4

41

4
41
3
:2

3
:2

3
17

:2
17

17
20

20
20

20
20
2/ Consejo Ejecutivo

0
2/

/2
/1

/1

2
27

/1
27

27
35

"Año de la Universalización de la Salud"

5
Firmado digitalmente por LECAROS
17

73

5
CORNEJO Jose Luis FAU
20159981216 soft

73
Cargo: Presidente De C.E.
Lima,
Lima, 02 de diciembre
Diciembrededel 2020
44

01 de 2020

41
Motivo: Soy el autor del documento

3
Fecha: 02.12.2020 13:53:15 +01:00

41

17
41

RESOLUCION
4
ADMINISTRATIVAN°N° 000354-2020-CE-PJ
41
RESOLUCION ADMINISTRATIVA -2020-CE-PJ

44
41

41
3
:2

3
:2

3
17

VISTOS:

:2
17

17
20

Los Oficios Nros. 000020 y 000021-2020-CNGIT-PJ, cursados por el

20
20

20
Secretario Técnico de la Comisión Nacional de Gestión e Innovación Tecnológica
20
2/

del Poder Judicial; Oficio N° 1026-2020-GG-PJ, de la Gerencia General del Poder

0
2/

/2
/1

Judicial, que contiene el Memorando Nº 0680-2020-GP-GG-PJ de la Gerencia de

/1

2
27

Planificación; Informe Nº 113-2020-SR-GP-GG-PJ,elaborado por la Subgerencia de

/1
27

27
Racionalización; y el Informe Nº -2020-0AL-GG-PJ de la Oficina de Asesoría Legal
35

35

de la Gerencia General del Poder Judicial.

17

5
17

73
44

3
CONSIDERANDO:
44

41

17
41

41

44
Primero. Que, por Resolución Administrativa Nº 478-2019-CE-PJ, se
41

41
aprobó la Directiva Nº 010-2019-CE-PJ, "Disposiciones para el desarrollo de
3
:2

documentos normativos en el Poder Judicial".

:2

3
17

:2
17

Segundo. Que, mediante Informe Nº 031-2020-0PCA-GDC-GG-PJ, la

17
20

20

Oficina de Productividad y Competitividad Administrativa sustenta la propuesta de

20

20
Procedimiento denominada "Identificación, Análisis y/o Mejora de Procesos", con el
20
2/

fin de estandarizar la atención de los requerimientos originados por la Gerencia 0

2/

/2
/1

General, Gerencias de Línea, Oficinas, Unidades Orgánicas u otras dependencias,

/1

2
27

relativos a la Gestión por Procesos en el Poder Judicial.

/1
27

27
35

Tercero. Que, en cumplimiento de la Directiva Nº 010-2020-CE-PJ, la

5
17

73

Subgerencia de Racionalización, unidad orgánica de la Gerencia de Planificación, a

73
44

41

través del Informe Nº 113-020-SR-GP-GG-PJ, sostiene que el proyecto de

3
41

17
documento presentado cumple con las estructuras y regulación previstas en la
41

4
41

44
Directiva "Disposiciones para el Desarrollo de Documentos Normativos en el Poder
41

Judicial aprobada mediante Resolución Administrativa N° 478-2019-CE-PJ.

41
3
:2

23

Adicionalmente, se valida que el procedimiento descrito en el documento cumple

3
17

con el objetivo de estandarizar las actividades relacionadas a la identificación,

:

:2
17

análisis y mejora de los procesos, dando opinión técnica favorable al igual que la
17
20

Gerencia de Planificación a través del Memorando Nº 680-2020- GP-GG-PJ.

20
20

20
20
2/

Cuarto. Que, contando con la opinión técnica favorable de la

20
2/
/1

Subgerencia de Racionalización, se advierte que el numeral 6.5 de la Directiva Nº

2/
/1
27

010-2019-CE-PJ, aprobada por Resolución Administrativa Nº 478-2019-CE-PJ,

/1
27

señala: Los proyectos de documentos normativos y sus informes de sustentación,

27
35

deben ser presentados a la Subgerencia de Racionalización de la Gerencia de

5
17

73

Planificación, quien debe analizar y evaluar su contenido. Asimismo, debe revisar

73
44

que el tipo de documento empleado corresponda con el propósito de su creación,

41

3
41

17
41

4
41

44

Firmado digitalmente por MERA

41

CASAS Luis Alberto FAU

20159981216 soft
41

Motivo: Doy V° B°
3

Fecha: 02.12.2020 14:48:01 -05:00

:2

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3
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:2
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0
02

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0
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:2
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20

20
20

20
20
2/ Consejo Ejecutivo

0
2/

/2
/1

/1

2
27

/1
27

27
35

pudiendo efectuar los ajustes necesarios para su adecuación en coordinación con

5
17

73

5
el área formuladora. Emitida la opinión favorable del órgano de racionalización, se

73
44

debe recibir opinión de la Oficina de Asesoría Legal que corresponda, según el

41

3
41

17
ámbito de aplicación del documento normativo, en relación a la consistencia de la
41

4
41
base legal y contenido del proyecto, salvaguardando que se cumpla con la

44
41
normatividad vigente e inherente a sus procesos.

41
3
:2

3
:2
Quinto. Que, en ese sentido, la Oficina de Asesoría Legal de la

3
17

:2
17
Gerencia General del Poder Judicial, mediante Informe Nº 000380-2020-0AL-GG-PJ,

17
20

concluye que el proyecto propuesto tiene como objetivo describir las actividades

20
20

para la identificación, análisis y mejora de procesos en el Poder Judicial en el marco

20
20
de una Gestión por Procesos, coadyuvando así a la modernización de la gestión
2/

0
2/
pública, siendo aplicable a todos los procesos que se desarrollan en el Poder

/2
/1

/1

Judicial, tanto jurisdiccional como administrativo, desde el ingreso de un

2
27

/1
27

requerimiento de identificación, análisis y/o mejora de un proceso a la Gerencia de

27
35

Desarrollo Corporativo, hasta la entrega de los documentos de gestión asociados.

35
17

Asimismo, cumple con la estructura prevista para este tipo de documentos, conforme

5
17

73
al Anexo 8, para proyectos de Procedimientos conforme indica la Directiva Nº 010-
44

3
44

2019-CE-PJ, aprobada por Resolución Administrativa Nº 478-2019-CE-PJ, por lo que

41

17
41

otorga su opinión técnica favorable para la prosecución del trámite.

41

44
41

41
3

Sexto. Que, en ese contexto, la Gerencia General del Poder Judicial,

:2

mediante Oficio Nº 001026-2020-GG-PJ remite a este Órgano de Gobierno el citado

:2

3
17

:2
17

proyecto de Procedimiento denominado "Identificación, Análisis y/o Mejora de

17
20

Procesos" para su aprobación, el cual cuenta con los vistos de la Gerencia de

20

Desarrollo Corporativo, Gerencia de Planificación, Subgerencla de Racionalización; y

20

20
20

la Oficina de Asesoría Legal de la Gerencia General del Poder Judicial.

2/

0
2/

/2
/1

/1

Setimo. Que, asimismo, el Secretario Técnico de la Comisión

2
27

/1
27

Nacional de Gestión e Innovación Tecnológica del Poder Judicial, comunica que la

27
35

mencionada comisión en su sesión del 2 de noviembre del año en curso acordó:

5
17

73

5
73

a) Aprobar el “Mapa de Macroprocesos de Nivel 0 del Poder Judicial”, y remitir al

44

41

3
41

17
Consejo Ejecutivo para su aprobación.
41

4
41

44
41

b) Evaluar el procedimiento “Identificación, análisis y/o mejoras de procesos” de la

41
3
:2

Gerencia de Desarrollo Corporativo, y remitir al Consejo Ejecutivo para su

23

3
17

evaluación y aprobación.
:

:2
17

17
20

Octavo. Que, el artículo 82°, inciso 26), del Texto Único Ordenado de
20
20

20

la Ley Orgánica del Poder Judicial determina como función y atribución del Consejo
20
2/

20

Ejecutivo del Poder Judicial, la adopción de acuerdos y demás medidas necesarias

2/
/1

para que las dependencias de este Poder del Estado funcionen con celeridad y
2/
/1
27

eficiencia.
/1
27

27
35

Por estos fundamentos; en mérito al Acuerdo N° 1396-2020 de la

17

73

5
73

sexagésimo octava sesión del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, de la fecha 11
44

41

3
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17
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4
41

44

Firmado digitalmente por MERA

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CASAS Luis Alberto FAU

20159981216 soft
41

Motivo: Doy V° B°
3

Fecha: 02.12.2020 14:48:01 -05:00

:2

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3
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:2
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0
02

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0
 4

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4
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3
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2/ Consejo Ejecutivo

0
2/

/2
/1

/1

2
27

/1
27

27
35

de noviembre de 2020, realizada en forma virtual con la participación de los señores

5
17

73

5
Lecaros Cornejo, Arévalo Vela, Lama More, Álvarez Trujillo, Pareja Centeno y

73
44

41
Castillo Venegas; en uso de las atribuciones conferidas por el artículo 82° del Texto

3
41

17
41

4
Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Por unanimidad,
41

44
41

41
SE RESUELVE:
3
:2

3
:2

3
17

Articulo Primero.- Aprobar los siguientes documentos:

:2
17

17
20

20
a) “Mapa de Macroprocesos de Nivel 0 del Poder Judicial”.
20

20
20
2/

0
b) Procedimiento denominado “Identificación, análisis y/o mejoras de procesos”
2/

/2
/1

/1

2
27

/1
27

Ambos documentos, como anexos, forman parte integrante de la presente

27
35

resolución.
35
17

5
17

73
Artículo Segundo.- Encargar al señor Consejero Héctor Enrique Lama
44

3
44

41

17
More, para que presente una propuesta general con la finalidad de establecer una
41

41

gestión de procesos. 4

44
41

41
3

Artículo Tercero.- Disponer que la Gerencia General del Poder

:2

3
:2

3
17

Judicial, realice las acciones administrativas necesarias para el cumplimiento de la

:2
17

presente resolución.

17
20

20
20

20
Artículo Cuarto.- Publicar la presente resolución y los documentos
20
2/

0
aprobados en el Portal Institucional del Poder Judicial, para su difusión y
2/

/2
/1

cumplimiento.
/1

2
27

/1
27

27

Artículo Quinto.- Transcribir la presente resolución a la Comisión

35

Nacional de Gestión e Innovación Tecnológica del Poder Judicial; y a la Gerencia

17

73

General del Poder Judicial, para su conocimiento y fines pertinentes.

73
44

41

3
41

17
41

Registrase, publíquese, comuníquese y cúmplase.

41

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JLC/pcs
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Firmado digitalmente por MERA

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CASAS Luis Alberto FAU

20159981216 soft
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Motivo: Doy V° B°
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Fecha: 02.12.2020 14:48:01 -05:00

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 DOCUMENTO INTERNO GDC/PRO-002

PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

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DE PROCESOS

ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Mario Mariano José

Nombre Bojorquez Cucho Lecaros
Firmado digitalmente por CUCHO
ESPINOZA Mariano Augusto FAU
Arévalo Espinoza 20159981216 soft Cornejo
Motivo: Soy el autor del documento
Firmado digitalmente por Fecha: 09.12.2020 13:34:11 -05:00
BOJORQUEZ AREVALO Mario
Gerente de Gerente
Maximiliano FAU 20159981216 soft Presidente
Motivo: Soy el autor del documento
Desarrollo General
Fecha: 09.12.2020 12:27:23 -05:00 del Consejo
Cargo Corporativo Ejecutivo
del Poder
Judicial

1. OBJETIVO
Describir las actividades para la identificación, análisis y mejora de procesos en el
Poder Judicial en el marco de una Gestión por Procesos, coadyuvando así a la
modernización de la gestión pública.

2. ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable a todos los procesos que se desarrollan en
el Poder Judicial, tanto jurisdiccional como administrativos, desde el ingreso de un
requerimiento de identificación, análisis y/o mejora de un proceso a la Gerencia
de Desarrollo Corporativo, hasta la entrega de los documentos de gestión
asociados.

3. BASE NORMATIVA
3.1. Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado y sus
modificatorias.
3.2. Decreto Supremo N° 030-2002-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley
N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
3.3. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública.
3.4. Decreto Supremo N° 054-2018-PCM, que aprueba los Lineamiento de
Organización del Estado y sus modificatorias.
3.5. Decreto Supremo N° 123-2018-PCM, que aprueba el Reglamento del
Sistema Administrativo de Modernización de la Gestión Pública.
3.6. Resolución de Secretaria de Gestión Publica N° 006-2018-PCM/SGP, que
aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-SGP, Norma Técnica para la
implementación de la gestión por procesos en las entidades de la
administración pública.
3.7. Resolución Administrativa N° 523-2012-GG-PJ, que aprueba el Manual de
Organización y Funciones de la Gerencia General del Poder Judicial.
 DOCUMENTO INTERNO
GDC/PRO-002
PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

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DE PROCESOS

3.8. Resolución Administrativa N° 251-2016-CE-PJ, que aprueba el Reglamento

de Organización y Funciones de la Gerencia General del Poder Judicial.
3.9. Resolución Administrativa N° 256-2017-CE-PJ, que dispone la
implementación de la Oficina de Productividad y Competitividad
Administrativa del Poder Judicial y aprueba sus funciones.
3.10. Resolución Administrativa N° 091-2019-CE-PJ, aprueba el proyecto
“Sistema de Gestión Documental SGD para el Poder Judicial”.
3.11. Resolución Administrativa N° 233-2019-CE-PJ, que aprueba el Plan para la
Implementación de la Gestión por Procesos en el Poder Judicial.
3.12. Resolución Administrativa N° 409-2019-CE-PJ, que aprueba los
documentos denominados “Procedimiento Gestión Documentaria Interna”
(SG/PRO-02) y “Procedimiento Gestión Documentaria Externa” (SG/PRO-
01)
3.13. Resolución Administrativa N° 417-2019-CE-PJ, que aprueba la propuesta
denominada “Metodología de Proyectos de Mejora Institucional”.
3.14. Resolución Administrativa N° 478-2019-CE-PJ, que aprueba la directiva
N°010-2019-CE-PJ “Disposiciones para el Desarrollo de Documentos
Normativos en el Poder Judicial” (GP/DIR-02) y deja sin efecto el “Manual
para la Formulación de Documentos Normativos de Gestión del Poder
Judicial”

4. DEFINICIONES
4.1. Actividad: Es la suma de tareas, normalmente se agrupan en un
procedimiento para facilitar su gestión. La secuencia ordenada de
actividades da como resultado un subproceso o un proceso. Normalmente
se desarrolla en un departamento o función.
4.2. Área Usuaria: Unidad orgánica que solicita apoyo técnico en la
identificación, análisis y/o mejora de sus procesos
4.3. Diagrama del proceso: Representación gráfica, apoyada en símbolos
claramente identificables y acompañado de una breve descripción, que tiene
un inicio y un fin.
4.4. Documento Normativo: Documentos destinados a organizar y ejecutar
actos de administración interna en el Poder Judicial.
4.5. Ficha de caracterización del proceso: Documento que describe los
elementos que conforman el proceso, con el objetivo de facilitar su
comprensión y mostrarlo con claridad.
 DOCUMENTO INTERNO
GDC/PRO-002
PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

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DE PROCESOS

4.6. Gestión por procesos: Forma de planificar, organizar, dirigir y controlar las
actividades de trabajo de manera transversal y secuencial a las diferentes
unidades de organización, para contribuir con el propósito de satisfacer las
necesidades y expectativas de los ciudadanos, así como con el logro de los
objetivos institucionales. En este marco los procesos se gestionan como un
sistema definido por la red de procesos, sus productos y sus interacciones,
creando así un mejor entendimiento de los que aporta valor a la entidad.
4.7. Indicador: Dato o conjunto de datos que proporciona información
cuantitativa o cualitativa que ayudan a medir objetivamente el desarrollo o
evolución de un proceso o de una actividad.
4.8. Instructivo: Documento que describe cómo se realiza una actividad,
limitándose a Indicar o clarificar la forma de operar, utilizar o realizar un
trabajo específico.
4.9. Literal del proceso: Descripción textual del diagrama de flujo del proceso,
en el que detalla las tareas de las actividades del proceso, el cual hace uso
de un formato estandarizado.
4.10. Normas sustantivas: Son las que estatuyen los derechos y deberes de los
sujetos de Derecho.
4.11. Procedimiento: Documento que contiene la descripción documentada de la
forma específica de ejecución de un proceso, detallando la secuencia de los
pasos a seguir en forma lógica y concatenada (qué, cuándo y cómo debe
hacerse), el responsable (quién debe hacerlo), los recursos necesarios para
su ejecución (qué materiales, equipos y documentos deben utilizarse).
4.12. Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas y que
interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en productos o
servicios, luego de la asignación de recursos. Estos pueden ser:
4.12.1. Operativos: También llamados misionales. Son los que se
encargan de elaborar los productos (bienes y servicios) previstos
por la entidad, por lo que tienen una relación directa con las
personas que lo reciben.
4.12.2. Estratégicos: Son los que definen las políticas, el planeamiento
institucional, las estrategias, los objetivos y metas de la entidad, que
aseguran la provisión de los recursos necesarios para su
cumplimiento y que incluyen procesos de seguimiento, evaluación
y mejora de la entidad.
4.12.3. De soporte: También llamados de apoyo. Son los que
proporcionan los recursos para elaborar los productos previstos por
la entidad.
 DOCUMENTO INTERNO
GDC/PRO-002
PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

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DE PROCESOS

4.13. Sistema de Gestión Documental (SGD): Herramienta informática que

permite el registro de documentos de entidades o usuarios externos, así
como la generación de correspondencia oficial a los diferentes órganos que
conforman el Poder Judicial.

5. RESPONSABLES
5.1. Gerente de Desarrollo Corporativo: Disponer el apoyo técnico a las
unidades orgánicas, en la formulación de propuestas de implementación de
mejoras a través de la Gestión por Procesos.
5.2. Encargado de la Oficina de Productividad y Competitividad
Administrativa (OPCA): Coordinar el apoyo técnico a través de la
organización, supervisión y evaluación de la identificación, análisis y/o
mejora de procesos, así como de la formulación de los documentos de
gestión asociados.
5.3. Analista de Procesos de la OPCA: Analizar, conducir, orientar y brindar
apoyo técnico a las unidades orgánicas en la implementación de la Gestión
por Procesos
5.4. Asistente de Procesos de la OPCA: Asistir y apoyar en el desarrollo y
proponer la documentación asociada, así como brindar apoyo en el análisis
técnico en la implementación de la Gestión por Procesos.
5.5. Área usuaria (Dueño del proceso): Requerir la identificación, seguimiento
y/o mejora de los procesos que tiene a cargo.

6. DISPOSICIONES GENERALES:
6.1. Los requerimientos para la identificación, análisis y/o mejora de procesos,
se gestionan a través del despacho de la Gerencia de Desarrollo
Corporativo, hacia la Oficina de Productividad y Competitividad
Administrativa aplicando el procedimiento SG/PRO-001 “Procedimiento
Gestión Documentaria Interna”.
6.2. Todo requerimiento deberá ser evaluado por el personal de la OPCA de
manera técnica a fin de determinar su relación a un proceso identificado y
estar incluido en su respectivo inventario de proceso.
6.3. Debe determinarse la fase de la implementación de la Gestión por procesos
a la que pertenece el requerimiento, pudiendo ser:
6.3.1. Diseño de procesos: consiste en la identificación de los procesos y
la caracterización de los elementos que lo conforman
 DOCUMENTO INTERNO
GDC/PRO-002
PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

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DE PROCESOS

6.3.2. Seguimiento, medición y análisis de procesos: consiste en la

verificación del nivel de desempeño e identificación de
oportunidades de mejora.
6.3.3. Mejora continua de procesos: consiste en la optimización del
desempeño del proceso en el marco de las prioridades de la
entidad.
6.4. Al atender el requerimiento formulado por el área usuaria, el personal de la
Oficina de Productividad y Competitividad Administrativa deberá de revisar,
evaluar y analizar la documentación normativa vigente en la Institución o la
que se relacione a lo solicitado y plantear las acciones, a fin de atender lo
requerido e identificar si se requiere la creación, actualización y/o anulación
de documentos.
6.5. El modelado / diagramación del proceso (diseño y configuración) debe
realizarse utilizando una herramienta informática de notación estándar de
procesos BPMN.
6.6. Los procesos deben ser desagregados a nivel de tareas.
6.7. Los documentos normativos que se proyecten al área usuaria, deben
desarrollarse en base a la Directiva “Disposiciones para el Desarrollo de
Documentos Normativos en el Poder Judicial” (GP/DIR-02) o la que haga
sus veces a procesos.
6.8. La validación de los documentos de gestión entregados como producto, es
a través de un acta suscrita por el área usuaria (dueño del proceso) y el
especialista en procesos (Asistente / Analista responsable de la Oficina de
Productividad y Competitividad Administrativa).

7. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado
ETAPA 1: INICIO
Asignar el
requerimiento y
ejecutar el
procedimiento
Encargado de la Hoja de envío
1. SG/PRO-001 -
OPCA (SGD)
“Procedimiento
Gestión
Documentaria
Interna”.
Atender el 2.1. Recibir requerimiento en el
Analista de
2. requerimiento SGD. -
Procesos o
formulado. 2.2. Evaluar requerimiento
 DOCUMENTO INTERNO
GDC/PRO-002
PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

Página: 6 de 18
DE PROCESOS

Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado
2.3. Identificar tipo de Asistente de
requerimiento: Procesos
- Identificación
- Análisis
- Mejora
2.4. Coordinar directamente
con el área usuaria si se
requiere de alguna
adecuación.
ETAPA 2: TRAMITACIÓN
Dimensionar el
requerimiento 3.1. Revisar el alcance del
formulado. requerimiento formulado.
- Identificación: Ir 3.2. Analizar el requerimiento. Analista de
a la actividad N° 3.3. Identificar la interacción con Procesos o Informe
3.
4 otros procesos. Asistente de (SGD)
- Análisis: Ir a la 3.4. Elaborar informe de Procesos
actividad N° 16 diagnóstico del
- Mejora: Ir a la requerimiento formulado.
actividad N° 20
IDENTIFICACIÓN 4.1. Establecer los mecanismos
para llevar a cabo el
Desarrollar el relevamiento.
programa del 4.2. Elaborar un “Cronograma
Analista de
relevamiento del de Actividades” para el
Procesos o
proceso. relevamiento de acuerdo al Cronograma
Asistente de
4. Anexo N° 01. de
Procesos /
4.3. Poner a despacho del Actividades
Encargado de la
Encargado de la OPCA a
OPCA
través del SGD para la
derivación de la propuesta
del cronograma al área
usuaria.
5.1. Identificar los productos y
clientes.
5.2. Identificar los procesos.
5.3. Plantear el inventario del Analista de
Realizar el análisis Proyecto de
proceso haciendo uso del Procesos o
5. preliminar de la Inventario de
formato “Inventario de Asistente de
información. proceso
Proceso” de acuerdo al Procesos
Anexo N° 02.
5.4. Determinar la secuencia e
interacción de los procesos
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PROCEDIMIENTO Versión: 01

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DE PROCESOS

Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado
6.1. Realizar las entrevistas con
el dueño del proceso o
quien este designe a fin de
levantar información
sustanciosa del proceso,
cumpliendo con las fechas
establecidas en el
cronograma.
6.2. Suscribir acta de reunión Analista de
Levantar la Acta de
con el responsable del área Procesos o
6. información del reunión
usuaria a través del SGD. Asistente de
proceso. (SGD)
6.3. Poner a despacho para las Procesos
firmas el Acta de Reunión a
través del SGD.
6.4. Recabar normas
sustantivas aplicables al
requerimiento presentado a
través de medios propios,
así como por parte del área
usuaria.
7.1. Desarrollar el diagrama de
flujo del proceso
considerando la secuencia
de actividades, roles, Analista de
elementos de entrada, los Procesos o
productos y las personas / Asistente de
Diagramar el procesos que reciben los Procesos Flujo del
7.
Proceso. productos. proceso
7.2. Coordinar revisión del
diagrama con el dueño del
proceso hasta que esté
conforme.
7.3. Firmar cada documento en Dueño del
señal de conformidad. Proceso
8.1. Proyectar la descripción
textual del proceso en el
formato “Literal del Analista de
proceso” de acuerdo al Procesos o
Elaborar el literal Anexo N° 03. Asistente de Literal del
8.
del proceso 8.2. Coordinar revisión del literal Procesos proceso
con el dueño del proceso
hasta que esté conforme.
8.3. Firmar cada documento en Dueño del
señal de conformidad Proceso
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DE PROCESOS

Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado
9.1. Registrar en el formato
“Validación de Analista de
Suscribir Documentos” de acuerdo al Procesos o
validación del flujo Anexo N° 04, la información Asistente de Validación de
9.
y literal del del diagrama de flujo y Procesos / Documentos
proceso. literal del proceso relevado. Dueño del
9.2. Firmar en señal de Proceso
conformidad.
Identificar la
necesidad de
documentar el
proceso

¿Requiere
documentar el
proceso?

No: Ir a la actividad 10.1. Verificar si el proceso

Analista de
N° 25 requiere ser documentado.
Procesos o
10. 10.2. Verificar si el proceso -
Asistente de
Si: ¿Cuenta con cuenta con documentación
Procesos
documentos de interna vigente.
gestión?

No: Ir a la
actividad N°
11

Si: Ir a la
actividad N°
12

11.1. Determinar el tipo de

documento a desarrollar
11.2. Formular el proyecto del
Desarrollar la
(los) documento (s)
documentación Analista de
asociado al proceso Documento
requerida. Procesos o
11. relevado. (Procedimiento, (s) normativo
Asistente de
instructivo, ficha de (s)
Continua en la Procesos
caracterización, etc.)
actividad N° 13
11.3. Revisar con el dueño del
proceso los documentos
hasta que esté conforme.
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PROCEDIMIENTO Versión: 01

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Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado

12.1. Gestionar con el área

usuaria el envío de los
archivos editables de los
documentos que requieren
actualización.
(Procedimiento, instructivo,
ficha de caracterización, Analista de
Actualizar los Documento
etc.) Procesos o
12. documentos (s) normativo
12.2. Realizar los cambios Asistente de
existentes. (s)
requeridos a los Procesos
documentos en la versión
actualizada.
12.3. Registrar en la sección de
“Control de Cambios” del
documento, la
actualización generada.

13.1. Programar una reunión con

Revisar los
el dueño del proceso.
documentos de
13.2. Presentar documentos
gestión generados.
finales ante el área usuaria.
13.3. Revisar los documentos de
¿Revisión Analista de
gestión del proceso Acta de
conforme? Procesos o
13. generados. reunión
Asistente de
13.4. Suscribir en el formato de (SGD)
NO: Ir a la Procesos
“Acta de Reunión” a través
actividad N° 14
del SGD.
13.5. Despachar el Acta de
SI: Ir a la actividad
Reunión, para firma del
N° 15
dueño del proceso.

Subsanar 14.1. Analizar las observaciones

observaciones advertidas por el área Analista de
indicadas. usuaria. Procesos o
14. --
14.2. Realizar modificaciones a Asistente de
Ir a la actividad N° los documentos Procesos
13 previamente elaborados.
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PROCEDIMIENTO Versión: 01

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DE PROCESOS

Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado

15.1. Registrar en el formato

Suscribir
“Validación de Analista de
validación de la
Documentos” de acuerdo al Procesos o
documentación
Anexo N°04, el detalle de Asistente de Validación de
15. generada.
los documentos de gestión Procesos / Documentos
del proceso identificado. Dueño del
Continua en la
15.2. Firmar cada documento en Proceso
Actividad N° 28
señal de conformidad.

16.1. Revisar el cumplimiento de Analista de

las actividades del proceso. Procesos o
ANÁLISIS DE 16.2. Revisar el cumplimiento de Asistente de
Informe
16. . PROCESO las medidas de control. Procesos
(SGD)
Evaluar el proceso. 16.3. Coordinar con el dueño del asignado /
proceso la selección del Dueño del
(os) indicador (es) proceso

Analista de
17.1. Revisar la ficha de los
Procesos o
Recolectar datos indicadores.
Asistente de
17. de los indicadores 17.2. Consolidar los registros de -
Procesos /
seleccionados. cada indicador
Dueño del
seleccionado.
proceso

18.1. Establecer el periodo de

tiempo para el análisis de
cada indicador.
18.2. Procesar los datos e Analista de
información para obtener Procesos o
Realizar el análisis
información de la medición Asistente de
de la información Informe
18. del proceso e identificar si Procesos
del proceso e (SGD)
existe desviación del asignado /
indicadores
proceso, los productos Dueño del
entregados y/o la proceso
información de quienes
reciben los productos.
18.3. Analizar tendencias.
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PROCEDIMIENTO Versión: 01

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Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado

19.1. Programar una reunión con

Analista de
el dueño del proceso.
Identificar Procesos o
19.2. Revisar el análisis con el
cumplimiento de Asistente de Acta de
dueño del proceso.
19. objetivos Procesos Reunión
19.3. Comparar los datos
Continua en la asignado / (SGD)
obtenidos con los objetivos
Actividad N° 28 Dueño del
19.4. Suscribir “Acta de reunión”
proceso
a través del SGD

MEJORA DE 20.1. Identificar el problema a

PROCESOS Analista de
través del uso de
Procesos o
herramientas de calidad. Acta de
Asistente de
20. . Seleccionar el 20.2. Validar con el dueño del Reunión
problema que Procesos /
proceso. (SGD)
requiere analizar. Dueño del
20.3. Suscribir “Acta de reunión”
proceso
a través del SGD.

21.1. Analizar las causas a través

Analista de
de alguna de las
Procesos o
Realizar el análisis herramientas de calidad o
Asistente de
21. de las causas del por el método de los 5 ¿Por -
Procesos/
problema. qué?
Dueño del
21.2. Identificar las propuestas
proceso
de mejoras.

22.1. Programar reuniones con el Analista de

dueño el proceso. Procesos o
22.2. Exponer la propuesta de Asistente de
mejoras a implementar. Procesos

Gestionar la 22.3. Seleccionar la propuesta a Acta de

selección de implementar. Dueño del
22. Reunión
mejoras a 22.4. Aprobar la implementación proceso (SGD)
implementar. de la mejora seleccionada.

Analista de
22.5. Suscribir “Acta de Reunión” Procesos o
a través del SGD Asistente de
Procesos
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PROCEDIMIENTO Versión: 01

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Página: 12 de 18
DE PROCESOS

Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado

23.1. Establecer los mecanismos

para llevar a cabo la
implementación, aplicando
la “Metodología de
Proyectos de Mejora
Institucional”. Analista de
Cronograma
23.2. Elaborar un “Cronograma Procesos o
de
de Actividades” de acuerdo Asistente de
Actividades
al Anexo N° 01 Procesos /
23.3. Poner a despacho del
Encargado de la OPCA a
Planificar la través del SGD para la
23. Implementación de derivación de la propuesta
mejoras. al área usuaria.

23.4. Recibir plan de

implementación.
Encargado de la
23.5. Revisar el plan.
OPCA
23.6. Remitir para conformidad
de la implementación

23.7. Recibir plan de

implementación. Dueño del
23.8. Revisar el plan. Proceso
23.9. Aprobar la implementación

24.1. Llevar a cabo la

Analista de
implementación de la(s)
Implementar las Procesos o Informe
24. mejora(s) con el apoyo del
mejoras Asistente de (SGD)
dueño del proceso o quien
Procesos
disponga.
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Página: 13 de 18
DE PROCESOS

Registro
N° Actividad Descripción de la Tarea Responsable
Generado

25.1. Realizar el seguimiento a la

implementación en la
frecuencia definida con el
área usuaria.
25.2. Registrar los resultados Analista de
Monitorear las Acta de
obtenidos Procesos o
25. mejoras reunión
25.3. Suscribir “Acta de Reunión” Asistente de
implementadas (SGD)
a través del SGD con el Procesos
responsable del área
usuaria.
25.4. Poner a despacho para las
firmas del Acta de Reunión.

26.1. Programar una reunión con

el dueño del proceso.
26.2. Presentar los resultados del
Brindar la Analista de
monitoreo, análisis de la Acta de
retroalimentación Procesos o
26. implementación y el reunión
al dueño del Asistente de
alcance de objetivo(s) ante (SGD)
proceso Procesos
el área usuaria.
26.3. Suscribir “Acta de Reunión”
a través del SGD

ETAPA 3: RESULTADO

Analista de
Ejecutar
Procesos o
procedimiento
Asistente de
SG/PRO-001
Procesos / Informe
27. “Procedimiento
Encargado de la (SGD)
Gestión
OPCA / Gerente
Documentaria
de Desarrollo
Interna”.
Corporativo
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PROCEDIMIENTO Versión: 01

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DE PROCESOS

8. DIAGRAMA DE FLUJO
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Página: 15 de 18
DE PROCESOS

9. REGISTROS
9.1. Hoja de envío (SGD)
9.2. Cronograma de Actividades
9.3. Inventario de Proceso
9.4. Actas de Reunión (SGD)
9.5. Flujo de Proceso
9.6. Literal de proceso
9.7. Validación de Documentos
9.8. Informe (SGD)

10. CONTROL DE CAMBIOS

Versión Fecha Modificación / Actualización Responsable Proceso / Cargo

11. ANEXOS
11.1. Formato “Cronograma de Actividades”
11.2. Formato “Inventario de Procesos”
11.3. Formato “Literal del Proceso”
11.4. Formato “Validación de Documentos”
 DOCUMENTO INTERNO
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PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

Página: 16 de 18
DE PROCESOS

ANEXO N° 01: FORMATO “CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES”

ANEXO N° 02: FORMATO “INVENTARIO DE PROCESOS”

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PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

Página: 17 de 18
DE PROCESOS

ANEXO N° 03 : FORMATO “LITERAL DEL PROCESO”

PROCESO NIVEL 0:
PROCESO NIVEL 1:
PROCESO NIVEL 2: -
PROCESO NIVEL 3: -

LITERAL DEL PROCESO :

N° ACTIVIDAD TAREA RESPONSABLE REGISTRO SISTEMA

FASE / ETAPA DE …
1.2
1
1.2
2.1
2
2.2
3.1
3
3.2
4.4
4
4.2

10

11

12
 DOCUMENTO INTERNO
GDC/PRO-002
PROCEDIMIENTO Versión: 01

IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y/O MEJORA

Página: 18 de 18
DE PROCESOS

ANEXO N° 04 : FORMATO “VALIDACIÓN DE DOCUMENTOS”

DOCUMENTO INTERNO CÓDIGO:

REGISTRO Versión : 01
VALIDACIÓN DE DOCUMENTOS Página: 01 de 01

El día , hago constar que revisé a detalle y validé los documentos presentados por el personal de procesos de la Oficina de
Productividad y Competitividad Adminsitrativa de la Gerencia de Desarrollo Corporativo.
FECHA DE
DOCUMENTOS REVISADOS Y VALIDADOS
VALIDACIÓN

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA FIRMA

_____________________________________ ________________________________
Personal Procesos - OPCA - GDC Responsable del Proceso