Cross border training of economic experts in distance learning network project

(CROSSEDU) HUSK/1101/1.6.1-0300

G.Fekete va

Regionlis tervezs s programmegvalsts

Miskolc, 2013.

Regionlis tervezs s menedzsment

Elsz...................................................................................................................................................................... 5
1
Tervezselmleti alapok .................................................................................................................................. 6
1.1 A terleti s a regionlis tervezs trtneti ttekintse ......................................................................................... 6
1.2 A regionlis tervezs indokai, tervezsi elmletek s stlusok ............................................................................. 7
1.2.1
A tervezs lehetsgnek s szerepnek megtlse ................................................................................... 7
1.2.2
Tervezselmletek s tervezsi stlusok ...................................................................................................... 8
1.3 A kommunikatv decentralizlt regionlis stratgiai tervezs alapjai ................................................................. 13
1.3.1
A stratgia rtelmezse ............................................................................................................................. 13
1.3.2
A kommunikci szerepe s felttelei....................................................................................................... 14
1.3.3
A regionalits rtelmezse ........................................................................................................................ 14
1.3.4
A regionlis tervezs szerepli ................................................................................................................. 15
1.3.5
A kzssgi tervezs ................................................................................................................................. 15
1.3.6
A kzssgi regionlis stratgiai tervezs menete .................................................................................... 16
1.3.7
A regionlis stratgiai tervezs mdszerkszlete ...................................................................................... 18
1.4 Regionlis tervezs s programozs az Eurpai Uniban .................................................................................. 18
1.4.1
A regionlis tervezs helye az EU politikkban........................................................................................ 18
1.4.2
Projekt ciklus menedzsment az eurpai regionlis programozsban ........................................................ 21
1.4.3
A regionlis tervek ksztsre vonatkoz elrsok, ajnlott mdszertanok ........................................... 23
1.5 A regionlis tervek tpusai .................................................................................................................................. 23
1.5.1
A regionlis tervek alaptpusai .................................................................................................................. 23
1.5.2
A regionlis tervek terleti szintjk szerint .............................................................................................. 24
1.5.3
A regionlis tervek jellegk s hierarchia szintjk szerint ........................................................................ 25
1.5.4
A regionlis tervek idhorizontjuk szerint ................................................................................................ 26
Feladatok: ..................................................................................................................................................................... 26
Ellenrz krdsek: ...................................................................................................................................................... 27
Ajnlott olvasmnyok: .................................................................................................................................................. 27
2
A regionlis stratgia megalapozsa ..............................................................................................................28
2.1 A regionlis tervezs elksztse s indtsa (1) ............................................................................................... 28
2.1.1
A tervezsi munkacsoport ......................................................................................................................... 28
2.1.2
A tervezs terve ........................................................................................................................................ 31
2.2.
Informcigyjts (2) a regionlis stratgia helyzetrtkel munka-rsznek kidolgozshoz .................... 32
2.2.1.
A regionlis stratgia informciignye ................................................................................................... 32
2.2.2.
Adatgyjts msodlagos forrsbl (statisztikai adatok, dokumentumok, knyvek, tanulmnyok) ........... 38
2.2.3.
Adatgyjts kzvetlen forrsbl (megfigyels, krdves lekrdezs, interjkszts) ............................ 38
2.2.4.
Adatbzisok szervezse ............................................................................................................................ 42
2.3.
A helyzetelemzs (2) mdszerei s azok alkalmazsa (terleti elemzsekbl tanultak alkalmazsa) ........... 42
2.3.1.
A regionlis helyzetrtkelshez elvgzend elemzsek .......................................................................... 42
2.3.2.
Ler statisztikai elemzsi mdszerek (kzprtkek, szrs, koncentrcis egytthat) ........................ 46
2.3.3.
Sztochasztikus kapcsolatok kimutatsnak mdszerei ............................................................................. 46
2.3.4.
Idsorok vizsglatnak mdszerei ............................................................................................................ 47
2.3.5.
Interjk feldolgozsa ................................................................................................................................. 47
Feladatok ...................................................................................................................................................................... 47
Ellenrz krdsek........................................................................................................................................................ 48
Ajnlott olvasmnyok ................................................................................................................................................... 48
3. A regionlis stratgia megalkotsa .................................................................................................................49
3.1.
A pozicionls (3) mdszerei (kvantitatv mdszerek) .................................................................................. 49
3.1.1.
Kvantitatv rangsorkpzs, komplex mutatk ........................................................................................... 49
3.1.2.
Csoportostsi mdszerek ......................................................................................................................... 49
3.1.3.
Portfli elemzs ...................................................................................................................................... 50
3.1.4.
Potencil-indexek s potencil-csillag ...................................................................................................... 50
3.2.
A pozicionls (3) mdszerei (kvalitatv mdszerek) .................................................................................... 51
3.2.1.
SWOT elemzs ......................................................................................................................................... 51
3.2.2.
PEST-analzis............................................................................................................................................ 55
3.2.3.
Fkusz-meghatrozs ................................................................................................................................ 55
3.2.4.
Mirt mdszer s problmafa fellltsa ................................................................................................. 56
3.3.
Prognzisok s jvkp megfogalmazsa (5) ................................................................................................ 58
A prognziskszts mdszertana ............................................................................................................................. 58
3.3.1.
Trendek elre vettse ............................................................................................................................... 58
3.3.1.
Forgatknyvek ksztse ......................................................................................................................... 58
2

3.3.2.
SCAMPER technika ................................................................................................................................. 59
3.3.3.
Delphi-technika ......................................................................................................................................... 59
Jvkp alkotsa ....................................................................................................................................................... 60
3.3.4.
Jvkp rtkhtternek tisztzsa ........................................................................................................... 60
3.3.5.
Rvid jvkp megfogalmazsa ............................................................................................................... 61
3.4.
Fejlesztsi clrendszer fellltsa (6) ............................................................................................................. 61
Fejlesztsi clok kijellse........................................................................................................................................ 61
3.4.1.
Prioritsok meghatrozsa csoportmunkban ........................................................................................... 62
3.4.2.
Fejlesztsi clok pontostsa Hatkalap mdszerrel ................................................................................... 63
3.4.3.
sszetett clrendszer meghatrozsa Mandala-mdszerrel ...................................................................... 64
Feladatok ...................................................................................................................................................................... 66
Ellenrz krdsek........................................................................................................................................................ 67
Ajnlott olvasmnyok ................................................................................................................................................... 67
4. A regionlis stratgia kidolgozsa..................................................................................................................68
4.1.
Fejlesztsi feladatok meghatrozsa (7) ........................................................................................................ 68
Fejlesztsi alternatvk feltrsa ............................................................................................................................... 68
4.1.1.
Feladat-meghatrozs brain storminggal .................................................................................................. 68
4.1.2.
Folyamatbrk felrajzolsa ....................................................................................................................... 69
4.1.3.
Scenrik ksztse ................................................................................................................................... 70
Fejlesztsi feladatok szelektlsa .............................................................................................................................. 71
4.1.4.
Rendszerezett rtkellapok ..................................................................................................................... 71
4.1.5.
Az rdg gyvdje .................................................................................................................................... 71
Intzkedsek kifejtse ............................................................................................................................................... 71
4.1.6.
tletmtrix mdszer.................................................................................................................................. 72
4.1.7.
Intzkedsek kifejtse szisztematikus tblzat (fact sheet) segtsgvel................................................... 72
4.2.
Operatv programok kidolgozsa (8) ............................................................................................................. 72
4.2.1.
Cselekvsi terv .......................................................................................................................................... 73
4.2.2.
Finanszrozsi terv .................................................................................................................................... 73
4.2.3.
Szervezeti terv........................................................................................................................................... 73
4.2.4.
Eredmnyterv ............................................................................................................................................ 73
4.3.
Horizontlis szempontok rvnyestse (9) ................................................................................................... 74
4.3.1.
Az eslyegyenlsg szempontjnak rvnyestse ................................................................................... 74
4.3.2.
A fenntarthat fejlds kvetelmnyeinek rvnyestse ......................................................................... 76
4.3.3.
Tovbbi horizontlis szempontok ............................................................................................................. 78
4.3.4.
A horizontlis szempontok beptse a fejlesztsi programokba .............................................................. 79
4.4.
Monitoring rendszer tervezse (10) ............................................................................................................... 80
4.4.1.
A monitoring terv szerkezete .................................................................................................................... 80
4.4.2.
Indiktorok ................................................................................................................................................ 81
4.5.5.
A monitoring eljrsi rendszere ................................................................................................................ 84
4.5.
Regionlis stratgiai tervek ex-ante rtkelse (11) ...................................................................................... 84
4.5.1.
A terv formai, szerkezeti rtkelse .......................................................................................................... 84
4.5.2.
A terv relevancijnak rtkelse ............................................................................................................. 84
4.5.3.
A terv megvalsthatsgnak rtkelse ................................................................................................. 84
4.5.4.
A terv fenntarthatsgnak (hatsainak) rtkelse .................................................................................. 86
4.6.
A stratgiaalkots egyeztetsi folyamatai, a nyilvnossg biztostsa s legitimci (12) ............................ 91
4.6.1.
A trsadalmi rszvtel s nyilvnossg indokai ........................................................................................ 91
4.6.2.
A trsadalmi rszvtel fokozatai ............................................................................................................... 91
4.6.3.
A regionlis tervek trsadalmi egyeztetse ............................................................................................... 92
Feladatok ...................................................................................................................................................................... 94
Ellenrz krdsek........................................................................................................................................................ 94
Ajnlott olvasmnyok ................................................................................................................................................... 94
5
A regionlis stratgia megvalstsnak menedzselse s rtkelse ............................................................96
5.1 A megvalsts szervezeti htternek kialaktsa ............................................................................................... 96
5.1.1
A regionlis programozs intzmnyi rendszere ...................................................................................... 97
5.1.2
Partnersg-pts. ...................................................................................................................................... 99
5.2 Akcitervek s plyzati kirsok ksztse (13) .............................................................................................. 105
5.2.1
Akciterv ................................................................................................................................................ 105
5.2.2
Plyzati kirs ........................................................................................................................................ 107
5.3 Projektgenerls (14) Plyzatok befogadsa s rtkelse (15) ...................................................................... 108
5.3.1
Projektgenerls ...................................................................................................................................... 108
5.3.2
Plyzatok befogadsa s rtkelse ....................................................................................................... 113
5.4 Szerzdskts s mdosts (16) .................................................................................................................... 117
5.4.1
Tmogatsi szerzds s mdostsa ...................................................................................................... 117
3

5.4.2
Kzbeszerzs s kivitelezi szerzdsek ................................................................................................ 121
5.5 Kommunikcis s informcis rendszer ......................................................................................................... 123
5.5.1
Kommunikci........................................................................................................................................ 123
5.5.2
Informcis httr, szoftverek hasznlata ............................................................................................... 124
5.5.3
Dokumentci ......................................................................................................................................... 125
5.6 Ellenrzs s monitoring (17) .......................................................................................................................... 125
5.7 Programrtkels (18) ...................................................................................................................................... 127
5.7.1
A programrtkels indokai, cljai s tpusai ......................................................................................... 127
5.7.2
Az rtkels tartalma s eszkzei............................................................................................................ 128
Feladatok .................................................................................................................................................................... 130
Ellenrz krdsek...................................................................................................................................................... 130
Ajnlott olvasmnyok ................................................................................................................................................. 131

Elsz
A terleti folyamatokba val beavatkozsok megtervezse s szervezse specilis szakrtelmet
kvetel. Aki erre vllalkozik, annak tisztban kell lennie azzal, hogy hogyan mkdik a trben a
trsadalom s a gazdasg, hogy tevkenysgeink hogyan befolysoljk a krnyezeti
fenntarthatsgot. A Miskolci Egyetemen foly regionlis tudomnyos kpzsben ezek az
ismeretek, ill. szemlletmd a bevezet kurzusok keretben elsajtthatk, mint ahogyan a terleti
politikkba s annak pillreknt a regionlis politikba is bevezetst nyertek a hallgatk. A
Regionlis tervezs s menedzsment trgyon bell mr nem a mirt s a mit krdsvel, hanem
a hogyan-nal foglalkozunk.
A regionlis tervezs s menedzsment gyakorlati feladataira val felkszts kzben azonban
mg nhny kiemelten fontos elmleti krdst is rintnk. Az t modulra tagolt tananyag minden
moduljban megjelenik egy-egy teoretikus, a hallgatt akr tovbbi tanulmnyok, tudomnyos
kutatsok vgzsre inspirl tmakr. gy bepillantst nyernk a tervezs elmleti htterbe (1.
modul), a terleti jelensgek, valamint a beavatkozsok eredmnyei s hatsai mrhetsge (2. s 5.
modul) krli vitkba, a trsadalmi rszvtel (3. modul) s j kormnyzs (4. modul) napjainkban
meglnklt tmakreibe. Mindemellett a trgy elssorban a mdszertani feladatokra fkuszl.
A felkszts a programozsi ciklus fzisait kveti. A tervezs elksztstl (1. modul)
indulva, a helyzetelemzsen s pozicionlson (2. modul) , az elrejelzsen, a jvkp fellltsn, a
clkitzsen s feladat-meghatrozson (3. modul), majd a terv megvalstsakor add
szervezetfejlesztsi, projektgenerlsi, adminisztratv s kommunikcis feladatokon (4. modul) t
haladunk a monitoring s rtkelsi feladatok (5. modul) elltshoz szksges jrtssgok s
kszsgek kialaktsig.
A bemutatott mdszerek kztt a kzgazdszkpzsben taln rendhagy mdon nagy
sllyal jelennek meg a kvalitatv, kreatv problmamegoldson alapul technikk. Ennek oka
rszben az, hogy a regionlis tervezsi megkzeltsek kzl jelen tananyagban a kzssgi,
kommunikatv stratgiai tervezst kvetjk, ami klnsen ignyli a kzs gondolkods
hatkonysgt s eredmnyessgt biztost mdszereket. Msrszrl a kvalitatv mdszerek
elsajttsra a kpzsi knlatban kln trgyknt megjelen Regionlis elemzsek sorn van
lehetsg. Jelen tananyagban a mdszereknek csak egy rvid, Nemes Nagy Jzsef, Kocziszky
Gyrgy, Tth Gza (kvantitatv mdszerek) s Babbie, de Bono (Kaszs Gyrgy) (kvalitatv
mdszerek) mvei alapjn ksztett sszefoglaljval tallkozik az Olvas, de megadjuk az egyes
technikkra vonatkoz bvebb ismeret megszerzst segt szakirodalmi forrsokat. A tananyag
mellkletben tallhat pldk, a kapcsold esettanulmnyok s feladatok bven adnak lehetsget
mindkt kategriba tartoz mdszerek gyakorlsra.
A fejezetek vgn szerepl ajnlott olvasmnyok s gyakorlatok, valamint az anyag vgn
megjelen teszt-krdsek, fogalomtr a tananyagban val mlyebb elmlylst s az elsajttott
ismeretek, kialakult kszsgek mrst egyarnt szolgljk.
Br a regionlis tervezs s menedzsment egyes krdsei az Eurpai Unin bell a
programozsi ciklusok szerint vltoznak, igyekeztnk idtll ismereteket sszefoglalni s a
korbbi ciklusok tapasztalatait sszegezve a kvetkez ciklusban is hasznlhat, a terletfejleszts
orszgos, regionlis s helyi szervezeteiben egyarnt haszonnal kamatoztathat tudst tadni. A
teljes felkszlshez azonban ajnljuk tovbbi szakirodalom tanulmnyozst, a regionlis
fejleszts aktulis gyeinek figyelemmel ksrst s valamely regionlis vagy loklis
terletfejlesztsi szervezetben gyakorlati id eltltst.
Az elmleti krdsekben val elmlylshez, a regionlis politika eszkztrt alkot
mdszerek ttanulmnyozshoz, a feladatok s gyakorlatok megoldshoz j munkt, majd a
gyakorlati hasznosts sorn sikereket kvn
a Szerz

1 Tervezselmleti alapok
1.1 A terleti s a regionlis tervezs trtneti ttekintse
Az adott terleti egysgre / rgira vonatkoz fejlesztsi elkpzelseket rendszerbe foglal
regionlis tervezs a terleti folyamatokba val beavatkozsokat megalapoz terleti tervezs
rsznek tekinthet, annl szkebb s idben is ksbb megjelen fogalom.
A terleti tervezs valsznleg egyids az emberi civilizcival, mint ahogyan az ember
lnyege a gondolkods, a munka, a tervkszts s ltezsnk termszetes kerete a tr. A
dokumentlt, kidolgozott mdszerekkel operl terleti tervezs kezdeteinek azonban az
erforrsok hatkony hasznostsra irnyul, a folyk szablyozst, a csatornzst kzponti
krdsknt kezel kori terleti politika (terleti fejleszts) eszkzeknt megjelen tervezsi
munkkat, valamint a hadszathoz kapcsoldva a terlet vdelmi ltestmnyeinek kiptst, ill.
ellenkez oldalon a terletszerz hdtsokat, a megszerzett erforrsok hasznostst (llamterlet
szervezse) megalapoz terveket tekinthetjk.
Ugyancsak vezredes hagyomnyai vannak a kzigazgats megszervezshez kapcsold terleti
egysgek lehatrolsra (kzigazgatsi trszervezs), a kzpontok (arnyos) terleti rendszernek
kialaktsra (vrosfejleszts) vonatkoz, leginkbb trkpek formjban testet lt tervezeteknek.
Terleti tervezsrl, mint a kzssgi tervezs egyik alrendszerrl a 20. szzad els feltl
beszlhetnk. Mr ezeknl az els kezdemnyezseknl a terleti tervezs klnbz irny terleti
politikkat szolglt.
A gazdasg trbeni megjelense trvnyszersgeinek feltrsa (Thnen, Lsch, Weber
telephelyelmletei, Christaller kzpontihely-elmlete) s ezen tuds birtokban a lokalizci
optimalizlsra val trekvs, valamint a modernizcit kveten a megnvekedett szm
npessg megnvekedett ignyei s az j technolgik megjelense j, a trhasznlat alaktsra, ill.
szablyozsra fkuszl irnyt hozott a terleti tervezsbe.
A regionlis tervezsben a GOELRO-terv a Szovjetuniban (1920-as vek), az
autplyaptsi program a nci Nmetorszgban (1930-as vek), Nagy-London fejlesztsi terve az
Egyeslt Kirlysgban (1936), a Tennessee foly vlgynek komplex fejlesztse az Egyeslt
llamokban (1930-as vek) jelentettk az els prblkozsokat. A piacgazdasgi keretek kztt
kibontakozott gyakorta meg nem valsul tervek ltalban valamilyen konkrt terleti egysg
adott problmjnak megoldsra fkuszltak.
A II. Vilghbor utni jjpts, majd a gyors gazdasgi nvekeds adta lehetsg s
egyben a terleti klnbsgek nvekedsbl fakad szksgszersg adott lendletet a tovbbi,
immr valban a regionlis sajtossgokat visszaad terleti tervezsi folyamatoknak. Az 1960-as
s 70-es vek regionlis tervei fknt a terleti klnbsgek, a gyors gazdasgi vltozsok miatt
htrnyba kerlt trsgek s a centrumok kztti szakadk szktsre koncentrltak. Tbbnyire
bsges forrsok birtokban nagylptk terleti beavatkozsokat ksztettek el egszen addig,
mg ehhez az llamok elegend forrsokkal rendelkeztek.
A tervgazdlkods keretei kztt kialakult tervezsi folyamatok nem csak az okozaton akartak
vltoztatni, de a totlis rendszerek logikjbl fakadan az okok megvltoztatst is megcloztk,
valamit a terleti terv a nagy llami tervbe tagozdott be, megvalsulst az llam garantlta. A
II.Vilghbort kveten vilgrendszerr vl llamszocialista rendszerben a 60-as s 70-es
vekben is a gazdasgi cloknak alvetett, totlisan a kzponti llam ltal irnytott, a rgikra
kevsb rzkeny terleti tervezs volt letben.
A forrsok szklsvel gy a nyugati jlti, mint az llamszocialista berendezkeds
orszgokban is a tervezs talakult. A terleti szemllet s a terleti politika vltozsval,
kzpolitikk kztti slynak nvekedsvel prhuzamosan a terleti tervezs is felrtkeldtt.
Ahogyan Krugman s Porter mvei nyomn egyre szlesebb krben tudatosult a regionlis
tnyezk gazdasgi versenykpessgben jtszott, a regionlis tervezst a gazdasgpolitika integrlta
s a stratgiai megkzelts helyezdtt az eltrbe.
6

A regionlis tervezs j korszaka az Eurpai Uni regionlis politikjnak 1988-as

reformjval kezddtt. A decentralizci megvalsulsa mellett, egyre ersd intzmnyesls s
nemzetek kztti egysgesls jellemzi.
(Rechnitzer Smah 2011)

1.2 A regionlis tervezs indokai, tervezsi elmletek s stlusok

1.2.1 A tervezs lehetsgnek s szerepnek megtlse
A kzszfra ltal folytatott trsgi tervezs alapja az a megfontols, mely szerint a kzssgi szfra
beavatkozsainak a terleti folyamatokba van ltjogosultsga s ltaluk a krnyezet, a trsadalom s
a gazdasg terleti folyamatai, azok kimenetei befolysolhatk. A felttelezs korntsem
egyrtelm, a fejldsrl fejlesztsrl alkotott fogalommal egytt a tervezs szereprl,
lehetsgeirl s mdszereirl alkotott felfogs is az idk sorn jelentsen mdosult.
a.) A klasszikus kzgazdasgtan kvetitl a neoliberlis iskolkig gazdasgi gondolkodk sora
vlte s vli gy, hogy a gazdasg terleti folyamatainak leghatsosabb s egyetlen
szablyozja a piac, melynek trvnyei a gazdasgi szereplk dntsein keresztl
rvnyeslnek. Az llam, ill. ms kzszereplk dntseinek ezekre nincs jelents hatsa, ill.
csak elronthatjk a gazdasgi egyensly megteremtsre irnyul piaci trvnyek hatst.
(Lal 1980) Kvetkezskpp az llami beavatkozs s az azt megalapoz tervezs szksgtelen,
legfeljebb bizonyos terleteken (pl. az indul iparok vdelmben) megengedett. (Balassa 1981)
b.) Az llam terleti folyamatokba val beavatkozsa szksgessgnek elismerse a terleti
fejlds egyenltlensgnek, a piac terleti klnbsgek kilezdshez vezet mkdsnek
felismersvel kvetkezett be. Szlssges vltozata a keyns-i iskola kvetinek, majd a
fejlds-gazdasgtan elmleteiben jelent meg. Ezek szerint a tkletlenl mkd piac hibit
az llam dntseivel lehet s kell korriglni s jelents szerepet sznnak az llam keresletnvel
beavatkozsainak (nagy llami beruhzsok, llami megrendelsek, kzmunka) ezen mkdsi
zavarok elhrtsban, kztk a terleti klnbsgek cskkentsben. Az utbbiak pldul a
kevsb fejlett trsgek fejlesztsre vonatkoz ajnlsaik kztt kiemelik a piac mkdsi
hibinak kzmbstsre hivatott fejlesztsi tervezst s politikaalkotst. (Meier 1984)
c.) A 70-es vek els felben megjelent globlis gazdasgi trendezds az llami forrsok
drasztikus cskkenshez, ezltal a jlti llam koncepcijnak feladshoz s a neoliberlis
gondolkods megersdshez vezetett a fejlett nyugati orszgokban. A nagy llami
beruhzsok kora lejrt, de az llami terletpolitika nem sznt meg. Az llamok tovbbra is
szksgesnek tartjk a terleti folyamatokba val beavatkozsukat. A terletpolitikban
korbban meghatroz mltnyossgi alapcl mellett azonban egyre ersebb vlt a
hatkonysgi alapcl szolglata, valamint a mltnyossgi elvbl kvetkez terleti
klnbsgek kiegyenltsre is j eszkzket alkalmaztak. Ehhez pontos helyzetismeretre, a
clokhoz vezet alternatvk feltrsra, a vrhat eredmnyek s hatsok bemrsre volt
szksg. Az llami fejlesztsi eszkzk kztt a tervezs immr a legjelentsebb vlt.
d.) A fejlesztsi politikk 80-as vekre tmegesen feltrt kros kvetkezmnyei, legitimcijnak
egyre ersd megkrdjelezse a fejleszts s ezltal a tervezs jragondolshoz is vezettek.
Az alulrl indul fejleszts koncepcija ersdtt meg. A korbbi koncentrlt, de csak mg tbb
szegnysghez, hezshez, jrvnyhoz s munkanlklisghez vezet nemzetkzi
erfesztsekben csaldott radiklis humanistk a lokalitsok sajt magukra tmaszkodsa, mint
alternatv szervez elv mellett lltak ki. (Galtung 1978) ltalnos politikai clknt a demokrcia
kpviseleti rendszernl nagyobb rszvtelen alapul, kzvetlen s nigazgat formjnak
kifejlesztse jelent meg, amit rsztvev akcikutatsokkal s ehhez kapcsold kzssgi
tervezssel prbltak elrni.
e.) A 80-as vekben a modern, humanista erfesztsek poszt-strukturalista kritikjnak
felersdsvel megvltozott a fejlesztssel szembeni attitd. Amit korbban haladnak,
7

elnysnek s humnusnak fogadtak el, most hatalminak, kontrolllnak, s gyakran

htrnyosnak lttk. A halads s elnyssg maga is gyanss vlt, nem csak a kinek
elnys, de a ki hatrozza meg, hogy mi az elnys rtelemben is. Msoldalrl a fejldst
nem egy termszetes folyamatnak, inkbb kulturlis termknek tekintettk, ami kt egymssal
sszekapcsolt formban ltezik. gy, mint kzvetlenl a gazdasgi vilgban mkd idek,
viselkedsi formk, s trsadalmi gyakorlatok kszlete s gy, mint az ezen vals gyakorlatokat
megjelent, de a tudomnyban, llami brokrciban s intzmnyekben gykerez diskurzus.
Ez utbbi nem pusztn csak a mr mkd gazdasgi gyakorlatokat jelenti meg
visszatkrzvn ket az intzmnyes gondolkodsban, de kzvetlenl a politikn, kzvetve a
gazdasgi szereplk hitnek s elgondolsainak vezetsvel formlja is azokat. (Escobar 198485)

1.2.2 Tervezselmletek s tervezsi stlusok

A fejldsrl fejlesztsrl alkotott nzetek formldshoz hozzkapcsolhat a tervezselmletek
formldsa s a tervezs mdszereinek alakulsa. Ms-ms tervezsi mdszerek alakultak ki
aszerint, hogy kidolgozik mennyiben ragaszkodtak az objektivits illzijhoz s mennyiben
engedtek teret a szubjektivitsnak, vagy ppen hogyan rtelmeztk a tervek racionalitst,
elutastottk vagy ppen megkveteltk a tervez elktelezettsgt (Farag 2005). A politika ltal
kijellt clokat kvet, szakmai mhelyekben, tudomnyos objektivitssal vgzett elemzsekre
pl mrnki munktl hossz t vezetett a kollektv blcsessgben bz, diskurzusokbl ptkez
kreatv alkotsig.
Farag Lszl (2005) hat tervezselmletet azonostott be, melyek kzl csak egy az eurpai unis
programozsban elterjedt stratgiai tervezs, de nem egszen tanulsgok nlkli a tbbi
tervezselmlet rvid ttekintse.
A tervezselmletek sszefoglalsa (Farag 2005 alapjn):
1. (l)pozitivista funkcionlis tervezs: A tervezst ideolgia s politikamentes cselekvsnek
tartjk. Ezt az rdemi (vgclokra vonatkoz), a szakmai (eszkzkre vonatkoz) racionalizls,
valamint a dntshozatal elvlasztsval gondoltk elrhetnek. A mit tegynk?, mit kell
tennnk? tpus krdsek nem tartoznak a tervezs hatkrbe. A clokat a tervezsen kvl
hatrozzk meg, tervez feladata ezen kvlrl jv clok racionlis megvalstsi tjnak
kijellse, a clok elrshez vezet eszkzk meghatrozsa.
2. tfog racionlis tervezs: A tervezs egy integrlt folyamat, mely sorn elvileg minden
relevns faktort elemeznek, az gy nyert ismeretek alapjn, tbbnyire extrapolcik segtsgvel
hatrozzk meg a hossz tvon elrend jvkpet s clokat, majd jellik ki az elrshez
vezet alternatv utakat s eszkzket, ezek vrhat hatsai alapjn dntenek a teendkrl.
Hossz tv gondolkods jellemzi s a kezelhetsg hatrain bell trekszenek a
teljeskrsgre. A tervezst szakmai feladatnak tartjk. A tervezst vgz intzmny nem
szksgszeren trekszik a tervezsben szles kr partnersgekre, ami a ltkr beszklse
miatt ppen az tfog jelleget veszlyeztetheti. Csak akkor alkalmazhat, ha a tnyek
megfelelen altmasztjk a tvlati clokat, vagy, ha nem tl magas a bizonytalansgbl
kvetkez kockzat. Alkalmazsnak tovbbi korltja, hogy nem elgti ki a rvid tv
ignyeket, valamint a gyakorlatban az tfog racionlis dntsek helyett a keress s
megelgedettsg mechanizmusa mkdik, ami a politikai elfogadottsgot s tmogatottsgot
jelents mrtkben cskkenti.
3. Pragmatista inkrementalizmus: A tervezs a trsadalom aktulis problminak megoldsra
irnyul s nem valamifle vgs jrt szll skra. A folyamatokat ttekinthet rszeiben
ksrlik meg kezelni. A fokozatossg, a lpsrl lpsre halads elvt valljk. gy ugyan a
tervezs sorn a jelen gyakorlattl lnyegesen klnbz megoldsok nem jnnek felsznre s
az adott cl elrshez vezet t lnyegesen hosszabb lehet, de elkerlhetk a slyos tvedsek
s kvetkezmnyeik, minimalizlhat az induklt vltozsok kockzata. A jelen llapottl csak
8

kis mrtk elmozduls miatt az alternatvk csak rszletekben klnbznek. Felttelezik, hogy
ezek a klnbsgek a vrhat haszonban is megjelennek s a legnagyobb haszonnal jr
alternatva a legmegfelelbb. A rvid tv, megfoghat clok lehetsget biztostanak a
demokratikus rszvtelen alapul konszenzusteremtsre.
4. Stratgiai tervezs a kzszfrban: A kzszfrba a vllalati tervezsbl tkerlt stratgiai
tervezs az elz irnyzatokhoz kpest az llandan vltoz krnyezetben kitzhet clok s
azok elrsi mdjnak meghatrozsra egyarnt hangslyt fektet. A tervezs nem szkl le a
tervksztsre, hanem egyre inkbb a vgrehajtst s visszacsatolst is magba foglal komplex
rendszerr, stratgiai menedzsmentt vlik. A tervezi gondolkodsban nagyobb szerepet kap az
intuci, a teremt kpzelet, ami miatt a javaslatok minstse leginkbb csak azok
megvalsulsa utn lehetsges. Ennek kvetkeztben s a politikai ciklusokon belli bizonytsi
knyszer (siker- s cselekvsorientltsg) miatt a stratgiai tervezs optimlis idhorizontja a
kzptv. Jellemz a felelssg-megoszts. Klnbz csoporttechnikkkal a tervezsbe
bevontak kre szlesthet, m az informlis hatsok (lobbizs, kompromisszumok) alapjn, egy
szkebb vagy tgabb politikai s szakmai elit krben szletik meg a dnts a clokrl,
prioritsokrl, a clok elrshez hasznlhat eszkzkrl.
5. Kommunikatv - kollaboratv tervezs: Kiindulpontja az a felismers, hogy ha az egyes
cselekvstervek az adott letvilgban megfelelen levezetett kommunikci eredmnyeknt
konszenzussal szletnek, akkor azok rvnyessge megfelel az ott kialakult s elfogadott
normknak (Farag 2005: 129.) Ebben a felfogsban a tervek a majdani megvalstsban
rsztvev szereplk kztti diskurzusok termkeknt llthatk el. A Habermas szerint
kvnatosnak tartott, klcsns megrtsen s teljes kr konszenzuson alapul kooperatv
cselekvs a tervezs sorn sajnos nem jrhat t. Rszint, mert a klnbz kzssgeken belli
konszenzusbl kommunikcin keresztl kzssgek kztti konszenzust kialaktani bonyolult,
az alapveten eltr rdekek miatt gyakorta lehetetlen dolog. Rszint, mert pl. a tvollev
kzssgi tagokat, vagy a jv generciit meg sem tudjuk krdezni. Illetve az sem biztos, hogy
trsgi fejldshez felttlenl szksges a teljes egyetrts, hiszen a vltozsokat sokszor pp az
eltr vlemnyek tkzse viszi elbbre. Valamint teljes egyetrtsre innovatv terv
ksztsnl sem szmthatunk, az jat akark rendszerint magukra maradnak. gy marad az
sszehangolt cselekvs alapjt befolysolssal elr, valamilyen hatalmi ignyekbl fakad,
sikerorientlt stratgiai cselekvsi modell. Ebben is a tervek nem elrsok, inkbb
elremutatsok. Az rintettek kzs dntst s cselekvst felttelezi.
6. Posztmodern pragmatikus eklektika: A posztmodern felfogstl eleve idegen a tervezs
gondolata. Tudatos jvalkots azonban posztmodern krlmnyek kztt is van. A f krds,
hogy milyen lehetsg van az rdekellenttek, a nem sszemrhet trekvsek egyms mellett
ltezsnek kezelsre. Egyik alapttele, hogy a tradicionlis hatalmi plusok elvesztik vezet
szerepket s nem egyszeren helykbe lpnek msok, hanem j, folyamatosan vltoz
struktra jn ltre. Az j hatalmi harc az informci feletti rendelkezsrt, az j tudsrt, a sajt
llspont rvnyestsnek lehetsgrt folyik. El kell fogadnunk az egyms mellett ltez
megkzeltsek sokasgt. A trsadalmi igazsgossgot a klnbzsgekben rejl energik
egyttes rvnyestse biztosthatja. A tervszer, azaz tudatos, rendszerbe foglalt, a jvbeni
vrakozsainkra reflektl, msokkal egyeztetett cselekvshez az emberek s csoportjaik
klaszteresedsnek mozgaterit kell megragadni. A trsadalmi tervezs nem egy hierarchikus
rendben, hanem autonm csoportok hliban folyik, tervdokumentumok a klnbz sly
csompontokban kszlnek. A konszenzus nem rvnyessgi kritrium. Sokkal inkbb az
szmt, hogy hogyan lehet a gondolatokat eladni, az rdekeket, azok rvnyestsi mdjait
msokkal elfogadtatni, mindehhez j partnereket tallni. Megjelennek az esztetizls, az rzelmi
intuci eszkzei.
A tervezselmletek vltozsa mgtt egy, a kzelmltra s napjainkra jellemz paradigmavlts is
kirajzoldik. Mg korbban a tervezs sorn a jvt a mltbl, az eddig trtntek elemzsvel
vezettk le (a jv olyan mlt, amely ezutn fog megvalsulni), az j felfogsban a jv
9

analitikusan nem levezethet, valamilyen koncepci mentn ltre lehet hozni azt, ami eddig mg
nem ltezett. Gyorsan vltoz korunkban a jv stratgija nem lehet a mr kiprblt megoldsok
ismtlse, sem a tapasztalatokbl valamilyen j rendezelv alapjn kialaktott j eljrs, hanem
valdi, eddig ismeretlen elemet tartalmaz innovcira van szksg.
1/1. tblzat: Paradigmavlts a tervezselmletben
Pozitivista (empirikus-analitikus)
megkzelts
Abszolutista
Materializmus
Objektv
Objektv-szubjektv
Fizikai-trsadalmi
Igazols (objektivits)
Empirista
Mlt- s jelen bzis
Kauzalits, azrt, mert
Morlis univerzalizmus
Metanarrci
Indukci
Analzis
Deskriptv
lland krnyezet
Mrhet mennyisg
Meggyzs, rvnyests
Eszkzracionalits
Munka, teljestmny
Forrs: Farag 2005.

Normatv (koncepcivezrelt)
megkzelts
Relativista
Egzisztencializmus, strukturalizmus
Szubjektv
Igaz-hamis
Konkrt-absztrakt
rvnyessg, legitimci
Racionalista
Jvorientlt
Teleolgia, azrt, hogy
Kulturlis differenciltsg
kis elbeszlsek sokasga
Dedukci
Szintzis
Normatv
Konstitult letvilg
Minsg, rtk
Kritika, rvels
Gyakorlati, kommunikatv racionalits
Diskurzus, megrts

A vltoz tervezselmleti alapokra trsadalmi gazdasgi politikai krnyezettl is fggen

klnbz tervezsi stlusok pltek. A terv szndka szerint lehet a hatalomgyakorls eszkze, a
kzssg vlt vagy vals rdekeinek szolglja vagy ppen a kollektv jvformls technikja.
A tervezstrtnet sorn beazonosthat tervezsi stlusok idben egymst kvetve jelentek meg, de
napjainkban egyms mellett, st egymssal keveredve lteznek. A Farag Lszl (2005) alapjn
megklnbztethet tervezsi stlusok f s alcsoportjai a tervezs s a tervez irnytsi
rendszerben betlttt szerepe, a hatalmi struktrban elfoglalt helye s a hatalomgyakorls mdja
alapjn kerltek meghatrozsra. A korbban sszefoglalt (filozfiai htter) tervezsi elmletekkel
s az adott trsadalmi gazdasgi - politikai berendezkedssel sszhangban, a gyakorlatban Farag
szerint az albbi tervezsi stlusokkal tallkozhatunk:
A. Modern kzssgi tervezs: A terv a hatalomgyakorls eszkze
A modern tervezs a dntshozs racionalizlhatsgra, a tnyek szmbavtelre s rtkelsre
pl. Kpviseli rtksemlegessget hirdetnek. A hierarchikus, brokratizlt hatalmi rendszerben
megvalsul tervezs politikai dntst ignyl stratgiaalkotsi s a szkebben vett szakmai
(funkcionlis s vgrehajtsi) rsze elklnl egymstl. Trsadalmi rszvtelrl nem beszlhetnk,
az llampolgrok s gazdlkodk csak a vgrehajtsi fzisban tallkoznak a tervekkel. A tervek
legitimcijt azok megvalsulsa adja meg.
Alcsoportjai:
10

a. Tervutasts: A diktatrikus rendszerekben jellemz, de vlsghelyzetben, rvid tvon mshol

is felbukkanhat. Egy szk vezet rtegnek a trsadalom egsznek talaktsra irnyul
parancsait, a ktelezen vgrehajtand clokat s feladatokat fogalmazza meg. A hatalom fel
elktelezett szakrtk s hivatalnokok ltal ksztett terv kidolgozsa s vgrehajtsa is
kzpontilag ellenrztt s szankcionlt. Kizrlag top-down szemllet rvnyesl, a
magasabb szint tervek ktelezek az alacsonyabb szintek szmra. A trsadalom bevonsa
legfeljebb ltszlagos, a kzponti akarat npszersgnek demonstrlst hivatott szolglni.
b. Korporatv tervezs: A tervezs ebben az esetben az elznl valamivel szlesebb krben
mkd, de mg mindig kevs szm, a hatalom irnyba elktelezett, a meglv struktra
fenntartsban rdekelt szervezetre korltozott. Az, hogy ki vehet rszt a tervezsben, fontos
hatalmi krds. A tervksztsben s a vgrehajtsban is jelents a brokratizlt szakrtelem s
az adminisztrci szerepe. A clok alaktsa kzponti szinten trtnik, a rsztvevk cljai,
rdekei kzl csak a kzponti clokkal egybeesk rvnyeslhetnek kzvetlenl, az ezektl
eltr clok trgyalsok, folyamatos hatalmi-politikai egyezsgek ltal plhetnek be. Sajt
terletket negatvan rint krdsekben vtjoggal is rendelkezhetnek a rsztvevk.
c. Politikai tervezs: Kzppontjban kzssgi clok s stratgik kialaktsa, a
politikakszts ll. Racionlis eljrsrend s az elzeknl kifinomultabb technikk (design
school, SWOT, portfli-kszts, dntsi folyamatok modellezse) jellemzik. Kzvetett
eszkzkkel kvnjk a trsadalmi-gazdasgi szereplket befolysolni, direkt beavatkozst csak
kevs terleten engednek meg. Ugyanakkor minden szint feladata a sajt programalkotson
kvl msok cselekedeteinek indirekt befolysolsa. A tervezi brokrcin kvl fggetlen
szakemberek is kszthetnek terveket. Szleskr politikai rdekegyeztetst felttelez.
B. Pragmatista idealizmus: Tervezznk kzvetlenl az embereknek
Szakt az uralkod ideolgiktl val egyoldal fggsggel, az llami, nkormnyzati brokrcin
s partnereiken kvl msok is tervezhetnek, fontosnak tartja a polgrok vlemnynek
megismerst. Ennyiben ktsgkvl demokratikusabb, mint az elz mdszerek. A szakmai
tervezs s a clmeghatrozs sem vlik kln. A terveztl elvrjk, hogy azonosuljon a megbz
rdekeivel s rtkeivel, de ezek eltrek lehetnek, feltrsuk a tervezs rszt kpez feladat. A
kzssgi rszvtel azonban korltozott, a legitimits megerstsre szortkozik. A dntshozs a
politikusok s brokratk kezben marad.
Altpusai:
a. Szles rszvtelen alapul tervezs: A minden rintettet mr a tervkszts folyamatba is
bevonni szndkoz mdszer fknt akkor kerl eltrbe, ha a vgrehajts decentralizlt s gy
megvalstk megnyerse a sikeres vgrehajts zloga. A tervezs kzppontjban a
trgyalsok folyamata, az rdekegyeztetsek, a konfliktusok feltrsa s felszmolsa ll. A
tervezsi szakemberek nem a brokrcia alkalmazottai, hanem fggetlen szakrtk sajt
rtkvlasztssal s eseti elktelezettsggel. A kzponti hatsgok szerepe az
informcitadsra s technikai segtsgre korltozdik. A klnbz szint tervek bottom up
mdon integrldhatnak.
b. Akcitervezs: Az rintettek aktv szerepvllalst ignyl, gyors megvalstst szolgl, a
problmra koncentrlva az ott s akkor lehetsges teendket meghatroz tervezsi mdszer.
Rszproblmk megoldsra szolgl, gyakran tervdokumentum sem kszl. A tervez
rendelkezik ltalnos szakmai s pszicholgiai ismeretekkel s keretfelhatalmazst kap a
konkrt szerepvllalsra. Modertora a problmamegoldsnak, tervkszt s dntshoz egy
szemlyben.
C. Posztmodern romantika: Alaktsuk egytt letnket
A trsadalmi let szereplit sajt jzan beltsuk szerint cselekedni hagy, az egyenslyt az
egymsra klcsnsen hat felek egymshoz igazodsval biztostani kvn trsadalmi
11

rendszerekben kibontakoz tervezsi stlus. Elismeri az rtkek s rdekek pluralitst. Nem

szksgszer elvrs az objektivits vagy a racionalits. A tervezs szvegrtelmezs s trtnetek
rsa, a logiknl ersebb a retorika. Legitimcit az etikai megfelelsg ad. A tervezsi dntsi
vgrehajtsi rendszerek integrlva jelennek meg. A dntshozatalban a kzvetlen rszvtel kerl az
eltrbe.
Altpusok:
a. Tranzaktv tervezs: A szemlyes tudst a cselekedetekre hat j ismeretekk, megvltozott
szemllett alakt, klcsns tanulsi folyamat. Jl szolglja a klnbz csoportok kztti
kommunikcis szakadk thidalst, a partneri viszony ltrehozst. A tervez maga is nyitott
s tanulsra ksz, sajt tudsval, httr-informcikkal, kommunikcis technolgikkal segti
el a tanulsi folyamatot.
b. Egyttmkdsre pl tervezs: Az egynek s rdekcsoportjaik kztti folyamatos
diskurzusra pt interaktv tervezsi forma. A politika irnti bizalom megrendlse kzben
rtk- s rdeksrelmek nlkl prbl egyezsgre jutni. A tervezket nem terheli a tervezsre
hat rdekek s rtkek meghatrozsnak slya, azt a kommunikci kzppontba lltsval
tudjk kivltani. A felmrsek, elemzsek, racionlis dntshozatal helybe trsadalmi atlaszok,
konszenzustblk, interjk, vitafrumok kerlnek.
A fenti mdszerekkel kapcsolatban Farag nhny alkalmazsi korltra, ill. veszlyre is felhvta a
figyelmet. gy a modern tervezs ktsgkvl hinyossga a demokrciadeficit. Az akcitervezs s
a posztmodern romantika tervezsi stlusnak alkalmazsa esetn pedig elfordulhat, hogy nem a
holnapnak, hanem a mnak tervez, ami megkrdjelezheti, hogy tervezsrl van-e sz. Az
egyttmkdsre pl, kommunikatv tervezs sorn veszlyt jelent a kommunikci torzulsa, a
konszenzus ingatagsga, a teljes konszenzus gyakorlati elrhetetlensge.
Mindent sszevetve, napjainkban a regionlis tervezsben a jvformls leginkbb alkalmas
technikjnak a kommunikatv (egyes rszleteiben posztmodern elemekkel tsztt) stratgiai
tervezsi megkzelts ltszik. (Nem zrva ki, hogy a tervezs egyes fzisaiban, bizonyos
rszfeladatok elvgzse sorn, valamely ms megkzelts is szerephez juthat.)
A kzssgi alap kommunikatv stratgiai tervezs a helyi kezdemnyezseken alapul
trsgfejleszts sorn segt abban, hogy a tervet kszt kzssg:
1. tisztzza fejldsnek irnyait,
2. kiemelje az rdekeinek leginkbb megfelel prioritsokat,
3. kpes legyen erforrsaival oly mdon gazdlkodni, ami a kzssgen belli konfliktusokat
minimalizlja s az egymssal prhuzamosan fut trekvseket sszekapcsolva nveli a
hatkonysgot,
4. kpes legyen a cselekvs menetnek ttekinthet irnytsra,
5. kpes legyen az llami s a magnvllalkozi forrsokat is becsatornzni,
6. motivlni tudja a fejlesztsben rsztvevket s bevonja az rintetteket.
A stratgiai tervezs sorn a fentiek mellett:
7. kialakul egy tfog informcis rendszer, mely a megalapozott dntsekhez szksges
informcik folyamatos biztostsra s a stratgia megvalstsa sorn bekvetkez
vltozsok folyamatos kvetsre egyarnt alkalmas,
8. felsznre kerl a trsgben rejl kreativits s jt szellem,
9. hozzjrul a szemlletvltshoz, az rtkrendszer alakulshoz,
10. fejldnek a rsztvevk kpessgei s n a trsg irnti elktelezettsgk.
A felsorolt kedvez hatsok akkor rhetk el, ha a stratgiai terv valban jvbe tekint, kreatv,
rugalmas, kezdemnyez, programozhat, vltozsorientlt s tarts sikerre trekv (fenntarthat).
(Csath 1996)
Nem vletlen teht, hogy a tmogatsi rendszerek is alapkvetelmnyknt tmasztjk a tmogatsra
aspirlkkal szemben a stratgiai terv elksztst s bemutatst.

12

A tervezs posztmodern elemei rzkelhetv vlhatnak:

1. a vltozatossg rtkknt val elismersben,
2. az elkpzelsek s trekvsek egyms mellettisgnek tiszteletben, tkztetsk helyett az
egyttls megoldsainak keressben,
3. az informcigazdlkods fontossgnak felismersben,
4. a kultra, mint alapkategria megjelensben,
5. az eszttika s az rzelmek szerepnek felrtkeldsben,
6. a hlzatok s klaszterek jelentsgnek hangslyozsban,
7. a meggyzs vltozatos technikinak alkalmazsban.

1.3 A kommunikatv decentralizlt regionlis stratgiai tervezs alapjai

1.3.1 A stratgia rtelmezse
A stratgia kifejezs a hadszatbl szrmazik. Ott a gyzelem elrsnek tudomnyaknt
rtelmezik: olyan elnys helyzet elrse, amely ha nmagban nem is eredmnyezi azt, hogy
az ellenfl megadja magt biztos gyzelemhez vezet a csatamezn (Makridakis idzi Korompai
1995)
A stratgiai gondolkods mindig valamilyen rdekekbl, az azokra pl hatrozott (vltoztatsi)
szndkokbl indul ki s az adott krnyezeti (kls s bels) krlmnyek kztt megvalsthat
clok kitzst, a clok elrshez az rdekeknek leginkbb megfelel t kijellst, majd a
megvalstst leginkbb segt, elrhet eszkzk hozzrendelst foglalja magba.
Az ugyancsak a hadszatbl tvett nyolc alapelv jl rzkelteti a stratgiai gondolkods lnyegt.
A katonai stratgia sikeres kialaktsnak nyolc alapelve (Hart 1957)
1. "Vgcljaidat igaztsd az eszkzeidhez!" : A clok relis megfogalmazsa biztostja azok
elrhetsgt. A "realitst" a clok elrshez szksges eszkzk hozzfrhetsge szabja meg.
2. "Clodat mindig tartsd szben!" : Adott cl tbbfle ton is elrhet, ezrt egy kidolgozott terv
clrendszert nem szabad knnyedn vltoztatgatni.
3. "Vlaszd a legkevsb vrt utat!" : Kpzeld magad az ellensg helybe s azt vlaszd, amire
ellensgknt a legkevsb szmtasz nmagadtl.
4. "Hasznld ki a legkisebb erfeszts tjt!" : Az ellensget a leggyengbb pontjn kell
megtmadni, majd a siker nyjtotta lehetsgek kiaknzsval elrni a vgs gyzelmet.
5. "Vlassz alternatv clokat knl mkdsi plykat!" : Az egyidejleg tbb cl elrsre val
trekvst ltva az ellenfl knytelen lesz megosztani erejt. gy md nylik a harmadik alapelv
alkalmazsra a siker rdekben.
6. "Biztostsd a tervek s az intzkedsek flexibilitst!: A lehet legtbb eshetsgre
vonatkozan elksztett tervekkel a cselekvsi szabadsg megrizhet mg a legkedveztlenebb
forgatknyv megvalsulsa esetn is.
7. "Ne csapj le akkor, amikor az ellensg szmt r!" : Semlegesteni kell az ellensg ellenll
erejt a megfelel idpont megvlasztsval is.
8. "Ne tmadj ugyanott, ahol egyszer mr elbuktl!" : Az ellenfl felkszlhet r s a korbbi siker
nagyobb nbizalmat is ad neki.
A stratgiai tervezs a jv ptsnek felttele, a vltoztats eszkze. Adott rdekeket tkrz
elkpzelsek s elvek adott krnyezeti felttelek melletti, rendszerezett terv segtsgvel trtn
valra vltsra irnyul folyamatos tevkenysg. Elnye, hogy vltoz krnyezeti felttelek
mellett is alkalmazhat.
A stratgiai terv a clokat s vrt eredmnyeket rgzt eredmnyterv, az eredmnyek elrshez
13

vezet cselekvsterv, a megvalstshoz szksges eszkzk biztostsra vonatkoz kpessgterv

s a rfordtsok s hozamok elosztsra, a rszmveletek rendjre s temezsre vonatkoz
gazdlkodsi terv egytt. (Korompai 1995) (Vannak, akik az eredmnytervet nem tekintik a
stratgia rsznek.)
A stratgiai tervezs sorn t krdsre kell vlaszt adnunk.
A stratgiai tervezs alapkrdsei
1. Kik vagyunk?
2. Hol tartunk?
3. Hova szeretnnk eljutni?
4. Hogyan rhetjk el cljainkat?
5. Honnan tudjuk, hogy elrtk-e clunkat?

1.3.2 A kommunikci szerepe s felttelei

A kommunikatv jelz a tervezs sorn megvalsul folyamatos kommunikcira, a terv ltal
rintett szereplk szles kr, egyenrang, a tervezs egszre kiterjed bevonsra utal. A
demokratizlds termkeknt azon a felismersen alapul, mely szerint a megfelelen levezett
kommunikcival ksztett terv megfelel az adott kzegben kialakult normknak.
A kommunikci szervezse sorn Habermas kritriumaibl kiindulva biztostani kell, hogy
minden rintett a sajt akaratbl vehessen rszt a tervezs folyamatban, ne zavarja semmi a
rsztvevk beszd- s cselekvkpessgt, a dialgusban a szerepek felcserlhetk legyenek, a
kzmegegyezs rveken alapuljon s a terv ltal mondottakat minden rintett megrtse s az abban
foglaltakat sajt szempontjai alapjn fogadja el. A kzs, minden rsztvev ltal rtett nyelv
hasznlata ugyancsak kvetelmny.(Habermas 2001)

1.3.3 A regionalits rtelmezse

A regionlis jelz hrmas jelentst hordoz: mindenkpp utal a terv valamely adott trsghez val
ktdsre, de jelzi a terv mgtti rdekek terleti szintjt s a terv ltalnos, nem pusztn a terleti
rendszer elemeire irnyul fkuszt is.
Kifejezi teht egyrszrl, hogy egy tgabb terleti rendszer valamely rszre vonatkozan
trtnik a fejleszts s a tervezs. A tgabb terlet lehet Eurpai Uni (kontinens) szint vagy
nemzeti, s ennek megfelelen a rgi az Unin belli nemzeti s interregionlis, valamint a
nemzetinl kisebb brmilyen terleti egysgre vonatkoz terleti beavatkozs. Br az Eurpa
Uniban a rgik szma s hatrai rgztettek, regionlis tervezsrl nem csak ezen rgik esetben
beszlhetnk. A tovbbiakban bemutatott tervezsi s menedzsment technikk azoknl kisebb s
nagyobb, azoktl eltr terleti egysgekben egyarnt hasznlhatk.
Msrszrl a regionlis jelz arra is utal, hogy az adott terlet fejlesztse nem kizrlagosan
kzponti llami irnytssal trtnik, hanem decentralizltan, a trsg szereplinek rszvtelvel,
elssorban a trsg rdekei mentn. Szemben a terleti tervezssel, mely ugyan az adott trsgre
vonatkozhat, de a tgabb terlet nzpontjbl s rdekei alapjn, a rgit egy nagyobb rendszer
rszeknt tekintve, ltalban kzponti megfontolsok alapjn tervezi a beavatkozst.
Harmadsorban, a terleti tervezssel sszehasonltva klnbsg mutatkozik a terv
hatkrben is. Mg az elbbi fknt a terleti rendszerre fkuszl, a regionlis tervezsben a
trsadalom s gazdasg egsze megjelenik, attl vlik terletiv, hogy adott trsghez ktdik.
(Hasonl rtelmezsbeli klnbsget tehetnk a terletfejleszts s a regionlis fejleszts kztt.)

14

1.3.4 A regionlis tervezs szerepli

A kommunikatv stratgiai tervezsben rsztvev szereplk jellemzen ngy tpusba sorolhatk:
A politikusok clokat hatroznak meg s vlasztanak a lehetsges alternatvkbl.
A tervezk elemeznek, alternatvkat dolgoznak ki, animljk a tervezs mhelymunkit.
A vgrehajtk szervezik az informcigyjtst, a tervezs PR-jt, vgrehajtanak, ellenriznek.
A vlemnyezk vltoz intenzitssal vesznek rszt a tervezs teljes folyamatban, idnknt
kikrik a vlemnyket. Sajt tudsukkal, tapasztalataikkal, kritikus ltalban a ksztktl
klnbz ltsmdjukkal, akr az rdg gyvdjeknt is segtik a stratgia formlst, a helyi
szksgleteknek val jobb megfelelst, megvalsthatsgnak s fenntarthatsgnak
megerstst.
A tervezs regionlis jellegbl addan a fenti szereplk zmben a rgiban lnek s/vagy
tevkenykednek.

1.3.5 A kzssgi tervezs

A tervezsben a trsadalmi rszvtel legersebb formja a kzssgi tervezs, amikor is mr a
tervezsi folyamat egszen korai szakaszba is bevonjk az rintetteket. A kzssgi tervezsi
megkzeltseknek a 80-as, 90-vek forduljtl kibontakoz posztmodern tervezsi irnyzatok
adtak lendletet, vagyis az a szemllet, hogy a tervez sokkal inkbb a klnbz tudsformk
sszehangolsrt felels, mintsem a konkrt megoldsok diktlsrt.
A kzssgi rszvtelen alapul tervezst egyszerre rtelmezhetjk a fejleszts hatkony
eszkzeknt s az adott fejlesztsen tlmutat, a kzssg jvje szempontjbl is jelents rtket
teremt clknt is. Mg ha nem is vezet lnyegesen eltr eredmnyre a kzssgi tervezs a
hagyomnyos szakrti tervezshez kpest, a kzssg bevonsa, aktivizlsa akkor is jelents
hossz tv hasznot eredmnyez. A tervezs n. trsadalmastsban is sokkal nagyobb
eredmnyt kpes elrni, mint a hagyomnyos, tervvltozatok egyeztetsn alapul mdszer. A terv,
s az annak nyomn megvalsul fejlesztsek trsadalmi elfogadottsga is sokkal nagyobb.
A kzssgi tervezs mdszerei a bevons mrtktl fggen vltoznak. Alapvet mdszerei
(1) facilitci a folyamat segtse, (2) kszsgfejleszts a szereplk kpess ttele az
egyttmkdsre, (3) kzssgi tervezsi technikk, (4) projekt-ciklus-hoz igazod tervezsi
folyamat.
A kzssgi tervezs feltteleknt hrom f tnyezt tudunk beazonostani:
(1) Motivci. A kzssgi tervezs valamennyi rintett fl rszrl nagy erfesztst ignyl
folyamat, s ehhez nemcsak a befektetett idt s energit kell szmtsba venni, hanem azt a
pszichs nyomst is, ami a problmkkal, az emberi gyengesgekkel s konfliktusokkal val
szinte szembenzskor keletkezik. Mindez olyan nehzsgeket jelent, amelynek lekzdshez
minimum az egyik flnek ersen motivltnak kell lennie.
(2) Erforrsok id s pnz. A helyi rintett csoportok azonostsa, megszltsa, a konfliktusok
kezelse, a konszenzus kialaktsa nemcsak nagy erfesztst, de mindenekeltt a szoksosnl
nagyobb idrfordtst is ignyel a tervezsi folyamat gazditl. A tervezsre fordtott, gyakran
elre nem is pontosan kalkullhat, kell mennyisg id azonban mindenkppen alapfelttele
a sikernek.
(3) Tervezi kszsgek. Egy csoportos beszlgets, vita, tervez mhelymunka levezetshez
szaktudsra, specilis ismeretekre s kszsgekre van szksg. A nemzetkzi szakirodalom
bvelkedik azoknak az egyszer kzssgi tervezsi technikk, animcis, facilitcis
kszsgek lersban, amelyek lehetv teszik, hogy egy megbeszls hatkonyan, az
egybegyltek elzetesen kinyilvntott elvrsainak megfelelen, demokratikusan (mindenkit
egyformn rvnyeslni hagyvn, vagy akr szelden knyszertvn), s az eltervezett
idkereteken bell maradva folyjk.
(Sain 2010)
15

1.3.6 A kzssgi regionlis stratgiai tervezs menete

A tervezs menete az t megvlaszoland krdsre adott vlaszok megalkotshoz igazodik.
B. Kik vagyunk? (elkszts bevezet)
Az elkszt fzisban tisztzand a tervezs indtsnak indokai, terleti stratgia mfaja, idtvja,
terleti rvnyessge, a tervezs sorn kvetni kvnt rtkek, szempontok, az elzmnyek alapjn
megfogalmazott hipotzisek, a tervezsbe bevonandk kre, a bevons mdja, a terv
kidolgozsnak mdszerei. Mindezek a stratgiai dokumentum bevezet rszben olvashatv is
vlnak.
C. Hol tartunk? (helyzetrtkels s pozcionls)
A helyzetrtkels sorn kirajzoldik a kls s a bels krnyezet. A stratgiai gondolkodsban a
helyzetelemzs nem egy minden rszletre kiterjed leltr, hanem a stratgiai szempontbl fontos
terletek s jellemzk kiemelse. Az elemzs mdszerei kztt a statisztikai adatok feldolgozsa s
az egyedi felmrsek eredmnyeinek kirtkelse egyarnt megjelenhet.
A pozcionls a helyzetrtkels sorn kapott eredmnyek kirtkelst, ezltal a terlet fejlettsgi
szintjnek bemrst, ers s gyenge pontjai meghatrozst szolglja.
D. Hova szeretnnk eljutni? (clkitzs jvkp)
A stratgia kimunklshoz szksges a vzolt helyzetbl, mint kiindul llapotbl a kzssg
rtkrendjnek s a realitsoknak megfelel, a jvben elrni kvnt llapot felvzolsa. A jvkp
teht egy olyan lom, vagy klns kvnsg, ahov hossz tvon szeretne a trsg eljutni.
Megalkotsakor vlaszt kell adni azokra a krdsekre, melyek a trsg jvbeni kpre, a maihoz
kpest megrztt vagy megvltoztatott jellemzkre krdeznek r.
E. Hogyan rhetjk el cljainkat? (stratgiaalkots: forgatknyv kidolgozsa, clhierarchia s
hatselemzs, operacionalizls (jvszervezs): feladatok, temezs, szervezeti httr,
erforrsigny)
A jelen jvbe val kivettse nhny, a fejldst alapveten meghatroz vltoz lehetsges
vltozsainak elrejelzsvel is megtehet, azaz ezekre ptve felrajzolhatk a trsgi fejlds
lehetsges forgatknyvei. A forgatknyvekbl a tovbbi fejlesztsi elkpzelseket determinl
vltozat kivlasztsban az alapul vett vltozkban bekvetkez vltozsok valsznsge s a
stratgit alkot kzssg rtkrendje jtszik szerepet.
F. Honnan tudjuk, hogy elrtk-e cljainkat? (folyamatkvets indiktorok s monitoring
rendszer kidolgozsa, visszacsatols)
A terleti tervek kidolgozsakor nem elg a clokat, a clokhoz vezet utakat ismerni, azt is tudni
kell, hogy mikor lesznek az rintettek a terleti folyamatok alakulsval elgedettek, honnan tudjk
meg, hogy a stratgia sikeres volt. A stratgia megvalstsnak kvetse, a folyamat s annak
eredmnyeinek rtkelse a tervezsben rsztvevk motivlsa, a rszfelelsk ellenrzse, a
kzpnzek felhasznlsnak rtkelse mellett az esetleges vltoztatsok szksgessgnek
rzkelse s az ebbl add korrekcik elvgzse miatt is indokolt.

16

Forrs: Rechnitzer - Lados 2004:75

Forrs: Farag 2005: 225

1/1.bra: A regionlis tervezs ltalnos folyamatbrja ktfle rtelmezsben
17

1.3.7 A regionlis stratgiai tervezs mdszerkszlete

A tervezs sorn (1) kvantitatv, (2) kvalitatv elemzsi mdszereket, (3) kreatv s (4)
kommunikcis rszvteli technikkat egyarnt hasznlunk. A legels csoportba fknt a
statisztikai adatelemzsek, a msodik csoportba az interjzs, a krdvek nyitott krdsei, a
forgatknyvek ksztse, a harmadikhoz a brainstorming, az utolshoz pedig a csoportmunkban
vgzett rtkels s az egyeztet frumok szervezse sorolhat.
1/2. tblzat: A regionlis tervezs eszkztra
kvantitatv
kvalitatv mdszerek
mdszerek
ler statisztikai
interjzs
adatelemzsek
krdvezs
sztochasztikus
tartalomelemzs
kapcsolatok
SWOT-elemzs
kimutatsnak
PEST-elemzs
mdszerei
problmafa

idsorok
clfa fellltsa
elemzse
forgatknyvek
kvantitatv
ksztse
rangsorkpzs
folyamatbrk
csoportostsi
ksztse
mdszerek
rendszerezett
portfli-elemzs
rtkellapok
potencil-indexek rdg-gyvdje
szmtsa
mdszer
komplex-mutatk
meghatrozsa
terleti indexek
szmtsa
Forrs: sajt szerkeszts

kreatv technikk

Fkuszmeghatrozs
mirt-mdszer
SCAMPERtechnika
brainstorming
Delphi mdszer
Hatkalapmdszer
Mandala-kszts
tlet-mtrix

kommunikcis,
rszvteli technikk
csoportmunka
egyeztet frum

1.4 Regionlis tervezs s programozs az Eurpai Uniban

1.4.1 A regionlis tervezs helye az EU politikkban
Az Eurpai Uni politiki kztt kiemelt helyet foglal el a kohzis vagy regionlis politika. Az
tagorszgok alapvet kzs clkitzse a klnbsgek cskkentse. Globlis versenykpessgk
nvekedst az unin belli klnbsgek cskkensn s az erforrsok hatkonyabb hasznostsn
keresztl ltjk elrhetnek. A kohzi rtelmezsben a terleti dimenzi hangslyos, st
jelentsge folyamatosan nvekszik. A kohzis politika terleti alapjt a rgik (egyre inkbb a
vrosok rgii) kpezik, ami ltal a regionlis politika a gazdasgpolitikba integrldik. A rgikra
kidolgozott tervek gy nem pusztn a terleti politika, hanem az annl szlesebb hatkr
gazdasgpolitika meghatroz, a kzs fejlesztsi forrsok felhasznlst megalapoz eszkzei.
A kohzis / regionlis politika unis, a kzs politika megvalstst, a clokhoz eszkzknt
rendelt pnzalapok felhasznlst that alapelvei kztt szerepel a programozs. Eszerint az unis
18

forrsokbl nem kzvetlenl projekteket, hanem a projektek szmra keretet ad, tbbves nemzeti
programokat tmogatnak. A programok tervezse s megvalstsa sorn is rvnyesteni kell a
tbbi alapelvet is.
Az EU regionlis politikjnak alapelvei
A tagok az EU strukturlis politikjt t alapelvre ptettk fel:
a) Koncentrci elve: a tmogatsokat kevs clra, kevs csatornn t kell eljuttatni az arra
jogosultaknak.
b) Programozs elve: a nemzeti fejlesztsi stratgikban rgzteni kell a programokat, csak annak
a keretein bell szlet projektek finanszrozhatak.
c) Partnersg elve: a klnfle, a regionlis fejldsben, fejlesztsben rintett szereplk
egyttmkdse a hatkony fejlesztsek rdekben.
d) Addicionalits elve: a fejlesztsi projektek finanszrozst csak rszben (klnbz, elre
meghatrozott %-ban) biztostja az EU a klnbz alapokbl, a fennmarad sszeget, az n.
nrszt a trsgnek (esetleg llami segtsgbl) kell hozztennie.
e) Szubszidiarits elve: a fejlesztsi cl dntseket s a vgrehajtst arra a terleti szintre kell
helyezni, ahol a problma jelentkezett, ill. ahol az a leghatkonyabban megoldhat, ahol a
megoldshoz a legtbb informci ll rendelkezsre.
Ezek a legjabb programozsi ciklusban tovbbi kt ltalnos elvrssal egszltek ki:
f) Eredmnykzpontsg elve: a clok irnyba lthat elmozdulst kell elrni, amit biztostanak
a megvlasztott indiktorok, a folyamatok egyszerstse, az eredmnyessgi felttelek
rgztse.
g) Terletalapsg elve: a projektek illeszkedjenek az adott trsg szksgleteihez, az ugyanabban
a trsgben megvalstott fejlesztsek kapcsoldjanak egymshoz.
A programozs sorn a tagllamok, ill. rgik megfogalmazzk fejlesztsi elkpzelseiket,
sszelltjk a tmogatsra jogosult trsgek fejlesztsi terveit az EU kzs clkitzseinek
(Common Strategic Framework) s a nemzeti fejlesztsi koncepcik (Nemzeti Fejlesztsi s
Terletfejlesztsi Koncepci 2020 = OFK + OTK) figyelembe vtelvel. A kzigazgatsi
szereplkn tl az rintett trsgek trsadalmi s gazdasgi szereplinek rszvtelvel vgzett
tervezsi folyamat eredmnyeknt szletik meg a nemzeti kormnyzat s az EU kzs fejlesztsi
elkpzelseit tartalmaz Fejlesztsi s Beruhzsi Partnersgi Szerzds (Development and
Investment Partnership Contract) (2014 eltt Nemzeti Stratgiai Referencia-keret).
A programalkots s a regionlis tervezs egymshoz kapcsold menete az Eurpai Uniban

A strukturlis alapok kltsgvetsrl s felhasznlsuk szablyairl a Bizottsg ltal

ksztett javaslat alapjn kzsen dnt a Tancs s az Eurpai Parlament.
A Bizottsg s az unis tagllamok kztti konzultcis folyamat sorn kikristlyosodik
kohzis politika alapelveit s prioritsait sszefoglal A Kzssg stratgiai irnymutatsai a
kohzirl cm dokumentum. A nemzeti s regionlis hatsgok ennek segtsgvel alaktjk
programjaikat, olyan mdon, hogy azok megfeleljenek az elfogadott, az egsz EU-ra vonatkoz
prioritsoknak.
Minden orszg megalkotja a maga nemzeti stratgiai keretrendszert, amelyet a stratgiai
irnymutatsok elfogadsa utni t hnapon bell kell elkldeni a Bizottsgnak, Ez a
dokumentum felvzolja az orszg stratgijt, s javaslatot tesz tbb operatv programra. A
Bizottsgnak ezutn hrom hnapja van arra, hogy szrevteleket fzzn a keretrendszerhez, s
tovbbi informcikat krjen.
A Bizottsg jvhagyja a nemzeti stratgiai keretrendszert, valamint az egyes operatv
programokat. Az operatv programok bemutatjk az orszg s/vagy rgik prioritsait. Az
operatv programok kialaktsban s irnytsban munkavllalk, munkltatk s civil
19

trsadalmi testletek egyarnt rszt vehetnek. (A 2007-tl 2013-ig tart idszakra 455 operatv
programot fogadtak el.)
Az operatv programokat a tagllamok s rgiik hajtjk vgre. Ez tbb ezer projekt
kivlasztst, nyomon kvetst s rtkelst jelenti. Ezt a munkt az egyes orszgok s/vagy
rgik irnyt hatsgai vgzik.
A Bizottsg ktelezettsgvllalst tesz a tmogatssal kapcsolatban (engedlyezi az
orszgok szmra, hogy megkezdjk a forrsoknak a program cljaira val felhasznlst).
A Bizottsg kifizeti az egyes orszgoknak az igazolt kltsgeket.
A Bizottsg az rintett orszggal egytt nyomon kveti az egyes operatv programokat.
A 2007 s 2013 kztti programozsi idszakban a Bizottsg s a tagllamok egyarnt
benyjtanak stratgiai jelentseket

http://ec.europa.eu/regional_policy/how/policy/index_hu.cfm (2013)

A regionlis tervezs a regionlis politika rszeknt a fenti programozsi folyamatba pl be. A

programozs elksztseknt kszlnek a regionlis koncepcik, a programozson bell a
regionlis programok hatrokon tnyl s valamennyi NUTS s LAU szinten. A tervek egymsra
plse, a tagllami tervekhez kapcsoldsa a nemzeti tervezsi folyamatban dl el, unis szint
tervezsi szablyozs (egyelre?) nem ltezik.

Forrs: Farag 2005: 227

1/2. bra Decentralizlt tervezsi s fejlesztsi modell
20

1.4.2 Projekt ciklus menedzsment az eurpai regionlis programozsban

Az OECD Fejlesztstmogatsi Bizottsga ltal az 1980-as vek vgn, a fejlesztsek
eredmnyessgnek nvelse rdekben kifejlesztett Projekt ciklus menedzsmentet (Project Cycle
Management PCM) az Eurpai Bizottsg az 1990-es vek elejn vezette be a regionlis
politikban. A bevezets f indoka az volt, hogy a korbbi idszak fejlesztsi eredmnyeinek
rtkelsei rmutattak arra, hogy a fejleszts gyenge teljestmnnyel mkdik, s szmos ehhez
kapcsold okot is megneveztek:
1/3. tblzat: A projekt-ciklus menedzsment szksgessgnek okai

Negatv tapasztalatok:
Tisztzatlan stratgiai keret
Gyenge helyzetelemzs
Tevkenysg-orientlt tervezs s
megvalsts
Nem ellenrizhet eredmnyek
Folystsi knyszer
Rvid tv szemllet
Inkoherens projektdokumentumok
Kzs szemlletmd hinya
Knlat-vezrelt projektek

Elvrt jellemzk:
Egyrtelmen meghatrozott
megkzelts
Fejlett helyzetelemzs
Cl-orientlt
tervezs
s
megvalsts
Mrhet eredmnyek
Nagyobb
hangsly
a
minsgen
sszpontosts
a
fenntarthatsgra
Egysgestett formtumok
A clok s az elrskhz
szksges folyamat egyttes
kezelse
Kereslet-vezrelt megoldsok

Forrs: BloomHulskerG. Fekete 2001

A fenti elvrsok nyomn alaktottk ki a fejlesztseknek azt a tervezst s megvalstst tfog
rendszert, mely a projektek letciklust kveti.

PROGRAMOZS

RTKELS

AZONOSTS

MEGVALSTS

KIDOLGOZS

FINANSZROZS

Forrs: CEC (PCM Handbook) 2002: 3

1/3. bra : A projekt-ciklus

21

Az ltalnos projekt-ciklus hat szakaszbl ll: programozs, identifikci, kidolgozs,

finanszrozs, megvalsts s rtkels. Az egyes szakaszok rszletes tartalma intzmnyenknt
eltr, az eljrsok klnbzsgeinek fggvnyben. Van azonban hrom olyan kzs pont a
ciklusban, amely minden intzmnynl azonos:
A ciklus meghatrozza a legfontosabb dntseket, az informcis kvetelmnyeket s a
felelssgi krket, minden egyes szakaszra vonatkozan.
A cikluson belli szakaszok progresszvek, azaz egy j szakaszhoz csak az elz szakasz
teljestse utn lehet sikerrel hozzkezdeni.
A cikluson belli rtkels clja az, hogy a mr vgrehajtott projektek tapasztalatai
bepljenek a jvbeni programok s projektek tervezsbe
A projekt ciklus kiindul s egyben zr fzisa a programozs. Ennek keretben kerl sor az
orszgos s gazati szint elemzsekre az olyan problmk, korltok s lehetsgek feltrsa
cljbl, amelyek fejlesztsi egyttmkds trgyt kpezhetik. Ide tartoznak a trsadalmigazdasgi mutatk, valamint az orszgos prioritsok s az adomnyozk (donorok) prioritsainak
ttekintse. A cl a fejlesztsi egyttmkds ltalnos cljainak s gazati prioritsainak
meghatrozsa s egyeztetse, ezltal egy olyan relevns s megvalsthat keretprogram
kialaktsa, amelyen bell projekteket lehet kijellni s elkszteni. Minden egyes ilyen priorits
kapcsn olyan stratgik kerlnek kidolgozsra, amelyek figyelembe veszik a mltbeli
tapasztalatok, a ciklus utols fzisban elvgzett rtkels alapjn levont tanulsgokat.
A ciklus nem csupn ttekinthetv teszi az egsz folyamatot, de olyan struktrt knl, amely
biztostja az rdekcsoportok vlemnynek kikrst s a relevns informcik rendelkezsre
llst. gy kellen megalapozott dntseket lehet hozni a program futamidejnek kulcsfontossg
szakaszaiban. A PCM magban foglalja a tmogatsok kezelsnek alapelveit, elemzsi eszkzeit s
technikit is.
A PCM alkalmazsval biztosthat:
A. a relevancia: a projektek megfeleljenek az egyeztetett stratginak s a kedvezmnyezettek
vals ignyeinek, nevezetesen:
a projektek kapcsoldnak a szektorlis, nemzeti s kzssgi clkitzsekhez;
a kedvezmnyezettek mr a kezdeti szakaszoktl rszt vesznek a tervezsi folyamatban;
alapos problmaelemzs;
a clokat vilgosan meghatrozzk a clcsoportok szmra knlt elnyk formjban.
B. a megvalsthatsg: a clokat relisan teljesteni lehet a mkdsi krnyezet korltai kztt s
a vgrehajt intzmnyek kapacitsa mellett, nevezetesen:
a clkitzsek logikusak s mrhetek;
szmba veszik a kockzatokat s felttelezseket, valamint a vgrehajt intzmnyek
kapacitst;
a monitoring a relevns clokra koncentrl.
C. a fenntarthatsg:
a fenntarthatsgot befolysol tnyezkkel a projekttervezs rszeknt foglalkoznak;
az rtkelsek eredmnyeit felhasznljk s figyelembe veszik a jvbeni projektek
tervezse sorn.
A PCM tovbbi erssge az, hogy a dokumentumokat egysges forma szerint strukturlja, minden
relevns krds kapcsn, belertve a kiindulsi felttelezseket is. Ezeket a krdseket a projektciklus minden egyes szakaszban fellvizsgljk, mdostjk, amennyiben szksges, s
tovbbviszik a kvetkez szakaszba. Ez a rendszer egyrtelmv s ttekinthetv teszi a projekt
koncepcijt s kontextust, amelyben mkdik, s ezltal jobb rtkelst s monitoringot tesz
lehetv.

22

2. bra: PCM alapelvek

Projekt-ciklus szakaszok strukturlt s megalapozott dntshozatal

Rszvtel biztostsa rdekcsoportok bevonsa a dntshozatalba
Logikai keretmtrix tfog s konzisztens elemzs
Fenntarthatsg elnyk folyamatossgt biztost mechanizmusok
Integrlt megkzelts vertiklis integrci s egysges dokumentci

A PCM alapelvei s techniki teht a regionlis programok tervezsnek s megvalstsnak

egsz folyamatt vgig ksrik.

1.4.3 A regionlis tervek ksztsre vonatkoz elrsok, ajnlott mdszertanok

A kidolgozand terleti tervek tartalma s formja is orszgonknt eltr. Az Eurpai Unin bell
azonban kialakult egy egysges, a tagllamok szmra ajnlsokat, kzs alapelveket tartalmaz
mdszertan, melyet az Eurpai Terleti Tervezsi Chartban foglaltak ssze. (TTCH 1988)
Emellett a kzs terleti politika megvalsulst segt tmogatsi rendszerben a forrsok
elosztsnak altmasztsra kszl tervek ksztst, a regionlis programozs folyamatt
szablyozzk a programozsi ciklusokat kvet eurpai unis jogszablyok s segtik mdszertani
tmutatk.
Magyarorszgon kln beszlnk terletfejlesztsi s trszerkezeti (terletrendezsi) tervrl. Mg a
terletfejlesztsi terv a teret alakt gazdasgi-trsadalmi clkitzseket s intzkedseket fogalmaz
meg, az utbbi mszaki-fizikai terv s meghatrozza azokat a terleti felhasznlsi mdokat s
szablyokat, melyek alapjn a stratgiban megfogalmazott krnyezeti mili a terek s azok
objektumai kialakthatk. A terletrendezsi terv teht a fejlesztsi tervek trbeli megjelentst
szolglja.
Hazai jogszablyok:
218/2009. (X. 6.) Korm. rendelet a terletfejlesztsi koncepci, a terletfejlesztsi program s a
terletrendezsi terv tartalmi kvetelmnyeirl, valamint illeszkedsk, kidolgozsuk,
egyeztetsk, elfogadsuk s kzzttelk rszletes szablyairl
104/2006. (IV.28.) Korm. rendelet a teleplstervezsi s az ptszeti-mszaki tervezsi,
valamint az ptsgyi mszaki szakrti jogosultsg szablyairl
16/2010. (II. 5.) Korm. rendelet a terletfejlesztssel s a terletrendezssel sszefggsben
megrzend dokumentumok gyjtsrl, megrzsrl, nyilvntartsrl s hasznostsrl az
elfogadott tervek papron s elektronikus ton a a VTI Kht. ltal mkdtetett Dokumentcis
Kzpontnak trtn megkldst elrendel 5/2000 (II. 11.) FVM rendelet helybe lpve a
Dokumentcis Kzpont zemeltetjeknt a Lechner Lajos Tudskzpont Terleti, ptsgyi,
rksgvdelmi s Informatikai Nonprofit Korltolt Felelssg Trsasgot (a VTI
jogutdjt) jellte ki s rszletesen szablyozta a tervek megkldsnek, feldolgozsnak,
elrhetv ttelnek mdjt.

1.5 A regionlis tervek tpusai

1.5.1 A regionlis tervek alaptpusai
A terleti tervek funkcija szerint allokatv, innovatv s radiklis tervekrl beszlhetnk (Tth
2008, Farag 1997):
(1) Az allokatv (funkcionlis) terv a korltozottan rendelkezsre ll forrsoknak az egymssal
versengk kztti elosztst szolglja. A tervezs ebben az esetben az optimlis, trsadalmi
bkt szolgl megoldsra trekszik. Kritikus pontja a dntshozatal. Felttelezi, hogy a
kpviseleti demokrciban a dntshozk a kzjt" kpviselik. A tervezi kpessgek kzl a
racionalitst, a logikt, a trgyi tudst emeli ki. Mennyisgi szemllet jellemzi.
23

(2) Az innovatv (fejlesztsorientlt) terv esetn a clok is a tervezs sorn formldnak. Az

elfogadott narratvkon bell ez a tervtpus az jszer megoldsok keressre trekszik. A
dntshozatalban a politikus mellett jelents szerepet vllal a tervez, ugyanis ebben a
tervtpusban nem annyira az appartusok brokratikus ismeretei a fontosak, hanem sokkal
inkbb a vllalkozi kpessgek s az innovcikra val fogkonysg. Minsgi szemlet
mellett a cselekvs-orientcis szemlet jellemzi, azaz a clok s megvalstsuk
elvlaszthatatlan egysget alkotnak. Az elvrt tervezi kpessgek az intuci, az j irnti
fogkonysg.
(3) A radiklis terv a fennll struktrval szemben, j tudsra ptve kezdemnyez alapvet
vltozsokat j fejldsi spirl indtsra trekszik. Teszi ezt annak okn, mert tapasztalati
tnyknt kezeli, hogy mly (strukturlis) vlsgbl nem lehet visszatrni az azt megelz
llapotba, hanem alapvet (radiklis) vltoztatsokra van szksg. Ennek alapjn az elvrt
tervezi kpessgek ebben az esetben az elhivatottsg, meggyzkpessg. A radiklis tervezs
ignyli a tervkszts, a dntshozatal s vgrehajts fzijt. Idelis esetben a radiklis tervezs
fggetlen az uralkod struktra dntshozsi mechanizmustl. A tervez (sok esetben team)
egyben programalkot s vgrehajt is, maga szerzi s hasznlja fel a forrsokat s trekszik
sajt hatalma kiterjesztsre s befolysnak nvelsre. A tervez a hivatalos (llami) szfrn
kvl mkdik.
1/3. tblzat: A tervezs alaptpusainak jellemzi
szempont
alapcl
priorits / feladat
szemllet
dntshoz
a tervez legfontosabb
kpessge
a tervez befolysa /
felelssge
tervezselmleti alap

allokatv
fenntarts
egyensly
fenntartsa
objektv
mennyisgi
politikus
racionalits, logika,
trgyi tuds

innovatv
evolcis fejlds
problmamegolds,
fejleszts
politikus s a tervez
intuci, j irnti
fogkonysg

tagads, mssg,
jszersg
a cselekv tervez
elhivatottsg,
meggyzkpessg

csak szakmai

politikai is

mindenre kiterjed

funkcionlis, tfog
racionlis

stratgiai,
inkrementalista

stratgiai, pragmatista
eklektika

minsgi, normatv

radiklis
strukturlis talakuls
alapvet vltoztats

Forrs: Farag 2005: 163.

1.5.2 A regionlis tervek terleti szintjk szerint

A klnbz terleti szinteken ms stratgai clkitzsek szlethetnek meg, ebbl kvetkezik, hogy
az rintettek s a clkitzsek is vltozhatnak.
A kvetkez szinteket klnbzetjk meg:
orszgok kzssge
makrorgis
orszgos / nemzeti
interregionlis
regionlis
helyi
(kis)trsgi
teleplsi
A tervezsben rintettek kre s a stratgia cljai is az egyes szinteken klnbznek.
1/4. tblzat: A tervezsben rintettek s a stratgiai clok a klnfle terleti szinteken
terleti szint
orszgok kzssge

rintettek
tervezst folytat appartus,
orszgok kpviseli,
24

stratgiai clok
terleti kohzi javtsa, a klnfle
fejlesztsi clok trsgi sszefggseinek

makrorgi

orszg

interrgi

rgi

trsg
telepls

klnfle szakmai s
rdekkzssgek, terleti
szintek kpviseli,
tancsadk, rtkelk
klnfle orszgos
szervezetek, terleti, helyi
nkormnyzatok,
egyttmkdst
kezdemnyez intzmnyek
tervezst s fejlesztst
folytat orszgos
(kzponti), regionlis,
trsgi appartusok, a
trsgek (rgi, kiemelt
fejlesztsi trsg) fejlesztsi
szerepli (gazdasg,
nkormnyzat), trsadalmi
aktorok (civil szervezetek,
rdekkpviseletek)
terleti s helyi
nkormnyzatok,
kapcsolattal rendelkez
intzmnyek, civil
kzssgek
terleti s helyi
nkormnyzatok, trsgi
fejlesztsi szervezetek,
gazdasgi szereplk, civil
szervezetek
helyi nkormnyzatok, azok
intzmnyei, gazdasgi
szereplk, civil szervezetek
gazdasgi szervezetek,
klnfle helyben mkd
intzmnyek, civil
szervezetek, hztartsok

rvnyestse, egysges tr megteremtse

orszgok s azok rgii ltal alkotott

nagytrsg bels kapcsolatainak erstse, a
kzsen meghatrozott gyengesgek
hatsainak cskkentse, az egyttmkds j
dimenziinak kialaktsa
modernizci gyorstsa, terleti
klnbsgek cskkentse, a terleti
adottsgok aktivizlsa, a fejleszts
intzmnyrendszernek hatkony
mkdtetse

az orszgok rintkez rgii (trsgei)

kapcsolatnak javtsa, a kzs adottsgok
hasznostsa, az egyttmkdsek forminak
kidolgozsa
a rgi adottsgainak aktivizlsa, a rgi
versenykpessgnek nvelse, a bels
kohzi erstse, a fejleszts kereteinek
megteremtse
a trsgi adottsgok aktivizlsa, a bels s
kls kapcsolati rendszer fejlesztse
a gazdasgi bzis fejlesztse, az letminsg
nvelse, a kzszolgltatsok
hatkonysgnak javtsa

Forrs: Rechnitzer Smah 2011. 142., 146.

1.5.3 A regionlis tervek jellegk s hierarchia szintjk szerint

Hierarchia szerint a sor legtetejn ll a fejlesztsi koncepci, amely: tfog tvlati fejlesztst
megalapoz s befolysol tervdokumentum. Meghatrozza a trsg hossz tv, tfog fejlesztsi
cljait, meghatrozza tovbb a fejlesztsi programok kidolgozshoz szksges irnyelveket,
informcikat biztost az gazati s a kapcsold terleti tervezs s terleti fejleszts szerepli
szmra.
A fejlesztsi koncepcihoz kapcsold stratgiai programban trtnik maguknak a cloknak a
pontostsa, elemeinek a meghatrozsa, illetve mindezekre vonatkoz rtkelsi, finanszrozsi s
vgrehajtsi, szervezeti formk krvonalainak a meghatrozsa. Az operatv program tartalmazza a
feladatokat, azok temezst, a vgrehajtsrt felelsket, a megvalsts forrseloszlst, a
vgrehajts mdjt, annak ellenrzst. A hierarchia legaljn az konkrt beavatkozsokat
megfogalmaz, a projektek megvalstshoz keretet ad akciterv tallhat.
(A fejlesztsi (stratgiai) tervekben megfogalmazottakra plnek a fizikai krnyezet alaktst
szablyoz rendezsi (fizikai) tervek. A fejlesztsi s rendezsi tervek klnvlsa, ill. egymshoz
kapcsoldsa orszgonknt eltr. (A tovbbiakban a terleti fejlesztsi / stratgiai tervek
kidolgozst trgyaljuk.)
25

1.5.4 A regionlis tervek idhorizontjuk szerint

A tervek idhorizontjnak mindig a tervezend folyamat jelleghez kell igazodnia. J tancs lehet
ezzel kapcsolatban, hogy ltalban a mltba olyan messze kell visszatekinteni, amilyen tvlatokban
elre szeretnnk gondolkodni.
Az idhorizont alapjn a tervdokumentumok kszlhetnek:
Nagy tvlatra (15-30 v): erre az idhorizontra nem kszthetk tervek, csak jvkpek es
forgatknyvek.
Hossz tvra (8-15 v): ezek a fejlds fbb tendenciaival, a fejlds fbb irnyaival
foglalkoznak. Jelents feladatuk van a fejlesztsi irnyok sszehangolsban. Felvzoljk a
szksges s lehetsges teendket. Specilis, hossz tv feladatokhoz rszletesebb
programot is adhat, de nem ad konkrt mrtkeket. Ezekben kell meghatrozniuk a fbb
strukturlis vltozsokat. Ez a fejlesztsi koncepcik, stratgiai programok tipikus
idhorizontja.
Kzp tvra (3-7 v): a fejleszts fbb aranyait, a mrtkeket hatrozza meg. Ez nem
egyszeren a hossz tav tervek idaranyos bontsa. Szubjektv vlemnyem szerint a
tervezhetsg szempontjbl ez a legfontosabb idhorizont. Az elrelts hibahatrai meg
elfogadhatk, s a cselekvseink htasai mar kzzelfoghatan jelentkezhetnek. A
fejlesztsi/operatv programok tipikus idhorizontja.
Rvid tvra (par hnaptl 3 vig): konkrt intzkedseket, teendket fogalmaz meg. Konkrt
cselekvsi program a szksges eszkzkkel, a vgrehajtsrt felelsk megnevezsvel stb.
A dntsi szabadsgfok kicsi, mltbeli dntseink eredmnyeinek vagy ppen
eredmnytelensgnek, kvetkezmnyeinek htasa ersebb.
hossz tv

terleti koncepci

stratgiai programok
rendezsi terv

kzptv
operatv programok

rvidtv

akciterv

projektterv

1/3. bra: A terleti tervek rendszere

Forrs: szerkesztette G.Fekete va

Feladatok:
Hatrozzuk meg a kiadott tervdokumentumok
1. tervezsi stlust
2. alaptpust
3. jellegt
4. idhorizontjt.
(1.MELLKLET)

26

Ellenrz krdsek:
1. Hogyan vltozott a terleti fejleszts s tervezs lehetsgeirl, mdjrl alkotott felfogs az
idk sorn?
2. Mi a klnbsg a terleti s a regionlis tervezs kztt?
3. Melyen tervezselmletek ll(hat)nak napjaink regionlis terveinek kidolgozsa mgtt?
4. Mi jellemzi a regionlis kzssgi alap kommunikatv stratgiai tervezst?
5. Milyen fzisokra oszthat a KKS regionlis tervezs?
6. Hogyan trtnik az Eurpai Uniban a regionlis tervezs?
7. Milyen elnykkel jr a regionlis programozsban a PCM alkalmazsa?
8. Milyen szempontok szerint s hogyan osztlyozhatjuk a regionlis terveket?

Ajnlott olvasmnyok:
Farag Lszl (2005): A jvalkots trsadalomtechnikja. Dialg Campus Kiad, Budapest
Pcs.
Kocziszky Gyrgy (2008): Terletfejleszts mdszertana. Miskolci Egyetem Miskolc
Korompai Attila (1995): Regionlis stratgik jvkutatsi megalapozsa, Az ELTE Regionlis
Fldrajzi Tanszk kiadvnysorozata Budapest
Rechnitzer Jnos Smah Melinda (2011): Terleti politika. Budapest, Akadmiai Kiad.
Sain Mtys (szerk.) (2010): Segdlet a kzssgi tervezshez. Terletfejlesztsi Fzetek 1.
Nemzeti Fejlesztsi s Gazdasgi Minisztrium Terletfejlesztsi s ptsgyi
Szakllamtitkrsga VTI Budapest
Waterhout, B. (2008): The institutionalisation of European spatial planning. Delft University Press,
Amsterdam

27

2 A regionlis stratgia megalapozsa

2.1 A regionlis tervezs elksztse s indtsa (1)
Mieltt hozzkezdennk a stratgiai tervezs klasszikus krdseire adand vlaszok keresshez,
tisztznunk kell, hogy milyen rdekeket szolglunk, azaz milyen cllal, kiknek ksztjk a
stratgit. E tisztzand krdssorba beletartozik a stratgia terleti kereteinek, az rintett emberek
krnek meghatrozsa, valamint az adott npessgre, annak vltozsokhoz val viszonyulsra
jellemz kulturlis rtkek tudatostsa. Egy trsgen bell is sokfle rdek ltezhet.
Krbehatrolhat rdeke van pl. a kisvllalkozknak, a trsgbe beteleplni kvn multinacionlis
cgeknek, a kzponti kormnyzatnak, az iskols gyerekeknek, a gyurgyalagokrt aggd
termszetvdknek, az etnikai kisebbsgeknek stb.
A fellrl kezdemnyezett stratgik jellemzen valamely szkebb csoport rdekeit, vagy egy adott
problma megoldst helyezik eltrbe, a helyi kezdemnyezseken alapul kzssgi stratgik
viszont ltalban a helyben l npessg legszlesebben rtelmezhet rdekeire plnek.
A regionlis stratgik a stratgia rintettjeibl s szakrtkbl ll munkacsoportban
dolgozhatk ki a legsikeresebben. Az rintettek aktv rszvtele a tervezsben a ksbbi sikeres
megvalsts felttele, a szakrtk szerepe a vlemnyeket, tleteket felsznre hoz mdszerek
szakszer alkalmazsban, az ltalnos, ill. ms trsgekben tapasztalt megoldsok tadsban, a
kvlrl jtt ember szemvel szrevehet rtkek, ill. problmk feltrsban s a tervezs
dokumentcijnak szakszer sszelltsban van. A tervezs menetben az inkbb a helyi
munkacsoport ltal, ill. az inkbb a szakrtk ltal vgzend egyes munkarszek elklnthetk
egymstl. gy beszlhetnk:
a. csoportmunkrl, amikor a helyi munkacsoport tagjainak bevonsval kerl sor a stratgia
alapkrdseinek felvzolsra, ill. eldntsre - fszereplk: politikusok,
b. terepmunkrl, amikor a helyi munkacsoport s a kls szakrtk a szlesebb kzvlemny s
az adottsgok mlyebb megismerse rdekben, valamilyen munkamegosztsban a trsgben
lkkel kzvetlen kapcsolatot alaktanak ki - fszereplk: vgrehajtk,
c. szakrti munkrl, amikor a kls szakrtk szakmai ismereteik bzisn ksztenek
elemzseket s dolgoznak ki javaslatokat - fszereplk: tervezk.
Az egyes munkafzisok a stratgia ksztse sorn vltjk egymst.
Br a stratgiai tervezs egy vg nlkli folyamat, a rszvevk kztti kommunikci s a
prioritsok rvnyesthetsge rdekben idrl-idre kszlnek a tervezs egy adott idszakban
keletkezett eredmnyeket rsban rgzt tervdokumentumok. Az rott tervet a trsg valamely
kompetens dntshoz szerve fogadja el s ugyancsak ez a szerv jogosult annak megvltoztatsra
is. A magyar Terletfejlesztsi Trvnynek megfelelen a kistrsgek fejlesztsi koncepcii
esetben az nkormnyzatok kistrsgi fejleszt trsulsai rendelkeznek ezzel a trvny ltal
megerstett jogostvnnyal. A tervek szakmai sznvonalnak garantlsa, a nagyobb trsgi
tervekbe val bepthetsge rdekben a Kormnyhatrozat elrja a terletfejlesztsi koncepcik
s programok nhny ktelez tartalmi s formai elemt.

2.1.1 A tervezsi munkacsoport

Az elzekben mr tbbszr hangslyoztuk, hogy mennyire fontos a helyi szereplk bevonsa a
tervezs folyamatba. Az azonban mindig problmt jelent, hogy szemly szerint kiket vonjunk be
s tlk mit vrhatunk el. sszefoglalan azt mondhatjuk, hogy a stratgia formlsa sorn egytt
kell mkdnie a trsgben tevkenyked n. kulcsembereknek. A tapasztalatok szerint az
albbiak alapjn tekinthetnk valakit kulcsembernek:
28

1. vlasztott vagy kinevezett gazdasgi, nkormnyzati, civil szervezeti vezetk,

2. nagy tekintllyel rendelkez emberek (most nincs vezet beosztsban, de korbban lehet,
hogy abban volt, nagy tuds, nagy tapasztalattal rendelkez szakember, kztiszteletben ll
vllalkoz),
3. informlis dntshozk, dntselksztk (httrben marad, de a dntshozkat
befolysol, szmukra a dntseket elkszt szemlyek),
4. kiemelked trsadalmi aktivits emberek (trsadalmi szervezetek aktivisti, sok emberrel
kapcsolatot tart kzssgi motorok)
5. kls sszekt (kifel kapcsolatokkal rendelkez, a trsgen kvli, felteheten a trsg
szmra hasznos tapasztalatokkal br szemlyek).
Emellett fontos a szakmai, terleti, trsadalmi rtegek szerinti reprezentci is. A szakmai
sszettelnl gyeljnk arra, hogy a trsg szmra legfontosabb gazatokban ismerettel, helyi
tapasztalattal rendelkez emberek jelenjenek meg a csoportban. Ha fontos az erdk krdse,
trekedjnk arra, hogy legyen erdsz a csoportban, ha kulcskrds az oktats, mindenkpp vonjunk
be oktatsi szakembert. A trsgi reprezentci nagyobb trsgek esetben szksgszer alapelv. A
mikro-trsgi, teleplsrszi reprezentci rvnyestse a helyi rdekek s a helyi tuds rnyalt
megjelentst teszi lehetv. A trsadalmi csoportok kpviselete nem felttlenl ktdik meglv
civil szervezetekhez. A terlet fejldse szempontjbl fontos trsadalmi csoportok (vllalkozk,
fiatalok, idsek, nk, vallsi, etnikai csoportok, fogyatkkal lk, ) kpviselete az
eslyegyenlsgi szempontok rvnyeslsnek is felttele.
A fenti csoportokhoz tartozk vlheten nem egyforma intenzitssal tudnak bekapcsoldni a
tervezsi munkkba. Ezrt fontos, hogy a folyamatos tervezi munkt vllalni nem tud, de a terv
minsge, legitimcija szempontjbl fontos csoporttagok szmra is adjunk majd lehetsget a
folyamat s az eredmnyek kvetsre, a beleszlsra. Azt azonban kerljk el, hogy a csoport
sztessen a csak elfogadk s a csak kidolgozk tborra, mivel ezzel ppen az
elktelezettsget s a kzsen vllalt felelssget veszlyeztetnnk. Ugyancsak elkerlend, hogy a
vezet beosztsak maguk helyett ms, netn minden alkalommal ms szemlyt delegljanak a
csoportba. Ez teljesen tnkre teheti a kzs munkt.
A kialaktand csoportnak nem csupn a fejleszts tervezsi, de a megvalstsi fzisban is
egytt kell majd mkdnie. Ehhez szksg van az egyttmkdsi kszsgk fejlesztsre s
tudatos csoportptsre. A csoportpts alapja sajt magunk s egyms megismerse, majd ezen
ismeret bzisn, a szemlyisgi preferenciknak s a tanult ismereteknek, szerzett informciknak
leginkbb megfelel munkamegoszts kialaktsa. A klnbz szemlyisgi preferencikkal
rendelkez emberek ms-ms feladatok elltsban lehetnek sikeresek, a fejleszts ms-ms
fzisba kapcsolhatk be hatkonyan.
Szmolnunk kell azzal, hogy a csoportban szksg lesz olyan emberekre, akik kpesek:
a folyamatok tltsra, a dolgok fellrl, sszefggseikben val vizsglatra,
rszkrdsek pontos, krltekint s gondosan altmasztott kifejtsre,
emberekkel val kzvetlen kapcsolattartsra,
a szervezssel jr aprmunkk pontos elvgzsre,
racionlis, kt lbbal a fldn ll gondolkodsra,
emocionlis, az emberek problmit trz gondolkodsra,
csoportvezetsre, menedzselsre,
pnzgyek tervezsre, menedzselsre,
rsban kzrtheten, vilgosan fogalmazni,
kreatv tletek kitallsra,
folyamatos, kitart munkra,
kampny jelleg, nagy megterhelst jelent munkk elvgzsre.
Nem elg teht csak a szakmai, trsgi s trsadalmi csoportok szerinti reprezentcit ltnunk, a
csoporttagok szemlyisgbl add lehetsgekkel s korltokkal is j tisztban lennnk.
29

Szerencss esetben mr ltezik valamilyen regionlis fejleszt munkacsoport, amelybl

kiindulhatunk. Annak tagjait krdezhetjk meg, hogy kiknek a bevonst javasoljk mg, ill. sajt
alakulsukkor s munkjuk sorn milyen hozzllst tapasztaltak.
A trsgrl ismertekkel rendelkezk szmra a kulcsemberek kivlasztsa mg akkor sem
tlsgosan nehz feladat, ha mg nem mkdik ilyen csoport. Ha azonban elzetesen nincs elg
ismeretnk a trsgrl, a kulcsemberek feldertst hlabda mdszerrel is vgezhetjk. Ennek
lnyege, hogy a legegyszerbben megtallhat, vezet beoszts kulcsemberektl megkrdezzk,
hogy szerintk ki tartozik mg ebbe a krbe, majd az gy kapott szemlyeket ismt megkrdezzk
s a krt egszen addig bvtjk, mg j neveket mr nem kapunk. A bevonni javasolt szemlyek
emltsi gyakorisga s helye egyben a helyi trsadalmi viszonyokra vonatkozan is ad
informcikat.
Hlabdnkat termszetesen ms magbl is indthatjuk. Demokratikusabb s a helyi vezetk
ismertsgt is mutatja egyben, ha nem a vezetkkel, hanem valamilyen nyilvnos helyen,
rendezvnyen megfordul lakosok megkrdezsvel kezdjk a grgetst.
A begyjttt nevekbl nagy valsznsggel szelektlnunk kell. Ehhez segtsgl hvhatjuk
valamely helyi vezett, de ha ki akarjuk kerlni az egyetlen ember szubjektv rtktlett, vagy az
ltala kpviselt egyetlen csoport rdekeinek rvnyeslsbl add esetleges torzulsokat,
szerencssebb, ha a felmrskor tapasztalt hivatkozsi gyakorisgokra, vagy, ha a ltszm nem
sokkal haladja meg az 50-et, az nszelekcira hagyatkozunk.
A fennmarad, maximum. 50 cmre kldjk ki a tallkoz cljnak, napirendjeinek lerst,
helysznt, idpontjt s vrhat idtartamt tartalmaz meghvt az els helyi csoportmunkra.
Krjk meg a cmzetteket, hogy jelezzenek vissza, ha a szmukra kedveztlen idpont miatt nem
tudnak eljnni, de egybknt szvesen rszt vennnek a munkban. (Az rdeklds fgg a trsg
adottsgaitl, a vltoztats szksgessgnek felismerstl s a megszltottak kapcsold korbbi
lmnyeitl. Egy tlagos trsgben a tapasztalatok szerint a meghvottak alig tbb mint felnek
rszvtelre szmthatunk.)
A tallkozn ismertessk a stratgia kidolgozsnak a kezdemnyez ltal megfogalmazott
cljt, menett, abban a jelenlvk lehetsges szerept s feladatait.
Egyttesen alkossuk meg a csoportmunka a ksbbi flrertseket, konfliktusokat megelz szablyait. Ehhez fektessnk le nhny javaslatot a kvetkez krdsekre vonatkozan:
1. Kitztt cl legyen kzs megegyezs arrl, hogy mirt, milyen clbl kvnnak stratgiai
tervet kidolgozni.
2. Mrfldkvek a tervezsi folyamat kzbens eredmnyei s elrsk vrhat idpontjainak
lefektetse.
3. Helyszn s idpontok - Clszer lland helysznt s idpontot vlasztani az egyni
programokba val beilleszthetsg kedvrt (pl. minden hnap 2. keddje). Kivtel, ha pl. a
helyszn vltogatsval ppen a trsg, vagy a csoporttagok htternek jobb megismerse a cl.
4. Rszvtel lehetnek tagok, akik nem tudnak minden esetben rszt venni, clszer velk is
nhny, a mrfldkvekhez igazod - fix idpontban megllapodni. Megegyezhetnk, hogy
helyettests nincs. Itt kell megllapodni a rszvtel kltsgeihez val hozzjrulsban is. A
legtbb esetben a rszvtel nkntes s csak kivteles esetben van md az sszes ezzel jr
kltsg (utazs, munkbl val tvol marads, napidj, telefon) megtrtsre. A rsztvevknek
tisztban kell lenni az ltaluk vllaland terhekkel.
5. Munkamegoszts a csoporttagok kztt a feladatok megosztsa, figyelembe vve az eddigi
tapasztalatokat, a szemlyisgi preferencikat s a szemlyes leterheltsget, feladatvllalsi
kpessget is.
6. Bels kommunikci tisztzand, hogy a tagok kt tallkoz kztt hogyan tartjk a
kapcsolatot. Pl. e-mailes krlevelek, vagy sajt honlap segtsgvel. Kszl-e a tallkozkrl
emlkeztet, amit az ppen ott nem lvk is elolvashatnak s kvethetik a folyamatot. Mit
javasolnak a tagok ltal kpviselt emberek vlemnynek becsatornzsra.

30

7. Kls kommunikci, nyilvnossg kifel ki nyilatkozhat, milyen csatornkon keresztl

tjkoztatjk a szlesebb kzvlemnyt (helyi TV, rdi, jsg, honlap, frumok,
sajttjkoztat), milyen idkznknt trtnik a tjkoztats.
8. Kls szakrtk bevonsa milyen szakterleteken, kiket kvnnak bevonni, milyen felttelek
mellett trtnik a szakrtk ignybe vtele, ki fog velk trgyalni.
9. Dntshozs ki, milyen eljrssal fogadja el az elkszlt rszanyagokat, majd a vgeredmnyt.
A javaslatokat vitassuk meg s a vgs vltozatot fogadtassuk el a rsztvevkkel. Nem biztos, hogy
az els tallkozn dnts szletik, ha szksges szervezznk tbb tallkozt az ismerkedsre, a
munkamdszerek s szablyok kialaktsra.
Az eredmnyt tegyk elrhetv a bels, megegyezs esetn a kls kommunikcis felleteken is.
Amennyiben hosszabb tvra szlan szeretnnk egy helyi fejleszt munkacsoportot kialaktani,
clszer az els csoportmunkban az ismerkedsnek s egy rvid, a szemlyisgi preferencikra
rvilgt teszt kitltsnek s kirtkelsnek idt szentelni.

2.1.2 A tervezs terve

Mint minden tudatos emberi tevkenysget, gy magt a tervezst is megtervezzk. Erre szksg
van a tervezs elvrt alapelveinek rvnyestse, a vrt eredmnyek bebiztostsa s (szellemi,
pnzgyi, trsadalmi tke) erforrsaink optimlis beosztsa rdekben.
A tervezs terve tartalmazza az albbiakat:
1. A terv kidolgozja, vagy kidolgoztatja (a megrendel): a megnevezsen tl a megrendel
regionlis tervezsben val rdekeltsgvel, a terv megvalstsban val motivltsgval s
lehetsgeivel is tisztban kell lennnk.
2. A tervezs cljnak meghatrozsa: ugyanarra a rgira is ms-ms indttatsbl ms-ms terv
szlethet. ppen ezrt a tervezs megtervezst a terv alaptpusnak (innovatv, allokatv,
radiklis) s a terv ltal megoldand problmnak a meghatrozsval indtjuk.
3. A terv fldrajzi kerete, a rgi kijellse: vlaszthatjuk a clhoz a rgit (pl. a regionlis
turizmusfejleszts vagy oktatsfejleszts ms-ms teleplskrben rtelmezhet), de a
regionlis terv gyakrabban mr egy kialakult, adott rgihoz kapcsoldik. A pontos
teleplslista az adatfelmrs s a ksbbi szmtsok alapja, a teleplseket sszefz,
rgikpz sajtossg (fldrajzi, kulturlis homogenits, komplementarits, adminisztratv
besorols) tudatostsa pedig a stratgia formlsban jut szerephez.
4. A tervezs sorn rvnyesteni kvnt alapelvek s elvrsok: a ksbbi konfliktusok elkerlse
s a stratgia mgtti rdekek lthatv ttele rdekben mg a tervezs kezdetn tisztzzuk,
hogy a tervnek milyen kzssgi rdekeknek, bels s kls elvrsoknak kell megfelelnie.
5. Tervezsi, elemzsi elzmnyek s az ezekbl megfogalmazhat hipotzisek: a tervezs
rendszerint nem elzmnyek nlkli, a korbban kszlt tanulmnyok, tervek ismerete, majd
megvalsulsuk elemzse jelents energit takarthat meg s nvelheti a jelenlegi terv
hatsfokt. A korbbi tervekkel kapcsolatos (a tervezs ksbbi szakaszban elvgzett
elemzssel igazolhat, vagy cfolhat) hipotzisek segtenek a fkuszok kijellsben,
gondolkodsunk stratgiai jellegnek erstsben.
6. A tervezs munkafzisai, a kapcsold mdszerek s azok idignye : a tervezsi folyamat
szoksos szakaszaihoz hozzrendeljk az alkalmazni kvnt mdszertani eszkzket s a feladat
elvgzsnek vrhat idignyt. A programozs ciklusnak megfelelen az albbi tervezsi
feladatokkal kell szmolni:
1. Elkszts
2. Indt workshop
3. Helyzetrtkels
4. Pozicionls
5. Jvkp megalkotsa
6. Clok kitzse
31

7. Programok, alprogramok kidolgozsa

8. Szervezeti httr
9. temezs
10. Forrstrkp
11. Monitoring rendszer kialaktsa
12. Ex-ante rtkels
13. Vgs legitimls
Minden szakasznak van egy minimlis s egy optimlis idignye, melyek fggnek a terleti
szinttl, a terlet nagysgtl, a terv tpustl, de az aktulis jogszablyoktl is (pl. az
egyeztets menett s hatridit jogszably szablyozza).
7. A terv ksztshez szksges szakmai kompetencik s a bevonand szakrtk kre: a terv
specifikumtl s a tervezs vlasztott mdszertl fggen ms-ms tpus szakrtelemre lehet
szksg, amit a tervezs elejn clszer tudatostani s a szakrtket, specialistkat kivlasztani,
a kzttk lv munkamegosztst s felelssgi rendszert meghatrozni.
8. Dntsi pontok s dntshozk: az egyes tervezsi fzisok lezrsaknt megtrtnik a tervfzis
elfogadsa. Tisztzand, hogy mely ponton, kik jogosultak a tovbbi tervezs alapjt kpez
munkarszek elfogadsra s hogyan trtnik ez az elfogads.
9. Vgs hatrid s leadsi formtum: az egyes szakaszokra vonatkoz idigny
meghatrozsval lehetv vlik a vgs hatrid kitzse. A tervdokumentum formai
kvetelmnyei kihatssal lehetnek a tervezs idignyre s kltsgvetsre is.
10. A tervezs kltsgei: Az elz pontokban meghatrozott terlet, tma, tervtpus, az ezekbl
fakad feladatok, szakrtk, hatridk, formai kvetelmnyek rajzoljk ki a terv ksztsnek
kltsgignyeit. (Gyakorta a kalkulci fordtott, mikor is adott pnzgyi forrshoz rendeljk az
azokbl elvgezhet feladatokat.)
A tervezs tervnek fenti pontjai figyelembe veendk a tervezsre vonatkoz feladatkirsok s
ajnlatok ksztsnl, illetve egy rszk bekerl a vgs tervdokumentum bevezet rszbe.

2.2. Informcigyjts (2) a regionlis stratgia helyzetrtkel munkarsznek kidolgozshoz

J stratgia csakis a helyzet pontos, alapos, komplex feltrsn s rtkelsn alapulhat. Nem
szabad azonban ezt a kvetelmnyt gy rtelmeznnk, hogy akkor a trsgben, vagy azon kvl
lv minden jelensgrl s dologrl pontos leltrt kell ksztennk. A tl sok adat, informci
sszegyjtse nem csupn kltsges, de a stratgiai tervezs sikert is veszlyezteti. Nem
veszhetnk el a rszletekben. A stratgiai irnyok pontos meghatrozshoz flttlenl szksges
informcikra szortkozzunk, igyekezznk a kvnt tartalmat leginkbb lefed mutatszmokat
kivlasztani, s azok bzisn valban rtkelst kszteni. Ugyanakkor a kulcsterleteken (ezek
lehetnek gazatok vagy fldrajzi tregysgek is) mlyebb, a programok kidolgozst is megalapoz
ismeretekre, tbb tnyezt figyelembe vev rtkelsre van szksgnk.

2.2.1. A regionlis stratgia informciignye

A rgi fejlesztsi szksgleteinek s lehetsgeinek bemrshez a kls krnyezet elemzse
legalbb olyan fontos, mint a bels adottsgok.

32

2/1. tblzat: A regionlis stratgik informciignye

A. A kls krnyezet
jellemzi
centrumok s perifrik
globlis krnyezeti
krdsek

B. Bels trsgi adottsgok

demogrfiai trendek

(vilg)piaci trendek
innovcis, technikai
trendek

urbanizcis trendek

terleti klnbsgek
vltozsa

magasabb szint
stratgik
versenytrsak stratgii

fldrajzi, geopolitikai helyzet rtkelse

termszeti s kulturlis adottsgok, a krnyezet
llapotnak rtkelse (domborzat, svnykincsek,
ghajlat, talaj, vzrajz, lvilg, ptett rksg)
trsadalmi adottsgok rtkelse (npeseds,
npessg sszettele, kultra, foglalkoztatottsg,
szocilis helyzet, kzssgek, rszvtel)
gazdasg helyzetnek rtkelse (vllalkozsok,
termel infrastruktra, teljestmny jvedelmek,
foglalkoztatsi szerkezet, K+F s innovcis
potencil, beruhzsok, kzigazgatsi szolgltatsok)
letkrlmnyek rtkelse (laksok, humn
szolgltatsok, kereskedelmi szolgltatsok
trszerkezeti kapcsolatok rtkelse (teleplshlzat,
kzlekeds, informcis rendszerek mszaki
hlzatok, gazdasgi hlzatok, trsadalmi hlzatok)
fejlesztsi kapacitsok rtkelse (intzmnyek,
fejleszts pnzgyi forrsai, szellemi forrsok,
trsadalmi tke, politikai rdekkpviselet)

Az elemzsek fenti tmaterleteihez kapcsold mutatk meghatrozsa kt lpsben trtnik:

1.lps: koncepcionls: megvizsgljuk, hogy a vizsgland tmnak milyen tnyezi vannak s
ezen tnyezk kztt milyen sszefggsek, trvnyszersgek lteznek. Klnsen fontos az
n. indiktorhats feltrsa s ezltal olyan mutatk keresse, melyek ms tmaterleten
jellemz vltozsok kvetsre is alkalmasak.
2.lps: operacionalizls: megkeressk, hogy az egyes tnyezkhz milyen adatok rhetk el,
ezekbl az adatokbl milyen mutatkat kpezznk s azt is meghatrozzuk, hogy milyen
szmtsi mdszereket hasznljunk.
A kls krnyezet elemzshez szksges informcik tbb trsgre egyttesen szedhetk
ssze. Informciforrsknt az OECD, az ENSZ s az EU adatbzisai, specilis felmrsek
eredmnyei hasznlhatk.
A gyakorlat alapjn a trsgi fejlesztsi stratgia kidolgozshoz szksges, az eurpai unis
s a magyar statisztikai adatszolgltatsban elrhet, httrtanulmnyokbl vagy kisebb volumen
sajt adatgyjtssel megszerezhet alapinformcik a kvetkezk:
helyzeti energik, hlzatok
Budapesttl val tvolsg (km s perc)
orszghatroktl val tvolsg (km s perc)
folyvztl val tvolsg (km s perc
termszetes tvonalak
fkzlekedsi ttl val tvolsg (km s perc
nagyvrostl/megyeszkhelytl val tvolsg (km s perc
vertiklis s horizontlis teleplskzi kapcsolatok (az elzek szerint ttekintve)

33

termszeti erforrsok
domborzat, felszn
relatv relief (a felszn egysgnyi terletre es legmagasabb s legalacsonyabb pontok
mterben kifejezett klnbsge)
lejts terletek arnya (%)
termfld, erdk
a mvelhet fldterlet nagysga (ha)
talajok minsge (aranykorona rtke)
jellemz birtokszerkezet (5ha alatti, 5-10ha-os, 10-20ha-os, 20-50ha-os, 50-100ha-os, 100ha
feletti birtokok %-os rszesedse az sszes mvelt fldterletbl)
jelenlegi fldhasznlat (szntfld, rt s legel, szl, gymlcss, ndas, parlag s erdk
%-os arnya)
erdk mennyisge s jellemz fasszettele (fafajtnknt, ha-ban)
kitermelhet svnykincs-vagyon (tpusonknt, a kszlet nagysgrendjre utal mennyisgi
mutatval)
ghajlat
tenyszidszak hossza (napban s mikortl meddig, nhny meghatroz nvnyre)
tenyszidszak csapadkmennyisge (mm-ben nhny meghatrozott nvnyre)
napstses rk szma (ra/v)
havas napok szma (nap/v)
jellemz szlirny
vzbzis
vzgyjt terletek kiterjedse (trkpen, ill. ha-ban meghatrozva)
felszni vzfolysok hasznosthat vzmennyisge s vzminsge (m3)
hasznosthat felszn alatti vzmennyisg s annak minsge (m3)
lvilg
vadon l llatok (felsorols, magyarorszgi tlagsrsghez viszonytott besorols)
vadon term nvnyek (felsorols, magyarorszgi tlagsrsghez viszonytott besorols)
jellemz kotrsulsok, ritka rtkek
bels meglv vagy potencilis energiaforrsok
nem megjul forrsok: lignit, fldgz (mennyisge t-ban)
megjul forrsok: folyvz, termlvz, napenergia, szlenergia (lehetsges teljestmny
Kwh-ban)
krnyezetminsgi mutatk
levegszennyezettsg (CO, por szennyezs kibocstsa kg-ban)
talajerzi s -szennyezettsg (erzis terletek arnya)
a vz szennyezettsge (oxignhztartsi, tpanyaghztartsi, mikrobiolgiai jellemzk,
mikroszennyezk s toxicits, egyb jellemzk)
krnyezeti llapotot jelz lvilg jelenlte
kulturlis rksg
trtnelmi sorsfordulk, fejldsi tendencik
trgyi s ptszeti emlkek, vdelem alatt ll pletek (db)
szellemi hagyomnyok, szoksok
jeles napok, nnepek
alkotmvszek (f)
hagyomnyos etnikai, vallsi sszettel s ebbl ered kulturlis sajtossgok (%)
hagyomnyos trsadalmi rtegzds, ezek teleplsenknti vagy teleplsrszenknti eltrsei
(trtneti forrsokbl)
nevezetes csaldok
34

 jellemz attitd, mentalits

gazdasgi struktra
vllalkozsok
szma s nagysgrend, gazat s szektor szerinti sszettele (db, %)
szmuk eddigi s vrhat vltozsa (idsor)
eredmnyessgk s az ltaluk befizetett helyi adk (milli Ft/v)
a legjelentsebb gazdasgi egysgek kiemelve
foglalkoztats
helyben foglalkoztatottak szma s gazatonknti megoszlsa (f, %)
elingzk szma, gazatonknti megoszlsa (f, %)
beingzk szma, gazatoknti megoszlsa (f, %)
munkanlkliek
szma, letkor, nem, iskolai vgzettsg s korbbi munkahely szerinti sszettele (f, %)
szmnak eddigi s vrhat alakulsa (idsor)
jvedelemtermel kpessg
befizetett SZJA alakulsa (idsor)
megtermelt GDP gazatonknt (milli Ft, %)
termkek
a teleplsre jellemz termkek listja, ves termelsi mennyisge s piaci elismertsge
bels felvev piac
ves kiskereskedelmi eladsi forgalom (milli Ft/v)
lakossgi fogyaszts szerkezete (ezer Ft/f/v termkcsoportonknt)
vllalkozsok alapanyagignye (milli Ft/v
gazdasgi kapcsolatok, ktdsek
alapanyag s ksztermkpiacok, rtkestsi csatornk
integrtorok
jellemz teleplsen belli gazdasgi egyttmkdsek
innovcik
vllalkozsok eszkzelltottsga
bizonyos jszer termkek s szolgltatsok hasznlatnak elterjedtsge s az irntuk
megnyilvnul ignyek
szmtgpelltottsg (db/foglalkoztatott)
pnzgyi erforrsok
nkormnyzati gazdlkods: bevtelek s kiadsok nagysga s sszettele (milli Ft/v, %)
lakossgi bettllomny (milli Ft)
az elmlt 5 vben megszerzett kls tmogatsok (milli Ft)
trsadalmi struktra
demogrfiai adatok
a npessg szmnak vltozsa (idsor)
termszetes szaporods teme, tendencii (ezrelk)
nemek, kor, iskolai vgzettsg s szakma szerinti sszettel (%)
trsadalmi rtegek s ezek trbeni megjelense (szegregci) (%, szegregcis mutat)
etnikai s vallsi sszettel (%)
a npessg fizikai llapota
megbetegedsek szma s arnya a fbb betegsgcsoportokban (db, %)
korhzi polsra szorulk (f/v)
fogyatkosok szma, letkor, betegsgfajta s ellts szerinti sszettele (f, %)
35

tendencik (idsor)
a npessg szocilis helyzete
seglyre jogosultak (f)
seglyezettek ill. valamilyen elltsban rszeslk seglynemenknt (f)
vrhat tendencik
deviancik: bnzs, ngyilkossg, alkoholizmus (%)
trsadalmi innovativits
rtelmisghez tartozk szma s sszettele (f)
vente tovbbtanulk szma
ltalnos iskolbl, ebbl helyben (f, %)
kzpiskolbl, ebbl helybl (f, %)
az elmlt 10 vben felsfok kpestst szerzettek szma, szakterletenknti megoszlsa
(f)
a felsfok vgzettsget szerzk kzl a trsget elhagyk arnya (%)
tanfolyamokon, tkpzsen rsztvevk szma s kitanult szakmja (f)
kompetencik (ki mihez rt, miben vannak szabad kapacitsai s milyen tudst ignyel
msoktl)
kzssgek
egyesletek, trsasgok szma, tagltszma, gazdlkodsa (db, f, ezer Ft)
egyhzak s ingatlanjaik (db, milli Ft)
az llampolgrok rszvteli szndka s motivcija
irnyts
1. hatalmi viszonyok
2. a hatalom formlis s informlis birtokli
3. a dntshozs, tervezs szervezete, intzmnyei
4. informciramls, nyilvnossg
5. helyi mdia
6. szoksos tjkoztatsi s vlemnynyilvntsi formk
7. nkormnyzatisg
8. az nkormnyzat ltal felvllalt szerepkr
9. a testlet munkjnak lakossgi megtlse

gazdasgi infrastruktra
kzmvestettsg
villamosenergia-ellts (ezer kWh/v)
vzellts (ezer m3/v)
csatornzs (igen/nem)
vezetkes gzellts (ezer m3)
telefon elfizetk szma (db)
hasznosthat ingatlanok
meglvk szma s llapota (db)
szabad kapacitsok (ezer m2)
jelentkez ignyek (ezer m2)
zleti szolgltatsok
nagykereskedelem (van/nincs)
pnzintzetek (van/nincs)
irodahelyisg brbeadsa (van/nincs)
jogi kpviselet (van/nincs)
adgyintzs (van/nincs)
vmgyintzs (van/nincs)
36

tancsads (van/nincs)
adatbzisokhoz val hozzfrs (van/nincs)
PR tevkenysg (van/nincs)
szllts, kommunikci
vasti s kzti szllts (van/nincs, ezer t/v)
postai szolgltatsok (van/nincs)
telefax, internet (van/nincs)
logisztikai szolgltatsok (van/nincs)
helyi kereskedelmi mdia (van/nincs)

lakossgi letkrlmnyek
lakshelyzet
lakselltottsg, ignyek (f/m2)
laksok ptsi v szerint (%)
komfortfokozat szerint (%)
kzmvestettsg szerint (%)
az alapellts minsge
javt, karbantart szolgltatsok (cipsz, szab, rdi, TV szerel, hztartsi gpek javtsa,
autszerel, biciklijavt) (van/nincs)
szemlyes szolgltatsok (fnykpsz, fodrsz, kozmetikus) (van/nincs)
pnzgyi szolgltatsok (bank, biztost) (van/nincs)
egszsggy (alap s kzpfok) (van/nincs)
oktats (alap s kzpfok) (van/nincs)
igazgats, hivatalok (van/nincs)
temetkezs (van/nincs)
szabadid (sport, mvelds) (van/nincs)
kzssgi let sznterei (van/nincs)
helyben nem ltez szolgltatsok elrsi tvolsga (km)
kzlekeds, kommunikci (posta) (van/nincs)
kzpfok szolgltatsok elrhetsge
kiskereskedelmi ellts (van/nincs)
boltok szma s alapterlete (db, m2)
szakbolthlzat kipltsge (db)
szabadpiac (van/nincs)
teleplszemeltets
kzmvek mkdtetse
kzpletek mkdtetse, karbantartsa
teleplstisztasg, kzterletek
kzbiztonsg, tzbiztonsg
kzvilgts
intzmnyek kztti koordinci
az irnyts intzmnyei
imzs, identits
logo-k, szlogenek
teleplskp
vroson kvli jelenlt (sajt, bemutatkozsok)
a lakosok ktdse a teleplshez
37

jellemz mi tudat
arculatforml tnyezk

A fenti informcik begyjtse klnbz forrsokbl, vltozatos mdszerek ignybe vtelvel

trtnhet.

2.2.2. Adatgyjts msodlagos forrsbl (statisztikai adatok, dokumentumok,

knyvek, tanulmnyok)
Statisztikai adatforrsok
A Kzponti Statisztikai Hivatal vknyvei s T-STAR nev adatbzisa a leggyakrabban hasznlt
adatforrsaink kz tartoznak. A KSH vknyvek esetben szmolnunk kell azzal, hogy az elz v
adatai folyv szn llnak leghamarabb rendelkezsre, amikor az nkormnyzatoktl, kzvetlen
adatszolgltatktl mr frissebb adatok is elrhetk. A teleplssoros szmtgpes adatbzis
szintn megvsrolhat, kezelshez azonban technikai eszkzkre van szksg.
Az llami szervek kzl a munkagyi kzpontok, a fldhivatalok, oktatsi kzpontok
vgeznek a trsgfejlesztsi stratgia szempontjbl fontos adatgyjtst. A vllalkozsokra
vonatkozan a kamark rendelkeznek napraksz informcikkal. Tlk adatok rszben pnzbeni
djazs ellenben, rszben szemlyes kapcsolatokon keresztl krhet. Vrhatan a megyei terleti
informcis rendszerek kiptse hoz majd vltozst a helyi nkormnyzatok s trsulsaik
szmra.
Dokumentumok
Az orszgos koncepcik, a helyi nkormnyzatok, trsgi ill. megyei szervezetek vonatkoz
dokumentumainak ismerete szintn elengedhetetlen. Ezek - az elrsok szerint elrhetk az
orszgos Dokumentcis Kzpontban. http://hunteka.lltk.hu
szak-Magyarorszgon a Terletfejlesztsi Adat- s Dokumentumtrban rhetk el a regionlis
tervezshez kapcsold legfontosabb megyei, regionlis s orszgos, rszben mg a digitlis vilg
eltt keletkezett dokumentumok.
Knyvek, tanulmnyok
Helytrtneti kiadvnyok, a rgmlt dokumentumai, korabeli fotk a helyi s megyei lapok rsai a
helyi s a vrosi knyvtrakban tallhatk meg. Az elbbiek a knyvtrosok elktelezettsgtl
fgg mrtkben s terleti gyjtkrben.
A msodlagos forrsok esetben is igaz, hogy igyekezznk nem elveszni a rszletekben s a mlt s
jelen llapott bemutat rsokat, szmokat mindig a fejleszts szempontjbl rtkeljk.

2.2.3. Adatgyjts kzvetlen forrsbl (megfigyels, krdves lekrdezs,

interjkszts)
Kzvetlen megfigyels
A trsgrl szerzett ismereteink legalapvetbb forrsa. Megfigyelsnket vgezhetjk tfog vagy
valamely rszkrdsre koncentrl jelleggel. Mindkt esetben fontos azonban, hogy
szempontjainkat elre megtervezzk, figyelmnket tudatosan irnytsuk valamely problma fel.
38

Az elre meghatrozott szempontrendszer szerinti megfigyels a trsgben jratos, j helyismerettel

rendelkez munkatrsak szmra is hozhat j eredmnyeket. Megfigyelsi szempont lehet pldul:
a kz- s a magnterletek gondozottsgnak sszehasonltsa
a feliratok, reklmok alapjn kirajzold gazdasgi szerkezet s krnyezeti ignyessg
a kzssgi let terei, azok fizikai kiptettsge
a kl- s a belterletek gondozottsga
ptszeti hagyomnyok megrzttsge
a laksviszonyokbl kiolvashat trsadalmi klnbsgek
az informciramls lthat fizikai csatorni s eszkzei
az idegen fogadsa, egyms kszntse
kert- s parkkultra.
(2/1. MELLKLET)

Informlis felmrsek
A trsgrl alkotott benyomsaink elmlytse, az emptia elrse rdekben clszer informlis,
elre nem pontosan megtervezett, kzvetlen szbeli megkrdezsem, beszlgetsen alapul
felmrseket is vgeznnk. Ennek legjobb mdja a helyi rendezvnyeken, nyilvnos helyeken val
beszdbe elegyeds. Az informlis felmrsek megersthetik a ms csatornkon szerzett
informcikbl kialakult kpet vagy ppen felhvhatjk a figyelmet annak hamissgra. Az
informlis felmrsek eredmnyei azonban nem kezelhetk egzakt tnyknt, tbbsgi vlemnyt
tkrz eredmnyknt.
Formlis felmrsek
A mind tartalmban, mind formjban s hatkrben tudatosan megtervezett, a megkrdezettek
alapadatait s a krdsre adott vlaszokat egyarnt rgzt, a felmrs tnyt a krdezettel
egyrtelmen tudat formlis felmrsek a trsgrl szerzend informcik fontos forrsai. Az
ignyelt technikai eszkzk, az rtkelhetsg miatti nagyobb elemszm s ebbl kvetkez
idigny miatt azonban ezen felmrsi mdok kltsgignyesek. Ezrt is s a megkrdezettekben
kivltott esetleges negatv reakcik veszlye miatt is a megfelel forma kivlasztsra s a felmrs
rszletes megtervezsre fokozott figyelmet kell fordtani.
Szbeli megkrdezs
Minden szbeli megkrdezst (interjt) a vizsglati krdsek megfogalmazsval kezdjk. Kthrom vizsglati krdsnl ne akarjunk egyszerre tbbet megvlaszolni. Ha tisztztuk, hogy mit
akarunk megtudni, kivlasztjuk az ennek leginkbb megfelel interjalanyt (esetleg
interjalanyokat) s megszervezzk a tallkozt. Nem hagyhat ki a vizsglati krdseknek
megfelel (m azzal soha sem azonos!) interjkrdsek krltekint, szabatos megfogalmazsa. A
legrthetbb, legcltudatosabb krdsek megtallsa rdekben clszer prbakrdezst vgezni. A
pontos, informatv, megvlaszolhat krdsek birtokban kezddhet a krdezs s azzal
prhuzamosan a vlaszok rgztse. A rgztshez vlaszthatjuk a hagyomnyos jegyzetelst, vagy
hasznlhatunk technikai eszkzket. Mindkt esetben fel kell kszlnnk arra, hogy az interj
lejegyzse jelents munka- s idignyt tmaszt. Az eredmnyek hasznosthatsgt pedig a
krdsek s az alanyok megvlasztsa mellett alapveten a lejegyzs hatrozza meg.
Az interjzs tbb formjbl is vlogathatunk:
Clcsoportos beszlgetsek a kulcsinformcik megszerzsre
Akkor hasznljuk ezt a mdszert, ha csak kevs szm, maximum 5-6, hatrozottan
megfogalmazhat krdsre keressk a vlaszt. Ez esetben vegyes sszettel, vagy mg inkbb
a krdsek felvetse szempontjbl adekvt homogn sszettel (pl. fiatalok, nyugdjasok,
vagy mezgazdasgi vllalkozk ) 10-15 fs, felttelezetten elg kreatv emberekbl ll
39

csoportokat hvunk ssze. Sorra feltesszk az elre megfogalmazott, rvid, rthet krdsnket
s rendre lejegyezzk a vlaszokat. A lekrdezs fzisban nem hagyjuk a vlemnyeket
elkalandozni, clirnyosan csak a tmrl legyen sz. A lekrdezs vgn termszetesen sort
kerthetnk tovbbi beszlgetsre, a meghvottak ismerkedsre.
A tapasztalatok szerint egy 15 fs, jl sszelltott csoport gyes megkrdezsvel ugyanaz az
eredmny kaphat, mint a lakossg jval nagyobb rtegt clz krdves megkrdezssel.
(2/2.MELLKLET)
Szemtl szembe interjk
Amennyiben valamely terletrl mlyebb, de kevesebb embertl megszerezhet informcira
van szksgnk, az interjkszts mdszerhez folyamodunk. Itt is nagyon fontos a megfelel
interj alany kivlasztsa s egy tgondolt interjvzlat ksztse. 10-12 krdsnl tbbet ne
tervezznk, m ezekrl a beszlgets kzben tovbbi krdsekkel igyekezznk lehetleg minl
tbbet megtudni. Az interjzs a krdeztl nagyfok cltudatossgot, rugalmassgot,
hatrozottsgot kvn. Mikzben engedjk az alany gondolatainak szabad szrnyalst, ne
hagyjuk, hogy az interjalany vegye t a beszlgets menetnek irnytst s hosszasan olyan
terletekre kalandozzon el, ami tmnk szempontjbl rdektelen.
A mlyinterj olyan elre megtervezett, bizonyos adott krdsekre ktelezen vlaszt vr
beszlgets, amelyik a szemlyisg mlyrtegig hatol, s olyasmit is felsznre hoz, amit maga
az interjalany sem tud magrl. Gazdasgi jelleg felmrsekhez kevsb hasznljuk.
Clzott interjrl beszlnk, ha nem vagyunk kvncsiak a szemlyisgre, mg kevsb annak
rejtett mlysgeire, hanem valamilyen hatrozott tmval kapcsolatos tnyeket s vlemnyeket
akarunk gyjteni.
A mly- s a nem mlyinterjnak egyarnt az az elnye a krdvvel szemben, hogy
lehetsget ad a krdezett szemlyhez val alkalmazkodsra, egy-egy tmba val
belemerlsre, s jobb szituci a komolyan vehet (teht nem elhrt jelleg) vlaszok
kicsalogatsra. (2/3. MELLKLET)
Telefoninterjk
Az interjkszts j formja. Elnye, hogy nem ignyel szemlyes tallkozst, htrnya, hogy
nem jhet ltre ugyanaz a kontaktus a krdez s a krdezett kztt, mint a szemtl szembe
trtn tallkoz esetn. A mdszer akkor hasznlhat, ha csak 1, legfeljebb 2 tmt akarunk
feltrni s azokra vrhatan rvid vlasz adhat. Ugyancsak felttel, hogy knnyen s rtheten
elmagyarzhat legyen a krdezs clja s az informcik feldolgozsnak mdja. Leginkbb
csak mr ismers interjalanyoknl alkalmazhat. (2/4. MELLKLET)
Szmoljunk azzal, hogy a lejegyzett interjknak csak egy tredkt hasznostjuk. Ennek ellenre
ragaszkodni kell a teljes interjk lejegyzshez. Teljesen pontosan nem tudjuk elre, mi marad majd
ki a feldolgozskor, ez csak utlag, a teljes interjs anyag sszegyjtse utn dl el.
Krdves megkrdezs
Az informcigyjts gyakori, nagyszm vlemny begyjtst lehetv tev, mde kltsges
mdja. Menete adott koreogrfihoz igazodik, melyben minden egyes lpsnek megvannak a maga
szablyai, trkkjei.
A krdves lekrdezs lpsei
1. Clok meghatrozsa.
2. Kvnt informcik meghatrozsa.
3. Clcsoport meghatrozsa.
4. Mintakivlaszts mdjnak meghatrozsa.
5. Feldolgozs menetnek meghatrozsa.
6. Terjedelem, krdsek szmnak meghatrozsa.
7. Krdsek megfogalmazsa.
8. Ellenrzs: clok, clcsoport, feldolgozs, id, kltsgek
9. Krdezettre vonatkoz krdsek.
40

10.Prbakrdezs.
11.Javts.
12.Krdezs.
13.Feldolgozs.
14.Jelents rsa.
A lekrdezs eredmnyt a mintavlaszts, a krdsek sszettele s fajtja, valamint a lekrdezs
mdja alapveten befolysolhatja.
2/2. tblzat: A krdv ktelez elemei
krdv rsze
Bevezets

Azonost adatok megkrdezse

Krdsek
llapotra rkrdezs
rtkekre rkrdezs

Vlemnyre rkrdezs

jellemz
a felmrs clja, a felmrs megrendelje s
ksztje, a kivlaszts mdja, a vrhat
hasznosts, figyelmeztets a vlaszads
nkntessgre
azt s annyit krdezznk, amire szksgnk
lesz az eredmnyek kirtkelsekor (nem,
letkor, iskolai vgzettsg, foglalkozs, csaldi
llapot, beoszts)
a krdezett vals helyzetre, llapotra,
tnyekre krdez tiszteletben tartva a
szemlyisgi jogokat
dolgoknak, eszmknek a krdezett szmra
val fontossgt, ltalban indirekt mdon
feltr, gyakran rangsorkpzst alkalmaz
krdsek
a
krdezett
vlemnyt,
hozzllst
tudakoljuk adott dolgokrl

Postai krdvek: A postai ton kikldtt krdvekhez clszer a reprezentatv

mintavlasztssal lni. Ekkor bizonyos jellemzk alapjn a npessg egsznek sszettelt
tkrz, vletlenszeren kivlasztott minta kialaktsra treksznk. Minl nagyobb szm az
alapsokasg, annl biztosabb, hogy a mintavlasztshoz valamilyen nyilvntartsra lesz
szksgnk. Ez jszerivel csak akkor kerlhet ki, ha azt a megoldst vlasztjuk, hogy pl.
minden x. hz postaldjba bedobjuk a krdvet, vagy pl. az thlzatot kvetve minden y.
teleplsben lket krdezzk. (Gyakori, hogy tbbszrsen reprezentatv, sszetett minta
kivlasztsra knyszerlnk.)
Szmtanunk kell arra, hogy a postai ton kikldtt krdveknek csak kb. 30%-ka jn vissza.
A visszaklds gyakorisga a rvid terjedelemmel s a vlaszbortk mellkelsvel nvelhet.
Krdez biztossal lekrdezett krdvek: A krdezs legbiztosabb, m legdrgbb mdja. Ez
esetben a krdezbiztosok felksztsre fordtsunk klnsen nagy gondot. Igyekezznk most
is rvid krdvet sszelltani, br a krdezbiztosok segtsgvel valamelyest hosszabb
terjedelmek is kitlthetk s kifejtend vlaszokat ignyl krdsek is bepthetk.
Telefonos krdvek: Gyors eredmnyt hoz a telefonos lekrdezs. Ekkor is meg kell lennie a
krdv minden rsznek s szksges a bevezetben a bemutatkozs, a krdezs cljnak s a
vlaszok felhasznlsi mdjnak ismertetse. Telefonos lekrdezshez lehetleg csak
eldntend, gyors vlasztsos krdseket adjunk fel, kerljk a hosszasan kifejtend vlaszokat
indukl krdseket. Tisztban kell lennnk azzal is, hogy mintnk ez esetben az egsz
lakossgra nzve nem lehet reprezentatv, mert eleve csak azokat tudjuk megkrdezni, akiknek
van telefonjuk, ami ltalban bizonyos trsadalmi helyzethez ktdik.
Nyilvnos helyeken kiosztott ill. felvehet krdvek (nkntesen kitlttt, lekrdezett):
41

Piackutatsok, kzvlemny-kutatsok sorn gyakorta hasznlt mdszer. Szmolnunk kell az

alacsony visszakldsi arnnyal (kb.10%), amit persze valamilyen motivl tnyezvel (pl.
nyeremnysorsolson val rszvtel, valamilyen elnykhz val juts) javthatunk.
Internetes krdvek: napjainkban egyre terjed az alkalmazsuk. Internetes szolgltatk
krdvkszt, kikld s rtkel szolgltatsokat ajnlanak. Htrnya az, mint a telefonos
krdv, azaz, hogy nem minden trsadalmi csoport rhet el interneten. Ugyanakkor elnye,
hogy nagyon nagy szm cmre kikldhet s a mertsi bzis nvelsvel n a vlaszadk
szma is. A felmrs reprezentativitsa azonban csak kln szrssel biztosthat. A specilis
clcsoport esetn a cmlista sszelltsa is nehzsgbe tkzhet.
A krdvben feltett krdsekre kapott vlaszokat tblzatos rendszerben dolgozhatjuk fel. Mg a
rvidebb, egyszerbb krdvek excellben is kirtkelhetk, a bonyolultabb, nagyszm mintn
lekrdezett krdvek feldolgozshoz az SPSS programot hasznlhatjuk. A feldolgozs menett
mr az elkszt fzisban, a krdsek megfogalmazsa eltt meg kell terveznnk, ugyanis a
krdsek tpust, megfogalmazsi mdjt s a krdv szerkesztst alapveten befolysolja az,
hogy hogyan kvnjuk mag feldolgozni.
(2/5.MELLKLET)
Az informcigyjts formjt mindig az adott tmnak s anyagi lehetsgeinknek
megfelelen vlasszuk meg. Igyekezznk nmrskletet tanstani s csak annyit krdezni,
amennyit fel tudunk dolgozni, s amire a stratgia kidolgozshoz felttlenl szksgnk van.

2.2.4. Adatbzisok szervezse

A begyjttt adatokat rendszereznnk kell. Ennek ma mr legegyszerbb mdja a valamely
szmtgpes adatbzis vagy tblzatkezel program segtsgvel trtn adatbzis szervezs. A
stratgiakszts sorn begyjttt adatok (hacsak mr nem lteztek korbban is) a trsgi adatbzis
gerinct kpezik. (2/6.MELLKLET)

2.3. A helyzetelemzs (2) mdszerei s azok alkalmazsa (terleti

elemzsekbl tanultak alkalmazsa)
2.3.1. A regionlis helyzetrtkelshez elvgzend elemzsek
Az adat mg nem informci. A munkban hasznlhat, a helyzetrtkelst elre viv
informcikat az adatokbl viszonyszmok, rangsorok, sszestsek segtsgvel, vagy
bonyolultabb matematikai statisztikai mdszerek alkalmazsval llthatjuk el.
Csak a begyjttt adatokbl, sszehasonlt adatok s az ltalnos sszefggsek ismerete nlkl
hasznlhat elemzs nem kszthet. pp ezrt az elemzsre val felkszls mr jval a regionlis
stratgiai tervezs elindtsa eltt, rszben attl fggetlenl is folyik, szakismeretek megszerzshez
ktdik.
A feldolgozs sorn mindvgig figyelemmel kell lennnk a helyzetrtkelshez (ksbb a
folyamatok kvetshez) elksztend elemzsek tartalmi ignyeire.
Az aprlkos munkval sszegyjttt, feldolgozott formban rendelkezsnkre ll
informcik s a korbban megszerzett szakismeretek bzisn a helyzet rtkelshez az albbi
elemzseket kell elvgeznnk:

42

1. A fejlesztssel szembeni elvrsok s a fejlesztsi ignyek meghatrozsa

A fejlesztssel szembeni elvrsok ersen rtkfggek s a fejldsrl alkotott fogalommal
fggnek ssze.
A fejlesztsi ignyek meghatrozsakor a lakossg szmbl s sszettelbl, a meglv
gazdasgi s szolgltatsi kapacitsokbl, mint kemny mutatkbl szmthat ignyek mellett
figyelemmel kell lennnk az n. puha technikkkal feltrt fejlesztsi ignyek terleteire s
volumenre is. Egyik forrs sem abszolutizlhat azonban, mert a csupn a statisztikai adatokra
pt tervezs knnyen elszakadhat a kulturlis elemeket, szubjektv tnyezket s szmtalan ms, a
vizsglatba be nem vont krlmnyt is tvz vals ignyektl, mg a csupn a lakossgi, ill.
kzssgi megkrdezsek alapjn megfogalmazott ignyek szmba vtele tlzsokat, mr meglv,
esetleg nem jl hasznostott kapacitsok figyelmen kvl hagyst, prhuzamos fejlesztseket
okozhat. A lakossgi, ill. kzssgi ignyfelmrs kijellheti a fejlesztsi ignyek terlett, a
megclzott minsget, mg a statisztikai elemzs a kialaktand kapacitsok mennyisgnek
meghatrozshoz adhat tmpontot. (2/7.MELLKLET)
2. A kls krnyezet elemzse
A tgabb krnyezetben hat, a trsgben lk hatkrn kvli tnyezk kzl foglalkozni kell a
nemzetgazdasgi helyzettel, annak jellemz tendenciival, a trsg fejlesztsben vrhat llami
szerepvllalssal, a fejlesztseket meghatroz szablyozssal, a nemzetkzi kereskedelmi
felttelek alakulsval, az orszgban jellemz, az adott trsgre is kihat demogrfiai
folyamatokkal, ill. egyb, a trsg szempontjbl fontosnak tlt tnyezvel.
(2/8.MELLKLET)
3. A helyi adottsgok elemzse
A helyzetelemzs vrhatan leghosszabb rszt kpezi a helyi adottsgok elemzse. Ennek sorn
ismtelten gyelnnk kell arra, hogy ne vessznk el a rszletekben, ill. a problmk feltrsa mellett
a trsg pozitv adottsgaira s azok hasznostsval sszefgg trsgi sajtossgokra
sszpontostsunk.
A fejlesztsorientlt helyzetrtkels sorn az albbi terletek elemzsre kell kitrnnk:
termszeti krnyezet (termfld, ghajlati s vzrajzi sajtossgok, energiaforrsok,
svnykincsek, vadvilg, krnyezetminsg, egyedisget, turisztikai vonzert erst termszeti
rtkek,
kulturlis rksg (egyedisget, turisztikai vonzert erst kulturlis rtkek, a npessg
mentalitst meghatroz kulturlis elemek),
a helyi vllalkozsok jelen helyzete (kipltsg, eredmnyessg, megjul kpessg)
a helyi knlati piac elemzse (j minsg nyersanyagok, versenykpes termkek),
a helyi keresleti piac (demogrfiai jellemzk, jvedelmi viszonyok, fogyasztsi szoksok),
a szllts felttelei (elrhetsg, tviszonyok, tmegkzlekeds, logisztikai szolgltatsok),
a munkaerpiac jellemzi (a munkaer mennyisge, minsge, lektttsge, ra),
kzmvestettsg (a termel infrastruktra kipltsge, a szolgltatsok sznvonala s ra),
a lakossg viszonya a helyi fejlesztshez (tkeer, motivltsg, egyni letstratgik, kzssgi
kezdemnyezsek s rszvteli szndkok),
az eddigi gazdasgfejleszt trekvsek eredmnyessge, sikerk vagy kudarcuk okainak
rtkelse.
Megllaptsainkban ne csupn adatokat soroljunk fel, hanem trekedjnk a helyzetet valban
megvilgt rtkelsre s a jellemz tendencik, trendek feltrsra is.
(2/9.MELLKLET)

43

4. A versenypozcik, a konkurencia s a potencilis szvetsgesek elemzse

A helyzetfeltrs egyik leglnyegesebb eleme a trsg komparatv elnyeinek s egyedi vonsainak
feltrsa. R kell mutatnunk, hogy melyek azok a termkek, szolgltatsok, melyek a terleten kvl
nem, vagy nem ilyen minsgben ill. mennyisgben tallhatk meg, vagy mshol kevsb
gazdasgosan llthatk el. Melyek azok, amelyek krben a piaci rszeseds jelents.
Kik a konkurenseink a trsgnket rint termk- ill. szolgltatsi piacon? Pnzgyi, munkaer
piaci, infrastrukturlis, ipari, kereskedelmi koncentrcis, megkzelthetsgi helyzetk, imzsuk
alapjn miben bizonyulnak ersebbnek vagy gyengbbnek nlunk?
Kik a partnereink, ill. meglv vagy potencilis gazdasgi kapcsolataink alapjn kik jhetnek
szba partnerknt? Miben rejlik az k erssgk vagy gyengesgk?
(2/10.MELLKLET)
Elemzseink legyenek clratrk. Nem szksges az let minden terletre vonatkozan
rszletes s fkpp nem pusztn ler elemzst adnunk, de gyeljnk arra, hogy a ksbbiekben
megjelen fejlesztsi clok mindegyikhez jelenjen meg a helyzetlersban a hvsz, azaz a
clok kztt majd olyan nem szerepelhet, aminek ne lenne elzmnye a helyzetlersban.
PLDA HELYZET-FELTRS HELYI ADOTTSGOKAT TRGYAL FEJEZETEIT
BEVEZET SSZEGZ MEGLLAPTSOK
Termszeti erforrsok
Vltozatos tj, gazdag lvilg, vilgrksg.
Korltozott termhelyi potencil.
Kiterjedt erdsgek, magas erdsltsgi arny.
Megyei jelentsg vzkszletek, fontos vzbzisok.
Megkmlt krnyezet, nvekv krnyezeti veszlyforrsok.
Kulturlis rksg
Megvott kzpkori ptszeti emlkek.
Hagyomnyos szerkezet s ptszettel rendelkez kisteleplsek.
Kihasznlatlan kastlyok, krik.
Vltozatos vallsi rksg, grg katolikusok.
Palc s lengyel kisebbsgi kultra emlkei.
Feljthat roma kulturlis rksg.
Neves eldk.
Foltokban lnk zenei, kpzmvszeti s amatr sznjtsz let.
Elfeledett npmvszeti hagyomnyok, npszoksok.
Rejtett rtkek, alacsony kulturlis aktivits.
Humnerforrsok
Rohamos elregeds s dinamikus fiatalods egyms mellett.
Tucatnyi elnptelened falu.
Nvekv szm s arny htrnyos helyzet (dnten roma) npessg.
Menekl kpzett fiatalok.
Alacsony koncentrcij s kpzettsg munkaerbzis.
Alacsony foglalkoztatsi arny.
Magas ingzsi arny.
Vltozsokkal szembeni tartzkods.
Kls beavatkozs vrsa.
44

Gazdasgi erforrsok
Vllalkozshiny, knyszervllalkozsok.
Mezgazdasgi s ptipari vllalkozsok dominancija.
Alacsony foglalkoztatsi s jvedelemtermel kpessg.
Kevs hozzadott rtk.
Ki nem hasznlt extenzv llattartsi lehetsgek.
Nvekv gymlcsterletek s Edelnyben borterm terlet.
Fejld turisztikai fogadkszsg.
Jelents foglalkoztatsi hats szocilis gazat.
Gyenge fejlesztsi forrsabszorpcis kpessg.
Ersen korltozott bels fejlesztsi forrsok.
Kommunikci
Magyarorszgi centrumoktl val tvoli fekvs, Kasshoz val kzelsg.
Utak rossz minsge.
Alacsony szint motorizci.
Kzssgi kzlekeds fokozatos leplse.
Informatikai rendszerek kipletlensge.
Alacsony szmtgp-srsg.
Sr kbel Tv hlzat.
letkrlmnyek
Rszben elavult, rszben alulrtkelt, szocilis laksokkal frisstett laksllomny.
Mg hinyosan kiplt, rszben kihasznlatlan alapinfrastruktra.
Megoldatlan hulladkgazdlkodssal veszlyeztetett krnyezet.
Mennyisgileg megfelel, de minsgben egyoldal alapoktats.
A fiatalok megtartsra elgtelen kzpfok s felntt oktats, valamint szabadids
szolgltatsok.
A szksgletektl elmarad idsgondozs.
Vltoz kzbiztonsg
Fejletlen, nehezen elrhet vrosi szolgltatsok
A terletfejleszts szerepli s eddigi kezdemnyezseik
Sokszn fejleszt intzmnyi httr, foltokban fellelhet fejlesztsi tapasztalatok.
Aktv munkagyi szerepvllals.
Vltoz felkszltsg s vltoztatsi szndk helyi vezets.
Ltez trsgi egyttmkdsi szndk, de hinyz gyakorlat.
Mrskelt plyzati aktivits s eredmnyessg.
Infrastruktra-kzpont nkormnyzati fejlesztsek.
Csekly szm ners beruhzs.
Az sszegyjttt s adatbzisba szervezett adatokbl klnbz statisztikai mdszerek
alkalmazsval trhatjuk fel a regionlis fejlds tnyezi s felttelei kztti sszefggseket,
vgezhetjk el a helyzet rtkelshez szksges elemzseket.

45

2.3.2. Ler statisztikai elemzsi mdszerek (kzprtkek, szrs,

koncentrcis egytthat)
Adott sokasg tlagnak, ill. az tlagtl val eltrs terjedelmnek meghatrozsval kt trsget
hasonlthatunk ssze, vagy egy trsgen belli elemek egymshoz val viszonyrl alkothatunk
kpet. Jellemzen a gazdasgi s trsadalmi strukturlis vltozsok mrshez hasznlhatjuk:
a szmtott kzprtkeket (szmtani, harmonikus, mrtani, ngyzetes egyszer vagy
slyozott tlag),
a helyzeti kzprtkeket (mdusz s medin),
a szrds mrtkt (sokasgi szrs, tapasztalati szrs, relatv sokasgi szrs, relatv
tapasztalati szrs, tlagos abszolt eltrs). (2/11.MELLKLET)
A vizsglt jellemzk fldrajzi koncentrldst fejezi ki a koncentrci egytthat.
(2/12.MELLKLET)

2.3.3. Sztochasztikus kapcsolatok kimutatsnak mdszerei

Kt, vagy tbb vltoz kztti kapcsolatokat korrelci- s regresszi szmtssal vizsglhatunk. A
korrelciszmts a vltozk kztti kapcsolat erssgnek meghatrozst, mg a regresszi
szmts a kt vltoz kztti fggvnykapcsolat fellltst clozza.
A korrelci kt folytonos vltoz kztti asszocicit mri. Azt mutatja meg, hogy az egyik ismrv
milyen ers kapcsolatot mutat a msik ismrvvel. A korrelcis egytthat nem csak az asszocici
mrtkt fejezi ki, hanem annak irnyt is. Meg tudjuk mondani, hogy kt ismrv kztt milyen
irny kapcsolat ll fenn. A korrelcis egytthat -1 s +1 kztt vltozik, a vltozk
fggetlensge esetn az egytthat a nulla krnyezetben mozog.
A regresszi szintn kt folytonos vltozk kztti kapcsolatot vizsgl, de sokkal pontosabb kpet
fog adni a kt vltoz egyttes lersrl. A meglv adatokra a legjobban illeszked meredeksg
s konstans rtk egyenest fogja kivlasztani ez lesz a becslfggvnynk. Ezek utn meg tudjuk
becslni, hogy az egyik vltoz adott rtkhez legnagyobb valsznsggel milyen rtk vrhat.
Termszetesen egy adatstruktrra nem csak lineris egyenesek illeszthetk, hanem klnbz
fggvnyek.
Ezek a vizsglatok szles krben alkalmazhatk. Vizsglhat pldul a foglalkoztats, vagy az
iskolai vgzettsg kapcsolata a jvedelmek alakulsval, a vllalkozssrsg s a GDP kapcsolata.
Nem szabad azonban megfeledkeznnk arrl, hogy vals sszefggs kimutatsra hasznlhat
eredmnyt csak az adatsorok nagy elemszma esetn kapunk, valamint a korrelci szimmetrikus
fogalom, nincs rtelme a kapcsolatban kiemelni az egyik vagy a msik vltozt, hiszen a fordtottja
is igaz.
A vizsglatok ltalnos menete: (1) clkitzsek megfogalmazsa, (2) adatbzis megteremtse,
(3) fggvny specifikci (fggvny tpusnak kivlasztsa), (4) a kivlasztott fggvny
paramtereinek szmtsa, (5) illeszkedsvizsglat, (6) szignifikancia-vizsglatok (a modell s a
paramterek tesztelse), (7) a regresszis rtkek konfidencia hatrainak a megllaptsa, (8)
elaszticits (rugalmassg) meghatrozsa, (9) korrelciszmts (lineris esetben a korrelciszmts megelzheti a regresszi-analzist), (10) az eredmnyek rtelmezse.
(2/13.MELLKLET, 2/14.MELLKLET, 2/15. MELLKLET)

46

2.3.4. Idsorok vizsglatnak mdszerei

Az idsorok egyarnt alkalmazhatk pl. a piaci folyamatok, a gazdasgi nvekeds, a
npessgszm-vltozs mltbeli jellegnek s jvbeni vrhat tendenciinak bemutatsra. A
jellemzk idbeni vltozsa az adatok tlagolsval s trendszmtssal mutathat ki.
Az idsorok adatainak tlagos abszolt vltozsa az idtartam kt vgpontja kztt mutatja
meg az adatsor vltozst. Az tlagos relatv vltozs az idtartam kt vgpontja kztti vltozst
szzalkos arnyban adja meg. (2/16. MELLKLET)
A trendszmts a megfigyelt adatokra legjobban illeszthet grbe (lineris trend esetben
egyenes) meghatrozsra trekszik. Hasznlhat a mltbeli esemnyek kztti trvnyszersgek
feltrsra s elrejelzsre is. (2/17. MELLKLET)

2.3.5. Interjk feldolgozsa

Az interjk feldolgozshoz a vizsglati s az interj krdseinek megfelelen egy
szempontrendszert lltunk ssze. Minden egyes szempont (kdszm) rtkelshez (a kdszm
megllaptshoz) az egsz interjt fel kell hasznlni. A szveg egszbl kell sszeszedni mindazt,
ami direkten vagy indirekten az adott szempontra vonatkozik. ppen ezzel hasznljuk ki az interj
"rtkeit", azt a tbbletet, amit a krdvvel szemben nyjt, azaz kdolhatunk olyan finomsgokat,
rnyalatokat, amelyeket rtelmetlensg lenne pldul krdves informcival keresni.
Ne feledkezznk meg arrl sem, hogy az interj "bizonyt ereje" nem els sorban az "egyms
mell tevs". Az egyik interjbl levont kvetkeztetseket nem a tbbi interj bizonytja; a
statisztikai gyakorisg, a korrelci, hanem az interj egyik rsze "bizonytja" a msikat. A
bizonyt er egyetlen let, egyetlen szemlyisg, egyetlen vlemnyrendszer bels
sszefggseiben rejlik.
Az interjk feldolgozsban elkerlhetetlen az interjbl vett idzetek szerepeltetse. Az egyes
idzetek hossza azonban ne haladja meg a fl oldalt. Legyen egyensly az idzetek s az elemzs
kztt. Az idzeteket sszefggsrendszerben kell megjelenteni. Csak a legjobb idzeteket
hasznljuk fel. Egyszer jelrendszert hasznljunk. (2/18. MELLKLET)

Feladatok
1. lltsunk ssze tervezsi munkacsoportot az albbi regionlis tervezsi munkkhoz!
a. Turisztikai fejlesztsek megalapozsa az szak-magyarorszgi rgiban
b. BAZ megye kisvllalkozsainak versenykpessgt erst kzlekedshlzat
kialaktsnak terve
c. Btonyterenyei kistrsg komplex fejlesztsi stratgijnak kidolgozsa
d. Integrlt vidkfejlesztsi program kidolgozsa a Mezcsti kistrsgre
2. Ksztsnk tervezsi feladattervet ugyanezen regionlis tervezsi munkkra!
Kidolgozand pontok: (1) A tervkszts clja, (2) Alapjellemzk: idtv, trsg, gazat, (3)
Tervezsi stlus, (4) Szereplk, (5) Feladatok, mdszerek s felelsk, (6) temezs, (7)
Tervezsi kltsgek.
3. Vizsgljuk meg a mellkelt tervdokumentumok bevezetiben a tervezs krlmnyeinek
bemutatst!
4. Szerkessznk szakirodalmi adatbzist X trsg terleti fejldsi folyamatainak rtkelshez.
5. Ksztsnk megfigyelsi tervet a lakhelynk krnyezeti llapotnak javtst clz stratgia
helyzetrtkel rsznek kidolgozshoz, majd vgezzk el a fenti megfigyelst s rsban
rgztsk az eredmnyeket.
6. Ksztsnk szemlyes interjt s jegyezzk is azt le a trsg korbbi fejlesztsi tapasztalatainak
sszegzshez!
47

7. Tervezzk meg, majd vezessnk le clcsoportos beszlgetst a vllalkozsok foglalkoztatkpessgnek felmrshez.

8. Szerkessznk internetes krdvet a turistk X trsg turisztikai knlatt rint utazsi
szoksainak rtkelshez!
9. Rgztsk, majd elemezzk a kiadott krdveket!
10. A KSH T-STAR rendszert hasznlva lltsunk ssze statisztikai adatbzist az albbi tmakrk
vizsglatra
Munkaer-piaci knlat
Munkaer-piaci kereslet
Innovcis potencil
Turisztikai potencil
Reindusztrializcis folyamatok
Kulturlis gazdasg felttelrendszere
Krnyezeti fenntarthatsg
Npesedsi folyamatok kvetse
letkrlmnyek alakulsa
Trszerkezeti vltozsok
11. Ksztsnk felmrsi tervet egy kistrsgi turisztikai stratgia kidolgozshoz!
12. Mely mdszerrel milyen terleti sszefggseket trtak fel a szerzk az albbi mvekben?
(forrsok:
13. Vgezznk idsoros elemzst a mellkelt adatokon! (forrs: ) Milyen sszefggsek
rajzoldnak ki?
14. Vlasszunk elemzsi mdszert a mellkelt adatok rtkelshez! Milyen megllaptsok
tehetk?

Ellenrz krdsek
1. Milyen krdsekre kell vlaszt adnunk a regionlis stratgiai tervezs elksztsekor?
2. Milyen feladatokra kell felkszlnie a regionlis stratgiai tervezsben rsztvev szakrtknek?
3. Milyen kompetencikra van szksg a regionlis stratgiai tervezs tervezi
munkacsoportjban?
4. Milyen informcikra van szksg a regionlis stratgik megalapozshoz?
5. Milyen mdszerekkel gyjthetjk ssze a regionlis stratgia kidolgozshoz szksges
informcikat?
6. Milyen rszeket kell egy krdvnek tartalmaznia?
7. Milyen tmakrkben vgznk elemzseket a regionlis stratgia helyzetrtkelshez?
8. Milyen mdszereket hasznlhatunk a regionlis stratgia helyzetrtkel rsznek
elemzseihez?

Ajnlott olvasmnyok
Babbie, Earl (2003): A trsadalomtudomnyi kutats gyakorlata. Hatodik, tdolgozott kiads.
Balassi Kiad: Budapest.
Kaszs Gyrgy (2011): Gondolkodjunk, mert vagyunk! - 12 kreatv problmamegold mdszer.
Budapest: HVG Kiad
Kocziszky Gyrgy (2008): Terletfejleszts mdszertana. Miskolci Egyetem Miskolc
Kvale, Steinar (2005): Az interj. Bevezets a kvalitatv kutats interjtechnikiba. Budapest:
Jszveg Mhely Kiad
Nemes Nagy Jzsef (1998): A tr a trsadalomtudomnyban. Hilscher Rezs Szocilpolitikai
Egyeslet, Budapest
Tth Gza (2013): Bevezets a terleti elemzsek mdszertanba. Miskolc: Miskolci Egyetemi
Kiad
48

3. A regionlis stratgia megalkotsa

3.1. A pozicionls (3) mdszerei (kvantitatv mdszerek)
A trsgi pozicionls az adott rgi ms rgikhoz viszonytott helynek s helyzetnek
bemutatsra szolgl. Segt a problmk s azok mrtknek, valamint a rgi komparatv s
kooperatv elnyeinek beazonostsban.

3.1.1. Kvantitatv rangsorkpzs, komplex mutatk

Kvantitatv rangsorkpzs: trtnhet (1) parcilis mutatk, (2) teljestmny/ eredmny mutatk, (3)
komplex mutatk alapjn. Ez utbbiak tbb tnyez egyttes megjelentsre alkalmas rtkknt
rtelmezhetk. Ilyenek pl.: a HDI, az innovcis potencil mutatja, az abszorpcis kpessg, a
versenykpessg vagy a terleti fejlettsg komplex mutatja. (3/1.MELLKLET)
Komplex mutat meghatrozsra alkalmas (egyszer, de sokat vitatott) eljrst ad a rangsormtrix s a Bennett mdszer.
A rangsor mtrixban az egyes trsgek klnbz jellemzk szerinti, a mutat pozitv vagy negatv
jelentst figyelembe vve meghatrozott helyezseit tntetjk fel, majd ezeket a helyezsi
rtkeket tlagoljuk. Az egyes jellemzkhz slyokat is rendelhetnk s ekkor slyozott tlagot
szmolunk. (A mdszer megbzhatsgt rontja, hogy a slyok meghatrozsa ersen szubjektv s
az egyes jellemzk kztti korrelci megsokszorozhatja egyes tnyezk szerept.)
A Bennett mdszer lnyege: Az adatokat adatsoronknt az adott adatsor abszoltrtkben vett
legnagyobb rtkvel elosztva 0 s 1 kz es rtkeket kapunk. gyelve a mutat pozitv vagy
negatv tartalmra + vagy eljelet rendelnk az rtkekhez, majd a klnbz adtasorokban az
ugyanazon elemhez tartoz rtkeket sszeadjuk. (3/2.MELLKLET)
A fkomponens- s a faktorelemzs folytonos vltozk esetn alkalmazott dimenzicskkent
eljrsok.
Fkomponens-elemzs segtsgvel azt tudjuk megmondani, hogy tbb vltoz kzl melyik az az
egy vltoz, amelyik a legnagyobb magyarz ervel br a tbbihez kpest. (3/3.MELLKLET)
A faktorelemzs tbb vltoz viselkedst rja le mestersgesen kpzett vltozk segtsgvel. Teht
pldul, hat vltozbl kszt kt kpzett vltozt, azaz faktort. Az els faktor kt vltoz, mg a
msodik faktor ngy vltoz transzformlt adatait tartalmazza. A faktorokat sok esetben hasznljuk
regresszi-analzisek ksztse sorn. (3/4.MELLKLET)

3.1.2. Csoportostsi mdszerek

A klaszteranalzis sorn a megadott vltozk segtsgvel csoportokat alaktunk ki. A csoportkpzs
tvolsgok mrsn alapul. Azokat tekintjk egy csoportban lvknek, akik elklnlten kzel
vannak egymshoz. Az elemzs nehzsge leginkbb abban ll, hogy a kialakult csoportoknak
tudunk-e olyan nevet adni, ami jl lerja az adott csoportot a tbb csoporthoz kpest.
(3/5.MELLKLET)

49

3.1.3. Portfli elemzs

Az egyik legltalnosabban ismert piaci elemzsi mdszer. A regionlis tervezsben az adott trsg
termkeinek s szolgltatsainak, valamint a krnyezet adta lehetsgeinek elemzsre,
sszevetsre szolgl. Els lpsben teht szksg van a rgi szmra stratgiai jelentsg
termkcsoportok s/vagy zletgak meghatrozsra. Majd megtrtnik a termkcsoportok s/vagy
zletgak ltal betlttt pozcik vizsglata. Az eredmnyek alapjn elvgezhet a
termkcsoportokra s/vagy zletgakra vonatkoz stratgiai clkitzsek meghatrozsa, s az ezek
megvalstshoz szksges pnzgyi, anyagi s szemlyi erforrsok kijellse.
(3/6.MELLKLET)

3.1.4. Potencil-indexek s potencil-csillag

A fizikai gravitcis modellek analgijra, adott terleti tnyezt tekintve a tr minden elemnek
tmegslya meghatrozhat. A trelemek kztti tvolsgok ismeretben gy brmely trsadalmigazdasgi jellemz ertere meghatrozhat. Egy adott telepls / trsg potencilrtkt a kls s
bels potencil-rtkek sszegeknt kapjuk meg.
A kls potencil a Ki= Tj/dij (ij) kplettel szmthat, ahol Tj a j. elemhez tartoz tmeg, dij, az
j. elem tvolsga az adott elemtl. A bels potencil meghatrozsa tbb mdon trtnhet. Egyik
lehetsg a trelem sajt terletnek rtkbl az azzal egyenl kr sugarnak kiszmtsa (ri) s
ennek az i. elem tmegvel (Ti) megszorzsa. Tbb tnyezre szmtott potencil-rtkeket
egymssal sszehasonlthatjuk, vagy aggreglt mutatt is kpezhetnk.
A potencil csillag trsgek, egy trsgen belli gazatok, vagy a terleti fejlds brmely
eleme tnyezi fejlettsgnek egymssal val sszehasonltst szolglja. Jellemzen a klnbz
tnyezkre, vagy a klnbz terleti egysgekre szmtott potencil-rtkek szemlltetsre is
alkalmas, de a Bennett-mdszer grafikus kiegsztje is lehet.
a
5
4
3
2
e

b
1
0

3/1.bra: tvltozs potencilcsillag

(3/7.MELLKLET)

50

3.2. A pozicionls (3) mdszerei (kvalitatv mdszerek)

A kzelmltban hangslyoss vlt kvalitatv elemzsi formk teszik lehetv a gyakran igen
terjedelmes, bonyolult szmtsokat is tartalmaz helyzetelemz tanulmnyok megllaptsainak
ttekinthetbb ttelt s egy komplex szemllet, konszenzuson alapul, a stratgiai tervezs
tovbbi fzisaiban jl hasznosthat, rangsorolst, a f problmk kiemelst is tartalmaz rtkels
megalkotst.
Mindhrom elemzsi forma a helyzetet sszefoglal (elemzsekkel altmasztott)
megllaptsokra pl. A kt els elemzsi forma kztti legfbb klnbsg az rtkek szerepben
van. A SWOT teljes egszben rtkalap, megllaptsa minstst tartalmaznak, mg a PEST
megllaptsa rtktletet nem tartalmaznak. Klnbsg tovbb a SWOT-ban a kls s bels
adottsgok szisztematikus sztvlasztsa, ami a PEST analzisban nem jellemz. A problmafa
sajtossgt a msik kt mdszerben rejtve marad ok-okozati sszefggsek kiemelse adja.

3.2.1. SWOT elemzs

Maga a mdszer ngy angol sz kezdbetjbl kapta a nevt.
S (strengths):
erssgek, melyekre a fejleszts alapozhat, tovbb erstend
W (weaknesses): gyengesgek, fejlesztst nem lehet r alapozni, st gtoljk azt, meg kell
ket ersteni
O (opportunities): lehetsgek, kvlrl segthetik, sztnzhetik a fejlesztst
T (threats):
veszlyek, melyek kvlrl akadlyozhatjk a fejleszts sikeressgt
Az els kt szempont teht a trsg bels adottsgai alapjn, mg az utbbi kett a klvilgban hat
folyamatok alapjn kerl megfogalmazsra.
A klvilg az adott tmakr szerinti kls, a stratgit ksztk ltal nem befolysolhat
krnyezetet jelenti. Trsgi stratgik esetben ez valban megegyezik a trsgen kvli vilggal, de
trsgi gazati (rsz)stratgik esetn trsgen belli tnyezk is ide kerlhetnek. Pl. egy trsgi
turizmus fejlesztsi stratgia szempontjbl a termszetes szaporods, vagy az elregeds alakulsa
kls tnyeznek (lehetsgnek vagy veszlynek) szmt.
Az erssgek, gyengesgek, veszlyek s lehetsgek beazonostsa nem vaktban trtnik,
hanem valamilyen szempontrendszer alapjn. A trsg fejldst meghatroz trendekre pl
szempontrendszert a helyzetrtkel munka eredmnyei alapjn llthatjuk fel.
Legltalnosabban a termszeti trsadalmi, kzssgi gazdasgi infrastrukturlis dimenzik
szerinti felbontst alkalmazhatjuk.

51

Tnyezk
meghatrozsa

Bels krnyezet
elemzse

Kls krnyezet
elemzse

Tnyez-csoportok
sszevetse

Ers oldalak

Sttrengtsh

Gyenge oldalak

Weeakness

Lehetsgek

Op
pportunities

Veszlyek

Th
hreats

Cselekvsi
lehetsgek

Dntsi vltozatok kivlasztsa

sszehasonlt elemzs
Dnts

Forrs: Strukturlis Alapok Kpzsi Program 2001

3/2.bra: A SWOT elemzs sszefoglal brja
A SWOT elemzs jellemzen t lpsben trtnik:
1.lps: szempontrendszer fellltsa
A helyzetrtkels eredmnyei alapjn fellltunk egy, lehetleg 10-12 szempontnl nem tbb
elemet tartalmaz szempontrendszert.
Az egyes rendszerek egymssal kombinlhatk is, pl. egy bonyolultabb szempontrendszer szerinti
vizsglat eredmnyeit is sszefoglalhatjuk az ttekinthet termszet trsadalom gazdasg infrastruktra ngydimenzis rendszerben.
A trsgi stratgik SWOT elemzsben alkalmazott szempontrendszer
A vals helyzet kellen kifinomult s a megoldsokra is rmutat feltrst segti, ha a nagy
rendszereken belli folyamatok, trendek tkrben vgezzk el az elemzst. Trsgi stratgik esetn
alkalmazhat az albbi elemekbl felpl, kevsb elterjedt, kimondottan gazdasgi szemllet
szempontrendszer is.
A. hasznosthat s megrzend forrsok
rendelkezsre ll termszeti kincsek, nyersanyagok,
krnyezet llapota, annak vltozsa,
ingatlanok,
bels piacok,
munkaer,
egyb.
B. piaci httr
fldrajzi fekvs,
termszeti vagy kulturlis rtkek egyedisge, klnlegessge,
piaci rszeseds,
kzlekedsi forgalom (tranzit utak, ingzsi lehetsg),
52

 kls kapcsolatok (befektet vagy tulajdonos cgek, beszlltk s kereskedk, politikai s

kormnyzati szervezetek, testvrvrosok),
a terlet jelenlegi imzsa,
egyb.
C. humnerforrsok, kzssgi httr
demogrfiai helyzet,
helyi munkaer minsge,
feltrekv s lemarad csoportok,
eslyegyenlsg,
vezetk gyakorlottsga, felkszltsge,
a fejlesztsbe bevonhatk szma, motivltsga,
a fejleszts vrhat tmogatottsga, konfliktusai,
egyb.
D. pnzgyi httr
banki, pnzintzeti elltottsg,
befektetsek, tkemozgsok,
meglv zletek nyeresgtermelse,
kls forrsok, alapok bevonsnak lehetsge,
a terlet sajt pnzgyi hozzjrulsnak lehetsges mrtke,
egyb.
2.lps: Megllaptsok megfogalmazsa
A megalkotott szempontrendszer alapjn, szempontonknt azonostsuk be az erssgeket,
gyengesgeket, lehetsgeket s veszlyeket. Kzben gyeljnk arra, hogy a lehetsg s veszly
kvlrl jn! Ne keverjk ssze a kls s bels adottsgokat, illetve a lehetsgeket a fejlesztsi
javaslatokkal! gyeljnk arra is, hogy az adott tmakrket rint, a rszletes helyzetrtkelsre
pl, abban altmasztott megllaptsaink ne csupn egy statikus kpbl induljanak ki, de
utaljanak a jellemz folyamatokra, trendekre is.
Mindezt megtehetjk csoportmunkban is. Ekkor az egynek ltal tett javaslatokat miutn mr
nincs tbb javaslat, logikai s tartalmi szempontbl tekintsk t, s addig formljuk (azonos
tartalmak sszevonsa, rsz-egsz viszonyok tisztzsa, vgkpp el nem fogadhatk trlse), mg
mindenki szmra elfogadhatv vlik.
3.lps: Rangsorols
Az sszes szempont vizsglata, a hozzjuk kapcsold lltsok megfogalmazst kveten
szksgnk van valamifle, a klnbz szempontok egyttes vizsglatt lehetv tev szintzisre.
Ezt az egyes csoportokon (erssg gyengesg - lehetsg veszly) belli megllaptsok
rangsorolsval rhetjk el.
Az egyes tnyezcsoportokban megjelen lltsok csoportmunkban is rangsorolhatk. Ehhez az
egyni rangsorokat sszestsk s rjuk fel a rangsor szerinti eredmnyt. Esetleg egyezznk meg a
nagyon kevs pontszmot kapott lltsok trlsben, ezltal rendszernk egyszerstsben.
4.lps. Stratgiai elemzs
A trsg helyzetre, az azt alakt tnyezkre vonatkoz megllaptsok nem csupn
nmagukban, de a tnyezcsoportok egymssal val sszevetsben is vizsglandk. A trsg
stratgiai szempontbl legrzkenyebb, beavatkozst ignyl pontjai ppen ebbl az sszevetsbl
rajzoldnak ki. Valamint a lehetsges cselekvsi irnyok, a meglphet stratgik is feltrulnak. gy
az egyes tnyezcsoportok sszevetse sorn ngyfajta stratgia hatrozhat meg.
1. A vdekez (conversion) stratgia egy rszterlet gyengesgeit vizsglja gy, hogy elemzi a
problmahalmazt tovbb slyosbt vrhat tendencikat (veszlyek). A gyengesgekbl s
veszlyekbl ll ssze az a megoldand problmahalmaz, aminek megvltoztatst clozza a
53

vdekez stratgia. Egy vdekez stratgia nem felttlenl tartalmaz gyengesgeket s

veszlyeket is, de legalbb az egyiket igen. Nem tartalmazhat viszont olyan gyengesget, ami
vrhatan magtl kls tnyez vagy ms politika hatsra javul. A logikailag
sszetartoz gyengesgek s veszlyek, pl. egy halmozottan htrnyos rteg kiszorulsa a
tudsgazdasgbl vagy arnynak nvekedse a demogrfiai jellemzk kvetkeztben, egyre
slyosbod helyzetet jellnek ki, a vdekez stratgia ezt a vrhatan rosszabbod helyzetet
vltoztatja meg. Extrm esetben, amennyiben nagyon erforrs-ignyes egy ilyen
fenntart/javt stratgia, illetve amennyiben a siker eslye csekly, akar e kivonuls is stratgia
lehet ez azonban nem egy fejlesztsi terv rsze, hanem egy annl tgabb, valdi tfog
teleplsi stratgi.
2. A tmad (matching) stratgia az erssgeket veszi szmba, s pt az ezek kiaknzst segt
eslyekre. A kereslet megvltozsa esetn az j kereslet kielgtshez rendelkezsre ll
adottsgok jobb lehetsget teremtenek egy kitrsi stratgia szamara, mint a statikus helyzet.
Olyan erssg azonban nem jelentheti a tmad stratgia rszt, amelyet kls tnyezk
(veszlyek) vrhatan erodlnak. gy pldul a mennyisgileg kielgt kzoktatsi kapacits
jelentsge az iskolskorak fogysval fokozatosan cskken.
3. A kedvez kls lehetsgek s a gyengesgek ltal bezrt negyedbe sorolhat
vltozsorientlt clokkal, stratgikkal mr vatosabban kell bnni, csakis jl meghatrozott
preferencia-sorrend alapjn szabad vltozsokat kezdemnyezni a kedvez kls trendeket
meglovagolva, a meghatroz gyengesgek teljes vagy rszleges felszmolst kveten.
4. A veszlyek es erssgek kzs terletre es diverzifiklt fejlesztsek kockzatosak, a
fejleszts nagy krltekintst ignyel. Fleg akkor van rtelme ezekkel a terletekkel
foglalkozni, ha az els negyedbe tartoz offenzv stratgit ignyl terletek nem nagyon
lteznek.
LEHETS
GEK

Vltsorientlt
stratgit
tmogat
helyzetek

Offenzv
stratgit
tmogat
helyzetek

GYENGES
GEK

ERSSGE
K

Defenzv
stratgit
tmogat
helyzetek

VESZLYE
K

Diverzifiklt
stratgit
tmogat
helyzetek

Forrs: Strukturlis Alapok Kpzsi Program 2001

3/3.bra: A SWOT elemzs sorn megrajzolhat stratgik
5.lps: Rvid helyzetrtkels megfogalmazsa
A SWOT-analzis elvgezhet szakrti feladatknt is, de a stratgia kzssgi begyazsa s
az egyni helyett a kzssgi szempontok rvnyeslse rdekben ltalban csoportmunkban
oldjuk meg. Ekkor azonban a csupn tletszer, megalapozatlan felvetsek s az alapos
helyzetfeltr munka sorn kirajzoldott sajtossgok kimaradsnak elkerlse rdekben a
csoportmunka elkszt szakaszban clszer a helyzetrtkel elemzsek fbb megllaptsait - a
fentebb megadott csoportostsban - elre kigyjteni s a rszvevkhz eljuttatni. A csoport
munkja ez esetben az esetleg mg feltratlan sszefggsek beemelsre s a rangsorok
fellltsra s tnyezk egyttllsbl kvetkez lehetsges stratgik meghatrozsra irnyul.
(3/8.MELLKLET)
54

3.2.2. PEST-analzis
Az elemzs nevben megjelen betk a helyzetet jellemz megllaptsok ngy csoportjra utalnak:
P Political (politikai): a kormnyzat stabilitsa, politikai rtkrendek vltozsa, a trvnyhozs s
a parlament mkdse, regionlis intzmnyek, politikai clkitzsek s programk, szakpolitikk
mkdse, szablyozs, stb.
E Economical (gazdasgi): gazdasgi ciklusok, GDP s GNP trendek, infrastrukturlis
fejlesztsek, inflci, munkanlklisg, csaldi jvedelmek vltozsa, tkemozgsok alakulsa,
globalizci stb.
S Social (trsadalmi): demogrfiai vltozsok, a kpzettsgi szintek alakulsa, trsadalmi
mobilits, letmdbeli vltozsok, letstlus, munkhoz val viszony, a fogyasztsi szoksok
vltozsa, kzssgek, kisebbsgi csoportok, trsadalmi rszvtel stb.
T Technological (technolgiai, mszaki): j felfedezsek s technolgik, K+F kiadsi szintek, a
technolgia tvtel mrtke s szablyozsa, a technolgiai infrastruktra vltozsa stb.
Az elemzs kt tovbbi szemponttal kiegszthet PESTEL elemzss.
E Environmental (krnyezeti): a termszeti krnyezet llapota, termszeti erforrsok
(svnykincsek, talaj, energia, vz) stb.
L Legal (jogi): vonatkoz jogi szablyok, elrsok.
A megllaptsok, a rangsorols s az egyes tengelyek mentn tett megllaptsok sszevetse a
SWOT elemzsnl bemutatott mdon trtnik. A klnbsg annyi, hogy nem kell llst foglalni a
megllaptsok pozitv vagy negatv rtke mellett. A rangsorolt megllaptsok itt is alapjt
kpezik a rvid helyzetmeghatrozsnak. (3/9.MELLKLET)

3.2.3. Fkusz-meghatrozs
Csak akkor tudunk valamely problmra helyes megoldst tallni, ha helyesen tesszk fel a
megvlaszoland krdst. Legels lpsknt pontostsuk, szktsk le a lehet legjobban a
problma meghatrozst, keressk meg a problma fkuszt. Ezt kveten keressk az
alternatvkat, majd vlasszuk ki a leginkbb megfelel megoldst.
sszetart

szttart

sszetart

fkusz

vlasztk

vlaaszts

Forrs: Kaszs 2011

3/4.bra: A problmamegold gondolkods menetnek halforma modellje
A kezdeti fkusz-meghatrozs biztostja, hogy j irnyba induljunk el, majd a folyamat vgn
rtkelhessk a lehetsgeket. mindebbl az is kvetkezik, hogy a hibs fkusz rossz irnyba,
helytelen megolds fel vihet el bennnket.
De Bono fkuszmeghetroz mdszere kt fkuszfajtt klnbztet meg:
a. A terletfkusz az a terleti fejldsi tnyez, melyhez kapcsoldva a rszletek finomtsval,
jobbtsi, tkletestsi lehetsgeinek feltrsval keressk a fejlesztsi alternatvkat. Egy
kivlasztott tnyezt a fellelhet lehetsgekre sszpontostva psztzunk vgig, tletek utn
kutatva. A terletfkuszt szkthetjk a terlet valamely sszetevjre. (A nyugati kultrban
elfogadott problmakzpont gondolkodsban ez a megkzeltsi md idegennek tnhet.)

55

1.
2.
3.

4.

A terletfkusz hasznlata
Hatrozzunk meg egy jobbtani kvnt terletet! Pl. turizmus
Fogalmazzuk meg a krdst. Milyen tletekkel tehetjk jobb, ersebb a trsgben a
turizmust?
Psztzzuk vgig, hogy milyen sszetevkbl ll a kivlasztott tma! Pl. a turizmus
sszetevi:
- knlati oldal: attrakcik, szllsok, vendglts, kzlekeds, tjkoztats
- keresleti oldal: szabadid, vsrler, utazsi szoksok, informltsg
Szktsk a terletfkuszt! Milyen tleteink vannak az egyes sszetevk tkletestsre?

b. A clfkusz egy bizonyos problma, egy feladat (pontszer) meghatrozsra irnyul. Segt a
meghatrozsban, ha az alapproblmt tbbflekppen fogalmazzuk meg, egy problmnak
ugyanis klnfle meghatrozsai lehetnek s az ezekbl levezethet clfkuszok jabb s
jabb nzpontokhoz, majd megoldsi javaslatokhoz vezethetnek,
A clfkusz hasznlata
1. Hatrozzuk meg az alapproblmt! Pl. Alacsony s cskken a trsg turizmusbl szrmaz
jvedelme.
2. Fogalmazzuk meg az alapproblmt tbbflekppen!
- alacsony / cskken a turistk szma
- alacsony / cskken a turistk tartzkodsi ideje
- alacsony / cskken a turistk fogyasztsa
- alacsonyak az rak
- szolgltatk magas kiadsai
3. Vlasszunk ki egy (a legrelevnsabb, vagy legknnyebben kezelhet) problmameghatrozst! Pl: alacsony a turistk szma.
4. Kpezznk clfkuszokat! Pl. Milyen mdszerekkel nvelhetjk a trsgbe ltogat turistk
szmt?
(3/10.MELLKLET)

3.2.4. Mirt mdszer s problmafa fellltsa

Az elz kt elemzsi formt jl kiegszti s a ksbbiekben a clok meghatrozst megknnyti
a jelenlegi helyzetet meghatroz tnyezk logikus, az ok-okozati viszonyokat tkrz rendszerbe
foglalsa. Ksztst a tnetek s a betegsg oknak megklnbztetse, ezltal a gykerek
kezelsre, a bajok forrsnak megszntetsre irnyul ignyek indokoljk.
A krdezs az egyik leghatsosabb problmamegold mdszer, mely egyszerre fejleszti a
tudst s a gondolkodkpessget is. A mirt mdszer elszr a mszaki szakemberek krben vlt
npszerv, ksbb egyre tbb terleten alkalmaztk. (A krdsek szma vltozhat.)
A mdszer lnyege a mirt krds ismtelt feltevsn alapul, szablyozott, rendszerez, mlyre
hatol, az alapvet okokkal, az alapproblmval foglalkoz krdezs. Alapveten okozatok
alapoka, vagy alapokai (de nem az sszes ok) kidertst clozza. Ha elg kitartan s alaposan
keressk a mirtekre a vlaszt, megtallhatjuk a problma alapvet, minden ms gykert kpez
okt vagy okait. (Lineris sszefggs esetn a tapasztalatok alapjn 5 egymsra pl mirt
krdssel eljuthatunk az alapvet okhoz. Tbbszrs ok estn a mirtek szmnak nincsenek
korltai.) A folyamatokba val beavatkozst ezekbl az alapvet okokbl kiindulva vezethetjk le.

56

1.
2.
3.
4.

A mirt mdszer hasznlata

Elkszts: lltsuk ssze a szakemberekbl ll csapatot!
Problma- s fkusz-meghatrozs.
Az els ok megkeresse. Az els mirt-mert fordulban elfogadott vlasz feljegyzse.
A szekvencilis ok-sorozat kialaktsa. A feljegyzett vlasz j problma-meghatrozss vlik,
amire keresnk egy jabb okot. A folyamat ltalban az tdik mirtig, illetve addig folytatdik,
mg jabb mirtre mr nem tudunk rtelmes vlaszt adni. A mirtekre adott vlaszok csak
kzvetlen tapasztalatokon, tnyeken alapulhatnak. ppen ezrt minden vlasz tzetesen
megvizsgland. (Az objektv kontroll hinya tves kvetkeztetsre vezethet!)

5. Befejezs. A csapat elfogadja az eredmnyt a problma vals okaknt, majd egy msik gondolkodsi folyamatban
elindul a lehetsges megoldsok megkeresse.

A problma-fa vilgosan mutatja a problmk kztti ok-okozati sszefggseket, rvilgt

arra, hogy a rszproblmk hogyan fggnek ssze a fproblmval. Ksztse felttelezi, hogy a
dolgok kztti ok-okozati sszefggsek egyrtelmek s feltrhatk.
A problmafa ksztshez a SWOT analzis megllaptsai kztt keresnk ok-okozati
kapcsolatokat s prbljuk meghatrozni a f problmt. Ezt kveten mirt mdszerrel
keressk meg ennek okait (nem felttlenl szerepel a SWOT megllaptsai kztt. Mindaddig
folytassuk az okok keresst, mg a mirt? krdsre rtelmes vlasz adhat.
A helyzet bonyolultsga esetn a problmafa szerkesztse nehzsgekbe tkzhet. Clszer az
egyes tteleket kln lapra felrni s a problmaft ezekbl felpteni, onnan a sorok szmt s az
egyes sorokban megjelentend elemek szmt meghatrozni. Ezek utn mr beszerkeszthetjk a
problmaft egy megfelel mret tblzatba. Az sszefggst szemlltet nyilak megjelentse
rdekben a tblzat sorait szintenknt eggyel nveljk meg.
Eredmnyknt a beavatkozst ignyl problmk hierarchikus, az okokat s
kvetkezmnyeket vilgosan mutat, szemlletes brjt kapjuk. (3/11.MELLKLET)
Alacsony mrtk
foglalkoztatottsg
Vllalkozsok
munkaer-felvev
kpessgnek
gyengesge
Kevs szm
vllalkozs

Indul tke hinya

Vllalkozi ismeretek
hinya

Kzszfra cskken
foglalkoztatsi
kapacitsa
Helyi
vllalkozsok
gyenge
versenykpess
ge

Kls
vllalkozsok
hinya

Alacsony trsgi
vonzer

Megfelel telephelyek hinya

Hasznosthat
erforrsok ismeretnek
hinya, lehetsgek fel
nem ismerse

Munkaer gyenge
teljestkpessge

Potencilis vllalkoz
trsak nem ismerete

Minsgbiztosts hinya

Lepl
kzszolgltatsok

Az ignynl kisebb
foglalkoztatsi
projekt-keret

llami
finanszrozs
elgtelensge, ill.
cskkense

Elrhet
kormnyzati
tmogatsok
korltozottsga

Szervez
civil
szervezet
hinya

Helyi vsrler
hinya

nkormnyzati
sajt er hinya

Felkszlt
menedzser
ek hinya

Rossz szlltsi felttelek

nbizalom hinya

Telephelyek, mhelyek
termel eszkzk
hinya

Kzssgi
vllalkozsok
hinya

Elavult technolgia

Kevs sajt
bevtel

Elgtelen trsgi
marketing

Pnzgyi forrsok hinya

Elgtelen
kedvezmnyek

Brokrcia,
gyintzs
nehzsgei

Piaci kapcsolatok gyengesge

Marketing aktivits
gyengesge
Korszertlen termkszerkezet

Forrs: sajt szerkeszts

3/5.bra: Plda problmafra
57

Szocilis
terhek
nagysga

Lehetsge
k fel nem
ismerse

3.3. Prognzisok s jvkp megfogalmazsa (5)

A prognziskszts mdszertana
A jvbeni lehetsgek bemrsben s erre alapozva egy relis jvkp meghatrozsban
segtenek a trsgi folyamatok vrhat alakulst bemutat prognzisok.
A terleti prognzisok ksztsekor figyelemmel kell lennnk arra, hogy az adott rgi jvjt a
makro- s a trsgi folyamatok egyttesen hatrozzk meg, gy a regionlis jvkp
megrajzolshoz a helyzetrtkels tmaterleteihez hasonl metszetekben makrogazdasgi s
trsgi prognzist kell fellltanunk.
3/1.tblzat: A regionlis prognzis tmaterletei
Makrogazdasgi prognzisok
Vrhat nvekedsi tem
gazati trendek
GDP felhasznls vltozsi tendencii
Beruhzsok alakulsa
Pnzgyi folyamatok vltozsi irnya
Demogrfiai trendek
Trsadalmi vltozsok
Urbanizci
Demokrcia
Kiemelt fejlesztsi clok
forrs: sajt szerkeszts

Trsgi prognzisok
Demogrfiai elrejelzs
Technikai, technolgiai prognzis
Krnyezeti llapot vltozsa
Munkaer-piaci prognzis
Gazdasgi szerkezet vltozsa

A prognzis ksztshez elrejelz s elrelt mdszereket egyarnt hasznlhatunk.

Az elrejelz (forecast) mdszerek a helyzetelemzsre alapozva, az elmlt idszak tendenciit elre
vettve, a tnyezk kztti numerikus sszefggsek fellltsval, vagy a hasonl adottsg
trsgek folyamatait elemezve ksrelnek meg a jvre vonatkoz kvetkeztetseket levonni.
Az elrelt (foresight) mdszerek alkalmazsakor a rsztvevk meglv tudsukra,
tapasztalataikra, kreativitsukra alapozva rtelmezik a vilgot, abban a trsg helyzett, rtkelssel
s gondolkodssal, vzik alkotsval fogalmazzk meg a szmukra kvnatos jvkpket.

3.3.1. Trendek elre vettse

A helyzetrtkelsnl is alkalmazott trendszmts alapja a relevns adatok idsorainak
rendelkezsre llsa. A prognzis ksztshez a mltbeli folyamatok alapjn meghatrozhat trendet
hosszabbtjuk meg. Ez trtnhet (1) grafikus becslssel, (2) mozg tlagolssal, (3) a trendfggvny
meghatrozsval s alkalmazsval.
(3/12.MELLKLET)

3.3.1. Forgatknyvek ksztse

A forgatknyvek a jelen jvbe val kivettst valstjk meg az egyms utn kvetkez
esemnyek, tendencik kztti logikai kapcsolatok feltrsval, rtkelsvel. A jelen jvbe val
kivettshez nhny, a fejldst alapveten meghatroz vltoz lehetsges vltozsainak
elrejelzse ltal jutunk el.
58

A stratgiai fontossgnak ltsz terletekhez hatrozzuk meg az ezekre leginkbb hatssal lv

vltozkat, majd vizsgljuk a vltozk lehetsges jvbeni alakulst s a lehetsges fokozatok
alapjn 2-3 alternatvt hatrozunk meg.
A jelen jvbe val kivettst nhny, a fejldst alapveten meghatroz vltoz lehetsges
vltozsainak elrejelzsvel is megtehetjk, azaz ezekre ptve felrajzolhatjuk a trsgi fejlds
lehetsges forgatknyveit. A forgatknyvekbl a tovbbi fejlesztsi elkpzelseket determinl
vltozat kivlasztsban az alapul vett vltozkban bekvetkez vltozsok valsznsge s a
stratgit alkot kzssg rtkrendje jtszik szerepet.
(3/13.MELLKLET)

3.3.2. SCAMPER technika

Az elrelts a tnyek, sszefggsek alapos ismerete mellett kreativitst is ignyel. A jvbeni
vratlan fordulatokra val felkszlst is segtheti a SCAMPER-mdszer. Ennek lnyege, hogy ht
klnfle perspektvbl kzeltjk egy problma megoldst, ill. jelen helyzetnkben a jelenbl
kiindulva a jv lehetsges kimeneteit. (A SCAMPER az angolban knnyed futst jelent, de a
mdszer a ht megkzelts megnevezsbl kapott mozaiksz.)
A ht technika:
- Substitute: szedd ki egy rszt s cserld le msra, helyettestsd!
- Combine: csatold valamihez, keverd ssze, egyestsd mssal!
- Adapt: adaptlj, alkalmazz valamit mshonnan!
- Modify, maximize, minimize: mdostsd, nveld meg, kicsinytsd le!
- Put another use: prbld mskpp / msra hasznlni!
- Eliminate: elhagyhatsz belle valamit!
- Rearrange. rendezd t a sorrendet, fordtsd meg az irnyt!
A mdszer alkalmazsakor a meglv helyzetbl indulunk ki. Gondolatban vgigvisszk a fenti ht
lehetsget s eljtszunk a gondolattal, hogy hogyan lehetne azok szellemben vltoztatni az eredeti
megoldson. Az tleteket feljegyezzk, rtkeljk s a nem relisakat, nem kvntakat
kiszelektljuk.
Alaptechnika. Nlkle az emberi faj sem ltezne. Az innovci trtnetben taln a legsikeresebb
gondolkodsi technika.
(3/14.MELLKLET)

3.3.3. Delphi-technika
Delphi-technika tbbforduls megkrdezssel, a vlemnyek visszacsatolsval trjuk fel a
vltozsok lehetsges irnyait, a vrhat esemnyeket. A mr megismert csoportos
munkamdszerek sorba illeszkedik. Els krben egy tletbrze segtsgvel elhvjuk a tervezi
csoport rsztvevi ltal lehetsgesnek tartott jvbeni llapotokat. Az tletek felmerlst kveten
megtrtnik azok kifejtse is. A felbukkant jv-alternatvkat megadott kritriumok egyttes, sajt
szubjektumukon tengedett mrlegelsvel a csoport tagjai rangsorba lltjk. Ez esetben az
sszestett rangsort vezet jv-elemeket fogadjuk el a jvkp alapkveiknt. Clszer a msodik
fordult 1-2 nappal az tletbrze utn indtani, mivel az tletbrze tl fraszt, s mindkt eljrs
idignyes. Az rtkels radsul inkbb analitikus, a realitsokhoz visszatr belltottsgot
ignyel.
(3/15.MELLKLET)

59

Jvkp alkotsa
A stratgia kimunklshoz szksges a vzolt helyzetbl, mint kiindul llapotbl a kzssg
rtkrendjnek s a realitsoknak megfelel, a jvben elrni kvnt llapot felvzolsa. A jvkp
egy olyan, a prognzisok ltal megalapozott lom, vagy klns kvnsg, ahov hossz tvon
szeretnnk eljutni. Megalkotsakor vlaszt kell adnunk azokra a krdsekre, melyek a trsg
jvbeni kpre, a maihoz kpest megrztt vagy megvltoztatott jellemzkre krdeznek r. A
jvkp tgondolsa sorn, a prognzisokban feltrt alternatvk segtsgvel magunkat a 10-15
vvel ksbbi helyzetbe kpzelve, vlaszt kell adnunk az albbi, a helyzetrtkelsnl sorra vett
krdsekhez hasonl felvetsekre:
Mi rzdtt meg?
Mi vltozott? Kik kerltek jobb, kik rosszabb helyzetbe?
Mi jellemzi a gazdasgot szektorai, gazatai, eredmnyessge, kls kapcsoldsai alapjn?
Mi jellemzi a trsadalmat a npessg sszettele, kzssgei, az nigazgats szintje s
sznvonala alapjn?
Milyenek a munka s letkrlmnyek?
Mi viszi elre a fejldst, a megjulst? Mi biztostja a fejlds technikai, humn s
pnzgyi feltteleit?
Hogyan rtkelik msok a trsget?
A jvkp egyben arra is utal, hogy trsgnket milyen llapotban kvnjuk majd utdainknak
tadni.
lmodozsunk azonban nem lehet korltok nlkli. A jvkpben kell, hogy az adott kzssg
ignyei s rtkei tkrzdjenek, relis viszonyokbl induljon ki, azaz levezethet legyen a
jelenlegi helyzetbl, kvetkezetes legyen s terjedjen ki minden, a trsg fejldse szempontjbl
ltalunk fontosnak tartott terletre. A trsg szmra elkpzelt jv korntsem rtkmentes. Ersen
tkrzdik benne az alkotk rtkrendje, a fejldsrl vallott vilgnzete.

3.3.4. Jvkp rtkhtternek tisztzsa

A jvkp megfogalmazst elkszt rtktisztzsra s magnak a jvkpnek a
megfogalmazsra is sort kerthetnk ugyanazon az sszejvetelen, vagy nem sokkal azutn, mikor
megalkottuk a SWOT-analzist. A csoport ltal elfogadott rtkek manifesztlst s a jv
stratgiai fontossgnak tartott terleteinek meghatrozst segtheti egy teszt kitltse s
rtkelse. A munkban rsztvevket arra krjk, hogy vlasszk ki, vagy rtkeljk a tesztlapon
szerepl fogalmakat aszerint, hogy azokat fontosnak, kevsb fontosnak, semlegesnek vagy ppen
krosnak tartjk a trsg fejldse szempontjbl. sszestsk a vlaszokat s emeljk ki a
legegybehangzbb s a legnagyobb szrst mutat megnevezseket. Amennyiben tl nagy a szrs,
nincs vagy szinte egyltaln nincs egyetrts, generljunk beszlgetst az egyes fogalmak mgtt
meghzd rtkekrl, kzben vilgtsunk r az esetleges logikai ellentmondsokra, majd
ismteljk meg a teszt kitltetst.
(3/16.MELLKLET)

60

3.3.5. Rvid jvkp megfogalmazsa

A korbban tisztzott rtkek s a vltozsok bekvetkezsnek valsznsge alapjn
vlasszuk ki a trsg szmra legvalsznbbnek tartott, a kzssg szmra elfogadhat jvkpet.
A jvkp rvid szveges megfogalmazshoz tegyk egyms mell a helyzet-meghatrozst,
a legnagyobb egyetrtst mutat fogalmakat s az elfogadhatnak tartott forgatknyvet. A csoport
valamely rstud tagja vagy a facilitator ksztse el a kiemelt terletekre a jvkp rvid
sszegzst. Vitassuk meg, s addig csiszoljuk a megfogalmazst, mg mindenki szmra
elfogadhatv vlik.
(3/17.MELLKLET)

3.4. Fejlesztsi clrendszer fellltsa (6)

Fejlesztsi clok kijellse
J helyzet-meghatrozs, jvkp s problmafa esetn, a fejlesztend terletek szinte maguktl
feltrulnak. A kistrsgi fejlesztsek szoksos cljai hrom nagy csoportba sorolhatk:
A fejleszts leggyakrabban megjellt, n. ltalnos cljai a jvedelemszint nvelsre, a
foglalkoztatottsgi sznvonal javtsra, bizonyos termkek vagy szolgltatsok elrhetv
ttelre, a lakshelyzet javtsra vagy az oktats, kpzettsgi szint javtsra irnyulnak.
A problmamegold clok a feltrt gyenge oldalak megerstst, valamely, eddig
kihasznlatlan erssg vagy erssgek kibontakozst, a munkanlklisg cskkentst, a
szegnysg cskkentst, az egszsggyi problmk cskkentst, az rstudatlansg
cskkentst clozzk meg. Meghatrozsukat segti a problmafa tfordtsa clfba.
Az innovcis clok j termkek, szolgltatsok vagy zem kiptsre, ms eljrsok,
mdszerek bevezetsre, a turizmus fejlesztsre, a szrakoztats fejlesztsre, a korbbinl
kvalifikltabb npessget vonz dolgok fejlesztsre irnyulnak. A problmafbl nem
felttlenl vezethetk le, meghatrozsuk kreatv, csoportmunkt ignyel.
Az emltett clterletek brmelyikn tzhetnk ki rvid tv (1-2 vre szl), kzptv (3-7
vre szl) s hossz tv (8-15 vre szl) clkitzseket.
A regionlis tervezs tbbszint clrendszerrel dolgozik. Az eurpai unis programozsi
gyakorlatban eltr szm szinteket hatroznak meg, itt egy sszessgben tszint rendszert
kvetnk:
tfog stratgiai cl - a jvkp elrst segt hossz tv cl, a jvkp s az adottsgok
alapjn megfogalmazott stratgiai kldets.
Stratgiai terletek tfog, stratgiai fontossg clok, melyek hossz tvon meghatrozzk a
fejleszts lehetsgeit s eredmnyt is.
Fejlesztsi prioritsok az tfog cl elrshez vezet hossz tv clok, melyek egyenl
fontossggal brnak, egymst felttelezik s kiegsztik. Itt jelennek meg a fejleszts
horizontlis cljai, a minden programban rvnyestend clkitzsek is.
Fejlesztsi feladatok - prioritsonknt, a fontossg s megvalsthatsg sorrendjben
rangsorolhatk, a kistrsgi programok sszefoglal keretl szolglnak.
Intzkedsek az egyes fejlesztsi feladatokbl kvetkez konkrt cselekvsi javaslatok.
(3/18.MELLKLET)
A stratgiaalkots jelen fzisban az tfog cl, a stratgiai terletek, a fejlesztsi prioritsok s
a horizontlis clok meghatrozsa a feladat. Ennek sorn is figyelemmel kell lennnk arra, hogy:
61

A clok nem veszhetnek bele az ltalnos megfogalmazsokba. Kitzskkor trekednnk kell

pontostsra, a mrhetv ttelre. Ne csupn azt fogalmazzuk meg, hogy mit szeretnnk nvelni,
vagy cskkenteni, de azt is, hogy mennyivel. Ha javtani kvnunk valamin, pontosan adjuk
meg, hogy kik szmra, milyen mrtk, mely rszterletekre kiterjed javulst szeretnnk
elrni.
A tl sok cl kitzse veszlyezteti a stratgia megvalsthatsgt, az erforrsok
sztforgcsoldshoz vezethet. Ezrt igyekezznk a trsg szmra leginkbb fontos
terletekre s vltozsokra koncentrlni. Prbljuk megtallni, a trsgfejleszts egszre
kihatssal lv, ms terleteket maguk utn hz tnyezket s azokra vonatkozan
fogalmazzunk meg fejlesztsi clokat.
A realitsoktl elszakad, tlzottan nagyra tr cl dupln veszlyes. A cl elrhetetlensge
komolytalann teszi a stratgit, nem csak ezen, de ms terleteken is cskkenti a
megvalsthatsgba vetett hitet, a rsztvevk motivcijt. A valsznleg bekvetkez kudarc
miatt pedig vgleg tmogati httr nlkl maradhat a fejleszts.
A clokkal szemben tmasztott tovbbi kvetelmnyek:
legyenek sszhangban a helyzet-meghatrozssal s a jvkppel,
a clrendszer legyen tfog, a problmakr minden nagyobb dimenzijt foglalja magba,
legyenek pontosak, jelljk meg a clcsoportot s a mrtket is,
legyenek egymssal sszhangban, ne sse az egyik a msikat,
ne szakadjanak el a realitsoktl, legyenek sszhangban a relisan elrhet erforrsokkal.
A problmamegold clok meghatrozsa rdekben vegyk el a korbban elksztett
problmaft s az abban a hierarchia fels szintjein megjelen problmkat egyszer nyelvtani
mvelettel fogalmazzk t cl-lltss. A clfa alsbb sorai mutatjk meg a problmk
megszntetshez szksges feladatokat. A stratgiaalkotsban azonban az ok-okozati
sszefggsekre pl problmafa-clfa megoldsnak korltai vannak, innovatv clok kibontsra
nem felttlenl alkalmas.
Az gy kapott clokat mutassuk meg a tervezi csoportnak, valamint az innovatv clok
meghatrozshoz is a csoportmunkt alkalmazzuk.
A horizontlis clok kijellshez nzznk vissza az elfogadott fejlesztsi alapelvekre s
csoportmunka keretben vlasszuk ki, hogy azok alapjn mely terletekre vonatkozan ltjuk
szksgesnek az sszes programot tfog clkitzs megfogalmazst. Az Eurpai Unios
programozsban kiemelt nk s frfiak eslyegyenlsge s a fenntarthat fejlds mellett ms
eslyegyenlsgi clcsoportra, vagy pl. az informcis trsadalom kvetelmnyeire is
odafigyelhetnk.

3.4.1. Prioritsok meghatrozsa csoportmunkban

A prioritsok meghatrozshoz a mr ismert csoportmunka mdszereit alkalmazva krjk meg
a csoport tagjait, hogy ismt tgondolva a SWOT-analzis eredmnyeit, maguk eltt ltva a helyzetmeghatrozs s a jvkp rvid megfogalmazsait, a problmafbl kvetkez clokat, esetleg a
brain storminggal nyert innovatv clokat, az elre kiosztott lapokra rjanak fel 3, ltaluk fontosnak
tartott fejlesztsi clt. Sorban, egyms utn, egyszerre csak clt emltve s kommentr nlkl tegyk
meg javaslataikat, amiket a facilitator egyms al feljegyez. Miutn az sszes javaslat felkerlt a
tblra, tisztzzk az esetleges homlyos, flrerthet vagy ms okbl nem vilgos
megfogalmazsokat, vgezzk el a lehetsges sszevonsokat, tartalmi csoportostsokat. Az j
sorszmokkal elltott, mindenki szmra rthet, lnyeges tartalmi tfedsek nlkli lista elemeit
rangsoroljk a rsztvevk. Az ltaluk legfontosabbnak tartott fejlesztsi cl kapjon 5, az utna lev
4, majd 3, 2, s vgl 1 pontot. A pontszmok sszestsekor legtbb pontot elr clokat emeljk
ki s alkossuk meg bellk a konszenzuson alapul clrendszert. (A clrendszerben a
foglalkoztatsi helyzet javtsa, a jvedelemtermel kpessg javtsa minden bizonnyal valahol az
len szerepel, brmely kzssgrl is legyen sz.)
(3/19.MELLKLET)
62

A kapott, feltehetleg tl ltalnos megfogalmazs clokat adjuk ki szakrtknek, s krjnk

tlk javaslatot az adott idintervallumon bell relisan kitzhet mrtkekre. gy adjanak
javaslatot, hogy pl. 8 ven bell a munkanlklisg milyen mrtk cskkense lehet relis s
ugyanakkor valban a problma rzkelhet cskkenst jelz eredmny lesz-e? Ugyangy pl. a
trsg rdekei alapjn a GDP vagy a befizetett szemlyi jvedelemad milyen mrtk emelkedse
lehet elvrhat?

3.4.2. Fejlesztsi clok pontostsa Hatkalap mdszerrel

A mrhet fejlesztsi clokra adott szakrti javaslatok megtrgyalsra, tovbbgondolsra s a
munkacsoport tagjai elvrsaihoz trtn igaztsra is alkalmas lehet a hatkalap-mdszer.
A mdszer kiindulsi alapja az a meglts, miszerint Szkratsz, Platn s Arisztotelsz ta
gondolkodsunk logikn s rvelsen alapul, ugyanakkor az emberisg nagy szellemi eredmnyei
megszletsben a kpzelernek s intucinak volt szerepe. (Szkratsz szerint a gondolkods f
eszkze az rvels, a kritikai ltsmd. Platn az egyetlen, megkrdjelezhetetlen igazsg ltezse
mellett rvelt. Arisztotelsz az egyrtelm s teljes kr kategorizlhatsg mellett foglalt llst.) A
tervezs azonban nem, gy a regionlis tervezs sem nlklzheti a kpzelert, fantzit, intucit.
Klnsen igaz ez a radiklis tervezs esetn.
A mdszer gondolkods klnbz aspektusainak rvnyestsbl szrmaz elnyket kvnja
kiaknzni. De Bono szerint egy szoksos gondolkodsi folyamatban hat ilyen megkzeltsi irny
rvnyesl:
1. a folyamat menedzselse
2. informcik
3. rzelmek
4. pozitvumok
5. negatvumok
6. kreativits.
Az emberi agy egy idben nem kpes az sszes gondolkodsi zemmdot mkdtetni. Ezrt, ha a
kzs gondolkodsnak nincs igazi irnytja, a klnbz gondolkodsi irnyok kioltjk egymst, a
munka parttalann, rosszabb esetben konfliktusoss vlik. A konfliktusveszlyt nveli az rvelsen
alapul vitakultrnkban a vlemnyek folyamatos tkztetse, a msik nem csupn meg-, de
legyzsre irnyul trekvs.
Kialakthatunk azonban olyan menedzselt csoportmunkt, melyben
- a gondolkodsi mdokat kzsen vltjuk, a mindent egyszerre helyet a kln-kln
logikjt rvnyestjk,
- a clt az tkztetsek helyett prhuzamos gondolkodssal kzeltjk
- az ego-t s a teljestmnyt sztvlasztjuk, az egyttmkdst s nyitottsgot helyezzk az
eltrbe.
A hatkalap mdszer ilyen. Alkalmazsa sorn ers s hatrozott vezets mellett egy idben
minden rsztvev a gondolkods ugyanazon aspektusra fkuszl. Ezltal a gondolkods
felszabadul s a rsztvevk vgig a cl fel haladnak.
A mdszerben a hat kpzeletbeli kalap egy-egy gondolkodsi aspektust jelkpez, amelyben a
csapattagok adott idben egyszerre mkdnek .
1. kk kalap: a folyamat menedzselse, kontrollja
2. fehr kalap: az informcik, adatok, tnyek figyelembevtele
3. piros kalap: az rzelmek, rzse, megrzsek, sztn kifejezsre juttatsa
4. srga kalap: a pozitvumok, elnyk, rtkek keresse
5. fekete kalap: a negatvumok, problmk, nehzsgek, veszlyek, kockzatok azonostsa,
6. zld kalap: a kreativits, lehetsgek, tletek, megoldsok.
63

Amikor a csapattagok kalapot cserlnek, gondolkodst is vltanak. Minden egyes csapattagnak

kpesnek kell lennie mindegyik kalapot. (A kalapok nem a rsztvevket jellemzik!)
Nhny szably: Nem ktelez az sszes kalap hasznlata s brmely kalap tbbszr is hasznlhat.
Minden egyes ls a kk kalappal kezddik s vgzdik. A kalapsorrendet a facilittor elre
megtervezheti. Nincs egyedl j kalapsorrend.
A hatkalap-mdszer alkalmazsnak menete
1. Fkusz-meghatrozs
2. Csapat-sszellts: A vezet kivlasztja s felkri a rsztvevket.
3. Informcigyjts: A rsztvevk beszerzik s strukturljk az sszes, a tmval kapcsolatos s a
munkhoz szksgesnek tartott elrhet tnyt, adatot, konkrtumot.1
4. Agendatervezs: A vezet megtervezi a kalapsorrendet, meghatrozza az egyes fzisok cljt s
tervezett idtartamt.
5. Hatkalap szekci: Kezdsknt a vezet ismerteti a mdszer alapszablyait s az agendt (kk
kalap). Majd bemutatja a rendelkezsre ll szempontokat, informcikat, melyeket a
rsztvevk kiegsztenek (fehr kalap). Ha nem hinyzik semmilyen, a munkhoz szksges
alapinformci, az elre rgztett agenda s a hatkalap szablyai szerint megy vgbe a
problmamegold folyamat.
(3/20.MELLKLET)

3.4.3. sszetett clrendszer meghatrozsa Mandala-mdszerrel

A mandala a szankszkrit nyelvben mgikus, spriritulis krt jelent. Alapveten egy mrtani formk
(krk, ngyszgek, sokszgek ) alkotta rbra, melynek lnyege a kzprl val kiinduls
logikja s a szimmetria. A mandalkat hrom formai alapszably hatrozza meg:
1. a tisztn meghatrozott kzppont
2. az onnan indul kiterjeds (bels krk) s
3. az azokbl kvetkez kls zr kr.
A hagyomnyos formra modern gondolkodsi mdszer plt. Elnyei a vltozathat fkuszban, a
360-os perspektvban, a strukturltsgban, a rszek kztti kapcsolatok rzkeltetsben, a
hatkony tletgenerlsban s a vizualizciban jelennek meg.
A mandalamdszer segtsgvel felllthat a fejlesztsi clok, mint gondolati kiindulpontok
s a hozzjuk kapcsold feladatok ciklikus, rendszerezett struktrja. (A mdszer a SWOT-hoz
hasonl helyzetttekintsre is hasznlhat.)

1 Az eredeti sorrendben az informcigyjts megelzi a csapat-sszelltst.

64

A mandala mdszer hasznlata

1. A bels mag ltrehozsa: A kzppontba kerl a fkusz, a megoldand problma.
2. A bels kr ltrehozsa. A magot krlvev keretekbe rjuk a problma legfontosabb
komponenseit, vagy a megoldsi irnyokat. Kezds lent s ktmeznknt haladunk az ramutat
jrsval megegyez irnyban. Nem kell a bels kr minden mezjt felhasznlni.
F

B
E

G
D

3. A kls kr magjainak ltrehozsa. A bels krbl a tnyezket egy jabb tblarsz

kzppontjba kivettjk, gy ezek tartalma egy jabb krben magknt mkdik tovbb.

F
B

B
E

G
D

4. A kls kr ltrehozsa. Az j magokat krlrjuk tleteinkkel, javaslatainkkal.

5. rtkels: tekintsk t az tleteket egyenknt s szelektljuk.
(3/21.MELLKLET)
A fejlesztsi clrendszerbe a korbban megjellt terleteken megfogalmazott, szakmailag
relis, ugyanakkor politikai elgedettsggel tallkoz clokat vegyk be.
A kzsen meghatrozott stratgiai clokhoz ksztsnk rvid lerst, ami felvillantja a cm
mgtti rszleteket s egyben indoklst is ad. A cl lersa utal a helyzetrtkelsre, vilgosan
meghatrozza a megoldand problmt, megadja a megolds irnyt s az elvrhat eredmnyt. Ez
utbbihoz fogalmazzuk meg a mrhet cljainkat s az adott idszakra vonatkoz mennyisgi
elvrsokat is. (Ezek pontostsa az operatv programok kidolgozst kveten tehet meg.)
Eredmnyknt kapjuk a konszenzuson alapul, tfog, ugyanakkor kellen konkrt, szabatos,
az elz munkafzisok eredmnyeivel sszhangban lv tfog clkitzsbl s 5-10 prioritsbl
ll clrendszert, valamint elemei kifejtst.

65

tfog stratgiai cl

A Tiszajvrosi kistrsg nemzetkzileg is versenykpes

ipari s turisztikai potenciljt kiaknzva megteremteni a
minsgi let feltteleit a trsf lakossga szmra

Prioritsok

Stratgai clok
I. Gazdasgi szerkezet
diverzifiklsa, a
versenykpessg erstse

A kistrsg
kls s bels
elrhetsgein
ek javtsa

II. Teleplsi krnyezet s

lakossgi szolgltatsok
fejlesztse

Vonz
gazdasgi
krnyezet
fejlesztse

A trsadalmi,
gazdasgi,
krnyezeti
ltbiztonsg
nvelse

Fejlett
humnszolglt
atsok
kialaktsa

III. Szocilis s trsadalmi

biztonsg erstse

A termszeti,
krnyezeti s
kulturlis
adottsgok
kiaknzsa

Lakossg
letminsgn
ek javtsa

Forrs: MEGAKOM Stratgiai Tancsad Iroda 2005

3/6.bra: A regionlis stratgia clrendszere

Forrs:

Feladatok
15. Hatrozzuk meg Magyarorszg rgiinak turisztikai fejlettsgt Bennett mdszer
alkalmazsval!
16. Vgezznk klaszterelemzst Magyarorszg jrsai munkaerpiaci pozciinak elemzshez!
17. Alkalmazzuk a portfli-mdszert BAZ megye gazdasgi potenciljnak meghatrozshoz!
18. Rendezzk be a kvetkez meghatrozsokat egy SWOT tblzatba:
1. Fvrosbl s ms nagyvrosokbl vrhat kitelepl vllalkozsok
2. Kedveztlen kzlekedsi helyzet
3. Kevs a jl mkd kis- s kzepes mret vllalkozs
4. Jelents foglalkoztatsi hats szocilis gazat ersdse
5. Kzepes mret klfldi vllalkozsok rdekldse a rgi irnt
6. A nyugati orszgrsz tkefelszv erejnek cskkense
7. Fiatalok elvndorlst sztnz kls tnyezk ersdse
8. A szakkpzett munkaer s az alkalmazott kutats nvekv jelentsge miatt a
trsgi munkaerbzis tovbbi lertkeldse
9. Vltozatos, rtkes tj s lvilg
10. Megrztt kulturlis rksg
11. Az eurpai lelmiszerpiacra val bejuts tovbbi nehezedse, sajt piacainkrl
val kiszoruls
12. Elaprzott birtokszerkezet
13. Npessg mennyisgi s minsgi erzija, elszegnyedse
14. Minsgi kvetelmnyek fokozdsa, EU-szabvnyok ktelez alkalmazsa
15. Sokszn fejlesztsi intzmnyi httr
16. Nem a helyi adottsgokhoz alkalmazkod termkszerkezet
17. Nvekv krnyezeti veszlyforrsok
19. Ksztsnk PEST analzist a kiadott helyzetrtkel szveghez!
66

20. Kpezznk clfkuszt a kiadott helyzetrtkelshez!

21. lltsuk fel a kiadott helyzetrtkels alapjn a problmaft!
22. Vizsgljuk meg a kiadott stratgik clrendszert!
23. Rajzoljuk meg a problmafhoz tartoz clft!
24. Ksztsnk demogrfiai elrejelzst!
25. Ksztsnk forgatknyvvel prognzist
a. X megye foglalkoztatsi stratgijhoz
b. Y kistrsg helyi termk stratgijhoz!
26. Elemezzk a kiadott kistrsgi jvkpeket!
27. Fogalmazzunk meg jvkpet a mellkelt SWOT elemzs alapjn!
28. Rajzoljuk fel a kiadott szvegbl kiolvashat clhierarchit!
29. Szerkessznk clft a kiadott brain storming eredmnyek alapjn!
30. Tervezzk meg egy hatkalap-mdszeres csoportmunka agendjt egy romastratgia
clrendszernek kidolgozshoz!
31. Tervezzk meg egy kistrsgi vidkfejlesztsi stratgia clrendszert mandala-mdszerrel!

Ellenrz krdsek
Milyen technikkkal hatrozhatunk meg trsgi komplex mutatkat?
Mi a Bennett-mdszer lnyege?
Melyek a SWOT elemzs lpsei?
Milyen stratgik rajzolhatk ki SWOT elemzssel?
Mi a f klnbsg a SWOT s a PEST elemzs kztt?
Mi a klnbsg a cl-fkusz s a terlet-fkusz kztt?
Mi a klnbsg az elrejelz s az elrelt prognzis-kszt mdszerek kztt?
Hogyan alkalmazhatjuk a SCAMPER technikt regionlis stratgik clrendszernek
megalkotshoz?
9. Mik az elvrsok a regionlis stratgik jvkp-meghatrozsval szemben?
10. Mik az elvrsok a regionlis stratgik clrendszervel szemben?
11. Milyen elnyket vrhatunk a hatkalap-mdszer alkalmazstl a regionlis stratgia
clrendszert meghatroz csoportmunkban?
12. Milyen formai szablyokat kvetnk a mandala-mdszer alkalmazsakor?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Ajnlott olvasmnyok
Kaszs Gyrgy (2011): Gondolkodjunk, mert vagyunk! - 12 kreatv problmamegold mdszer.
Budapest: HVG Kiad
Kocziszky Gyrgy (2008): Terletfejleszts mdszertana. Miskolci Egyetem Miskolc
Nemes Nagy Jzsef (1998): A tr a trsadalomtudomnyban. Hilscher Rezs Szocilpolitikai
Egyeslet, Budapest
Tth Gza (2013): Bevezets a terleti elemzsek mdszertanba. Miskolc: Miskolci Egyetemi
Kiad

67

4. A regionlis stratgia kidolgozsa

4.1. Fejlesztsi feladatok meghatrozsa (7)
Fejlesztsi alternatvk feltrsa
A kitztt clok tbbfle ton rhetk el, mint ahogyan az alternatvk felvzolshoz, majd
rtkelshez s kifejtshez is tbbfle technikt alkalmazhatunk:

4.1.1. Feladat-meghatrozs brain storminggal

Innovatv cljainkhoz brain storming mdszerrel csalogathatjuk el a legtbb fejlesztsi
alternatvt. A mr vzolt csoportmunkhoz hasonl mdszer lnyege, hogy emberek egy csoportja
a mdszer segtsgvel kpes rvid id alatt sok tletet produklni. Az tletbrze sorn ngy
magatartsi szablyt kell betartanunk s betartatnunk. Ezek:
1. Az tlkezs felfggesztse. Az tletbrze ideje alatt nincs helye az rtkelsnek, brmilyen vad,
vagy annak ltsz tlet bedobhat.
2. A szabadon szrnyals kvetelmnye. Engedjk el magunkat, korltainktl megszabadulva
brndozzunk el a problmrl. Minden tletet feljegyznk.
3. Mennyisgre trekvs. A rsztvevket tudatosan btortjuk minl tbb tlet kiagyalsra. A
minsgnek ebben a fzisban nincs szerepe.
4. A klcsns serkents. Egyms tletei tvehetk s tovbbgondolhatk, ez alatt a gondolatok
kicserldnek, tovbbfejldnek.
Az tletbrze ltalban hat szakaszbl ll.
1. A problma vzolsn s megbeszlsn az adott trgykrben a dolgok megrtshez
minimlisan szksges informcik sszefoglalst s tadst rtjk. gyeljnk arra, hogy a
rszvevket ne terheljk tl sok rszlettel.
2. A problma jravzolsa sorn arra krjk a rsztvevket, hogy annyifle vetlett fogalmazzk
meg a problmnak, amennyire csak kpesek. Minden egyes vetlet megfogalmazsa a hogyan
lehetne kifejezssel trtnik. Nem tvesztend ssze ez a szakasz a lehetsges megoldsok
keressvel, br ktsgkvl mr ez a rsz is hatalmas problmamegold ervel rendelkezik.
3. A legalapvetbb jravzolt problma kivlasztsa trtnhet autokratikus s demokratikus
mdon. Az elbbi esetben a vezet vlaszt, az utbbi esetben minden rsztvev kivlasztja az
ltala legfontosabbnak tartott 4-5 jravzolt, azaz az eredeti problma valamilyen
megkzeltst ad problmt, ezeket rendben felolvassk s megjelljk a sorszmaikat az
eredeti listn. A megjellt 7-8 jravzolt problmbl a leggyakrabban vlasztott 2-3 vagy a
leggyakrabban vlasztottakbl egybe fogalmazhat 2-3 jravzolt problmt megjelljk,
jrafogalmazva ismt felrjuk egy-egy j lapra a kvetkez bevezet szavakkal hny
flekppen tudjuk ?.
4. A bemelegts leginkbb a szabadon szrnyal lgkr megteremtst segti. Klnsen akkor
fontos, ha az tletbrzt (akr tbb napos) megszaktssal tartjuk. Kulcskrdse: mire tudjuk
mg hasznlni a ?. Nem szmt, hogy mi a tma, a cl az tletek elvarzslsa.
5. Az tletbrze megkezdsekor a vezet felolvassa a felrt problma-megfogalmazsokat s kri
az tleteket. Minden tletet (lehetleg vastag filctollal) felrunk s megszmozunk, s mindenki
szmra lthat helyre tesszk.
6. A legrltebb tletek kivlasztsa s megszeldtse az tletek elapadst kveten indul. A
legrltebb 2-3 tlet kzfelkiltssal trtn kivlasztst kveten felrjuk ket egy-egy lapra
s javaslatokat krnk a hasznlhatv ttelkre. Ha nincs ilyen, az sem baj, de gyakran a
nagyon vad tletekbl szletnek a legjobb megoldsok.
Az tletbrze alkalmval tbb szz fejlesztsi feladat, illetve lehetsges intzkeds fogalmazdhat
meg.
68

(4/1.MELLKLET)

4.1.2. Folyamatbrk felrajzolsa

A folyamatbrkat fknt az analitikus gondolkodsak alkalmazhatjk sikerrel a fejleszts
szksges feladatainak feltrsra. Ekkor a helyzet-meghatrozsbl, mint kiindul llapotbl
haladunk a jvkpben vzolt llapot fel. Feltrjuk a megvltoztatand elemeket s ezek
egymssal val klcsnhatsaira, idben s trben val egymsra plskre gyelve felrajzoljuk az
A-bl B-be vezet utak lehetsges alternatvit. A folyamatbrk ksztsnek kt mdjra
hvjuk fel a figyelmet:
a. Folyamatbra ksztse halszlka-mdszerrel
Gondolataink rendszerezst s a rendszerezs kzben jabb tletek generlst is segti a
halszlka-mdszer alkalmazsa. Egy-egy elemhalmazbl, gy a fejlesztsi feladatokra felmerl
javaslatokbl strukturlt rendszert alkotunk a segtsgvel.
A struktraalkotst egy diagram segti. Az bra jobb oldalra (vzszintes tjols esetn halforma ,
vagy tetejre (fggleges tjols esetn karcsonyfa forma) kerl az adott problma, eredmny
vagy hats, melyhez kapcsold fejlesztsi feladatokat kvnunk meghatrozni. A baloldalon, vagy
az bra als rszn pedig a feladatok kapnak helyet tls (f kategrik) s vzszintes / fggleges
vonalak (okok) mentn. Ltezik 4, 6 s 8 ok-csoportos vltozat. A diagram fellltsban
folyamatosan bvtve haladunk. (Hasznlhat mg kzvetlen tletgyjts utni rendszerezssel s
rszletezssel karcsonyfa formban.)
laks

munkahely

rgi hzak kzssgi feljtsa

trsadalmi vllalkozsok

olcs
telkek

tvmunka lehetsgek

brlaksok

fldterlet gazdlkodshoz
fiatalok
leteleplse

elnpteleneds
kzssgi hz

Forrs: sajt szerkeszts

ingyenes wifi

j voda
tehetsggondoz
iskola

fitnesz-terem

oktatsi
szolgltatsok

laptopok biztostsa

szabadids
szolgltatsok

kommunikcis
szolgltatsok

Forrs: sajt szerkeszts

4/1.bra: Halszlka-mdszerrel kapott folyamatbra

69

A halszlka mdszer hasznlata

1. Problma- s fkuszmeghatrozs ez adja meg az bra jobb / fels rszt, amihez
felrajzoland a hal / karcsonyfa gerince.
2. A gondolkods fbb rszterleteinek meghatrozsa az tls szlkk / gak megnevezsei. A
kategrik kivlasztsnl arra kell koncentrlni, hogy mely tmaterleteknek, csoportoknak
van rtelmes kze a fkuszban meghatrozott gondolkodsi cl elrshez.
3. A rszterleteket alkot elemek sszegyjtse. A szlkkon sorba haladva feltrjuk s felrjuk
az egyes tmaterletekhez tartoz sszetevket. Ez mindaddig folytatdik, mg a csapat s
vezetje egyttes vlemnye szerint elrte cljt.
4. Befejez fzis: Elemzs, rtkels, dnts.
(4/2.MELLKLET)
b. Folyamatbra ksztse a problma-fa tfordtsval
A problma-fbl az ott szerepl problma-lltsok clkitzss trtn tfogalmazsval az okokkvetkezmnyek hierarchijt megrz clft kapunk. A clfa egyes csatorni rajzoljk ki a
lehetsges beavatkozsi stratgikat. Ezekbl az erforrsainknak, lehetsgeinknek leginkbb
megfelel beavatkozsi lncot kivlasztva jutunk a stratgia clrendszerhez.
(4/3.MELLKLET)

Forrs: sajt szerkeszts

4/2.bra: Clfbl kapott folyamatbra

4.1.3. Scenrik ksztse

Az elz fejezetbl mr ismert scenrik vagy forgatknyvek ksztsvel a fejleszts
eredmnyessgt befolysol krnyezeti elemek hatsainak mrlegelsre fordthatunk nagyobb
figyelmet. Ez esetben elszr a SWOT-analzisben vzolt lehetsgek s veszlyek alakulsnak
alternatvit vzoljuk fel. A trsgfejlesztsi clok elrshez szksges feladatokat pedig az gy
kapott sznpadi keretek kztt rajzoljuk meg.
(4/4.MELLKLET)
70

Mindhrom mdszernek megvan a maga elnye s htrnya. Az elsvel vad, kptelennek ltsz
tletek is eljnnek, azonban nem rajzoldik ki azok rendszere, az egyes javasolt feladatok kztti
klcsnhats rendszere sem. A msodik esetben jl ltszanak a kapcsoldsi pontok, kirajzoldik a
fejleszts folyamata, de ppen az ttekinthetsg miatt csak a legalapvetbb programok
megtallsra koncentrl, valamint fix kezd s vg pontokkal szmol. A harmadik esetben egy
rugalmas, a krnyezet vltozsaihoz alkalmazkodni kpes alternatvarendszer nyerhet, de szintn
beszkl a javaslatok vlasztka, az tletek sziporkzsra kevsb van lehetsg.
Legszerencssebb, ha kombinltan alkalmazzuk ket.

Fejlesztsi feladatok szelektlsa

A felsznre jtt szmtalan tlet, fejlesztsi alternatva kztt szelektlnunk kell. A szelekci
legfontosabb kritriumai:

a kitztt cl megvalstst szolglja gy, hogy egyik msik clt sem veszlyezteti,

megvalstsnak felttelei a leginkbb biztostottak,

a lehet legnagyobb vrhat elnykkel jr,

a lehet legkisebbek a vrhat konfliktusok.

A szelekci mellett szksges a fennmaradt vltozatok prioritsi sorrendjnek fellltsa is.
Csak ennek birtokban lesznek kivdhetk s megoldhatk ksbbi konfliktusok, ez segt az
erforrsok hatkony felhasznlsban s segti a fejleszts szerepli sajt stratgijnak s
munkjnak sszehangolst.
A fejlesztsi feladatok kivlasztsa utn nzznk vissza a clrendszerre s az ott meghatrozott
mrszmokra. Korrigljuk ez utbbiakat, ha szksges.
A megtallt alternatvk rtkelsekor (szelekci s prioritsok meghatrozsa) is tbb mdszer
kzl vlaszthatunk.

4.1.4. Rendszerezett rtkellapok

A rendszerezett rtkel lapokkal szisztematikusan, az elznl mlyebbre hatolva elemezhetjk ki
az egyes vltozatok elnyeit s htrnyait. Minden tlet szmra ksztnk egy, az rtkels
szempontjait tartalmaz rtkel tblzatot. Az rtkelsben rsztvevk elszr is az ltaluk
krosnak, veszlyesnek tartott felvetseket kizrjk, majd az tleteteket minden egyes szempont
szerint pontozzk. A pontszmok sszestsvel rajzoljuk ki a prioritsi sorrendet.
(4/5.MELLKLET)

4.1.5. Az rdg gyvdje

Az rdg gyvdje mdszer nem idegen a magyar mentalitstl s nagyon hatsos. Valakit, vagy
valakiket megkrnk, hogy tmadjk a tertken lv elkpzelst, mutassanak r annak
gyengesgeire, esetleges veszlyeire, a megvalsts problmira. Msok pedig vd gyvdknt
az tlet vdhetsgt bizonytjk, ill. a jogos kifogsok talaktst, tovbbfejlesztst vgzik el. A
ksbbi kockzatok minimlisra cskkentsben j szolglatokat tehet ez a mdszer.
(4/6.MELLKLET)

Intzkedsek kifejtse
Az intzkedsek a fejlesztsi feladatokon bell a clok elrshez szksges konkrt cselekvseket
jellik. Az intzkedsek meghatrozsakor sokkal inkbb rendszerszemllet gondolkodsra, mint
71

kreativitsra van szksgnk, de a kt kvetelmnynek egyttesen tesz eleget az tletmtrix

mdszer.

4.1.6. tletmtrix mdszer

A mdszer segtsgvel a fkusz trgynak, jellemzinek, tulajdonsgainak variciibl hozunk
ltre j, relevns megoldsokat.
Alapja egy mtrix, melyben a megolds, a folyamat, a forma sszes klnbz jellemzit, azok
lehetsges varinsait ttekintheten, kategrinknt elklntve rgztjk. A mtrix egyes tteleinek
klnfle kombincii pedig mkdkpes, kreatv tletekhez vezethetnek.
paramterek

P1

P2

P3

P4

P5

P11

P21

P31

P41

P51

paramter

P12

P23

P32

P42

P52

varicik

P13

P24

P33

P43

P53

P14

P25

P34

P44

P54

tletek

4/3.bra: tletmtrix
Forrs:
A feladat szisztematikus rszekre bontsval is kaphatunk hasonl mtrixokat.
(4/7.MELLKLET)

4.1.7. Intzkedsek kifejtse szisztematikus tblzat (fact sheet) segtsgvel

Az intzkeds clrendszerben val begyazottsgt, hatsait, de operatv jellemzit is (idtartam,
idbeni temezs, felelsk, megvalstk, partnerek, kltsgigny, finanszrozsi lehetsg)
tartalmaz tblzatok segtenek tgondolni s kifejteni az adott feladattervhez kapcsold
intzkedseket.
Egy adott intzkedshez vizsgland annak:
- megnevezse
- clja
- kapcsoldsa a programclokhoz
- clcsoportja
- tartalma (tevkenysgek lersa)
- vrhat kltsgignye
- szervezeti begyazottsga
- felelse
- vrhat eredmnye s hatsa
- kapcsoldsa ms intzkedsekhez (idrend s szinergia).
(4/8.MELLKLET)

4.2. Operatv programok kidolgozsa (8)

A rszletesen kidolgozott intzkedseket alprogramonknt a hogyan rhetjk el cljainkat krdst
megvlaszol operatv programba szervezzk. Ezen bell kidolgozzuk a cselekvsi, a finanszrozsi
s szervezeti terveket.
72

4.2.1. Cselekvsi terv

A cselekvsi terv alprogramonknt, idrendi temezsben sszegzi az intzkedsekben megjelen
feladatokat. Ezt tblzatos formban is megtehetjk, mikzben vlaszt adunk az albbi krdsekre:
mi az alprogram (az egy csoportban lv intzkedsek kzs) clja?
melyek az intzkedsenknti rszclok?
milyen tevkenysgeket rendeltnk az egyes intzkedsekhez?
milyen hatridkkel?
melyek az rintett szemlyek, szervezetek?
kik a felelsk?
4/1.tblzat: Cselekvsi terv sablonja
alprogram clkitzse
sorszm

Intzkeds
clja

Lers (tartalom)

rintettek
(clcsoport)

Felels

Hatrid

forrs: sajt szerkeszts

(4/9.MELLKLET)

4.2.2. Finanszrozsi terv

A finanszrozsi terv tartalmazza az alprogramok vrhat kltsgt s azok valsznsthet
(allokatv terv esetn ms meghatrozott) forrst. Az sszegeket az intzkedsek s a
programmegvalsts becslt sszegeinek sszegzsvel kapjuk. A forrstblban a megvalstsba
bevont pnzgyi eszkzk: sajtforrs, hitel, garancia s vrt tmogatsok egyarnt megjelennek. A
tevkenysgek idbeni temezse rvn lehetsg van a pnzgyi temezsre, annak a vonatkoz
jogszablyokhoz s belthat lehetsgekhez val igaztsra.
(4/10.MELLKLET)

4.2.3. Szervezeti terv

A programban rintett s a megvalstsrt felelssget vllal szervezetek munkamegosztst,
egymshoz val viszonyt, annak szervezeti formjt tartalmazza. Clszer az abban lertakat a
szereplk kztti megllapodssal (partnersgi szerzds) is megersteni.
A szervezeti terv rsze a menedzsment terv, amiben sor kerl a programmegvalsts kzvetlen
megvalstsban rsztvevk (legalbb munkakrnknti) felsorolsra s ket sszefog
szervezeti forma s annak technikai httere bemutatsra.
(4/11.MELLKLET)

4.2.4. Eredmnyterv
A clok mrhetv ttele, az eredmnyek elre megtervezse az eurpai unis programozsi
folyamatban mra kzponti krdss vlt. A regionlis stratgiknak elre be kell mrnik, hogy a
megclzott terleteken a vlasztott intzkedssor megvalstsa s ahhoz kapcsold pnzgyi
73

rfordts esetn vrhatan mekkora elrelpst lehet elrni. Az eredmnyek regionlis programok
esetben nem elssorban zleti / pnzgyi eredmnyeket jellnek, sokkal inkbb a fejleszts
eredmnyeknt elll, szmszersthet trsadalmi- gazdasgi krnyezeti elnyket foglaljk
magukba. (Vannak akik, az eredmnytervet nem tartjk a stratgia rsznek, a vrhat eredmnyek
meghatrozst a stratgia rtkelse rszeknt tekintik, de a tma fokozd jelentsge miatt
clszer mr a stratgia rszeknt kitrni r.)
Az eredmnyterv gerinct a clokhoz rendelhet, az azokban megfogalmazott vltozsokat kifejez
(rszletesen a 4.4. pontban trgyalt) indiktorok tteles, br gyakorta becslsen alapul
meghatrozsa alkotja.
(4/12.MELLKLET)

4.3. Horizontlis szempontok rvnyestse (9)

Az Eurpai Uni strukturlis politikjban az egyes alapokhoz s fejlesztsi terletekhez
kapcsold specifikus clok mellett a minden terleten, minden szinten rvnyestend, az egsz
politikt that n. horizontlis clkitzsek is megjelennek. Ezek kzs ismrvei:
nem vlaszthatk, azaz nem elhagyhatk, mindenhol, ahol csak lehetsges, rvnyesteni
kell azokat,
nem jrulkos elemek, azaz a clrendszerben nem egy jabb felsorolt clknt jelennek meg,
hanem minden clban integrltan,
a fejlesztsi folyamat minden szintjn s minden szerepl ltal teljesteni kell, azaz a
programokban s projektekben egyarnt megjelentendk.
A programoknak alapcljuk mellett a horizontlis clok tern is elbbre lpst kell hozniuk, fel kell
tudniuk mutatni az azokhoz kapcsold eredmnyt, hozadkot.
Az Eurpai Uni Bizottsga a 1260/1999 EU Tancsi Rendelet a strukturlis alapokra
vonatkoz ltalnos rendelkezsrl keretben alapvet kvetelmnyknt fogalmazta meg a
fenntarthat fejlds s az eslyegyenlsg elveinek kvetkezetes rvnyestst.

4.3.1. Az eslyegyenlsg szempontjnak rvnyestse

Az eslyegyenlsg beptse a klnbz szakmapolitikkba az Amszterdami Szerzdsben
megfogalmazott j ktelezettsgek alapjn vlt ktelezv.
Az egyenltlensgek megszntetse s az egyenlsg elmozdtsa a frfiak s nk kztt mr a
Rmai Szerzds ta a kzssgi politika egyik kzponti elve. Kezdetben a nk htrnyos
megklnbztetsnek megszntetsn volt a hangsly. A 80-as vekben az egyenl bnsmd
elvt felvltotta a pozitv diszkriminci, mely sorn sorra szlettek a nket elnysebb helyzetbe
juttat, ily mdon az indulsi eslyeket kiegyenslyoz intzkedsek. Vgl az eslyegyenlsgi
politika harmadik korszakaknt a trsadalmi nemek eslyegyenlsgi krdseinek a kzpolitikk
mindegyikbe, azok minden szintjn val beptse, az n. gender maintstreaming terjedt el.
A gender mainstreaming lnyegnek megfelelen a nemek szerinti eslyegyenlsg
kvetelmnye szervesen bepl a strukturlis politikba is. rvnyeslst az sszes program
megvalstsnak minden egyes fzisban vizsgljk.
A strukturlis alapok mkdtetsbe a gender mainstreaming hat f terleten pl be:
1. A nemek eslyegyenlsgnek clkitzsei beplnek a strukturlis alapok programjaiba. A
strukturlis alapok szablyozsa kimondja, hogy minden programnak hozz kell jrulnia az
Eurpai Foglalkoztatsi Stratgia negyedik pillrnek, a nk s frfiak kztti
eslyegyenlsg erstshez. A nemek kztti egyenlsg ngy terleten erstend:
foglalkoztats, oktats s kpzs, vllalkozs, valamint a hivats s a csaldi let
sszeegyeztetsge terletn.

74

2. A programok kidolgozsa sorn ktelez az egyenl eslyek szemszgbl trtn ex-ante

rtkels s nemek szerinti hatselemzs. A program egyes rszeiben az ltalnos adatok
mellett a frfiak s nk eslyegyenlsgt mutat specifikus adatok is megjelentendk.
3. A programmenedzsment s monitoring struktrkban a nk kiegyenslyozott kpviseleti
arnynak kialaktsa a feladat.
4. A monitoring s rtkelsi indiktorok kztt szerepeltetni kell a nemekre rzkeny
jelzszmokat, s biztostani kell ezek elrhetsgt. A monitoring indiktorok kpezik a
pnzgyi hozzjrulsok szmtsnak alapjt is.
5. A Kzssgi pnzgyi hozzjruls s a tartalkalap elosztsnak szintjt szintn
befolysoljk a flids rtkelsek sorn kitntetett szempontnak tekintett eslyegyenlsgi
eredmnyek.
6. Az informcik s a publicits biztostsakor a nkre s a velk foglalkoz szervezetekre
klns figyelmet kell fordtani. Az eslyegyenlsgi krdsek fontossgra irnyul
figyelemfelkeltshez a szervezetek Kzssgi tmogatsra is szmthatnak.
4/2. tblzat: A trsadalmi nemekre rzkeny terletek
1. Foglalkoztats, munkaer-piaci helyzet

2. Gazdasgi rszvtel

3. Kpzs, informcihoz val hozzjuts

4. Kzszolgltatsokhoz val hozzfrs

5. Dntshozsban val rszvtel

6. Emberi jogok rvnyeslse

keresk s munkanlkliek arnya

munkanlklisgi rta, ezen bell a tarts
munkanlkliek arnya
foglalkozsi gazati megoszls
brezs
vllalkozsok alaptsa
vllalkozsok
nvekedse
s
eredmnyessge
vllalkozsok gazati megoszlsa
az egyes gazatok helyzete
az egyes gazatok munkahelyteremt
kpessge
kpzsi struktra
tanuls tmogatottsga
gyermekek s idskorak elltsa
kzlekedsi
kapcsolatok,
tmegkzlekeds
politikai szerepvllals
dntshoz testletek sszettele
bncselekmnyek ldozatai

Az eslyegyenlsgi tmaterletek ms eslyegyenlsgi csoportokra is kiterjeszthetk.

ltalnosan rtelmezve is az eslyhtrnyok jellemzen a fenti hat tmakrhz kapcsoldva
jelennek meg. A kiterjesztshez az adott clcsoport specilis, a htrnyos megklnbztets miatt
nem, vagy csak nehezen kielgthet szksgleteit kell ismernnk.

75

4/3. tblzat: Eslyhtrnyban lv csoportok jellemz kielgtetlen szksgletei

nk
Fizetett lls

romk
megfelel jvedelem

Gyermek,
csald
melletti stabil, leglis munka
munkavllals
Otthonhoz kzeli, vagy otthoni emberi munkakrlmnyek
munka
Ugyanakkora fizets
kpzs, szakmaszerzs
Vllalkozv vls
Sztereotpik lekzdse
Dntshozsban val rszvtel

laks
diszkriminci mentessg
egszsgmegrzs,
gygykezels

vegplafon tlpse
Szexulis zaklats elkerlse
Egszsgmegrzs
Tbb szabadid
Fitneszszolgltatsok

fogyatkkal lk
Krosods
elkerlse,
minimalizlsa
vagy
kiegyenltse
Elfogad, befogad s segt
trsadalmi krnyezet
Specilis testen belli s kvli
kiegyenlt
eszkzk,
megoldsok
rendelkezsre
llsa, elrhetsge
Akadlymentes
ptett
s
informcis krnyezet
Segt
szablyozs
s
intzmnyek sora egyenltsk
ki az ember, mint a trsadalom
tagja sokoldal funkciinak
betltsben
jelentkez
htrnyokat, segtsk az nll
letvitelt. (munka, tanuls,
laks,
trsas
kapcsolatok,
kzlet,
alkots,
sport,
vallsgyakorls)

A regionlis stratgia clrendszere eslyegyenlsgi szempontbl lehet:

semleges: ha csupa olyan clkitzst tartalmaz, mely a vzolt szksgletekre nem rzkeny,
orientlt: ha tartalmaz olyan clkitzseket, melyek az eslyegyenlsgi clcsoportok helyzett,
specilis szksgleteik kielgtst kvnjk javtani,
vak: ha tartalmaz olyan clokat, melyek kapcsoldnak az eslyegyenlsgi tmaterletekhez, de
ez a kapcsolds nem tudatosul, ill. nem hasznljk ki az add lehetsget.
A kitztt fejlesztsi clokon tl a fejleszts mdjban, a regionlis menedzsmentben is
rvnyestendk az eslyegyenlsgi szempontok s folyamatosan keresendk a fenti terleteken
elrelpst hoz megoldsok. (Pl. dntshozk, menedzsment sszettele, alkalmazottak munkaer,
technikai-mszaki megoldsok )

4.3.2. A fenntarthat fejlds kvetelmnyeinek rvnyestse

Az Eurpa Tancs 1998 jniusban, cardiffi rtekezletn lefektette a krnyezeti szempontoknak az
EU egyes szakpolitikiba trtn integrlsa rdekben teend intzkedsek alapjait. A cardiffi
cscson elsknt az energia, a kzlekedsi s a mezgazdasgi szektorokra vonatkoz stratgik
kidolgozst krtk. Ezt kveten a bcsi s a klni cscsokon tovbbi 5 stratgia (ipar, bels piac
s fejlds, gazdasgpolitika, klpolitika s halszat) kidolgozst irnyoztk el.
Az EU krnyezetpolitikjnak alapelveit az Eurpai Kzssg Szerzdsnek 130 r (2) cikkelye
sorolja fel. Ezek:
1. Magas szint vdelem elve Az EK Szerzds leszgezi, hogy a magas szint
krnyezetvdelem elrse a cl. A krnyezetpolitiknak figyelembe kell vennie a
tudomnyos tnyeket, a Kzssg rgiinak krnyezeti llapott, a Kzssg e tren vgzett
tevkenysgeinek kltsgeit s hasznt, valamint a Kzssg s az adott rgi gazdasgi s
trsadalmi helyzett.
76

2. Az elvigyzatossg elve Ez az elv alapveten azt jelenti, hogy a krnyezetkrostst

minden eszkzzel meg kell prblni elkerlni. Ezen elv alapjn rvelhetnk az integrlt
krnyezetvdelmi technolgik mellett, amelyek a "csvgi" megoldsok helyett elkerlik a
problematikus anyagok termelst.
3. A megelzs elve Az Alapszerzds szerint a lehetsges krnyezeti hatsokat a szennyezs
forrsnl kell megszntetni, megelzve ezzel a szennyezs sztterjedst a krnyezetben.
4. A szennyez fizet elv A krnyezeti kr kltsgeit a kr okozjnak kell viselnie.
Klnbz rtelmezsekben a szennyez fizet elv jelentheti a hatlyos krnyezeti normk
betartsnak kltsgeit, illetve a szennyezs ltal okozott krok megtrtst. A gyakorlatban
a "szennyez fizet" elv nehezen alkalmazhat egy sor krnyezetvdelmi problma esetn,
mivel az ember s krnyezet kzt fennll kapcsolatok soktnyezsek s komplexek, s
mivel a szennyezt nehz azonostani. Az externlis kltsgek meghatrozsa komoly
mdszertani problmkba tkzik.
5. A krnyezeti szempontok integrlsnak elve Az gynevezett integrcis alapelv az
Amszterdami Szerzds 3c Cikkelyben kerlt megfogalmazsra. Ahogyan Ken Collins, az
Eurpai Parlament Krnyezetvdelmi Bizottsgnak akkori elnke megllaptotta: A
krnyezetvdelmi szempontok integrcija az EU szakpolitikiba a holisztikus
krnyezetpolitikhoz vezet els lps, s mint olyan, a sikeres krnyezetpolitika
alapfelttele. A krnyezetpolitika bevezetsnek nincs rtelme abban az esetben, ha az
ellentmondsban ll ms politikkkal (pldul a gazdasgpolitikval).
A fenntarthatsgi kvetelmnyek rvnyestsnek egyik alapfelttele a holisztikus szemllet
alkalmazsa. Ennek alapelemei:
A fejlds s krnyezet gyeinek integrlt megkzeltse
A szektorok felett tvel intzmnyrendszer
Az okozatok kezelse helyett az okok feltrsa
A helyi s globlis rdekek sszehangolsa
A rvid s hossz tv rdekek sszehangolsa
A holisztikus ltsmdra val nevels.
A strukturlis alapokbl s a Kohzis Alapbl finanszrozott fejlesztseket hrom fbb tpusba
sorolhatjuk: gazdasgi, vllalkozsi (termel) tpus intzkedsek; infrastrukturlis intzkedsek;
humn fejleszts tpus intzkedsek. Mindhrom kategrinl elsdleges elvrs a krnyezeti
fenntarthatsg szempontjainak rvnyestse. Ez az elvrs leginkbb a termel s az
infrastrukturlis intzkedsek esetben egyrtelm, mg a humn fejleszts tpus intzkedseknl
tttelesen pldul a krnyezettudatossg erstsn keresztl jelentkezik. Minimlis elvrs,
hogy a plyzk s kedvezmnyezettek a hatlyos krnyezetvdelmi jogszablyok kvetelmnyeit
betartsk, emellett ugyanakkor trekedni kell a projektek krnyezeti teljestmnynek
optimalizlsra. Egyes beruhzsok, ltestmnyek tervezsekor fel kell tenni a krdst, hogy a
tervezett tevkenysg nem krnyezetvdelmi engedly kteles-e.
A fejlesztsben a fenntarthat fejlds alapelveiknt fogalmazdtak meg az albbiak:
Egyenlsg s szocilis hl biztostsa
Demokrcia rvnyestse
Helyi szksgletek helyi kielgtse
Humn erforrsokat kihasznl, krnyezetkml helyi gazdasg
Krnyezetvdelem
Kulturlis s ptett krnyezet vdelme.

77

Fenntarthatsg szempontjbl rzkeny terletek:

1. Az emberek alapvet szksgleteinek kielgtse, az erforrsokbl szrmaz hasznok igazsgos
elosztsa, az egyenl lehetsgek biztostsa
a. Szubszidiarits
b. Az erforrsokhoz val hozzfrs eslyegyenlsgnek biztostsa
c. Pozitv hats a krnyezettudatra
d. Kzs tehervisels
e. A koegzisztencia megvalsulsnak biztostsa
2. A holisztikus gondolkodsmd, a szektorok kztti integrci
A holisztikus szemllet rvnyeslse
A fejlds s krnyezet gyeinek integrlt megkzeltse, a problmk ltrejttnek megelzse
3. Az erforrsok fenntarthat, eltart-kpessg szerinti hasznlata
Fenntart termeli s fogyaszti mintzatok
Szerves kultra
A helyi termszeti-erforrsok hasznostsa
Krnyezet adekvt hasznlat
Stabilits s sokflesg
Vertiklis sszekapcsolsi lehetsgek
4. A krnyezetminsg biztostsa
Az interakcik megvsa, a trsadalmi folyamatok illesztse a termszeti folyamatokhoz
A nem anyagi rtkek haszon elve
Krnyezetterhels, visszahats az eltart-kpessgre
Toxikus s letlis hatsok, az let vdelme, krnyezetbiztonsg
Trszerkezet, az let sznternek vdelme

4.3.3. Tovbbi horizontlis szempontok

A rgi sajtossgaitl is fggen tovbbi, a fejleszts egsz menett tfog horizontlis clok is
meghatrozhatk. Ilyen lehet pl. az informcis trsadalomra val felkszls, vagy a htrnyos
helyzet trsgek lemaradsnak (a terleti eslyhtrny) cskkentse. A terleti htrnyok
cskkentsnek rzkeny, a regionlis stratgia formlsakor figyelembe veend s rvnyestend
terletei:
a korbbi fejldsi folyamatokbl val kimarads rvn eddig megrztt, de helyben kevsb
rtkelt kulturlis s termszeti rtkek feltrsa s mint trsgi erforrsok fenntarthat
hasznostsa,
cselekvkpes helyi vllalkozi kapacits hjn a kz- s a civil szfra mlyebb szerepvllalsa,
az elmaradottsg rdgi kreibl val kitrst erst integrlt fejleszts,
a kevsb ignyes, mrskelt fantzij, informciktl rszben elzrt kzegben mintt mutat
projektek indtsa s kls szakmai segtsg a minsgi szolgltatsok kialaktshoz,
a provincializmusbl kilp, orszgosan is jegyezhet termk bevezetse,
elfsult, az j dolgoktl berzenked, kevsb alkotszellem lakosok miatt az innovativits s
a kreativits erstse, az apatikus szemllet megvltoztatsa,
a kompetenciahiny lekzdse rdekben szakkpzs j szakmaterleteken, a
kompetenciaszint emelse,
a romk nem romk egyttlsben jelentkez konfliktusok cskkentse, ehhez romk
kulturlis rtkeinek feltrsa s a romkat bevonsa minden programba,
sok pontszer, egymstl elszigetelt fejleszts utn a hagyomnyos keretekbl kilp vals
trsgi egyttmkds,
78

a hatr menti fekvsben rejl lehetsgek kiaknzsa, az orszghatrokon is tnyl

egyttmkdsek generlsa,
a befektetk szmra jelenleg kzmbs, st riaszt trsgben a kls befektetk figyelmnek
felhvsa a trsg rtkeire, potencilis gazdasgi lehetsgeire, az imzs javtsval a
befektetsi bizalom nvelse.

4.3.4. A horizontlis szempontok beptse a fejlesztsi programokba

A programozs jelenlegi gyakorlatt figyelembe vve a horizontlis szempontok beptse a
fejlesztsi programokba kt oldalrl trtnhet: rszint a programalkot mr eleve szmol ezekkel a
szempontokkal, rszint a programdokumentum ex-ante rtkelsekor, a mr meglv
programelemek kiegsztsvel, talaktsval jelennek meg a horizontlis szempontok
rvnyeslshez szksges intzkedsek.
A horizontlis szempontokat tartalmaz programok tipikusan tartalmazzk az albbiakat:
1) a trsg helyzetnek teljes elemzse a tmnak megfelelen, gyakran kln fejezetben
kifejtve,
2) vilgos stratgia a tma programban val megjelentsre vonatkozan,
3) a projektek rtkelsre s kivlasztsra vonatkoz, a program szerepli s a plyzk
kztti kapacitsptsre vonatkoz elkpzelsekben is visszatkrzd elrsok,
4) az rtkels s a monitoring rendszerbe beplnek a horizontlis szempontok szerinti
rzkeny indiktorok.
a. Helyzetelemzs
A horizontlis szempontra rzkeny terletek rszletes elemzsekor informcihinnyal kell
szmolnunk. Ekkor segt a holisztikus szemllet eljrs, amikor feltrjuk a helyzet ismerethez
szksges ismeretstruktrt, meglv ismereteinket abban helyezzk el. Ilyenkor lthatv vlnak
azok az ismeretek, amelyeknek hinyban vagyunk. Ezek ptlsra akkor van felttlenl
szksgnk, ha azok nlklzhetetlenek a problmahl sszefggseinek megrtsre, azaz a hl
metszspontjaiba vannak.
A holisztikus szemllet tervezs folyamatokat, sszefggseket elemez, ahelyett, hogy minden
ismert adatot nclan felsorolna.
A holisztikus megkzelts rtelmben a helyzetelemzsi szakaszban a jelensgek ok-okozati
sszefggseit kell feltrni. Az okokra adott vlasz, hossz, trelmes utat ignyel, br elvezet a
megoldshoz.
b. A tma megjelentsnek mdja
Alapveten kt lehetsg addik. A horizontlis szempontokkal kapcsolatos intzkedsek
alkothatnak kln alprogramot vagy prioritst, vagy tbb programot tvel prioritsknt
megjelenhetnek a programdokumentum klnbz rszeiben. Bevlt gyakorlat, hogy a fejlesztsi
programok mindkt megoldst alkalmazzk.
c. Intzmnyi s egyni kapacitsok
A horizontlis szempontok sikeres megvalstsa, a projektekbe val beptse a trsadalmigazdasgi fejlds holisztikus ltsmdjt s az sszes szerepl szemlletvltst kveteli meg.
Ezrt lnyeges a program s projektmenedzserek kapacitsptse s egy megfelel tmogat
intzmnyi keret kialaktsa.
A hatkony tanulsi folyamathoz megfelel intzmnyi httrnek kell prosulnia. A programban
vzolt intzmnyrendszernek kpesnek kell lennie arra is, hogy a horizontlis prioritsokat a
politikkba bejuttassa, a vitkban kpviselje s a tmt folyamatosan porondon tartsa. Az ilyen
intzmnyi keret jellemzen a programmegvalsts szervezetei kztti szakrti
79

munkacsoportokbl ll, ami biztostja, hogy a programozs klnbz szakaszaiban a horizontlis

tmkat a programba integrljk.
A kapacitspts fejlesztsi programokba beptett eszkzei a specilis trningek, konferencik s
tapasztalatcserk, j munkatrsak bevonsa, munkabizottsgok fellltsa, rszletes s szles krben
terjesztett tmutatk s segdletek.
d. Monitoring, rtkels, indiktorok
A program indiktorai kztt meg kell, hogy jelenjenek a horizontlis szempontokra rzkeny
indiktorok. Ezeket olyan jelzszmokknt definilhatjuk, melyek egyrszrl a trsadalom
nemekhez ktd vltozsait, msrszrl a krnyezet vltozsait jelzik.
(4/13.MELLKLET)

4.4. Monitoring rendszer tervezse (10)

4.4.1. A monitoring terv szerkezete
A regionlis stratgia kidolgozsnak utols fzisban a honnan tudjuk majd, hogy elrtk
cljainkat krdsre adunk vlaszt. Ehhez a megvalsuls kvetsre alkalmas indiktorok
meghatrozsn s a kvets szervezeti rendjnek kialaktsn keresztl jutunk el.
A monitoring s rtkelsi terv kt f rszbl ll:
a) A monitoring szervezetek s feladataik
b) A monitoring s rtkelsi eljrs
A monitoring eljrs szablyozsakor a monitoring eljrs tevkenysgeit, s ezek idbeli
temezst kell meghatrozni. Ennek keretben a kvetkezkre kell kitrni:
A program clok, amelyek teljeslst a monitoring sorn ellenrizni szksges
kvantitatv clok
kvalitatv clok
a clelrs idtemezse
Az alkalmazott indiktorok: forrs vagy input indiktorok
output indiktorok
eredmny indiktorok
hats indiktorok.
Az adatgyjts
mdja, gyakorisga, az adatok forrsa
az adatok megbzhatsgra vonatkoz megfontolsok
az adatok feldolgozsa
A monitoring informci rendszer
tartalma,
hozzfrsi jogosultsgok a monitoring informcirendszer egyes rszeihez.
A monitoring jelentskszts
a jelentskszts temterve (hatridk)
a rendszeresen kszl jelentsek tartalma
a jelentsek jvhagyatsi rendje
a jelentsek rintetteknek val megkldsnek rendje
A program rtkelse
a jelentskszts temterve (hatridk)
a rendszeresen kszl jelentsek tartalma
a jelentsek jvhagyatsi rendje
a jelentsek rintetteknek trtn megkldsnek rendje
visszacsatolsok, intzkedsi eljrsrend a program lebonyoltsnak menetben.
80

4.4.2. Indiktorok

4.4.2.1.

Indiktorok fogalma s tpusai

Indiktornak a clok teljeslsnek megtlshez hasznlhat mutatkat nevezzk. A regionlis

stratgiai tervekben jellemzen hrom szinten rtelmezhetk:
a. Kimenet (output) indiktorok: az intzkedsekre vonatkoznak, szmszerstik az az
intzkedsek nyomn ltrejv kzvetlen eredmnyeket (pl. kpzsi kurzusok szma).
b. Eredmnymutatk: a program azonnali s kzvetlen hozadkra vonatkoznak, a kzvetlen
rsztvevket, illetve ignybevevket rint vltozsokrl nyjtanak informcit (pl. kpestst
szerzett szemlyek szma).
c. Hatsmutatk: A program olyan kvetkezmnyeire utalnak, amelyek jellemzen kzvetlenl s
hosszabb idtvon jelentkeznek, bekvetkezsk ltalban a programon kvl ll tnyezktl
is fgg (pl. a kpzst elvgzk kzl azok arnya, akik bizonyos idn bell llst tallnak.

4.5.4.1.

Milyen a j indiktor?

A regionlis stratgik indiktortl elvrt, hogy legyen

- a szksges adat tnylegesen hozzfrhet,
- megbzhat (a vals llapotot tkrzze),
- rvnyes (valban arra a jelensgre vonatkozzon, amit mrni szeretnnk),
- idszer (egy adott idponthoz kttt indiktor valban az arra az adott idpontra vonatkoz
informcit mutassa),
- relevns (a projekt azon jelensgt kell mrnie, ami rdekes a program egsze szempontjbl),
- egyrtelm, vilgos (a mutat rtelme, jelentse, azonos kell, hogy legyen brki szmra, aki
hasznlja azt, a projektmenedzsmenttl a dntshozkon t a nyilvnossgig).
Ms megkzeltsben a j indiktorok megfelelnek az n. SMART kritriumoknak, azaz:
Specific
Konkrt
Measurable
Mrhet
Achievable
Elrhet, rendelkezsre ll
Realistic
Relis
Time-based
Idhz kttt.

4.5.4.2.

Indiktorok meghatrozsa

Az indiktorokat a tervezs rsztvevi a fenti kvetelmnyeket figyelembe vve maguk is

meghatrozhatjk, de tvehetik a magasabb szint stratgikban mr alkalmazott indiktor-fajtkat
is. gy pl. a 4/4. tblzat az ENSZ fenntarthat fejldsi mutatszmait mutatja.
4/4. tblzat: Az ENSZ fenntarthat fejldsi mutatszm rendszere
TMA

ALTMA

INDIKTOR

SZOCILIS MUTATSZMOK
egyenlsg
szegnysg

a szegnysgi szint alatt l npessg %-a

jvedelmi egyenltlensg indexe
munkanlklisgi rta

egszsg

nemek kztti
egyenlsg
tplltsgi szint

a nk s frfiak tlagos kereseti arnya

a gyerekek tplltsgi szintje
5 ves kor alatti hallozsi arny
81

halandsg

szletskor vrhat lettartam

szennyvz

megfelel szennyvz-elhelyezs

ivvz

biztonsgos ivvz-ellts

orvosi ellts

alapfok orvosi ellts

fertz gyermekbetegsgek elleni
vdoltsok
a fogamzsgtls elterjedtsge

rni-olvasni tuds

az ltalnos, ill. kzpiskolt elvgzk

arnya
felnttek rni-olvasni tudsi arnya

laks

lakskrlmnyek

egy fre jut laksterlet

biztonsg

bnzs

npessg

a npessg vltozsa

oktats

oktatsi szint

100 ezer fre jut regisztrlt bnesetek

szma
a npessg nvekedsi rtja
vrosi npessg arnya

KRNYEZETI MUTATSZMOK
lgkr
ghajlatvltozs

fld

veghz-hats gzok kibocstsa

zonrteg cskkense

zonkrost anyagok hasznlata

levegminsg

lgszennyez anyagok koncentrcija a

vrosi terleteken
mvelhet s folyamatosan mvelt terlet

mezgazdasg

mtrgyk hasznlata
mezgazdasgi nvnyvdszerek
hasznlata
erdterletek arnya

erdk

fakitermels intenzitsa
elsivatagosods

elsivatagosods ltal fenyegetett terletek

urbanizci

vrosias teleplsek terlete

tengerparti zna

algakoncentrci a tengerparti vizekben

halszat

tengerparti terleteken l lakossg

arnya
ves zskmny a fbb fajokbl

cenok, tengerek s
tenderpartok
vzmennyisg
desvz

ves vzkivtel a felszni s felszn alatti

vizekbl a rendelkezsre ll teljes
mennyisg szzalkban
biolgiai oxign igny a vztestekben

vzminsg

koli-koncentrci a vizekben
koszisztmk

a kivlasztott "kulcs" koszisztmk

terlete
a vdett terletek arnya

fajok

a kivlasztott "kulcs" fajok gazdagsga

biolgiai sokflesg

GAZDASGI MUTATSZMOK
gazdasgi rendszer
gazdasgi teljestmny egy fre jut GDP
82

beruhzsok arnya a GDP-ben

pnzgyi helyzet

ruk s szolgltatsok kereskedelmi

egyenslya
adssg a GNP arnyban

anyagfelhasznls

adott vagy kapott ODA a GNP

szzalkban
az anyagfelhasznls intenzitsa

energiafelhasznls

egy fre jut ves energiafogyaszts

kereskedelem

fogyasztsi s termelsi
mintk

megjul energiaforrsok felhasznlsi

arnya
energiafelhasznlsi intenzits
hulladktermels s
gazdlkods

ipari s lakossgi szilrd hulladk

mennyisge
veszlyes hulladk
hulladk jrahasznosts s jrahasznlat

kzlekeds

egy fre jut utazsi tvolsg kzlekedsi

md szerint

INTZMNYI MUTATSZMOK
intzmnyi keretek
a fenntarthat fejlds
stratgiai vgrehajtsa
nemzetkzi
egyttmkds
intzmnyi kapacits
informcihoz juts

Nemzeti Fenntarthat Fejldsi Stratgia

a ratifiklt globlis megllapodsok
vgrehajtsa
1000 lakosra jut Internet elfizetsek
szma
1000 fre jut f telefonvonalak szma

kommunikcis
infrastruktra
tudomny s
kutats/fejlesztsre fordtott sszeg a
technolgia
GDP %-ban
katasztrfa kszltsg gazdasgi s emberi vesztesg termszeti
katasztrfk kvetkeztben
Forrs: UN, 2007
Rszprogramok, projektek esetn mindenkpp clszer sszesthet program-indiktorokat
hasznlni.
Az indiktorok lersakor az albbi jellemzk hatrozandk meg:
fajtja: milyen szint, tpus clhoz kapcsoldik
tpusa: output / eredmny / hats
tartalma: mire vonatkozik
mrtkegysge:
idbeni bontsnak lptke: egsz idszakra / ves / flves
bzis s clrtke: rtke a program indulsakor s
forrsa: honnan tudjuk beszerezni
ellltsnak mdja: kplet, szmtsi md
rtelmezhetsge: specilis, kivteles esetek
EU elvrsoknak val megfelelse: EU indiktor vagy sem
relevancija: mennyiben fejezi ki a cl irnyba val elmozdulst
kapcsoldsa ms indiktorokhoz.
83

(4/14. MELLKLET)
4.5.5. A monitoring eljrsi rendszere
Az indiktorok, azok forrsa, idszaka s szmtsnak mdja meghatrozsa utn vlaszt kell
tudnunk arra is, hogy:
- ki szerzi be, szervezi adatbzisokba s elemzi az indiktorokat?
- milyen idkznknt trtnik meg az rtkels?
- ki, milyen szempontrendszer szerint kszt jelentst?
- milyen testlet jogosult a jelentst megtrgyalni, az abbl levonhat kvetkeztetseket
megtenni?
- milyen szerepet kap a nyilvnossg a folyamatok kvetsben s rtkelsben?
- milyen formban kerlnek a jelentsek a dntshozk s a nyilvnossg el?
- az eredmnyek ismeretben ki, milyen intzkedsekre jogosult?
- hogyan trtnik meg a tervezsbe a visszacsatols?
(4/15. MELLKLET)

4.5. Regionlis stratgiai tervek ex-ante rtkelse (11)

A regionlis stratgik ex-ante rtkelsnek clja a program megvalsthatsgnak s vrhat
hatsainak rtkelse mg a program megvalsulsnak indulsa eltt, ezltal az esetleges
kockzatok bemrse, ill. hrtsa. Az rtkels sorn vizsgljuk a terv relevancijt, logikai
kvetkezetessgt, megvalsthatsgt s vrhat kockzatait.

4.5.1. A terv formai, szerkezeti rtkelse

Formai, szerkezeti szempontbl az tlthatsg, rendezettsg, a szerkezeti teljessg s a szerkezeti
egysgek logikus egymsra plse vizsgland. Poszt-modern terv esetben a logikai szablyok
oldottabbak s szerepet kap a terv eszttikai rtke, lmny-rtke.

4.5.2. A terv relevancijnak rtkelse

A relevancia helyzetrtkelsben, a clrendszerben s e kett egymshoz kapcsoldsban rhet
nyomon. Kvetelmny a helyzetrtkels megalapozottsga, a mondandhoz illeszked mdszertan
szakszer alkalmazsa, a helyzetrtkels megllaptsainak s clok sszefggse, a clrendszer
egymsra plse. A cloknak s a meghatrozott indiktoroknak ugyancsak illeszkednie kell
egymshoz. A trsget rint ms terleti s gazati tervekhez val kapcsolds, az azokkal val
sszhang szintn ki kell, hogy derljn a regionlis stratgiai tervbl.

4.5.3. A terv megvalsthatsgnak rtkelse

A terv megvalsthatsga az intzkedsek realitsbl, a szervezeti httrbl, az temezsbl s a
pnzgyi httrbl olvashat ki.
Az intzkedsek realitst azok szma, mlysge, a jelen llapottl val elrugaszkodsnak mrtke
jelzi.
84

A szervezeti httr stabilitst a partnersgben, ill. a menedzsmentben rsztvevk referencii, a

csapat sszeszokottsga s a lthatan alaposan ttekintett szervezeti mkdsi javaslat
garantlhatja.
A feladatok idbeni s megvalstk szerinti temezsnek realitsa a feladat vrhat idignytl,
az egymsra pls logikus sorrendjnek betartstl, a kls szereplktl val fggsg mrtktl
s a bels kapacitsok nagysgtl, sszetteltl fgg, gy ezek tkrben kell vizsglnunk.
A pnzgyi megalapozottsgrl a vrhat kltsgek kalkullsnak realitsa, az elrhet forrsok
tfog, de relis szmba vtele, valamint a kt oldal egymshoz val viszonyulsa ad kpet.
A pnzgyi rtkels kln szempontja a vrhat kltsgek s hasznok, valamint a vrhat
kltsgek s a hatkonysg egymssal val sszevetse.
A haszon becslshez a krnyezetllapot vltozsbl kvetkez, a trsadalmi jlt szempontjbl
relevns hatsokat kell feltrni. Ezek alapveten: az emberi egszsgre, lvilgra, biodiverzitsra,
eszttikai rtkre, a gazdasgi tevkenysgek inputjaira s outputjaira gyakorolt hatsok. A feltrt
hatsok szmszerstse a hatsok naturlikban trtn kvantitatv lerst jelenti. A hatsokat
piaci rtkkel rendelkez termkekhez, szolgltatsokhoz, azaz pnzben mrhet tnyezkhz
ktve fejezhetjk ki pnzben rtkket. A hatsokhoz kapcsolt pnzben mrhet tnyezk
szmszerstse jelenti a haszonbecsls vgeredmnyt.
A program kltsg-hatkonysgrl a fajlagos rfordtsi sszegek egymssal s ms trsgek
adataival trtn sszevetsvel formlhatunk vlemnyt.

85

4.5.4. A terv fenntarthatsgnak (hatsainak) rtkelse

A terv fenntarthatsgnak vizsglata egyszerre jelenti a krnyezeti hatsok, a trsadalmi hatsok
(ezen bell kiemelten a foglalkoztats s a trsadalmi befogads, eslyegyenlsg,), a gazdasgi
hatsok, a szervezeti hatsok s a mindezek kztti szinergik elemzst.
A hatselemzs clja ebben a fzisban a vrhat llapotvltozsok ttekintse, szmbavtele.
sszetett folyamat, amely az ok-okozati kapcsolatok meghatrozsra s lehetsg szerinti
szmszerstsre irnyul. A beavatkozs kvetkezmnyei mikro-, mezo- s makro szinten
jelentkezhetnek. s ersthetik, ill. gyengthetik egymst. (Kocziszky 2008)

Forrs: Kocziszky 2008: 201.

4/4.bra: Plda egy fejlesztsi program mikro-, mezo- s makro hatsaira

4.5.4.1.

A krnyezeti hatsok bemrse stratgiai krnyezeti vizsglatok

A krnyezeti hatsvizsglat egy elrejelzsi mdszer, mely valamilyen tervezett emberi

tevkenysg kvetkeztben vrhat lnyeges krnyezeti llapotvltozsok becslsre s rtkelsre
szolgl, s ezen keresztl befolysolja a tevkenysgre vonatkoz dntst. A stratgiai krnyezeti
vizsglat (SKV) eredett tekintve a krnyezeti hatsvizsglatokbl (KHV) ntt ki s nllsult. A
stratgiai hatsvizsglatok alapjt ad gazati fejlesztsi koncepciknl, programoknl, terleti
terveknl, s ms, a beruhzsi szint felett elhelyezked terveknl a dnts nem a tervek
elfogadsra vagy elutastsra, hanem a tervek megvalstsi mdjnak (hogyanjnak)
befolysolsra vonatkozik.
A tervek, programok krnyezeti hatsainak elzetes rtkelsre nincs ltalnosan elfogadott
mdszertan. Segtsgknt az Eurpai Bizottsg mdszertani munkaanyaga alapjn javasolt
mdszertani anyagok szolglnak. (EC Handbook , MEANS Vol.5.) A tovbbiakban a Gyulai Ivn
vezetsvel 2003-ban kidolgozott rtkelsi mdszertan alapjn tekintjk t a regionlis programok
krnyezeti rtkelsnek menett.
A krnyezeti szempont rtkels kiindul feltevse, hogy a tervnek nem valamilyen
hatrrtkrendszernek kell elssorban megfelelnie, hanem meghatrozott elveknek, prioritsoknak,
cloknak. Az ezeket sszefog rtkrend hinyban nem lehet a vltozsokat minsteni, mert
86

hinyzik ehhez a viszonytsi alap. Az rtkrendet a hatsok rtkelse eltt konkrtan le kell
fektetni. Ezt kveten indulhat el az rtkels hat lpsben:
1.lps: A krnyezetvdelmi clok, prioritsok, felttelek meghatrozsa, krnyezeti problmafa
s clfa fellltsa.
2. lps: A regionlis program helyzetrtkelse s a SWOT elemzs rtkelse, az elzekben
meghatrozott rtkrenddel val sszevetse.
A helyzetrtkels a kvetkez hrom szempont alapjn elemezhet:
A. Teljessg: Az elksztett problmaft ssze kell vetni a terleti rszenknti
helyzetrtkelsekkel, s a regionlis program helyzetrtkelsvel (ami kicsit tbb
lesz, mint a terletrszenknti helyzetrtkelsek sszege), s gy elkszthet egy
teljessgi rtkels, amely elssorban a hinyokra koncentrl.
B. Konzisztencia: A regionlis program helyzetelemzst megnzve, a mr fellltott
problmaft le lehet szkteni, az abban szerepl problmkra, majd a regionlis
program alapjn felllthatjuk a rgi clfjt is. A kt rendszer sszevetse
alkalmas az un. konzisztencia vizsglatra, amelybl kiderl, hogy a terv cljai
megfelelnek-e a felvetett problmknak, s fordtva: vajon a felvetett cloknak van-e
megnevezett problmk kztt eredje.
C. Minstsi megfelelsg: Harmadik feladatknt a helyzetfelmrs elssorban az
rtkrend szempontjbl elemezhet, itt mr nem a teljessg, hanem rtkels
minstsi megllaptsainak megfelelsge az eldntend krds.
A SWOT elemzs rtkelse is tbbrteg:
A. A problmafa alapjn rtkelhet a teljessg, illetve a lnyeges krnyezeti
problmk, s az azokat elidz folyamatok megjelense vagy hinya.
B. Az rtkrenddel val sszevets clja pedig annak eldntse, hogy erssgnek s
gyengesgnek mi tekinthet a krnyezetvdelmi, illetve tgabb rtelemben a
fenntarthatsgi tpus rtkrend alapjn.
3. lps: A fejlesztsi clok, intzkedsek s a krnyezetvdelmi priorits s clrendszer
sszevetse. A regionlis program fejlesztsi cljai a fenntarthatsgi rtkrenddel,
intzkedsei a krnyezetvdelmi clokkal vethetk ssze.
4. lps: Javaslatok a vgrehajtsra vonatkozan.
5. lps: A krnyezeti szempont rtkelshez szksges jellemzk, mutatk vglegestse.
6. lps: Egyeztets, megismertets s elfogadtats.
(4/16. MELLKLET)

4.5.4.2.

Az eslyegyenlsg rvnyeslsnek rtkelse

A trsadalmi nemek krdskrben mdszertani segdletknt a Bizottsg elfogadta s kiadta a

programok nk s frfiak eslyegyenlsge szempontjbl trtn rtkelshez hasznland
ellenrz krdssort. 2
Az ellenrzlista azokat a nemek kzti eslyegyenlsg rvnyestst szolgl fbb kvnalmakat
foglalja ssze, amelyeket integrlni kell az Eurpai Strukturlis Alapokba. A lista segtsgvel
megvizsglhat, hogy egyes tervek s programok valban megfelelnek-e a Rendelet kvnalmainak,
illetve az, hogy rvnyre juttatjk-e, a gender mainstreaming elvnek megfelelen az egyenl
bnsmd elvt.

2 Technical Paper 3. Table 1.

87

Ellenrz krdssor a programok nk s frfiak eslyegyenlsge szempontjbl trtn

rtkelshez
1. Van-e vilgos utals arra a szndkra, hogy a program sorn finanszrozott cselekvsek
hozzjrulnak a nemek kzti egyenlsg megteremtshez, a fennll egyenltlensgek
eltrlshez? (Art. 1.2, 12)
2. Van-e vilgos utals arra nzve, hogy a program cselekvsei konzisztensek a Kzssg
eslyegyenlsgi politikjval s cselekvseivel? (Art. 25)
3. Szerepelneke a Kzssgi Tmogatsi Keretterv s/vagy az Egysges Programozsi
Dokumentum, az egyenltlensgek cskkentst s a nemek kzti egyenlsg nvelst
szolgl szmszerstett, tfog cljai? (Art. 16.1, 17. 2, 18.2, 19.3)
4. A foglalkoztatsi s humnerforrs tervezetek konzisztensek-e a nemzeti foglalkoztatsi terv
eslyegyenlsgi cljaival s stratgijval? (Art. 7.3)
5. Van-e vilgos utals az albbiakra nzve:
a nemek kztti eslyegyenlsg sztnzse megjelenik-e a partnerek viszonylatban
mely, az eslyegyenlsgrt felels szervezet jelenik meg a partnerek kztt? (Art. 8.1)
6. Van-e utals arra, hogyan rik el a nemek kiegyenslyozott arnyt a Monitoring
Bizottsgokban? (Art. 35.1)
7. Le vannak-e bontva nemek szerint az ellenrzs legfbb mutati (pldul munkaerpiaci
mutatk, aktivitsi rta, munkanlklisg arnya; szakmai kpzs, trning, kpzettsg s
szaktuds; zlettmogats, vllalatalapts s nvekeds)? (Art. 36.2)
8. A helyzet nemek kzti eslyegyenlsg szempontjbl trtn ex-ante elemzse, tartalmazza-e
az albbiakat: (Art. 41.2c)
munkaerpiaci lehetsgek, munkahelyi bnsmd
a nemek kzti eslyegyenlsg megvalsulst htrltat tnyezk
a stratgia s a tmogats vrhat hatsa, fknt a kvetkez terleteken: a nk s frfiak
munkaerpiaci integrlsa; kpzs s szakmai trning; nk elhelyezkedse az zleti letben;
csaldi let s munka sszeegyeztetse?
9. Utalnak-e arra, hogyan fogja a vezets biztostani, hogy az eslyegyenlsg rvnyestsre
hivatott szervek kellen informlva legyenek a Kzssg nyjtotta tmogatsokrl? (Art.
46.2a)
10. Az eslyegyenlsg elrse rdekben vannak-e rszletes tervek, illetve mennyisgileg
meghatrozott clok, ki vannak-e fejtve a prioritsok megvalsulst clz mrck? (Art. 18.3)
11. Vilgosan krvonalazdnak-e a nemek kzti eslyegyenlsg rvnyesls kapcsn a
monitoringgal s rtkelssel kapcsolatos megfelel szint megllapodsok? (Art.17 2d, 18 2d,
19 3d)
12. Vzoljk-e hogyan jut rvnyre az eslyegyenlsg a kivlasztssal s a monitoringgal
kapcsolatos managementben s kontroll-megllapodsban? (Art. 35. 3)
(4/17. MELLKLET)

88

4.5.4.3.

Gazdasgi hatsok bemrse: kltsg hats vizsglatok

A gazdasgi hatsok vizsglatnak krdseit Kocziszky Gyrgy (2008) jegyzete alapjn trgyaljuk.
A regionlis program vrhat gazdasgi hatsainak bemrshez a kzvetlen , a kzvetett s a
tovagyrz hatsokat egyarnt figyelembe kell vennnk.

forrs: Kocziszky 2008: 202.

4/5.bra: Plda egy beavatkozs kzvetlen, kzvetett s tovagyrz hatsaira
A hatsvizsglatnl meg kell hzni egy idbeni hatrvonalat, amg a hozamokat s rfordtsokat
szmszerstjk. Kzben mrlegelnnk kell, hogy a hatsok ltalban hosszabb tvon vlnak
rzkelhetv, de a jvbeli adatok becslse mindig hibalehetsggel jr s idben tvolodva egyre
tbb a bizonytalansgi tnyez.
A gazdasgi hatsvizsglati mdszerek lehetnek ler jellegek, empirikus- s sklaelmleti
mdszereken alapulk.
Ler jelleg mdszerek:

Verblis: a vrhat pozitv s negatv kvetkezmnyeket spekulatv mdon jelzik.

Kauzlis grfok: a vrhat hatsok vizualizlsra, az ok-okozati sszefggsek kiemelsre

trekszenek.
Empirikus mdszerek:

Kltsg-haszon elemzs: a fejlesztsi elkpzelsek vrhat haszait s kltsgeit

szmszersti. t lpsben oldhat meg:
1. A tervezett beavatkozsok eredmnyeit jelz naturlik szmbavtele.
2. Vrhat beruhzsi, zemeltetsi s fenntartsi kltsgek kltsg-nemenknti
bontsban trtn meghatrozsa.
3. Vrhat (kzvetlen, kzvetett s tovagyrz) hasznok meghatrozsa
89

Kzvetlen hasznok: az adott gazatban jelentkez keresletbl erednek.

Kzvetett nett haszon: a ms gazatokban bekvetkezett vltozsok

kvetkezmnyei.

Tovagyrz hats haszna: az adott gazatban foglalkoztatottak

jvedelemnvekedse kvetkeztben jelentkez tbbletfogyasztsbl
szrmaz haszonelemek.
4. Kltsgek s hasznok jelenrtken trtn egybevetse: megtrlsi hnyad,
nett haszon jelenrtk s haszon intenzits szmtsa.
5. rzkenysg vizsglat: a tervezett kltsgek s hasznok esetleges vltozsa
mennyiben befolysolja a megtrlsi mutatk rtkt.

konometriai mdszerek: a vrhat hatsok elemzse matematikai sszefggsek

felhasznlsval.

Szimulcis elemzs: ksrletet tesznek a bemeneti adatok vltoztatsa mellett a hatsok

jvbeni vizsglatokra.

Elmozduls (shift-share) elemzs. (Bvebben az utols fejezetben olvashatunk rla.)

Sklaelmleti mdszerek:

Harris s Marting mdszer: a hatsokhoz (-2, -1, 0, +1, +2) slyszmokat rendel hozz.

Juran mdszer: a hatsokhoz rendelt slyszmokat krdiagramban szemllteti.

Relevanciafa mdszer: a verblis elemzst (fa alakzat) kombinlja relevancia (fontossgi)

szmokkal.
Egyidejleg ltalban tbb mdszert is alkalmazunk.

4.5.4.4.

Szervezeti hatsok bemrse

A regionlis program megvalstsa az abban rsztvev szervezetekre is hatssal van. Nvekedhet

kapacitsuk, javulhat mkdsk szemlyi, infrastrukturlis felttelrendszere, tkeelltottsguk. A
megvalsts sorn szerzett tapasztalatok javulst hozhatnak a vezetsi-, szervezsi mdszerekben.
Megersdhet a szervezeti elktelezettsg, nhet az innovcik irnti fogkonysg. A program
megvalstsa kzben kialaktott partnersgi httr s kapcsolatrendszer nveli a tovbbi
fejlesztsek sorn kamatoztathat trsadalmi tkt. Klnsebb trsgi eredmny hinyban is az
elrt szervezeti vltozsok sikeress tehetik a programot.

4.5.4.5.

Szinergik meghatrozsa

A klnbz eredmnyek s hatsok nem csupn sszeaddnak, hanem egyttes rvnyeslsk j

minsget is eredmnyezhetnek, ill. felersthetik egymst. A regionlis stratgik esetben a
legjellemzbb szinergia hats a terleti egyenltlensgek cskkense. Ennek mrsrl a legutols
fejezetben, a program rtkelse kapcsn szlunk.

90

4.6. A stratgiaalkots egyeztetsi folyamatai, a nyilvnossg biztostsa s

legitimci (12)
4.6.1. A trsadalmi rszvtel s nyilvnossg indokai
A regionlis tervezsben rsztvevk krnek kiszlestse mellett tbb indok is szl. gy:
- a trsadalmi igazsgossg elvnek rvnyestse: mindenkinek legyen lehetsge beleszlni
az lett kzvetlenl rint dntsekbe,
- a funkcionlis legitimci: ha a polgrok maguknak rzik a dntst, szvesebben
alkalmazkodnak hozz,
- az eredmnyek fenntarthatsgnak erstse: a fejleszts feletti kontroll kiszlestse rvn
n a felelssgtudat,
- a terleti tke nvelse:
o a terlet egyedisgnek (genius loci) erstse: a bevont helyiek j aspektusokat
hozhatnak be, de a vltozsok rjuk is visszahatnak,
o a stressz cskkentse s a trsadalmi elgedettsg nvelse, az egynek jvkpnek,
a terlethez val ktdsnek megerstse: az egyn rezze, hogy van befolysa
krnyezete alaktsra,
o a szocializci s az emancipci erstse: a rszvtel segt a felntt letre val
felkszlsben, javtja az nbecslst s nismeretet,
o versenykpessg erstse: az aktivits, kreativits erstse tovbbi trsadalmi,
gazdasgi hasznot hoz,
o kzssgfejleszts: a kzs tevkenysg ersti a kzssget, alapvet
kzssgszervez ervel br.

4.6.2. A trsadalmi rszvtel fokozatai

A trsadalmi rszvtelnek klnbz fokozatai azonosthatk be. A rszvteli ltraknt ismertt vlt
kategorizls szerint a kt als fok: a manipulci, valamint a terpia valjban nem biztost
rszvtelt a dntshozatalban. A ltre legals fokn a dntshozk csupn manipullni szeretnk az
rintetteket, elssorban azrt, hogy elnyerjk tmogatsukat. A msodik ltrafokon is mg
egyoldal a kommunikci, a dnts igazbl mr meg is szletett az rintettek nlkl. A kvetkez
hrom fok (tjkoztats, konzultci, kompenzci) a sznleges rszvtel szintje. Itt mr ktirny
az informciramls, a dntshozk tjkoztatjk az rintetteket, mg ez utbbiaknak is lehetsge
van a visszajelzsre. Ugyanakkor nem biztostott, hogy vgl figyelembe veszik az rintettek
szempontjait a dnts sorn. Ezen a szinten a trsadalmi rszvtel mg nem cl, hanem leginkbb
eszkz a dntsek tmogatottsgnak nvelsre. A ltra utols hrom foka (partnersg, tadott
dntsi hatalom, ellenrzs) vals rszvtelt nyjt a dntshozatalban. Az rintettek rszt tudnak
venni a dntsi problma megfogalmazsban, a lehetsges dntsi lehetsgek kidolgozsban, a
tnyleges dntsben, majd ksbb a megvalstsban s annak ellenrzsben is. (Bodorks 2010)
llampolgri ellenrzs
tadott dntsi hatalom
Partnersg
Kompenzci
sznleges
Konzultci
rszvtel
Tjkoztats
Terpia
nincs rszvtel
Manipulci
4/6. bra: A rszvtel fokozatai
Forrs: Arnstein 1969, idzi Bodorks 2010.

rdemi rszvtel

91

A terleti tervezsben a trsadalmi rszvtel tern a tervek egyeztetse (a tjkoztats s a

konzultci egyttese) jelentette az els lnyeges lpst, amit egyre tbb orszgban a partnersgre,
a kzssgi tervezsre val trekvs felersdse kvetetett.
Az Eurpai Uni s tagllamainak tervezsi gyakorlatban hivatalosan is elrjk a kzssgi
bevonst.
4/5. tblzat A kzssgi rszvtel mdszertani tipolgija (Pretty (1994), Adnan et al. (1992)
alapjn.)
Tipolgia
1. Passzv rszvtel
2. Rszvtel az
informcigyjtsben
3. Konzultcis rszvtel

4. Rszvtel az anyagi
sztnzs rdekben

5. Funcionlis rszvtel

6. Interaktv rszvtel

7. nmozgsts

Jellemzs
Egyoldal tjkoztats az adminisztrci vagy a projektmenedzsment oldalrl.
Az embereket csak arrl tjkoztatjk, mi trtnt. Az informcit kls
szakemberek adjk.
Az emberek a rszvtel sorn krdsekre vlaszolnak, melyeket kls kutatk
lltanak ssze (krdvek vagy hasonl mdszerek). Az embereknek nincs
lehetsge befolysolni a folyamatot, mivel a krdsek sszelltsban,
ellenrzsben nem vesznek rszt.
A konzultcik sorn az emberek llspontjt kls szakemberek hallgatjk
meg, k hatrozzk meg a problmkat s a megoldsokat, melyeket a vlaszok
tkrben mdostanak. A dntshozatal nincs megosztva, nincs ktelezettsg a
lakossgi vlemnyek beptsre.
A rszvtel itt is az anyaggyjts rdekben trtnik. A rsztvevk szmra itt
forrsokat biztostanak, pldul munkalehetsget, vagy lelmiszer, kszpnz
vagy ms anyagi trtst. ltalban gazdasgok (farmok) kutatsa sorn jelenik
meg ez a szint, ahol a gazdk adjk a terletet, de nincsenek bevonva a
tapasztalatszerzs, illetve a tanuls folyamatba. Gyakori, hogy rszvtelnek
hvjk az olyan folyamatot, ahol az embereknek mg nincs lehetsge
meghosszabbtani tevkenysgket, ha az anyaggyjtsnek vge.
A rsztvevk csoportokat alkotnak a tmhoz kapcsold, meghatrozott
szempontok szerint. Kls levezet s facilittor van. Az emberek csoportokban,
elre meghatrozott nzpontok alapjn kapcsoldnak a projektbe, amely
tartalmazhat fejlesztst vagy egy klsleg ltrehozott trsadalmi szervezet
kezdemnyezst. Az ilyen jelleg bevons, br nem a tervezs kezdeti
idszakban trtnik, mr eredmnyezhet jelents dntseket. Az ilyen
javaslatok fgghetnek a kezdemnyeztl vagy a facilittortl, de lehetnek
nllak is.
Az emberek rszt vesznek az elemzsi fzisban, amely eredmnye akcitervek
s j helyi intzmnyek ltrehozsa vagy a rgiek megerstse. A program
lebonyolti igyekeznek interdiszciplinris mdszereket alkalmazni, melyek
megsokszorozzk a nzpontokat. Kvetkezetes, rendszerezett tanulsi
folyamatot alkalmaznak. Az gy ltrejv csoportok ellenrzik a helyi
dntshozatalt, ezltal az embereknek szerepk van a struktrk vagy a
gyakorlatok kialaktsban, fenntartsban.
Az emberek kls intzmnyek nlkl vesznek rszt a rendszer
megvltoztatsban. Kapcsolatokat ptenek kls intzmnyekkel a kutatsra s
a technikai tancsadsra, de fenntartjk az nll ellenrzst, hogy
meghatrozzk a forrshasznlat mikntjt. Az ilyen, bellrl indul
kezdemnyezsek s kollektv tevkenysgek prbra tehetik a meglv helyi
gazdasgi s hatalmi rend egyenltlen elosztst.

Forrs: Dmtr 2008.

4.6.3. A regionlis tervek trsadalmi egyeztetse

A tervezsben a trsadalmi rszvtel leginkbb elterjedt, br Arnstein ltrja (4/6.bra) szerint csak
sznlegesnek minsl formja a tervek trsadalmi egyeztetse. Az Eurpai Unis tervezsi
92

gyakorlatban a tervek egyeztetse legalbb t szinten trtnik, melyek kzl az egyik az rintett
terlet trsadalmi szerepli.
4/6. tblzat: A terleti tervek egyeztetsnek szintjei s szerepli
terleti szint
magasabb terleti szint
az adott terleti szint

szereplk
hatsgok
tervek kidolgozi
hatsgok
tervezi csoport tagjai
trsadalmi szereplk

Forrs: sajt szerkeszts

A trsadalmi szereplk krbe beletartoznak:
- privt szektor: vllalkozsok, szakmai munkaadi s munkavllali szervezetek,
szvetsgek
- trsadalmi csoportok: civil / non-profit szervezetek, vallsi csoportok s szervezetek,
- tervek ltal kzvetlenl rintettek: egynek, csaldok, lakkzssgek.
A Nemzetgazdasgi Tervezsi Hivatal ltal 2012-ben kzreadott mdszertani segdlet a trsadalmi
egyeztets (konzultci) tz alapelvt fogalmazta meg:
- tervezhetsg s strukturltsg
- folyamatos informcinyjts s informciszerzs
- partnersg
- bizalom
- koncentrltsg s konszenzus
- nyitottsg, nyilvnossg, tlthatsg
- kzrthetsg s hatkony kommunikci
- dokumentltsg
- folyamatos monitoring, visszacsatols
- rtkels.
(Ezek kzl kimaradt a korbban nevestett eslyegyenlsg.)
A trsadalmi egyeztets trtnhet rsban s szban, szemlyesen vagy kpviselk ltal. Az
egyeztets sorn alkalmazott leggyakoribb eszkzk az albbiak:
Az egyezetsben rsztvevk adatbzisnak sszelltsa, illetve ezen adatbzisba val
bejelentkezs.
Passzv kommunikcis formk (levelek, szranyagok, cikkek eljuttatsa hrlevelekben,
jsgokban, kiadvnyokban, audio-vizulis mdia)
Szemlyes szbeli kommunikci (konzultcis tallkozk, konferencik, rendezvnyek,
eladsok, frumok)
Interaktv rsbeli formk (honlapon interaktv frumok zemeltetse, krdvek kikldse
s megvlaszolsa).
Az egyeztets alapelveivel is sszhangban klnsen gyelni kell az egyeztetsre meghvottak
krnek meghatrozsa, a meghvs mdja, az egyeztets helysznnek s idpontjnak
kivlasztsa, az lsi rend alaktsa, a hasznlt nyelv, a szls lehetsgnek megadsa mgtt
meghzd etikai krdsekre (az egyeztets etikja).

93

Feladatok
Vezessen le tletbrzt a X vros lehetsges fejlesztsi feladatainak meghatrozsra!
Ksztsen folyamatbrt a kiadott regionlis clok elrsnek tervezshez!
Ksztsen a kiadott problmafbl clft s vgezzen hozz stratgiaelemzst!
rtkelje a kiadott tletvltozatokat!
Egsztse ki a kiadott intzkeds kifejtst!
Ksztsen cselekvsi tervet a kiadott intzkedsi tervekbl sszellthat operatv programhoz!
rtkelje a kiadott stratgikat a horizontlis szempontok rvnyeslse szempontjbl!
Tegyk eslyegyenlsgi szempontbl orientltt a kiadott clrendszert!
Fogalmazzon meg a fenntarthat fejlds szempontjai rvnyeslsnek ellenrzshez az
eslyegyenlsgihez hasonl krdssort!
10. lltson fel indiktorrendszert trsgi turisztikai programhoz!
11. Rendeljen indiktorokat a kiadott regionlis clrendszerhez!
12. Vgezze el X regionlis stratgia ex-ante rtkelst!
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

Ellenrz krdsek
1. Milyen szablyokat kell betartani az tletbrze lebonyoltsa sorn
2. Mire hasznlhatjuk a regionlis tervezs sorn a folyamatbrkat?
3. Milyen szempontok mentn szelektlunk a fejlesztsi javaslatokbl?
4. Milyen krdsekre kell vlaszt adnunk a regionlis stratgia intzkedsnek kifejtsekor?
5. Milyen rsztervekbl pl fel a regionlis operatv program?
6. Mit tartalmaz a cselekvsi, a finanszrozsi, a szervezeti s az eredmnyterv?
7. Milyen horizontlis szempontok jelennek meg a regionlis tervezs sorn?
8. Mit jelent a gender mainstreaming?
9. Melyek a legfontosabb eslyegyenlsgi terletek?
10. Melyek az EU krnyezetpolitikjnak a regionlis stratgikban is rvnyestend alapelvei?
11. Melyek a regionlis fejleszts fenntarthatsg szempontjbl rzkeny terletei?
12. Milyen rszekbl pl fel a regionlis stratgia monitoring terve?
13. Mit neveznk indiktornak s milyen kvetelmnyek fogalmazhatk meg velk kapcsolatban?
14. Milyen szempontokat kell figyelembe venni a regionlis stratgia ex-ante rtkelsekor?
15. Milyen formi lteznek a trsadalmi rszvtelnek a regionlis tervezsben?

Ajnlott olvasmnyok
Bodorks Barbara (2010): Trsadalmi rszvtel a fenntarthat vidkfejlesztsben: a rszvteli
akcikutats lehetsgei. Doktori rtekezs, Szent Istvn Egyetem, Gdll
Dmtr Tams (2008): Kzssgi rszvtel a terleti tervezsben. Doktori rtekezs, Corvinus
Egyetem Budapest
EC (2012): Handbook on environmental assessment of regional development plans and EU
Structural Funds programmes. Eurpai Bizottsg, DG Krnyezet.
EC (1999): Evaluating socio-economic programmes. Principal evaluation techniques and tools
MEANS Collection Volume 3
EC (2000) Evaluating socio-economic programmes: Transversal evaluation of impacts on
environment, employment and other intervention priorities, MEANS Collection, Vol.5.

94

G.Fekete va (2006): Az eslyegyenlsg szempontjainak rvnyestse a Strukturlis Alapok

felhasznlsban http://www.nki.gov.hu/koezigazgatasi-tudasbazis/archiv-anyagok/europai-uniosanyagok
Havasi va (2007): Az indiktorok, indiktorrendszerek jellemzi s statisztikai kvetelmnyei.
Statisztikai Szemle, 85. vfolyam 8. szm 677-689.
Kaszs Gyrgy (2011): Gondolkodjunk, mert vagyunk! - 12 kreatv problmamegold mdszer.
Budapest: HVG Kiad
Kocziszky Gyrgy (2008): Terletfejleszts mdszertana. Miskolci Egyetem GTK Miskolc
NF (2007): Eslyegyenlsgi tmutat Budapest

95

5 A regionlis stratgia megvalstsnak menedzselse s

rtkelse
A tervezst kveten indul a regionlis program megvalstsa. A megvalstsi folyamat maga is
tbb fzisra bonthat, kveti a PCM logikjt. Ebben a fejezetben a megvalsts albbi szakaszait
tekintjk t:

Forrs: Sajt szerkeszts

5/1.bra: A regionlis tervezs s menedzsment szakaszai
A regionlis program megvalstsnak kt klnbz mdjt klnbztethetjk meg:
a. a program irnyti kzvetlenl, sajt feladatkrkben kezdik el a megtervezett feladatokhoz
tartoz projekteket kidolgozni, megvalstani, majd rtkelni,
b. a program irnyti plyzati eljrs tjn, ms szereplk kezdemnyezseibl vlasztjk ki
a programtervhez kapcsold, a projektgazdk ltal megvalstand projekteket.
Az EU programozsi rendszerben az utbbi, tbb szint partnersgen alapul megolds az
uralkod. (Kisebb rszben plyzati rendszeren kvli, kzvetlen megvalsts is megjelenhet, de
ezeknek sem a szma, sem beruhzsi rtke nem jelents.) Kisebb terleti egysgek trsgi
programjainak megvalstsban pedig a kzvetlen szervezs a meghatroz. Ebben az esetben a
megvalstshoz nem a projektekbe sajt erforrsaikat is bevon partnereket, hanem zleti
megbzs alapjn dolgoz kivitelezket keresnek. Eme klnbsgnek megfelelen vltozik a
partnersgi httr, a menedzsment feladata, a program szervezi ltal kttt szerzdsek jellege, az
ellenrzs s monitoring menete, de maga a megvalstsi folyamat, annak lpsei azonosak.

5.1 A megvalsts szervezeti htternek kialaktsa

A regionlis programok megvalstsa sorn a PCM logikjt kvetve jellemzen hatfle
feladat s azokhoz kapcsold hatfle szerepkr rajzoldik ki:
96

dntshozk

monitorozk

vgrehajtk

ellenrzk

finanszrozk

Forrs: sajt szerkeszts

5/1.bra: A programmegvalsts szerepli
Dntshozk: Kialaktjk a programmegvalsts szervezetrendszert, ltrehozzk s mkdtetik a
menedzsmentet, fogadjk a monitorok szrevteleit, elvgzik az rtkelst s szksg esetn
mdostjk a programot.
Vgrehajtk: A megvalstst szervezk mellett az egyes rszfeladatok kivitelezi, a
megvalstshoz szksges eszkzk s szolgltatsok szllti alkotjk ezt a csoportot. Feladatuk a
program kitztt feladatainak vgrehajtsa.
Finanszrozk: A programmegvalsts finanszrozst, a pnzforrsok koordincijt s
integrlst vgzik.
Monitorozk: Vgig kvetik a megvalsts folyamatt s jelzik a cloktl val eltrst, felhvjk a
figyelmet az esetleges vltoztatsok szksgessgre.
Partnerek: Rszt vesznek a megvalsts minden szintjn s fzisban.
Az egyes szerepkrkhz tartoz feladatok br egymssal szoros kapcsolatban, de mgis
elklnlten szervezdnek. A szervezeti elklntst az tlthatsg, az sszefondsok elkerlse,
a kontrolllhatsg, a feladat szakmai jellege s a felelssg mrtknek klnbsge indokolja. gy
nyilvn nem szerencss, ha az vgzi a monitoringot, aki a megvalstst szervezi, vagy a
dntshoz egyben a finanszroz, netn a megvalstk a dntshozk.

5.1.1 A regionlis programozs intzmnyi rendszere

Az eurpai unis programok megvalstsa a jellemzen ngy feladatkr szerint tagolt intzmnyek
ltal meghatrozott trben zajlik.
A. Irnyt Hatsgok
A Strukturlis Alapok rendszerben a dntshozi jogkrrel az Irnyt Hatsgok rendelkeznek.
Az egsz programhoz, emellett minden operatv programhoz sajt irnyt hatsg tartozik, br
ugyanaz a testlet tbb programot is irnythat. Irnyt Hatsgknt rendszerint a minisztriumok,
terleti programok esetn a terleti fejlesztsi tancsok jelenhetnek meg.
A regionlis fejldst rint dntsek meghozatalhoz kell legitimcival s a megvalstshoz
eszkzkkel rendelkez regionlis fejlesztsi tancsok maguk s kezdemnyezhetik regionlis
programok indtst s megvalstst. A regionlis fejlesztsi tancsoknak az EU Strukturlis
politikjhoz kapcsold programokban IH dntskrrel val felruhzsa a regionlis kormnyzs
alapkrdse. A gazdasgi hatalom decentralizlsa szerint a regionlis kormnyzs lehet: (1)
hierarchikus, (2) konzultatv, (3) rszvteli. (Pln Kovcs 2009) Az EU Strukturlis politikjban a
tbbszint kormnyzs alapelvknt rvnyestend.
Az irnyt hatsgok a programok mkdtetshez kapcsold stratgiai feladatokat ltjk el.
Feladatuk az Operatv Programok s a program-kiegszt dokumentumok kidolgozsa; az Operatv
97

Program Monitoring Bizottsgnak mkdtetse, belertve a szksges logisztikai s szakmai

tevkenysgek elltst; az Operatv Programban meghatrozott - output, eredmny s hats mutatk teljestse, illetve amennyiben lehetsges meghaladsa; a megvalstsra vonatkoz
rendszeres adatszolgltats az egysges monitoring informcis rendszer keretben; az ves
vgrehajtsi jelents elksztse s a Monitoring Bizottsg jvhagyst kveten az EU Bizottsg
szmra trtn benyjtsa; az OP szint szablyozk, eljrsrendek, irnyelvek, ellenrzsi
nyomvonal kialaktsa s alkalmazsnak nyomon kvetse; az Operatv Program vgrehajtsban
rszt vev kzremkd szervezetek felksztse, teljestmnyk, mkdsk nyomon kvetse;
OP szint tjkoztatsi s a nyilvnossgot elmozdt, illetve az rtkelsi feladatok
megvalstsa.
B. Monitoring Bizottsgok
A programok megvalsulst kvetik, ekzben a vgrehajtk munkjt rtkelik a Monitoring
Bizottsgok. Az 1083/2006/EK rendelet 65. cikke szerint a monitoring bizottsgok feladata s
hatskrbe tartozik, hogy:
az operatv program jvhagystl szmtott hat hnapon bell megvizsglja s jvhagyja a
finanszrozott mveletek kivlasztsi kritriumait, s jvhagyja ezen kritriumoknak a
programozsi ignyek szerinti brmely fellvizsglatt;
az irnyt hatsg ltal benyjtott dokumentumok alapjn rendszeres idkznknt
fellvizsglja az operatv program konkrt cljainak megvalstsa fel tett elrelpst;
megvizsglja a vgrehajts eredmnyeit, klnsen az egyes prioritsi tengelyek mentn
kitztt clok elrst, valamint az rtkelseket;
megvizsglja s jvhagyja az ves s zr vgrehajtsi jelentseket, valamint az vente
aktualizlt rtkelsi tervet;tjkoztatst kap az ves ellenrzsi jelentsrl vagy a jelentsnek
az operatv programra vonatkoz rszrl, valamint a jelents vizsglatt kveten vagy a
jelents emltett rszre vonatkozan az Eurpai Bizottsg ltal tett esetleges szrevtelekrl;
az irnyt hatsgnak javasolhatja az operatv program brmely olyan fellvizsglatt vagy
vizsglatt, amely elsegthetn az alapok clkitzseinek elrst, illetve a program
irnytsnak javtst, a pnzgyi ellenrzst is belertve;
megvizsglja s jvhagyja az alapokbl szrmaz hozzjrulsrl szl bizottsgi hatrozat
tartalmnak mdostst clz javaslatokat.
Ugyanazon Monitoring Bizottsg tbb program felgyelett is ellthatja.
A Monitoring Bizottsgban az albbi szemlyek vesznek rszt:
az irnyt hatsg felels tagja (a Bizottsg elnke);
az OP vgrehajtsban rintett szakminiszterek deleglt kpviselje;
az OP vgrehajtsban rintett kzremkd szervezetek;
az llamhztartsrt felels miniszter kpviselje;
az rintett regionlis fejlesztsi tancsok deleglt kpviseli;
nkormnyzati szvetsgek legalbb egy deleglt kpviselje;
krnyezetvdelmi civil szervezetek legalbb egy deleglt kpviselje;
az Orszgos rdekegyeztet Tancs munkavllali s munkltati oldalnak egy-egy
kpviselje;
a romkat, a fogyatkossggal l embereket s a nk s frfiak eslyegyenlsgt kpvisel
egy-egy civil szervezet deleglt kpviseli;
az rintett szakmai s trsadalmi szervezetek egy-egy deleglt kpviselje.
C. Kifizet Hatsg
A Strukturlis Alapok intzmnyrendszern bell a Kifizet Hatsg vgzi az Eurpai Unis
tmogatsok pnzgyi menedzselst. vente benyjtja a Bizottsg rszre a
kltsgelirnyzatokat, a vgs kedvezmnyezetteknl felmerlt, tnyleges kiadsok alapjn
sszelltja s benyjtja a tmogatst lehv krelmeket, fogadja a Bizottsg kifizetseit.
98

Ugyanakkor feladata az Alapok szmljra trtn kifizetsek intzse, a vgs kedvezmnyezett

szmra az EU hozzjruls lehet leghamarabb trtn eljuttatsa, az adminisztratv hibk
felfedezsbl, a program irnytsa sorn bekvetkez esemnyekbl vagy szablytalansgok
miatt alkalmazand pnzgyi korrekciknak az alapok fel trtn visszatrtse.
D. Vgrehajtk
A programok vgrehajtst a Kzremkd szervezetek s a kedvezmnyezettek szervezetei
egyttesen vgzik.
A regionlis stratgik megvalstsra Nyugat-Eurpban mr az 1950-es vektl lteznek
regionlis fejlesztsi gynksgek. Regionlis fejlesztsi gynksgnek tekinthet brmely olyan
kz-finanszrozott szervezet, mely nem rsze a f kzponti s helyi kormnyzati struktrnak, a
hangslyt a gazdasg fejlesztsre helyezi s szkhelye a rgiban van.
Az RF-k elnyei:
Egy regionlis intzmny hitelesebben s hatkonyabban tud az egyes rgik ignyeinek
megfelel stratgit kialaktani, klnsen, ha a termelsi rendszerek nvekv mrtkben
lokalizltakk vlnak.
A regionlis politika alulrl felfel trtn megkzeltse olyan szakembereket ignyel, akik
a kzrdeket megvalstva, a trsgi folyamatokkal zleti szemllettel tudnak foglalkozni, s
nem rszesei az llami brokrcinak.
A fl-autonm pozci behatrolja a direkt politikai irnytst, s lehetv teszi a regionlis
gazdasg strukturlis problmira adand vlaszt megfogalmaz hossz tv stratgia
kialaktst. (Dbrnte-Vida 2004)
1992-ben 57 tagllami RF felmrsvel hatroztk meg a modell RF jellemzit (Halkier et al
1998). A modell RF
fl-autonm pozciban van politikai szponzorhoz viszonytva,
stratgiai megkzeltsben, puha szakpolitikai eszkzket alkalmazva a bels
vllalkozsokat tmogatja,
a vgrehajtsban integrlt, szles kr szakpolitikai eszkzket alkalmaz,
kapacitst rugalmasan alaktja a felvllalt szakpolitikai terletek szmhoz s a
rendelkezsre ll szakpolitikai eszkzkhz,
rendelkezik mind puha (pl. tancsads), mind kemny (pnzgyi sztnzk, infrastruktra)
eszkzkkel a stratgia megvalstshoz sztnz struktrk kialaktshoz s klnbz
szereplk szmra trtn kiajnlshoz.
Az RF-k szrvezeti felptsben a feladatok szervezeti szinten is sztvlasztandk.
(5/1. MELLKLET)

5.1.2 Partnersg-pts.

5.1.2.1 A partnersg fogalma, rtelmezse a fejlesztsben

A regionlis politikk egyik alapgondolata, hogy a terleti fejlds nem elszigetelt akcik s
dntsek eredmnye, hanem nagyszm szerepl egyttes jtknak eredje. (HORVTH 1999) A
gazdasgi folyamatok vertiklis szintjeinek szerepli kztti kapcsolatokat ltalban trvnyek
szablyozzk, a horizontlis partneri viszonyok sztnzse azonban (a kzremkd aktorok eltr
tpusa, nagy szma s a loklis sajtossgok miatt) jogi eszkzkkel csak rszben biztosthat.
Sokkal fontosabb ennl, hogy a fejleszts kimenetelben s eljrsaiban rintett kritikus tmeg
klcsnsen tmogatott, kollektv clokban llapodjon meg.
A fejlesztsben a partnersget mint kt vagy tbb szervezet kztti, formlis vagy informlis
megllapodsban rgztett egyttmkdsi formt rtelmezhetjk, aminek clja valamely,
mindnyjuk szmra kvnatos s fontos helyi gazdasgi vagy foglalkozatsi cl elrse. Az
egyttmkds teht a kzs clok megfogalmazstl a szerzdsben rgztett lpsek kzs
99

megttelig terjed s egyik leglnyegesebb tulajdonsga, hogy a partnersgbl ered gazdasgi s

trsadalmi haszon meghaladhatja az ugyanazon szervezetek ltal egynileg megszerezhet
elnyket.
Az Eurpai Uni gyakorlatba a partnersg intzmnyt 1988-ban vgrehajtott reform sorn
vezettk be formlisan, majd tovbb ersdtt az elvrs 1993-ban, amikor a korbbi vertiklis
(Bizottsg, tagllam, rgi, helyi hatsg) partnersg mellett megjelenik a horizontlis, azaz a
gazdasgi, szocilis partnerek bevonsnak az ignye.
A Strukturlis Alapok mkdtetsben az egyik alapelv a partnersg, ami program s projekt
szinten egyarnt megjelenik.
A programok mkdtetsben a partnersgi alapon trtn egyttmkds vonatkozik:
az Eurpai Uni s Magyarorszg intzmnyeinek (elssorban az Eurpai Bizottsg s az
irnyt hatsgok) egyttmkdsre;
az orszg klnbz kzigazgatsi szervezetei (egyrszt a minisztriumok, msrszt a kzponti,
a regionlis s a helyi kzigazgatsi szervezetek) kztti koopercira;
gazdasgi, trsadalmi, krnyezeti clokat kpvisel nem-kormnyzati szervezetek (trsadalmi
partnerek) rszvtelre.
A partnersg elve mindhrom fenti szinten kiterjed a tmogatsi terletek meghatrozsra
(klnsen a Nemzeti Fejlesztsi Terv elksztsre), a finanszrozsra (a partnerek tbbsge
forrsaival is hozzjrul a Nemzeti Fejlesztsi Terv megvalstshoz), valamint a tmogatsok
felhasznlsnak nyomon kvetsre (elssorban a Strukturlis Alapok Monitoring Bizottsgaiban
val rszvtelre) is.
A partnersg rvnyeslse eltr a programozsi ciklus klnbz szakaszaiban. A
legfontosabb s legelterjedtebb a partnersg szerepe a tervezsben illetve projekt szelekciban.
Vltoz mrtkben rvnyesl a program vgrehajtsa, egyes operatv feladatok elvgzse sorn.
Szintn n a partnerek szerepe a monitoring, illetve kirtkels szakaszban. Elnyt jelenthet
tovbb a tanuls s innovci lehetsgnek kiszlesedse a tapasztalatok, informcik informlis
tadsn keresztl, valamint az intzmnyi kapacitsok bvlse szektorlis s terleti szinten
egyarnt.
A plyzatokban megjelen partnersg lnyege a partnerek kztt ltrehozott kapcsolat, amelyben a
partnerek megosztjk a felelssget a Szerzdskt Hatsg ltal finanszrozott projektben.

5.1.2.2 A partnersg szerepli

A terletfejlesztsben megjelen, abban alapvet rdekeltsggel br szektorok s
partnerkapcsolatok legfontosabb szerepli, valamint azok motivcii a kvetkezk:

a. Kzszolglati szektor
A nemzeti kormnyzat, mint a trsadalom- s gazdasgpolitika formlja, kulcsszerepet jtszik a
partnersg terletn. A kormnyzatok sok esetben mint meghatroz partnerek tevkenykednek,
legitimitst s pnzgyi finanszrozst egyarnt biztostva a projektekhez.
A nemzeti kormnyzat partnersgben jtszott szerept nveli, hogy alaktja ki a partnersg
nemzeti kereteit, intzkedseivel befolysolja a tbbi szerepl ltal felvllalhat szerepeket s a
szmukra elrhet hatalmat. A nemzeti kormnyzat f motivcija az nkormnyzatokkal
kialaktott partnersgben a trsadalmi s fiziklis fejlesztsek krnek s nagysgrendjnek
nvelse.
A regionlis s megyei llami vagy nkormnyzati intzmnyek hatalmuktl s felelssgktl
fggen, tbbnyire a nemzeti kormnyzathoz, vagy a helyi nkormnyzatokhoz, vagy mindketthz
hasonl mdon tevkenykedhetnek a partnersgben. A regionlis intzmnyek gyakran jelents
tervezsi hatalommal rendelkeznek. Az EU Bizottsggal val partnersgben az adott rgiban
indtand projektek tpusainak meghatrozsban kiemelt szerepet jtszanak. F motivcis
100

tnyezik a regionlis fejlds elrse, a rgin belli klnbsgek mrsklse, a fejleszts

stratgiai lpseihez szksges erforrsok s segtsg elrse. Specilisan a hivatalok motivcis
tnyezi kz tartozik a fejlesztsi projektek tempjnak s hatsnak fokozsa, a magnpnzek
vonzsa a kzszolglati szektor projektjeihez, a helyi folyamatok katalizlsa.
b. Magnszektor
A vllalkozsok fontosak a partnersghez. A hagyomnyos vllalkozi partnerek a befektetk
vagy az ptsi vllalkozsok. Nyugat-Eurpban szmos nagy ptkezsi cg alaktott olyan
trsasgokat, melyek clja a ms gynksgekkel partnersgben val egyttmkds.
A vllalkozi partnerek jelents erforrsokat hoznak a partnersgbe, belertve a menedzsment
kpessgeket, szaktudst, s pnzgyi eszkzket.
A partnersg kiszlesedsvel a vllalkozi szektor pnzgyi forrsok biztostsval,
szponzorlssal, msodllsban foglalkoztatott szemlyzettel s tancsadssal kapcsoldik a helyi
projektekhez. Ezek a projektek ma mr gyakorta ktdnek kpzsi, tancsadi vagy ms szocilis
szolgltatsokhoz. A magnszektor legfontosabb motivcii az nkormnyzatokkal val
egyttmkdsben a profitszerzs, a kiskockzat szervezettel val zletkts, a kormnyzati
tmogatsokhoz s kedvezmnyekhez val hozzjuts, a megjulsi s fejldsi folyamatokban
val jelenlt.
A vllalkozi egyeslsek s csoportok csak a kzelmlttl kezdenek Nyugat-Eurpban
partnerknt bekapcsoldni a helyi fejlesztsi projektekbe. Ezek a szervezetek lehetnek pl. gazdasgi
kamark, munkaadi szvetsgek s ipartestletek.
c. nkntes s kzssgi szektor
Az nkntes s kzssgi szektor egynek s projektek vltozatos csoportjait foglalja magba.
Ez a szektor gyakran dolgozik egytt a helyi nkormnyzatokkal s azok intzmnyeivel.
Tancsadi s ms szocilis szolgltatsok szles skljt nyjtja a helyi kzssg szmra. Ennek
ellenre ezt a szektort mg mindig csak kisebb mrtkben vonjk be nagyobb fejlesztsi
partnersgekbe, m klnsen a htrnyos helyzet emberekkel val foglalkozsban letteli
szerepet jtszik.
A kzssgi szektor mint partner szerept a partnerek kztti munkamegosztsban ltalban
nehz meghatrozni, mivel pnzbeni hozzjrulsra csak mrskelten szmthatunk. De ide
tartozhat, hogy kpviselket biztostanak az egyeztetsekhez, rszt vllalnak a mozgstsbl s a
kls kommunikcibl, vagy munkaert, irodai infrastruktrt adnak bizonyos feladatokhoz.
Msrszt a kzssg kitermelhet olyan egyneket, akik csoportokat formlva nyomst gyakorolnak
a partnersgben rsztvevkre, vagy j partnersget kezdemnyeznek. A kzssgi szektor
partnersgben val rszvtelnek f motivciiknt jelennek meg a specilis kzssgi elnyk
elrse, tovbbfejlesztse s a szocilis projektjeikhez pnzeszkzk vonzsa.
d. Szakmai szervezetek
A helyi vllalkozi s egyb szakmai szervezetek fontos partnerek lehetnek, klnsen a
kpzs, tkpzs, oktats s kapcsolatpts tern. Finanszrozsi forrsokat ltalban nem hoznak a
partnersgbe. A leglnyegesebb feladatuk, hogy az ltalnos egyeztetsi s egyetrtsi
mechanizmusban tisztn kormnyzati vagy vllalkozi kezdemnyezsek ellenslyaknt egyenslyt
teremtsenek a fejlesztsben.
e. Fejlesztsi gynksgek, kht-k
A helyi fejlesztsi gynksgek gyakran valamely kzponti gynksg helyi vltozatai.
(Vllalkozsfejlesztsi Alaptvnyok.) Fejlesztsi gynksget llthatnak fel a helyi
nkormnyzatok is azrt, hogy olyan funkcikat biztostson, melyek korltozva vagy tiltva vannak a
helyi nkormnyzat szmra. (Foglalkoztatsi Kht.)
A trvnyhozs minden orszgban befolysolja a fejlesztsi gynksgek specilis struktrjt
s funkciit, de ahol lteznek, ott ltalban aktv partnerek a kvetkez tevkenysgek
101

valamelyikben vagy mindegyikben: beruhzs, ingatlanfejleszts, kisvllalkozsok tmogatsa,

kpzs s munkahelyteremts.
f. Eurpai szervezetek
Az Eurpai Bizottsg partneri szerepe projektrl projektre s programrl programra vltozik. Pl.
egy nagy Integrlt Fejlesztsi Operatv Programban, ahol tbb szzmilli eurt kltenek
infrastrukturlis s fejlesztsi tevkenysgekre, a Bizottsg mint meghatroz partner jtszik
szerepet. Egy msik, kisebb tmban pl. egy trning szervezsben, amit az Eurpai Szocilis
Alap tmogat a Bizottsg kevsb kzvetlenl jelenik meg.

5.1.2.3 A partnersg ptsnek lpsei

a. A partnerek kivlasztsa
A program megvalstsban olyan partnerek mkdhetnek egytt, akik:
a fejldst hasonl mdon rtelmezik, rtkrendszerk sszeegyeztethet
az adott problmakrn bell rdekeik s cljaik megegyeznek
hozz tudnak jrulni a program megvalstshoz szksges tuds s informcis httr,
valamint a technikai felttelek biztostshoz
hozz tudnak jrulni a pnzgyi forrsok megteremtshez, azaz rendelkeznek sajt ervel
s a megclzott tmogatsi programban tmogathatk.
Meghatrozott clunk megvalstshoz a partnerek kivlasztsban teht az els lps az albbi kt
krds megvlaszolsa:
1. Kinek ll mg rdekben a kitztt cl elrse s az mivel tud hozzjrulni a
megvalstshoz?
2. Ki rendelkezik a megvalstshoz szksges erforrsokkal s annak vajon rdeke-e a cl
elrse?
b. Az egyttmkds cljainak meghatrozsa s rgztse
A partnersg elksztst a legjobb minden vonatkoz krds megvitatsval kezdeni. Ezeknek a
krdseknek a tisztzsval mg a legelejn megelzhetjk a ksbbi flrertseket s
konfliktusokat. Ugyancsak fel kell lltanunk egy kommunikcis rendszert, mely segtsgvel a
vitatott problmkat gyorsan s fjdalommentesen oldhatjuk meg.
Az elkszts idszakban szintn vilgosan vzolnunk kell, hogy a partnersg miben hoz
jabb elnyket ahhoz kpest, mintha a szervezetek egyedl tevkenykednnek.
Amikor vilgos mr, hogy mely partnerekkel, milyen tevkenysgekre hozzunk ltre
partnersget, meg kell vizsglnunk, hogyan lltsuk s menedzseljk a partnersget magt.
c. A partnersg szervezetnek felptse
Mg az egyttmkds elejn meg kell hatrozniuk a partnereknek a partnersg kereteit vagy
szervezett. A szervezetnek tkrznie kell minden partner jogait, hozzjrulst s felelssgt,
csakgy, mint az adott orszg jogi feltteleit.
Le kell fektetni:
egy minden partner ltal vllalhat feladatmegosztst,
a partnerek ltal behozott erforrsokat s szakrtelmet,
az egyes partnerek motivciit s attitdjeit,
a partnersg erssgeit s gyengesgeit,
a partnersgben megoldhat problmkat.
A partnersg szervezdsi formja lehet formlis vagy informlis. Az informlis partnersg
rendszerint a bizalmon s egy nem-szerzdses egyezsgen alapul. A formlis partnersg szerzdst
hasznl, egy trsasg vagy valamilyen ms jogi szervezet vezeti a partnersg mkdst. Az
informlis egyezsg megfelelbb lehet a kis projektek szmra, ahol a partnerek mr korbban is
102

dolgoztak egytt. Gyakran, mikor a partnerek korbban nem ismertk egymst, egy merevebb, a
partnersg paramtereit szerzdsben rgzt szervezeti keretet igyekeznek vlasztani, mert
mindegyik partner ragaszkodik a kontrolhoz. Ezek a partnersgek mkdhetnek, de gtolhatjk is a
konkrt tevkenysget s a rugalmas reaglst.
A szba jhet szervezeti forma fgg a projekt tpustl, az egyttmkd partnerektl s a
partnersg jogi s pnzgyi httertl.
A szervezetnek meg kell hatroznia:
az egyes partnerek felelsgi krbe tartoz feladatokat
a partnerek ltal rendelkezsre bocstott erforrsokat s alapokat
a partnerek kztti kapcsolatok szervezsnek s menedzselsnek mdjt
a partnerek kommunikcis mdszert s a dntshozs rendjt
a kockzatok s elnyk partnerek kzti megosztst
Ugyanakkor figyelni kell a partnersg jogi htterre is. Ellenrizni kell, hogy a partnerek
jogosultak-e belpni az adott szervezdsbe.
Nem szabad lebecslni az informlis partnersgpts erejt. J alkalmat teremt az
sszetartozsrzs erstshez, kikapcsoldst nyjt, felszabadult lgkrt teremt, ami j
gondolatokat, tleteket inspirl. A kevsb hivatalos krnyezet megnyilvnulsi lehetsget ad a
tapasztalatlanabb partnereknek. A kzs tkezseken kvl gondoljunk ki egyb programokat a
tagok szmra, ami lehet vrosnz sta, kulturlis program, kzs nneplsi lehetsgek, kzs
sporttevkenysgek, kirndulsok s mg sok eredeti tlet, amit nagyban befolysol a tagok
rdekldsi kre, mentalitsa. Az informlis kapcsolatpts a partnersget sszetart er, a tagok
egyms irnti bizalom kiptsnek a legjobb eszkze.
d. A partnersg kommunikcis rendszernek kiptse
Sok partnersg elkveti azt a hibt, hogy felllt egy kls kommunikcis rendszert, mikzben
megfeledkezik a bels kommunikcis rendszer fellltsrl.
A partnerek tevkenysgeit megvitat formlis s informlis mechanizmusokra egyarnt
figyelnnk kell. A formlis tallkozkat periodikusan tarthatjuk, f cljuk, hogy ellenrizhessk a
mkdsi folyamatot s meghozzuk a fontos dntseket. A problmamegolds egyeztet
frumaiknt szintn hasznlhatk.
A napi munkt vgz menedzserek informlis tallkozi teszik lehetv az informcik
megosztst, segtik a kapcsolatok fejldst s megelzik a flrertseket. A menedzsereket
sztnzni kell, hogy rendszeresen egyeztessenek egymssal a tevkenysgek s kapcsolattart
szemlyek egy ltaluk elksztett s terjesztett listja alapjn.
A kls kommunikci brmely partnersgben meghatroz. Minden partner munkja
publicitsnak megteremtsre trekszik s az ltala megclzott krben elismersre vgyik.
Ugyanakkor a partnerknt gyakran megjelennek olyan egynek s szervezetek is, akik szmra a
publicits alapvet. A helyi politikusok vagy kzadakozsbl l nkntes csoportok szmra a
publicits megszerzsnek lehetsge ers motivl er lehet. A publicits irnti kvetelmny
azonban bels ellensgeskedst okozhat. Ezeket a problmkat elkerlend, legynk biztosak
abban, hogy minden partner egyetrt a kvetkezk meghatrozsban:
mdia kapcsolatokrt felels szemly,
sajtkzlemnyek ksztsrt felels szemly,
szemlyek s szervezetek, melyek nevt publikcis anyagokban a partnersg
megjelentsre lehet hasznlni,
a partnersg publikcis anyagokban, levelezsben s telefonos bejelentkezskor
hasznland neve.
e. A partnerek kztt a kockzatok s az elnyk megosztsa
Alapveten fontos megegyezni a vrhat kockzatok s elnyk partnerek kztti megosztsrl.
A partnerek kzsen vitassk meg s hatrozzanak a kockzatok s elnyk amennyire csak
lehetsges sszer s arnyos felosztsrl. Ehhez figyelembe kell vennnk, hogy ltalban, minl
103

nagyobb kockzatot vllalnak a partnerek, annl inkbb trekszenek a sikerre. A partnerek ltal
elfogadhat kockzat fgg a kpviselt szervezet tpustl s a partnersgben vllalt rsztl.
Tisztban kell azzal lennnk, hogy a pnzgyi biztonsg nem az egyetlen, a partnersg ltal
felvetett kockzat. Tbb partner szmra a hitelkpessg, a hrnv, vagy a kztmogats elvesztse
ennl nagyobb jelentsggel br.
A partnersg fennllsa alatt a kzvlemnnyel val kommunikci a program fontos rsze.
Kulcsembernek szmt politikusokat, hivatalnokokat, kzssgi vezetket, a vllalkozi szfrban
hatssal br egyneket meg kell krni, hogy tleteikkel, reakciikkal jruljanak hozz a
partnersghez. A hatsos egyeztets kztmogatst hozhat a partnersg szmra s gy a partnerek,
mint a kvlllk szmra megersti, hogy a program messzemenig tallkozik a kzssgi
szksgletekkel. Ugyanakkor a partnereknek azzal is tisztban kell lennik, hogy az egyeztetsek
negatv kpet is kialakthatnak a programrl s erre a lehetsgre is fel kell kszlnik.
f. Felkszls a partnersg vrhat konfliktusok kezelsre
A partnersg klnbz indttats, sly s rdek embereket s szervezeteket hoz ssze. Ez azt is
jelenti, hogy nagy esly van a flrertsekre s vlemnyklnbzsgekre. A partnersg gyakran
valami egyszer ok miatt lesz sikertelen.
A program letciklust kvetve vltozik a partnersgben val rszvtel is. Az egyes fzisokban
ms-ms konfliktusok lphetnek fel.
A kommunikci, a rugalmassg s fejleszt gondolkods a sikeres egyttmkds
leglnyegesebb alkot elemei.
A partnerg menedzselsnek lnyeges jellemzje a partnerek kztti konfliktusok kezelse. A
konfliktusokat brmely trsuls vals rszeknt s nem, mint katasztrft kell nzni. A
konfliktusokat brmilyen ok kivlthatja: trtnelmi irigysg feljulhat, egy partner kevsb ersnek
vagy rtkesnek rezheti magt, mint msok. A kzfigyelem is okozhat problmt gyakran. Sokszor
nem knny eltntetni az okokat, lekzdeni a nzetklnbsgeket, klnsen, ha a partnersg
szilrd bzison nyugszik s gyakorlati eredmnyeket hoz.

5.1.2.4 A partnersg nyugat-eurpai tapasztalatai

Az j nyugat-eurpai terletfejlesztsi gyakorlat sem knnyen birkzott meg az egyttmkdsek
szervezsvel. Kzel egy vtized kellett ahhoz, hogy kitapasztaljk a partnersg mkdsnek
sajtossgait s eredmnyes formkat ajnlhassanak a kooperatv terletfejlesztst vlasztani kvn
rgiknak. Ma mr kell szm nyugat-eurpai elemzs ll rendelkezsnkre, hogy
megfogalmazhassuk a partnersg ltalnos s sajtos vonsait.
A partnerkapcsolatok jellege, irnyt szerepli s rsztvevi a klnbz trsgtpusokban
jelents klnbsgeket mutatnak. Az elmaradott terleteken a helyi nkormnyzatok, a
polgrmester a fejlesztsi akcik kulcsszerepli, a rurlis trsgekben aktv szerepet jtszanak a
regionlis kormnyzatok, s a kzremkd szereplk szma is megsokszorozdik. Az iparilag
hanyatl trsgek mutatjk a legdiverzifikltabb partneri kapcsolatokat, itt a legtbb az aktorok
szma is. A programok irnyt posztjai a legtbb esetben a regionlis s helyi nkormnyzatok
kezben vannak, de jelents a fejlesztsi trsasgok, gazdasgi kamark szerepvllalsa is.
A rurlis s a depresszis trsgek fejlesztsi programjaiban az egyetemek s a kutatintzetek a
pnzgyi szektorral s a magnvllalkozsi szfrval azonos gyakorisg szereplkknt
jelennek meg, ami azt bizonytja, hogy a fejlesztsi programok innovatv jellegek. Nem
hagyhatjuk figyelmen kvl azt a tnyt sem, hogy a fejlesztsek felben regionlis
nkormnyzat jtssza az irnyt szerepet.
Az egyttmkdsi tevkenysgek egyre soksznbbek. A partnersg nem kizrlag
finanszrozsi egyttmkds, hanem a terletfejleszts szles skljt (a tovbbkpzstl a
marketingen keresztl a tudomnyos-technolgiai parkok szervezsig) fellel kooperci. A
fogad trsg tpusnak termszetesen ez esetben is meghatroz jelentsge van.
104

Br a programok rsztvevit szoros hl kti ssze (a program valamennyi szereplje

kapcsolatban ll egymssal), azonban a tevkenysgektl s a trtpustl fggen meghatroz
partneri viszonyok is kirajzoldnak. A leggyakoribb egyttmkdsek a helyi nkormnyzatokregionlis kormnyok-egyb helyi szereplk egytteshez kapcsoldnak.
A kutatsi tapasztalatok szerint a partnersg kiszlesedse elssorban az NGO-k s helyi
nkormnyzatok tekintetben nvelte a menedzsment hatkonysgt. Az egyttmkds, a
partnersgi szervezetek hatkonysga jelents mrtkben fgg attl, hogy rendelkeznek-e
technikai, adminisztratv segdszervezettel, mint ahogy attl is, hogy sikerl-e a klnbz
partnerek stratgiai s operatv szerept egyrtelmen sztvlasztani. Az is kiderlt egybknt,
hogy a partnersg kiszlestse, inkluzivitsa nem felttlenl jr egytt a hatkonysggal.
A potencilis kedvezmnyezettek bevonsa a partnersgi hlzatokba ugyan nveli a lehetsges
konfliktusokat, klnsen a projekt szelekci sorn, mgis ers kohzis ert jelent.
A partnersg egyre inkbb szablyozott, intzmnyesltt vlik ugyan, de a dntshozst
tovbbra is az informlis egyezkedsek hatrozzk meg dnten a mkdsi tapasztalatok
alapjn.
(5/2.MELLKLET)

5.2 Akcitervek s plyzati kirsok ksztse (13)

Az akcitervek megalkotsval fordul t a tervezs a program megvalstsi fzisba.

5.2.1 Akciterv
Akciterv mr egy rszletes tmogatsi program, melynek legfontosabb funkcija, hogy az
Operatv Program kibontsaknt, 2-3 vre meghatrozza a plyzat nlkl tmogatand kiemelt
projekteket s a vrhatan kirsra kerl plyzatok felttelrendszert.
Az akcitervet az Irnyt Hatsg felkrsre a Kzremkd Szervezet kszti el, a Monitoring
Bizottsg megtrgyalja, majd a Kormny jvhagyja. Vgrehajtsrt az Irnyt Hatsgok s a
nevkben eljr kzremkdk felelnek.
Az akciterv az Operatv program cl- s intzkedsrendszert kveti. A hatlyos tmogatsi
szablyoknak s a regionlis vagy gazati ignyeknek megfelelen az adott idintervallumra tovbb
szkti s pontostja a forrsok elosztst. Az egyes intzkedsekhez konstrukcikat hatroz meg,
melyek szablyozzk a tmogathat tevkenysgeket, a lehetsges kedvezmnyezettek krt, a
tmogats formjt, mrtkt, esetleg nagysgt, a kivlaszts kritriumait, az elszmolhat
kltsgek krt, az elvrt eredmnyeket.
Akciterv szerkezete
I rsz: Az operatv program tartalmnak rszletes kifejtse
II. rsz: Az operatv program vgrehajtst szolgl konstrukcik (intzkedsenknt)
- Az intzkeds pnzgyi kerete s ves bontsa
- A konstrukci clja
- A vlasztott konstrukci indokoltsga
- Tmogathat tevkenysgek
- Lehetsges kedvezmnyezettek
- A megvalsts fldrajzi terlete
- Kivlasztsi kritriumok
- a projektek vrhat tmogatsi sszegnek s szmnak ves temezse
- A tmogats formja
- A tmogats intenzitsa
- A tmogats odatlse sorn alkalmazand eljrs
105

- Elszmolhat s nem elszmolhat kltsgek

- A konstrukci elvrt eredmnyei, hatsai
- A kzssgi politikk rvnyestse
- A konstrukci megszntetsnek felttelei
III. Indikatv projektlista / kzponti projekt megnevezse
IV. A nagyprojektek listja s a megvalsts indikatv temezse
Az akciterv sszelltsakor figyelembe veendk az llami tmogatsokra vonatkoz unis s
hazai szablyok. Ezeket rendszerint a programozsi idszak elejn rgztik. gy a 2007-13 kztti
idszakban nyjtott eurpai tmogatsokat tekintve a TANCS 1083/2006/EK RENDELETE
(2006. jlius 11.) az irnyad.
Plda: egy komponens kibontsra
A komponens OP-hez val kapcsoldsa
Konstrukci:
A. Vidkfejlesztsi programot kiegszt teleplsfejleszts
Intzkeds:
3.2.2. Vidkfejlesztsi programot kiegszt teleplsfejleszts
OP priorits:
3. Teleplsfejleszts
OP:
MOP
NSRK:
Foglalkoztats s nvekeds
A komponens kibontsa
Cl: A tmogatsi konstrukci clja a magyar vidk szpsgnek s otthonossgnak megrzse
mellett, a XXI. szzadi kvetelmnyeknek megfelel komfortrzet biztostst jelent
infrastrukturlis fejlesztsek megvalstsa. A vidki letminsg sznvonalnak a javtsa, az elvrt
fenntarthat krnyezeti hatsok mellett.
Tmogatsi forma: vissza nem trtend tmogats
Megvalsts helye: Az szak-magyarorszgi Rgi kzsgei, nagykzsgei
Eljrs: egyforduls standard
Kedvezmnyezettek: helyi kzsgi, nagykzsgi nkormnyzatok s trsulsaik
Tmogatsi mrtke: 3,3 165 m Ft M Ft
ner mrtke: 0 - 10 %
Tmogathat tevkenysgek
ERFA tpus beavatkozsok a tmogatand projekt(ek)ben:
- nkormnyzati tulajdon belterleti fldutak szilrdburkolat tt val fejlesztse, belterleti
utak korszerstse; jrdapts;
- Kzssgi kzlekedst szolgl infrastruktra fejlesztse (buszmegll, kzlekedsi lmpa);
- Kzvilgts energiatakarkos megoldsa (hinyz kzvilgts kiptse, meglv
korszerstse);
- Kzssgi cl infrastruktra fejlesztse;
ESZA tpus beavatkozsok a tmogatand projektek kltsgvetsnek max.10 %-ig;
- Krnyezettudatossg fejlesztst segt tjkoztatsi, szemlletformlsi akcik;
- Kzssgpts, a lakossg ltalnos kpzsi programjainak tmogatsa;
- Ifjsgi s szabadids programok szervezse;
- Az infrastrukturlis fejlesztsekhez kzvetlenl kapcsold helyi foglalkoztatsi
kezdemnyezsek (szocilis gazdasg).
(5/3. MELLKLET)

106

5.2.2 Plyzati kirs

A plyzati felhvs a tmogatsi program vgrehajtsa rdekben megjelentetett felhvs a
tmogatsi programban val rszvtelre. A felhvs s a hozzkapcsold tmutat egytt alkotja a
kirst.
Az akcitervben kidolgozott komponensek lersai alapjn kszlnek el a plyzati kirsok.
A plyzati kirs elemei:
1. A cl
A program clja
A plyzat clja
Indokoltsg, legitimci, stratgiba val begyazottsg
Tmogathat tevkenysgek
2. A plyzk kre
Nylt vagy meghvsos plyzat
Jogi forma: magnszemly, jogi szemly
Mkdsi forma: gazdasgi szervezetek, civil szervezetek, nkormnyzatok,
kltsgvetsi intzmnyek, stb.
Mkdsi terlet szerint: teleplsi, mikrokrzeti, kistrsgi, megyei, orszgos,
nemzetkzi, specilis (pl. LEADER akciterlet), stb.
Plyzatbl kizrtak kre
3. Pnzgyi felttelek
A tmogats formja:
A tmogats temezse:
Tmogatsi intenzits az nrsz mrtke
Elszmolhat kltsgek tpusa, arnya (mkds, beruhzs, szemlyi jeleg
kifizetsek, stb.)
4. Hatridk
Megvalsts kezdete
Megvalsts befejezse (Szakmai beszmol, Pnzgyi elszmols)
Plyzat benyjtsnak hatrideje
Plyzati dnts idpontja
Fenntarts ktelez idtartama
5 Szksges felttelek
A plyz tevkenysgi kre
Kztartozs mentesg (APEH, VPOP, OEP, nkormnyzat)
Egyb kizr okok:
szervezet alaptsi ve
Plyzat szablyok korbbi megsrtse
szemlyi felttelek - sszefrhetetlensg
6. A beads felttelei
Kitlts mdja
Beadand pldnyszmok szma
Hitelests mdja (kk szn toll hasznlata!)
Esetlegesen feltntetend hivatkozsok jelige
Beads mdja:
Postai ton (berkezs v. felads idpontja)
Szemlyesen
Digitlis mellkletekkel
7. A brlat szempontjai
Kizr tnyezk
107

 Kivlasztsi szempontok
8. Konzultcis lehetsg
Szervezet v. szemly megjellse, aki a plyzat megrs sorn felmerl krdsekre
jogosult s kteles vlaszolni.
Szemlyes, postai, telefonos s e-mail elrhetsg megadsa
9. beszerzend s ellltand dokumentumok
Hitelestst nem ignyl dokumentumok, dokumentummsolatok a msolat az
eredetivel teljesen egyenrtk
Szignlt vagy pecsttel elltott dokumentumok, okiratok
rajnlatok
Engedlyek, tervek
nletrajzok, referencik
Fotdokumentcik
A plyzati kirs mellkletei:
Tjkoztat
Adatlap
Projektrlap
Kltsgvets formanyomtatvny
Nyilatkozatok
Opcis szerzdsmintk
(5/4. MELLKLET)

5.3 Projektgenerls (14) Plyzatok befogadsa s rtkelse (15)

5.3.1 Projektgenerls

5.3.1.1 Projekt s plyzat

A projekt: egy vltozst szolgl konkrt cl rdekben trtn tevkenysgek idben, trben,
szervezeti rendszerben, kltsgeiben meghatrozott sorozata. gy is fogalmazhatjuk, hogy a projekt
a kitztt vilgos cljaink, az elvrhat eredmnyek, azok elrst szolgl tevkenysgek s
erforrsok, tovbb a megvalsts szempontjbl dnt kls tnyezk mrhet, koherens mdon
trtn lersa, sszefoglalsa.
A regionlis programokhoz kapcsold projekteket jellemzen hrom f kategriba sorolhatjuk:
beszlhetnk beruhzsi projektekrl, kutatsi s fejlesztsi (K+F) projektekrl s szellemi
szolgltatsi projektekrl.
A regionlis programokhoz a projektek plyzatokknt tudnak kapcsoldni. A plyzat a
program kltsgvetsbl megszerezhet tmogatsok elnyersnek eszkze, gy fontos feladata a
programhoz val kapcsoldsi pontok megvilgtsa, a plyzati kirs kvetelmnyeinek val
megfelels igazolsa. A projektterv s a plyzati dokumentci br sok szempontbl hasonl,
klnbznek. A plyzatot mindig megelzi a projektterv. J projektek nlkl nincs sikeres
program.

5.3.1.2 A j projekt ismrvei

A Strukturlis Alapok mkdtetsnek kzel 30 ve alatt a tmogats remnyben berkez
projekttervek szmtalan, az Alapok felhasznlsnak hatkonysgt s hatsossgt veszlyeztet
hibt, ill. ezek alapjn sikerkritriumokat tudtak azonostani. Ezek elemzsvel kristlyosodott ki a
projektekkel szembeni hrom legfontosabb kvetelmny.
108

A j projekt legyen
1. Relevns - a projekt relevns, ha kapcsoldik az gazati, a nemzeti s az unis clokhoz,
msrszrl rszletes problmaelemzssel feltrt vals, a kedvezmnyezettek ignyeivel
tallkoz szksgleteket elgt ki s a clok nyilvnvalan a clcsoport javt szolgljk. Ezen
bell a j projekt:
kereslet-vezrelt vals ignyekre ad vlaszt
cl-orientlt nem nmagrt, hanem valamilyen cl elrsrt van
sszhangban van a nemzeti s nemzetkzi clokkal beazonosthatk a vonatkoz politikk
trekvsei, plyzat esetn megfelel a kirsnak
Leggyakrabban elfordul, a relevancit veszlyeztet hibk:
Zavaros stratgiai keretek: nem vilgos, hogy a projekt hogyan kapcsoldik a szlesebb
rdeket hordoz trsgi vagy gazati programokhoz, valamint nem hatrozhat meg
pontosan a projekt konkrt clja ltal szolglt stratgiai cl. Ekkor a projekt elszigetelt
marad, nem garantlt, hogy valban a trsgi vagy gazati prioritsokat viszi elbbre s
nem valami mellkvgnyon, netn a stratgiai clokkal ellenttes ton indul-e el.
Knlat-vezreltsg: a projekt nem vals szksgleteket elgt ki, hanem csupn a plyzati
felhvsban kirajzold lehetsgre, a tmogats ncl megszerzsre reagl.
Tevkenysg-orientlt tervezs: a tervezs sorn szem ell vesztik a clokat s csak a
tevkenysgekre sszpontostanak. Ezzel a tervezs nclv, sehova nem vezetv teheti a
projektet s az erforrsok pazarlst, mkdskptelen projektet eredmnyez.
Kedvezmnyezettek ignyeinek figyelmen kvl hagysa: vals szksgletekre pl clok
esetn is a projekt elbukik, ha a clcsoport nem tud azonosulni vele, nem rzi azt magnak.
Az azonosulst csak gy lehet elrni, ha a tervezsben is rszt vesznek a
kedvezmnyezettek s lehetsgk van bepteni a projektbe ignyeiket, szoksaikat. gy az
elkszts s a megvalsts sorn fontos szerep jut a PR-nak.
2. Megvalsthat - a projekt megvalsthat, ha a clok relisak, logikusak s mrhetek,
figyelembe vettk a megvalstk a szervezeti s pnzgyi kpessgeit, mrlegeltk a
kockzatokat s kidolgoztk az ezeket cskkent intzkedseket. Ugyancsak a projekt
megvalsthatsgval fgg ssze az temezs, a munkamegoszts s a pnzgyi tervek
egymssal, valamint a clokkal s lehetsgekkel sszhangban ll megtervezse s a relevns
clokra sszpontost monitoring kidolgozsa.
Ezen bell a j projekt:
jl tgondolt, kvetkezetes
eredmnyei mrhetk
relis kltsgvets
vilgos munkamegoszts
bemrt kockzatokkal rendelkezik.
Leggyakrabban elfordul, a megvalsthatsgot veszlyeztet hibk:
Gyenge helyzetelemzs: a httr, a krlmnyek, a partnerek, a sajt kpessgek s
lehetsgek rszletes felmrsnek, a kapcsold innovatv megoldsok, ms pldk
ismeretnek hinya megakadlyozza a helyzetnek leginkbb megfelel mdszertan
kivlasztst, a projekt sikert veszlyezteti.
Vratlan kockzatok felmerlse: tisztban kell lennnk a megvalsuls sikert
veszlyeztet tnyezkkel. Ezek a projekt megvalsulshoz szksges sszes felttel s
azok bekvetkezsi valsznsgnek meghatrozsval trhatk fel, majd ismeretkben
kidolgozhatk a vdekezs szksges lpsei.
Tves kltsgvets, temezs vagy feladatmegoszts: ltalban a gyenge helyzetelemzsbl
vagy a szakmai kompetencik gyengesgbl kvetkeznek s vgzetesen kisiklathatjk a
megvalstst.

109

Pontatlan projektdokumentci: a zkkenmentes megvalsts, majd a hiteles rtkels s

az eredmnyek npszerstsnek zloga a gondosan vezetett, minden lnyeges szempontra
s lpsre kiterjed dokumentci.
Korbbi tapasztalatok beplsnek hinya: a kockzatok jelents mrtkben
cskkenthetk, ha biztostott a korbbi tapasztalatok beplse. Ez csak a folyamot
monitoring s az rtkels segtsgvel rhet el.

3. Fenntarthat - a projekt fenntarthat, ha a clcsoport szmra a megvalsuls sorn elrt

elnyk a projekt tmogatsnak lezrulsa utn is megrizhetk. Ehhez mr a projektgenerls
sorn fel kell trni a fenntarthatsgot befolysol tnyezket.
Leggyakrabban elfordul, a fenntarthatsgot veszlyeztet hibk:
Rvid tv gondolkods: pusztn a projekt idszakra koncentrlva az eredmnyek hamar
veszlybe kerlhetnek. Azok a projektek a sikeresek, melyek mkdsi fzist is
tgondoltk, a ksbbi idszakok szempontjai is bepltek a fejlesztsbe.
Bemrhetetlen hatsok: mr a projekt indulsakor tudnunk kell, hogy mire szmthatunk a
megvalsts utn. Miben, milyen mrtk elrelpst tudunk gy elrni. Ezek ismerete
nlkl sem a projekt jvje, sem a stratgihoz val illeszkedse nem rtkelhet. A vrhat
hatsok mrlegelse nlkl a projekt fenntartsa kzben azt, vagy a fejleszts stratgiai
cljait veszlyeztet rdekellenttek, konfliktusok merlhetnek fel.
A fentiekbl kvetkezen a projekt kulcselemeinek tekintjk:
a relavancit biztost clokat s tevkenysgeket,
a megvalsthatsgot mutat erforrsokat,
a fenntarthatsgra s a megvalsthatsgra egyarnt utal idt.

5/2.bra: A projekt kulcselemei

5.3.1.3 A projektgenerls
A projektgenerls feladata, hogy meghatrozott fldrajzi terleten, meghatrozott szereplkkel
egyttmkdve az adott terlet s a szereplk ltal megvalsthat, az adott terlet problmira
vlaszt ad vagy/s fejldst elsegt fejlesztsi lehetsgeket (vagyis a lehetsges projekteket)
feltrja, ezeket a fejlesztsi lehetsgeket egymssal sszehasonltva elemezze, s kivlassza
kzlk azokat, amelyek leginkbb megvalstsra rdemesek egy kzsen megllapodott rtkrend
110

szerint. A projektgenerls rsze a feltrt fejlesztsi lehetsgek finanszrozhatsgnak vizsglata

is, valamint a lehetsgek s a forrsok egymsnak val megfeleltetse. A projektgenerlsi
folyamatot lezr kivlaszts eredmnyeknt hatrozhatk meg azok a projektek, amelyekre a
rszletes projekttervezs s a plyzat kidolgozsa elindulhat.
A stratgiai tervre pl operatv programok projekt-kereteknek is nevezhetek, melyek
meghatrozzk a projekt tmjt s a projektgenerls sorn kell ezeket a kereteket konkrt
tartalommal feltlteni.
Ha az operatv program mr elg konkrt, nincs szksg tovbbi tletre a projektgenerls az
egymshoz kapcsold projektek fzreinek feltrsra a szinergia-lehetsgeket optimlisan
kihasznl vltozatok feltrsra szortkozik.
A projektgenerls hozzjrul a programok sikeres megvalstshoz, amennyiben a
potencilis plyzkat orientlja, kimozdtja ket a forrsorientlt megkzeltsbl, innovatv
elgondolsok beptst sztnzi. A plyzkat is megkmli az eleve vesztes tletek
kidolgozstl, a felesleges tervezsi kiadsoktl. Ugyanakkor javtja a potencilis projektgazdk
informltsgt, nveli motivltsgukat; elsegti sajt stratgiai terveik megvalsulst, valamint
biztostja, hogy a fejlesztsek egysges mdon, egysges koncepci alapjn menjenek vgbe.
Projektet brki kezdemnyezhet, a projektgenerlsi folyamat kezdemnyezje brmely
rintett szerepl lehet. A projekttletek kzs megfogalmazshoz rdemes a lehetsges projektek
tmjbl kvetkez potencilis partnerek mindegyikt bevonni: kapjanak helyet a partnerek
stratgiai krdsekben kompetens kpviseli, a hasonl projektek megvalstsban
tapasztalatokkal rendelkez munkatrsak, a clcsoportot, ill. a tmt jl ismer szakemberek, a
potencilis tmogat elvrsaival tisztban lev kollegk. gyeljnk arra, hogy legyen a
projektgenerlsi folyamatot vgigviv, dokumentl, a munkt szervez, mindehhez megfelel
idkerettel s adminisztrcis httrrel rendelkez felels munkatrs.
A projektgenerls sorn a projekttervezsben alapvet krdsekre kell vlaszt adni. Azaz
meg kell tudnunk vlaszolni, hogy:
mirt akarunk brmit tenni - az tfog s a rvidebb tv, konkrt clok megfogalmazsa,
mit akarunk elrni a vrhat teljestmnyek (outputok, eredmnyek, hatsok,
kvetkezmnyek) kijellse,
kiknek akarunk kedvezni a vgs kedvezmnyezettek, a clcsoport meghatrozsa,
kivel kvnunk egyttmkdni a partneri kr s azon bell a vezet meghatrozsa,
mivel rendelkeznk a megvalstshoz a szksgesbl rendelkezsre ll inputok, erforrsok
(ember, id, anyag, eszkz, termszeti krnyezet, informci, tuds) bemrse,
hogyan akarjuk elrni cljainkat a tevkenysgek, eljrsok meghatrozsa,
hol folytatjuk a fejlesztst a rgi, megye, kistrsg, telepls meghatrozsa,
mikor folytatjuk a tevkenysgeket a teljests egszhez szksges idtartam meghatrozsa
s temezse
mennyirt lehet a kitztt feladatokat elvgezni a rfordtsok, kltsgek bemrse,
mibl fogjuk finanszrozni a tkeforrsok (sajt er, kls, banki, plyzati forrsok)
bemrse.

5.3.1.4 A projektgenerls lpsei

A projektgenerls folyamata hrom nagyobb szakaszra s tbb feladatra bonthat.
A. Elkszts
1. ltalnos tjkoztats, marketing kampny,
2. informcis nap (EU, Strukturlis Alapok, NFT, operatv programok),
3. mdszertani kpzs a potencilis projektgazdk szmra,
111

B. Identifikci:
4. Mhelymunka a kpzs sorn megszerzett ismeretek gyakorlati alkalmazsra vonatkozan,
a helyzetfeltrs, helyzetelemzs, stratgiaalkots gyakorlatnak megismerse rdekben:
a. Erforrs-elemzs (SWOT analzis, leltrok, stake-holder analzis)
b. Problmk azonostsa (problmafa)
c. Clkitzsek meghatrozsa (clfa)
d. Vzlatos logframe mtrix elksztse
e. Lehetsges projektstratgik s projektkoncepcik felvzolsa.
5. A projektkoncepci kidolgozsa, projektgyjts.
C. Szintzis s kivlaszts:
6. Projekttletek feldolgozsa, projektadatbzis ksztse,
7. Szelekci, egyeztets s kapcsoldsi pontok feltrsa,
8. Ksr kpzsek
A fzis vgn dntst lehet hozni arrl, hogy mely terveket rdemes tovbb vinni a kidolgozsi
szakaszba s a kidolgozshoz milyen tovbbi informcikra, elemz munkra lesz szksg.

5.3.1.5 A projekt-identifikcis fzisban meghatrozand sarokpontok

A beazonostott fejlesztsi ignyek kielgtsre vonatkoz tletekbl a projektgenerls
folyamatban alakul ki a ksbbiekben rszletes projekttervv, majd plyzatt fejleszthet
projektcsra.
A projektcsra mr tartalmazza:
a fejlesztsi ignyekbl kvetkez, a tmogatk szndkaival is tallkoz clokat,
a megvalsts partnereit,
a clokhoz vezet, a plyzati kirsnak is megfelel tevkenysgek felsorolst,
a hozzvetleges, a plyzat kereteibe illeszked kltsgeket s idignyt,
a szksges, a plyzati kvetelmnyeket is figyelembe vev erforrsokat,
a clok teljeslshez szksges tovbbi, a plyzati elrsokat is tartalmaz elvrsokat.
Az informcik adott szintjn megfogalmazhat projektcsra sszelltsa, majd rtkelse sorn
lthatv vlnak a kidolgozs sorn elvgzend tovbbi elemzsi-tervezsi feladatok, melyekre
feladatkirst s munkatervet ksztnk.
Mr az identifikcis fzisban eldl, hogy tudja-e teljesteni a projekt a fenti
kvetelmnyeket. pp ezrt a projektcsrval szemben tmasztott legfontosabb kvetelmnyek:
vals ignyekbl indul ki,
pt a korbbi tapasztalatokra,
hossz tvon, rendszerben gondolkodik,
vilgosan meghatrozhatk s egy tgabb rendszerbe beilleszthetk a clok,
mrhet eredmnyeket fogalmaz meg,
relis nagysgrend, elteremthet forrsokat kvn,
a partnerek elktelezettek s megbzhatk, rendelkeznek a feladataik elltshoz szksges
kompetencikkal, erforrsokkal,
szmol a vrhat kvetkezmnyekkel.
Mindaddig, mg ilyen projektcsrval nem rendelkeznk, nem rdemes a tervezs kvetkez
fzisba lpnnk.
A projektcsra megalkotsnak, majd a rszletes projektterv kidolgozsnak s annak
plyzatt alaktsnak feladatairl s mdszereirl, belertve a logikai keretmdszer alkalmazst,
a projekttervezst elsajtttat tananyagunkban lehet tjkozdni.
(5/5. MELLKLET)
112

5.3.2 Plyzatok befogadsa s rtkelse

A befogadott plyzatok rtkelsre s elbrlsra vonatkoz eljrst a Kzremkd Szervezet
folytatja le, a plyzatok tmogatsra vonatkoz dntst az Irnyt Hatsg vezetje vagy az
ltala rsban kijellt (meghatalmazsban, munkakri lersban, szervezeti s mkdsi vagy egyb
szablyzatban) - az Irnyt Hatsgnl dolgoz - vezet beoszts szemly, illetleg a
kzremkd szervezet vezetje hozza meg.
Mr a Program-kiegszt dokumentumban, a clok meghatrozsval egyidejleg
megalkotjk az rtkelsi szempontrendszert, ami megjelenik az egyes plyzati felhvsokban is.
gy a plyz nemcsak a clokat veheti figyelembe a plyzat elksztsnl, hanem azt is
mrlegelheti, milyen szempontoknak kell megfelelnie ahhoz, hogy plyzat a jvhagysra
kerljn. rdemes a plyzat ksztsnl kln odafigyelni az rtkelsi szempontokra, s mr a
projekt kidolgozsnl ezekre a szempontokra figyelemmel lenni, illetve a plyzatban az azoknak
val megfelelsget kln is kihangslyozni.
Az rtkelsi szempontokat a Program-kiegszt dokumentumban az Irnyt Hatsg lltja
ssze, s ugyancsak az feladata a plyzati dokumentci, a plyzati felhvs, a plyzati
tmutat sszelltsa, s ebben az rtkelsi szempontok szerepeltetse.
Az rtkels szempontrendszern a meghirdetst kveten nem lehet vltoztatni.
A plyzatok rtkelse formai, tartalmi s pnzgyi szempontok alapjn trtnik.

5.3.2.1 Formai rtkels

A plyzat benyjtst, a plyzati csomag felbontst kveten a plyzatok tvizsglsra
kerlnek abbl a szempontbl, hogy megllaptsk: a megfelel pldnyszmban, formtumban s
mdon rkeztek-e be. Ezt a munkt a Kzremkd Szervezet vgzi, s ha nem megfelelsget
tapasztal, a plyzatot rdemi vizsglat nlkl elutastja.
A tovbbi formai rtkelst is a Kzremkd Szervezet vgzi, ellenrz listk segtsgvel
llaptja meg, hogy a plyzat illetve a plyz a plyzati felhvsban foglaltaknak megfelel-e. A
formai rtkelk megllaptsait egy erre a clra ltrejtt Bizottsg, ennek hinyban a szervezeten
bell kialaktott eljrsrend szerint ellenrzik, a hinyptlsi lehetsgre vonatkoz
megllaptsokkal egytt.

Az rtkels formai szempontjai

a plyzati formanyomtatvny hinytalanul kitltsre kerlt-e,
a plyz csatolt-e valamennyi szksges mellkletet
a plyzat kltsgvetsnek bels megoszlsa megfelel-e az elrt arnyoknak
a plyz s partnerei jogosultak-e a plyzat benyjtsra,
a plyzati projekt fbb clkitzseit tekintve jogosult-e tmogatsra.

A plyzknak a felfedezett hinyossgok ptlsra az erre vonatkoz rtestst kveten

meghatrozott id (ltalban 48 ra) ll rendelkezsre. Fontos azonban tudni, hogy a plyzat
alapdokumentumai nem ptolhatak (pl. kltsgvetst nem lehet ptllag beadni, vagy mdostani
az eredetileg leadottat, hibs kltsgvets esetn a plyzat formai okokbl automatikusan
elutastsra kerl).
Ha egy plyzat a formai kvetelmnyeknek a hinyptlst kveten sem felel meg, illetve a
plyz, vagy a projekt, tmogatsra nem jogosult, a plyzat nem kerl tartalmi s pnzgyi
rtkelsre.

113

5.3.2.2 Tartalmi s pnzgyi rtkels

A szakmai megfelelsgi rtkelst a Kzremkd Szervezet s az Irnyt Hatsg munkatrsai,
kls szakrtk bevonsval vgzik. A kls szakrtk bevonsa ltalban plyztatssal trtnik, a
fggetlensg s sszefrhetetlensg ellenrzsvel. Ezek a kls szakrtk az n. elrtkelk. A
Kzremkd Szervezetnek jogban ll egy-egy plyzat esetben tbb szakrtt is bevonni s
vlemnyket krni. gy a szakmai rtkelk mellett pnzgyi rtkelk s a horizontlis clok
szakrti is megvizsgljk a plyzatokat.
A lebonyolt szervezet biztostja, hogy az rtkelst olyan szemlyek vgezzk, akik rendelkeznek
az intzkeds trgynak megfelel szakrtelemmel s pnzgyi ismerettel, az intzkedssel elrni
kvnt cloknak, az intzkeds tartalmnak, a plyzatra s projektre vonatkoz jogszablyoknak az
ismeretvel.
Valamennyi rtkelnek rendelkezsre llnak az rtkelsi szempontok s az azok
rtelmezsre vonatkoz tmutatk. Az rtkelk szakmai felksztst kapnak, kzs
prbartkelseket bonyoltanak le, hogy ezzel is biztostsk az egysges rtelmezst az rtkelsi
szempontoknak.
Az rtkelket is ellenrzik, hiszen minden plyzatot legalbb kt szakrt rtkel, s az ltaluk
elksztett pontozsos s szveges rtkels trgyalja meg az n. Brl Bizottsg. (Ez a Regionlis
Fejleszts Operatv Program esetben Dntselkszt Bizottsg nven dolgozik.) A plyzat
rtkelsben nem vehet rszt a Brl Bizottsg tagja, illetve elnke.
Az objektivitst az egysges rtkelsi szempontok, a tbb szem elve (tbb rtkel bevonsa) s az
Brl Bizottsg garantlja, akik valamennyi plyzat ismeretben alaktjk ki a vgleges sorrendet
a plyzatok kztt.
Az rtkels a plyzati tmutatban tallhat rtkelsi szempontok alapjn trtnik. Az
rtkelsi szempontokat egy rtkel tblzat foglalja ssze, amely tartalmazza minden egyes
szempont esetben az elrhet maximlis pontszmot, valamint hivatkozst a plyzati
formanyomtatvny megfelel pontjra.
Az rtkelsi szempontok az albbi f csoportokba tartoznak:
Relevancia: A relevancia rtkelse sorn vizsglt szempontok: a projektjavaslat sszhangja a
tgabb trsg (kistrsg, megye, rgi, orszg) fejlesztsi elkpzelseivel (koncepcijval,
programjval), a plyzat illeszkedse az adott program clkitzseihez, vals, a
kedvezmnyezettek ignyeivel is tallkoz szksgletek kielgtse.
Mdszertan: A mdszertan rtkelse sorn vizsglt szempontok: a projekt s a javasolt
tevkenysgek szerkezetnek egysgessge, a cselekvsi terv megvalsthatsga (relis,
logikus, elksztett), a partnerek szerepnek koordinltsga a projektmegvalstsban.
Fenntarthatsg: A fenntarthatsg rtkelse sorn vizsglt szempontok: a projekt eredmnyek
megrzse a projekt tmogatsnak lezrulsa utn, pnzgyi fenntarthatsg (a tevkenysgek
finanszrozsnak mdja a tmogats felhasznlst kveten), intzmnyi fenntarthatsg (a
projekt befejezse utn a tevkenysg folytatst lehetv tev intzmnyi httr
megteremtse), katalizl hats (projekt eredmnyeinek megsokszorozdsa, kiterjesztse).
Kltsgvets s kltsghatkonysg: A kltsgvets s kltsghatkonysg rtkelse sorn
vizsglt szempontok: a tervezett kltsgek szksgessge a projekt megvalstshoz, vilgos,
rszletes s relis kltsgvets.
Erforrsok a projekt lebonyoltshoz, ez irny tapasztalat: Az erforrsok s tapasztalatok
rtkelse sorn vizsglt szempontok: a plyz tapasztalata hasonl projektek
lebonyoltsban, menedzselsben, tapasztalat az adott szakterleten, rendelkezsre ll
erforrsok a projekt vgrehatshoz.
Fontos tudnival, hogy amennyiben egy projektjavaslat a relevancira vonatkoz rtkelsi
szempontok alapjn az adhat pontok 80 %-nl kevesebb pontot r el, akkor az rtkel Bizottsg
kizrja az rtkelsbl a plyzatot. Ezrt a projekttlet rszletes kidolgozsa eltt clszer
megvizsglni, hogy a projekt sszhangban ll-e ezekkel a kritriumokkal.
114

Az rtkels sorn az rtkel szemly vagy a lebonyolt szervezet jogosult elzetes

helyszni szemle lefolytatsra. Elzetes helyszni szemle lefolytatsa klnsen akkor indokolt, ha
a plyzat bizonyos rszei nem egyrtelmek gy az rtkelk vagy a Brl Bizottsg gy ltja,
nem tud megalapozott dntst hozni a rendelkezsre ll informcik alapjn. Az elzetes
helyszni szemle sorn az rtkel szemly vagy a lebonyolt szervezet elzetes egyeztets
alapjn - felkeresi a projekt megvalstsnak tervezett helysznt, ellenrzi a plyzat adatainak
helynvalsgt s megllaptsairl rsos beszmolt kszt.
Amennyiben a plyzat rtkelshez azt szksgesnek tartja, a lebonyolt szervezet a
projektben rdekelt trsadalmi partnerektl hatrid tzsvel vlemny, illetve tmogat
nyilatkozat kiadst krheti arrl, hogy milyen mrtkben segti el a projekt az rintett plyzati
felhvs cljait. Az rtkelst vgz a plyzat rtkelse sorn gy veszi figyelembe a trsadalmi
partnerek vlemnyt, hogy a priorits s intzkeds cljai, tovbb a tmogatst ignylk
eslyegyenlsge ne srljenek.
(5/6. MELLKLET)

5.3.2.3 Projektrtkels logikai keretmdszerrel

A logikai keretmdszert projektrtkelsi eszkzknt is hasznlhatjuk. Ekkor a vizsglat
szempontjai a kvetkezk:
1. a beavatkozsi logika teljes s pontos
2. az indiktorok s forrsaik elrhetk s megbzhatk
3. az elfelttel realista
4. a felttelezsek relisak
5. a kockzatok elfogadhatak
6. a siker valsznsge elg nagy
7. a fenntarthatsgi tnyezk figyelembe lettek vve
8. az elnyk arnyban vannak a kltsgekkel
9. tovbbi szksges tanulmnyok.
Az rtkels menete
1. A problmk s clok elemzse
2. Logikai keretmtrix fellltsa s a beavatkozs logikjnak s kls tnyezinek
meghatrozsa
3. Felttelezsek elemzse
4. A fenntarthatsg tnyezinek elemzse
5. Az indiktorok meghatrozsa
6. Feladat-meghatrozs a megvalsthatsgi tanulmny kidolgozshoz
(5/7.MELLKLET)

5.3.2.4 Dntshozatal
A dntsi javaslat meghatrozsa rdekben az Irnyt Hatsg vezetje Brl Bizottsgot llt
fel. A Brl Bizottsg elnkt s tagjait az Irnyt Hatsg vezetje jelli ki. A Bizottsg teht
nem dnt, csak javaslatot fogalmaz meg az Irnyt hatsg vezetjnek, amely javaslatban
pontszm s szveges indokls is szerepel.
A Brl Bizottsgban szavazati joggal rendelkezk szavazati jognak mrtke egyenl, a Brl
Bizottsg dntseit egyszer tbbsggel hozza meg, szavazategyenlsg esetn az elnk dnt.
A Brl Bizottsg tagjainak szakrtelmre ugyanaz vonatkozik, mint az rtkelkre. gy az
rtkelsben, illetleg elbrlsban rszt vevket az eredmnyrl trtn tjkoztats idpontjig
titoktartsi ktelezettsg terheli az rtkelssel, elbrlssal s a dntssel kapcsolatban, amely
115

ktelezettsg megszegse a kijells visszavonst s j eljrs indtst vonja maga utn. A

titoktartsi ktelezettsg nem terjed ki a benyjtott plyzatnak kizrlag a plyztatsi eljrsban
trtn elrehaladsrl val tjkoztatsra.
Az rtkelk ltal adott vlemny alapjn a Brl Bizottsg (Dntselkszt Bizottsg)
megtrgyalja a tmogatsi ignyt. A Bizottsgnak mdjban ll az rtkelknek krdst feltenni, a
plyzatot megtekinteni.
Amennyiben a Bizottsg gy ltja, hogy a kt rtkel vlemnye eltr, gy jogban ll jra
rtkelni a plyzatot, vagy azt jrartkeltetni vltozatlan vagy j rtkelk bevonsval.
A Brl Bizottsg az rtkelst vgzk javaslattl eltr dntsi javaslatot is megfogalmazhat, ha
a Brl Bizottsg az eredeti kritriumok s az eredeti pontrendszer alapjn jra rtkeli a
plyzatot, s az jrartkels az rtkelst vgzk javaslattl eltr dntsi javaslatot indokol.
Amennyiben a Brl Bizottsg a dntshozatalhoz szksges informcikkal nem rendelkezik, a
plyzatot jrartkelsre visszaadhatja.
A Brl Bizottsg a plyzatot
- tmogatsra vagy elutastsra javasolhatja,
- a tmogatsi szerzds alrshoz vagy a tmogats kifizetshez olyan elfelttelek
tmasztst javasolhatja, amelyek teljestst a tmogatst ignylknek a tmogatsi
szerzds alrsa, illetleg a tmogats kifizetse eltt igazolnia kell,
- javasolhatja a plyzat tartalklistra kerlst,
- elrendelheti a plyzat jrartkelst, helyszni szemle lebonyoltst vagy jabb szakrt
bevonst.
A Brl Bizottsg lsrl emlkeztet kszl, amely tartalmazza
a) az ls helyt s idpontjt;
b) a jelen lv tagok nevt s a delegl szervezet megnevezst;
c) az lsen megtrgyalt plyzatok s ezek vonatkozsban a tmogatst ignylk legfontosabb
adatait;
d) az rtkels legfontosabb megllaptsait, tovbb - kzponti program s a technikai
segtsgnyjts kivtelvel - a pontozst;
e) a Brl Bizottsg dntsi javaslatt (tmogats esetn a tmogats sszegt s arnyt,
valamint az sszkltsg cskkentse esetn a cskkentett sszkltsget), elutasts, valamint az
rtkels eredmnytl eltr dntsi javaslat esetn a javaslat rszletes indoklst;
f) a szavazatok arnyt (tmogats, elutasts, tartzkods);
g) a Brl Bizottsg brmely tagjnak klnvlemnyt, ha azt a tag kri.
h) amennyiben jrartkels volt, annak indokt s eredmnyt.
A Bizottsg nem dnt, csak javaslatot tesz az Irnyt Hatsg vezetjnek a dntsre. Javaslatt
rszletesen megindokolja, ennek alapjn hozza meg az Irnyt Hatsg vezetje a dntst. Az
Irnyt Hatsg vezetje (vagy az ltala felhatalmazott szemly)
a. jvhagyja a dntsi javaslatot, vagy
b. rszletes indokls alapjn - amelyet a plyzat dokumentcijban is rgzteni kell - elrendeli a
plyzat jrartkelst, azaz az rtkel szemly az eredeti kritriumok s az eredeti
pontrendszer alapjn jra rtkeli a plyzatot, s Brl Bizottsg esetn a Brl Bizottsg
ismtelten elbrl, vagy a kiegszt vlemny alapjn az Irnyt hatsg vezetje meghozza
dntst.
Az rtkels sorn adott pontszmok sszegzsvel alakul ki a plyzatok vgs sorrendje, mely
alapjn a rendelkezsre ll keretsszeg mrtkig kivlasztsra kerlnek a nyertes plyzk.
Folyamatos elbrls esetn az elre meghatrozott - a plyzati tmutatban kzztett, vagy ezt
kveten az sszes plyzat -, illetve az adott rgi vonatkozsban magasabban megllaptott
minimlis pontszmot elr plyzatokat kell tmogatni. Amennyiben a rendelkezsre ll forrs
mr nem elg minden berkezett, s a minimlis pontszmot elr plyzat tmogatsra, a
legmagasabb pontszmot kapott plyzatokat kell tmogatni.
Egy alkalommal trtn elbrls esetn a legmagasabb pontszmot kapott plyzatokat kell
tmogatni.
116

A dntsrl az Eurpai Bizottsg Magyarorszgi Delegcijnak jvhagysa utn rsban

rtestik a plyzkat. A plyzat elutastsnak, illetve a tmogats odatlsre vonatkoz
elutast dntsnek az albbi okai lehetnek:
a plyzat a benyjtsi hatrid utn rkezett be;
a plyzat hinyos, vagy egyb okbl nem felel meg az elrt formai kvetelmnyeknek;
a plyz s/vagy egyttmkd partnere(i) nem jogosult(ak) a tmogats ignybevtelre;
a projektjavaslat a program keretben nem jogosult a tmogatsra;
a projektjavaslatnak a program clkitzseihez val kapcsoldsa, illetve szakmai tartalma
gyengbb, mint a tmogatsban rszestett plyzatok;
a plyzat pnzgyi rsze nem megfelel.
A dnts utn, az eredmnyrl trtn tjkoztatst kveten a tmogatst ignyl jogosult a
plyzatra vonatkozan az rtkel lapban s az emlkeztetben foglaltakat megismerni. Elutasts
esetn tbb Kzremkd Szervezet az elutasts indokainak ismertetsn tl az rtkelsi lapokat
is megkldi a plyznak, gy a plyz is megismerheti elrt pontszmt.
Az rtkel Bizottsgnak a projektek kivlasztsra s a tmogatsok odatlsre vonatkoz
dntsei vglegesek. Az rtkel Bizottsgnak a tmogats odatlsrl szl dntst kveten a
Programengedlyez Tisztvisel (PAO) a szerzdsminta alapjn szerzdst kt a plyzval s
partnereivel (a kedvezmnyezettekkel), akiknek al kell rniuk a tmogatsi szerzdst.
(5/8. MELLKLET)

5.4 Szerzdskts s mdosts (16)

5.4.1 Tmogatsi szerzds s mdostsa

5.4.1.1 A tmogatsi szerzds megktse

A tmogatsi szerzds terjedelmes, ltalban 20-30 oldalas nyomtatvny, amelyhez mg a
mellkletek trsulnak. Ennek ellenre tmren tartalmazza a tudnivalkat s a ktelezettsgeket.
A tmogatsi szerzds tartalma
a tmogats formja (nhny kivteltl eltekintve vissza nem trtend tmogats), a
tmogats maximlis sszege s arnya,
a projekt megvalstsnak kezdete s befejezse, mkdtetsi ktelezettsg esetn annak
idtartama,
a kltsgek elszmolhatsgnak szablyai,
a kifizetsek krelmezsnek folyamata, felttelei,
az elrehaladsi jelentsekkel kapcsolatos ktelezettsgek,
a vonatkoz, llami tmogatsokkal kapcsolatos szablyok
a vonatkoz, kzbeszerzssel kapcsolatos szablyok,
a vonatkoz, tjkoztatssal s nyilvnossggal kapcsolatos ktelezettsgek,
dokumentcis ktelezettsgek,
helyszni ellenrzsek vgzsre vonatkoz szablyok,
a tmogats kifizetsnek felfggesztsre illetve a tmogats visszafizetsre vonatkoz
szablyok,
biztostkadsi ktelezettsg,
a szerzds mdostsnak folyamata, felttelei.
A tmogatsi szerzds mellkletei
1. kltsgek, kltsgkategrik szerinti bontsuk s temezsk,
2. forrsok,
3. szmszersthet clok, temezsk,
4. biztostkok (pl. felhatalmaz nyilatkozat, jelzlogszerzds, stb. szksg szerint)
5. plyzati dokumentci
117

A tmogatsi szerzdst a lebonyolt szervezet az irnyt hatsg dntse szerint tmogatsra

jogosult ignylvel kti meg. A tmogatsi szerzds akkor kthet meg, ha
a) a kedvezmnyezett rendelkezik a projekt megvalstshoz szksges sszes hatsgi
engedllyel,
b) tovbb a lebonyolt szervezet meggyzdtt arrl, hogy a tmogatsi szerzds alrst
kveten a projekt fizikai megvalstsa, illetve legalbb a megvalstst elkszt
kzbeszerzsi eljrs haladktalanul megkezdhet.

A tmogatsi szerzds megktsnek felttelei

rvnyes dnts a tmogatsrl
Nincs a szervezetet kizr ok
Letisztult tevkenysgek s kltsgvets
Biztostkok meglte
Sajt er meglte

A lebonyolt szervezet a tmogatsi szerzds megktshez szksges dokumentumok s az alrt

tmogatsi szerzds benyjtsra hatridt tz ki, s tjkoztatja a tmogatst ignylt, hogy
amennyiben a szerzdsktsre a kedvezmnyezett mulasztsbl a meghatrozott hatrid
letelttl szmtott 30 napon bell nem kerl sor, a tmogatsrl szl dnts hatlyt veszti.
A szerzds szerkezete
A felek adatai
A tmogats nyjtsnak elzmnyei, krlmnyei
A Tmogats clja (jogcme)
A Kedvezmnyezett ktelezettsgei
A Tmogat ktelezettsgei
A pnzbeni tmogats trgya, sszege
A Tmogats folystsnak, felhasznlsnak felttelei, kvetelmnyei, az elszmolhat
kltsgek kre
8. Beszmolsi s elszmolsi ktelezettsg (szmads)
9. A Kedvezmnyezett bejelentsi, adatszolgltatsi ktelezettsge
10. Szerzdsszegs s jogkvetkezmnyei
11. A biztostkok kre
12. A Tmogats felhasznlsnak ellenrzse
13. Kapcsolattarts
14. Egyb rendelkezsek
Mellkletek:
1. sz. mellklet: Plyzat
2. sz. mellklet: rtests
3. sz. mellklet: a Ktelezettsgvllal trvnyes kpviseljnek alrsi cmpldnya (eredeti vagy
a Kedvezmnyezett ltal cgszer alrssal hitelestett msolati pldnyban)
4. sz. mellklet: Azonnali beszedsi megbzs a Ktelezettsgvllal Projekttel rintett
bankszmljt / szmlit vezet bankja(i) ltal igazolt pldnya(i)
5. sz. mellklet: OTMR adatlap
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Egysges, a konstrukcira igaztst kveten minden konstrukciban alkalmazhat tmogatsi

szerzds minta van hasznlatban. A tmogatsi szerzds tbb ponton visszautal a (plyzati)
felhvsra. A felhvs sszelltsakor ezekre a pontokra klnsen gyelni kell a kedvezmnyezett
szerzdsszer teljestse rdekben. Ezek:
kltsgek elszmolhatsgnak kezd idpontja (tsz 3.2.)
biztostkokra vonatkoz felttelek (tsz 6., ld. mg 281/2006. (XII. 23.) Korm. rend. 58. (2))
projekt vgrehajtsi egysg ltrehozatala (SZF 2.1.)
118

elleg (SZF 5.1.)

A tmogatsi szerzds megktsnek felttele bizonyos igazolsok, dokumentumok benyjtsa.

Ilyen igazolsok, dokumentumok lehetnek
alrsi cmpldny;
jogi sttusz igazolsa;
forrsok rendelkezsre llsnak igazolsa;
az adhatsgok igazolsa arrl, hogy a kedvezmnyezettnek nincs lejrt kztartozsa;
kisebb tmogats esetn a kedvezmnyezett nyilatkozata helyettestheti az igazolst;
a krnyezetvdelmi, termszetvdelmi s vzgyi hatsgok igazolsa arrl, hogy a
kedvezmnyezettnek nincsen hatrozatban elrt teljestetlen ktelezettsge, kisebb
tmogats esetn a kedvezmnyezett nyilatkozata helyettestheti az igazolst.
A tmogatsi szerzdsben meg kell jellni a felajnlott biztostkokat. Ezek leggyakoribb formja:
felhatalmazs azonnali beszedsre a kedvezmnyezett sszes bankszmljra vonatkozan,
ingatlan jelzlog, ing jelzlog (dologi biztostkok),
bankgarancia, biztosti garancia, kszfizet kezessg (szemlyi biztostkok), stb.
A Tmogatst nyjt a szerzdsben ltalban az albbi ktelezettsget rja el a Kedvezmnyezett
szmra:
A Kedvezmnyezett kteles haladktalanul rsban tjkoztatni a Tmogatt, amennyiben a
projekt megvalstsa brmely okbl
o meghisul, vagy meghisulsnak lehetsge felmerl,
o tarts akadlyba tkzik,
o a szerzdsben foglalt temezshez kpest ksedelmet szenved,
o jelen szerzdsben feltntetett adataiban vltozs kvetkezik be.
A Kedvezmnyezett kteles a szerzds hatlynak idtartama alatt a szerzdsben foglalt
azonost adatainak, illetleg a szerzds teljestsvel sszefgg adatainak (pl.
bankszmlaszm, kapcsolattart adatai) vltozst a lebonyolt szervezetnek a
szerzdsben elrt idtartamon bell bejelenteni.
Kedvezmnyezett ktelezettsget vllal arra, hogy amennyiben plyzatnak benyjtsakor
az ltala tett Nyilatkozatban megjellt olyan szervezetet, ahov adott trgyban plyzatot
egyidejleg nyjtott be, gy az azzal kapcsolatos informcikat (elutasts, befogads,
tmogats sszege stb.) haladktalanul rsban kzli a Tmogatst nyjtval.
A Kedvezmnyezett vllalja, hogy a tevkenysghez szksges hatsgi engedlyeket
beszerzi, tevkenysgt a hatsgi engedly alapjn vgzi.
Az ellenrzs trsi ktelezettsg rtelmben a Kedvezmnyezett tudomsul veszi, hogy a
Tmogatst nyjt, az ltala meghatalmazott, illetve a kln jogszablyban feljogostott szervek belertve a Kormnyzati Ellenrzsi Hivatalt, az llami Szmvevszket, az Eurpai Bizottsgot s
az Eurpai Szmvevszket - jogosultak a projekt megvalstshoz ignybevett tmogats
rendeltetsszer felhasznlst a program zrst kvet hrom ven bell brmikor ellenrizni,
idertve a projekt helysznn vgzett ellenrzseket is.
ppen ezrt a Kedvezmnyezettnek a szerzdsben vllalnia kell, hogy a ktelezettsgnek (vagyis
a projekt tervezett eredmnnyel trtn megvalstsa) teljestshez kapcsold iratokat,
bizonylatokat, knyveket, nyilvntartsokat az ellenrzs sorn rendelkezsre bocstja, az
ellenrzshez szksges tnyek, krlmnyek, egyb felttelek megismerst biztostja, illetve a
szksges felvilgostst megadja.
(5/9. MELLKLET)

119

5.4.1.2 A tmogatsi szerzds esetleges mdostsa

A tmogatsi szerzds mdostst a Kedvezmnyezett is jogosult kezdemnyezni. A
Kedvezmnyezett kteles bejelenteni, ha a projekt megvalstsa sorn olyan tny vagy krlmny
merl fel, amely alapjn indokolt a szerzds mdostsa. Amennyiben a szerzds mdostsval a
projekt megvalsthat, a Kedvezmnyezettnek kezdemnyeznie kell a Tmogatst nyjtnl jelen
szerzds mdostst, azonban a Tmogatst nyjt fenntartja a jogot a mdostsi javaslat
indokls nlkli elutastsra.
A tmogatsi szerzds mdostsnak krelmezse s a krelem elbrlsa kztti idszakban a
kedvezmnyezettnek tmogats nem folysthat.
A tmogatsi szerzds mdostst a kedvezmnyezett rsban krelmezheti.
(5/10. MELLKLET)
A lebonyolt szervezet kteles a tmogatsi szerzds mdostst kezdemnyezni, ha az
adatszolgltatsbl vagy ms mdon tudomsra jut, hogy vltozik
a) a projekt megvalstsnak tmogatsi szerzdsben meghatrozott mvelet szerinti
kezdete vagy befejezse;
b) az sszkltsg kltsgkategrik szerinti vagy vek szerinti bontsa, legalbb a teljes
tmogats rtknek tz szzalkt meghalad mrtkben, a projekt adatlapon szerepl
bontshoz kpest (az sszkltsg vltozsa nlkl);
c) kedveztlen, tz szzalkot meghalad mrtkben a szmszerstett clok a projekt
adatlapon szerepl rtkhez kpest;
d) a projekt brmely egyb, a clkitzseket befolysol lnyeges jellemzje.
A tmogatsi szerzds mdostsrl vagy megszntetsrl a lebonyolt szervezetnl
olyan eljrsrend kerl kialaktsra, mely biztostja, hogy a mdostsra vonatkoz dntseket a
tmogatsi szerzds megktsre vonatkoz dnts meghozatala szerinti gondossggal hozzk
meg.
A tmogatsi szerzds Kedvezmnyezett ltal kezdemnyezett mdostsnak elutastsa esetn az
indokolssal elltott dntsrl a lebonyolt szervezet rsban tjkoztatja a kedvezmnyezettet.
(5/11. MELLKLET)

5.4.1.3 A tmogats felfggesztse

Amennyiben a Kedvezmnyezett egy msik, valamely kzssgi alapbl vagy hazai kzponti
kltsgvetsi elirnyzatbl tmogatott projektjre vonatkozan vizsglat indul, a jelen projektre
teljestend kifizetsek a msik projekttel sszefggsben szksges intzkedseknek a megfelel
testlet ltal trtn vgrehajtsig felfggeszthetk.
A Tmogatst nyjt jogosult a tmogats folystsnak legfeljebb 60 napig tart
felfggesztsre, ha a Kedvezmnyezett nem tesz eleget a jelen szerzdsben, vagy a vonatkoz
jogszablyokban meghatrozott ktelezettsgeinek. Amennyiben a Kedvezmnyezett a szerzds-,
illetve jogszablyellenes llapotot a fenti hatridn bell nem sznteti meg, a Tmogat elll a
szerzdstl.
Ha a Tmogatst nyjt az arra feljogostott szervek adatszolgltatsa alapjn arrl szerez
tudomst, hogy a Kedvezmnyezettnek a Tmogatval szemben 60 napot meghalad, esedkess
vlt s meg nem fizetett tartozsa, illetve ugyanilyen kztartozsa, vagy az Eurpai Uni
tradicionlis forrsai cmen tartozsa van, a tmogats folystst felfggeszti. A folysts
felfggesztsrl s annak okrl a Kedvezmnyezettet haladktalanul, trtivevnyes levlben
rtesti. A tmogats folystsnak felfggesztse a projekt megvalstst nem rinti.
Amennyiben azonban a Kedvezmnyezett a kztartozst az rtests kzhezvteltl szmtott 30
napon bell nem fizeti meg, a Tmogat elllhat a szerzdstl.
120

5.4.1.4 A tmogatsi szerzds megsznse

A tmogatsi szerzds az operatv program zr-egyenlegnek kifizetse utn hrom vvel
automatikusa, vagy elllssal, vagy brsgi hatrozattal szntethet meg.
A tmogatst nyjt elllsra jogosult ha:
- a Kedvezmnyezett a tmogats sszegt nem a szerzdsben meghatrozott clra fordtja;
- a Kedvezmnyezett sajt forrst nem, vagy nem a szerzdsben meghatrozott mrtkben
hasznl fel;
- a Kedvezmnyezett az els rszteljestsi hatrid utols napjtl szmtott hrom hnapon
bell nem kezdi meg a teljestst, illetve a tmogats ignybevtelt nem kezdemnyezi s
ksedelmt ez alatt rsban nem menti ki;
- a Kedvezmnyezett ksedelembe esik s azt nem menti ki, vagy hibsan teljest, tovbb a
rszfeladatot a kitztt pthatridre nem, vagy hibsan teljesti, valamint akkor is, ha a
szerzds teljestse olyan okbl vlik lehetetlenn, amelyrt a Kedvezmnyezett felel;
- bebizonyosodik, hogy a Kedvezmnyezett a plyzat kedvez elbrlsa vgett lnyeges adatot
szolgltatott valtlanul;
- a Kedvezmnyezett a szerzdsben elrt brmely bejelentsi ktelezettsgnek nem tesz eleget;
- a Kedvezmnyezett a szerzds alapjt kpez plyzathoz annak elvlaszthatatlan rszeknt
csatolt nyilatkozatok brmelyikt visszavonja;
- a Kedvezmnyezett ellen csd-, felszmolsi eljrs vagy vgelszmols indul;
- ha a Kedvezmnyezett ltal a plyzatban, a Tmogatval folytatott levelezse sorn vagy a
kifizetsek ignylse sorn szolgltatott brmely informci valtlannak vagy hinyosnak
bizonyul;
- ha a megvalsts befejezst kvet 5 ves mkdtetsi, hasznostsi ktelezettsgt megszegi;
- ha a Kedvezmnyezett nem tartja be a kzbeszerzsre vonatkoz szablyokat, illetve a
kzbeszerzs hatlyn kvl es szerzdsek esetben nem biztostja a tisztessges s nylt
eljrsok alkalmazst, a versenyeztetst;
Ha a Tmogat elll a szerzdstl, a Kedvezmnyezett kteles az addig nyjtott tmogatst 30
napon bell egy sszegben visszafizetni, ksedelmi kamatval egytt. A ksedelmi kamat mrtke
az ellls idpontjban rvnyes jegybanki alapkamat ktszerese. Ez a kamatlb irnyad abban az
esetben is, ha Kedvezmnyezett a tmogatsbl ltrehozott vagyon rtkestsbl szrmaz
vtelrbl a Tmogatnak visszajr sszeget ksedelmesen fizeti meg.

5.4.2 Kzbeszerzs s kivitelezi szerzdsek

ltalban a tmogatsi szerzds alrst kveten, vagy sajt finanszrozs programok esetn
program indulst kveten kerl sor a kivitelezk kivlasztsra. Amennyiben ezt a trvny elrja
a kivitelez kivlasztsa kzbeszerzsi eljrs keretben trtnik. Az elrsok a megvalst
szervezeti besorolsa s a beszerzsi rtkhatr szerint vltoznak.

121

Kzbeszerzsi rtkhatrok
I. .A kzssgi eljrsrendben irnyad 2013. janur 1-jtl 2013. december 31-ig
klasszikus ajnlatkrk:
rubeszerzs: 130.000 eur
szolgltats: 200.000 eur
pts: 5.000.000 eur
kzszolgltatk:
rubeszerzs s szolgltats: 400.000 eur
pts: 5.000.000 euro
II. Nemzeti rtkhatr
klasszikus ajnlatkrk:
rubeszerzs esetben: 8 milli forint;
ptsi beruhzs esetben: 15 milli forint;
ptsi koncesszi esetben: 100 milli forint;
szolgltats megrendelse esetben: 8 milli forint;
szolgltatsi koncesszi esetben: 25 milli forint;
kzszolgltatk:
rubeszerzs esetben: 50 milli forint;
ptsi beruhzs esetben: 100 milli forint;
szolgltats megrendels esetben: 50 milli forint;
2012. vi CCIV. trvny Magyarorszg 2013. vi kzponti kltsgvetsrl
A kzbeszerzs mint feltteles kzbeszerzs,
a tmogatsi dntst megelzen
megkezddhet. Amennyiben a plyz mgsem rszesl tmogatsban, a feltteles kzbeszerzs
trgyt kpez pts /beszerzs/ szolgltats sem felttlenl valsul meg.
A kzbeszerzs lebonyoltsa a Strukturlis Alapok esetben ltalban a kedvezmnyezettek
feladata s felelssge. A Kohzis Alap valamint a PHARE s az ISPA projektjeinl a
kedvezmnyezett s a tmogatst nyjt szervezet kzremkdik a kzbeszerzs lebonyoltsban.
A Kohzis Alap esetben a kedvezmnyezett dolgozza ki a tender dokumentcit, majd a
tmogatst nyjt szervezet gondoskodik a tender dokumentci minsgnek ellenrzsrl s
megjelentetsrl. A kedvezmnyezett s a tmogatst nyjt szervezet egyarnt rszt vesz az
ajnlatok rtkelsben.
A kzbeszerzsekrl szl 2003. vi CXXIX. trvny 2010. janur 1.-tl ktelezv teszi hogy
elektronikus kzbeszerzst folytassanak le a kzbeszerzs al tartoz intzmnyek kzssgi
eljrsrendben, 2010. jlius elsejtl pedig a nemzeti eljrsrendben. (Jogszablyi rtelmezsben
az elektronikus kzbeszerzs a Kbt. szerinti kzbeszerzsi eljrsnak a Kbt.-ben s e rendeletben
foglaltak szerinti elektronikus t ignybevtelvel trtn megvalstsa. Erre a 257/2007. (X. 4.)
Korm. Rendelet pontosabb defincit sejtet, ill. ad meg, azaz a rendelet a kzbeszerzsi eljrs
elektronikus lebonyoltst, azaz a tendereztetst rti alatta azt a folyamatot, melynek sorn
szerzdsktsig eljutunk valamelyik ajnlattevvel.

122

5.5 Kommunikcis s informcis rendszer

5.5.1 Kommunikci
A regionlis program megvalstsa sorn a kommunikci legfontosabb clja a program cljairl,
mkdsrl, eredmnyeirl val folyamatos tjkoztats, egyben a megvalstsba val
bekapcsolds lehetsgnek biztostsa.
Beszlhetnk bels (a megvalstsban kzvetlenl rsztvevk kztti) s kls (a lakossg
fel trtn) kommunikcirl.
A bels kommunikci sorn felhasznlt mdszerek s eszkzk:
Szemlyes kommunikci:
Szemlyes kommunikci szban: megbeszls, vitk, prbeszdek, telefonbeszlgets,
elads, magyarzat stb. Az e kategrihoz tartoz eszkzk nagy jelentsggel brnak a
szemlyes kapcsolatok kialaktsa sorn, mivel a szemlyes kontaktusnak ksznheten
lehetsg van az informcik rszletes s sokoldal tadsra, tovbb lehetsg nylik a
visszacsatolsra is. A Testletek tagjaival, a tancskozsi jog meghvottaival
lefolytatott szemlyes konzultcik biztostjk a kapcsolatok kialaktst, elmlytst.
Szemlyes rsos kommunikci: e-mail, szemlyre szl postai levelezsek, telefaxos
zenetek. Az rsbeli tjkoztats elnye, hogy az informcik rgztett formban
megmaradnak, htrnya a viszonylagos szemlytelensg s a nehzkes visszacsatols.
Az rsos kommunikcis mdszerek kzl eltrbe kerl az elektronikus levelezs a
gyorsasg, hatkonysg, rugalmassg biztostsa rdekben. Az e-mail tvzi az rsos
s a szbeli tjkoztats elnyeit: egyszerre akr tbb szemlynek is lehet levelet
kldeni, rgzthetek az informcik, ugyanakkor lehetsg van az azonnali
visszacsatolsra is.
Csoportos kommunikci:
Testleti lsek. Az lsek megtartsra vonatkoz kommunikcis elrsokat a
szervezet gyrendje tartalmazza.
A kls kommunikci sorn felhasznlt mdszerek s eszkzk:
Csoportkommunikcis mdszerek:
Rendezvnyek, tjkoztat frumok s eladsok: alkalmat adnak a figyelem
felkeltsre, a lehetsgek, valamint a program cljainak, feladatainak
megismertetsre.
Hagyomnyos s arculatforml nyomtatvnyok: kiadvnyok, kzlemnyek,
hirdetmnyek. Adott esemnyekhez kapcsoldan nyjtanak pontos felvilgostst a
meglv s potencilis partnerek szmra. A Program cljairl s mkdsrl, a
plyzatokkal kapcsolatos aktualitsokrl ad ltalnos informcikat, s a kialaktott
arculat kzvettst segti el.
Tmegkommunikcis mdszerek:
Sajttjkoztatk, sajt nyilvnos rendezvnyek szervezse: Sajttjkoztat tartst a
nagy horderej, jelents hrrtkkel br esemnyek sorn kell alkalmazni.
Sajttjkoztat szervezse esetn dnteni kell a meghvand mdikrl s
kpviselkrl. Sajtlistt s sajtanyagot kell sszelltani, kijellni a sajttjkoztat
idpontjt, helyt s meghvni a sajt kpviselit
Sajtkzlemnyek kiadsa, mdiajelenlt erstse: A kzlemny megfogalmazsakor
trekedni kell a rvid, tmr, kzrthet, lnyegre tr fogalmazsra. (5/12.
MELLKLET)
jsgri megkeressekre val reagls: Alkalmat ad a sajtval, mdival val
kapcsolatok elmlytsre, kibvtsre. A szemlyes tallkoz lehetsget biztost a
kzvetlen, ktetlenebb informcicserre.
123

 Elektronikus eszkz: honlap. Elsegti, hogy a Program mind szlesebb krben

vlhasson ismertt. Ahhoz, hogy a clcsoport tagjai kedvet rezzenek a honlap
rendszeres ltogatshoz, a honlap folyamatos bvtsre s rendszeres frisstsre van
szksg.
A Program kommunikcijnak szablyait rendszerint Kommunikcis Szablyzatban s Arculati
Kziknyvben rgztik.
(5/13. MELLKLET)
Tbb eurpai unis s hazai jogszably szablyozza a Strukturlis Alapokkal s a Kohzis
Alappal kapcsolatos tagllami kommunikcis ktelezettsgeket s feladatokat, mind a plyztat
intzmnyrendszer, mind pedig a plyzk szmra.
A rendelet meghatrozza a tjkoztatsra s nyilvnossgra vonatkoz intzkedsek cljait s a
clcsoportokat, szl a kzvettend zenetekrl, az EU szereprl a projektek megvalstsban, de
hangslyozza az tlthatsg fontossgt s ajnlsokat tesz a kzssgi clokkal, a plyzati
folyamatokkal s az eredmnyekkel kapcsolatos kommunikci mdjra is. A rendelet szablyozza
a kedvezmnyezettek kommunikcis ktelezettsgeit is, az arculati kvetelmnyek kzssgi
szint minimumra is tekintettel.
Az eurpai bizottsgi rendelet elrsainak megfelelen a Nemzeti Fejlesztsi gynksg ltal
kidolgozott Arculati Kziknyv tartalmazza rszletesen a plyztat intzmnyek s a plyzk
kommunikcijra vonatkoz arculati ktelezettsgeket.
A nyertes projektgazdnak a projekt jellegtl s mrettl fggen kommunikcis ktelezettsge
ll fenn. Helyi szinten a projektek kommunikcijnak erstsvel s tudatosabb ttelvel a
kedvezmnyezetteket kvnjk sztnzni s segteni sajt projektjeik sikeresebb s
eredmnyesebb ttelben.

5.5.2 Informcis httr, szoftverek hasznlata

A PCM logikjnak megfelelen a regionlis program informcis httr vel kapcsolatban
alapvet elvrs, hogy vegye figyelembe a programmegvalsts fzisaiknt eltr, de az elz
fzisokban keletkezett informcikra is ignyt tart informciignyeket. Ezt az adatbzisok
egymshoz kapcsolsval s az rlapok egymsra ptsvel lehet elrni.
Ezen kvetelmnyeket szem eltt tartva fejlesztettk ki a ERFA s a Kohzis Alapokhoz
kapcsold hazai programokhoz az Egysges Monitoring Informcis Rendszert, az EMIR-t. Az
ESZA-hoz kapcsold programokat az EPER, az orszghatron tnyl programok megvalstst
az IMIR, a vidkfejlesztsi programokt pedig az MVH ltal mkdtetett elektronikus gyintzsi
rendszer segti.
A programok informcis rendszereinek legfbb feladata, hogy:
1. Plyzatonknt napraksz adatokat szolgltatnak a tmogatsok felhasznlsrl, s lehetv
teszik a plyzatok nyomon kvetst a beadstl a fejlesztsek megvalstsig.
2. Menedzselik a plyzatokkal kapcsolatos gyintzst, azaz
a fejlesztsi elkpzelseket, az azokhoz tartoz szmokat, szveges rszeket, a plyzk
adatait berkezsk utn iktatjk a rendszerbe,
ellenrzik a berkez adatok plyzati kirsnak val megfelelst s ha egy adat nem
felel meg a plyzati kirsnak, azonnal jelzik, ami hinyptlst, rosszabb esetben
kizrst eredmnyez,
valamennyi plyzathoz kapcsoldik egy kezelfellet; a rendszer rgzt minden lpst,
mutatja a hatridket, s megmondja, ki vgezte el a feladatot. A rendszerben benne van
a plyzathoz tartoz levelezs: ki s mikor kldte, arra ki s mikor vlaszolt.
alkalmas a plyzatok iktatsra, a dntsek s a tmogatsi szerzdsek elksztsre,
az ignylsek rgztsre, st az tutalsi megbzsokat is elkszti.
3. Adatbzisknt mkdnek, melyekbl lekrdezhetk a plyzati adatok s pnzfelhasznlsi
eredmnyek akr cgcsoportonknt, rginknt vagy ppen plyzati clonknt. Azt is meg
124

tudja mondani a rendszer, mennyire sikeres egy-egy plyzati cl, gy lehetsget nyjt a
tervezs korriglsra. A statisztikai funkcik segtsgvel mindig a pillanatnyi llapot lthat:
(5/14. MELLKLET)

5.5.3 Dokumentci
A programmegvalsts dokumentlsa programszinten jrszt elektronikusan trtnik.
Projektszinten azonban mg a papralap dokumentci az elvrt.
A projekt eredeti dokumentumokat s a hitelestett msolatokat kln projekt dossziban
clszer trolni. Amennyiben ezt a szablyt nem lehet betartani, a projekt dossziban egyrtelmen
meg kell jellni az eredeti dokumentumok trolsi helyt, gondoskodva arrl, hogy azok knnyen
hozzfrhetk legyenek.
A projekt dosszi az albbi dokumentumokat, vagy a trolsuk helyre vonatkoz informcikat
tartalmazza:
a plyzati formanyomtatvny s szksges mellkletei msolata
a plyzat hinyptlsnak vagy mdostsnak msolata
a tmogatsi szerzds, s mdostsai (amennyiben mdosult a tmogatsi szerzds)
a projekt elrehaladsi jelentsek s szksges mellkletei msolata
az eredeti szmlk s a kifizetst igazol dokumentumok
a Tmogatst nyjtval l folytatott levelezs
amennyiben szksges, a kzbeszerzsi eljrs dokumentumai
amennyiben szksges, a tjkoztatssal s nyilvnossggal kapcsolatos tevkenysgek
dokumentlt bizonytka (pl. plaktrl, tblrl, rendezvnyrl ksztett fnykp, kiadvny
msolata stb.)
a projekt htterrl vagy indokoltsgrl szl tovbbi dokumentumok (pl.
megvalsthatsgi tanulmny, ignyfelmrs stb.)
A Kedvezmnyezett kteles az eredeti dokumentumokat vagy azok hitelestett msolatait bemutatni
a Tmogatnak, az ltala meghatalmazott, illetve a kln jogszablyban feljogostott szerveknek,
belertve a Kormnyzati Ellenrzsi Hivatalt, az llami Szmvevszket, az Eurpai Bizottsgot s
az Eurpai Szmvevszket. Az eredeti dokumentumok vagy azok hitelestett msolatai
bemutatsnak elmulasztsa a tmogats felfggesztst, vgs soron annak kamatokkal nvelt
visszafizetst eredmnyezi.

5.6 Ellenrzs s monitoring (17)

A programmegvalsts szakaszban kiemelt szerepet kap az elrehalads nyomonkvetse, a
program, ezen bell a projektek kszltsgi foknak mrse. A terv s a tny llapot rendszeres
sszehasonltsval s a klnbsgek szmszerstsvel fontos informcik biztosthatk a program
irnyt hatsga szmra, ami ezek alapjn dntseivel kikszblheti a tlzott mrtk (trshatrt
meghalad) eltrseket. A monitoring fogalma gyakran szinonimaknt keveredik az ellenrzssel s
az rtkelssel.
Az albbi tblzat rzkelteti a hrom fogalom kztti klnbsget.

125

5/1. tblzat: Monitoring, ellenrzs, rtkels

Tevkenysg
Cl

Monitoring
A kitztt clokhoz
viszonytott
megvalsuls
vizsglata

Ellenrzs
A szablyoknak,
elrsoknak val
megfelels vizsglata

Idbelisg

Folyamatos, a
programvgrehajts
sorn
Bels (kvlrl
tmogathat)
Operatv

Folyamatos, a
programvgrehajts
sorn
Kls vagy bels

A tevkenysg
vgzje szerint
A tevkenysg
jellege
A visszacsatols
mdja

Kiigazts az
eredmnyessg
rdekben
Forrs: Sajt szerkeszts

rtkels
A tevkenysg
hatsnak vizsglata a
megoldani kvnt
trsadalmi-gazdasgi
problma
viszonylatban
Pontszer, elzetes s
utlagos
Kls

Operatv

Elemz-tudomnyos

Szankci

Tanulsi folyamat

Ezek alapjn:
a monitoring folyamatos adatgyjtsen alapszik, amely alapjn a menedzsment vizsglhatja a
tevkenysg elrehaladst a kitztt clok viszonylatban;
az ellenrzs a folyamatok, tevkenysgek lland fellvizsglatt jelenti, clja a
szablytalansgok, csalsok, visszalsek kiszrse;
az rtkels a projekt egsznek ttekintse, clja a tevkenysgek hatsnak vizsglata a
megoldani kvnt trsadalmi-gazdasgi problma viszonylatban (relevancia, eredmnyessg s
hatkonysg).
A programmegvalstsban az ellenrzs s a monitoring is kt szinten rtelmezhet. Jelenti
egyrszrl a program menedzsmentje ltal a projektek szintjn megvalstand folyamatokat,
ugyanakkor a program egszt is kvetik s ellenrzik a felsbb irnytsi szintekrl.
A monitoring mindkt esetben azrt szksges, mert olyan informcikat szolgltat, amelyek
alapjn eldnthet, hogy az adott tevkenysg, fejleszts megvalstsa sikeres-e, az temezsnek
megfelelen halad-e, mennyire jrul hozz a program cljainak teljeslshez, szksg van-e
beavatkozsra. A tmogats folystsa szorosabban kapcsolhat a fizikai teljestshez, ennek
segtsgvel kiknyszerthet a tmogats hatkony felhasznlsa.
A monitoring beszmolt legtbbszr negyedvente, vagy flvente kell bekrni, de a jelents
idpontja a kifizetsekhez is ktdhet. A beszmol clja az informciszolgltats, a kifizetsi
krelmek altmasztsa s az eltrsek indoklsa. A monitoring beszmolk a projekt tpusa s
mrete szerint jelentsen eltrhetnek egymstl tartalmukban s formjukban egyarnt.
A monitoring beszmol tartalmazza a clokhoz mrt elrehaladst, belertve a szmszersthet
eredmnyek bemutatst, a cloktl, tervektl val jelents eltrseket, megfelel indoklssal
egytt (pl. a projekt krnyezetben bekvetkezett vltozsok ismertetst), beszmolt a
kzbeszerzssel, illetve a tjkoztatssal s nyilvnossggal kapcsolatos ktelezettsgek
teljestsrl, a tmogatsi szerzdsben foglalt rendelkezsek szerint, vgl informcikat a
projekt pnzgyi megvalsulsrl (tnylegesen felmerlt kltsgekrl).
A monitoring beszmolhoz csatoland dokumentumok:
az elrehaladst igazol dokumentumok;
a kzbeszerzsi eljrsok dokumentumai;
126

a tjkoztatssal s nyilvnossggal kapcsolatos ktelezettsgek teljestst igazol

dokumentumok;
eredeti szmlk vagy hitelestett szmla msolatok, s a szmlk kifizetst igazol
bizonylatok.
Az ellenrzsnek is eszkze az elrehaladsi jelents, amennyiben az elrehaladsi jelentsek
clja, hogy a tmogat szmra lehetv tegye a tmogatott program, ill. a programon bell a
projektek lebonyoltsnak folyamatos nyomon kvetst. Fontos, hogy az elrehaladsi jelents
tulajdonkppen a kedvezmnyezett ltal benyjtott kifizetsi krelem altmasztsa, vagyis annak
igazolsa, hogy a felmerlt kltsgek a plyzatban, ill. a tmogatsi szerzdsben meghatrozott
clok s tevkenysgek megvalstshoz kapcsoldnak.
A benyjtott PEJ elfogsra csak annak formai, eljrsrendi, valamint szakmai s pnzgyi
szempont ellenrzse utn kerlhet sor. A nem megfelelen benyjtott PEJ-ek esetben a
kedvezmnyezettet hinyptlsra vagy korrekcira szlthatjk fel.
Az ellenrz szervezet a benyjtott elrehaladsi jelents ellenrzse sorn formai s tartalmi
kritriumok alapjn vizsglja meg a jelentst.
Formai (teljessgi) ellenrzs:
idben lett-e benyjtva az elrehaladsi jelents,
dokumentumok s igazolsok ellenrzse (megfelel alrs, blyegz) elszmolhat
kltsgek s szmszersthet eredmnyekre vonatkoz szmtsok helyessge.
Tartalmi (pnzgyi, szakmai, eljrsrendi) ellenrzs:
A tevkenysgek sszhangban llnak-e a tmogatsi szerzdsben foglaltakkal.
Az elrehaladsnak illeszkednie kell a szerzdsben meghatrozott kvetelmnyeknek.
Pnzgyi elrsok teljeslse.
Kzbeszerzsi szablyok s az EU horizontlis elveinek betartsa.
(5/15. MELLKLET)

5.7 Programrtkels (18)

5.7.1 A programrtkels indokai, cljai s tpusai
A regionlis programok rtkelst szakmai szempontbl a folyamatos tanuls, a fejleszts
eredmnyessgnek s hatkonysgnak nvelse indokolja. Emellett megjelenik az adfizetk
pnznek helyes elkltsrt aggd politikai indok s a programot finanszroz ltal elrendelt
ktelezettsg is.
A kzpnzek szablyszer, hatkony s eredmnyes felhasznlst az Eurpai Uni az
elrehalads nyomon kvetsn s a helyszni ellenrzseken tl rtkelsekkel biztostja. Mg az
elrehalads nyomon kvetse a clok elrst, a helyszni ellenrzs pedig a szablyok betartst
vizsglja, addig az rtkelsek azt elemzik, hogy a kzpnzek felhasznlsa mennyiben jrul hozz
a program ltal lekzdeni kvnt trsadalmi problmk cskkentshez, a lehetsgek
kihasznlshoz (pl. milyen mrtkben cskkent az elmaradott trsgek htrnya, milyen mrtkben
ntt a turizmusbl szrmaz jvedelem, stb.).
Az EU rtkelsi alapelvei szerint az rtkels a program menedzsment integrns rsze;
elvgzshez elegend forrs (szemlyzet, pnz s kpzs) szksges; minsg kvetelmnyei:
rvnyessg, informcihoz val hozzfrs, szereplk rdekei, megbzhatsg, tlthatsg s
trgyilagossg. Az eredmnyeknek nyilvnosnak kell lennik.
A program szint rtkelshez az egyes projektek eredmnyeit sszegzik (pl. sszesen hny
munkahelyet teremtettek a projektek, sszesen hny turista rkezett a projektek eredmnyeknt,
stb.). A kedvezmnyezetteknek tulajdonkppen nem kell tudniuk a program szint rtkelsek
elvgzsrl, de rtenik kell, hogy a tmogatst nyjt szervezetek azrt krnek be bizonyos
adatokat a kedvezmnyezettektl, hogy ez alapjn tudjk elvgezni az rtkelseket. Az
adatbekrs trtnhet a projekt elrehaladsi jelentsekben, vagy kln krdvekben.
127

A programok rtkelse lehet elzetes, kzbens s utrtkels.

Az elzetes (ex ante) rtkels clja a program bels logikjnak s kls koherencijnak javtsa.
A program s clkitzsei megvalsthatsgt elemzi segt a clkitzsek s a mutatk elzetes
meghatrozsban.
A kzbens rtkels a program elrehaladsnak felmrst szolglja, azt vizsglja, hogy a
program mennyire ri el clkitzseit s elemzi a krnyezetben bekvetkezett vltozsokat. Feltrja,
hogy mely ponton kell mdostani a programot, szksges-e a pnzgyi forrsok tcsoportostsa.
Segt megtlni a program intzkedseinek pnzgyi felvevkpessgt, a program
menedzsmentjnek munkjt.
Az utlagos (ex post) rtkels a programok utlagos igazolst, a hatsok rtkelst szolglja.
Alapot biztost a tapasztalatok cserjre s a tanulsi folyamat kellke.
Mindhrom szakaszban a kls szakrtkkel vgeztetett rtkels a jellemz.

5.7.2 Az rtkels tartalma s eszkzei

A regionlis program rtkelse kiterjedhet a program logikjnak s tartalmnak elemzsre,
valamint a program hatsainak rtkelsre.
A program tartalmnak vizsglata sorn elemezzk a stratgia s a clok relevancijt,
helytllsgt, a clkitzsek s a kztk lev sszefggsek egyrtelmsgt, a program
megvalstst s az indiktorrendszer megfelelsgt.
A program hatsainak elemzse magba foglalja az ltalnos rtkelst, a makrogazdasgi hatsok
elemzst, a mikrogazdasgi s mikrotrsadalmi szint egyedi hatsok elemzst.
A programrtkels eszkzei lnyegben ugyanazok, mint a helyzetrtkels.
Az tfog programrtkels eszkzei kztt megjelenik a SWOT-elemzs, a hatstrkp, a sznes
szavazs, az egyni interjk ksztse, a fkuszcsoport, az esettanulmny ksztse, a shift-share
elemzs, a makrogazdasgi modellek fellltsa, a szakrti panel.
A mlyrehat rtkels eszkzei kzl kiemelhetjk a logframe-mdszert, a krdves felmrst, a
megfigyelst, az sszehasonlt csoportkpzst, a regresszianalzist, a kltsghatkonysgelemzst, az sszehasonltst (benchmarking), a kltsg-haszon elemzst.

5.7.2.1 Indexek alkalmazsa

Lvn a terleti fejlesztsek egyik legfbb clja az indokolatlan terleti klnbsgek mrsklse, a
regionlis program rtkelsekor is az egyik legfontosabb szempont, e clkitzs teljeslse. A
terleti klnbsgekben a program hatidszaka (a tnyleges programidnek a hatsok rezhetv
vlsa rdekben 3-4 vvel megnvelt hossza) alatt bekvetkezett vltozsok mrsnek eszkze
lehet a klnfle terleti indexek szmtsa. Ez trtnhet ex-post, vagy az adatok megbzhat
elrejelzsvel ex-ante mdon is.
A regionlis program hatsainak bemrshez a mr trgyalt komplex mutatkon kvl a terleti
egyenltlensgek s az azokban bekvetkez vltozsnak mrsre hasznlt albbi indexekbl
vlogathatunk:
ltet-Frigyes-index: a terleti egysgek tlag fltti rtkeinek tlagt az tlag alatti rtkek
tlagval vetjk ssze. Teljes egyenlsg esetn a mutat rtke 1, az ennl nagyobb rtk
mutatja a terleti klnbsget.
Hoover-index: azt mutatja meg, hogy az egsz terletre vonatkoz rtk hny szzalkt kellene
ahhoz jraosztani a rszek kztt, hogy a rszek kztti klnbsgek kiegyenltdjenek.
h=i=1nxi-fi / 2, ahol xi a rsz s fi az egsz terletre jellemz megoszlsi viszonyszmok a i
mutatra.
128

Jvedelmi mutatk npessgszmhoz viszonytsa esetn beszlnk Robin Hood indexrl. A

Krugman-index pedig a Hoover-index egyszerstett vltozata, ltalban kt terletegysg, rgi
foglalkozsi szerkezetnek, ipargi struktrjnak, stb. sszehasonltsra szolgl.
Lokcis hnyados: azt mutatja meg, hogy egy mutat trsgi koncentrcija hogyan arnylik a
viszonytsi alap (npessg, terlet, foglalkoztatottak, GDP ) szerinti trsgi
koncentrcihoz. Lij=(Eij/Eim)/(Ej/Em), ahol Eim pl. a foglalkoztatottak szma az i szektorban az
orszg egszben, s Em a foglalkoztatottak teljes szma az egsz orszgban (azaz i=1nEim =
Em). Ha a lokcis hnyados 1-nl nagyobb (kisebb), akkor a j rgban nagyobb (kisebb) az i
szektor rszesedse a foglalkoztatsban, mint az orszg egszre nzve.
Gini egytthat: a koncentrci relatv nagysgt jellemzi oly mdon, hogy minden
megfigyelsi egysg rszarnynak az sszes tbbitl val tlagos eltrst viszonytja az
tlaghoz. G= 1/2Xn2 * i=1nj=1nxi-xj, ahol xi s xj megoszlsi viszonyszmknt megadott
terleti jellemz az i. s a j. terleti egysgben, X pedig a jellemz tlagrtke.
Hirschman-Herfindhal (koncentrcis) - index: valamely naturlis mutat terleti egysgek
kztti megoszlst a teljesen egyenletes megoszlshoz viszonytja.
K= i=1 n (xi / i=1nxi), ahol xi az i. terletegysgre jellemz naturlis mutat rtke. A K 0,6
feletti rtke mr ers koncentrltsgra, monopol helyzetre utal.
(5/16. MELLKLET)

5.7.2.2 Hatsarny-elemzs (shift-share) alkalmazsa

A klasszikus mdszer lnyegt tekintve ketts standardizls, elvgzshez legalbb kt szerkezeti
(terleti, illetve gazati) dimenzi adata szksges. Az gazat megjells tulajdonkppen
tetszleges megoszlsokat foglalhat magba: pl. gazdasgi gazatokat, korcsoportokat, a terleti
dimenzik pedig szintn tbbflk lehetnek: teleplsek, rgik esetleg orszgok.
A szmtsok kiindulpontja kt mtrix: K (a kezd v) s a V (a vizsglt idszak vge), teht kij,
illetve vij a mtrix i-edik sornak (az egyes terletek), s j-edik oszlopnak (gazatok) elemeit
jellik a kezdeti s a vgs idpontban.
Az alapadatokbl kiszmthatk (a mtrixok sorainak, illetve oszlopainak sszeadsval) a
kvetkez rtkek:
kio = j=1n kij , illetve vio = j=1n vij, amelyek a mtrixok i-edik sorainak sszegei a
vizsglt kt idpontban.
kjo = i=1m kij , illetve vjo = j=1n vij, amelyek a mtrixok j-edik oszlopnak sszegei a
vizsglt kt idpontban.
koo=i=1nj=1n kij illetve voo=i=1nj=1n vij, amelyek a mtrixok sorainak s oszlopainak
sszegei.
A szmts els lpsei a nvekedsi indexek, M (mij) mtrixnak kiszmtsa: (mij = vij / kij).
Hasonlkppen osztssal szmthatk a teljes (moo = voo / koo), illetve a terleti s gazati
nvekedsi indexek: (mio = vio / kio), illetve (moj = voj / koj).
Ezeknek az sszefggseknek a felhasznlsval megkaphatjuk az adott idszakra jellemz az
tlagnl gyorsabb vagy lassabb nvekeds hatsra ltrejv abszolt tbbletet, avagy hinyt (Si),
amelyek tovbbi kt sszetevre, az n. trsgi, avagy regionlis (spatial: Sr), illetve szerkezeti
(structural: Sa) hatsokra bonthatk fel.
Si = Sr + Sa, ahol: (1)
Si = vio moo*kio, ami az sszes abszolt tbblet (hiny), (2)
Sr= j=1m (vij-moj*kij) regionlis (terleti, helyi) tnyez, (3)
Sa=j=1m kij*(moj-moo) a szerkezeti (strukturlis) tnyez. (4)
A regionlis faktor (Sr) ltalban akkor pozitv, amennyiben az adott terletegysgben az tlagos
nvekeds dinamikjnl gyorsabb a vltozs. A szerkezeti tnyez (Sa) rtke pedig akkor, ha a
dinamikus, az tlagnl nagyobb nvekeds terleti csoportoknak nagy, illetve a lassabban
nvekvknek pedig kicsiny az adott terletegysgben a slya. Ebben az rtelemben ez a tnyez
129

kedvez, avagy kedveztlen szerkezetet jelezhet a vizsglt trsgekben. A shiftshare elemzs

eredmnyeknt az egyes terletegysgek a kiszmtott Si, Sr s Sa rtkek eljele s nagysga
alapjn csoportosthatk. gy abszolt mrtkegysgben, illetve szzalkos arnyaik alapjn
rtelmezhetk a nvekedsi tbbletek s hinyok. A vltozsok terleti s gazati sszetevi
arnynak s szerepnek elklntsre alkalmazhat a shift-share elemzs.
(5/17. MELLKLET), (5/18. MELLKLET)

Feladatok
1. Elemezze X regionlis gynksg szervezeti felptst, abban a regionlis
programmegvalsts feladatainak felosztst!
2. Azonostsa be a kiadott plyzati kirsokban a plyzati projekt relevancijrl,
megvalsthatsgrl s fenntarthatsgrl val meggyzdst szolgl rszeket!
3. Azonostsa be a kiadott plyzati kirs hinyossgait!
4. Dolgozzon ki egy konstrukcit az albbi intzkedsekhez:
Fiatal vllalkozk indul vllalkozsainak tmogatsa
Mezgazdasgi thlzat fejlesztse
Hulladkok jrahasznostsi mrtknek nvelse
Erdtelepts tmogatsa.
5. Ksztsen rtkelsi tmutatt a kiadott plyzati felhvshoz!
6. rtkelje a kiadott plyzati projektet!
7. lltson ssze sajtkzlemnyt a kiadott programesemnyhez!
8. lltsa fel egy adatbzis struktrjt valamely kistrsgi program megvalsulsnak
kvetshez!
9. Ksztsen rtkelsi tervet X regionlis programhoz!
10. rtkelje Y regionlis program megvalsulst!

Ellenrz krdsek
11. Milyen szerepkrk klnthetk el a regionlis programok megvalstsa sorn?
12. Kikbl ll s mi a szerepe az Irnyt Hatsgnak, a Monitoring Bizottsgnak, a Kzremkd
Szervezetnek, a Kifizet Hatsgnak?
13. Mi a clja s milyen lpsekre bonthat a regionlis programok partnersgi htternek ptse?
14. Mit szolgl, s hogyan pl fel az akciterv?
15. Mi a clja s hogyan trtnik a projektgenerls?
16. Melyek a plyzatok rtkelsnek f szempontjai?
17. Hogyan trtnik a plyzatok kivlasztsa s a tmogatsi szerzds megktse?
18. Mi bizonyul a regionlis program megvalstshoz kapcsold plyzatok esetben
szerzdsszegsnek?
19. Mi a clja s melyek az eszkzei a regionlis programok megvalstshoz kapcsold
kommunikcinak?
20. Milyen feladatokat lt el s hogyan mkdik a regionlis programok informcis rendszere?
21. Mi az eltr clja, feladata s mdszere a regionlis programok megvalstshoz kapcsold
ellenrzsnek s monitoringnak?
22. Mi a clja s mdja a regionlis programok rtkelsnek?

130

Ajnlott olvasmnyok
Jogszablyok, szablyzatok:
4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet a 2007-2013 programozsi idszakban az Eurpai Regionlis
Fejlesztsi Alapbl, az Eurpai Szocilis Alapbl s a Kohzis Alapbl szrmaz tmogatsok
felhasznlsnak rendjrl
26/2012. (X. 24.) NFM utasts az egysges mkdsi kziknyvrl
102/2006. (IV. 28.) Kormnyrendelet Az Eurpai Uni ltal nyjtott egyes pnzgyi tmogatsok
felhasznlsval megvalsul, s egyes nemzetkzi megllapodsok alapjn finanszrozott
programok monitoring rendszernek kialaktsrl s mkdsrl
1083/2006/EK a Tancs rendelete az Eurpai Regionlis Fejlesztsi Alapra, az Eurpai Szocilis
Alapra s a Kohzis Alapra vonatkoz ltalnos rendelkezsek megllaptsrl s az
1260/1999/EK rendelet hatlyon kvl helyezsrl. Official Journal L27/5, Luxembourg.
NF (2010): EMIR jogosultsgkezelsi szablyzat
NF (2012): Kedvezmnyezettek Tjkoztatsi Ktelezettsgei Az Eurpai Unis tmogatsbl
megvalsul projektekhez. Frisstett vltozat.
Mdszertani kiadvnyok:
EC (2006a): Indicative Guidelines on Evaluation Methods: Monitoring and Evaluation Indicators.
The New Programming Period 2007-2013. Working Document No. 2. European Commission,
Directorate General Regional Policy, Brussels.
EC (2006b): Guidance the Methodology for carrying out Cost-Benefit Analysis. The New
Programming Period 2007-2013. Working Document No. 4. European Commission, Directorate
General Regional Policy, Brussels.
MEANS (2000): A programok rtkelsvel kapcsolatos fogalmak s szakkifejezsek. Az EU
Strukturlis Alapjai ltal finanszrozott programok rtkelsnek mdszertana. MEANS fzetek
1999. Vti Kht., Budapest.
OECD 1999: Az rtkelsi eljrsok (evalvci) alkalmazsnak fejlesztse. Az evalvci
legeredmnyesebb alkalmazsnak programja s httranyaga. OECD, Budapest.
Szakirodalom:
Dbrnte Katalin Vida Szabolcs (2004): A regionlis politika s intzmnyrendszer szerepe
Magyarorszgon. Tr s Trsadalom XVIII. vf.4: 128
Grg Mihly (2001): ltalnos projekt-menedzsment. Aula
Jvor Kroly Magcs Krisztina Czene Zsolt- Sain Mtys (2003): Kpzk kpzse eladsai.
VTI Kht. Orszgos Vidkfejlesztsi Iroda
Kaiser Tams gh Attila Kis-Varga Judit (szerk.) (2010): A rgik Magyarorszga. Stratgiai
kutatsok Magyarorszg 2015 (sorozatszerkeszt: gh Attila, Tams Pl, Vrtes Andrs) MTAMEH Projekt MTA Szociolgiai Intzet I-II.ktet.
Kzy Bla Rka Lszl (2003): Projekt 2002, Egysges mdszertani kziknyv, MEGAKOM
Stratgiai Tancsad Iroda - DHV ENyFT HBMVA, Nyregyhza, 2003.
Lrnd Balzs: Regionlis fejlesztsek rtkelsnek problematikja az Eurpai Uniban In:
Lengyel I. Lukovics M. (szerk.) 2008: Krdjelek a rgik gazdasgi fejldsben. JATEPress,
Szeged, 153-166. o.
MATRA Projektfejleszt trning tananyaga, Tempus Kzalaptvny, Budapest, 2003.

131

Nemes Nagy Jzsef (szerk.) (2005): Regionlis elemzsi mdszerek (Regionlis Tudomnyi
Tanulmnyok 11.) Bp.: ELTE Regionlis Fldrajzi Tanszk - MTA ELTE Regionlis Tudomnyi
Kutatcsoport
Pln Kovcs Ilona (1999): Regionlis politika s kzigazgats. Dialg Campus Kiad, Budapest
Pcs.
Verses Istvn (2003): Projekt kezdemnyezs s tmogats, plyzatrs elkszts s folyamata,
partnerkapcsolat pts (elads) Tempus Kzalaptvny Budapest

132