidades, determinara indicara a la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, que inicie el proceso de liquidacion Técnica Financiera, a través de un Memorandum, adjuntando copia del informe indicado. {g. La Valorizacion Final de la obra, se realizard en base a una metodologia Técnica y Racional adoptada y sustentada por el Liquidador Técnico (implica la presentacién de dicho sustento), (item 5.3.2.3, caso 1, g) h. Copia del Expediente Técnico, Resolucion de aprobacién y otros documentos de importancia que se hubiesen encontrado, (Formato técnico N° 04). n cuya infraestructura Fisica no exista total o parcial por diversas causales externas (fenémenos naturales reemplazo y/o mejoramiento): a. Acta de Constatacién del Estado Situacional de la Infraestructura, segin Formato Técnico N® 02, demostrando la inexistencia parcial o total del proyecto. b. Informe de Liquidacién Técnica Financiera con Documentacién Incompleta, por no contar con documentacién suficiente, evidenciando opinién técnica, financiera y administrativa sobre la obra 0 proyecto, segiin Anexo N® 06. cc. Informe de Evaluacién y Conformidad por parte del jefe de la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, en relacién al Informe emitido por el Liquidador Técnico, d. Informe de la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables, pronuncidndose sobre los requerimientos cursados, a través de notificaciones (Cartas Notariales), a los Responsables de los proyectos ejecutados, asi como solicitar la determinacién de eee (OFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 17 de73LX comenonecionat | o OQuEGUA | NORMAS PARA EL PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE ros PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL GOBIERNO REGIONAL (OQUEGUA BAJO LA MODAL JECUCIO SSTARIA DIRECTA SOM D fo ons RESON, responsabilidades y las acciones legales a que dieran lugar, sean estas de caracter administrativa, civil y/o penal fen los casos que corresponda a las Instancias de fiscalizacion y control de la entidad. La Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables, una vez elevado el informe de determinacion de Responsabilidades, determinara indicara a la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, que inicie el proceso de liquidacién Técnica Financiera, a través de un Memoréndum, adjuntando copia del informe indicado. f. Copia del Expediente Técnico, Resolucién de aprobacin y otros documentos de importancia que se hubiesen encontrado (Formato técnico N® 04). 5.3.2.4 PROCEDIMIENTOS: 53241 53242 53.243 53.244 Una vez en vigencia la presente Directiva, la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, realizaré el inventario de proyectos de inversion ejecutados y culminados y que son susceptibles de ser sometidos al procedimiento de Liquidacién Técnica Financiera el proyecto, por falta de documentacion, Previo al proceso de Regularizacin de Liquidacién, la Gerencia Regional de infraestructura y/o Gerencias responsables, a través del Area Legal, deberd agotar todos los procedimientos administrativos, para que mediante Carta Notarial o comunicados en un diario de la region y pagina web de la institucién (Formato Técnico N® 01), se notifique a los responsables de la ejecucién del Proyecto, con la finalidad de recabar la documentacidn sustentatoria faltante. Transcurrido el plazo legal otorgado mediante la notificacion y de no obtener la documentacién faltante, la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables, procedera 2 comunicar este hecho mediante Memorandum a la Oficina de Supervisidn y Liquidaciones de Obras, para proceder a la Liquidacidn Técnica Financiera del Proyecto, la misma que se comunicaré a la Comisién de Recepcion y Liquidacién de Proyectos. Obtenido el Memorandum de autorizacién de la Gerencia Regional de Infraestructura y/o Gerencias Responsables el jefe de la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, designard con Memorandum a los liquidadores (Técnico y Financiero) quienes se encargarén de elaborar Liquidacién Técnica Financiera con documentacién incompleta, utilizando los formatos aplicables del Anexo N2 06 (Formato Técnico N° (01 al 04), segun el tipo de proyecto, también se podra optar por realizar la contratacién de consultoras externas para efectuar dicha labor. nn COFICINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 18 de 73SPCHHSSSHSSSSHSHSHSSHSHSSHSHSHSSHSHSHSHSHSHSHSSSHSSHOSSSOHESEEE Si E ‘FINA feciont, 53.245 53.206 53247 53.249 |NORMAS PARA EL. PROCESO DE RECEPCION, LIQUIDACION Y TRANSFERENCIA DE {LOS PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA EJECUTADOS POR EL. GOBIERNO REGIONAL, DF MOQUEGUA BAJO LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Los Liquidadores (Técnico y Financiero) designados procederin a: Revisar la documentacién administrativa ~ técnica financiera existente. Verificar in situ el proyecto y/o obra ejecutado por el Gobierno Regional Moquegua, en coordinacién con la Comision de Recepcién y Liquidacién de Obras, suscribiéndose un Acta de constatacién del Estado Situacional del mismo y realizar la toma fotografica. Realizadas dichas labores y adjuntando la documentacién requerida en el item 5.3.2.3, presentard el informe de Liquidacién Técnica ~ Financiera, debidamente visada y foliada (en original y tres copias) al jefe de la Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, para su revisién y conformidad respectiva, utilizando formatos del Anexo N° 06 (Formatos técnicos N? 01 al 04), segtin sea el caso. Contando con la Conformidad del caso, se solicitara la opinion de la Oficina Regional de Asesoria Juridica, quien deberd pronunciarse sobre el fundamento de las acciones administrativas, civiles y/o penales que estuvieran dandose. Con la documentacién remitida por los Liquidadores, el jefe de la Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, procedera a elaborar el Informe Técnico ~ Financiero que complementa el Expediente de Regularizacion de Liquidacién. La Oficina de Supervision y Liquidaciones de Obras, remitira el Expedionte de Liquidacién Técnica Financiera (en original y tres copias}, a la Oficina Regional de Asesoria Juridica para su Aprobacién mediante acto Resolutivo. La Oficina de Supervisién y Liquidaciones de Obras, recepcionaré el Expediente de Liquidacién Técnica Financiera con Documentacién Incompleta, aprobada mediante acto resolutivo, y programara la transferencia y la rebaja contable de los estados financieros de! Gobierno Regional Moquegua, y su respectivo cierre en banco de proyectos. 5.3.3 LIQUIDACION DE PROYECTOS EJECUTADOS SIN DOCUMENTACION (*) Los proyectos que no cuenten con documentacion técnica, financiera y administrativa y/o no cumplan con lo especificado en el item 5.3.1 y 5. procederd a realizar la Liquidacién Técnica - Financiera bajo la modalidad de Oficio, (se regiré con su propia directiva). COFIGINA DE SUPERVISION Y LIQUIDACIONES DE OBRAS Pagina 19 de 73,