UNESCAP  

Expert Group Meeting on Infrastructure
Public Private Partnership for sustainable development

Presenting
Procurement Under Public Private 
Partnership (PPP)

Nov 2012 – Tehran, Iran
 Agenda

1. Legal Framework For Procurement

2. Procurement

3. Standardized Contractual Provisions
 Legislation

Legal Framework for Procurement
 Legal Framework ‐ Procurement

Legislation On Public Procurement

- Public  Procurement  Regulatory 

Authority Ordinance

- Public Procurement Rules, 2004

- Procurement  of  Consultancy 

Services Regulations, 2008

(“Procurement Laws”)
 Legal Framework ‐ Procurement

• Public Procurement has been defined as:

“acquisition  of  goods,  services  or  construction  of  any 

works financed wholly or partly out of the Public Fund, 
unless excluded otherwise by the Federal Government”

• No  specific  law  specializes  in  procurement  under 

Continued

Public Private Partnerships in Pakistan
• Public  Private  Partnerships  contracts  are  procured 
under  the  present  and  prevailing  Procurement  Laws 
by the Procuring Agencies
Scope, Methods

Procurement
 Scope & Purpose

• Scope & Applicability
– All types of procurements are governed under the Procurement Laws 
whether relating to:
• Traditional Procurement, or
• Public Private Partnerships

• Purpose of the Procurement Laws
– Transparency
– Fairness
– Bringing Value for money to the Procuring Agency
– Enhanced competition
Procurement Methods (Pre‐Procurement)
 Procurement Initiation ‐ Request for Pre‐Qualification

• Procuring  Agency  may  engage  in  this  process  to 

shortlist/pre‐qualify the bidders in cases involving:
– Services
– Civil Works
– Turnkey projects, and
– Procurement of expensive and technically complex projects

• Pre‐qualification documentation
– Information required for pre‐qualification
– Instruction to bidders
– Evaluation criteria
– Documentary evidence and 
– Any other information
Open ‐ Competitive Bidding
Open Competitive Bidding ‐ Methods
Single Stage – One Envelope Procedure
Single Stage – Two Envelope Procedure
Two Stage – Two Envelope Bidding Procedure
Conditionality : of above Procedures 
 Provisions for Performance, Risk, Termination, Disputes

Standardized Contractual Provisions
Conditionality : of above Procedures 
 Standardized Provisions – PPP Contracts

• Infrastructure  Project  Development  Facility  (IPDF) 

developed  the  Standardized  Contractual  Terms  for 
infrastructure PPP Projects

• Standardization  aims  to  achieve  a  generic  Risk  Allocation 

Profile  between  the  Private  and  the  Public  Sectors  across  a 
range of infrastructure sectors

• It also aims to achieve:
– Substantial risk transfer
– Value for money
– Affordability
Standardized Provisions – PPP Contracts (Contd.)
Some Model Provisions
 Project Handbook

• It defines the tenure of the PPP Contract –
Concession Term

• Project Term is cross referred to the following other 
terms of the Contract:
– Extension in the Project Term
– Events requiring the extension
– Expiry of the Project Term by:
• Afflux of time, or 
• Termination
– Handback guarantee
– Handback provisions covering:
• Maintenance requirements
• Inspections
• Removal of defects and restoration as per O&M requirements

• Schedules covers all aspects
 Performance

• Performance of the PPP Contract generally relates 
to:
– Performance  prior  to  implementation  of  the  Contract 
but after the execution. It includes usually:

• Financial Close
• Site investigations
• Designing
• Contractual appointments such as Independent Certifier

– Performance  regime  under  standardized  provisions 

commences actively during:
• Construction Period
• Commissioning Period
• Operations Period

• Performance reporting mechanism is devised

• Penalty mechanism is cross referenced

• Performance  deductions,  if  applicable,  are  clearly 

set out for poor service delivery 
Independent Certifier
Risk Allocation Matrix
Relief Events/Compensation Events & Force Majeure
 Termination

• Causes of Termination‐ Introduction
a) Project may be terminated for following reasons:
– Default by either party, Force Majeure or Corrupt Acts 

b) Termination by Institution’s default

– Agreement to provide events to constitute institution default
– Major difference between different termination is the different level of compensation 
to PP
– Institution default should be limited to the breaches by the Institution where PP is 
completely unable to perform its part of the contract
– Obligation of Institution mainly relates to payments and approvals
– Late payment –no termination
– No termination except for expressed provisions.

c) Termination by Private Party Default

a. Agreement to specify events of PP default clearly, objectively and with reasonable 
tolerance. Such as: failure to carry on business, failure to service the debt and 
termination of financing agreements etc.
Effects of Termination
Dispute Resolution
Thank you
Questions & Answers