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LISTE DE CONTRÔLE KYC POUR CLIENTS INDIVIDUELS/ENTREPRISES

Les tableaux ci­dessous présentent la documentation dont nous avons besoin pour commencer à agir pour vous. Si vous avez des
inquiétudes ou des difficultés à fournir les documents répertoriés ci­dessous, veuillez nous contacter et nous travaillerons avec vous
pour identifier des alternatives. Ces documents sont requis avant que nous puissions agir pour vous. Nous pouvons également
exiger une documentation mise à jour au cours de toute relation en cours avec vous afin de garantir que nos fichiers restent à jour.

Les documents qui ne sont pas en anglais doivent être accompagnés d’une traduction certifiée.

TABLEAU A – Particuliers

En plus du formulaire de profil ci­joint qui doit être rempli entièrement par toutes les personnes, les éléments suivants doivent être
fournis

Exigence Remarques/Directives

1 Passeport – copie de la page montrant la photo et Original à présenter à nos bureaux ou copie notariée ou certifiée
*
la signature du titulaire conforme

2 Deuxième forme de document d'identité officiel Original à présenter à nos bureaux ou copie notariée ou certifiée
valide délivré par une autorité publique, tel qu'un conforme*.
permis de conduire ou un permis de séjour

3 Un justificatif de domicile – comme une facture de services A dater de moins de 3 mois. Les copies électroniques sont acceptables
publics ou un relevé de compte bancaire et n’ont pas besoin d’être notariées ou certifiées.

4 Lettre de référence de la banque du client Lettre pour confirmer la relation et que le client exploite un compte
bancaire dans cette banque. Voir également le point six.

5 Lettre de référence du personnage Cela doit provenir d'un professionnel respecté tel qu'un avocat,
un comptable ou un directeur de banque. Voir également le point six.

6 Informations confirmant la source des fonds Confirmation d'un tiers quant à l'origine de l'argent ou des actifs
impliqués dans la transaction spécifique utilisés pour la transaction ou l'activité commerciale spécifique.

Ces informations peuvent être incluses dans l’une des lettres ci­
dessus référencées en 4 ou 5.

TABLEAU B ­ Entreprises

Exigence Remarques/Directives

1 Certificat d'incorporation Original à présenter à nos bureaux ou copie notariée ou certifiée

*
conforme

2 Acte constitutif et statuts Original à présenter à nos bureaux ou copie notariée ou certifiée
*
ou association de constitution conforme
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3 Registre des administrateurs et dirigeants Fournir la documentation KYC comme indiqué ci­dessus pour
chaque individu

4 Registre des membres Fournir la documentation KYC comme indiqué ci­dessus pour
chaque individu

5 Registre des actionnaires Fournir la documentation KYC comme indiqué ci­dessus pour
chaque individu

6 Registre des hypothèques (le cas échéant)

7 Structure/organigramme en cas de plusieurs Daté de moins de trois mois et signé par le Secrétaire Général de
niveaux l'entité ou conforme à la liste des signataires autorisés.

*Exigences concernant les copies des documents d'identité

Lorsque cela est nécessaire, les documents doivent être notariés par un notaire ou certifiés par un avocat. La formulation suivante
(ou similaire) doit être utilisée

• Que le document concerné est une copie conforme de l'original et [dans le cas d'un passeport ou d'une autre pièce d'identité avec
photo, que la photographie représente fidèlement le titulaire] ;

• Date d'obtention du certificat ;

• Le nom, l'adresse et le numéro de téléphone du certificateur ; et

• Soit la date d'expiration de la commission du certificateur, soit qu'elle soit indéterminée.