O O N = § [a TT = =Liderazgo ético - Guia para autoridades y titulares de instituciones del sector public Presidencia de! Consejo de Ministros Autor: Secretar de Integridad Pabbica Presidencia de! Consejo de Ministros Jt. Carabaya, cuadra 1s/n, Lima-Perd Teléfono: (51) 1) 2197000 Pagina web: www.gcbpefintegridad Email: ntegridac@pem gobpe Editado por: Secretaria de Intecridad Pulp ica Presidencia de! Consejo de Ministros Jr, Carabaya, cuadra 1 s/n, Lima-Perd Teléfono: (5) 1) 2197000 Pagina web: www.gchpe/integridad Email: integridac@pem gob,pe La elaboracién y publicacien de este documento ha side posible gracias al apoyo técnico de la cooperacién alemana para e! desarrollo, implementada por |a Deutsche Gesellschaft far Internationale Zusammenarbeit (CZ) GmbH, a través Gel Proyecto Construyendo Gobernanza con Integricac. Correccién de estilo y disefio grafico: PRECISO Agencia de Contenidos Fotos: Freepik, Flickr, iStock Hecho e! depésita legal en ia Biblioteca Nacional de! N° 2023-12366 Totes les derechos reservaces. Se autoriza Ia repreduccién total o parcial de esta publicacién, bajo la condicién de que se cite ia fuente. Diciembre 2023indice '® Reconocimientos ® Notas para el lector Conceptos preliminares 8 El grave problema dela corrupcién '® El enfoaue de integridad para la lucha contra la corrupeién Licerazgo ético ~Cémo ejercer el liderazgo ético? @ Incorpere a personas idéneas en su equipe # Identifique y comunique sus impedimentos y prohibiciones # Impiemente |a funcién de integridad Fortalezca la gestion ce riesgos que afectan la integricad publica ‘® Prevanga y gestione posibies conflictos de intereses 1 Asegure la eauidas y prabidad de su enticac frente a los actos de lobby ‘® Transparente las visitas a su entidad ymantenga al dia su agenda oficia 1 Rinda cuentas y facilte el acceso aia informacion publica ® Exija un accese justo a los puestos publicos ® Promueva una sélida cultura de valores organizacionales # Fomente relaciones respetuesas entre servidares,funcionariosy ciuadanos saan 2 20 26 28 2 36 40 46 48 0 @2 '® Asegure el cumplimiente del ceber de neutralidad en época electoral Promueva un clima de confianza para discutir posibles problemas éticosen el ejercicio de a funcién publica © Fortalezca la gestion eficaz de canal de denuncia ® No pase por alto las faltas cisciplinarias '® Examine (asuma) su responsabilidad Reflexiones finales Bibliografia Anexos ‘ Prohibicianes Ge los funcionaries yservidores pubiicos, ® Impecimentos para el acceso ala funcién publica '® Impecimentas durante el ejercicio dela funcién publica # Impedimentos para familiares y personas juridieas vinculadas a los funcienarios y servidores publicos '® Impedimentos tras el ejercicio dela funcién publica '* Tipo de responsabilidades atribuibles a los funcicnaries y servidores publices 64 7 « % % 78 80 84 88 20 a 96 28& Liderazgo ético | Gui, pana AUTORIDADESY TTULARES ELAS INSTTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO Prélogo Asumir la conduccién de una institucién publica require, generalmente, afrontar tres desafios concurrentes: ser eficaces con las decisiones adoptacas, demestrar eficiencia en el uso de los recursos pUblicos y acreditar un ejercicio probe del cargo. Nosetrata,portanto,de priorizar algun punto en conereto, sinc de asumir estas condiciones de manera comprometida y consistente; prestando nuesttos servicios bajo e! imperic de la Ley y la defensa de! Estado demecratica, En esa medica, con indepencencia de encontrarnos en €! cargo por eleccién popular, por efectode unnomibramientobasadeen aconfianza © come resuitade de un concurso pubice de érits, coincidiremos en que es necesario cbserver tuna predispasicién favorable hacia la integridad que se refleje en actos concretos y visibies, dentro y fuera de la Administracién Publica, Es lo gue nos cettespande al detentar tal responsabilidad y le que, con justicia, cemanda la ciudadania, Asimisme, porque ingresamos al aparato publico pera tomar cecisiones vitales en favor de la cludadanfa, en tanto se corresponden con la entrega de bienes y servicios indispensables para el cierre de brechas en distintos ambitos, Lo hacemos —y estay seguro de que es asi en la mayoria de los casos—con |a voluntad de servir al bien comtny noservirnos del carge. No abstante, la intencién podria ser insuficiente. Esta Gula se enfoca en el contemta de cuienes cirigen las instituciones publicas al proporcionarnes un marco conceptual y Practice para comprender el liderazgo cesde una perspectiva ética; incluyendo un conjunto ce recomendaciones para fortalecer la transparencia, [a ideneidad de nuestros equipes, la prevencién de conflictos de intereses, la gestion ce riesgos que afectan Ia integridad publica, entre ctros aspectos sustantivos para el ejercicio de nuestros cargos. Se trata, entonces, de un insume importante para nuestra labor con un fuerte Eniasis en el desarro|lc organizacional,a partir de fortalecimiente de! clesemperio ético de quienes conducen las entidades pubicas. En esa linea, destaca la necesidac de fertalecer la funcién de integridad en nuestras instituciones, tomando en consideracién su capacicad de colaboracién critica para el desarrollo de una gestion alineada a |a observancia de los principies éticos y los valores organizacionales; as! como el cumplimienta de las normas; siende nuestra responsabilidad desarrollar_ las conciciones necesatias para elevar en cada una de nuestras enticades los estandares de integridad publica.(GUA Pas AUTORIDADESY TITULARES DE Trasvaricsafiosde experiencia enels ctor publico, tenge la conviccién de que ningin funcicnario debe sentirse ajeno aa posibilidac ce cometer erroresen el desarrolia desu labor, pero tampoco exento de la respons: consecuencias de sus actos, corrigiendo aqu bilicad de evaluar las que pueda enmendarse para asegurar que los poderes y recurse: otorga per e| Estado se dirjan hacia \os fines que se destinaron La basi jada Ge altos niveles de eficiencia y de integridac personal € institucional, seré un ejercicio incompleto cel servicic que se espera de nesotros en la administracién publica Es aqui donde cobra especial valor \a Guta que nos proporciona la Secretaria de integridad Publica de la Presidencia de! Consejo de Ministras, al presentarnos un conjunto de situaciones que debemos cautelar para no alejarnos del ejercicio ético de la funcién publica, for de liderazgo para conducir con éxito las endo nuestras competencias Instituciones en el sector pubiico. Alberto Otdrola Pefiaranda Presidente de! Consejo de Ministros Lima, diciembre del 2023 USI SSTMUCION SDE Liderazgo ético 56 Liderazgo ético | cua pena avToRDADES YTTULARESDE LASINSTMUCONESDEL SECTOR PUBLCO Presentacié6n Lacorrupcién es un fenémeno que ocupe un lugar prioritario en la agenda y \a politica publica de nuestro pais. Estecomplejoprablemanescleafecta derechos y resttinge servicies; también genera pérdicas econémicas; afecta ‘a competitividad y socava la confianza ciudadana, No obstante, las encuestas refiejan que la ciudadania aun manifiesta un considerable grado de aceptacion frente a diversas manifestaciones de la corrupeién, io que hace necesario congregar a las personas en toro a liderazgos que los comprometan a enfrentar este grave flagelo de manera eficaz y permanente, E! pais enfrenta asi un panorama desafiante, Recienterente, ja OCDE presenté jos resultados de Ja "Encuesta sobre los determinantes de la confianza en Jas instituciones pubicas’, fecemencande a |os gobiernos mejorar su confiabilidad y preparacién frente a posibies crisis, adeptande mayores niveles de transparencia y comunicacién, asi como mecanismes de rendicién de cuentas para cumpi las expectatives ciudadanas; y exhorténdolos a garantizar la Integricac de sus altos funcionarios Asimismo, alguns estucios revelan que un alto porcentaje de servicores adauieren sus principios yvvalares mas significativesen el ambite familiar, lo que.encontrastecenosnivelescetoleranciafrente ala corrupcién en ia sociedad, podria significar una formacién insuficiente para enfrentar los desafios inherentesal ejercicio de la funcién publica En este contexto se requiere de un mayer compromise de las entidades de! Estado para fomente de principios y valores que desarrolien y fortalezcan una cultura de integridad, siendo Qravitante ia responsabilidac que le corresponde a quienes concucen las instituciones pablicas Lo anterior, en un contexto de alta cesconfianza y escepticisme desce la ciucadania, agrega un sentido ceurgenciay exigencia moral que debe ser valorado por uienestienen la capacidac de licerar uncambio en las organizaciones de la administracién publica Esta Cula desarrolla el concepto de liderazge ético con recomengacicnes praicticas a los titulares de las instituciones del Estado, con ja finalidad de reconocer aquellos aspectes criticos sobre los cuales pueden convertirse en vercaderos agentes ce cambio que predispengan a su organizacién hacia la valoracién de Ja ética y la defensa de interés general, teniéndolos a ellos mismos como teferentes en su institucién para el conecto elercicio de la funcién publica De este meds esperamos contribuir # fertalecer el compromiso de Alta Direccién, transitando de ciscurso a la practica, como |a expresién visible de una gestién pUblica moderna y comprometida en ia lucha contra la corrupcién ya necesidac de elevar las estandares éticosde la actuacién publica. Sara Farfan Cuba Secretaria ce Integridad Pub ica Ge la Presidencia cel Consejo de Ministros(GUIA PARA AUTORDADESY NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTORPUELCO | Liderazge ético 7 Reconocimientos Los contenidos del presente documento fueron desarrollades por Fernando Hurtado Regalaco, Subsecretario de Gestion Estrategica ce la Secretaria ce Integridad Publica, bajo la direccién de Sara Farfén Cuba, Secretaria de Integricad Publica dela Presidencia del Conseje de Ministros. Agracecernes |a asistencia técnica dei Prayacto *Construyende goberanza con integridac” la de la cooperacién alemana para el desarrollo Notas para el Esta Guia esta dirigida a as autoridades y titulares de Jas instituciones del sector publico con la finalidad de promover un liderazgo ético en el conjunto de la Acministracién Publica. En ese sentido, se trata de un documents orientative y con recomendaciones dirigidas a fortalecimiente de dicho aspecto en la gestién institucional y el desarrollo del componente de A\ta Direccién del Modele de Integridad que progresivamente vienen Impiementando las entidades del sector pubiico. La primera parte presenta un marco conceptual generalsobreel problema publicocelacorrupcisn, presentando sus elementos caracteristicos y su Impacte en la buena marcha ce la Acministracion Publica, En sequida, se aborda Is perspective de Integridad como un enfocue transversal para prevenir \a corrupcién y fortalecer la gestion de la entidad publica. Es en esta seccién donde se abordardn temas sustantivos come a definicién del bien comin, la importancia de los valores implementada por la GIZ en el Pert, por les aportes brindadosa la primera version de '@ Guia, y Su valicso apayo para la correccién de estilo y ciagramacién del documento. Asimismo, se agradecen los aportes y comentarios de Yuriko Aguirre, Pamela Merino, Jim Pissani, José Preciado, Jorge Portocarrero: y Carlos Villena ce! eouipo de ia Secretaria de Integridac Publica, lector erganizacionales, el Modelo ce Integricad y ies elementos caracteristicos de una cultura de Integridad fortalecida. Finalmente, se aborda el concepto y la finalidad del liderazge ético, relevando la necesidad de contar con verdaderes agentes de cambio cesde los espacios de conduccién en e! émbite publico, La segunda parte de la Guia presenta 16 aspects criticos sobre los cuales prestar especial atencién, tomando en cuenta esténdares, buenas practicas y normas ce integridad publica aplicables a la gestién institucional, incluyendo recomendaciones especificas para los tituares de las entidades pablicas En la Ultima parte se incuye una seccién de reflexiones finales y anexos con una sintesis de las principales prohibiciones, impecimentos y responsabilidades atribuibles a los servidores y funcionarios publicos.Conceptos preliminaresEl grave problema de la corrupci6n La corrupcién imy mal uso del pader publico privado para cbtener un beneficio indebido némico) ouna ventaja (directa Indirecta} porp agentes publics, privados ociudadanos. S sseab e que vuinera principi jormnas y derechos fundament En nuestro pais, la corrupcién ocupa un lugar prioritario En relacién pUblices, per ejemplo, la corrut teria de Integridad Publica nil viens particulate NAHO, 2028,10 _Liderazgo ético. | UIA pA24 AUTORIDADESYTTULARESDE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO 2021a: 52), a corrupcién reune algunos elementos caracteristices: '® Eluso indebido del poder 0 e! mal uso de una posicién privilegiada, que tuerce acrientacion natural de! Estada hacia el interés general para la satisfaccion de una interés particular. ® La generacién de una relacién de poder negociada entre dos mas partes, cual no solo se configura dentro del ambito publica, sino que puede extencerse hacia y desde la esfera privada © La bsqueda de beneficios irregulares, fuera de lo legal c |o éticamente permitico, incluyendo beneficios econémicos 0 no econémicos como Ja influencia, el poder politica, la atencién privilegiada, ete. * El perjuicio de unos a costa del beneficio de otros, lo cual define a la corupcién come un abuso que va en contra de principics esenciales como Ia justicia, le equidad y la imparcialidad en la Administracion Publica. Como ha sefalade |a OCDE (2017), la corrupcién aumenta a desigualdad econémica y social, alimenta el cescontento, centribuye can la po arizacién politica y reduce |a confianza en |as instituciones pablicas. Se trata, adernés, de un fenémenecomplejoymundial queha motivado la adopcién de compromises exigibles a los paises’, movilizandolos a efectuar ajustes en » Nuestro pais por jempla he asuridocompromisos cor la Crgarizacion de sus regulaciones de prevencién y sancién, asi come al intercambio de buenas practicas de integridad publica Responsabilidad compartida Tal como advierte |a Secretaria de Integridad Publica, la corrupcién resulta ce un conjunte de actos (preparatoriosy posteriores) ycircunstancias {internas y externas) que favorecen su ecurrencia, sienda una de sus causas la petmanencia de practicas normalizadas y 2 una baja capacidad preventiva de las entidaces frente ala corrupcién en os diversos contextos del ejercicio dela funcion publica (PCM, 2023). Frente a cicha problemética, corresponde trabajar en e| desarrollo de una cultura de integricac que contribuya a elevar jos esténdares de transparencia y probidad en las enticades pablicas En ese contexto, las predispesiciones y actitudles ce Ja cludadanis son aspectos sustantives para considerar frente a |a gravedad de este problema publica De acuerdo con los dates Ge la XIl Encuesta nacicnal sobre percepciones ce la corrupcion en el Pert (Proética, 2022), e 13% Ge las peruanas y peruanes encuestades tendiia alta tolerancia® frente a la corrupcién, 559% manifestaria una tolerancia media y solo un tercio delos encuestados rechazaria/a corrupcion tajantemente, Dentro de ese marco de tolerancia, para un 15% Ge los ciudadanos encuestados un funcionario jones Unidas (ONUI a Organizacionde Estados Americanos (OEaly bs Organitacin pars fs Cooperacion y of Gesaralo Eeonmvcos [OCOE), entre ores + Spite pervane de Transparencia interaclors = Frente aun conjuntode tr reionesy prctieas corruptaslosencuestados union le opcién de stuarseen cinco aornathas:totlmente Seentabe, muy acortable acopule, nacepiable tctalmenteinacepesble,(GUIA PARA AUTORIOADESY MTULARES DE LAS INSTITUCIONES DELSECTORUBLCO | Liderazgo ético 11 corrupte que hace buenas obras ne deberia ser sancionado; para un 8% seria necesaric algo de corrupcién para poder facilitar e! crecimiento de la economia y el desarrollo; mientras que pare un 6% seria mejor quederse callado cuando se sabe de alge corrupta (Proética, 2022), Por otto lade, en & Ambite empresarial privaco, una encuesta global, realizada por |a consultora Emst & Young (2020), encontré en las empresas consultadasen Pert que un €0%de los empieacos de menor nivel jerérquice no crela que la gerencia operataconintegridad. Asimismo,e! 39% creia que el personal ce nivel gerencial estaria dispuesto a sacfificar la integridac para obtener beneficios financieros en el corto plazo; y e 34% estaria dispueste a comportarse de manera no ética a fin de mejorar o proteger su carrera profesional 0 suremuneracién (Ernst & Young, 2020, citace por Cepian, 2025223), En consecuencia, tal como advierte el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico, si bien la corrupcién se asocia de manera general con el desempefio de es funcionarics publicas, este problema también encuentra responsabilidad en la ciudadania y en dmbito de las empresas, presenténdose como un problema que afecta a la sociedad en su conjunto (Ceplan, 2022). Vista la gravedad y complejidac del problema plblice, cabe preguntarse, gcdmo enfrentar efectiva y sostenib/emente a corrupcién?, pues, mas alld de los desafios en cada sector y los periodes de gestion y de gobierno, el esfuerzo ceberd orientarse a combatir la Impunidad de estos actos, pero sobre todo a evitar su ocurrencia en la administracién publica. Frente ala problematica de la corrupcién corresponde trabajar en el desarrollo de una cultura de integridad que contribuya a elevar los estandares de transparencia y probidad en las entidades publicas.12 Liderazge ético | cuiApA24 AUTORIDADESYTTULARESDE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO El enfoque de integridad para la lucha contra la corrupcién Debe comprenderse que, frente a los dafios que ocasiona la corrupcion, |a respuesta de! Estado ha venido transitande de un enfoque centrado en la sancién hacia otro orientadoal fortalecimiento de los mecanismos preventives. si cesde una pers sigue |acorrupciéncen ce la investigacién y la sancion, €) coercitive para defender |a buena mar 2 punitiva, e! Administracion Publica y reducir la impuniaad frente 2 los actos corruptos (PCM, 2021], este enfoque resu/taré insuficiente frente al problema publico en tanto la Intervencién ocurra cuando la corrupcian esté consumada y el consecuente Gafio se haya producido, Sin embargo, con la aprobacién de |a Politica Nacional de Integricad y Lucha contra la Corrupcion se establecieron Jas bases para la mplementacion Ge un enfoque nuevo frente a problema publico, centrade en la identificacion je estandares de ce fiesgos, la acopek cumpiimientoy.e’ fortalecimientodel desempefio ético de los servidores publicos (PCM, 20216), A diferencia cei enfoque punitivo, esta segunda pperspectiva busca intervenir,principalmente, antes Ge la ocurrencia del acto corrupto, incluyendo el disefio de mecanismos que prevengan maias précticas y contribuyan en la formacién ética de ics servidores y funcionatios, para incrementar la capacidad preventiva de las entidades pUblicas frente ala corrupeion (PCM, 20712),(GUIA PARA AUTORADESY NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PUELCO | Liderazgo ético 1S @ CORRUPCION ‘Genera pérdidas econémicas. ‘Afecta derechos y la buena marcha del Estado. Incrementa la desconfianza dela cludadania. Enfoque sancionador (reactivo) teens tae N a Te Tastee © Denice ed Enacetie cen eee integridad ranean (preventive) or eee e Sere — eens ai Cambio Cent Esténdares de cultural cumplimiento Desempeto ete "El enfoque de integridad busca intervenir, principalmente, antes de la ocurrencia del acto corrupto"1& Liderazgo ético | cUiApx24 AUTORIDADESY TTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO La integridad como enfoque de gestion De manera general, un enfoque es una perspectiva de analisis quenos plantea conceptes que amplian y ajustan nuestra vision para identificar asuntas sustantivos para la gestién de la institucion y la relacién con sus pubbices * Permite una reflexién critica sobre la actuacién de la entidac y su discurso. % Conectaa \2 gestién institucional con politicas ampiias, destinacas 2 resolver o gestionar problemas o asuntos de interés publice (como la corrupcion la. gestion tematic, faciitande |a adopcién de alternatives para evitar su ecurrencia o enfrentar posibles crisis. * Permite gestionar institucional iesgos en vineuiades a una En nuestro pais la integridad publica es definica coma |a actuacién coherente con valores, principios y Normas que promueve y protege e| esempefio ético de a funcién ptibiica, de mede que los poceres yrecursasconfiacesal Estado se cispangan hacia los fines que se destinaron, asegurande que el servicio PAbiico a la cludacania esté orientado al interés generaly la generacién de valor publico (PCM, 2021c). Servir al interés ‘general y crear Valor publica" (2) Reteridos aos valores organizacionales dels ena () Referdos a os principios. fundamentalmente ls establecisos en e Codigo de Eta dele Funclén Publica, {e) Roferidasacversas normas que ragulan ol jecico de la funckén pblia, asuntesvalosos par ‘una sociedad por encima de intereses particulares, A saber, respeto alas(GUIA PARA AUTORADESY NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PUELCO | Liderazgo ético 15 Por tanto,al preguntas por \aintegridad publica, debemos evaluar si la actuacién de los servidores y funcionarios es coherente con los valores, principios y normas que promueven y protegen el desempene étice de la funcién publica En esa linea, podrian acvertirse transgresiones de los estandares éticosy las normas que orientan jas labores de [a administracién publicas, las cuales, segin su gravecac y consecuencia, podrian configurar (PCM, 2023) * Practicas cuestionables, que si bien no llegarian a ser sancionables en el ambito administrative, sf constituyen actos reprochables en el aparato pubiico, ® Inconductas funcionales, quetencrian como) consecuencia la comisién de una infracci6n administrativa, sin perjuicio ce posibles implicancias en el amnbita civil y/o penal Prdcticas contrarias a la ética que afectan la Lesividad a cuestionables @ Inconductas funcionales , * Actos de corrupcién, que tencrian como: consecuencia la comision de un delito contra ‘a Administracién Publica, sin perjuicio de posibles implicancias en e! ambite civil yéo administrative, Por tanto, frente a la posibilidad de que las situaciones antes sefialadas se materialicen, es necesario incorporar un enfaque preventive en las entigades de la administracion publica, El enfoque de integridad se constituye, entonces, en una mirada transversal de gestin cestinaca a evaluar y fortalecer el desempeno étice de los servidores y funcionarios pUiblicos, gestionance les riesges que pudieran conducir o facilitar en una entidad la comisién ce practicas contrarias a |a ética o corruptas, de mode que se actUe can prevencién, cebida diligencia y Ge manera oportuna (PCM, 2021c). tegridad publica Corrupcion Responsabilidad (Gelitos) penal Responsabilidades Responsabilidad administrative oe Tipicidad El enfoque de integridad se plantea con la perspectiva de evitar que las précticas cuestionables se normalicen en la entidad y escalen hasta convertirse en practicas corruptas.16 Liderazgo ético | cui, PA24 AUTORIDADESYTTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO Desde esta mirada aquellesservidoresque procuren ‘observar un alto desempario ético en su actuacién ppblica; esto es, demestrande capacidad para discernirytormardecisiones que se orientenal interés general y a la creacién de valor piblico, deberan encontrar una entidad que evita la ocurrencia de la cottupcién y que les petmita actuar en coherencia Un objetivo concreto evitar la ecurrencia de la corrupcién enla ‘Administracién Publica, Desempenio Gtico de los servidores con los valores, los principies y las normas de la ‘Aaministracién Publica. En sentiae.centrario,cuando: & compartamiento de un servider publica se desvie ce la orientacién correcta, la gestién institucional cebera contar con los mecanismos necesarics para Impedir que ciches actos se configuren en una préctica antiética o corrupt Medidas de la entidad para gestionar riesgos(GUIA PARA AUTORADES Y NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PUELCO | Liderazgo ético 17 Para \ievar el enfoque de integridad a la practica es necesaria cantar con un esquema 6e trabajo estructurado que permita su trasiace a nivel cerganizacional, Es aqui donde cobra especial relevancia el liderazgo del titular de |a enticad para la implementacién efectiva cel Modelo de Integridad. Se trata ce un conjunto de orientaciones dirigidas a fortalecer la capacicac preventiva y defensiva de las enticades frente a la corrupcién y diversas practicas contrarias a la ética. Dichas orientaciones se organizan de manera sistémica en nueve Componentes sobre la base de conceptos y pautas especificas a nive! ‘erganizacicnal y funcional (PCM, 2021c) Los 9 componentes del Modelo de Integridad para las entidades del sector puiblico. CCE Cra Encargado de! Modelo Gestion de riesgos eer tue) (Responsable dela Funcion de integridad) ey ycapacitacion,18 Liderazgo ético | GUA PA24 AUTORIDADESYTTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO VIDEO El Modelo de Integridad (PCM, 2019) El Modelo de Integridac es e! conjunto de crientaciones dirigidas a fortalecer la capacidad preventiva y defensiva de las entidades publicas frente a la corupcién y diversas practicas contrarias a la ética. Dicho Modelo se encuentra, adernds, alineadea las mejores practicas nacionales e internacionales sobre la materia, La organizaci6n publica debera facilitar las condiciones para la implementacién del Modelo de Integridad como parte de un proceso de gestion del cambio.(GUIA PARA AUTORADES ¥ ITULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SE Hacia el fortalecimiento de una cultura de integridad Debe comprenderse que la finalicac del referido Modelo es fortalecer la cultura de integridad en las entidaces de la Administraci¢n Publica y que suimplementacién requiere llevar a cabo civersas tzreas con a participacién de di tintos actores. Come ha sefialade la Secretaria de Integricad Publica, \os servidores, por ejemplo, tendran que dejar atrés diversas précticas normalizacas y reforzar un compromiso de apertura al cambio para incorporar el enfogue de integridad en su activicad cotidiana (PCM, 20213). En correspendencia, |2 organizacién publica debera facilitar las condiciones para la implementacion del Modelc de Integridad como parte de un proceso de gestién del cambio. Para el logro de dicha finalidad, se requiere de un compromiso expreso de la Alta Direccién y la promacién del enfoque de integridac desae las jefaturas de las diferentes unidades orgénicas hacia cada servidor de \a entidad pblica. Se ‘rata, por tanto, de un proceso de transformacién cultural que supone de un trabajo colaborative que conduzca a la institucién hacia un aprencizaje conjunto, Deacuerdecon la Secretariade ntegridad Publica (PCM, 20212: 79-80), una cultura de integricad fortalecida supone: * La expresion de saberes y practicas compartidas en una institucién conde se acta de manera consistente con sus valores ‘organizacionales y en coherencia con los principios, deberes y normas; extenciendo dichos saberes y practicas aa ciudadani, as ‘empresas y demés partes interesadas. PusuCo | Liderazgo ético 19 * Elfortalecimientodel: servidores pUblicos, en sus distintos niveles de responsabilidad y jerarquia, relevandose #1 rel Ce sus principales funcionaries, pues son auienes pueden hacer que el compromiso por la integridad publica se materialice en acciones concretas. * El logro de un cambio organizacional a interior de una entidad de! Estado, como respuesta al grave problema de a corrupcién. Debido a ello, en tanto cada enticac comprometa esfuerzos y recursos para implementar y sostener el Modelo ce Integridad, seré posible lograr una cultura de integridad institucional fortalecida en el conjunte ce la Aeministracién Publica Pero, ademas, si bien e enfoque ce integricac. contribuye a enfrentar la cortupcién, no se limita a esta tarea, Su potencial se vincula a cumplimiento de los fines de la funcién publica, lo cual incluye |e cbservancia de principios étices (come la eficiencia, la probidad o ia idoneicac), pero también la actuacién coherente con les valores de una determinaca institucién y las normas que regulan las funciones y e correct Gesemperic Ge los servicores publices Comprencica de esta manera, la integridad ‘seré un activo estratégico que incrementaré el valor de la organizacién cuando sea un rasgo caracteristico de su cultura. En esa mecida, una cultura de integridad fortalecica concucira a la organizacion al cumplimiento de su mision y cbjetivas estratégices, asi come al logre dela vision Ceseada, incrementanco su reputacién, al adoptar los estandares de una gestidn publica moderna20 Liderazgo ético. \cui,pA24 AUTORIDADESYTTULARESDE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO Liderazgo ético VIDEO 2Estén listos para servir en el sector publica? (PCM, 2021) Ahora que se encuentra liderando una entidad en el Estado u ocupando una posicién de direccién, es necesario que recuerde anteponer el bien comun por encima de cualquier interés particular. Como primera condicién para servir en el sector publico se requiere contar con personas idéneas que puedan internalizar en su actuaci6n cotidiana el concepto de integridad publica.(GUIA Para auTOR Liderazgo: Un factor clave para el logro de una cultura de integridad en la gesti6n del cambio La creacién de valor publico supone asegurar la entrega efectiva de blenes, servicios y regulaciones para generar un impacto positive en ia vida de las personas. Debido 2 ell, la Administracién Pub! importancia para los ciudadanes —aigunes muy en mediode maitiples 2 gestiona asuntos de vital desafiantes y complejes demandase intereses on cicha finalidad, en e! Pert, se calcula que cerca de un millén y medio de ciudadanas y ciudadanes ponen su profesion y experiencia al servicio de la Administracién Publica. Lo hacen accediendo a las entidades de! Estado, a través de cistintas modalidades de contratacién,designacién celeccién para ccupar cargos y posiciones con distinto nivel de responsabilidad en multiples materias, 5 YTTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTORPUBLICO | Liderazgo ético 21 Ne obstante, debe comprenderse que, con la incorporacién de dichos cluéadanos al Estado, se introducen un conjuntede vinculos, intereses y precisposiciones personales que cada servider debera gestionar cuidadesamente para no interferir con las responsabilidades asignadas. Por tanto, como primera condicién para servir en. el sector ptiblico, se tequiere contar con personas ideneas que, ademas de reunir las aptitudes legales y técnicas correspondientes, internalicen en su actuacién cotidiana el concepto de intagridad publica, lo que supone desarrollar una vocacion de servicio coherente con valores, principiosynormas que permiten que los paderes y recursos confiadas al Estado se dispangan hacia los fines que se destinaron, asegurando que el servicio pliblico se oriente al interés general y no al privilegio de intereses particulares (PCM, 20212) Se trata, entonces, de un aspecto sustantive y de mayor exigencia para las personas que conducen las instituciones del sector publice.22 Liderazgo ético cus AUTOR JLARES DELAS INSTT Come se ha refer eccién previa, para na aprendi rupe al reselver sus problemas llevar a la 0 de integridad < acién externa e integracién interna, que publica es necesario contar con una estructura de na funcionade |o suficientemente bien pata st soporte. Por ello, conviene analizar perspectives considerado valico y, por tanto, para ser ensefiado come las ce la ional, conde a los nuevos miemnbr mo |a forma correcta autores coma Edgar Schein han conceptualizado ce percibir, pensar y sentir en relacién can escs cultura organizacional come el producto problemas” (Schein, 2 19), un aprencizaje acumulade y definide por “un. patrén wuestos basicos cempartices obstante, debe comprend que no odas las insti a smatse en cuenta los factores incividuales y generacionales, las prefe cambio 0 los factores del comportar sentido, para el propio Schein (2004), “consteu tién de engranar las diferentes subcuituras ando Ia evolucién de objetivos comunes, un lenguaie en comtn y prececimientos cornunes ra [a resclucion de problema ¥ ene! marco de |a lucha contra ia corrupcior esuita especialmente significativa la valoracion ce los patrones ce compertamiento y habite adquiridos desde la experienc conde se podrian desarrollar p conductas que tiendan al cumplimi normas ©, en sentide contrario, a su transgresio en funcian de jas y valores de! grupo oe pare 3 influencia de los licer és sentativo ntioad En consecuencis, si uno de los rasgos de una cultura de integridad fortalecida es e| logro de un cambio organizacional, como respuesta al grave problema de la corrupcién, debernos relevarlaimportanciade un liderazgo conductor que mueva la organizacién hacia dicho objetivo. posibllidades, basadas en la adopcié clticas, modelos 0 metocologias yo en la nuevas alternativas que se espera sean mis > por BID, 2019: 15),(GUIA PARA AUTORADES Y NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTORPUELCO | Liderazgo ético 23 Con dicha finalidad, es necesario contar con Impulsores internes, coma /a visién y el liderazgo, que faciiten la adopcién e implementacion de iniciativas de cambio (Whelan—Berry y Sommerville, 2010, citados por BID 2019), Tomada le decision de movilizar a ia institucién, conviene considerar_ algunos _—errores identificades por experts come John Ketter en Su anilisis de los procesos de gestién del cambio, Asi, Kotter (2012: 416) advirtié ocho aspectos recurrentes: Permitir un excesa de complacencia (subestimar |a necesidae del cambio), li, No crear una coalicién conductora al interior de la crganizacién la suficientemente poderasa Subestimar e| poder de ia visién de! cambic. 1. No comunicar \a vision del cambio, ¥._ Permitir que los abstaculos bloqueen |a vision del cambic, ‘i. No dar lugar a triunfosa corto plazo. vil. Cantar victoria demasiado pronto. Olvidarse de arraigar fitmemente e| cambio alcanzada en la cultura de la arganizacién. En ese marco, Kater también identificé des posibles riesgos i) Un |ider convencido y participative, pera con una plana directiva silente; y il) una vision de cambio ineoherente con las actas catidianos de las individues mas Roterics de la organizacion. Elie refuerza la comprensin de una intervencién institucional con un conjunto de servidores y funcionatios altamente participatives Por tanto, es fundamental que las entidades blicas sean concucidas bajo un liderazgo, que sina ce ejemplo y permita vertebrar e enfoque de integricac en la gestion institucional, desde una perspectiva de gestién cel cambio, que oriente yaliente 2 sus miembros hacia una cultura organizacional que coadyuve a la creacién de valor pablico y reduzca la ocurrencia de practicas ~antiéticas y corruptas. Definiendo el liderazgo ético En términes generales, e| liderazgo constituye una competencia que se manifiesta en compertarmiento, 2 través de actitudes y aptituces cue son indispensables en ©! dmbito directive. En ese sentido, desde la Autoridad Nacional de Servicio Civil, el liderazgo es definide como "la capacidad para influiren ctros, con base en valores, ppara orientar su accionar a|logro de abjetives’, por le que resulta ser una competencia transversal ppara la gestién operativa, la gestién estratégica y la gestién con el entorne politica (SERVI, 2017). Desartollar el liderazgo como una competencia Cirectiva implica e! recorride ce diversas niveles de Invalucramiente con el equipo. Desde coordinar, superviser, contisiar y reconecer el ogre de Es fundamental que las entidades publicas sean conducidas bajo un liderazgo que sirva de ejemplo y permita vertebrar el enfoque de integridad en la gestion institucional.26 Liderazgo étice |cuiA P424 AUTORIDADESY TTULARESDE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO cobjetivos hasta el desarralle de estadias de mayor implicacion, como orientar, metivar y fomentar habilicades que conduzcan 2 les miembros de la organizacién a propiciar 1a colaboracion y el entusiasmo por alcanzar un mejer desempeno, influyendo pesitivamente en ellas y ellos, para comprometerlos con los principios y el logro de ‘os objetives institucionales (SERVIR, 2017} Como sefiale Ie OCDE (2020): “Se espera cue ‘os lideres sean dirigentes pUbicos eficaces, capaces de dirigir @ sus equipos inspirar a su fuerza de ‘trabajo y establecer una cultura erganizativa que El liderazgo ético no solo debe perseguir el logro de objetivos institucionales, sino también acreditar una preocupaci6n por las formas y los medios que permitan conseguirlos. promueva la innevacién al tiempo que refuerce los valores de! sector publice, come altos estandares de lntegridac y ética’. En esa linea, es necesario que € liderazge ejercido desde ia Atta Direccién refleje un clara compramise con |a ética y los valores de la crganizacién ante |a necesidad de elevar los estandares institucionales de integridac publica Debico a ello, ejercer un liderazgo ético en la gestién de una organizacién publica supone desarroliar el cargo evidenciando una conducta éticaejemplar—sibienncexentadeposibleserrores, pero que propenca a la busqueda de la excelencia indivicual— y evidenciar el fortalecimiento de las condiciones que conduzcan a la institucién hacia la excelencia organizacional y el desarrollo de una ‘sélida cultura de integridad. Un Jliderazgo basade en una conducta ética elempiar implica, en primer \ugar, el desarrollo ce una capacidad de refiexién ética personal que permita efectuar una valoracion ponderada de las decisiones acoptadas en el ejercicio del cargo, evaluande si fueron correctas © incorrectas y si afectaren c ne elinterés general para, e ser el caso, asumir las responsablidades correspondientes, pero, sobre todo, para proponer aternativas que permitan carregir los errores y tornar, en adelante, mejores decisicnes, En ese marco, tal come se refiere en e| Manual de la OCDE sobre Integridad Publica (2020), un lider ética debe ser consciente de cémo se interpretan sus Gecisiones y conductas, evitando aquellas que puedan considerarse ineangruentes.con las normas yvaloresdela arganizaciényy, de ser necesario, estar preparaco para explicar el razonamiento que hay cetrés ce sus decisiones (Heres and Lasthuizen, 2012y Trevino, Hartman and Brown, 2000; referidos por OCDE, 2020}(GUIA PARA AUTORADESY NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PUELCO | Liderazgo ético 25 Lafi del inalidad iderazgo ético La bosqueda de la excelencia individual y organizacional para e! logro de resultados debe considerar que la legitimidad del Estado se exterioriza en la reputacién que accuieren \as entidades publicasen a consideracién ciudadana, En ese sentido, en sus reflexiones sobre e! sector iblico, Maria José Canel afirma que “ia excelencia de Ja feputacién ce las organizaciones publicas consiste en el cumpimiento na solo eficaz sino también legitime de la misién y funcién que se le ha encomencado con reiacién al bien jxlblico” (Canel, 2014, p85, citado por PCM, 2021). Desde esa perspactiva, dicha legitimidad se fundara en la posibilidad de cue las cecisiones pUbicas se orienten al interés general y sean representativas de losintereses ciudadanos Por tanto, la cludadania juzgara e\ desemperio de la Administracién Publica no solo por sus resutades, sino también por la_legitimicad del proceso seguico para 2 entrega ce los mismes, En consecuencia, el liderazgo ético no solo debe perseguir el logro de objetivos institucionales (concluir una obra, brindar un servicio 0 establecer una regulacién), sino ‘también acreditar una preocupacién por las formas y los medios que permitan conseguirlos (evitando posibles canflictos de _intereses, gestionando opertunamente cualquier tipo de alerta © denuncia, ringiendo cuentas y siendo ‘transparente, etc) Lo anterior cobra relevancia frente al desafi nacional de \ucha contra la corrupeién y en un. contexto gleba| de significativa desconfianza sobre la integridad de los gobiernas, desde las percepciones publicas, tal como relew una Encuesta de Confianza efectuada por ja OCDE en 22 paises (2022), donde, en promedio, cerca Ge la mitad de encuestades asumia que los altes funcionarios podrian conceder favores politicos a cambio de un trabajo bien remunerade en sector privade y alrededor de un tercio creia que un servidor péblico podria aceptar dinero para agilizar el acceso a un servicio (OCDE, 2022), En ese orden de ideas, es justo presuponer que un fuerte liderazgo ético podria tener un impacto positive en a confianza de la sociedad sobre la entidad que se dirige, contribuyendo a fertalecer la lesitimidad de la Administracién Publica, Por & ontario, ja ausencia de este tipo de liderazgo no sole exhibiré una carencia moral en el desemmpeno ce quien esté llamado a dirigir una entidac, sino cue detericrard la capacidad preventiva de su institucion frente la corrupcién,afectancelesfines Ce la funcién publica, la confianza ce ia ciudadania en el funcionamiento cel Estado y el compromiso elas personas con la defensa dela éemocracia Por tanta, se trata de un tipo de liderazgo caracterizado por facilitar la acopeién © implementacién ce iniciativas de cambio para crear las condiciones que permitan:i) ncrementar la capacidad de la institucién para prevenir y mitigar la ecurrencia practicas antiéticas 0 corruptas; y i) fortalecer ©! desempene étice de los servidores de la entidad que cirige. Para ta fin, debera desarro)iar un fuerte cardcter ético; pero también avanzar en la implementacion Gel Modelo de Integridad establecido para las enticades cel sector publico. En las siguientes secciones de esta cattila se abordarén aspectos sugerides para fortalecer ¢ liderazgec éticc en las instituciones del sector publica.PAC eola sen =1(-16e(-16 el liderazgo ético?Si bien cada servicor tiene la responsabilidad ce actuar éticamente en el ejercicio de sus funciones, quienes conducen una entidad publica slempre estaran sujetas a estandares de supervision mas elevacos, a encontrarse en una posicién de alta exposiciényy responsabilidad de liderazgo. ‘Sise encuentra en la posicién ce conducir la gestiGn de una entidac publica tome en cuenta lo: aspectes para ejercer un buen liderazge: Incorpore a 7 | Personas idéneas en su equipo eee Cees ty eee aid Transparente las visitas a su entidad 7 | ymantenga al dia su agende oficial Geen eee valores Reruns Promueva un elima 73 | deconfianza para Sree Peace! Prevenga y gestione 5 | posibles conflictos de intereses COE Soe Fomente relaciones respetuosas entie 1 servidores, funcionarios yeludadanos eerie Prenton! Soe en eee cae ct 15 Implemente Ja funcién de integridad gute la Eee Cee Beery Exija un acceso Justo alos Puestos publicos Seas Peron] Greccor No pase por alto las faltas isciplinarias28 Liderazgo ético, {cui pA24 AUTORIDADESY TTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO Incorpore a personas idéneas en su equipo De acuerdo con el Cécige de Etica ce |a funcién publica, la idoneidad es un principio ético que presupane la aptitud técnica, legal y moral como condiciones esenciales para e! ejercicio de la funcién ptbiica, Por tanto, dada la envergadura de los temas que corresponce atender al Estado se debe asegurar la incarparacién de personas idéneas 2 la Administracién Publica. Esta condicién seré esencial y atin més exigible para el equipo que acompaia a la Alta Direccién, pues ce ello dependeré alcanzar los resultados esperades en su institucién con altes esténdares de integridad y eficiencia. La idoneidac implica, entonces, |a posibilicad de ocupar una posicién en el Estado siempre y cuande la persona sea adecuada para e| cargo. En les times afies, se cuenta con un mayor desarrollo normative para promover y regular la observancia del principio de iconeidad, especialmente pat de libre designacién y remacien, ls funcienaries y directives De acuerdo con Ja Secretaria de Integridad Publica (2023), |a aptitud técnica esta asociaca a la competencia, el conacimiento y la experiencia necesatios para el ejercicio acecuade de| cargo; mientras que 2 aptitud legal al cump imiento de les requisites establecides en |as normas para el acceso al cargo ¢ funcién publica, incluyende e! no presentar impedimentos para ta efecto. La aptitud moral debe entenderse come la consistencia de la actuacion de Una persona con los valores y reglas establecidos en |a sociedad y congruente con los pardmetios étices exigibles para el ejercicio de la funcién publica, de manera que su designacién, ombramiente ¢ contratacién no resulten ineoherentes ni supongan un cuestionamiento para ia entidad niafecten el servicio ala ciudacania ctientado hacia el interés general y la creacicn de valor piblico (PCM,2023b}, zCémo evaluar la idoneidad? Independientemente del régimes ioral o lla modalidad contractual, la normat vigente establece un conjunto de disposiciones que permiten asagurar el proceso de evaluacién de la aptitud técnica ya aptitud legal. ar veriicar sie} postulante cumple 0 no con 6s requisites emablecides, indiiyerds ‘a a presiniar inipeciramaee En cuante 2 la evaluacién de la aptitud moral, tal como ha sehalado la Secretaria de Integridad Publica, si bien no existen disposicionesnormativas ue precisen esta tarea, “esto no es ébice para ue cicha aptitud sea evaluaca’. En ese sentico, la evaluacién de la aptitue moral de\ postulante ebe considerar |a consistencia de su trayectoria personal y profesional con los valores, principios y normas que premueven y protegen e! desempeno ético de la funcién publica, evaluando la coherencia entre sus deciaraciones yrealizaciones, entre sus valores y las practicas manifestadas en su comportamiento (PCM, 20236].(GUIA PARA AUTORADES ¥ ITULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SE Aptitud técnica Tela T — Aptitud moral PusLco | Liderazgo ético 29 Competencia, conocimiento y ‘experiencia necesarios para el ejercicio adecuado del cargo. ‘Cumplimiento de los requisitos cestablecidos en las normas para el acceso al cargo o funcién publica, incluyendo el rho presentar impedimentos. Consistencia de la actuacién de una [persona con los valores reglas ‘establecidos en la sociedad y congruente ‘con los parémetros éticos exigibles para el jercicio de le funcién publica. Para més informacion sobre ‘cémo evaluat Ia aptitud mor ‘consulte Opinién Técnica N° (011-2023-PCMISIP En consecuencia, la evaluacicn sobre la ideneicad de uncandidato opostulante deberd contemplar su aptitud técnica, legal y moral. En ese marco, si bien la valoracién ce |a aptitud moral podria suponer mayor compiejidac, debe comprencerse que el soslayar esta tarea podria suponer ‘a materializacién ce un riesgo para la integridad puiblica, faciitande e acceso Ge personas no idéneas a la administracion publica, come consecuencia de |afatta de diligencia ene} proceso de evaluacién. En razén ce ello, se proponen algunas pautas para abordar este importante aspect,30 Liderazgo ético, \cvispx24 AUTORIDADESYTTULARESDE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO A ER Coo te ken OULU aon ccs era Pore ur ent) Peery Antecedentes legales yadministrativos Vincules familiares, ‘comerciales, Institucionales laborales y partidarios del postulante Posicién frente a temas de interés pablico 0 Vineulades al interés general olos fines de la entidad. Evaluar su vineulacién con situaciones alejadas de! ‘cumplimiento de las normasy. deser el caso. de la misién de la entidad y los principios éticos que tigen la funcién pablica. Evaluar su vinculacién con personas naturales 0 juridicas cuyos antecedentes podrian significar un eventual uestionamiento sobre sus decisiones o suponer posibles cuestionamiontos o conflictos de intereses. Evaluar la predisposicion hacia posturas que ppodrian entrar en radiecién con la isin institucional, los valores de la entidad o posiciones asumicias ‘como pais en el contexto deun Estado democratico, Reece ccs Peo icy Perera Cotejar lo declarado en su hoja de vida ‘sobre sus logros. contribuciones, aportesy areas de mejora. Consultar sobre su desempefio ético en Ja entidad publica o privada de procedencia y los motives del cese. Asegurar una etapa de entrevista ppersonal que considere, ademas de ‘cualquier posible indagacién sobre la ‘experiencia profesional, su predisposicion hacia la misién de la ‘entidad, los valores de la organizacién y los principios, deberes y prohibiciones parae| ejercicio de Ia funcién pablica. De encontrarse algiin antecedente legal ‘administrative que resulta ccontradictorio con el respeto de las normas 0 el interés general, con la pposicién o la misién de la entidad, la ‘entrevista debe permitirclarificar con el postulante la informacion recabada. En caso el cotejo de informacién deje alguna duda sobre la idoneidad del candidato, es recomendable convocar al oficial de integridad par: solicitar opinién (no vinculante).GUA PARA AUTORD: Recomendaciones al titular de la instituci6n publica Disponga la implementacién de accicnes de debida diligencia para la contratacién de personal, a efectos de identificar impedimentos, incompatibilidaces y posibies cuestionamientos sobre |a aptitud técnica, legal y moral de as personas antes de concretar a designacién o contratacién de algdn postulante. © De acveitirse algin impedimento 0 incompatibiicad en la evaluacién del cumplimiento de requisites establecides en e| perfi la designacién del cancicato 0 cangicata ne debera proseguir. En esa \inea, exijarigurasidac y no ejerza ni permita presion alguna sobrela oficina de recursos humanosu otra unidad orgénica involucrada. ® Sea muy rigureso con la evaluacién de ta Idoneicad de las personas que podrian ccupar les puastos de libre designacién © confianza, pparticularmente en el ambito cea aptitud mora @ Tome en consiceracién la informacién recabaca @ través de las acciones de debida diligencia para efectuar la valoracién del riesgo sobre la candicatura propuesta. Dicho 5 YTTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTORPUBLICO | Liderazgo ético 31 proceso supendré: |) evaluar Ja consistencia Ge! postulante con |a misién de /a institucién; li)tornar en cuenta cualquier antecedente que ne configurande algin tipo de impecimento puciera suponer algun cuestionamiento sobre ’ contratacion © designacion; y, iil) de ser et caso, solicitar al postulante las aciaraciones correspondientes en |a fase de entrevista Antes de asumir el riesga de la designacién 0 contratacién tome en cuenta Jas siguientes preguntas de orientacién: 7 Con la informacion recabada a la fecha, da designacién de! postulante leagregaria ala entidad una buena una mala reputacion? Y De existir aigin aspecte potencialment cuestionable, Invacacién de influencias en el Estado Contratacion y Pegoa gestién de personal proveedores Mantener intereses en conflict Prestacién directa ida serviciew'm Recaudacién directa de ingresos Obstruccién al acceso a los usuarios la informacién publica Fiscalizacién, Servicios supervision 6 administratives Abuso de autoridad monitorea42 Liderazgo ético |culspxaaAuTORDADESYT Asimismo, debe considerarse que la gestién de este tipo de riesgos supone efectuar un proceso especializade y colaborative, sostenible en e! tiempo, que involucre a civersas uni¢ades 7 >? ULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PUBL erganicas en un didloge abierte y honesto cue aborde las posibles causas y efectos de eventuales practices antiéticas corruptas en la entidad. y in al > +>} (U scenecen ) — [Ceauactn mejora continua vaumiento [ Seguimiontoy ) E) tratamiento de los riesgos aue afecten la integridad publica implicara establecer mecicas concretas para prevenir ¢ mitigar su materia|izacién, tomando en cuenta el origen de los posibles comportamientos irregulares en actividades y procesos especificos en @ Posibles causas Personales Organizacionales la entidad, Con dicha finalidad, deberan evaluarse |as causas que podrian atribuirse a los servidores y funcionarios de la institucién © a factores internos de la organizacién cue podrian explicar la ocurrencia de estos eventos, Perret Soca ce) err ceed eer Peeled Seer ected ere de la actual gestion - i(GUIA PARA AUTORADES Y NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PUELCO | Liderazgo ético 43 La gestién de riesgos es un componente del Modelo de Integridad cue viene siendo implementado por las entidades del sector publico, Solicite a su oficial ¢e integridad més informacion sobre el avance ce este componente. Una adecuada gestién de riesgos oue afectan la integridad publica le permitira a su entidaa encontrar las mecicas mas adecuadas para reducit su probabilidad 0 mitigar el impacto ce les riesgos en caso se materialicen. Pero, sobre todo, afianzara una cultura de cumplimiento, prevencién y cebida diligencia. Implemente en su entidad una ‘gestion de riesgos con enfoque de integridad publica Recomendaciones al titular de la institucién publica ® Brinde las condiciones necesarias para la adecuada gestién de riesgos que afectan la integridad piblica, a través del oficial de integricad en la entidad, quien debera conducir este proceso especializado, * Sol te a su maxima autoridac administrativa emitir una comunicacién formal que asigne alos servidores de su entidad los roles que se recuieran cumplir para |a gestién de riesgos que afectan la integridad publica. ® Sclicite a 'a maxima autoridad administrativa una presentacién periécica sobre los riesgos de cesempenc y los riesgos que afectan la integridac pablica identificados en su Su organizacién; asi como el avance de as medidas establecicas para su tratamiento. # De recibirse en su entidad alguna denuncia @ alerta metivada por una posible préctica contraria a |2 ética, pregunte al oficial de integridad si dicha situacién estuvo previamente identificada como un riesgo. Ello wo és Una adecuada gestion de riesgos que afectan la integridad publica afianzara una cultura de cumplimiento, prevencion y debida diligencia. permitira comprender la situacién, conocer ‘as medidas adoptadas por su entidad e ientificar las oportunidades de mejora.44 Liderazge ético (GUI, p424 AUTORIDADESY TTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO 5 Prevenga y gestione posibles conflictos de intereses Uno de los aspectos de mayor dificultad ya la vez, felevancia en Ia tarea de elevar los esténdares de integridad es evitar que los intereses de ios serviceres y funcionaries interfieran con los fines que se persiguen desde e' ejercicio étice de la funcién publica, En efecto, junto con las personas que ingresan al Estace paraccupsr posicionesenelaparato pUblicose intraducen intereses familiares laborales, comercia'es, institucionales, polices particarios entre otres Un conflicto de esta naturaleza surge cuando les intereses de! servider o funcionario suponen un incentivo para priviegiar su favorecimiento ©, cuando menes afectar su cbietividad e imparcialidad para adoptar, influiro participar en la toma ce una decision publica, No cbstante, forma parte de! interés general que las decisiones que se adoptan cesde las enticades se realicen con imparcialicad y justici Debico a elle, ios serviceres con capacicad de Cecisién © influencia y aquellos ubicades en posiciones claves dentro de la Administracion Publica estan abligades a declarar sus intereses, lo ue facilita as tareas de prevencién y control sobre lazctuacion publica. Martha 08 aesionsta Geuna concesonaria, utomowte Rocio es presiaenta ‘Se a asosicion Carlos es miltante 6 partie Fuerte inagiisaa Pica Guta de concepts y aplcaclenes (PCM, 20214)(GUIA PARA AUTORADES Y NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PUBLCO | Liderazge ético 45 Se configura un conflicto de interés real cuando el funcionaric 0 servicer publica posee, mantiene © acquiere un interés particular que interfiere de manera cirecta en su labor, afectando su Imparcialidad y objetivicac en e! ejercicio de sus funciones Un conflicto de interés potencial se configura cuande el funcionario 0 servicer posee, mantiene oacquiere un interés particular que pocria afectar su imparcialicad y objetividad en el ejercicio de sus funciones. De otto lade, podria percibirse que un interés patticular podria afectar la imparcialidad y La decision que se solicta podrfa afectar © favorecer algin interés particular del servider? Decide con imparcialidad ‘Acta con neutralidad cbjetividad de un funcionario © servicer pubblico enelejercicio desus funciones, zunaue realmente ‘no sea el caso, dando paso a lo que se conoce come eonflicto de interés aparente. iQué hacer frente a estos casos? Elejercicio cotidiano de a funcion publica requiere ce la toma de decisiones, jo cual abliga a optar © elegir entre posiciones, intereses yalternativas para atender los asuntes que se confian aos servicores y funcicnaries en razén de la posicién ¢ el carge. En ese contexto ceben tomarse en cuenta dos conceptos claves: imparcialicad y neutralicad. ‘Se reasigna la decision © arotre servidor fuente: Tomadio de:interidac Publica, Guin de conceptos y aplicaciones (PCM, 202146 Liderazgo ético [ovis Px24 AUTORIDADESYTTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO Laimparcialidad implical2 capacidad de’ servicer ofuncionaric para deciair 0 participar en la toma de una decision sin mostrar una predisposicion injustificada por alguna de las partes en los asuntos a su cargo. La neutralidad requiere evidenciar la capacidad de apartarse de un interés particular cuando este se presenta dentro de los asuntos a su cargo, en favar del interés general En ese marco, frente a un eventual conflicte de intereses, el funcionaric deberé elegir. Podra evitar esta situacién (como correspande) y abstenerse de tomar una decisién; © intervenir, frente 2 lo ‘cual podria predisponerse en favor de sus propics intereses. Al elegirse lo segundo, el conflicto de intereses abrira una “puerta’ hacia practices antiéticas y corruptas (PCM, 2071} Debe reccidarse que el Estaco es par definicion el Ambito donde sclo cabe [a preccupacién por el interés general, Por tanto, corresponde evitar que dicha finalidad entre en conflicto con cualauier interés particular. Por ello, es obligacion de les servidores y funcicnarios identificar el interés general y tomer distancia de sus intereses particulares cuance estos pucieran verse afectadose favoreciaesene' ejerciciade lafuncién piiblica; ya sea en el marco ce la elaboracién o aprobacién de una norma, en la contratacion de bienes y servicios, en los procedimientas de fiscalizacién, supervisién 0 sancién, en la emision deconformi¢ades 0 autorizacioneso en cualquier otro proceso centro de la Administracién Publica. En suma, de lo que se trata es evitar que las decisiones pdblicas estén motivacas 0 influenciadas por intereses debide a vinculos que pedrian predispener a los servideres a su faverecimiento, configurance una contravencién a las normas vigentes 0, como minimo, su cuestienarniente. Puertas giratorias Un conflicto de interés que cobra especial atencian es el conacide come “revowing door” © “puerta giratoria’, lo cual se configura como resultado del acceso y salida de personas hacia y desce e! sector pUbiico, para tomar decisiones cue pudieran beneficiar |os intereses de un empleador pasado 6 futuro en e! ambito privade, En efecto, como se ha sefalade previamente, la ppredisposicién hacia intereses particulares en la Administracién Publica podria incrernentar riesgo ce actos de corrupcién como ia negociacién incornpatibye, el tréfico de influencias, € abuso de autoricad, ja rmisién de actos funcionales entre otros. Como ha sefialado la OCDE (2020}:"E| movimiento entre posiciones en ‘os sectores pubiico y privade puede dar lugar a la emergencia de conflicts de intereses y presentarse el riesgo de captura de politicas por lo que se recomienda a los Estados implementar regulaciones relativas al efecto de las ‘puertas giratorias”. Debido a ello, la normativa vigente establece restricciones para profesionales con acciones © cargos de direccién en el ambito privace que busauen trabajar en el aparato estatal. Pero también impedimentos para _autoridades, funcionarios y servidores con capacidad de Gecisién e influencia en el sector publico que busquen trabajar en e! ambite privado tas su cese labora o cantractual.(GUIA PARA AUTORIADES YTITULARES DE LAS INSTITUCIONE ccrozeucuco | Liderazge ético 47 Impedimentos para servidores puiblicos de acuerdo con alcances de la Ley N. 31564, Ley de Prevencion y Mitigacién del Conflicto de Intereses en el Acceso y Salida de Personal del Servicio Publico | ranean pour + Prestar servicios bajo cualquier modalidad ‘+ Formar parte del directorio Funcionarios de libre ‘+ Adquirir acciones designacion y remecion. Intervenir como abogados, apoderado, asesor, patrocinador, peritoe arbitro «= Realizar lobby Funcionarios de designacién yremocion regulada Servidores publicos que por ie funcién desempehada tuvieron Influencia, poder de decisién 0 ‘acceso a informacin privilegiada TARO. El mismo tiempo en que ejercieron e! ‘cargo; no excediendo el piazo maximo Taho uDénde? En empresas sobre las que se tuvo competencia funcional directa Recomendaciones al titular de la institucién publica ® Solicite a su oficial de integri¢ad capacitar regularmente al personal sobre conflicto de intereses, inciuyenco las prohibiciones e impecimentos vinculadas a la materia. ® Sclicite a la maxima autericad administrativa las acciones necesarias para que los sujetes obligades en su institucién cumpian con la presentacién cportuna de | Declaracién Jurada de Cenflicto de Intereses. Yala fecha, Ley N° 5554, Ley oe Provencion y Mi CRE ici Promueva acciones de retroalimentacién entre pares para verificar la inexistencia de posibles conflictos de intereses en los asuntos que requieran de la toma de una cecisién publica. Identificue los impedimentos y plazos de cumplimiento asociados @ su cargo, a efectos oe evitar que un eventual pase a) Ambit privado configure alguna contravencién a la normative vigente"* chon del Conficto.de Intereses en 1 AcCEEDySaloa de Persona det Servicio PAbCo48 Liderazgo ético [oviApA24 AUTORIDADESYTTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO 6 Asegure la equidad y probidad de su entidad frente a los actos de lobby puntos ce vista en el E una decisién publica en un sentide ceseado, ientar Cabe precisar que, en principio, existen dos maneras de introducir intereses en el Ambito publico. Una ecurre, 6e manera natural, con e personas a | acceso de conflicts de intereses y regular |os actos ce lobby, respectivamente, Si bien un acto de gestién de intereses cebidamente realizado canstituye una te la Administ actividad legitima actividad ha contribuice a generar cepcién negativa sobre los actos de Joby. En consecuencia, el lobby debe ser regulado para que se efectue de man equitativa, correcta y transparente. {e Intreses es a Ley N® 28024, Ley que regula a geston de intereces en la Administacion(GUIA PARA AUTORADESY NTULARES DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PUELCO | Liderazge ético 49 Qué es una decision publica? Es todo proceso mediante e! cual la administracién pUbica establece pollticas ¢ toma de decisiones de cualquier naturaleza quetengan una significacion econémica, social © politica de carécter individual o colectivo, o que afecten Intereses en los diversos sectores de la sociedad. Ejemplos de gestion le intereses: * Una asociacién de hoteleros propane regular el uso de aplicativos informaticos para el alauiler temporal de viviendas con fines turisticos en el Peru, ® Un colective impulsa un cambio normative para legalizar un tratamiento experimental fen base a cannabis para pacientes con enfermedades neoplasicas. Un acto de gestion de interés debidamente realizado constituye una actividad legitima ante la administraci6n publica. © Un inversicnista propone un cambio de zonificacién distrital en una zona residencial conalte potencial de desarrollo comercial Algunas obligaciones Para masinformaciénconsultarla normativa vigente. De los funcionarios con capacidad de decisién publica: ® Tratar por igual a las personas que realizan actos de gestién de intereses. ® Informar 3 la entidad sobre cualquier comportamiento ue contravenga las prohibiciones establecidas para la realizacion Ge actos de gestién de intereses: ofrecimiento Ge obsequics, donaciones, servicios gratuitos, ofertasce cargos oempleospara.el funcionario, su cényuge a parientes @ Dejarconstancia del acto de gestién de intereses. De los gestores de intereses (lineamientos éticos): '® Proporcionar informacién cierta y vigente, ® Abstenerse de formular requerimientos cue propicien el incumplimiento de las obligaciones del funcianario, @ No prometer u ctorgar beneficios, prover servicios oentregar bienesecualquier naturaleza a favor de los funcionatios con capacidad decision pilblica, asi comoa sus parientes. ® Abstenerse de realizar actos de gestién ante funcionarios con capacidac de decisién publica con ies que mantengan un vinculo Ge parentesce. ® Reunirse con el funcionario can capacidad de: GecisiGn publica dentre del harario de trabajo yen su |ocal institucional.50 Liderazgo ético, \cui,px24 AUTORIDADESYTTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO En ese mismo sentido, en su estudio sobre integridac en e| Perd, a OCDE (2017) he sefiaiaco que “proteger la integridad y transparencia en las actividades de lobby es una concicién importante para e| funcionamiento eficaz cel Estado y para asegurar la confianza del public en el Gobierno” De este mado, | acceso eauitativo, transparente y probe de los ciudadanos a las funcionarics con capacidad de decisién supone la oportunidad de fortalecer la capacidad de influencia de diversos actores Ge la sociedad en la adopclén de decisiones pubicas, Recomendaciones al titular de la institucién publica © En el marco de la Ley de Gestién de Intereses, solicite Ia publicacion ce la lista de funcionarios con capacidad de decisién en el sitio web de su entidad. ® Soliciteasu oficial de integridad capacitacién sobre qué constituye una gestién de intereses, a fin de que pueda reconocer dicha metivacién en las solicitudes que se reciban en la entidac o se formulen en el contexte de Una reunién de trabajo, ® AsegUrese de contar can un registro de las solicitudes y actes de gestion de intereses efectuados ante les funcionarios de su entidad, transparentende el motivo de cichas reuniones segin los parémetros regulatories vigentes®. Para mayor detalle, encargue e! seguimiente de dicha tare al oficial de integricad, Solicite @ su oficial de integricad pautas 6ticas para el desarrollo de las reuniones © audiencias ce gestién de intereses, de manera que se recuerden a los involucrados antes de |a realizacién de dichos actes, Recuerce cue el espacio idéneo para atender una gestién de intereses (lobby) es a entidad publica, (0 cual debe solicitarse de manera previa y agencarse formalmente. La atencién de una gestién de intereses fuera de la entidac podrd efectuarse residualmente, es decir, de manera extraordinaria, deblendo estar debidamente mativada o justificada e incorperada en e! registro de agendas oficiales. De surgir alguna solicitud de gestién de Intereses ne programada en el contexte de una actividad oficia —dentro o fuera ce la entidad— transmitale al interesado cue solicite formaimente la atencién de dicho asunto para agendar una reunion especifica centro de la institucién publica "Ala fecha el Dacreto Supremo N"20-2019-ECM, Reglamento de la Ley N*28026,y crectnasrelacionadesGUA PARA AUTORD: Y TTULARES DE LAS INSTTUCIONES DEL SEcToRPuaLICO | Liderazgo ético 51 Transparente las visitas a su entidad y mantenga al dia su agenda oficial Come parte de! ejercicia de! cargo, usted y los funcionarios y servicores ce su institucién establecerén contacto con la ciudadania por diversos motives, En ese marco, ademas de actuar con probidad y respeto a las narmas, se espera que dicha actividad sea transparente; de manera que [a ciudadania pueda advertir cus personas Ingresan aa entidad, silo hacen a titule personal © en representacién de alguna persona juridica, con qué funcionarics se rednen, por cuanto tiempo, en qué lugar y con qué motive, Tome come premisa que, salve les actividades oficiales fueta de [a institucién y las comisiones de servicio, os asuntes propios de! cargo se atienden dentro de las sedes de las entidades publicas. Recomendaciones al titular de la institucién publica % Asegurese de que su entidad implemente y utilice el Registro de Visitas en Linea en la versién estandar desarrollada en el marco del Decreta Supreme N2 120-2019- PCM, que reglamenta la Ley de Cestién de Intereses y que la informacion se actualice permanentemente. Solicitealamaximaautoricadadministrativaque asegure un registro rigurose de las visitas que se producen en la entidad, para 0 cua! debera verificarse que se hayan consignade en cada case los datos del funcionaric visitado, los datos cel vistante, la nstitucién del vsitante, \a fecha, a hora ae ingreso y salida, © motive y el lugar especfica de Ia vista. Esto no sole acreditara Un registro fidedigne de |e ocurrida, sino que permitira aclarar cualquier consulta sobre una posible visita. Cuaiquier rectificacién posterior suponerd el riesgo ce Un cuestionamiento uda sobre la veracidad de la inforrmacién. as por motivo personal, en cuyo caso esté preparado para brindar una explicacién concreta y satisfactoria sobre & origen 0 finalidad de esta ante una eventual Inguietud de la opinién publica o los medics Incorpore en su ‘entidad Ia Plataforma del Registro de Visitas fen Linea (Ds. 120-2019-PCM) plataforma Plataforma del Registro de Visitas en Linea Desarrollada por la Secretaria de Integridad Publica y la Secretaria de Gobierno y Transformacién Digital, de la Presidencia del Cansejo de Ministros, esta interoperable permite registrar y conocer en tiempo real |as visitas que se proclucen. fen las entidades que la implementan; asf come el, registro de las actividades oficiales.52 Liderazgo ético cui, pA24 AUTORIDADESY TTULARESDE LAS INSTTUCIONES DEL SECTOR PUBLICO Agendas oficiales: los actos en representacién de su entidad deben ser publicos Se entience por actividad oficial al evento celebrado dent o fuere del \acal de la enticad pliblica y en los que participa el titular de una entidad 0 un funcianario de la Alta Direccién en representacién de su institucién (PCM, 2022) Dicha actividad debe ser registrada en la agenda oficial de la entidad. Debe recordarse que los altos funcionarios de una entidad tienen una representaci6n permanente, por lo que el detalle de sus se traten de asuntos estrictamente personales y fuera del Ambito de sus funciones y cargo, son de cardcter publico. tividades, salve que En ese sentido, el registro de las actividades oficiales no debe entenderse comouna restriccién oun trémite burecrético, que limita la libertad de! funcionario, sinc come un aspecto consustancial al ejercicio de un carge de responsabilidad en el Estado, por lo que su observancia contribuye ala rencicion de cuentas sobre lo actuade. Recomendaciones al titular de la instituci6n publica ® Aseguirese de que su entidad utliza el Médulo de Agendas Oficiales implementade come parte del Registro de Visitas en Linea en la version esténdar desarrolada en el marco e| Decreta Suprema N2 120-2019-PCM, que reg)amenta |a Ley de Gestién de Intereses. Exija el registro riguroso y actualizade de su agenda oficial, consignando la informacion una vez finalizada. Tome este registro como Una bitécora de sus actividades pUblicas. El registro de sus actividades en la agenda oficial es un aspecto consustancial al ejercicio de un cargo de responsabilidad en el Estado.