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封建与大一统之间 : 关于中国传统政体的理论和史实
陈启云
( 南开大学 历史学院 ,天津 300071)
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© 1994-2007 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://www.cnki.net
学术月刊 2007 ・2
( 民主) 国家”
的中间转型阶段 ,和马克思主义史观大 匈奴的刘渊 ( 取姓刘 ,国号汉) ,一统北方的系出羌族
致类似 。有些西方汉学家 ( 也有中国学者 ) 因此推 的氐人苻坚 ( 国号秦) ( 以上均见《晋书 ・载记》
) ,大
论 ,中国近代没有发展出本土性的“资本主义民族 一统的隋朝 ,和五代十国中的唐 、 晋、 汉、周四代等 。
( 民主) 国家”, 因而在中古时代也不会有“封建”时 ( 二 ) 入主之前 , 汉化程度很浅 , 建国以后 , 一仍
代 。20 世纪五六十年代 , 在国内兴起的“明末江南 部族封建旧制 ; 后来或无法适应中原大地新环境 ,或
地区资本主义萌芽” 研究 ,即针对这一问题而发 。法 仍为旧日聚散无常的旧俗影响 ,旋即覆灭 ,如五胡中
国的白乐司 ( Etienne Balazs) 更有惊人之说 : 中国春 之石勒 ( 系出鲜卑 ・羯族 ,国号赵) 、
鲜卑慕容等 。
秋时期上接“一统” 西周王朝 ,中历“夷狄交侵”,下开 ( 三) 入主之前 ,汉化程度适中 ,建国后保持部族
各个独立自主的战国 ,而战国时期的富商大贾 ,亦颇 封建旧制 ,但与汉人士族配合分治 ,部族武人封建贵
有运用资财以“倾国 、 兴邦”的影响力 ( 救郑国的弦 族和汉人文官士族并列合作 ,政权稳定发展 ,如拓跋
高 ,任秦国相父的吕不韦 ,乃至助刘邦建国的吕父是 北魏 。但后来上层统治阶级逐渐胡 、
汉混合 ,而与下
著例) 。这是“春秋时代为封建高潮说” 的渊源 。① 层“胡 、
汉分居分治”的群众脱节 , 引发暴乱而覆灭 。
此外 ,值得特别注意的是欧美“东方学”者中的 如北魏末年的“六镇之乱”
与隋末各道烽烟四起是著
“边疆史” 专家们对“封建” 的论说 。此说可以韦亚伯 例。
( Wolf ram Eberhard) 为代表 。韦亚伯出身德国汉堡 ( 四) 有些边疆民族汉化程度最浅 , 一直保留了
大学 ,早期名著有德文本的《拓拔北魏史》( D as T o2 本身文化 ,处于“部族”
与“封建”
之间的状态 ,难以适
ba2reich nor dechi nas , Leiden : E. J . Brill , 1949 ) 、 应内地汉人生活方式 ; 一直盘旋于中华大地边缘 ,即
《中国西北地方文化》( L ok al k ul t u ren i m al ten Chi 2 使建立了略有规模的政体 , 亦未深入内地或入主中
na , Leiden and Peking , 1942 ) 和《中国东南地方文
原 ,如西汉时期的北匈奴 ,五胡十六国中的鲜卑慕容
化》( 德文本 , 英文改写本 L ocal Cult u res i n S out h
氏、
秃发氏 ,南迁以前的拓跋魏氏 , 乃至长期在东北
an d East Chi na , Leiden : E J Brill , 1968 ) ,对德国 、
地区的契丹辽国等 。
俄国学者的“封建论”有深入分析 。② 中年在土耳其
在中国历史长河中 , 边疆民族与内地汉人的互
任教多年 ,对“突厥族”以及其他中国的边疆民族特
动 ,引致周期性的“分裂 、 统一 、 分裂 、 统一”的境况 ,
别关注 。晚年在美国加州大学任教 , 为南北朝史一
知道的人比较多 。拉铁摩尔和韦亚伯指出 , 即使在
代宗师 。
“分裂” 或“统一”时期内 , 这类互动 , 仍然继续不断 ;
他继续美国早期研究中国边疆史的拉铁摩尔
在边疆 “封建”, 现象一直延续 ,不过不是典型或常态
《中国的亚洲内陆边疆》和《边疆史研究》的研究 ③ ,
的“西欧封建” 形态 。④
认为由单一部族发展成多个不同部族的重叠而形成
的部族群 ( super2impo sitio n) 是“封建”的主要成因 。 二
在中国边疆地带 ,由于自然环境的关系 资源有限 , (
传统中国到底是属于“封建型”呢 , 还是“大一
气候变化激烈 ,引致部族群的迁移聚散无常等 ) , 未
统”“、专制”“ 、独裁” 型呢 ? 若从“范畴理论” 而言 ,这
能发展出固定的民族国家 , 而是部族群的不断聚而
两者是绝不相容的 ; 若从“历史事实” 而言 ,至少在我
成“封建”、 散而为部落 。这是春秋 ( 夷狄交侵) 、 魏晋
南北朝 ( 五胡十六国) 、 五代 ( 唐 、 晋、
汉) 的情况 ; 而在
① Etienne Balazs , Chi nese Ci vili z ation an d B ureaucracy , Yale
两汉 、隋、 唐、宋 (辽 、 西夏 ) 、 金、 元、明、清一统帝国
Universit y Press , 1964.
中 ,其统治阶级早期 ( 建立诸王 ) , 亦有此封建迹象 ; ② Conquerors an d R ulers : S oci al Forces i n Me diev al Chi na , Lei2
甚至在这些一统帝国的全盛时期 , 其边疆地带仍常 den : E J . Bril , l , 1965 , Chs. 1 —3.
③ Ow en L atti more , I nner A si an Frontiers of Chi na , 1940 ; B os2
保留了部族封建的情况 。至于入主中原在汉人大土
ton : B eacon Press , 1967 ; S t u dies i n Frontier History , London ,
地中逐渐汉化的边疆民族 ,其汉化过程各不一致 ,亦 1962.
与其封建体制的变化密切相关 : ④ Lattimore (1940) , (1962) ; Eberhard ( 1965) , W ol f ram Eber2
har d , A History of Chi na , Universit y of California Press ,
( 一) 入主之前汉化程度较深的边疆民族 , 建立
1977 ; RenéGrousset , T he Em pi re of t he S tep pes : A History
政权后 ,即全面汉化 ; 因其时汉制已弊病百出 , 此政 of Cent ral A si a , New Brunswick , NJ : Rut gers Universit y
权旋即覆败 ,如五胡十六国中的第一个王朝 ,系出南 Press , 1970.
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◇ 史学经纬
专制的程度是更高了。 有者的皇帝与享有经济政治特权的官绅豪右兼并之家
疑问三 :自秦迄清中国社会性质是“宗法地主专制 的专制。“皇帝与数大臣共治国家”,是专制官僚政治
社会” 还是“皇权官僚专制社会”? 体制的常态 “; 乾纲独断”,则是皇帝的至尊地位、
皇权
判定社会性质的标准主要是经济标准 ,是作为生 的独占性和皇帝对于政治的最终决定权的表现。皇帝
产力与生产关系之统一的生产方式特别是生产关系。 与数大臣统领着一支犹如金字塔式的庞大的官僚队
但是 ,在运用这一具有普遍适用性的标准时 ,还须考虑 伍 ,士大夫的意志与皇帝的意志形成了一个合力 ,使得
到特殊社会形态的特殊性。马克思、 恩格斯在论述亚 保障官僚特权、 特别是官绅豪右兼并之家的经济政治
细亚生产方式时 ,就是采用了政治与经济之统一的标 特权 ,成为这一体制的最根本的职能 ,同时也是这一专
准。 制政治体制运作的基本出发点和归宿。所谓“为与士
根据马克思主义的政治与经济之统一的标准 ,我 大夫治天下 ,非与百姓治天下也”① —
——宋人文彦博的
认为自秦迄清中国社会性质是皇权官僚专制社会。这 这一千古名言 ,正是对这一体制之职能的明火执仗的
一观点是否排除了衡量社会形态的最基本的依据即社 表述。官僚本位渗透一切、 支配一切 ,成为自秦迄清中
会经济制度的标准呢 ? 不然。中国传统社会的特殊性 国社会的根本特点或本质特征。这一时期社会的主要
就在于经济与政治是融为一体的。皇帝是最高的土地 矛盾是人民大众与皇权官僚专制主义的矛盾 “乱自上
,
所有者 ,是可以任意抄人的家、
任意剥夺任何人的生命 作”“
、官逼民反”,乃是导致周期性的社会震荡和王朝
和财产的 ;作为各级官僚的土皇帝 ,也是可以用各种合 更迭的根本原因。
法或非法的手段来攫取社会财富 ,甚至草菅人命的 ,真 根据以上理由 ,我认为应把自秦迄清中国社会的
正法权意义上的土地私有制 ———
“私有财产神圣不可侵 性质界定为“皇权官僚专制社会”,而不是什么“宗法地
犯”“、风可以进 ,雨可以进 ,皇帝不能进”
意义上的私有 主专制社会” 或“地主社会”。洛克说得好 “
: 一个明白
制 ———在中国并不存在。传统社会的经济制度以超经 道理的人 ,是抱着几分怀疑主张己见的。”我的这些看
济强制为其根本特征 ,而行政权力直接介入并支配社会 法不一定正确 ,还请冯教授和学术界同仁多多指教。
经济运作 ,正是马克思在论述亚细亚生产方式时所特别
强调的 ,是中国传统社会形态的特殊性之所在。 ① 李焘 《续资治通鉴长编》
: ,卷 221 。
② 罗素 《西方哲学史》
: ,第十三章 ,北京 ,商务印书馆 ,2004 。
自秦迄清中国社会的专制 ,是作为最高的土地所
[ 许苏民 ( 1952 — ) ,男 ,江苏省如皋市人 ,南京大学教授 、
博士生导师 ,主要从事中国近代思想文化史研究 。]
( 本组专题讨论的责任编辑 : 常山客)
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