2CEXAM 模擬試題

證券及期貨從業員資格考試卷(一)

14-Nov-17
13:42:11
1 廣泛的金融產品及服務反映香港作為國際金融中心的地位，下列哪項需要或要求是需要被滿足 章節 1
的﹖
I. 投資機會的需要
II. 本地人的工作機會
III. 移居國外的人的工作機會
IV.保險及再保險需要
A I, IV 小章節 1

B I, III, IV 部分 1

C II, III 題庫號 780

D I, II, IV 答案 A 熱門

香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益
及集資的需求，並促進現金及資本流動、保障資本及投資（例如：對沖）、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供
了釐定價格及變現投資的途徑。

2 在香港金融市場的存在是為了滿足以下哪些功能? 章節 1
I.市場集資、投資及進行風險管理的平台
II.提供就業機會
III.釐定價格的途徑
IV.變現投資的途徑
A I, II, IV 小章節 1

B I, III, IV 部分 1

C II, III 題庫號 1

D II, III, IV 答案 B 熱門

提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能，因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。

3 下列哪項需要或要求是可以被香港提供的廣泛的金融產品及服務所滿足﹖ 章節 1
I. 投資機會的需要
II. 提供專業人士的海外工作機會
III. 提供非專業人士在本地的工作機會
IV. 保險及再保險需要
A I, IV 小章節 1

B I, III, IV 部分 1

C II, III 題庫號 2

D I, II, IV 答案 A 熱門

金融市場存在主要是為了滿足金融類型的需要，提供就業機會並不是金融市場的主要功能，因此II, III 是不正確的。

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請各考生留意，本公司與香港證券及投資學會並無任何關係。本公司提供的學習資料也與香港證券及投資學會無關，敬請留意。香港證
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 4 以下哪一類不是香港主要的金融服務? 章節 1

A 從事證券借貸 小章節 1

B 管理客戶資產 部分 3

C 操作自動化交易服務 題庫號 790

D 為信託提供意見 答案 D 熱門

此服務不是由香港金融參與者提供的。

5 以下哪類活動屬於香港主要的金融服務活動? 章節 1
I. 為客戶在聯交所進行證券買賣活動
II. 為證券買賣提供融資以及貸款
III. 成為證券介紹代理人
IV. 進行股票借貸業務
A I, II, III 小章節 1

B II, III, IV 部分 3

C I, III, IV 題庫號 789

D I, II, III, IV 答案 D 熱門

以上所有活動均由香港金融公司提供的。

6 以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者? 章節 1
I. 基金公司
II. 核數師
III. 基金管理公司
IV. 股票經紀
A I, III, IV 小章節 1

B I, II 部分 3

C I, II, III 題庫號 1499

D II, III, IV 答案 A 熱門

常見的服務提供者包括：
(a) 基金公司；(b) 基金管理公司； (c.) 股票經紀

7 以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者? 章節 1
I.銀行
II.受託人
III.代管人
IV.財務策劃師
A I, II, III 小章節 1

B I, II, III, IV 部分 3

C II, III, IV 題庫號 1500

D I, II, IV 答案 B 熱門

常見的服務提供者包括：
(d) 銀行； (e.) 受託人； (f) 保管人； (g) 財務策劃師

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 8 以下哪類人士不是資產管理行業的服務提供者? 章節 1

A 核數師 小章節 1

B 基金經理 部分 3

C 股票經紀 題庫號 5

D 獨立理財顧問 答案 A 熱門

資產管理意即替其他人管理證券期貨組合或房地產信託。核數師並不管理資產，只核對帳目。基金經理管理集體投資計
劃，即為一個群體管理證券期貨組合或房地產信託，所以屬於資產管理行業的服務提供者。股票經紀可以為客戶買賣集體
投資計劃也可以為客戶管理證券組合，因此屬於資產管理行業的服務提供者。獨立理財顧問主要為客戶提供買賣集體投資
計劃或其他證券期貨的買賣意見，因此屬於資產管理行業的服務提供者。

9 下列哪項是香港金融監管機關的主要目標﹖ 章節 1

A 協助提高國際及本港金融市場的信心 小章節 1

B 鼓勵創新產品 部分 7

C 經營有利可圖的交易所 題庫號 6

D 減少交易時間 答案 A 熱門

鼓勵創新產品是一個動作，經營有利可圖的交易所也是一個動作，減少交易時間也是一個動作。由於以上各項都不是客觀
事實，因此不可能是目標，也不可能是香港金融監管機關的主要目標。目標就是香港金融監管機關希望達到的狀況，提高
信心是一個香港金融監管機關希望達到的客觀事實。

10 香港金融監管機構沒有以下哪項共同目標? 章節 1
I. 增加干預措施提高國際及本港金融市場的信心
II. 為散戶投資者提供投資意見
III. 鼓勵建立穩健的技術性基礎設施
IV. 在權力範圍內，致力確保金融監管的法律制度得以明確、完善及公平執行
A I, II 小章節 1

B I, III 部分 7

C II, III 題庫號 903

D III, IV 答案 A 熱門

頻密的干預不是香港金融監管機構的目標。提供投資並不是監管機構的工作。

11 下列哪項不屬於一般香港金融監管機關的共同目標﹖ 章節 1

A 透過確保實施必要的監管以維持適當的金融市場監督，協助維持香港作為主要金融中心的地 小章節 1
位。
B 致力透過維持可接納的國際金融規例，實現此目標。 部分 7

C 維持港元的貨幣穩定性。 題庫號 7

D 採取措施協助提高國際及本地對本港金融市場的信心。 答案 C 熱門

共同目標即所有香港金融監管機關都需要達到的目標。維持港元的貨幣穩定性是香港金管局的獨有功能，其他金融監管機
關並不負責維持港元穩定，因此不屬於共同目標。

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 12 在香港對股票發售及上市事宜，香港監管機構採取的是什麼監管的理念? 章節 1

A 以披露為本，假設投資者需受最高披露規定保障，但參與者一方也有責任運用所有資料作出獨 小章節 1
立的投資決定。
B 以風險為本，假設投資者需受最高披露規定保障，但參與者一方也有責任運用所有資料作出獨 部分 8
立的投資決定。
C 以評審結果為本，假設投資者需受最高披露規定保障，但參與者一方也有責任運用所有資料作 題庫號 9
出獨立的投資決定。
D 以評審結果為本，監管方式是以篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎的發售為目標。 答案 A 熱門

總體而言，香港對股票發售及上市事宜，是屬於披露為本的制度。上市公司需要不斷向公眾披露消息，通知投資者它的最
新動態，這種做法屬於披露為本。言而，股票在香港上市時需要通過一系列測試，把一些低水平，不受歡迎的上市公司剔
除，這種做法屬於評審結果為本的做法。因此更正確的說法是香港對股票發售及上市事宜兼具披露為本及評審結果為本得
元素，但主要是披露為本。

13 在香港，金融監管一般會以下列那兩類理念為本﹖ 章節 1
I. 評審結果為本
II. 懲罰為本
III. 披露為本
IV. 報酬為本
A I, II 小章節 1

B I, III 部分 8

C II, IV 題庫號 8

D III, IV 答案 B 熱門

在香港並沒有懲罰為本和報酬為本的監管理念。評審結果的目的是減少不受歡迎的投資產品及項目，讓投資者不能參與以
保障投資者安全。披露為本則為儘量披露各項投資產品的缺點及優點，讓投資者在有足夠資訊下作出決定。

14 證監會採納以下哪一種規管方針，即對存在最高風險的範疇給予較多規管關注？ 章節 1

A 披露為本 小章節 1

B 評審結果為本 部分 11

C 風險為本 題庫號 786

D 事實為本 答案 C 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

15 證監會採納以下哪一種規管方針? 章節 1

A 評審結果為本，旨在減少以及消除對投資者不利的投資產品。 小章節 1

B 披露為本，旨在增加金融市場的透明度。 部分 11

C 風險為本，旨在對被證監會視為存在最高風險的範疇給予較多規管關注。 題庫號 787

D 自由為本，旨在為香港的投資者提供最多的自由度。 答案 C 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

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 16 風險為本的監管制度指? 章節 1

A 對市場中最高風險的範疇給予較多規管關注。 小章節 1

B 對市場中最低風險的範疇給予較多規管關注。 部分 11

C 針對市場的前線監督進行監管。 題庫號 784

D 針對市場的物流運作進行監管。 答案 A 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

17 證監會採納下列哪一項規管方針？ 章節 1

A 披露為本 小章節 1

B 透明為本 部分 11

C 風險為本 題庫號 785

D 事實為本 答案 C 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

18 證監會對證券及期貨市場的監管方針以 章節 1

A 評審結果為本 小章節 1

B 懲罰為本 部分 11

C 披露為本 題庫號 10

D 風險為本 答案 D 熱門

證監會的監管理念以風險為本。意思是指規則更重視對市場及參與者構成最大風險的範圍。

19 證監會採取哪類方法來監管市場中介人？ 章節 1

A 評審結果為本 小章節 1

B 風險為本 部分 11

C 披露為本 題庫號 783

D 法規為本 答案 B 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

20 在哪個情況下，政府可以干預香港的證券市場? 章節 1

A 政府在證監會未能施行妥善監管時才加以干預。 小章節 1

B 政府在證券市場波動時可以干預證券市場。 部分 16

C 政府在強積金投資大幅虧損時可以干預證券市場 題庫號 11

D 政府在金管局未能施行妥善監管時才加以干預 答案 A 熱門

由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度，即由一獨立於政府的委員會負責監管交

易所，而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。

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 21 以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的? 章節 1

A 以財政司司長為首，財政司司長對監管機構均具有全部有效權力。 小章節 1

B 監管機構有制約平衡制度，確保持有利益者的權益不受侵犯。 部分 16

C 監管機構會聘用政府員工作短期合約員工，應付監管要求。 題庫號 172

D 監管機構有酌情權確定所有行政事宜。 答案 B 熱門

由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度，即由一獨立於政府的委員會負責監管交

易所，而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。

22 以下哪幾項陳述描述了由1980年起香港證券及期貨市場的發展﹖ 章節 1
I. 交易所的數目下降了
II. 行業直接由政府監管
III. 根據戴維森委員會推薦﹐銀行及證券業內只有一位監管者
IV. 很多關於證券期貨業內的條例組合成為一條條文
A I, II 小章節 1

B II, III 部分 17

C I, IV 題庫號 12

D II, III, IV 答案 C 熱門

由戴維森主席的證券業檢討委員會建議的架構自1989年起便有效運作，基本上至今仍保持不變。現行的《證劵及期貨條
例》大體上是整合了10條規管證劵、期貨及槓桿式外匯行業的不同條例而成的。

23 以下哪位人士可就證監會應如何履行其職能向其發出書面指示? 章節 1

A 香港特區行政長官 小章節 2

B 財政司司長 部分 2

C 金管局局長 題庫號 14

D 證監會主席 答案 A 熱門

香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11
條)。

24 下列哪項有關行政長官的陳述是正確的﹖ 章節 1
I. 行政長官委任證券及期貨事務監察委員會的主席及副主席
II. 行政長官可向證券及期貨事務監察委員會提出書面指示以達致目標
III. 行政長官為外匯基金咨詢委員會主席，負責外匯基金的營運
IV. 證券及期貨事務監察委員會向行政長官報告所有財務事宜
A I, II 小章節 2

B II, III 部分 2

C I, IV 題庫號 15

D II, IV 答案 A 熱門

證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該
會任何董事，亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致
其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。

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 25 下列哪一項有關於證券及期貨事務監察委員會的文件或事項需要取得財政司取得批准﹖ 章節 1
I. 預算
II. 財務報表
III. 年報
IV.借貸要求
A I, II, III 小章節 2

B I, II, IV 部分 2

C I, II, III, IV 題庫號 16

D III, IV 答案 A 熱門

證監會須向行政長官提交下一財政年度的收支預算，供香港特區行政長官審批，而財政司司長會將預算提交香港特區立法
會("立法會")。證監會編製年報及財務報表，並呈交予財政司司長，而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。

26 下列哪位人士可以要求證監會提供有關證監會如何實踐其目標及履行其職能的資料? 章節 1

A 香港特區行政長官 小章節 2

B 財政司司長 部分 2

C 金管局局長 題庫號 17

D 證監會主席 答案 B 熱門

財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。

27 證監會的董事會由以下哪位人士委任? 章節 1

A 香港特區行政長官 小章節 2

B 財政司司長 部分 2

C 金管局局長 題庫號 13

D 證監會主席 答案 A 熱門

證監會主席、副主席(非常設職位)、行政總裁及董事(執行及非執行董事)均由香港特區行政長官委任。行政長官可以罷免該
會任何董事，亦可釐定董事任職的條款及條件( 《證劵及期貨條例》附表2)。香港特區行政長官可就證監會應如何尋求達致
其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示(《證劵及期貨條例》第11條)。此外，證監會須向行政長官提交下一財政年
度的收支預算，供香港特區行政長官審批，而財政司司長會將預算提交香港特區立法會("立法會")。

28 財政司的職能及權力包括﹕ 章節 1
I.參與證監會所有會議
II.委任證監會主席
III.可向證監會要求提供能達到證監會目的的政策方面的資料
IV.證監會的執行董事直接向財政司報告
A I, II 小章節 2

B III, IV 部分 4

C III 題庫號 18

D II, III 答案 C 熱門

財政司可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。

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 29 財政司有甚麼權力? 章節 1

A 要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資 小章節 2
料。
B 就證監會應如何尋求達致其目標及如何履行其職能向證監會發出書面指示。 部分 4

C 對證監會就中介人的發牌或註冊及某些其他事宜而作出的決定的上訴進行聆訊。 題庫號 731

D 要求證監會向他直接報告所有行政事項。 答案 A 熱門

財政司司長可要求證監會提供有關證監會為實踐其目標及履行其職能而採用的原則、實務及政策方面的資料。《證券及期
貨條例》規定，證監會可就證券及期貨業事務向財政司司長提出意見及提供資料。證監會編製年報及財務報表，並呈交予
財政司司長，而財政司司長再將年報及財務報表提交立法會。

30 在現有的部長制度下﹐證券及期貨事務監察委員會與以下哪一位官員最多密切聯繫﹖ 章節 1

A 財政司司長 小章節 2

B 行政長官 部分 5

C 財經事務及庫務局副秘書長 題庫號 19

D 財經事務及庫務局常任秘書長 答案 D 熱門

根據香港的部長制，在政府中，證監會與財經事務及庫務局局長及財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)的經常性接觸最
為頻密。財經事務及庫務局常任秘書長(財經事務)為財經事務及庫務局財經事務科的首長，並向局長報告。

31 以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的安全與穩定? 章節 1

A 香港金融管理局 小章節 2

B 證監會 部分 8

C 銀行業監督 題庫號 1179

D 外匯基金管理局 答案 A 熱門

金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定。

32 已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生？ 章節 1
I. 恐怖活動的集資
II. 基金經理使令資金進出該金融中心
III. 投資項目的轉換，如物業及外滙之間的轉換
IV. 國際營運者狙擊當地貨幣
A I, II 小章節 2

B I, IV 部分 8

C I, II, IV 題庫號 20

D II, III, IV 答案 B 熱門

金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定，以及促進金融體系的效率、健全性與發展。

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 33 以下哪一個機構負責維持貨幣穩定及銀行體系的穩定? 章節 1

A 外匯基金管理委員會 小章節 2

B 證監會 部分 8

C 金管局 題庫號 21

D 行政長官 答案 C 熱門

金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定，以及促進金融體系的效率、健全性與發展。

34 香港金融管理局的職責包括﹕ 章節 1
I. 保障保單持有人的利益
II. 維持貨幣穩定
III. 提高金融系統的效率與健全性
IV. 確定銀行系統安全及穩定
A I, III 小章節 2

B II, III 部分 8

C II, III, IV 題庫號 22

D II, IV 答案 C 熱門

金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定，以及促進金融體系的效率、健全性與發展。

35 認可財務機構在資產管理行業內的主要功能為? 章節 1

A 為集體投資計劃的受託人 小章節 2

B 為集體投資計劃的分銷商 部分 10

C 規管集體投資計劃 題庫號 1494

D 監察集體投資計劃的行政運作 答案 D 熱門

許多認可財務機構以集體投資計劃產品分銷商的身份參與基金管理業。身為銀行業監管機構的金管局，因從事資產管理
（受規管活動）的認可財務機構（即註冊機構）受資產管理業的影響而關注此行業。

36 英國建設銀行是一家認可財務機構，由於證券市場高速發展，英國建設銀行欲向客戶提供證券 章節 1
買賣業務，應該如何處理?
A 向金管局遞交申請表格，由金管局審批遞交，牌照於金管局註冊，金管局負責監管英國建設銀 小章節 2
行進行的受規管活動。
B 向金管局遞交申請表格，由金管局審批遞交，牌照於證監會註冊，金管局負責監管英國建設銀 部分 10
行進行的受規管活動。
C 向證監會遞交申請表格，由證監會審批遞交，牌照於證監會註冊，證監會負責監管英國建設銀 題庫號 25
行進行的受規管活動。
D 向證監會遞交申請表格，由證監會審批遞交，牌照於證監會註冊，金管局負責監管英國建設銀 答案 B 熱門
行進行的受規管活動。
根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》，受金管局規管的認可財務機構(包括銀行)，如有意進行受證監會規管的活動，
必須獲證監會註冊為註冊機構。由於金管局為認可財務機構的前線監管機構，因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以
及在監督其所進行的受證監會規管的活動時(包括進行實地視察)，金管局扮演領導角色。金管局亦會引用所有證劵 會準則，
如"適當人選"準則，以監督在證監會註冊的認可財務機構。

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 37 英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構，如希望進行第9類受規管業務(資產管理)業務， 章節 1
應如何處理?
A 向證監會註冊 小章節 2

B 向證監會申請牌照 部分 10

C 向金管局註冊 題庫號 23

D 向金管局申請牌照 答案 A 熱門

根據《證劵及期貨條例》及《銀行業條例》，受金管局規管的認可財務機構(包括銀行)，如有意進行受證監會規管的活動，
必須獲證監會註冊為註冊機構。

38 英國建設銀行屬於金管局監管的認可財務機構，如希望進行資產管理業務，應如何處理? 章節 1

A 向證監會註冊 小章節 2

B 向證監會申請牌照 部分 10

C 向金管局註冊 題庫號 1184

D 向金管局申請牌照 答案 A 熱門

根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》，受金管局規管的認可財務機構（包括銀行），如有意進行受證監會規管的活
動，必須獲證監會註冊為註冊機構。

39 如認可機構需要進行受規管活動而需要註冊，必須獲得下列哪個機構註冊為註冊機構? 章節 1

A 香港金融管理局 小章節 2

B 證監會 部分 10

C 銀行業監督 題庫號 1183

D 外匯基金管理局 答案 B 熱門

根據《證券及期貨條例》及《銀行業條例》，受金管局規管的認可財務機構（包括銀行），如有意進行受證監會規管的活
動，必須獲證監會註冊為註冊機構。

40 以下哪個機構負責註冊機構的前線監管工作? 章節 1

A 證監會 小章節 2

B 金管局 部分 10

C 由證監會及金管局聯合監管 題庫號 1185

D 不由證監會及金管局聯合監管 答案 B 熱門

金管局為認可財務機構的前線監管機構。

41 以下哪個機構負責有進行證券期貨條例下受規管業務的註冊機構的前線監管工作? 章節 1

A 證監會 小章節 2

B 金管局 部分 10

C 由證監會及金管局聯合監管 題庫號 28

D 不由證監會及金管局聯合監管 答案 B 熱門

由於金管局為認可財務機構的前線監管機構，因此在審批認可財務機構提交的註冊申請以及在監督其所進行的受證監會規
管的活動時(包括進行實地視察)，金管局扮演領導角色。

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