2CEXAM 模擬試題

強制性公積金計劃考試

12-Sep-19
16:38:59
1 債券面值代表： 章節 Appendix
VI
A 價格
小章節 b
B 債券發行者須於到期贖回時按此而向持有人還款
部分
C 內在價值
題庫號 1092
D 以上皆正確 答案 熱門
B

每壹債券均具面值（或票面值）。當債券到期贖回時，債券發行者須按債券的面值向債券持有人還款。答案選B。

2 一般債券都有到期日，但有些則沒有到期日，它們被稱為？ 章節 Appendix
VI
A 可贖回債券
小章節 b
B 永久債券
部分
C 面值債券
題庫號 1104
D 孳息債券 答案 熱門
B

債券通常設有到期日，亦即到期贖回債券的日期。有些債券沒有到期日，稱為永久債券。答案選B。

3 債券通常設有到期日，但有些債券沒有到期日，稱为： 章節 Appendix
VI
A 「永久債券」
小章節 b
B 「零息債券」
部分
C 「國庫券」
題庫號 1324
D 「垃圾債券」 答案 熱門
A

債券通常設有到期日，但有些債券沒有到期日，稱為「永久債券」。答案選A。

4 股票的持有人持有股票發行公司的部分擁有權。股票的基本特點包括： 章節 Appendix
VI
A 股價不會因市場情況急升急跌
小章節 c
B 公司業績欠佳，其股價可能下跌，因該公司會增加派息
部分
C 投資者所得的回報只可以是資本的增長
題庫號 1093
D 投資目標包括股息收益及資本的增長 答案 熱門
D

股價可急升急跌，視乎當時股市情況及股票發行公司的業績而定。

公司業績欠佳，其股價很可能下跌，該公司也可能削減股息或終止派息。

股票發行公司獲利，可能會派發股息，股價亦可能上升。投資者所得的回報將包括股息收益及資本的增長。

答案選D。

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 5 債券通常設有到期日，亦即到期贖回債券的日期。有些債券沒有到期日，稱為…？ 章節 Appendix
VI
A 永久債券
小章節 d
B 政府債券
部分
C 零息債券
題庫號 340
D 公司債券 答案 熱門
A

債券通常設有到期日，亦即到期贖回債券的日期。有些債券沒有到期日，稱為永久債券。答案選A。

6 以下哪項有關保險單的陳述是正確的？ 章節 Appendix
I. 大部分保險合約均提供死亡、傷殘或醫療保障，而極少含有投資成分 VI
II. 有些保險單是為退休計劃而設的，而此類保險單或會與投資有聯繫
III. 保險單的投資於保險基金，而保險基金則包含由債券及股票等組成的證券投資組合
IV. 由 2011 年開始只有類 G 保險單，由保證人擔保，保證人可以是發出該保險單的保險公司

A I, II, III 小章節 f

B I, II, IV 部分

C II, III, IV 題庫號 1094

D I, II, III, IV 答案 D 熱門

所有各項陳述都是正確的，答案選D。

7 債券價格會根據利率方面而波動。假如利率上升，債券價格通常會？ 章節 Appendix
VI
A 上升
小章節 b
B 下跌
部分
C 不變
題庫號 1105
D 面值會轉為零 答案 熱門
B

債券的價格與利率走勢相反：利率下調，債券的票面利率相對較吸引，債券價格因而上升。答案選B。

8 當市場利率下調，債券價格會： 章節 Appendix
VI
A 下跌
小章節 b
B 上升
部分
C 沒有任何影響
題庫號 1091
D 平穩 答案 熱門
B

債券的價格與利率走勢相反：利率下調，債券的票面利率相對較吸引，債券價格因而上升。答案選B。

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 9 貨幣市場投資工具包括： 章節 Appendix
VI
A 存款證
小章節 a
B 國庫券
部分
C 商業票據
題庫號 1296
D 以上均是 答案 熱門
D

貨幣市場投資工具包括存款證、國庫券及商業票據。答案選D。

10 以下哪個計算基金中每單位的淨資產值為正確？ 章節 Appendix
VI
A 基金內的基礎投資項目的總市值加上持有的現金減去行政費用，除以已發行的基金單位總數
小章節
B 基金內的基礎投資項目的總市值加上持有的現金乘以行政費用
部分
C 基金內的基礎投資項目的總市值減去行政費用
題庫號 1082
D 基金內的基礎投資項目的總市值加上持有的現金,再加上行政費用 答案 熱門
A

將基金內的基礎投資項目的總市值及所持有的現金款額加起來，扣除累計須付的基金行政及管理費用（截止計算當日）
後，再除以已發行的基金單位總數，便可得出基金中每單位的凈資產值。答案選A。

11 衍生工具的其中一種作用是「抵銷作用」，藉此抵銷資產的損失。這種衍生工具的用處稱為？ 章節 Appendix
VI
A 平衡作用
小章節 d
B 槓桿作用
部分
C 需求作用
題庫號 1081
D 對沖作用 答案 熱門
D

衍生工具的其中壹種作用是「抵銷作用」，藉此抵銷資產的損失。這種衍生工具的用處稱為對沖作用。答案選D。

12 保險單： 章節 Appendix
I. 大部分保險合約均提供死亡、傷殘或醫療保障，而極少含有投資成分 VI (f )
II. 保險單的資金投資於保險基金，而保險基金則包含由債券等組成的證券投資組合
III. 類別G保險單是設有資本或收益保證的保險單
IV. 保險基金可由簽發保險單的保險公司或由保險公司委任的專業投資經理管理
A I, II, III 小章節

B I, II, IV 部分

C I, III, IV 題庫號 1341

D I, II, III, IV 答案 D 熱門

所有各項陳述都是正確的，答案選D。

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 13 根據指引，“分開處理客戶資產”是指： 章節 Appendix
I. 註冊中介人應處理以現金方式處理客戶的供款 III 54-56
II. 註冊中介人不會處理客戶的資產
III.註冊中介人必須時刻把客戶資產與自己的資產分開
IV. 註冊中介人應為客戶開立獨立賬戶
A I, II, III 小章節

B I, II, IV 部分

C I, III, IV 題庫號 1329

D II, III, IV 答案 D 熱門

壹般來說，註冊中介人不會處理客戶的資產。如客戶要求註冊中介人把支票轉交註冊計劃的核準受托人，中介人應迅速處
理。

註冊中介人必須時刻把客戶資產與自己的資產分開，並且不得把客戶資產用於與客戶無關的用途。

答案選D。

14 在與客戶討論成分基金過往表現及比較投資表現時，註冊中介人應： 章節 Appendix
I.中介人應當對基金表現進行預測 III 40-42
II. 主要比較成分基金與同類成分基金在壹段長時間(最少5年)的表現
III. 把風險水平、投資政策及投資目標方面相若的基金加以比較
IV. 把某成分基金的凈投資表現與另壹成分基金的凈投資表現加以比較
A I, II, III 小章節

B I, II, IV 部分

C I, III, IV 題庫號 1328

D II, III, IV 答案 D 熱門

儘管註冊中介人也許適宜提述整體市場前景，但應避免預測、推算或展望某成分基金在未來的表現或可能錄得的表現。答
案選D。

15 《指引》內備存指令的紀錄包括： 章節 Appendix
I. 指令的記錄須由主事中介人保存最少六年 III 16
II. 指令的記錄須由主事中介人保存最少七年
III. 須記錄就客戶發出涉及關鍵決定的指令
A I 小章節

B II 部分

C I, III 題庫號 1327

D II, III 答案 D 熱門

註冊中介人須就客戶發出涉及關鍵決定的任何指令的詳情備存記錄（包括接獲指令的日期、時間及詳情）。指令的記錄須
由主事中介人保存最少七年。答案選D。

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 16 以下哪項並非負責人員的工作？ 章節 Appendix
II
A 須盡其最大努力，就該主事中介人履行指明責任
小章節 1
B 確保附屬中介人每年依時遞交週年報表
部分
C 確保該主事中介人設有及維持妥善的管控及程序，以確保該主事中介人及每名隸屬該主事中介
題庫號 1116
人的附屬該中介人均遵守本部
D 確保該主事中介人盡其最大努力，以確保隸屬該主事中介人的附屬中介人遵從主事中介人的管 答案 熱門
B
控及程序

負責人員的工作不包括確保附屬中介人每年依時遞交週年報表。答案選B。

17 註冊中介人不可直接或間接向任何人士提供任何回佣以促使客戶： 章節 Appendix
III
A 申請加入某強積金計劃
小章節 6
B 向某強積金計劃供款
部分
C 將累算權益從某強積金計劃轉移至另一個強積金計劃
題庫號 1148
D 以上所有各項 答案 熱門
D

所有各項陳述都是正確的，答案選D。

18 根據《註冊中介人操守要求指引》，註冊中介人不可直接或間接向任何人提供回佣、禮物、或 章節 Appendix
優待(包括但不限於佣金或其他金錢或非金錢形式的利益)，以促使客戶就以下哪項作出決定？ III
A 成為成員 小章節 6

B 作出供款 部分

C 轉移任何權益 題庫號 1149

D 以上各項皆是 答案 D 熱門

所有各項陳述都是正確的，答案選D。

19 根據《註冊中介人操守要求指引》，註冊中介人不可直接或間接向任何人提供回佣、禮物、或 章節 Appendix
優待以促使客戶出關鍵決定。上述限制不適用於以下哪項？ III
I. 存入該受益人的强積金帳戶的紅利單位﹑紅利或回贈，作為費用及收費折扣
II. 由註冊計劃的核准受託人或保薦人提供或核准，並與成員優惠計劃有關的非金錢形式的利益

III. 由註冊中介人就本身的費用及收費提供的折扣，而該折扣是從客戶應直接繳付的款項中扣
除
A I, II 小章節 7

B I, III 部分

C I, II, III 題庫號 1150

D I, II, III, IV 答案 D 熱門

上述限制不適用於所有各項，答案選D。

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 20 註冊中介人須對其推銷及/或提供受規管意見的註冊計劃及成分基金具有良好的認識。註冊中介 章節 Appendix
人須清楚瞭解下列哪項？ III
A 計劃及計劃內各個成分基金的費用及收費水平 小章節 14

B 計劃內各個成分基金的投資政策、風險類別及水平，以及各項條件及條款 部分

C 一般計劃運作事宜，例如與累算權益轉移及提取有關的事宜 題庫號 1240

D 上述所有各項 答案 D 熱門

註冊中介人須清楚瞭解所有各項，答案選D。

21 __________在銷售及推銷由本身負責推銷及／或提供受規管意見的註冊計劃及／或成分基金 章節 Appendix
前，應對此等註冊計劃及／或成分基金進行__________，並應持續地每隔一段合適時間進行。 III
A 註冊中介人，合規培訓 小章節 15

B 附屬中介人，產品培訓 部分

C 主事中介人，產品查證 題庫號 1151

D 負責人員，管控措施 答案 C 熱門

主事中介人在銷售及推銷由本身負責推銷及／或提供受規管意見的註冊計劃及／或成分基金前，應對此等註冊計劃及／或
成分基金進行產品查證，並應持續地每隔壹段合適時間進行。答案選C。

22 需要特別照顧的客戶是指不能完全明白或也許不能完全明白所提供及討論的資料的人士，或是 章節 Appendix
指不能作出該重要決定或也許不能作出該重要決定的人士。以下哪類最不可能屬於特別照顧的 III
客戶？
A 投資經驗較少的人 小章節 18

B 文盲人士 部分

C 教育水平為小學或以下程度的人士 題庫號 1128

D 因視障或有其他障礙而令其獨立作出有關重要決定的能力受到影響的人士 答案 A 熱門

需要特別照顧的客戶可包括文盲人士、教育水平較低（小學或以下程度）的人士，以及因視障或有其他障礙而令其獨立作
出有關重要決定的能力受到影響的人士。答案選A。

23 註冊中介人進行受規管活動時，如遇到需要特別照顧的客戶，在進行與作出重要決定有關的銷 章節 Appendix
售及推銷程序時，須給予額外的照顧和支援。需要特別照顧的客戶是指…？ III
A 視障人士 小章節 18

B 教育水平較低（小學或以下）程度的人士 部分

C 因有其他障礙而令其獨立作出有關重要決定時會受到影響的人士 題庫號 342

D 包括以上人士 答案 D 熱門

需要特別照顧的客戶是指不能完全明白或也許不能完全明白所提供及討論的資料的人士，或是指不能作出該重要決定或也
許不能作出該重要決定的人士。因此需要特別照顧的客戶包括所有各項，答案選D。

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 24 根據《註冊中介人操守要求指引》，需要特別照顧的客戶是指不能完全明白或也許不能完全明 章節 Appendix
白所提 供及討論的資料的人士，或是指不能作出該重要決定或也許不能作出該重要決定的人 III
士。以下哪類不屬於特別照顧的客戶？
A 文盲人士 小章節 18

B 教育水平較低的人士 部分

C 對投資知識水平較低的人士 題庫號 1152

D 因視障或有其他障礙而令其獨立作出有關重要決定的能力受到影響的人士 答案 C 熱門

需要特別照顧的客戶可包括文盲人士、教育水平較低（小學或以下程度）的人士，以及因視障或有其他障礙而令其獨立作
出有關重要決定的能力受到影響的人士。答案選C。

25 當註冊中介人進行規管活動時，遇到需要特別照顧的客戶，須給予額外的照顧和支援，「格外 章節 Appendix
審慎」處理。「格外審慎」最大機會的客戶可能是： III
A 收入水平較低人士 小章節 18

B 文盲人士 部分

C 投資經驗較少人士 題庫號 1130

D 以上所有人士 答案 B 熱門

需要特別照顧的客戶可包括文盲人士、教育水平較低（小學或以下程度）的人士，以及因視障或有其他障礙而令其獨立作
出有關重要決定的能力受到影響的人士。答案選B。

26 當遇到需要特別照顧的客戶，中介人須給予額外的照顧和支援。以下哪類最可能屬於特別照顧 章節 Appendix
的客戶？ III
A 投資經驗較少的人 小章節 18

B 教育水平較低的人士(小學或以下程度) 部分

C 年紀較大的人士 題庫號 1129

D 工作經驗較少的人士 答案 B 熱門

需要特別照顧的客戶可包括文盲人士、教育水平較低（小學或以下程度）的人士，以及因視障或有其他障礙而令其獨立作
出有關重要決定的能力受到影響的人士。答案選B。

27 在處理需要特別照顧的客戶時，誰會是最低機會受到影響而作出有關重要決定的能力人士？ 章節 Appendix
III
A 教育水平較低
小章節 18
B 投資經驗較低
部分
C 文盲人士
題庫號 1317
D 機構投資者 答案 熱門
D

需要特別照顧的客戶可包括文盲人士、教育水平較低（小學或以下程度）的人士，以及因視障或有其他障礙而令其獨立作
出有關重要決定的能力受到影響的人士。答案選D。

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 28 根據註冊中介人操守要求指引，註冊中介人進行受規管活動時，如遇到需要特別照顧的客戶， 章節 Appendix
在進行與作出重要決定有關的銷售及推銷程序時，須給予額外的照顧和支援。以下那種最沒有 III
機會是需要特別照顧的客戶？
A 文盲 小章節 18

B 教育程度低者 部分

C 沒有投資經驗者 題庫號 1298

D 因視障或有其他障礙而令其獨立作出有關重要決定的能力受到影響的人士 答案 C 熱門

需要特別照顧的客戶可包括文盲人士、教育水平較低（小學或以下程度）的人士，以及因視障或有其他障礙而令其獨立作
出有關重要決定的能力受到影響的人士。答案選C。

29 在進行與作出重要決定有關的銷售程序時，須給予「需要特別照顧的客戶」額外的照顧和支 章節 Appendix
援，需要特別照顧的客戶是指： III
I. 不能或也許不能完全明白所提供及討論的資料的人士
II. 視障或有其他障礙而令其獨立作出有關重要決定的能力受到影響的人士
III. 教育水平較低（小學或以下）
IV. 不能或也許不能作出重要決定的人士
A I, II, III 小章節 18

B I, II, IV 部分

C II, III, IV 題庫號 1117

D I, II, III, IV 答案 D 熱門

所有各項陳述都是正確的，答案選D。

30 當註冊中介人進行規管活動時，遇到需要特別照顧的客戶，須給予額外的照顧和支援。需要特 章節 Appendix
別照顧的客戶是指不能完全明白或也許不能完全明白所提供及討論的資料而作出要決定的人 III
士。有關「重要決定」是指下哪些或哪項？
I. 選擇某一特定的成分基金
II. 因轉移而涉及轉出保證基金
III. 從强積金制度提早提取累算權益
IV. 向某一特定註冊計劃或某一特定成分基金作出多少自願性供款
A I, III 小章節 18

B I, II, III 部分

C I, II, IV 題庫號 1131

D I, II, III, IV 答案 D 熱門

有關「重要決定」是指所有各項決定，答案選D。

31 以下哪項並非致電需要特別照顧的客戶售後電話的內容？ 章節 Appendix
III
A 確認有關中介人已向客戶提供要約文件、解釋有關註冊計劃及成分基金的特點
小章節 19
B 核實客戶作出的重要決定
部分
C 確認客戶瞭解其作出的決定
題庫號 1113
D 確認客戶選擇朋友或員工作見證 答案 熱門
D

售後致電需要特別照顧的客戶內容不包括確認客戶選擇朋友或員工作見證，答案選D。

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 32 「格外審慎」的處理應包括： 章節 Appendix
I. 由一位朋友陪同並見證有關銷售及選擇成分基金的過程 III
II. 安排多一名員工見證有關銷售及選擇成分基金的過程
III .已簽署的文件副本須交予客戶，而正本須由主事中介人保存最少七年
A II, III 小章節 19

B I, III 部分

C I, II 題庫號 343

D I, II, III 答案 D 熱門

「格外審慎」的處理應包括所有各項，答案選D。

33 如評估後確定客戶需要特別照顧，註冊中介人需要： 章節 Appendix
III
A 於售後致電客戶，並確認其重要決定確認
小章節 19
B 於售後致電客戶，或確認其重要決定確認
部分
C 即時停止其交易
題庫號 1132
D 需要重新再做評估 答案 熱門
A

如評估後確定客戶需要特別照顧，註冊中介人需要於售後致電客戶，並確認其重要決定確認。答案選A。

34 主事中介人如無錄音系統，便須與_______________訂立安排，由其中一方的獲授權人士致電客 章節 Appendix
戶，確定客戶指示。 III
A 核准受託人/保薦人/推銷商 小章節 19

B 前線監督 部分

C 積金局 題庫號 1133

D 附屬中介人 答案 A 熱門

主事中介人如無錄音系統，便須與核準受託人/保薦人/推銷商訂立安排，由其中壹方的獲授權人士致電客戶。答案選A。

35 註冊中介人評估後確定客戶需要特別照顧，應為客戶提供甚麼選擇機會，以下哪個選擇為不正 章節 Appendix
確？ III
A 安排多一名員工見證有關銷售過程 小章節 19

B 由一位朋友陪同並見證有關銷售及選擇成分基金的過程 部分

C 售後致電客戶 題庫號 1134

D 將銷售及選擇成分基金的過程錄音 答案 D 熱門

銷售及選擇成分基金的過程無須錄音，答案選D。

36 根據《註冊中介人操守要求指引》，如需要特別照顧客戶未能由一位朋友/員工部同見證，需在 章節 Appendix
售後致電確認其選擇，售後致電需於______內進行。 III
A 3 個工作天 小章節 19

B 7 個工作天 部分

C 2 星期內 題庫號 1109

D 1 個月內 答案 B 熱門

根據《註冊中介人操守要求指引》，如需要特別照顧客戶未能由壹位朋友/員工部同見證，需在售後致電確認其選擇，售後
致電需於7 個工作天內進行。答案選B。

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 37 若在評估後確定客戶需要特別照顧，註冊中介人可： 章節 Appendix
III
A 於售後致電客戶確認和安排多一名員工見證有關銷售過程
小章節 19
B 由一位朋友陪同並見證有關銷售及選擇成分基金的過程
部分
C 需再三確定客戶意願
題庫號 1118
D 需得到公司同意 答案 熱門
B

若在評估後確定客戶需要特別照顧，註冊中介人可為客戶提供由壹位朋友陪同並見證有關銷售及選擇成分基金的過程。答
案選B。

38 根據《註冊中介人操守要求指引》，致電客戶的工作須由主事中介人授權的人士進行。如主事 章節 Appendix
中介人無錄音系統，便須與________________訂立安排。 III
A 熱線中心職員 小章節 19

B 進行該項受規管活動的另外一位附屬中介人 部分

C 核准受託人/保薦人/推銷商 題庫號 1140

D 附屬中介人本身 答案 C 熱門

如主事中介人無錄音系統，便須與核準受託人/保薦人/推銷商訂立安排，由其中壹方的獲授權人士致電該客戶。答案選C。

39 《註冊中介人操守要求指引》，____須遵守____就管控、程序及操守標準所訂定的規定。 章節 Appendix
III
A 附屬中介人，其主事中介人
小章節 20
B 主事中介人，附屬中介人
部分
C 註冊中介人，前線監督
題庫號 1320
D 負責人員，註冊中介人 答案 熱門
A

附屬中介人須遵守其主事中介人就管控、程序及操守標準所訂定的規定。答案選A。

40 主事中介人須提供足夠培訓，以確保其從事受規管活動的附屬中介人： 章節 Appendix
I.具備足夠知識及技巧，為客戶提供有關註冊計劃/成分基金的解釋、建議或意見 III
II.熟悉銷售程序及相關的管控措施
III.知悉需要遵守的相關法定及規管規定
A I, II 小章節 23

B II, III 部分

C I, III 題庫號 1241

D I, II, III 答案 D 熱門

所有各項陳述都是正確的，答案選D。

41 根據《註冊中介人操守要求指引》，主事中介人須作出安排提供足夠培訓，以確保其從事受規 章節 Appendix
管活動的附屬中介人： III
A 具備足夠知識及技巧，為客戶提供有註冊計劃/成分基金的解釋﹑建議或意見 小章節 23

B 熟識銷售程度及相關的管控措施 部分

C 知悉他們需要遵守的相關法定及規管規定 題庫號 1108

D 以上各項皆是 答案 D 熱門

所有各項都是正確的，答案選D。

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