Quéc HOI CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Déc lp - Ty do - Hanh phic Luat s6: 54/2019/QH14 Dée lip - Ty do - Hanh phite LUAT CHUNG KHOAN Cin eit Hién phap nude Cong héa xa hpi chit nghia Viét Nam; Quéc héi ban hinh Lugt Ching khodn. Chuong I NHUNG QUY DINE CHUNG Didu 1. Pham vi didu chinh Luft ndy quy dinh cdc hogt dng vé chimg khodn va thj tung ching khoén; quyén va nghia vu cia t5 chitc, cé nhan trong linh vyc ching khoén; t chite thj truéng chimg khodn; quan ly nha nuéc vé ching khodn va thi tring chimg khodn, Didu 2. Déi tung Ap dung 1. Té chite, c4 nhan Viét Nam va tb chitc, c& nhan nuéc ngoai tham gia dau ‘ar chimg khoén va hoat dng trén th trudng chimg khodn Viét Nam. 2. Co quan quan ly nha nude vé chirg khodn va thj trumg chimg khodn. 3. Co quan, t6 chttc, cd nhén kchdc 06 lién quan dén hoat d6ng vé chimg khoén va thj trudng ching khodn. Diéu 3. Ap dung Ludt Chimg khodn, céc Int c6 lién quan Céc hoat dong vé ching khodn va thj trudmg chimg khodn, quyén va nghia vy ca t8 chitc, c4 nhan trong linh ve chimg khodn, t8 chit thj trrmg chimg Khoén, quan ly nha nuée vé chimg khodn va thj trudng chimg khodn phai tun thi quy dinh cia Luét nay va quy djnh khéc cila php Iuat 06 lién quan. Didu 4. Giai thich tirngit ‘Trong Lut nay, cdc ti ngtt duéi day duge hiéu nhu sau: 1. Ching khodn 1a tai sin, bao gdm céc logi sau day: a) Cé phiéu, trai phiéu, chimg chi quy; b) Ching quyén, chimg quyén cé bao dim, quyén mua cé phin, chimg chi luky;¢) Chimg khodn phi sinh; 4) Céc logi chimg khogn khéc do Chinh phi quy dinh. 2. Cé phiéu 1a loai chitog khodn xée nbn quyén va Igi ich hgp phap cia ngudi sé hitu 46i voi mét phan vén cé phan cia t6 chite phat hanh. 3. Trai phiéu 1a loai chtmg khodn xéc nhan quyén va Igi ich hgp phap cia ngudi sé hitu déi voi mét phan ng cia t6 chite phat hanh. 4. Chimg chi quf la loai ching khodn xéc nhfn quyén sé hitu cia nha dau tu d6i v6i m6t phan vén gép cia quy dau tu chimg khoan. 5. Ching quyén 1a loai chimg khoén duge phét hanh cling véi viée phat hanh tréi phiéu hoc cd phiéu uu dai, cho phép ngudi sé httu ching quyén duge quyén mua mét s6 cé phiéu phd théng nhét dink theo mite gid 44 duge xéc dinh truéc trong khoang théi gian xéc dinh. 6. Chimg quyén cé bao dam 1a loai chimg khodn cé tai sin bao dim do céng ty chimg Khoin phat hin, cho phép ngudi sb hifu duge quyén mua (ching quyén mua) hoc duge quyén ban (chimg quyén bén) chimg khodn co sé véi t chit phat hanh chimg quyén cé bio dim dé theo mite gid di duge xde dinh trudc, tai mOt thi diém ho%e truée mét thoi diém 4a duge dn dinh ho%e nhin khoan tién chénh léch gitta gid thyc hign va gid chimg khodn co sé tai thoi diém thy hign. 7. Quyén mua cé phan la loai chimg khodn do céng ty cd phn phét hanh nhim mang lai cho cé déng hién htt quyén duge mua cé phan méi theo didu kign 48 duge xéc dinh. 8. Ching chi liu ky 1a loai chimg khodn duge phat hanh trén co sé ching khodn cuia té chite duge thinh Iép va hoat dng hgp phap tai Viét Nam. 9. Chimg khodn phéi sinh la céng cy tai chinh duéi dang hgp ding, bao gdm hgp déng quyén chon, hgp ding tuong lai, hop ding ky han, trong 46 xéc nhan quyén, nghia vy cla cdc bén 46i véi viée thanh todn tién, chuyén giao s6 lugng tai sn co sé nhAt djnh theo mitc gid 44 duge xéc djnh trong khoang thoi gian ho&c vao ngay da xc djnh trong tuong lai. 10. Tai sin co sé cia ching khodn phdi sinh (sau day goi la tai sin co s6) la chimg khoén, chi s6 chimg khodn hoc tai sin khdc theo quy dinh cia Chinh phi duge str dung lim co sé d8 xée dinh gid tr] chimg khodn phai sinh. 11. Hop déng quyén chon 1a loai chimg khoan phdi sinh, x4c nhan quyén cia ngudi mua va nghia vy cla ngudi ban dé thyrc hién mét trong cdc giao dich sau day: a) Mua hoc ban sé lugng tai sin co so nhat dinh theo mitc gid thyc hié duge xdc djnh tai théi diém trudc hoc vao ngay da xdc dinh trong tuong lai;3 b) Thanh togn khoan chénh Iéch gitta gid tri tai sin oo sé da duge xéc dinh tai thi diém giao két hop ddng va gid tri tai sin co sé tai thdi diém truéc ho’e vao ngay da xde dinh trong tuong lai. 12. Hop déng tuong lai 18 loai chimg khodn phi sinh niém yét, x4c nhfn cam két gitta cdc bén dé thyc hign m6t trong cAc giao dich sau day: a) Mua hodc bén sé lugng tai sin co sé nhAt dinh theo mitc gid da duge xic dinh vao ngay 44 x4c dinh trong tuong lai; b) Thanh todn khoan chénh Iéch gitta gid trj tai sin co sé da dugc xAc dink tai thdi diém giao két hop ddng va gid tr] tai sin co sé vao ngay da xdc dinh trong tong lai. 13. Hop déng kj han a loai chimg khoén phai sinh giao dich théa thugn, xée nhfin cam két gitta cdc bén vé viée mua hoc ban sé lugng tai sin co sé nhat dinh theo mite gid da duge xe dinh vao ngay da xdc dinh trong tuong lai. 14. Hogt déng vé chig khodn va thi treng ching khodn bao gdm hogt d6ng chao ban, niém yét, giao dich, kinh doanb, dau tu chimg khodn, cung cap dich vy va chimg khodn, céng bé théng tin, quan tri cOng ty dai chiing va céc hogt dng khéc durge quy djnh tai Lugt nay. 15. Ddu te chimg khodn \a viéc mua, ban, nfm gitt chimg khodn cia nha du ty trén thi trudng chimg khodn. 16. Nha ddu nla td chitc, c4 nhan tham gia dau tr trén thj trxdng chtmg khodn. 17. Nha déu te chién hege 1a nha dau tu duge Dai hoi ddng o4 dong Iya chon theo cfc tiéu chi vé ning Iyc tai chin, trinh 49 céng nghé va cé cam két hop tac v6i céng ty trong thoi gian it nhét 03 nam. 18. Cé dong Idn la cb dong sé hitu tir 5% tro 1én sé cd phiéu 06 quyén biéu quyét cha mét1é chite phat hanh. 19. Chao bén ching khodn ra céng ching 1a vic chao ban chimg khoén theo m6t trong cdc phuong thisc sau day: a) Chao ban théng qua phuong tién théng tin dai ching; b) Chao ban cho tir 100 nha dau tu tré 1én, khong k8 nha dau tu ching Khoan chuyén nghiép; ¢) Chao bin cho céc nha dau tu khéng xc dinh. 20. Chao ban chimg khodn riéng 1é 14 vige chao ban chimg khodn khéng thuée tru’ng hop quy dinh tai diém a kho’n 19 Diéu nay va theo mot trong cdc phuong thie sau day: a) Chao bén cho duéi 100 nha dau tu, khéng ké nba dau tr chimg khoan chuyén nghiép; b) Chi chao ban cho nha dau tu chimg khoén chuyén nghiép.4 21. Té chite phat hanh 1a t6 chiie thye hign chao ban, phat hanh chimg khoén. 22. T6 chite kiém todn duge chdp thudn 1a t6 chitc kiém todn dc Ip thudc danh sach céc t6 chitc kiém toén duge Uy ban Chimg khodn Nha muéc chép thufin kiém todn theo quy dinh cia Luat nay va phdp luat vé kiém todn dc lép. 23. Ban cdo bach ta tai ligu hofc dit ligu dign tir céng khai nhiing thong tin chinh xdc, trung thyc, khéch quan lién quan dén viée chdo ban hod niém yét chimg khodn ciia té chirc phat hanh. 24. Niém yét chimg khodn la viée dua chimg khoin c6 dt digu kign niém yét-vao giao dich trén hé théng giao dich cho chimg khoén niém yét. 25. Daing ky} giao dich la vigc dua chimg khoén vao giao dich trén hé théng giao dich cho chtmg khodn chua niém yét. 26. Hé thdng giao dich chimg khodn bao gm hé thng giao dich cho ching khodn niém yét va hé théng giao dich cho chimg khodn chua niém yét, do So giao dich chimg khodn Vigt Nam va céng ty con ciia Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam (sau day goi 1a Sé giao dich chimg khodn Viét Nam va c6ng ty con) t6 chtte, vén han. 21. Thi truéng giao dich ching khodn \a dia diém hodc hink thite trao d3i théng tin dé tap hop Iénh mua, bin va giao dich chimg khoan. 28. Kinh doanh ching khodn 1a vige thye hign nghiép va méi gi6i chimg Khoén, ty doanh chimg Khodn, bao Ianh phit hanh chimg khodn, tr vin du tr chimg khodn, quan ly quy du tu chtmg khoén, quan ly danh mye dau tur ching khodn va cung cp dich vu vé chimg khodn theo quy dinh tai Didu 86 ca Luat nay. 29. Méi giéi ching khodn la vige lam trang gian thyc hign mua, bén ching Khon cho khach hang. 30. Te doanh ching khodn la vige céng ty chimg khoén mua, ban chimg Khoén cho chinh minh. 31. Bao lanh phat hanh ching khodn la vigc cam két véi t6 chite phat hanh nhfn mua mét phan hoe ton b6 chimg khodn cia td chitc phat hanh 8 ban lai hoe mua sé chimg khodn cén lai chua duge phn phéi hét hoe cd ging tbi da 48 phan phdi sé chimg khofn cn phét hanh ca t6 chitc phat hAnh. 32. Tue vn dau te ching khodn la vige cung cdp cho khéch hang két qua phan tich, bao cdo phan tich va dua ra khuyén nghj lién quan dén vic mua, bin, ndm gift chimg khodn. 33. Déing ky chimg khodn la vige ghi nhfn théng tin v8 té chite phat hinh, chimg khodn ciia t8 chitc phét hanh va ngudi sé hitu ching khodn. 34. Linu hj ching Khodn la vige nhan ky giti, bdo quan, chuyén giao chimg Khodn cho khéch hang, gitip khach hing thyc hién céc quyén lién quan dén chimg khodn liu ky.5 35. Quén Ly dank muc déu te chimg khodn 18 hogt dng quan ly theo ty thée ca timg nha dau tu trong vige mua, bén, nim git chimg khodn va céc tai sin khéc cia nha dau tr. 36. Quan If qui déu ne ching khodn 1a hoat dng quan ly trong vige mua, ‘ban, ndm gitt chimg Khoan va cdc tii sin kchéc olla quy dau tu ching khodn. 37. Quy ddu te chimg khodn la quy hin thanh tir vén g6p cia nha dau tu ‘v6i muc dich thu Igi nhuén ti vige dau tu vao chiing khodn hoe vio cdc tai sin khéc, ké ca bét dng sin, trong 46 nha d4u tr khéng c6 quyén kiém soét hiing ngay d6i véi vide ra quyét dinh dau ty cla quy. 38. Qui dai ching 1A quy dau tr ching khoén thye hién chao ban chimg chi qug ra céng ching. 39. Qu mé 1a quy dai ching ma chimg chi quy 44 chao ban ra céng ching phai duge mua lai theo yéu clu cia nha dau tr, 40. Qui déng 1a quy dei ching ma chimg chi quy di chio bin sa cng ching khéng duge mua lai theo yéu cdu cia nba dau tu. 41. Quy thanh vién 1A quy du tu chimg khodn c6 s6 thinh vién tham gia g6p von tir 02 dén 99 thanh vién va chi bao gém thanh vién 1a nha dau tu ching khodn chuyén nghiép. 42. Qui hodn déi danh muc 1& quy mé bin thanh ti viée tiép nhfn, hodn é8i danh mye chimg khoén co cdu ldy chimg chi qu. Chimg chi quy hodn adi danh myc duge niém yét va giao dich trén hé théng giao dich cho chimg khoén niém yét. _ 43. Qu du ne bdt ding sin Ya quy din tu chimg khoén duge dau tx chit yéu vao bat dng san va ching khoén cia t6 chic phét hanh 1a t8 chit kinh doanh bit dng sin c6 doanh thu tir vige sé hiiu va kinh doanh bit dgng sin t6i thidu 14 65% tng doanh thu tinh trén béo céo tai chinh ndm gan nhét. : 44, Théng tin n6i bé 1a théng tin lién quan dén céng ty dai ching, t8 chite niém yét, t6 chite ding ky giao dich, quy dai ching, céng ty dau tu ching khodn dai ching chia duge céng bé ma néu duge céng bé 06 thé anh huéng 1én dén gid chimg khodn cia 6 chite nay. 45. Nguoi néi 6 1A ngudi gitt vj tri quan trong trong b6 méy quan tri, diéu hinh cia doanh nghiép, quy dai ching, cong ty dau tu ching khodn dai ching, bao gdm: a) Ngudi ni bé cia doanh nghigp 1 Cha tich H@i déng quan tri hoje Chi tich H6i ddng thanh vién hofic Chi tich céng ty, thinh vién Héi déng quan tr} hoic thanh vién Héi ddng thanh vién, ngudi dai dién theo phép lugt, Téng giém dbc (Gidm aéc), Phé Téng gidm d&c (Phé Giém déc), Giém déc tai chinb, Ké todn truéng va cdc chite danh quan ly tuong duong do Dai hdi ding cb déng bau6 ho&c H6i ddng quan tr] hoc Hoi ddng thanh vién hofe Chi tich céng ty bd nhiém; Truéng Ban kiém sodt va thinh vién Ban kiém sot (Kiém soat vién), thanh vién Ban kiém todn n6i b6; thu ky cng ty, ngudi phy tréch quan tr cong ty, ngudi duge dy quyén cong bé théng tin; b) Ngudi nGi b cia quy dai ching hokc cng ty dau tu chimg khoén dai ching la thanh vién Ban dai dign quy dai ching, thanh vién Hi ddng quan tr) céng ty dau tu chimg khodn dai ching, nguéi didu hanh quy dai ching, ngudi digu hanh céng ty ddu tr chiing khodn dai ching, ngudi néi bé ctia céng ty quan Jy quy dau tr chtmg khodn. 46. Ngudi cé lién quan Ja cé nbn hoe tb chite o6 quan hé v6i nhau trong céc trudng hop sau day: a) Doanh nghigp va ngudi ni b> cia doanh nghiép 46; quy dai ching, cng ty dau tu ching khodn dai ching va ngudi ndi b§ cla quy dai ching hoac céng ty du tu ching khodn dai ching 46; b) Doanh nghiép va t8 chitc, cé nhén sé httu trén 10% s6 08 phiéu cé quyén biéu quyét hoc vén gép cia doanh nghiép 46; ©) Té chite, cé nhan ma trong méi quan hé véi t8 chitc, 4 nhan khéc trye tiép, gidn tiép kiém sodt hodc bj kiém sodt bai t chitc, c4 nhén dé hodc cing voi +8 chit, cé nhén 46 chju chung mét sy kiém sodt; 4) Cé nhén va bé 48, me dé, bé nudi, me nuéi, bé chdng, me chang, bé vo, me vg, vg, chdng, con 4é, con nudi, con dau, con ré, anh rugt, chi ruét, em mugt, anh ré, em ré, chj dau, em dau ciia cA nhan 46; 4) Céng ty quan ly quy dau tr ching khodn va cée quy diu tu ching khodn, céng ty dau tu chimg khodn do c6ng ty quan ly quy dau tir chimg khodn 46 quan ly; ©) Quan hé hop ding trong 46 mét td chite, 4 nhan la dai dign cho té chitc, cA nhan kia; g) TO chic, c& nhfn khéc 14 ngudi cé lién quan theo quy dinh cia Lust Doanh nghigp. 41. Nguoi hank nghé ching Khodn \a nguéi duge Uy ban Chimg khodn Nha nuéc cép chimg chi hank nghé chimg khodn va lam viée tai cng ty chime khodn, céng ty quan ly quy dau tr chimg khogn, chi nhanh c6ng ty chimg khodn nuée ngoti tai Viét Nam va chi nhanh céng ty quan ly qu nude ngoai tai Vigt Nam (sau day goi 1a chi nhénh céng ty chimg khoén va céng ty quan IY quy nuée ngoai tai Vigt Nam), cng ty dau tu chimg khoén. 48. 76 chute niém yét, 16 chite ding kj giao dich \A 6 chite 06 chimg khodn phat hhanh duge niém yét hog ding ky giao djch trén hé théng giao djch chimg khoén,1 Didu 5. Nguyén tic hoat dgng vé ching khodn va thj trdng chimg khoin 1. Tén trong quyén sé httu, quyén khéc d6i véi tai sin trong hoat déng vé chimg khodn va thj trung chimg khodn; quyén ty do giao dich, du tu, kinh doanh va cung cp dich vu vé chimg khodn ctta 18 chtte, c4 nhan. 2. Céng bing, céng khai, minh bach. 3. Bao vé quyén va Igi ich hgp phép cia nha dau tu. 4, Ty chju tréch nhiém vé rii ro. Didu 6. Chinh sach phit trién thi trong chimg khodn 1, Nha nue 06: chinh séch khuyén khich, tgo diéu kién thudn Igi 48 18 chic, c4 nhfn trong nude, nuée ngoai tham gia dau tr va hogt dong trén thi trutmg chimg khosn nhim huy d@ng cdc nguén vén trung han va dai han cho du tu phat trién. 2. NhA nude o6 chinh sch quan ly, giém sét bdo dim thj truing ching Khoén hoat déng céng biing, cong khai, minh bach, an toan va higu qua. 3. Nha nuéc c6 chinh séch dau tu hién dai héa co sé ha tang, céng nghé théng tin cho host d$ng cia thi tru’ng chimg khodn, phat trién nguén nhén lye cho nganh chimg khodn, tuyén truyén, phd bién kién thite vé chimg khodn va thj trudng ching khoén. Didu 7. Bign phép bao 44m an ninb, an toan thj trang chimg khodn 1. Bign phép bio dim an ninh, an toan thj truéng ching khodn bao gdm: a) Giém sét an ninb, an toan thj trudng chimg khodn; b) Ung phé, khie phuc sy 08, sy kiéa, bién dng anh huéng dén an toan, én dinb va tinh ton ven cia thi trrdng chimg khodn; c) Tam ngimg, dinh chi giao dich d6i véi mOt hoc mét sb chimg khoén niém yét, ding ky giao dich trén hé théng giao dich chtmg khodn; d) Tam nging, dinh chi mét phan hoc toan b§ ho%c kh6i phyc hogt déng giao dich cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam va céng ty con; & Tam ngimg, dinh chi m6t phin hoc toan b§ hodc khéi phuc hoat dong ding ky, luu ky, bi tri, thanh toin chimg khodn cia Téng céng ty Inu ky va bi trix ching khodn Viét Nam; e) Cm dam nhiém chite vu tai céng ty chimg khodn, cng ty quan ly quy dau tu ching khoén, chi nhénh céng ty chimg khoén va céng ty quan ly quy nue ngoai tai Viet Nam, cong ty d4u tr chimg khoén cé thdi han hoe vinh vién, cm thyc hign cdc hoat déng vé chimg khodn va thi trudng chimg khodn cé théi han ho’e vinh vin do thye hign hanh vi bj nghiém cdm trong hoat déng vé chtmg khodn va thj trudng chimg khodn;8 8) Phong téa tai khoan chimg khoén, yéu cu ngudi cé tham quyén phong t6a tai khoan tign cé lién quan dén hanh vi vi pham phap luét vé chimg khodn va thj truéng chimg khodn. 2. Chinh phi quy inh chi tiét viéc 4p dung cdc bién phép bao dim an ninh, an ton thj trudmg chimg khodn quy dinh tai khoan 1 Didu nay. Didu 8. Quin ly nha nwée vé ching khodn vA thj trudng ching khoén 1. Chinh phi théng nbft quan ly nha nuée vé chimg khodn va thi tring ching khodn. 2. BO Tai chinh chju tréch nhiém truée Chinh phi thyc hién quan ly nha nuéc vé chimg khodn va thi trudng chimg khodn va cé cdc nhiém va, quyén han sau day: a) Trinh Chinh ph, Thu twéng Chinh phi ban hanh chién hrge, ké hoach, 48 én, chinh séch phét trién thj trudng chimg khodn; b) Trinh cp c6 thm quyén ban hanh hoic ban hanh theo thdm quyén cdc van ban quy pham phdp ludt vé chimg khoén va thi trang chimg khodn; ©) Chi dao Uy ban Chimg khodn Nha nude thyc hién chién luge, ké hoach, 4 &n, chinh séch phat trién thj trudmg chimg khodn va cdc vin ban quy pham phép lugt vé ching khoén va thj tring chimg khodn. 3. BG, co quan ngang B6, trong pham vi nhiém vy, quydn han cia minh, cé tréch nhigm ph6i hop véi B6 Tai chinh thyc hign quan ly nha nuée v8 chimg Khoén va thi truéng chimg khodn. 4. Uy ban nhin dan céc c4p, trong pham vi nhiém vy, quyén han cia minh, ¢6 trich nhiém thye hign quan ly nha nuée vé chimg khodn va thj trxdng ching khoén tai dja phuong. Didu 9. Uy ban Ching khoén Nha nuée 1. Uy ban Chimg khodn Nha nuéc la co quan thude B6 Tai chinh thre hién chitc nang tham muu, giép BQ trudng Bé Tai chinh quan ly nha nuéc vé chimg Khoda va thj trudng ching khodn, «8 chitc thyc thi phép luat v8 chimg khodn va thi truéng chtmg khodn theo phn cp, dy quyén cla B6 truéng B6 Tai chinh va 6 cdc nhiém vy, quyén han sau day: a) Trinh B6 truéng Bé Tai chinh ban hanh hoge d8 trinh cp cé thim quyén ban hinh eée vin bin quy pham phép Tuat vé chimg khodn va thj tung ching Khoén, chin luge, ké hoach, 43 én, chinh séch phét trién thj trudng chimg khosn; b) Té chitc, phét trién thj trrémg chimg khodn; tryc tiép quan ly, giém sat hogt dong vé ching khoén va thi tru’ng chimg khodn; quin ly céc hogt dng dich vu vé chimg khoén va thj truéng chtmg khofn theo quy dinh cia php luat;9 c) Cp, cAp lai, gia han, didu chinh, thu hoi gidy phép, chimg chi hanh nghé chimg khoén va gidy chimg nhén lign quan dén hogt dng vé chimg khoén va thj truéng chimg khoén; chép thugn nhting thay di, dinh chi, hiy bé lién quan dén hogt d6ng vé chimg khodn va thj trréng chimg khodn; 4) Quan ly, thanb tra, kiém tra, gidm sét hogt d§ng nghiép vy ching khodn cia $é giao dich chimg khoén Vigt Nam va cng ty con, Tong cng ty luu ky va bi trir chimg khoén Viét Nam; chép thuan céc quy dinh, quy ché cia Sé giao dich chimg khoén Viét Nam va céng ty con, Téng cOng ty liu ky va bi trir chimg khodn Viet Nam; yéu clu Sé giao dich chimg khoén Vigt Nam va céng ty con, Téng céng ty luu ky va bi trir chimg khodn Vigt Nam sita di quy din, quy ché Jién quan dén hoat dng nghigp vu; dinh chi, hiy bd quyét din lign quan dén hogt dong nghiép vu cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam va céng ty con, Téng céng ty hm ky va bi trix chimg khodn Viét Nam, chi dao Sé giao dich chimg khodn Viét Nam va céng ty con, Téng cdng ty yu ky va bi trir chimg khodn Viét clin thiét dé bao vé quyén va loi ich hop phép cba nha dau tu; 4) Chip thufn vige dua vao giao djch cdc logi chtmg khodn méi, thay adi va 4p dung phuong thite giao dich méi, chp thufn hé théng giao dich chimg khodn va dua vao van hanh hé théng giao dich chimg khoén méi; e) Quan ly, gidm sit hogt dng lién quan dén chimg khogn va thi trudng chimg khoén cia cdc td chite, cd nhan; g) Thanh tra, kiém tra, gidi quyét khiéu nai, t6 odo va xt ly vi pham hanh chinh trong linh vye chimg khodn va thi truémg ching khon; h) Béo céo B6 Tai chinh 48 bao céo Thu tréng Chinh phi, Chinh phi vé tinh hinh hoat déng cia thj trang chimg khodn. Truéng hop o6 bién dng lon anh huéng dén an nin, an toan thj trudng chimg khodn, Uy ban Chimg khoén ‘Nba nwéc e6 trich ohiém kip thdi béo céo BO Tai chinh, déng thdi bao céo Chinh phi, Thi tring Chinh phi vé tinh hinh thj trubng va cdc gidi phép 48 én jnh thj trudng va bio dim an ninh, an toan tai chinb; i) Thye hign theo thim quyén hofc trinh op c6 thm quyén thyc hign cdc bign phép bio dim an ninh, an toan thi tru’ng chimg khodn; k) Thyc hign théng ké, dy béo vé hoat dng chimg khodn va thj truéng chimg khodn; hién dai héa céng nghé théng tin trong linh vue chimg khodn va thj tring chimg khodn; 1) TS chite, phdi hop véi cée co quan, t8 chite lién quan dao tgo, bdi duéng di ngii cin b8, cong chitc, vién chite nginh chimg khodn va ngudi hanh nghé chimg khodn; tuyén truyén, phé bign kién thite vé chimg khodn va thj trudng chimg khoén cho céng ching;10 m) Ban hanh vin ban huéng din chuyén mén, nghigp vy, vin bin khéc * thuge pham vi quan ly cia Uy ban Chting khoén Nba nude; n) Giém sat t8 chite x8 hOi - nghé nghiép v8 chimg khoén trong viée thye hign muc dich, t6n chi, Diéu lé hoat dong; ©) Thue hign ché 4§ béo céo vé chimg khodn va thj tudng chimg khodn theo quy dinh cia phép Ingt; P) Thy hign hop téc quéc t va lam d4u méi thye hin céc cam két quéc té trong linh vye ching khoén va thj trong chimg khodn ma muée Céng héa xa ‘Oi chit nghia Viét Nam 1a thanh vido; © Nhiém vu, quyén han khéc theo quy dinh cia Lugt nay va quy dinh khéc cia phép luft 6 lién quan. 2. Chite ning, nhiém vy, quyén han cy thé va co cdu t8 chite cia Uy ban 3. Cén b6, céng chite, vién chite eta Uy ban Chimg khodn Nha nuéc trong Khi thyc hién nhiém vy, quyén han cla minh ¢6 tréch nhigm bao dim trung thyc, bao mat thong tin, tun thi quy dinh cia phép ludt vé chimg khodn va thi trong ching khodn va quy dinh khdc cia phép luat c6 lién quan. Didu 10. T6 chite xa hGi - nghd nghigp v8 ching khoan 1. Té chite xa héi - ngh8 nghiép va chimg khodn duge thanh 1gp, hoat dong theo quy dinh cia phép Iuat vé hgi, o6 trich nhiém tudn thi quy dinh cia php Iugt vé chimg khodn va thj truéng chimg khodn va chiu sy gidm sat cla Uy ban Chimg khofn Nba nuée. 2. TS chite xf hi - ngh® nghiép vé chimg khoén ban hinh b6 quy tic dao dite nghé nghiép sau khi duge Uy ban Ching khodn Nha nuée chip thuén; phéi hop v6i co quan quin ly vé ching khoén va thi tru’ng chimg khodn trong viée tuyén truyén, phé bién phip Iuat vé chimg khodn va thj trudng chimg khodn dén cdc hGi vién. Didu 11. Nha ddu tr chimg khodn chuyén nghigp 1, Nha du tur chimg khodn chuyén nghiép la nha dau tr o6 ning lye tai chinh hoge 6 trink 4 chuyén mén vé chimg khodn bao gdm: a) Ngfn hang thong mai, chi nbn ngan hang nude ngodi, céng ty tai chink, 16 chitc kin doanh bio hiém, cing ty ching khodn, cng ty quan ly quy dau tu chimg khoén, céng ty du tr chimg khoén, quy du tr ching khoén, 8 chive ti chinh quéc t8, quy tai chinh nha nudéc ngoai ngin s4ch, tb chite tai chinh nha nude duge mua ching khogn theo quy dinh cla php luét oé lién quan;u b) Cong ty c6 vén didu 1é da gép dat trén 100 ty ding hoc t6 chite niém yét, t8 chitc ding ky giao dich; c) Ngudi cé ching chi hanh nghé chimg khoén; 4) Cé nahin nim gitt danh myc chig khoén niém yét, ding ky giao dich 6 gif tr 16i thidu la 02 ty dng theo xéc nhén cla cng ty chimg khoén tai thdi diém cé nhan 6 duge xéc dink tu cdch 1A nha dau tur chimg khodn chuyén nghiép; 6) C4 nhan c6 thu nhép chu thué nim gin nhét t6i thidu 1a 01 ty ding tinh én thdi diém c& nhin 46 duge xdc djnh ty céch 18 nha dau tr chimg khodn chuyén nghiép theo h® so khai thué da np cho co quan thud hoc chimg ti khéu trit thu cia t6 chito, cf nhén chi tra. 2. Chinh phi quy dinh chi tiét Diéu nay. pidu 12. Céc hanh vi bj nghiém cAm trong hoat dng vé chimg khodn va thj tring chimg khodn 1. Trye tiép hofc gidn tiép thy hign hanh vi gian I4n, lira dao, lam gid tai ligu, tao dyng thong tin sai su that hoc céng bé théng tin sai léch hoc che gidu théng tin hodc bé sét théng tin cdn thiét gay hiéu nhAm nghiém trong lam anh inréng dén hoat d6ng chao bin, niém yét, giao dich, kinh doanh, dau tu chimg khoén, cung cp djch vy vé chimg khoén. 2. Sir dung théng tin n6i bé 48 mua, bén chimg khodn cho chinh minh hoge cho ngudi khéc; tiét 19, cung op théng tin ndi bé hoe tu van cho ngudi khéc mua, ban chimg khodn trén co sé thong tin ndi bd. 3. Sir dung mét hofc nhiéu tai khodn giao dich ca minh hoe cia ngudi Khéc hofc thong ding dé thyc hién vige mua, bén chimg Khodn nhim tgo ra cung, cdu gia tao; giao dich chtmg khodn bing hinh thite cu két, 16i kéo ngudi Khdc mua, ban d8 thao ting gid chimg khodn; két hgp hoc sit dung céc phuong phdp giao dich khéc ho%c két hgp tung tin dén sai sy tht, cung cp théng tin sai léch ra cOng ching 48 thao ting gid chimg khon. 4. Thye hign host dng kinh doanh chimg khoan, cung ep dich vu vé chimg khoén khi chua duge Uy ban Chimg khodn Nha nuée ofp gidy phép, cp gidy ching nhan hode chap thun. 5, Sir dung tai khoan, ti sin cla khdch hang khi kh6ng duge khéch hang ly théc hode tréi quy dinh ca phép lugt hoe lam dung tin nhiém a8 chiém doat tai sin cita khéch hang. 6. Cho ngudi khéc muon tai khoin 48 giao dich chimg khodn, ding tén sé hitu ching khoan hd ngudi khéc din dén hanh vi thao ting gid chimg khoén. 7. 6 chite thj trung giao dich ching khoén tréi quy dinh cia Lugt nay.12 Chwong I CHAO BAN CHUNG KAOAN Myc 1 CHAO BAN CHUNG KHOAN RA CONG CHUNG Diéu 13. Ménh gid chimg khon 1. Ménh gi chimg khodn chéo ban trén lnh thé nude Céng héa xi héi chi nghia Vigt Nam duge ghi bing Déng Viét Nam. 2. Ménh gié 6 phiéu, chimg chi quy chao bin ra céng chting 1 10 nghin dng. Ménh gid cia trai phiéu chido bin ra c6ng chiing 14 100 nghin ddng va b6i 36 cha 100 nghin dng. 3. Trudng hop gid ching khodn cia td chitc phat hanh trén hé théng giao dich chimg khodn thép hon ménh gid, t8 chitc phét hnh duge chao ban ching khodn véi gid th4p hon ménh gid. Didu 14, Hinh thite chao bin ching khodn ra cng ching 1. Hinh thite chao ban chig Ihofn ra céng ching bao gdm chao bén chimg khodn lan dau ra céng ching, chio bén thém ob phiéu hode quyéa mua ed phan ra céng ching va cdc hinh thite khc, 2. Chinh phi quy dinh chi tiét hinh thite chao bén chimg khodn ra céng ching, Didu 15. Didu kign chio bin chimg khodn ra cong ching 1. Diu kiGn chao bin o6 phiéu lan dau ra céng chiing cia céng ty o& phan bao gdm: 8) Mite vin didu 18 da gép tai thoi diém dang ky chao bén tir 30 ty dng tr 1én.tinh theo gid trj ghi trén sé ké ton; b) Hoat dng kinh doanh cia 02 nam lién tuc lién trude nam ding ky chao ban phai.cé lai, déng thoi khéng o6 16 ldy ké tinh dén nim ding ky chio bén; ©) Cé phuong én phat hanh va phuong én sir dung vn thu duge tir dgt chao ban cé phiéu duge Bai héi ddng od déng théng qua; 4) Téi thiéu 1a 15% s6 cé phiéu c6 quyén bidu quyét cia t6 chite phét hanh hai duge bén cho it nhét 100 nha dau tu khong phai 1a 08 déng Ién; trong hep vén diéu 1¢ cia t8 chite phit hanh tir 1.000 ty ding tre len, ty 16 t6i thidn 1A 10% 86 08 phiéu cé6 quyén biéu quyét cia t8 chtte phat hanh; 4) Cé ding Ién tide théi diém chdo bén ob phiéu lan du ra véng ching cia tb chic phét hanh phéi cam két cing nhau ném gitt it nbét 20% vén didu 1 cha t6 chite phat hanh t6i thigu 1a 01 nam ké tir ngay két thiic dgt chao bin;B e) TS chitc phat hanh khéng thuge truéng hop dang bj truy cttu trach nhiém hinh sy hodc 4a bi két 4n vé mét trong cdc t9i xAm pham trét ty quan ly kinh té ma chua duge xéa 4n tich; g) Cé cng ty chimg khodn tr vin hé so ding ky chao ban od phiéu ra céng ching, trix tung hop t6 chitc phat hanh 18 cng ty chimg khodn; h) Cé cam két va phai thyc hign niém yét hoe ding ky giao dich 8 phiéu trén hé théng giao dich chimg khodn sau khi két thie dgt chao ban; i) TS chite phét hanh phai mé t&i khodn phong téa nhfn tién mua 6 phiéu cla dgt chao ban. 2. Diu kign chao ban thém cd phiéu ra céng ching cla céng ty dai ching bao gdm: a) Dap img quy dinh tai céc diém a,c, e, g, h vai khoan 1 Diu nay; b) Host déng kinh doanh cia nim lién truéc nim ding ky chao ban phai ob Ji, dang thai khang of 16 lity kA tinh dén nim ding ky chao bén; c) Gié trj cd phiéu phét hinh thém theo ménh gid khéng én hon tng gid tri cd phiéu dang Iu hinh tinh theo ménh gid, tri truéng hgp c6 bao lanh phat hanh véi cam két nhin mua toan b§ cé phiéu cla t6 chite phat hinh 48 ban lai ho&c mua s6 cé phiéu cdn lai chua duge phan phéi hét cia t6 chic phat hanh, phét hanh ting vén tir ngudn vén chi sé hifu, phét hanh 48 hoén d6i, hop nhét, sép nhp doanh nghiép; d) Di véi dot chdo bén ra céng ching nhiim mye dich huy déng phan von 48 thyc hign dy én cia t8 chite phat hanh, o6 phiéu duge bén cho cée nha dau tw phai dat t6i thiéu 1a 70% s6 of pid dy Kid ch ble Té chite phat hanh phai 6 phurong 4n ba dip phan thiéu hut vén dy kién huy dong tir dot chdo bin 48 thye hign dy én. 3. Digu kién chao ban tréi phiéu ra cOng ching bao gdm: a) Doanh nghiép cé mite vén digu 1é 48 gép tai thdi diém dang ky chao ban tir 30 ty déng tré 1én tinh theo gid trj ghi trén sO ké toan; b) Host d¢ng kinh doanh cla nim lién truéc nim ding ky chao ban phai cb Iai, dBng thoi khéng cé 18 lay ké tink dén nim ding ky chao ban; khong o6 cdc khoan ng phai tré qué han trén 01 nam; c) Cé phuong én phat hanh, an sit dung va ti ng vén thu duge tir dgt chao bin durge Dai hdi ddng cé déng hod Héi ng quan trj ho’ Héi ding thanh vién hoc chi sé hitu cing ty théng qua; 4) Cé cam két thye hign nghia vy cia 8 chic phat hanh d6i voi nha du tur vé didu kién phat banh, thanh ton, béo dim quyén va loi ich hop phép cia nha ddu tu va céc didu kién khac; 4) Cé céng ty chimg khoén tr van hd so ding ky chao bén trai phiéu ra céng ching, trir trréng hgp té chite phat hanh 1a céng ty chimg khoén;4 ) Dap tmg quy dinh tai diém e khoan 1 Diéu nay; 8) Cé két qua xép hang tin nhigm di véi t8 chite phat hanh tréi phiéu theo quy dinh cia Chinh phi vé céc trréng hop phai xép hang tin nhiém va thdi diém 4p dung; h) Té chite phat hanh phai mé tai khodn phong téa nhén tién mua tréi phiéu cia dgt chdo ban; i) Té chite phét hanh oé cam két va phai thyc hién niém yét trai phiéu trén b théng giao dich ching khodn sau khi két thtic dgt chao ban. 4. Diéu kign chao bén tréi phiéu chuyén 44i ra céng chting 4p dung theo quy dinh tai khodn 2 va diém d khoan 3 Diéu nay. 5. Didu kign chao ban chimg chi quy ln dau ra cong ching bao gém: a) Téng gid tri chimg chi quy ding ky chao bin tdi thidu 1a 50 ty dbng; 4) Cé phuong én phét hanh va phuong én du tr vén thu duge tit dot chido ban chtmg chi quy phi hop véi quy dinh cia Ludt nay; ©) Phai duge gidm sét béi ngfn hing giém sét theo quy dinh cia Luét nay; 4) Ching chi quy chao bén ra céng ching phai durge niém yét trén bé théng giao dich chimg khodn sau khi két thie dgt chao ban, trir traéng hgp chio ban chimg chi quy mé. 6. Chink phi quy dinh diéu kién, hd so chao bén chtmg khodn ra céng ching 48 chuyén doanh nghigp nha nuéc, céng ty trich nhiém hou han mot thanh vién do doanh nghiép nba nuéc ndm gitt 100% vén didu 16, don vi su nghigp céng lap thanh cOng ty ¢é phan; chao bén cd phiéu véi gid thép hon ménh gid; cho bén ching khodn ra céng chiing cia cd déng céng ty dai ching; chao ban chimg khodn ra céng chiing cita t6 chifc tin dung duge kiém soét dic bigs; chao ban ching khogn ra nude ngoai va céc trudng hgp chdo bén, phat hanh khic. Didu 16. Ding ky chao bin ching khoiin ra cong ching 1. T6 chite phét hanh, cd déng céng ty dai ching truéc khi chdo bén ching Khodn ra céng chting phai ding ky véi Uy ban Chimg khodn Nha nuéc, tit trudng hgp quy dinh tai khoan 2 Diéu nay. 2. Cae trudmg hop sau day khéng phai ding ky chao ban chimg khodn ra céng ching: a) Chao bin céng cy ng cia Chink phi, tréi phiéu duge Chinh phi béo lah do ngan hang chinh sch phét hanh, tréi phiéu chinh quyén dja phuong; b) Chao bén tréi phiéu cia t8 chitc ti chinh quéc t8 duge Chinh phi Viet ‘Nam chAp thu4n;15 ¢) Chao bén o8 phiéu ra cng ching dé chuyén doanh nghiép nha nuéc, c6ng ty tréch nhi¢m htru han mét thanh vién do doanh nghiép nha wrée nim gidt 100% vén didu 16, don vi sw nghiép cong lép thanh c6ng ty c6 phan; 4) Viéc ban chimg khodn theo ban én, quyét dinh cia Téa én da e6 higu Ie phép Iuat, quyét dinh cia Trong t8i hogc vige bén chimg khon cla ngudi quan ly hoe ngudi duge nhfin tdi sin trong trubng hop pha sin hofe mét kha nang thanh ton. ibn 17. Didu kign thye hign bdo linh phat hAnh chimg khodn ra cing ching 1. TS chitc thyc hign bao lénh phat hanh chimg khodn ra céng ching 18 céng ty chimg khodn, 6 chite dp (mg cdc didu kign sau day: a) Duge Uy ban Chimg khoan Nha nude ofp phép thy hign hoat déng bao anh phat hanh chimg khodn theo quy djnh cia Luat nay; ) Dap ting cdc chi tiéu an ton tai chinh theo quy djnh cla phép luat; c) Khéng phai 14 ngudi cé lién quan véi td chite phat harih. 2. T6 chite thye hién bao linh phét hanh chimg khodn ra cng ching thuc hign bao anh theo phuong thire nhfn mua mét phan hoc toan bé chimg khoan cia t8 chite phat han chi duoc phép bao Kinh phat hinh ting gid tr} chimg khodn khéng duge Ién hon vén chit sé htru va khéng qué 15 Jan higu sé gitta gid tri tai san nen hen va ng ng han tinh theo béo cfo tai chinh quy gan nat. Didu 18. HS so ding ky cho bin chimg khodn ra céng ching 1. HB so ding ky chao bin od phiéu lin diu ra cong ching cia céng ty ob phan bao gdm: a) Giy ding ky chao ban oé phiéu lan dau ra céng ching; b) Ban céo bach; c) Didu 1g ca t8 chite phat hanh; 4) Quyét dinh cba Dai hi déng ob déng thong qua phuong én phét hanh, phuong dn sir dung vén thu duge tir dot chio bén va vin bin cam két niém yét hoi ding ky giao dich od phiéu trén 6 théng giao dich chimg khodn; 4) Van bin cam két dip ig quy djnh tai diém d va diém e khoan 1 Didu 15 cba Lugt nay; ¢) Vin ban cam két cia cdc o8 déng 16h truée thai diém chao bin ob phiéu 1an ddu ra cng ching cia td chite phat hanh vé viée cing nhau nim gift it nhat 20% von digu 18 cia t§ chitc phét hanh ti thigu 14 01 nim ké tir ngay két thiic gt chao bin; g) Hop dng tz vin hd so ding ky chao bn oé phiéu ra cong ching véi céng ty chimg khoén;16 h) Van ban xc nhén cla ngfn hang, chi nhénh ngan hang mide ngoai vé vige mé tai khoan phong tda nh§n tién mua cé phiéu cia dot chao bén; i) Cam két bao léinh phét hanh (néu 06). . 2. HB so ding ky chao bén thém cd phiéu ra céng ching ctia céng ty dai chting bao gim: a) Gidy dang ky chao ban thém cé phiéu ra céng ching; b) Tai ligu quy dink tai cdc diém b, c,d, g, h vai khoan 1 Didu nay va vin ban'cam két dép img quy dinh tai diém e khoan 1 Didu 15 cua Luat nay; ©) Quyét dinh cia co quan cé thim quyén phé duyét dy 4n, phuong én bd 4p phan thiéu hut von dy kién huy dng tir dot chao ban 46 thc hign du én 46i v6i trudng hop quy dinh tai diém d khoan 2 Didu 15 cha Luat nay; d) Béo c&o sir dung vén thu duge tir dot chio bin gdn nhét duge kiém ton trong 02 nim tinh dén thdi diém n6p bé so, trir trudng hop bao céo tai chinh duge kiém todn 4a 06 thuyét mink chi tidt vige si. dung vén thu-duge sh dgtohae ban gan nbat, 3. Hé so dang ky chao bén tréi phiéu ra céng chiing bao gom: a) Gidy ding ky chao bén trai phiéu ra cong ching; b) Tai ligu quy dinh tai diém b va diém c khodn 1 Didu nay va vin ban cam két d4p tg quy dinh tai diém e khodn 1 Didu 15 cia Luét nay; ©) Quyét dinh cia Dai hoi dng od déng ho%e Héi déng quan tri hoe Hoi ing thanh vien hoe chi sé httu cng ty thong qua phuong én phét hinb, phuong an sit dung va tri ng vén thu duge ti dot chao bén tréi phiéu ra cng ching va van ban cam két niém yét tréi phiéu trén hé théng giao dich chimg khodn; d) Cam két thyc hién nghia vu cia té chifc phat hanh d6i véi nha dAu tu vé digu kign phat hanh, thanh todn, bao dim quyén va Igi ich hop phép cita nha diu tu va cdc didu kién khde; 4) Bao céo két qua xép hang tin nhiém theo quy dinh tai diém g khoan 3 Didu 15 cia Lugt nay; ©) Hop ddng tur van hd so ding ky chio bin tréi phiéu ra c6ng ching véi céng ty chimg khodn; g) Van ban xdc nhan cia ngan hing, chi nhénh ngan hang nude ngoai vé viée mé tai khodn phong tda nhén tién mua trdi phiéu cia dgt chao ban; h) Cam két bao inh phat hanh (néu 06). 4. H8 so ding ky chao bén tréi phiéu chuyén 6i ra céng ching bao gdm: a) Gidy dang ky chao ban tréi phiéu chuyén 6i ra céng ching; b) Tai ligu quy dinh tai cdc diém b, c, g va h khodn 1, diém d khodn 2 Didu nay va van ban cam két d4p tmg quy dinh tai diém e khoan 1 Digu 15 cia Luét nay;7 c) Quyét dinh cia Dai hi déng 8 déng théng qua phuong an phat hanh, phuong dn sit dung vin thu duge tir dgt cho bén va vin bin cam két niém yét hod ding ky giao dich chimg khodn trén hé théng giao dich ching khodn; . 4) Cam két thye hign nghia vy cita tb chic phat hanh d6i véi nha du tu vé didu kdgn phat hanh, thank tozm, béo dim quyén v4 lof ich hop phép clia nh du tu va cdc didu kign khéc; 4) Che tai ligu khde lién quan één vige chuyén 46i thanh c5 phiéu; e) Cam két bao Ifinh phét hanh (néu c6). 5. Hd so ding ky chio ban chimg chi qu ra céng chiing bao gdm: a) Gidy dang ky chao ban chimg chi quy ra céng ching; b) Ban céo bach; ¢) Dy théo Didu 1g quy dau tr chtmg khodn; a) Hop ding nguyén tho ve vigo giém sit gia agin hang gidm sét va.céng ty quan ly quy dau ty chimg khodn; hp dng nguyén tic vd viée phan phéi; hop dong nguyén the ky v6i cde t8 chite cung cfp dich vy o6 lién quan (néu c6); 4) Cam két bao Minh phat hanh (néu c6). 6. H8 so ding ky cho bén oé phiéu, trai phiéu ra cong chting phai kém theo quyét dinh cia Héi ddng quin tri hodc H6i dong thanh vién hoc chit sé hnifu céng ty thng qua hd so. Béi véi vige cho bin cb phiéu ra céng ching cia t8 chic tin dung, hd so phi o6 van ban chép thufin cia Ngfn hing Nha nude ‘Viét Nam vé thay ddi vin didu 16. DSi véi viée chdo bén chimg khodn ra céng ching cia t8 chic kinh doanh bao hiém 1am thay 46i vén diéu 1é, hd so phai cd ‘vin ban ch4p thudn cia B6 Tai chioh vé thay d6i vén diéu 16. 7. Truémg hop mét phan hoge toan b6 hé so ding ky chao ban chimg khodn ra céng chimg duge t6 chitc, c nhfn c6 lién quan xée nhén thi 6 chite phat hanh phai gti vin bin xéc nhén cia t8 chute, oé nhan 46 dén Uy ban Ching khodn Nha nuéc. 8. C4c théng tin trong hd so ding ky chao bin chimg khodn ra céng chting phai chinh xéc, trung thyc, khéng gay hiéu nhim va 6 day di nhiing ndi dung quan trong anh hung déa vige quyét dink cia nha dau tu. 9. T8 chite phat hanh khi nép hd so ding ky chio bén chimg khodn ra céng chting dén Uy ban Chimg khodn Nha nuée thi ding thoi phdi np hd so ding ky niém yét ho&c ding ky giao djch chimg khoén theo quy dinh tai khoan 4 Dieu 48 cia Luat nay, trix truéng hop chao bén chtmg chi quy md. Pitu 19. Bin cdo bach 1. Déi véi viée chao bén od phiéu, tréi phiéu ra céng ching, Bin cdo bach bao gém cdc néi dung sau day:18 @) Théng tin t6m tit vé 16 chite phét hinh bao gém mé hinh 18 chite b6 méy, hoat dong kinh doanb, tai sén, tinh hinh tai chinh, H6i ddng quan trj hoge H6i déng thanh vién hodc chit sé hiru céng ty, Téng giém déc (Gidm déc), Phd Téng gidm déc (Phé Gidm adc), Ké toén trudng va co cdu od dong (néu 6); b) Théng tin vé dgt cho bin va chig khodn chao bén bao gm: didu kign chao ban, cde yéu 16 nti ro, dir kién ké hogch loi nhugn va o8 ttc cua nim gin nhét sau kbi phat hinh chimg khodn, phuong én phét hanh va phuong én sit dung 6 tién thu duge tir dgt chao ban; ¢) Béo cdo tai chinh cia té chite phét hanh trong 02 nim gan nhét theo quy dinh tai Diéu 20 cia Lut nay; 4) Théng tin khée quy dinh trong mu Ban cdo bach. "2. Déi véi vige chao bin chimg chi qu ra céng ching, Ban eéo bach bao gdm céc néi dung sau day: 2) Logi hinh va quy mé qui dau az chimg khoéa; b) Myc tiéu dau tu, chim luge ddu tu, phuong phép va quy trinh d4u tu, han ché dau tu, cdc yéu t6 ri ro cia quy dau tu ching khodn; ©) Tém tit eéc ni dung co bin cia dy thao Didu I¢ quy du tr chime khodn; 4) Phuong én phét hanh chiing chi quY va céc théng tin huémg din tham gia du ty vao quy du tu chimg khodn; 4) Th6ng tin tom tit vé cong ty quin ly quy dau tu ching khosn, ngan hang giém sét va quy dinh vé giao dich v6i ngudi cé lién quan cia céng ty quan IY quy dau te chimg khodn va ngan hang gidm sét; e) Théng tin khdc quy djnh trong mu Ban céo bach. 3. Chit ky trong Ban co bach thyc hign theo quy dinh sau day: a) Déi véi vige chao bén od phiéu, trai phiéu ra. céng chting, Ban c4o bach phai cé chit ky cita nhtmg ngudi sau day: Chui tich H@i ding quan trj hoc Chit tich H6i ddng thanh vién, Chui tich céng ty; Téng giém déc (Gidm 6c); Giém déc tii chinh hode Ké todn truéng cia t8 chttc phét hanh; ngudi dai dién theo phép lugt cia 15 chite ur vin hé so ding ky cho bén ching khodn ra cdng chiing, td chitc bao inh phét hanh hoie t8 chitc bao lanh phét hanh chinh (néu 6). Trudng hop ky thay phai cé vin ban dy quyén; ») Déi véi vige chao bén ching chi qu ra céng ching, Ban c4o bach phi 26 chit ky cia nhing ngudi sau day: Chi tich Hoi déng quan tr} hove Chi tich H6i dong thanh vign, Chi tich Ong ty; Téng giém déc (Giém dc) cia céng ty quan IY quy du te chimg khodn; ngudi dai dién theo php luét cia +8 chite béo Janh phét han (néu 06). Trudng hop ky thay phai cé vin ban dy quydn. 4. BG truéng B6 Tai chinh ban hanh m&u Ban céo bach.Didu 20. Béo céo tai chinh 1. Béo cfo tai chinh durge lap theo quy dinh cua phép ludt vé ké todn. 2. Trung hop t6 chite phat hanh 18 cng ty me thi td chtte phat hanh phai n§p bio céo tdi chinh hop nhét theo quy dinh cia phép ludt vé ké todn. 3. Béo cdo tai chinh nim phai duc kiém ton béi t6 chtte kiém todn duge chp thugn thyc hign kiém todn cho don vj oé Igi ich céng ching thuge linh vc chimg khoén, ¥ kién kiém tofn 46i véi cdo bio ofo tai chinh 1a ¥ kién chép nhin toan phan; tru’ng hop ¥ kién kiém toén la ¥ kién ngoai tri thi khodn ngoai trir khéng anh hudng én didu kién cho ban; tb chtre phat hinh phai oé tai ligu gidi thich hop ly va 6 xdc nhin cia td chire kiém toan vé anh huéng cia vige ngoai try. 4, Trudng hgp hd so duge 6p trong thdi gian 60 ngay ké tir ngay két thiic ky ké todn nim, béo céo tai chinh nim cia nlm trudc dé trong hd so ban dau cé thé 1A bdo céo t8i chinh chua c6 kiém todn, nhung phai o6 béo cdo tai chinh duge Kiém todn cia 02 nim truée lién ké. 5. Trudng hop ngay két thie ky ké todn cia béo co tai chinh gln nbat cdch thdi diém git hd so ding ky chao ban ching khoén ra cong chiing day dui va hop 18 dén Uy ban Ching khodn Nha nuéc qué 90 ngay, t6 chite phat hinh phai lp bao céo tai chinh bé sung dén thdng hoc quy gin nbAt. pidu 21. 73 chire kiém toin va kiém todn vién hank nghé duge chp thun 1. Uy ban Chtmg khodn Nha nuéc xem x¢t, chdp thugn va céng khai danh séch td chic kiém ton va danh sich kiém todn vién hanh nghé duge chap thudn dé thyc hign kiém toan cho don vj cé Igi ich c6ng chting thugc linh vye chimg khofn. 2. Don vj 6 Igi {ch c6ng ching thudc linh vye chimg khodn bao gdm céng ty dai ching, té chite niém yét, 18 chite ding ky giao dich, t6 chite chio bén: chimg khodn ra céng ching, céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy déu tr chimg khodn, céng ty dau tu chimg khoén, quy dau tr chimg khodn. 3. TA chitc kiém toan duge chp thuan thyc hién kiém todn cho don vi cd gi ich cng ching thuéc inh vue ching khodn phai tuan thi quy éjnh cla php 1uat vé kiém todn déc lap va 06 cdc nghfa vy sau day: a) Béo cdo Uy ban Ching khodn Nba nude trong théi han 10 ngay ké ti ngay 06 thay di tén goi, dja chi tra sé chinh, linh vyo hanh nghé, danh sich kiém toin vién hanh nghé hote thay d8i din 4én vigc khéng cén di digu kién duge chip thuan kiém toan; b) Giai trinh, cung cp théng tin, s6 ligu lién quan dén hogt dng kiém ton cho don vj cé Igi ich céng ching thudc linh vue chimg khodn theo yéu clu cla Uy ban Chimg khoan Nha nude; c) Sau khi phat hanh bdo cdo kiém toan cho don vj cé Igi ich c6ng chting thugc linh vye chimg khoén, trudng hgp phét hién don vi duge kiém todn 06 nhfing sai pham trong yéu do khéng tun thi phép Iugt va cdc quy djnh lién quan20 dfn béo céo tai chinh da duge kiém toén thi t8 chitc kiém todn duge chip thun phai théng bdo bing vin ban cho Uy ban Chimg khodn Nha nude; ) Bao mét théng tin theo quy dinh cia phép Iuat. 4. Chinh phi quy dinh chi tiét Didu nay. Biku 22. Sita d6i, bé sung hd so ding key chio ban chimg khodn ra céng ching 1. Trong thdi gian hd so ding ky chao bin chimg khodn ra céng ching dang dug xem xét, t6 chite phét hinh c6 nghia vu sta di, bé sung hd so néu phat hign thong tin khng chinh xdc hoc cén thiéu ndi dung quan trong theo quy dinh phai 06 trong hd so hoc théy cn thiét phai gidi trinh vd vdn 48 06 thé gay hiéu nhim. 2. Trong thdi gian xem xét hd so, Uy ban Chimg khoén Nha nude cé quyén yéu cu té chite phat hanh sta di, bé sung hd so dang ky chao ban chtmg khodn ra céng ching 4é bao dim théng tin duge céng bé chinh xéc, trung thu, dy di, bao vé quyén va Igi ich hgp phép cia nha dau tu. 3. Sau khi Uy ban Chimg khodn Nha nude ofp Gidy ching nhfn ding ky chao ban ching khoén ra céng chiing ma phét sinh théng tin quan trong lién quan dén hd so ding ky chao bin chimg khodn ra céng ching thi trong thdi han 07 ngay lam vig, t8 chic phét hanh phai cng bé théng tin phét sinh theo phuong thie quy djnh.tai khoan 3 Diéu 25 cia Lugt nay va thyc hién viée sta d3i, bd sung hé so. 4, Van ban sia adi, bd sung giti dén Uy ban Chimg khodn Nha nude phai cé chit ky cla nhing ngudi 44 ky trong hd so ding ky chao bin chimg khodn ra céng chting hoc cia nhing ngudi oé cing chitc danh véi nhfing ngudi dé. 5. Théi han xem xét hd so d6i véi cdc truéng hop quy dinh tai kho’n 1 va khodn 2 Didu nay duge tinh tir ngay Uy ban Chimg khodn Nha nuéc nhfn due van ban stra adi, bé sung day di va hgp 1é. Diéu 23, Tréch nhigm cia td chic, c nhdn lién quan aén hd so ding ky chao ban ching khodn ra céng ching 1. Té chitc phét hanh phai chju trich nhiém trzée phép lu4t vé tinh chinh xéc, ‘thing the va dy dit cia hé so ding ky chao ban chimg khodn ra cng ching, 2. TS chitc tu van phat hank, t8 chite bao lénh phét hanb, t8 chite kiém toén duge chp thufn, ngudi ky béo c4o kiém ton va bit ky 18 chtéc, c4 nhén nao xdc nhén hé so phai chju trich nhiém truéc phép Iuét trong pham vi lién quan dén hd so ding ky chao bén chimg khodn ra céng chim. Didu 24, Thong tin truée khi chio bin chimg khodn ra céng ching Trong thdi gian Uy ban Chimg khoén Nha nuée xem xét hd so ding ky chao ban chimg khodn ra céng ching, td chic phat hanh, t6 chttc bao lénh phat hank va 16 chitc, cé nhén cé lién quan chi duge sit dung trung thyc va chinh xéc21 che théng tin trong Ban céo bach da giri Uy ban Ching khoan Nha nuéc aé thim dd thj trudng, trong dé phai néu 16 céc théng tin vé ngay phat hanh va gié bén ching khodn 18 théng tin dy kién. Didu 25. Chp Gidy chimg nh§n ding ky chio ban chimg khodn ra cng ching 1. Trong thdi han 30 ngay ké tir ngay nbn durge hd so ding ky chdo bin chimg khodn ra céng ching day da va hop 16, Uy ban Chimg khoan Nha nude cdp Gidy chimg nhén ding ky chio bin chimg khodn ra cng ching; truémg hop ‘tir chéi, phai tra loi bing vin ban va néu 16 ly do. 2. Gidy chimg nhin ding ky chio bén chimg khoén ra céng ching cha Uy ban Chimg khodn Nha nuéc la vin ban xéc nhén hé so ding ky chao ban chimg khodn ra céng ching dp img di diéu kién, thi tc theo quy dinh cia phép luat. 3. Trong thdi han 07 ngay lim viée ké tir ngay Gidy chimg nhfn ding ky chao bén chimg khoén ra céng chiing 6 higu Iyc, t6 chite phét hanh phai cOng b6 Ban théng bdo phat hanh trén 01 td béo dign tir hoc béo in trong 03 86 lién tiép. 4, Ching khodn chi duge chao bén ra cdng chiing sau khi da céng bé theo quy djnh tai khoan 3 Diéu nay. Dieu 26. Phan phéi chimg khodn 1. Vige phan phéi chimg khodn chi duge thyc hién sau khi t8 chite phat hanh bao dim ngudi mua chimg khoén tiép cfn Ban céo bach trong hd so ding Ij chao bén chimg khodn ra céng ching duge céng bé tai cdc dja diém ghi trong Ban thong béo phat hanh. 2. TS chite phét hank, t8 chitc bao inh phat hamh hoic t6 chute dai ly phai phan phéi chimg khodn céng bing, cng khai va bao dm thi han ding ky mua chimg khoén cho nha du tur t6i thigu 18 20 ngay; trir trudng hop chtmg khodn chao ban 18 chimg quyén oé bao dim, thai han nay pbai duge ghi trong Ban théng bo phét hanh. ‘Trudng hop s6 lugng chimg khodn ding ky mua vugt qué sé long chimg khodn duge phép phat hinh thi t8 chite phat hanh hoc td chic bdo lénh phat hanh phai phan pbéi hét s6 chimg khoén duge phép phét hanh cho nha dau tr tuong img v6i ty 16 ding ky mua ciia timg nba du tu. 3, Tidn mua chimg khodn phai duge chuyén vao tai khoan phong tba mé tai ngin hang, chi nhénh ngén hing nuée ngoai cho dn khi hoan tét dot chao ban ‘ya bao cdo Uy ban Chimg khodn Nha nude. 4, Té cite phat han phai hodn thinh viée phéin phéi chtmg khodn trong thoi han 90 ngay ké tir ngay Gify chimg nhfn ding ky cho bén chimg khodn ra céng chting 6 higu Iyc. Truémg hgp 18 chtte phét hAnh khéng thé hodn thanh viée phan phéi ching khoén ra céng ching trong thdi han nay, Uy ban Ching khofn Nha nude xem xét gia han vige phan phéi chimg khodn nhung t6i da khong qué 3022 ngiy. Truéng hop ding ky chao bén chtmg khodn cho nhiéu dot thi khodng céch gitta dot chao bén sau véi dot chao ban truéc khéng qué 12 thang. 5. Té chite phat hanh ho&e t8 chite bao anh phat hanh phai béo cdo két qua dot chao ban cho Uy ban Chimg khodn Nha nude trong thdi han 10 ngay ké tir ngay két thiic dot chao ban, kém theo vin ban x4c nhén cia ngén hang, chi nhdnh ngan hang nude ngoai noi mé tai khoan phong tda vé sé tién thu duge tir dgt chao bén. 6. Té chite phét hanh, t6 chire bio lénh phat hinh ogc 18 chtte dai ly phai chuyén giao chimg khoén ho%c gidy chimg nhén quyén s6 hétu chimg kho4n cho ngudi mua trong théi han 30 ngay ké tir ngay két thtic dgt chao ban. Diéu 27. Dinh chi chao ban chimg khogn ra céng ching 1, Uy ban Ching khoén Nha nuée 6 quyén dinh chi chio bén ching Khodn ra céng ching tdi da 14 60 ngay trong cdc trudng hgp sau day: 2) Hi so ding lg) chio bin ching khoda ra cong chting 06 thing tin sai Ich, bé sot n6i dung quan trong cé thé anh hudng téi quyét dinh dau tr va gay thiét hai cho nha dau tu; b) Vige phan phéi ching khodn khéng thyc hign ding quy dinh tai Didu 26 cia Luét nay. 2. Trong thi ban 07 ngay lam vige ké tir ngay dgt chao ban chtmg khodn ra céng ching bj dinh chi, t8 chite phét hanh phdi céng bé viée dinh chi chio bén chimg khodn ra cng chting theo phwong thitc quy dinh tai khoan 3 Didu 25 cia Luét nay va phai thu hdi chimg khodn da phét hanh néu nha ddu tuo} yéu cdu, ddng thoi hoan tré tién cho nba dau tr trong thai han 15 ngay ké tir ngay nhan duge yéu civ. 3. Khi nhting thiéu s6t din dén vige dinh chi dgt chdo ban chimg khoan ra céng chting duge khic phuc, Uy ban Chimg khofn Nha nuée ra van bin théng bdo hiy dinh chi va chimg khodn dugc tiép tuc chao ban. 4. Trong théi han 07 ngay lam vige ké tir ngay c6 théng béo hiy dinh chi, té chite phét anh phai céng bé viée hily din chi theo phuong the quy dinh tai khoan 3 Diéu 25 cia Luat nay. Didu 28. Hity bé chao bén chimng khodn ra cing ching 1. Uy ban Chimg khogn Nha nude quyét dink huy bé dgt chao ban chimg khoén ra céng ching trong cdc trudng hgp sau day: a) Hét thoi han dinh chi quy dinh tai khoan 1 Didu 27 cla ‘Luft nay ma khéng khic phyc duge nhiing thiéu sét din dén viéc dinh chi dgt chao bin chimg khoén ra céng ching; b) Dot chao ban cé phiéu lan dau ra céng ching khéng dép img duge didu kign vé ty 16 t6i thidu s6 cé phiéu c6 quyén bidu quyét cia t8 chite phat hanh23 duge ban cho it nhft 100 nha dau tur khong phai la o6 déng 1én ia t6 chite phat hanh theo quy dinh tai dim d khoan 1 Diéu 15 cia Lu§t ndy; ¢) Dot cho ban thém ob phiéu ra céng ching khong dap tmg duoc didu Kin vé huy dng di phan vén 48 thyc hign dy 4n cia td chite phét hin theo quy dinh tai diém d khoan 2 Diéu 15 cba Ludt may. 2. Ngoai céc truémg hop quy dinh tai khoan 1 Didu nay, dot chdo ban ching khoén ra céng ching bj hiy bé theo bin én, quyét dinh cia Toa dn da c6 higu hye phép luat, quyét dinh cia Trong tai ho%e co quan e6 thm quyén theo quy djnh cia phap luat. 3. Trong thd han 07 ngay lam vic ké tir ngay dgt chao ban chimg khodn ra céng ching bj hiy bé, td chite phét hanh phai céng bé vige hily bé chao ban chimg khodn ra cdng chting theo phuong thtic quy dinh tai khoan 3 Diéu 25 cia Lut nay va phai thu hdi chimg khodn da phét hanh, dng thdi hoan tra tién cho nha dau tu trong théi han 15 ngay ké tir ngay dot chio bin bj hiy bé. Hét thai than nay, t6 chite phét hinh phai bi thudmg thiét hai cho nha dau tr theo céc didu khodn 44 cam két v6i nha dau tu. Didu 29, Nghia vg ciia td chire phat hanh 1. Té chite phét hanh 44 thye hign chio bén thanh céng cé phiéu ra céng ching, tré thinh céng ty dai ching theo quy dinh tai diém b khoan 1 Didu 32 cia Luét nay khéng phai nép hd so ding ky céng ty dai ching quy dinh tai khodn 1 Didu 33 cia Luét nay cho Uy ban Chimg khodn Nha nude. 2. Té chite phat hanh da thyc hign chdo bin chimg khodn ra céng ching phai hoan thign hd so ding ky niém yét hoc dang ky giao dich chimg khodn trong théi han 30 ngay ké tir ngay két thic dot chao ban. 3. T chite phét hanh hoan thanh vige chao ban tréi phiéu ra céng ching phai tuan thi nghia vu céng bé théng tin theo quy dinh cia Luat nay. Mue2 CHAO BAN CHUNG KHOAN RIENG LE Didu 30. Chao bin chig khodn riéng Jé eiia #6 chite phét hinh khong phaila cng ty dai ching Chao bén chtmg khodn riéng 1é cla t6 chitc phat hanh khéng phai lA cong ty dgi ching thyc hién theo quy djnh cia Luft Doanh nghiép va quy dinh khéc ola phdp luat cé6 lién quan. idu 31. Chao bin chimg khodn riéng Ié ciia cng ty dai ching, céng ty chimg khodn, cong ty quan ly quy dau tw chimg khoan 1. Didu kign chao ban o8 phiéu riéng 18, trai phiéu chuyén ddi rigng 18, trai phiéu kém chimg quyén riéng 1é cia cng ty dai ching bao gom:24 a) Cé quyét dinh cia Dai hi ddng 3 déng théng qua phuong 4n phat hanh va sit dung sé tién thu duge tir dgt cho bén; xéc dinh ré tiéu chi, sé lugng nha dau te; b) Bi tirong tham gia dgt cho bén chi bao g8m nha dau tur chién luge, nha du tu chimg khodn chuyén nghiép; ©) Vige chuyén nhuong cd phiéu chao ban riéng 16, tréi phiéu chuyén 481 chao ban riéng 1g, tréi phiéu kém chiimg quyén chao bén riéng 1é bj han ché tdi thidu 1a 03 nim d6i véi nha ddu tu chién luge va t6i thigu 14 01 nim 6i voi nha du tu chimg khoén chuyén nghiép ké tir ney hodn thnh dgt chao bén, tri truéng hop chuyén nhugng gitta céc nha d4u tr ching khodn chuyén nghiép hoc thyc hign theo bin én, quyét dinh cia Téa an da c6 hiéu lye php luat, quyét dinh cia Trong tai hoe thira ké theo quy dinh oita phép luat; d) Céc dot chao ban cé phiéu rigng Ie, tréi phiéu chuyén 48i riéng 16, tréi Phiéu kém chimg quyén riéng Ié phai c&ch nhau ft nbdt 06 thang ké tir ngay két thiic dot chio ban gan nhét; 4) Vige chao ban cé phiéu, chuyén déi trai phiéu thanh od phiéu, thyc hién ching quyén phai d4p img quy dinh vé ty 16 sé hitu cia nha ddu tr nude ngoai theo quy dinh cia phap luat. 2. Didu kign chao ban tréi phiéu rigng 1é cla cng ty dai ching khong thude ‘trudng hop quy dinh tai khoan 1 Didu nay bao gdm: a) Cé quyét dinh cia Dai hdi ddng cd déng hodc H6i ddng quan tri thong qua phuong 4n phit hanb va str dung sé tign thu duge tir dgt chio ban; xdc dinh 16 tiéu chi, sé lugng nha dau tu; b) Déi tong tham gia dot chao bin chi bao gdm nha dau te chimg khodn chuyén nghigp; ©) Vige chuyén nhuong tréi phiéu chdo ban riéng Ié chi duge thyc hién gita cée nha dau tr chimg khodn chuyén nghiép, tri tring hgp thy hién theo bin 4n, quyét dinh cia Téa an 4a cé higu lye phAp ludt, quyét dinh cia Trong tai hodc thita ké theo quy dinh cia phép lust; 4) Thanh ton di cé géc va lai cia tri phiéu da chao bn hoc thanh tosn i cdc khodn ng dén han trong 03 nim lién tiép truée dot chao bin tréi phiéu (ndu c6), trix trudng hop chao bin tréi phiéu cho céc chi ng 1a td chtte tai chinh duge lya chon; 4) Cé bdo cdo tai chinh nim truéc lién ké cia nim phat hanh duge kiém todn béi td chitc kiém todn duge chp thuén; ©) Dép ting cdc ty 16 an toan tai chinh, ty 16 bao dam an todn trong hoat Gng theo quy dinh cia phap lust (néu 06).25 3. Céng ty chtmg khodn, cong ty quan ly quy dau tr chimg khodn khéng phai Tacéng ty dai chting cho bén o8 phiéu riéng 18, trai phiéu chuyén 46i riéng 1g, trdi phiéu kém chimg quyén riéng Ié phai dp img quy djnh tai khodn 1 Didu nay. 4, Didu kign chao ban tréi phiéu riéng 1é cla céng ty chimg khodn, cong ty quan 1¥ quy du tr ching khodn khéng phai 14 cng ty dai ching vi khong thudc trudng hop quy dinh tai khoan 3 Diéu nay bao gom: a) Cé quyét dinh cia Dai hdi ding cb déng ho&c Héi déng quan trj hoe Hoi 43ng thanh vién hofc chi sé hitu céng ty théng qua phuong dn phat hanh va sit dung s6 tidn thu duge tir dot cho ban; xAc djnh 16 tiéu chi, s6 Iugng nha dau tu; b) Dép tg quy dinh tai cdc diém b, c, va e khoan 2 Didu nay. 5. Céng ty chtmg khodn, céng ty quan ly quy dau tur chimg khodn khéng phai 1 céng ty dai ching cho bin cd phiéu cho 06 déng hign hitu theo ty 1¢ so hitu hién 6 phai dép img diéui kign quy din tai diém a va diém d khodn 1 Dieu nay. 6, Chiah pli quy dink chi tidt vige chao bin ching khodn riéag 18 cla cing ty ai chiing, cng ty ching Ichoén, cng ty quin ly quy du tu ching khodn quy dinh tai Didu ny va cdc trudng hgp chao bin, phat hanh chimg khodn riéng Ié khéc cia céng ty dai ching. Chwong DI CONG TY DAI CHUNG Mue1 QUY DINH CHUNG VE CONG TY DAI CHUNG Didu 32. Cong ty dai ching 1. Céng ty dai chting 14 céng ty cd phan thuge mdt trong hai tru’ng hyp sau day: a) Céng ty c6 vén didu 16 44 gép tir 30 ty déng tré len va 06 t6i thiéu la 10% sé 08 phiéu 6 quyén biéu quyét do it nhét 100 nha du tur khong phai 1d 05 déng 16n nam git, b) Céng ty da thyc hién chio ban thanh céng cé phiéu Ian dau ra cng ching théng qua ding ky véi Uy ban Chimg khodn Nha nude theo quy dinh tai khoan 1 Didu 16 cia Luat nay. 2. Cong ty o& phan quy dinh tai diém a khoan 1 Diéu nay phai nép hd so ding ky cdng ty dai ching quy dinh tai khodn 1 Diu 33 cia Luat nay cho Uy ban Chimg Khon Nha nuéc trong thdi han 90 ngay ké tir ngay céng ty hoan than vide gop von va cé co chu 08 dong dép ting quy dinh tai diém a khoan 1 Diéu nay. 3. Trong thdi han 15 ngay ké tir ngay nhan duge hé so ding ky cong ty dai ching diy da va hop 1é cia céng ty cé phin theo quy dinh tai diém a khoan 126 Bidu niy hol nhfin duge béo ofo két qué hoan thanh dot cho bén ca c6ng ty ob phan theo quy djnh tai diém b khodn 1 Didu nay, Uy ban Chimg khodn Nha nuée 6 trach nhiém x4c nhfn hoan tit viée dang ky céng ty dai ching, dong thdi céng b6 tén, ndi dung kinh doanh va céc théng tin khéc lién quan dn céng ty dai ching trén phuong tign céng 6 théng tin ciia Uy ban Chimg khodn Nha nuée. Dieu 33. Hé so ding ky cong ty dai ching 1. Hé so ding ky céng ty dai ching bao gém: a) Gidy ding ky céng ty dai ching; b) Didu 16 céng ty; ©) Gidy chimg nh§n ding ky doanh nghiép; 4) Ban céng bé théng tin vé céng ty dai chting bao gdm théng tin tom tht v8. m6 hinh t6 chitc b§ may, hoat dng kinh doanh, bé may quan ly, co cdu cd dong, 4ai sn, tinh hinh 2i ohink va céc thdng tin khée; 4) Béo céo tai chinh ndm gin nbAt cia céng ty od phn duge kiém todn béi 16 chite kiém toén d6c lap. Trudng hop céng ty ting vén didu 1é sau thoi diém két thie ky ké tofn nim gin nhét, cong ty phai bd sung béo céo tai chink ky gin abit duge kiém toan; ) Danh sdch cé déng. 2. BO truéng B Tai chinh ban hanh m&u Ban céng bé théng tin v8 cdng ty dai chiing vA quy dink hé so ding ky céng ty dai ching hinh thanh sau chia, tich, hop nhét, sép nhap doanh nghiép. Dieu 34, Quyén va nghia vy ciia cng ty dai ching 1, Sau Kkhi Uy ban Chimg khon Nha nuée xée nhfin hoan tht viée ding ky céng ty dai ching, céng ty dai chiing o6 céc quyén va nghia vy sau day: a) Céng bé théng tin theo quy dinh cia Luat nay; b) Tuan thi quy dinh vé quan trj céng ty theo quy dinh cia Luat nay; c) Thyc hién ding ky cé phiéu tip trung tai Téng céng ty lu ky va bd trir ching khodn Vigt Nam theo quy dinh tai Didu 61 cia Luét nay; 4) Cong ty dai ching quy dinh tai diém a khodn 1 Didu 32 cita Luft nay phai ding ky giao dich cd phiéu trén hé théng giao djch cho chimg khodn chia niém yét trong thdi han 30 ngay ké tir ngay Uy ban Chimg khodn Nha nuée xéc nh@n hoan tit vige ding ky céng ty dai chting. Sau 02 nim ké tir ngay giao dich du tién trén hé théng giao dich cho chimg khodn chua niém yét, céng ty dai chiing 6 quyén nép hé so ding ky niém yét khi dép tg cdc didu kign niém yét chimg khodn;21 @) C6ng ty dai ching quy dinh tai diém b khoan 1 Didu 32 cba Ludt nay phai dua cd phiéu vao niém yét ho%e ding ky giao dich trén hé théng giao dich chimg Khoén trong théi han 30 ngay ké tirngay két thic dgt chdo ban ra céng ching. 2. Ngoai cdc quyén va nghfa vu quy dinh tai khoan 1 Diéu nay, céng ty dai chiing 6 cdc quyén va nghia vy theo quy inh cila Luat Doanh nghigp va quy inh khdc cia phép luét c6 lién quan. Dieu 35. Chao mua cong khai 1. Céc tring hop sau day phai chao mua céng Khai va ding ky v6i Uy ban Chiimg khodn Nha nude: a) Té chitc, c4 nhén va ngudi cé lién quan theo quy dinh tai cdc diém a, b, ¢, d, e va g khoan 46 Didu 4 cia Luat ndy dy kién mua od phiéu c6 quyén biéu quyét, chimg chi quy déng dang hu hanh dan dén truc tiép hode gién tiép sé hitu dat tir 25% tra lén s6 cd phiéu cé quyén biéu quyét cia 01 cong ty dai ching, chimg chi qui déng dang lu hanh ca 01 quy déng; b) TS chite, 4 nhén va ngudi cé lién quan theo quy dinh tai cdc diém a, b, ¢ d, evi g khoan 46 Didu 4 ofa Ludt nay nim gitt tir 25% tré 1én s6 cb phiéu c6 quyén biéu quyét cia 01 céng ty dai chting, chimg chi quy déng dang Iu hanh cia 01 quy déng dy kién mua tiép din dén tryc tiép hoe gidn tiép sé hiu dat hode vugt mire 35%, 45%, 55%, 65%, 75% s6 cb phiéu cb quyén biéu quyét cha O1 céng ty dai ching, chimg chi quy déng dang Inu hanh cia 01 quy déng; ) Trit truéng hgp vige chio mua da duge thyc hién d6i véi toan b§ s6 ob phiéa cd quyén biéu quyét cia 01 céng ty dai ching, chimg chi quy déng dang jm hanh cia 01 quy déng, sau khi thyc hién chao mua céng Khai, t chite, c& nhfn- vi: ngudi o6 lién quan theo quy dinh tai ede diém a, b, ¢, d, eva g khoan 46- idu 4 iia Ludt nay ndm gitt tir 80% tré 1én s6 cb phiéu c6 quyén biéu quyét cia 01 céng ty dai chting, chimg chi quy déng dang hu hanh cia 01 quy déng phai mua tiép s6 cé phiéu, chimg chi quy déng do cée cé déng, nha diu ty cdn lei nim gitt trong thdi han 30 ngay theo cdc digu kién vé gid chao mua va phuong thie thanh ton tuong ty véi dot chio mua céng Khai. 2. Cée d6i tuong quy dinh tai khoan 1 Digu nay khéng phai chdo mua céng khai néu thudc mét trong cdc trudng hop sau day: a) Mua cd phiéu, chimg chi qui déng méi phat hinh din dén vie sé hiu dat cho mite theo quy djah tai khoan 1 Diéu nay theo phuong én phat hanh di durgc Dai hdi ddng cé déng céng ty dai chting, Ban dai dign quy dong thong qua; b) Nhén chuyén nhuong cé phiéu cb quyén biéu quyét, chimg chi quy dong dang hima hanh din dén vigc sé hitu dat céc mic theo quy dinh tai khodn 1 Digu nay da duge Dai hdi ding cd déng céng ty dai ching, Ban dai dién quy dong théng qua. Trong cdc trrémg hop nay, Dai hoi ding od déng, Ban dai dign quy déng phai xéc dinh ré 46i trong chuyén nhuong, nhén chuyén nhugng;28 c) Chuyén nhuong cd phiéu gitta céc céng ty hoat dng theo nhém céng ty bao gém tap doan kinh té, tng céng ty, céng ty me, cng ty con vA khéng din én trudng hop sé hiru chéo theo quy dinh cia Luat Doanh nghiép; 4) Té chit, cé nhfn sé hiu cd phiéu trong céc dot déu gid chimg khodn chao ban ra céng ching, cdc dot chio ban khi chuyén nhugng vén nha nude hode vén cia doanh nghiép nha muéc dau tu tai doanh nghiép khéc; 4) Té chite, c4 nhfn sé hitu cd phiéu tis hoat déng chia, tach, hop nhét, sp nhép doanh nghiép; e) Tang cho, thita ké cd phiéu, chimg chi quy déng; g) Chuyén nhugng cé phiéu, chimg chi quy déng theo bin 4n, quyét dinh cia Toa an da cé higu lye phép lugt, quyét dinh cia Trong tai. 3. Chinh phi quy dinh chi tiét vige chdo mua céng Khai 08 phiéu cia céng ty dai ching, chimg chi quy déng. ‘Didu36. Cong ty Gai chiing mua lai cd phiéu ciia chink minh 1. Céng ty dai ching mua Iai cd phiéu cia chinh minh phi d4p img cdc didu kign sau day: a) Cé quyét dinh cha Dai hoi ding o8 déng thong qua vige mua lai cd phiéu 48 giam vn didu J, phurong 4n mua Iai, trong 46 néu 16 6 lugng, théi gian thyc. hién, nguyén tic xéc dinh gid mua lai; b) Cé di ngudn 48 mua Iai 06 phiéu tir céc ngudn sau day: thing du vén od phan, quy dau ty phét trién, Ioi nhufn sau thué chua phin phéi, quy khéc thugc vén chit sé hitu duge sit dung dé bé sung vén digu 1g theo quy dinh cia phip Iuat; ©) Cé céng ty chimg khoén duge chi dinh thyc hign giao dich, trir trréng hop céng ty ching khoan la thanh vién cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam mua lai cé phiéu cia chinh minh; d) Dap ting cdc ditu kién theo quy dinh cia phép Iugt trong truéng hop céng ty dai ching thugc nganh, nghé ddu trkinh doanh o6 diéu kién; 4) Khéng thugc trudng hop quy dinh tai khoan 3 Didu nay. 2. Vige mua lai od phiéu duge mign tri didu kign quy dinh tai cdc dim ab, va d khoan 1 Digu nay trong céc trumg hop sau day: 4) Mina Iai cd phiéu theo yeu clu cia ob dng theo quy djnh cia Luft Doanh nghip; b) Mua Iai cd phiéu ctia ngudi lao dong theo quy ché phat hanh o3 phiéu cho ngudi lao dng cia céng ty, mua Iai cé phiéu 1é theo phuong An phét hinh cé phiéu 48 tré of tite, phat hanh od phiéu tir ngudn vn chi so hou; ©) Céng ty chimg khodn mus lai ¢6 phiéu cia chinh minh dé sita 18i giao dich hogc mua lai cd phiéu 16 18.29 3. Céng ty dai ching khéng dugc mua lai cd phiéu cia chinh minh trong cée tring hgp sau day: a) Dang c6 ng phai tra qué han clin cit vao béo céo tai chinh nam gan nhat duge kiém todn; trudng hop thdi diém dy kién mua Iai cé phiéu qué 06 thang ké tir thoi diém két thiic nim tai chin, viéc xéc dinh ng qué han duge cin cit vao bdo céo tai chinh 06 thang gin nhat duge kiém todn ho&c soat xét; trir trudng hop quy dinh tai diém c khoan 2 Diéu nay; b) Dang trong qua trinh chio bin, phat hinh od phiéu dé huy dng thém vin, trir trzdng hop quy dinh tai diém c khoan 2 Diéu nay; c) Cé phiéu cia cong ty dang 1a déi tugng chao mua céng Khai, trit truéng hop quy dinh tai khoan 2 Diéu nay; 4) BA thye hién viéc mua lai cé phiéu cia chinh minh trong thdi han 06 thing ké tir ngay béo cdo két qui mua Igi hodc vita két thiic dot cho ban, phét hanh of phiéu dé tang vén khong qué 06 théng ké tir ngay két thic dot chao ban, phat hanh, trir trrmg hop quy dinh tai khoan 2 Digu nay. 4, Trix trudng hop mua lai cé phiéu tuong tg véi ty 18 sé hitu trong cong ty hoc mua lai cd phiéu theo ban én, quyét dinh cia Tda 4n dé cé higu lye phép lu&t, quyét dinh cta Trong tai hoe mua Iai od phiéu théng qua giao dich thyc hign theo phuong thitc khép Iénh, cng ty khéng duge mua Iai od phiéu cia cde 46i tong sau day: a) Ngudi ndi bé va ngudi cé lién quan cla ngudi nGi bé theo quy dinh cia ‘Luét nay; b) Ngudi sé ht cd phiéu cé han ché chuyén nhugng theo quy dinh cia phép lu4t va Didu 16 cong ty; c) Cé déng 16n theo quy dinh cia Lut nay. 5. Céng ty dai ching thye hién mua lai cd phiéu cia chinh minh theo quy inh tai khoan 1 va diém a khodn 2 Didu nay phai lam tha tye giém von diéu 1é tuong img véi téng gid trj tinh theo ménh gid s6 cd phiéu duge céng ty mua Iai trong théi han 10 ngay ké tir ngay hoan thinh viéc thanh todn mua Iai o6 phiéu. 6. Trung hop céng ty mua lai of phiéu cia ngudi lao dOng theo quy ché phat hanh cd phiéu cho ngudi lao dng cia céng ty thi thyc hién theo quy dinh sau day: a) Téng s6 lugng cd phiéu cia ngudi lao déng 44 duge cong ty mua Iai 48 gidm vén didu 1 phai duge béo cdo tai Dai hdi déng cd déng thing nién; b) Céng ty phai lam thi tuc giém vén didu 1é tuong img v6i ting gid tri tinh theo ménh gid s6 cd phiéu dugc céng ty mua lai trong thdi han 10 ngay ké tirngay béo cdo Dai hdi dng od déng thudng nién theo quy dinh tai diém a khoan nay.30 7. Céng ty chimg khodn, céng ty dai ching mua lai od phiéu cia chink minh dugc ban ra cé phiéu ngay sau khi mua lai trong cdc truéng hgp sau day: a) Céng ty chimg khodn mua Igi cé phiéu cla chinh minh 48 sta 16i giao dich hoe mua lai cé phiéu 16 12; b) Céng ty dai ching mua lai cé phiéu 1é theo phuong 4n phét hanh cd phiéu 4é tra 04 tic, phuong én phét hanh oé phiéu tir ngudn vén chit so hiru; ¢) Cong ty dai ching mua lai cé phiéu 16 1é theo yéu cau cla cd déng. 8. BO truéng B6 Tai chinh quy dinh chi tiét viée mua lai od phiéu cita cong ty dai ching. Dibu 37. Bao cio mua lai cé phiéu, cong bé thong fin va thye hién vide mua lai cd phiéu 1. Céng ty dai chting theo quy dinh tai khoan 1 Didu 36 cua Luft nay trade Khi mua lai cé phiéu cia chinh minh phai giti ti ligu bdo cdo dén Uy ban Chimg khodn Nha oudc bao gim: a) Bao céo vé viée mua lai cd phiéu; b) Quyét dinh cia Dai hi ddng cé déng thong qua viée mua lai cd phiéu, phuong 4n mua lai; ©) Van ban xée nhan vige chi inh thye hién giao dich ciia céng ty chimg khoén, tri trr’ng hop céng ty chimg khodn 1A thinh vién cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam mua lai cé phiéu cla chinh minh; 4) Quyét dinh cia H6i déng quan trj théng qua phuong 4n trién khai mua lai cé phiéu; 4) Béo céo tai chinh gan nhft duge kiér todn; e) Tai ligu chimg minh céng ty c6 di ngudn 48 mua lai od phiéu; 8) Tai ligu chtmg minh dap img céc didu kign dé duge mua Iai cé phiéu cia chfnh minh theo quy dioh cia phép luét trong truéng hop cdng ty dai ching thugc nganh, nghé dau tu kinh doanh oé didu kién. 2. Béo cho vé vige mua Iai cd phiéu bao gdm céc ndi dung sau day: a) Mue dich mua lei; b) Téng s6 lugng cd phiéu ding ky mua lai; c) Ngudn vén thye hién mua lai; d) Phuong thite giao dich; ) Thdi gian dy kién thy hién; ¢) Nguyén the xd dinh gid (khoang gid). 3. Trong thdi han 07 ngay lam viée ké tir ngdy nhfn durge tai ligu bdo cdo ‘mua Iai cé phiéu quy dinh tai khoan 1 Diéu nay day di va hop 16, Uy ban Ching31 khodn Nha nuée giti vin bin thing bdo cho céng ty dai ching vé vige nhén duge day aii tai 1igu bao cdo mua Iai cé phiéu; tring hgp tai ligu chua day di, hop 1é, Uy ban Chimg khofn Nha nuéc c6 vin ban giti céng ty dai ching néu r5 noi dung, yéu cdu sita ddi, bd sung. Thdi han sita d6i, bé sung tdi ligu bao cdo khong tink vio thdi han quy dink tai khoan nay. Tring hop tir choi, Uy ban Chimg khoan Nha nuéc phai tra 1di bing vin ban va néu 16 1y do. 4. Trong thdi han 07 ngay lam vigc ké tir ngay Uy ban Chimg khodn Nha nude théng bdo, céng ty dai chting phai cOng bé théng tin trén trang théng tin dign tir cia céng ty, phuong tién cong bé théng tin ctta Uy ban Chimg khodn ‘Nha nude, Sé giao dich chimg khoan Viét Nam céc n6i dung theo quy dinh tai khoan 2 Didu nay. Céng ty dai ching dugc thyc hién mua lai cd phiéu sau 07 ngay lam vigc ké tir ngay céng bé thong tin. 5. Trong thdi han 10 ngay ké tir ngay két thiie giao dich mua lai od phiéu, céng ty dai ching phai giti bao céo két qua giao dich dén Uy ban Chimg khoan ‘Nha nudc va céng bé théng fin ra cing ching. Trong trudng hop cing ty dai ching khéng thyo hién hét s6 lugng cb phiéu dy kién giao dich, céng ty dai ching phai béo cfo va cong bé ly do khéng hoan thinh. 6. Céng ty dai ching phai két thic viée mua lai cé phiéu theo thdi gian néu trong ban cng bé théng tin nhung t6i da khong qué 30 ngay ké tir ngay bit dau thyc hién giao djch. 7. Trong thai han 06 théng ké tix ngay két thiic vige mua lai cd phiéu, céng ty dai ching khéng duge chao bin cé phiéu dé ting vin diéu 1é, trix tudng hop chuyén i tréi phiéu thanh cd phiéu theo cam két khi thye hién chio ban trai phiéu chuyén adi. Didu 38. Hy tu cach cng ty dai ching 1. Céng ty dai ching cé6 trich nhiém giri Uy ban Chimg khodn Nha nuéc vin ban théng béo kém danh sich cd déng do Téng céng ty lu ky va bit trir chimg khodn Viét Nam cung cp trong thdi han 15 ngay, ké tir ngay 06 vén diéu 1g d& gép khéng di 30 ty ddng tinh trén béo cfo tdi chinh gin nhit duge kiém todn hofc 6 co cfu cd déng khéng dép img diéu kign quy dinh tai diém a khodn 1 Didu 32 oda Luét nay cin cit theo xéc nhgn cia Téng céng ty luu ky va bi trir chimg khoén Viét Nam. 2. Sau 01 ndm ké ti ng’y khéng cdn dép mg quy dinh tai diém a khodn 1 Didu 32 cia Luét nay ma céng ty vin khong d4p tmg dugc didu kign [a céng ty dai ching, Uy ban Chimg khodn Nha nude xem xét nly tur cdch cng ty dai ching. 3. Céng ty phai thyc hién dy di céc quy dinh lién quan dén céng ty dai ching cho dén thoi diém Uy ban Chimg khodn Nha nuéc théng béo hiy tu céch cong ty dai ching.2 4. Trong thii han 07 ngay lim vig ké tir ngay nhn duge thong béo cia Uy ban Chimg khoan Nha nuée vé vigc hiy ty céch céng ty dai ching, céng ty 6 trach nhiém théng béo vige hiiy tu céch cOng ty dai chiing trén trang thong tin dign tk ctia céng ty, phuong tién céng bé théng tin cia Uy ban Chimg khoan Nba nuéc, Sé giao dich chimg Khon Viét Nam va thyc hign thi tuc hy niém yét, diing ky giao dich theo quy dinh ca phép luat, 5. B6 truéng BO Tai chinh quy dinh vige hiiy tu cdch cng ty dai chiing di V6i trudng hop khéng dap tg diéu kign 14 céng ty dai ching do td chitc lai, gidi thé, pha sin doanh nghiép. Dieu 39, Hd so hiy tw cach céng ty dai ching Céng ty dai chiing thugc trudng hep quy dinh tai khoan 2 Didu 38 cia Luat nay phai ndp hd so hay tu céch cdng ty dai ching dé Uy ban Chimg khodn Nha nude. H8 so hity tu céch céng ty dai chiing bao gém: 1. Gidy chimg nhén ding ky doanh nghiép; 2. Van ban théng béo vé vige cong ty dai chiing khong cdn dép tmg quy dinh tai diém a khodn 1 Diéu 32 cia Lust nay; 3. Danh séch cb dng do Téng céng ty Iuu ky va bi trir chimg khoén Viét ‘Nam cung cp; 4. Béo céo tai chinh nim gan nhét duge kiém todn boi t8 chite kiém toan duge ch4p thugn. Trréng hop cdng ty ting vén didu 1é sau thoi dim két théc ky Xf todn nim gin abit, cOug ty phil bb sung béo cf ti chin ky gn nt duge kiém todn. Mue2 QUAN TRI CONG TY AP DUNG DOI VOL CONG TY DAI CHUNG Diéu 40. Nguyén the quan tri cong ty ap dung 46i véi cong ty dai ching Vige quan trj cdng ty 46i véi céng ty dai ching phai tun thi quy dinh cia Lugt nay, Lugt Doanh nghiép, quy dinh khdc cia phép luét c6 lién quan va céc nguyén tic sau day: 1. Co céu quan trj hgp ly, hiéu qua; 2, Bao dam higu qua hoat d6ng cia H6i ding quan tri, Ban kiém sodt; nang cao tréch nhiém cia H6i déng quan trj déi véi céng ty va cb dong; 3. Bao dim quyén cia 8 déng, d6i xit binh ding gitta céc cd dong; 4. Bao dam vai tré cila nha ddu tu, thi trudng chimg khodn va cdc t6 chite trung gian trong vigc hé tro hoat déng quan trj céng ty; 5. Tén trong va bao dam quyén, Igi ich hop phép ca céc bén ¢é quyén loi lién quan trong quan trj cong ty;33 6. Céng bé théng tin kip théi, day di, chinh xd4c va minh bach hoat dong cha cng ty; bao dam cb déng duge tiép oan théng tin cdng bing. Didu 41. N6i dung quan tr] cong ty 4p dung d6i voi cong ty dai ching 1. Cd déng céng ty dai ching cé cdc quyén va nghia vu sau day: a) Dugc 46i xt binh ding; b) Duge tigp cfn ddy a théng tin djnh ky va théng tin bat thudng do céng ty cong bé theo quy dinh cia phép lugt; ©) Buge bio vé cée quyda, I9i ich hop phép cia minh; 48 nghj dinh chi, hiy bé nghi quyét, quyét dinh cia Dai hoi dng od dong, H6i ding quin tr theo quy djnh ca Luat Doanh nghiép; 4) C8 dong én khong duge Igi dyng wu thé cia minh géy anh budng dén céc quyén, Igi {ch cia cong ty, cia cde 05 déng khéc theo quy dinh cla phép lugt va Didu Ié céng ty; o6 nghia va céng bé théng tin theo quy dinh cia phap luét; 4) Quyén va nghila vy khée theo quy din cia phép Iugt va Diku Ié cng ty. 2. Vige trigu tap, t6 chitc hop Dai hdi dng cé déng tuin thi cc quy dinh sau dy: a) Héi déng quan tri, Ban kiém sodt, ngudi trigu tép hop Dai hoi ddng cd dong phai tudn thi dy du trinh ty, thi tuc v8 trigu tép hop Dai hoi ding ob dong theo quy dinh cia Luft Doanh nghiép, Pidu 16 céng ty va Quy ché ngi bd vé quan tri odng ty; bé tri dja diém, thdi gian hop ly 48 cdc c6 dong tham dy hop Dai h6i ding cé déng; b) Cong ty dai ching quy dinh tai Quy ché ni bd vé quan tr cong ty viée 4p dung céng ngbé théng tin hién dai dé 06 déng 06 thé tham dur va phat biéu kién tai cudc hop Dai hdi déng cé déng théng qua hop tryc tuyén, bé phiéu dién thi hodic hinh thitc dign tir khéc theo quy dinh cia Ludt Doanh nghiép va Didu 1g céng ty; c) Céng ty dai ching phai mdi dai dign 18 chite kiém todn duge ch4p thufin thyc hién kiém todn Béo cdo tai chfnh nim cia c6ng ty dy hop Dai héi ding 05 dong thudmg nién trong trudng hop Bao cdo kiém todn béo edo tai chin nim cia céng ty 06 cdc khoan ngoai trir trong yéu; d) Tuan thi céc quy dinh khéc cia phép luét va Didu |¢ cong ty. 3. Thanh phan, co cu, trich nhiém va nghia vy cla Hoi dong quan trj bao dim tu4n thd cde quy djnh sau day: a) Co chu H6i déng quan trj ctla céng ty dai ching bio dam sy can abi gitta cdc thanh vién H6i dng quan trj digu hanh va khong didu hanh, sé lugng thanh vién Héi ddng quin tri déc lap 48 bao dim tinh d$c lap olla HGi déng quan tri;34 b) Hi ddng quan txj phai chju tréch nhiém truéc o8 déng va host déng cla Céng ty; bao dim hoat dng cia céng ty tudn thi quy dinh cia phép Iudt, Didu 1é céng ty va quy dinh n6i 66 ca céng ty; xay dug Quy ché néi bé vé quan tri céng ty trinh Dai hoi ddng cd déng théng qua; bé nhiém ngudi phy tréch quan tj céng ty va 06 cdc tréch nhigm, nghia vu khéc theo quy dinh cia phép lust, Didu lé cong ty; ©) H6i déng quan trj phai t6 chitc hop ft nhét mdi quy 01 Jan theo trinh ty, thi tuc quy dinh tai Didu 16 céng ty va Quy ché n6i b6 vé quan tr céng ty. Viée 6 chite hop Hi dng quin tri, chuong trinh hop va céc tai ligu lién quan duge théng béo truéc cho cdc thanh vién Hi déng quan trj theo théi han quy dinh cia phép Iuft va Didu 16 céng ty. 4. Vide d8 cit, img cir thanh vién H¢i dng quan trj tuan thi quy dinh cia Luét Doanh nghiép, php ludt oé lién quan va céc quy dinh sau day: a) Truéng hop 4a xéc dinh duge tg cit vién Hi dng quan tri, cong ty dai ctrimg phi oOng bd thong tin fién quan dén cdc ing cit vien ti thidu 1A 10 ngly trudc ngay khai mac hop Dai hdi déng oé déng trén trang théng tin dién tir cla cong ty dé cd déng cé thé tim hidu vé cdc ting cir vién nay truéc khi bd phiéu; b) Tring hop sé lugng ting cit vién Héi dng quan tri thong qua 48 cit va ‘ing cit van khéng ti s6 Iugng cin thiét theo quy inh cia Ludt Doanh nghiép, Hoi dng quan tr] duong nhiém oé thé gidi thiéu thém img cit vién hod t6 chite d8 cit theo quy dinh tai Diéu 1g cong ty va Quy ché n6i bé vé quan tri céng ty. 5. Thanh vién HGi déng quan tri c6 cdc quyén va trach nhiém sau day: a) Duge cung cdp théng tin, tai ligu vé tinh hinh tai chinh, hoat déng kinh doanh ciia céng ty va cia cde don vj trong céng ty; b) Thyc hign céc nhiém vu cia minh mét céch trung thuc, cdn trong vi loi {ch cao nhét cia of dong va cia céng ty; ¢) Tham dy day di cdc cugc hop cia HOi déng quan tri va 06 ¥ kién vé céc van d8 duge dua ra théo lun; 4) Bao cdo kip théi, day di voi Hoi ding quan trj cdc khoan thi lao nhén urge tir céc cng ty con, céng ty lién két va céc t6 chite khdc; 4) Bao céo, céng b6 théng tin khi thyc hién giao dich od phiéu cia cong ty theo quy dinh cia phép Iuét; ©) Quyén, tréch nhigm khéc theo quy dinh cia phap luét va Didu 18 céng ty, 6. Céng ty dai ching tudn thi quy dinh vé ngn ngira xung d6t Igi ich va céng bé théng tin minh bach sau day: a) Thanh vién H6i déng quén trj, thinh vién Ban kiém sodt (Kiém soét vién), Téng giém déc (Gidm déc) va ngudi quan ly khdc cia céng ty dai ching35 06 trach nhiém céng khai cdc Ioi ich lién quan, khéng duge sit dyng nhimg thing tin c6 duge nh chite vy cia minh dé tr Igi cé nhan ho¥e phye vu Igi ich cia td chic, c4 nhén khéc; b) Céng ty dai ching oé trach nhim dp dyng céc bién phép can thiét 48 ngfin ngita thénh vién Hoi déng quan tr), thanh vién Ban kiém sodt (Kiém soat vign), Tang giém abc (Giém déc), ngudi quan ly khéc cia céng ty, cb déng va nhimg ngudi cé lién quan can thigp vao hoat d6ng ciia céng ty, gay tin hai cho Ioi ich cia cng ty; tuan thi c&c quy djnh vé giao dich véi cé déng, ngudi quan 1y doanh nghiép va ngudi oé lién quan cia cde déi tugng nay; bio dim quyén, Igi ich hgp php cia ngudi cé quyén Igi lién quan dén céng ty; c) Céng ty dai ching 06 nghia vu bio céo, céng bé day di, chinh xc va kip thoi théng tin dinh ky, théng tin bat thudng vé tinh hinh hoat dng sin xuét, kinh doanh, tai chinh, tinh hinh quan trj céng ty cho c6 déng, céng ching va cdc thong tin khdc néu théng tin dé cé kha ning anh huéng dén gid chimg khodn, quyét dinh cia ed dong vi nh’ dhe te; . d) Cc théng tin phai céng bé va phuong thitc odng bé théng tin duge thye hign theo quy djnh cia Luat nay, Didu 1g céng ty va Quy ché vé céng bé thing tin cia céng ty. 7. Chinh phi quy dinh chi tiét Diéu nay. Chuong IV ‘TH] TRUONG GIAO DICH CHUNG KHOAN Didu 42. TS chite thi trang giao dich ching khodn 1. S& giao dich chimg khodn Viét Nam va céng ty con dugc t6 chitc thi trudng giao dich chimg khodn cho chimg khodn di diéu kién niém yét; chimg Khodn cia doanh nghiép nha nuéc, céng ty tréch nhiém hiru han mot thin vién do doanh nghiép nha nuéc nim gitt 100% vén diéu 18 chuyén déi thanh céng ty cé phan; chimg khoén cia céc doanh nghiép khéc chua di digu kign niém yét, chimg khodn cia doanh nghiép khéi nghiép sng tgo; chimg khodn phi sinh va céc logi chimg khogn khdc theo quy dinh cia Chinh phi. 2. Ngoai Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam va cng ty con, khéng td chitc, cA nhfin ndo duge phép t8 chife va van hanh thj trudng giao dich chimg khodn. Didu 43. Thanh lp va hoat dng ciia Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam va cing ty con 1. Sé giao dich chimg khodn Viét Nam la doanh nghiép dugc thanh lép va hogt dng theo quy dinh cia Luét nay va Lugt Doanh nghiép, do Nha nude nim gift trén 50% vén didu 18 hoc ting sb cé phn cé quyén biéu quyét.36 2. Thi tuéng Chinh phi quyét djnh thanh Ip, giai thé, m6 hinh host déng, inh thie sé hitu, chitc ning, quyén va nghia vu cla Sé giao dich ching khosn ‘Vigt Nam va vige thanh lp c6ng ty con cia Sé giao dich chimg khoan Viet Nam theo dé nghi cia BG truéng B6 Tai chinh. 3. 86 giao dich chimg khodn Vigt Nami va cdng ty con chiu sy quan ly va gidm sét cia Uy ban Ching khodn Nha nuéc, Dieu 44. Co cu t6 chite quan ly cia Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam 1. Thi tréng Chinh phit quyét dinh co edu tb chite quan ly cia Sé giao dich ching khoén Viét Nam theo quy dinh cita Lugt nay, Luft Doanh nghiép va quy dinh khéc cia phép luat o6 lién quan. 2. Chi tich H6i dng thanh vién hoe Chi tich Hi ddng quan tri, Téng giém 6c (Giém déc) Sé giao dich chimg khoén Viét Nam do B6 truéng B6 Tai chinh phé chun hog b& nhiém, mién nhiém theo 48 nghj cia Hi dng thanh vién hoc H(i dong quan trj So giao dich chimg khoan Vigt Nam va y kign cia Chi tich Uy 3. Quyén va nhiém vy cla Hoi ddng thinh vién hofe Hoi dng quan tri, Téng giém déc (Giém déc), Ban kiém sodt (Kiém soét vién) thyc hign theo quy dinh cia phép lugt va Didu 16 Sé giao dich chimg khoan Viét Nam. Dibu 45. Didu Ig Sé giao dich ching khoan Vigt Nam 1, Didu Ig S6 giao dich ching khoén Vigt Nam dugc BO truéng BO Tai chinh phé chuan hogc ban hanh, stta ddi, bS sung theo d8 nghj cla Héi déng thanh vién hofe Hoi ding quan tj Sé giao djch chimg khoén Viét Nam va ¥ kién cia Chi tich Uy ban Chimg khodn Nha nuéc. 2. Didu Ig Sé giao djch chimmg khodn Viét Nam 06 cdc n6i dung chinh sau day: a) Tén, dia chi tru sé chin, céng ty con, chi nhénh; ) Myc tiéu, pham vi hoat déng va cde dich vu duge cung cép; ©) Vin didu 1g; céch thitc ting, gidm vn didu 18 hose chuyén nhuong vin; 4d) Tén, dia chi va cdc théng tin co ban cia ob déng sing lap hoic thinh vign gop vén hodc chi sé hitu; 4) Phan vén gép hodc sé cb phan va gid tri vin gép cia od d6ng sing lap hofc thanh vién gép vén hoic chi sé hitu; e) Ngudi dai dién theo phép Iuat; g) Cocdu td chitc quan ly; 4) Quyén va nghia vy cia Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam; i) Quyén va nghia vy cia thanh vién gép vén, chi sé htt hodc cd déng; 1) Quyén va nghia vy cla H6i ddng thanh vién hoge Héi ddng quan tri, Téng giém dc (Giém déc) va Ban kiém soat (Kiém soét vién);37 1) Thé thite théng qua quyét dinh cia Sé giao dich chimg khoén Vigt Nam; m) Thé thite stra di, bd sung Diéu 1é; n) Ché 46 ké ton, kiém todn durge ap dung; 0) Vige thanh 1p cdc quy, co ché sir dung quy; nguyén tic sir dung loi nhuén, xit ly 16 va ché d6 tai chinh khdc; p) Nguyén tie giai quyét tranh chap Didu 46. Quyén va nghia vy cia Sé giao djch ching khodn Vigt Nam 1. Sé giao dich chimg khodn Viét Nam c6 cde quyén sau day: a) Ban hanh céc quy ché vé niém yét chimg khodn, giao dich chimg khoan, céng bé théng tin, thanh vién cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam va céc quy ché nghiép vu khdc lién quan dén t6 chite va hoat dng thi trudng giao dich chimg khoén sau khi dugc Uy ban Chimg khodn Nha nuée chép thuan; b) Té chitc, van hanh thj trudng giao dich ching khodn; c) Canh béo, kiém soét, han ché giao dich chimg khodn theo quy djnh cia phép luat va quy ché cita Sé giao dich chimg khodn Viét Nam; d) Tam ngimg, dinh chi giao dich déi voi mét hoc mét sé chimg khodn trong trutmg hop gid, khéi hrong giao dich chimg khodn cé bién ding bat thrng, 18 chise niém ‘yét, t8 chire ding ky giao dich khéng cé bién phép khic phyc nguyén nhfn din dén vige chimg khodn bj dua vao din cénh béo, kiém sodt, han ché giao dich hofc trong truémg hop can thiét 48 bao vé quyén, Igi ich hop phap cia nba du tr va bao dam én inh, an toan cia thj trudng chimg khodn; ) Chép thufn, thay d6i, hiy bé niém yét, ding ky giao dich chimg khodn va gidm sét viée duy tri didu kign niém yét chimg khoan cia cdc t6 chite niém yét; e) Chdp thufin, hy bé tr céch thinh vién cita Sé giao djch chimg khodn Vigt Nam; g) Cung cdp dich vu déu gid, ddu thu; dich vy vé théng tin thi trdng va thong tin lign quan dén ching khodn niém yét, ding kj giao dich; dich vu phat trién ha tng céng nghé cho thj trudng chimg khodn va cc dich vy lién quan Khéc theo quy dinh tai Didu 16 Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam; h) Lam trung gian hoa gidi theo yéu cdu cia thinh vién cla S6 giao dich chimg khodn Viét Nam khi phit sinh tranh chdp lign quan dén hogt dgng giao dich chimg khoan; i) Kiém tra, xf ly vi pham 46i véi thanh vién ola Sé giao dich chimg khodn Viét Nam, t5 chic niém yét, t5 chite ding ky giao dich theo quy ché cia Sé giao djch chimg khoén Vi¢t Nam;38 k) Dé nghj co quan quin ly nha nuéc cung cp théng tin lién quan dén thanh vién cla Sé giao dich chimg khodn Viét Nam, té chitc niém yét, t8 chite dang ky giao dich 4é phuc vu céng bé théng tin theo quy dinh cia phép luat; 1) Quyén khéc theo quy dinh ca phép luat va Didu 1¢ S& giao dich chimg khoan Viét Nam. 2. Sé giao dich chimg khodn Viét Nam cé cdc nghia vu sau day: a) Bao dim hoat déng giao dich chimg khoén trén thj trréng chimg khodn duuge tién hanh céng Khai, cng bing, trat ty, an toan va hiéu qua; b) Thue hign ché 49 ké ton, kiém todn, théng ké, nghia vy tai chinh, béo c4o, cong bé théng tin theo quy dinh cia phép luat; ©) Giém sét hoat dng giao dich chimg khodn, viée tun thi nghia vu cia thanh vién ciia $6 giao dich chimg khoén Viét Nam, hoat déng cdng bé théng tin cha 18 chite niém yét, t8 chitc ding ky giao dich va nha dau tr thuge d6i trong oOng bd thong tin quy dint tai Dida 118 cia Lugt nay 4) Ban hinh tiéu chf gidm sit giao dich, chi tiéu béo oéo giém sit giao dich 4p dung cho thanh vién cia Sé giao djch chimg khoan Vigt Nam sau hi duge Uy ban Chimg khodn Nha nude chp thugn; 4) Béo cdo, kién nghj Uy ban Chimg khoén Nha nude céc bién php img phé, khdc phye sy o4, su kién, bién déng anh hudng dén an toan, én dinh va tinh toan ven cia thj trudng giao dich chimg khoén; vi pham cia nha du ty, thanh vign ciia Sé giao dich ching khodn Viét Nam, tb chite niém yét, td chite ding ky giao dich; e) Phéi hop thyc hién céng téc tuyén truyén, phé bién kién thite v chimg khoan va thj tréng chimg khodn cho nha dau tu; 8) Cung cp thong tin va phéi hgp voi Téng cong ty Iu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam trong hogt déng nghigp vu ching khodn va co quan 06 thém quyén trong céng tic didu tra, phong, chéng vi pham php lust va ching khoan va thj truémg chimg khoén; h) Nghia vy khéc theo quy dinh cia phép lugt va Didu 16 Sé giao dich ching khoan Viét Nam. 3. Cén b6, nhén vién, ngudi lao déng cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam trong Khi thyc thi nhiém vy, quyén han cia minh phai tun thi quy dah cia php luat vé chig khodn va thj truéng chimg khoén, quy tic dao dire nghé nghiép, quy inh vé bao mft thong tin va quy dinh khéc cita php ludt 6 lién quan. 4, Thu tuéng Chinh phi quyét dinh viéc 15 chuc, phan céng thyc hién cdc quyén, nghia vu cilia Sé giao dich chimg khoan Viét Nam va céng ty con theo guy dinh cia Lugt nay trén co sé 48 nghj cia B6 truéng BO Tai chinh.39 idu 47. Thanh vign cita Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam 1. Thanh vién cia Sé giao djch chimg khon Viét Nam bao gm: a) Thanh vién giao dich 14 céng ty chtmg khoén duge Sé giao dich chimg Khon Viét Nam chp thuan tré thanh thanh vién giao dich; b) Thanh vién giao dich dic bigt 14 ngfin hing thuong mai, chi nhanh ng&n hang nude ngoai va céc 6 chit khae duge Sé giao dich chimg khoan Viét Nam chp thufn tré thinh thanh vign giao dich dg biét. 2. Thanh vién cla Sé giao dich chimg khodn Viét Nam 06 cdc quyén sau day: a) Sit dung hé théng giao djch ching khodn va cdc dich va do Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam va cdng ty con cung cép; b) Nhén cdc théng tin vé thi trudng giao dich chimg khoén tir Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam va céng ty con; c) BS nghi Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam lim trung gian hda giai khi 6 tranh chép lién quan dén hoat déng giao dich chimg khodn cia thinh vién giao dich; d) Da xuét va kién nghj cdc vin 48 lién quan dén hogt déng giao dich chimg khoén cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam va cng ty con; 4) Quyén khde theo quy dinh cia phép luit va quy ché cla Sé giao dich chimg khodn Vigt Nam. 3. Thanh vién cia Sé giao dich chimg khogn Viét Nam cé céc nghia vu sau day: a) Chiu sy gidm sit cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam va céng ty con 45i v6i hoat déng giao dich chimg khofn va hoat déng céng bé théng tin theo quy dink tai quy ché cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam; 'b) Céng bé théng tin theo quy dinh cla phép luat va quy ché cia Sé giao dich chimg khoan Viét Nam; c) H tro cdc thanh vién giao djch khéc theo yéu cdu cia Sé giao dich chimg khosn Viét Nam va céng ty con trong truémg hop can thiét; ) Nghia vy khéc theo quy dioh cia php Iugt va quy ché ota Sé giao dich chimg khoan Viét Nam. 4, Chinh phi quy dinh didu kién, hé so, trinh ty, thi tuc tré thanh thanh vién cia Sé giao dich chimg khoan Viét Nam. Didu 48. Niém yét, ding ky giao dich ching khodn 1. Chimg khofn da chdo ban ra céng ching, cd phiéu cia o6ng ty dai ching, chimg chi qui déng, chimg chi quy hodn déi danh myc, chimg quyén cb bao dim, hgp ddng tuong lai, hop ddng quyén chon do Uy ban Chimg khoén40 Nha nude chap thufn phai duge niém yét, ing ky giao dich trén hé théng giao dich chimg khodn. 2, Céng cu ng cia Chinh phi, tréi phiéu duge Chinh phi bao léah va tri phiéu chinh quyén dja phuong duge niém yét trén be thong giao dich chimg khoam theo 48 nghi cia 16 chtte phat hanh hoi t8 chite duge dy quyén phat hanh theo quy dinh cia phép ludt. 3. TS chite phét hanh nép hé so niém yét, ding ky giao dich phai chju tréch nhiém truéc php Iuét vé-tinh chinh xéc, trang thuc va day du cia hé so niém yét, ding ky giao dich. TS chite tu vdn niém yét, dang ky giao dich, t8 chic kiém toan, ngudi ky béo céo kiém todn va bat ky t8 chite, cd nhén nao xéc nhén hd so niém yét, ding ky giao dich phai chju tréch nhiém trxde phép luat trong pham vi lién quan dén hé so niém yét, ding ky giao dich. 4. Chinh phi quy dinh céc logi chimg khodn khéc phai dugc niém yét, dang ky giao dich; vige phan bang niém yét, diéu kién niém yét chimg khoén; hd so, thi tue niém yét, ding ky gine dich chimg khodn; thay 6i, hiy b& niém yét, dang ky giao dich chimg khofn cia 6 chite phat hanh Viét Nam, t8 chite phat hanh nuéc ngoai; vigc niém yét chimg khoan cla t8 chtte phét hanh Viét Nam & nuée ngoai. Diéu 49. Tam ngimg, dinh chi, khdi phyc host dng giao dich cia Sé giao djch chimg khodn Viét Nam vA cong ty con 1, Uy ban Chimg khodn Nba nuéc thye hign tam ngimg, dinh chi mét phan hoc toan bé hoat déng giao dich cia Sé giao dich chimg khodn Viét Nam vA céng ty con trong trudng hgp sau day: a) Khi xdy ra chién tranh, thim hoa ty nhién, bién dng 16n cla nén kinh 18, su cd hé théng giao dich ho&c cdc su kién bat kha khéng khdc lam anh huéng én hoat déng giao dich binh thudng cia thj trréng giao dich chtmg khodn; b) Khi thi trong giao dich chimg khoén cé bién dong bét thudng hodc trong trudng hgp cin thiét dé bao vé quyén, loi ich hgp phép cia nba dau tu va bao dam én din, an toan, tinh toan ven cla thi trrémg chimg khodn. 2. Uy ban Chimg khoan Nha nude thyc hién vige khéi phyc mét phin hofe toan b6 hoat dong giao dich cia Sé giao dich ching khodn Viét Nam vi-céng ty con khi nhiing nguyén ohfn din dén vigc tam ngimg, dinh chi mét phan hoc toan b§ hoat déng giao dich cla $é giao dich chimg khodn Viét Nam va céng ty con duge khic phuc. Ditu 50. Giao dich chimg khoan 1. Chimg khodn niém yét, ding ky giao dich dugc td chite giao dich theo phuong thie khép Iénh tp trung, phuong thite giao dich théa thufin va phuong thite giao dich khée quy inh tai Quy ché giao dich ching khodn cia Sé giao dich chimg khon Vigt Nam.41 2. Chimg ‘khodn niém yét, ding ky giao dich khéng dugc giao djch bén ngoai hé théng giao dich chimg khodn do Sé giao dich chimg khoan Viét Nam va céng ty'con t6 chitc, trir tru’ng hop giao dich kh6ng mang tinh chat mua bin hofe giao dich khéc khéng thé thyc hién duge théng qua hé théng giao dich ching khoén. 3. Vide t8 chite giao dich loai chimg khodn méi, thay i va 4p dung phuong thite giao dich méi, dura vao van anh hé théng giao dich méi phai duge Uy ban Chimg khodn Nha nuéc chép thugn. 4. BG truémg BG Tai chinh quy dinh chi tiét vé giao dich chimg khodn, giém sét giao dich chimg khodn va céc trudng hgp giao dich khéng mang tinh chét mua bin, giao djch chimg khodn khOng thé thyc hién duge théng qua hg théng giao dich ching khodn. 5. Vide két néi giao dich chimg khodn véi S& giao dich chimg khoan nuée ngoai do Thi tuéng Chinh phi quyét dinh theo 48 nghj cia B6 truéng BO Tai chinh. idu $1. Tham gia cia nha dau tw nude ngoai, t8 chite kinh t8 ¢6 von @Au tw née ngoai trén thj trudng ching khodn Viét Nam 1. Nha dau tr nirée ngoai, 8 chitc-kinh t8 c6 vén ddu tu nude ngodi khi tham gia d4u tu, hoat dng trén thi tng chimg khodn Viét Nam tudn thi quy dinh vé ty 18 s6 hia nuéc ngoai, diéu kign, trinh ty, thi tye déu tu theo quy dinh cia phép luft vé chimg khodn va thj trugng chimg khodn. 2. Chinh phi quy dinh chi tiét ty 16 sé httu nude ngoai, diéu kign, trinh ty, tha tuc dju tu, viée tham gia cia nha dau tu nuéc ngoai, tb chitc kinh té c6 vin ddu tur nude ngoai trén thi trudng chimg khodn Viét Nam. Chong V DANG KY, LUU KY, BU TRU VA ‘THANH TOAN CHUNG KHOAN pidu 52. Thanh lap va hogt dgng cia Tong cng ty Inu ky va bi trir chimg khoan Viét Nam 1. Téng cng ty Iu ky va bi tri chimg khoén Viét Nam la doanh nghiép duge thanh Igp va hogt dng theo quy dinh cia Luft nay vi Luft Doanh nghiép, do Nha nue nim gitt trén 50% vin didu Ig hoc tng sé cb phin c6 quyén biéu quyét. 2. Thi tuéng Chinh pho quyét dinh thanh lép, gidi thé, mé hinh hoat dng, hinh thite sé httu, chitc ning, quyén va nghia vu cla Téng céng ty lu ky va bi trir chimg khodn Vit Nam theo 48 nghj cia B6 trréng BG Tai chinh.42 3. Téng cong ty luu ky va bi trt chimg khodn Viét Nam chju sy quan ly va gidm st cia Uy ban Ching khodn Nha nude. Didu 53. Co cdu td chite quan ly cia Tong céng ty Iwu ky va bi trir ching khodn Viét Nam 1. Thi tréng Chinh phi quyét dinh eo c&u 18 chite quan ly cia Téng cong ty lm ky va bit trir chimg khodn Vigt Nam theo quy dinh cia Luat nay, Luat Doanh nghigp va quy dinh khéc cita phép luét 06 lién quan. 2. Chi tich Hi ddng thanh vién oie Chi tich H6i ddng quan tri, Téng gidm abc (Giém déc) Tang céng ty lum ky va bi trix chimg khodn Vigt Nam do B6 trudng BO Tai chinh phé chuén hoc bd nhiém, mién nhiém theo 48 nghi cia H6i déng thanh vién hoge Hoi ding quin ti Téng céng ty-ru ky va bi tr chimg khoén Vigt Nam va ¥ kién cia Chi tich Uy ban Chimg khodn Nha nude, 3. Quyén va nhigm vy cia Hi déng thinh vién hoc Hoi dng quan tri, Tang gidm déc (Giém dc), Ban kiém soét (Kiém sodt vién) thyc hién theo quy dinh cia phip Tuit va Didu 1é Téng cdng ty lu ky va bi tnt chimg khoén Viét Nam. Diéu 54. Dieu 1g Tong cong ty hru ky va bit trie ching khoan Viét Nam 1, Diéu 18 Téng cong ty lun ky va ba trix chimg khodn Viét Nam duge B6 truéng B6 Tai chinh phé chudn ho§c ban hinh, sita ddi, bé sung theo 48 nghj cia HOi déng thanh vién hose H6i déng quan tr] Téng céng ty lun ky va bi trir chiing khodn Vigt Nam va y kién cia Chu tich Uy ban Chig khodn Nha nuéc. 2. Didu 16 Téng céng ty lun ky va bi triz chimg khoan Viét Nam c6 cdc n6i dung chinh sau day: a) Tén, dja chi tru sé chinb, chi nhénh; b) Muc tiéu, pham vi hoat dng va cde dich vu duge cung cp; ©) Vén didu 16; céch thite ting, gidm vén diéu 16 ho%c chuyén nhugng vén; d) Tén, dja chi va cdc théng tin co ban cia cé déng séng lép hoc thanh vién gép vén hod chi sé htru; 4) Phan vin gop hodc s6 06 phn va gid tr vin gép cia cé déng sang lap hodc thanh vién gép vén hod chi sé httu; ©) Ngudi dai dién theo phép Iugt; g) Co cu t6 chite quan ly; h) Quyén va nghia vu cia Téng céng ty lu ky va ba trix chtmg khodn Vigt Nam; i) Quyén va nghia vy ctia thanh vién gép vén, chit sé httu hofe 08 dong; k) Quyén va nghia vy cia Hi ding thinh vién hoe Héi ddng quan tri, Téng gidm adc (Giém déc) va Ban kiém sodt (Kiém sodt vién);43 1) Thé thite théng qua quyét dink cha Téng céng ty Juu ky va bi trir chimg khodn Vit Nam; m) Thé thite stra ddi, bd sung Diéu 18; n) Ché 46 ké toan, kiém todn duge 4p dung; 0) Viée thanh lap céc quy, co ché sit dung quy; nguyén tic sit dung loi nhuaa, xi ly 16 va ché 46 tai chinh khdc; p) Nguyén tc giai quyét tranh chap néi b6. Didu 55. Quyén va nghia vu cia Tong cong ty lwu ky va bi trie chimg khodin Vigt Nam 1. Téng céng ty lun ky va bi trix chimg khodn Viét Nam o6 cée quyén sau day: a) Ban hanh céc quy ché vé ding ky, luu ky, bi trir va thanh todn chimg khodn va céc quy ché nghiép wa khac sau khi duge Uy ban Chimg khodn Nba nuée chép thudn; b) Cung cp dich vy ding ky, Iu kj, bi tri va thanh todn chimg khodn; ding ky bign php bio dim d6i véi chimg khodn 48 ding ky tap trung tai Tong céng ty hu ky va bi trir chimg khoan Viét Nam theo yéu cau cita khdch hang; cung cp dich vy khéc quy dinh tai Didu 16 Téng cng ty uu ky va bi trix chimg Khodn Vigt Nam; c) Thy hién cép ma chimg khodn trong nuée va mA sé dinh danh chimg Khodin quéc t8 cho céc loai chimg khoén ding ky tp trung tai Téng céng ty hu ky va bit try chimg khodn Viét Nam; d) Ch&p thuén, thay di, hity bd ding ky chimg khodn tai Tng cong ty hu ky va bittrir ching khodn Viét Nam; @ Chip thugn, hy bé tu céch thinh vién cia Téng céng ty Inu ky va ba trix chimg khodn Vigt Nam; dinh chi hogt dng hu ky chimg khodn cia thanh vién hu ky; e) Duye str dung céc ngudn hé trg thanh toén trong trating hop think vier cia Téng céng ty Iau ky va bi trir chimg khodn Viét Nam tam thoi mat kha ning thanh tofn theo quy dinh cia php lua; 2) Quy&n khdc theo quy dinh cia phép luét va Diéu 1¢ Téng céng ty lu ky va bi trir chimg khoén Viét Nam. 2. Téng céng ty liu ky va bi trix chimg khodn Viét Nam 06 cdc nghfa vu sau day: a) Bao dim co sé vat ch&t, ky thuét phyc vu cho cdc hoat dng ding ky, lu ky, bit trr va thanh toén chimg khodn;44 b) Thye hign ché 46 ké todn, kiém todn, théng ké, nghia vu tai chinh; bio céo, cng bé théng tin theo quy dinh cia phép luat; ©) Giém sét hoat dng dang ky, lu ky, bi trir va thank toin giao dich ching Khodn; gidm sét ty 1¢ sé httu cia nha ddu tur née ngoai theo quy dinh cia phép just vé chimg khodn va thj trudng chtmg khodn; gi sét viée tudn thi ngbfa va cia thanh vign cia Tong cdng ty luu ky va bit tri chtmg khodn Viét Nam; d) Xy dung quy trinh hoat dng va quan ly ni ro cho timg nghiép vy; 4) Cé bign phép bao vé co sé dit ligu va lum gitt cdc chimg tir gbe vé ding ky, hau ky, ba tri va thanh todn chimg khodn theo quy dinh cia phép luat va ké todn, théng ké; ©) Cung cp théng tin lién quan dén viée sé hiru chimg khodn cia ngudi sé hitu chimg khodni trong cng ty dai ching, t5 chite phat hanh theo yéu cdu cia céng ty dai chung, t8 chic phat hanh 46 va co quan cé thim quyén theo quy dinh cia php lust, 8) Cé trch nhigm bao mét théng tin lién quan dén sé hitu cha khdch hang; tir chéi viée phong tda, cdm gift, trich chuyén tai sin, trich Inc, sao chép théng tin sé htu chimg khoén cia khdch hing ma khéng cé sy déng ¥ cia khéch hang, trir truéng hop theo yéu cau cia co quan c6 thim quyén hodc yéu cdu cung cép théng tin cia kiém todn vién thye hién kiém todn béo céo tai chinh cia Téng céng ty liu ky va bit trit chimg khodn Viét Nam, bao céo tdi chinh cia thanh vién hu ky theo quy dinh cia phép luat; h) Phéi hop thyc hién céng tac tuyén truydn, phd bién kién thitc v8 ching khodn va thj trréng chimg khodn cho nha dau tu; i) Cung cp théng tin va phéi hgp véi Sé giao dich chimg khoan Viét Nam trong hoat dgng nghiép vu ching khogn va co quan cé thdm quyén trong céng téc diéu tra, phdng, chéng vi pham ph4p Iudt v8 chimg khodn va thj trudng, chimng khodn; k) Quin ly tach bigt ti sin ‘cia khéch hang, tai sin cia khdch hing véi tai sin ciia Téng céng ty liu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam; quan ly tach biét tai sin cla cdc quy hé try thanh todn, quy bi trit, quy phong ngita rii ro nghiép vu theo quy dink cla phép lust; 1) Béi thuong thiét hai cho khdch hang trong trudmg hop khéng thy hién nghia vu gay thiét hai én quyén, Igi ich hgp phép cia khéch hang, trir trudng hgp bit kha khing; 1m) Hogt dong vi loi {ch cia ngudi gui chimg khoén, ngudi sé hitu chimg khoén; n) Nghia vu khéc theo quy dinh cia phép Iuét va Didu 1é Tang céng ty lu ky va bi tri ching khogn Viét Nam.45 3. Cén bp, nhin vién, ngubi lo dng ola Téng cong ty hi Io va bi chimg khodn Viét Nam trong khi thye thi nhiém vy, quyén han cia minh phai tuan thi quy dinh cia phép luge vé chimg khodn va thi trudng ching khosn, quy the dao dire ngh8 nghiép, quy dinh vé bio mét théng tin va quy dink khdc cla php luAt cé lign quan. Didu 56. Thanh vién cia Téng cng ty Iwu ky va bi trir chimg khodn Vigt Nam 1, Thanh vién cia Téng céng ty hmu ky va bi trir chtmg khoén Viet Nam bao gdm: a) Thanh vién lua ky 18 céng ty chtmg khodn, ngan bang thuong mai, chi nhénh ngén hing nuéc ngoai duge Uy ban Chimg khoan Nha nude cdp Gidy chimg nhin ding ky hoat déng lu ky chimg khodn va duge Téng céng ty hu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam chp thufn tré thanh thanh vién liu ky; b) Thanh vién bi triv 1A cong ty chimg khosn, ngén hing thong mai, chi nbdob agin hang nude ngoai duoc Uy ban Ching khodn Nha nude cdp Giby chimg nhfn di didu kién cung cap dich vu bi tri, thanh todn giao djch chimg Khoén vA duge Tdng céng ty lun ky va bi trir chimg khodn Viét Nam chap thugn tré thanh thanh vién ba tri. 2. Thanh vién luu ky cé cdc quyén sau day: a) Cung cp dich vu luu ky va thanh todn giao dich chimg khoan cho khéch hang; b) Quyén khéc theo quy dinh cia phép Iugt va quy ché cia Téng céng ty luv ky va bi trix ching khodn Viét Nam. 3. Thanh vién lun kj 6 cdc nghia vy sau day: : a) Tuan thi nghia va quy dinh tai cdc diém b, d, 4, g, h, i, 1 va m khodn 2 Didu 55 cha Ludt nay; . b) Bao dim co sé vat chit, ky thugt phyc vy cho céc hogt 4Gng lua ky va thanh todn chimg khoén; c) Déng gop quy hé tro thanh toén theo quy djnh cia phép luat; d) Quén ty tich biét tdi sin cha khach hang, ti sin cla khdch hang véi tai sin cia thanh vién lun ky; ghi nhén chinh xéo, kip thai tai san, cdc quyén tai sin va cdc Igi {ch cé lién quan 4én tai san nhén lun ky olla khéch hang; @) Duy tri cdc didu kién ding ky hogt dong luu ky ching khodn; e) Tuan thi nghia vy béo céo va nghia vy khéc theo quy dinh cla phap lugt va quy ché cia Téng céng ty luu ky va bi trir chimg khoan Vigt Nam. 4, Thanh vién bi trir cé cdc quyén sau day: a) Thye hign bi tri, thanh tofn giao dich chimg khodn phai sinh vi cdc chimg khoén khdc. Thanh vién bi trir 18 ngn hang thuong mai, chi nhénh ngén46 hang nuéc ngoai chi dugc thyc hign bi tri, thanh todn giao dich ching khodn phai sinh cho chinh ngfn hang thong mai, chi nh4nh ngén hang nuée ngoai; b) Yéu cdu nba ddu tr déng gép dy di, kip thoi cdc khoan ky quy giao dich; six dung tai sin ky qu cla nha dau tu dé thyc hién nghia vu ky quy véi Téng céng ty hu ky va bi trix chtmg khodn Viét Nam; ¢) Thyc hién vige déng vj thé, thanh ly vj thé bit bugc déi véi cdc vj thé mé cia nha dan tu; sit dung tai sin ky quy cia nha du tu dé thyc hién cée nghia vu thanh togn 461 v6i cdc vj thé mé cla nha ddu tu trong tru’ng hop nba ddu tu mét kha ning thanh todn; 4) Quyén khéc theo quy djnh cia phép luat va quy ché ota Téng céng ty luu ky va bu trit chimg khoén Viét Nam. 5. Thanh vién bi trir c6 cdc nghia vy sau day: 8) Ky quy dy di, kip thai cho Téng cong ty lum ky va bi trir chimg khodn Vigt Nam; déng gép vao quy bu tri va trich lép quy phng nga ni ro nghiép va theo quy dinh cia php ludt; b) Thiét Ip va duy tri hé théng kiém sodt ndi b6, quan ly ri ro trong tig nghiép vu; quan ly tach biét ti san, vj thé giao dich cia nha dau tu; ©) Nghia vu khéc theo quy dinh cia phép Iuat va quy ché cia Téng céng ty luu ky va bi trir ching khodn Viét Nam. 6. Chinh phi quy dinh chi tiét vige cung cdp dich vu bi tri, thank todn giao dich chtmg khodn cia Téng céng ty luu ky va bi trix chimg khodn Viét Nam va thanh vién cia Téng céng ty lu ky va bi tri chimg khodn Viét Nam; didu kién, hé so, trinh ty, thi tuc tré thinh thinh vién cia Téng céng ty lnm ky va bi tri chimg khodn Viét Nam. Didu 57. Diéu kign ding ky hoat dng luu ky chimg khodn 1. Ngfn hang thuong mai, chi nhénh ngén hang nude ngoai duge ding ky hoat d6ng hu ky ching khodn khi dp tmg cdc didu kién sau day: a) Cé Gidy phép thinh Ip va hogt déng tai Viét, Nam, trong 46 cé hoat d6ng lun ky chimg khodn; b) Dép ting ty 18 an toan vén t6i thiéu theo quy dinh cia phép ludt vé ngain hang, hoat d6ng kinh doanh cé Iai trong nim gan nhét; ©) Cé dia diém, trang bj, thiét bj phuc vy hoat dng luu kj, thanh togn giao dich ching khodn. 2. Céng ty ching khodn duge ding ky hogt déng luu ky ching khodn khi a duge cp phép thyc hién nghiép va m6i gidi chimg khodn.47 Didu 58. HS so ding ky hoat ddng lu ky chimg khodn 1. Hé so cdp Gidy chimg nhén ding ky hogt déng luu ky chimg khoan cho ngén hang thuong mai, chi nhénh ngan hing nude ngoai bao gdm: a) Gidy 48 nghj ding ky hoat dng lu ky chimg khodn; b) Gidy phép thanh Iép va hoat dng; c) Ban thuyét minh vé co sé vat chit, ky thugt bao dim thuc hign hoat dng luu ky, thanh todn giao dich chimg khoén; d) Tai ligu chimg minh dp img didu kign vé ty 16 an toan von t6i thiéu theo quy dinh cia phap ludt vé ngén hing; 4) Bao cdo tdi chinh nam gin nbét da duge kiém toan, 2. HB so cdp Gidy chimg nhén dang ky host dgng wu ky chtmg khoén cho céng ty chimg khodn bao gdm cdc tai ligu quy dinh tai diém a va diém c khoan 1 Diéu nay. Dién 59. Thdi han chp Gidy ching nhn ding ky hoat dng la ky ching khodn 1. Trong théi han 15 ngay ké tis ngay nbn duge hd so day di va hop 18, Uy ban Chimg khoén Nh& nude c4p Gidy chimg nhan dang ky hogt dng hu ky ching khodn. Trutng hop tir chéi, Uy ban Chimg khodn Nha nude phai tré 161 bang vin ban va néu 6 ly do. 2. Trong thi han 12 thing ké tir ngay duge cp Gidy chimg nhfn dang ky hoat dong hru ky chimg khoén, céng ty chtmg khoan, ngn hang thuong mei, chi nhénh ngfn hang nuéc ngoai phai lam thi tye ding ky thanh vién lu kj tai Téng cong ty hru ky va bi trit chimg khoda: Vigt Nam va tién hah hogt dag luu ky ching khoén. Didu 60. Dinh chi hogt dng lwu ky chimg khodn, thu hdi Gidy chimg nhan ding ky hoat dng liu ky ching khodn 1. Tdng céng ty lumu ky va bi trir chtmmg khodn Vigt Nam dinh chi hoat dong lu ky chimg khodn cia thinh vién hu ky t6i da 14 90 ngy trong cdc trudng hgp sau day: a) Thudng xuyén vi pham nghfa vy cia thanh vién hu ky theo quy dinh cia Luét nay va quy ché cla Téng céng ty luu ky va bi trir chimg khoan Viét Nam; b) Dé xay ra thiéu s6t gay thiét hai nghiém trong cho khéch hang. 2. Uy ban Chimg khodn Nha nuéc thu héi Gidy chimg nhfn ding ky hoat d§ng hu ky chimg khodn ota céng ty chimg khodn, ngén hang thuong mai, chi nhénh ngan hang nuéc ngoai trong cdc tnrmg hop sau day: a) Hét thé han bj dinh chi hogt dng hm ky chimg khofin ma khong khic phuc duge cdc vi pham, thiéu sét quy dinh tai khoin 1 Diéu nay;48 b) Khong tién han hoat déng uw ky chimg khodn trong théi han 12 thang ké tir ngay duge cp Gidy chimg nhfn ding ky hoat déng liu ky chimg khoén; c) Bj thu hdi Gidy phép thanh lép va host déng; 4) Bj chm ditt thn tai, chuyén di logi hinh doanh nghiép theo quy dinh cia Lugt Doanh nghiép; 4) Ty nguyéa chém ditt hogt dng hu ky chimg khodn sau khi duge Uy ban Chimg khodn Nha nuse chép thudn; e) Khéng dap img céc diéu kign ding ky hoat dng liu ky ching khodn quy dinh tai Didu 57 cia Luét nay. 3. Khi bj thu héi Gidy chimg nhfn dang ky hoat dng lum ky chimg khoén, thanh vién lu ky phai lm thi tuc tht todn tai khodn uu ky chimg khoén theo quy ché cia Téng céng ty Iuu ky va bi trit chimg khoan Vit Nam. Didu 61. Ding ky chimg khodn 1. Thing Khoa ctia cng ty dai chiing va chimg Khodn cila cic 8 chite Khic niém yét, ding ky giao djch trén hé théng giao dich chimg khodn phai duge ding ky tp trung tai Téng cong ty uu ky va bi trir chtmg khodn Viét Nam. 2. Ching khoén ciia t6 chite phét hanh khdc dy quyén cho Téng céng ty Ima ky va bi tri ching khodn Vigt Nam lim dai ly chuyén nhugng duge ding ky tai Téng céng ty luu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam. 3. Céng ty dai ching, t8 chite phat hanh theo quy dinh tai khoan 1 va khoan 2 Didu nay thyc hign ding ky thong tin v8 cng ty dai chting, t6 chute phat hanh, : ching Ihodn cita cong ty dai ching, té chire phat hinh va ngudi sé httu chimg khoén véi Téng céng ty uu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam. 4. Téng céng ty Iu ky va ba trir chimg khodn Vigt Nam phai l4p va luu gitt Sé ding ky ngudi sé hiu chimg khodn 46i v6i céc chimg khodn da ding ky tip trung tai Téng cong ty lnm ky va bi trir chimg khodn Viét Nam. 5. Téng céng ty liu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam thyc hién Igp danh séch, tinh ton va phan bd quyén cho ngudi sé hitu chimg khodn theo ty 1¢ do c6ng ty dai chting, té chitc phat hanh thong béo. Chi nhimg ngudi cé tén trén $8 dang ky ngudi sé hiu chimg khoén lép tgi ngay ding ky cui cing theo théng béo cia céng ty dai ching, t8 chite phét hanh méi duge nhén cde quyén phat sinh lién quan dén chimg khodn ma minh sé hifu. Ditu 62. Luu ky chimg khodn 1, Chimg khodn cia céng ty dai ching va chimg khoén cia céc t8 chitc khéc niém yét, ding ky giao dich trén hé théng giao dich chimg khodn phai duge uu ky tp trung tai Tong cong ty Iuu ky va bi trir ching khodn Viét Nam truée khi thyc hién giao djch, trix truéng hop khée theo quy dinh cia BO trudng B6 Tai chink,49 2. Téng céng ty uu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam thye hién quan ly chimg khodn ring biét cho timg thinh vién hu ky. 3. Téng céng ty luu ky va bi tri chimg khodn Viét Nam thye hién dang ky bign phép bdo dim déi véi chimg khodn 4% dang ky tp trung tai Téng cong ty tuu ky va bi trit chimg kkhodn Viét Nam theo quy dinh cia Chinh phi. 4, B6 truéng BO Tai chinh quy dinh chi tiét v8 hoat déng luu ky ching Khoén, vigc chuyén giao chimg khodn liu ky dé phét hanh chimg chi lua ky va niém yét chimg khodn tai thj truéng chimg khodn nudc ngoai. Didu 63. Bi trir va thanh toan giao dich ching khodn 1. Hogt é@ng bi tri, x4c dinh nghia vu thanh ton tién va chimg khodn duc thyc hién théng qua Téng céng ty lu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam. 2. Thanh todn chimg khoan duge thyc hién trén hé théng tai khoan Iuu ky tai ‘Téng céng ty hm ky va bi trir chimg khoén Viét Nam, thanh todn tién giao dich ching khoda duge thye hign qua ngin hing thanh fodn vA phai tuén thi nguyén the chuyén giao ching khodn déng thdi véi thanh todn tién. 3, BO trxéng BO Tai chinh quy dinh céc bign phép xi ly trong trudng hop thinh vign cla Téng céng ty luu ky va bil trir chimg khodn Viét Nam tam thoi mit kha nang thanh todn giao dich chtmg khoan. Didu 64, Xac Hp, chuyén quyén sé hiru va quyén khdc d6i véi chimg khoan 1. Vige xée lép, chuyén quyén sé hitu, quyén khée 461 véi chimg khoén da ding ky tip trung tai Téng céng ty luu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam thyc hign theo quy dinh cia phép luat vé chimg khodn va thj traémg chimg khoan. 2. bi voi chimg khodn 44 dugc lu ky tai Tong cong ty hru ky va bi trir ching khodn Viét Nam, vige chuyén quyén sé hiru chimg khoén c6 higu lye vo ngay thy hién bit todn ghi sé trén thi khoan luu ky chimg khodn tai Téng cong ty lun ky va ba tris chimg khodn Viét Nam. 3. Déi véi chimg khodn quy dinh tai khoin 1 Didu 61 cia Lugt nay nhung chua duge lun ky tai Téng céng ty lu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam, viée chuyén quyén sé hiru chimg khodn cé higu luc vo ngay ghi $6 dang ky ngudi s@ itu chimg khoén do Téng céng ty Inu ky va bi trir chtmg khoan Viét Nam quan ly. Dieu 65. Bao vé tai sin ciia khach hang 1. Chimg khodin va céc tai sin khdc cia khéch hang do Téng céng ty lu ky va bi trit chimg khodn Viét Nam hoic thanh vién cia Téng céng ty luu ky va bi. trir chimg khodn Viét Nam quan ly, tién giri thanh toan giao dich chimg khodn cia céc thanh vién uu ky tai ngn hang thanh ton 1a tai sin cia chi sé hiru, Khéng phai 1A tai sn cla Téng céng ty hu ky va bi trix chimg khodn Viét Nam ho&c cia thinh vién hoe cia ngén hing thanh todn.50 2. Téng céng ty lm ky va bi trir chimg khodn Viét Nam, thin vién ola Téng céng ty hu ky va bi trit chimg khodn Vigt Nam, ngén hing thanh todn Khéng duge sit dung chimg khodn, cdc tii sin khéc quy dinh tai khoan 1 Didu nay dé thanh todn céc khoan ng cia Téng céng ty Inna ky va bi trir chimg khodn ‘Vigt Nam hoje cia thanh vign hoe cia gin hing thank todn. Dieu 66. Quy hé trg thanh tosn 1. Quy bé tro thanh toén duge hinh thanh tir sy déng g6p cia cdc thanh vién lun ky 48 thanh todn thay cho thanh vién hru ky trong truéng hgp thanh vién lau ky tam théi mt khd ning thanh todn giao dich chimg khodn. 2. Quy hé tro thanh toin do Téng céng ty luu ky va ba trir chimg khodn Vigt Nam quan ly va phai duge tach biét voi tai sin cia Tang céng ty lun ky va ba trir chimg khodn Viét Nam. 3, Hinh thite déng gép, mite déng gép, phuong thite quan ly va sir dung quy-h6 tra thanh todn thye igo theo quy dink cia BS iuéng BS Tai chink, Dieu 67. Quy bit trir 1. Quy bi trir duge hinh thanh tir sy déng gp cita cdc thinh vién bi trit véi muc dich bdi thuéng thigt hai va hodn tAt cdc giao dich chimg khoan dig tén thanh vién bi trix trong trréng hop thanh vién bi trit hode nba ddu tur mAt khA nang thanh ton. 2. Quy bi tr do Téng céng ty Iu ky va bi trir chimg khodn Viét Nam quan ly va phai duge tach biét véi tai sin cla Téng céng ty luu ky va ba tri chimg khodn Viét Nam. 3. Hinh thite déng g6p, mitc déng gdp, phuong thite quan ly va sit dung quy bit trir thyc hién theo quy dinh cia B6 trréng B6 Tai chinh. Didu 68. Tam ngimg, dinh chi, khdi phyc hoat dGng ding ky, hru ky, bit trir, thanh todn ching khodn etia Téng cong ty Inu ky va bi tri ching khodn Vigt Nam 1. Uy ban Chg khogn Nha nuéc thyc hién tam ngimg, dinh chi m§t phn hofic toan bG hoat dong ding ky, luu ky, bi tri, thanh toén chimg khodn cia Téng c6ng ty lnru ky va bi trit chimg khoén Viét Nam trong truéng hop sau day: a) Khi xy ra chién tranh, thm hoa tr nhién, bién dng lén cla nén kinh té, su cé hé théng dang ky, ru ky, bi tri, thanh todn chimg khoén hoc cdc sy kién bdt kha khang khdc lam anh huéng dén host dng ding ky, lu ky, bi tri, thanh toan ching khodn cia Téng céng ty uu ky va bi trix chimg khodn Viet Nam; b) Trong trrng hop can thiét dé bao vé quyén, loi ich hop phép cha nha du tu va bao dim én dinh, an toan cia hé théng ding ky, luu ky, bi tri, thanh tofin ching khodn,51 2. Uy ban Chimg khodn Nha nude thye hign viée khdi phyc mét phin hod toan b§ hogt dong ding ky, lu ky, bi trir, thanh todn chimg khodn khi nhimg nguyén nhén din dn viée tam ngimg, dinh chi mét phan hog toin b} hogt d$ng ding ky, lu ky, bi trir, thanh todn chimg khodn cia Téng céng ty lau ky va bi trix chimg khodn Viét Nam duge khic phuc. Diéu 69. Ngan hang thanh todn 1. Ng@in hang thanh todn 1a Ngan hing Nha nuéc Viét Nam hoc ngan hang thyong mai thyc hign cung cdp dich vu thanh todn tién cho céc giao djch chimg Khoén trén hé théng giao dich ching khoén. 2, Ngfin hang thyong mai duge Uy ban Chimg khon Nha nude Iya chon Jam ngéin hang thanh todn khi dap ng cdc didu kign sau day: a) Cé Gidy phép thanh lap va hoat déng tai Viet Nam theo quy dinh cia phép lugs; b) Cé vén didu 1g trén 10.000 ty dng; c) Hoat dong kinh doanh cé lai trong 02 ndm gan nhét; d) Dap img ty 16 an to’n vin ti thiéu theo quy dinh cla phép lust vé ngén hang; @) Cé hé théng co sé vat cht, ky thuat bio dim thyc hién thanh todn giao dich va két néi véi hé théng cia Téng céng ty lu ky va bi trir chimg khoan Viét Nam; ) C6 hé théng thanh todn, bi trir két néi véi hé théng thanh todn, bi trix cia Ngan hing Nha nuéc Viét Nam; g) C6 hé théng co sé vat chit, kj thugt dé lun gitt sé ligu théng tin thanh ton giao dich trong théi hen it nhat 10 nim va cung edp duge cho Uy ban Chimg khodn Nha nuéc ho&e Téng cing ty luu ky va ba trir chtmg khodn Viét ‘Nam trong thdi han 48 gid khi cé yéu cdu. 3, Ngan hang thanh todn 06 cdc quyén va nghia vy sau day: a) TS chite viéc thanh todn cho hoat dng giao dich chimg khodn trén h¢ théng giao dich chimg khodn tach biét véi hoat 4gng thanh ton khic cia ngén hang va theo quy dinh cia phép luat vé chimg khodn va thj trrdng chimg khodn; b) Tuan tha ché d9 bao cdo va nghia vu khdc theo quy dinh cita php luat; c) Ngfin hing thuong mai dugc Iya chon 14 ngén hang thanh toén phai duy tri cdc didu kién theo quy dinh tai khoan 2 Didu nay. 4, Chinh phi quy dinh hé so, trinh ty, tha tac dang Ixy lim ngéin hang thanh toa.52 Chuong VI CONG TY CHUNG KHOAN, CONG TY QUAN LY QUY DAU TU CHUNG KHOAN Muc 1 GIAY PHEP THANH LAP VA HOAT BONG KINH DOANH CHUNG KHOAN Diéu 70. Thim quyén cfip, cdp Iai, didu chinh, thu hdi Gidy phép thanh 1p va hoat dgng kinh doanh ching khon Uy ban Chimg khodn Nha nuéc cé thim quyén cp, cp lai, didu chink, thu hdi Gidy phép thanh lép va hogt déng kinh doanh chimg khoén cho céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy du tur chimg khodn, chi nhénh céng ty chimg khoén va cng ty quan ly quy nuéc ngoai tai Viét Nam. Didu 71. Ding ky doanh nghiép, ding ky kink doanh L Sar ii duage ofp ily phép think ip vit host dng inh doantt ching khodn, c6ng ty chimg khoén, céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn phai dang ‘ky doanh nghigp theo quy dinh ciia Lugt Doanh nghiép, chi nhdnh odng ty ching Khodn va céng ty quan l¥ quy nuée ngoai tai Viet Nam phai ding ky Iinh doanh tai Co quan ding ky kinh doanh. 2. Céng ty chimg khoén, céng ty quan ly quy dau tr chtmg khodn duge t8 chite dui hin thie céng ty tréch nhigm hiu han hoe céng ty cé phan theo quy dinh cia Lut Doanh nghiép. 3. Chinh phi quy dinh chi tiét Didu nay. Didu 72. Nghiép vy kinh doanh cia cing ty chimg khodn 1. Céng ty ching khoan duge edp phép thyc hign mét, mot s6 hole toan bd nghiép vu kinh doanh sau day: a) M6i gidi chimg khodn; b) Ty doanh ching khoén; c) Bao léinh phét hanh ching khoén; @) Tu vén ddu tr ching khodn. 2. Céng ty chimg khoén chi duoc cép phép thyc hién nghiép vu ty doanh chting khodn khi duge cdp phép thyc hign nghiép vu méi giéi chimg khoén. 3. Céng ty chimg khodn chi duge cp phép thyc hign nghiép vy béo lanh phét ‘anh ching khodn khi duge odp phép thyc hign nghigp vy ty doanh chimg khodn. Didu 73. Nghigp vy kinh doanh cia céng ty quin ly quy dau tw chimmg khoan 1, Céng ty quan ly quy dau tr chimg khodn dugc thy hign cdc nghigp vu kinh doanh sau day: a) Quan ly quy dau tu chimg khodn;33 b) Quan ly danh muc dau tu chimg khoén; c) Tw van dau tu chimg khodn. 2. Céc nghiép vu kinh doanh quy dinh tai khodn 1 Digu nay duge ofp chung trong Gidy phép than lép va hogt déng kinh doanh chimg khodn cia céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn. Didu 74, Diéu kign cAp Gily phép thanh I§p va hogt dgng kinh doanh chimg khodn cia céng ty chimg khoan 1, Didu kign vé vén bao gdm: viée gop vin diéu 1¢ vao céng ty chimg Khofn phai bing Ding Viét Nam; vén didu Ié t6i thidu cho timg nghiép vu kinh doanh cia céng ty ching khodn tai Viét Nam theo quy dinh cia Chinh phi. 2. Dibu kién vé cd dong, than vién gép vin bao gdm: a) Cé déng, thinh vién gép vén 14 cA nhén khéng thugc cdc trréng hop khéng duge quyén thanh lép va quan ly doanh nghiép tai Vigt Nam theo quy dinh cia Luft Doanh nghiép; b) Cé déng, thinh vién gop vén 1a td chite phai o6 tr cdch phép nhén va dang hoat d$ng hgp phap; host éGng kinh doanh cé lai trong 02 nm lién trrde nam 48 nghi cép gidy phép; béo céo tdi chinh nim gin nhét phai duge kiém ton voi ¥ kién chp nhan toan phan; c) Cé dong, thanh vién gép vén sé hiu tir 10% tré 1én vén didu 18 cua O1 céng ty chimg khodn va ngudi c6 lién quan cia cé déng, thanh vién gp von 46 (néu c6) khéng s6 hitu trén 5% vn diéu 16 cia 01 cong ty chimg khodn khéc; d) Cé dong, thanh vién gop von Ia nha du tu nude ngoai phai dép img didu kién quy dinh tai Didu 77 cha Lust ny. 3. Didu kién vé co cfu od déng, thinh vién g6p vn bao gdm: a) Cé t6i thiéu 02 cb déng sing lép, thanh vién gép vin 1a t6 chitc. Trung hyp cdng ty chimg khodn duge t6 chite du6i hinh thite céng ty trach nhigm hiru han m6t thanh vién, chi sé hia phai 14 doanh nghiép bao hiém hofc ngan hing thuong mai hoc 18 chitc nuée ngoai dép img quy dinh tai khodn 2 Didu 77 cba Luét nay; b) Téng ty 1é vin gép oa cdc td chitc ti thiéu 1a 65% vén didu lg, trong 46 cdc t8 chite 14 doanh nghiép bao hiém, ngan hang thuong mai sé hitu tdi thiéu 1a 30% vin diéu 18. 4. Didu kién vé co so vat chdt bao gom: a) Cé try sé lim viée bao dam cho hoat déng kinh doanh chimg khodn; b) Cé ati co sé vat chét, ky thudt, trang bi, thiét bj vin phong, hé théng céng nghé phi hop véi quy trinh nghiép va vé hogt déng kinh doanh chimg khoén.54 5. Diéu kién vé nbn sy bao gdm: C6 Tong giém d5c (Giém déc), t6i thiéu 03 nhan vién cé chtmg chi hanh ngbé chimg khodn phi hop cho méi nghigp vu kinh doanh chimg khodn 48 nghi cp phép va t6i thidu 01 nhfn vién kiém sodt tudn thi. Téng giam déc (Gidm d6c) phat d4p tmg odc tiéu chulin sau day: a) Khéng thugc trudng hgp dang bj truy ciru trich nhigm hinh sy hoc chip hanh dn phat td hoc bj c4m hAnh nghé chimg khodn theo quy dinh cia php luat; b) C6 16i thiéu 02 nim kinh nghiém lm vigc tai bo phfin nghiép vy cia che t6 chife trong inh vuc tai chinh, chimg khodn, ngén hang, bao hiém hoc tai b6 phén tai chink, ké todn, ddu tur trong cdc doanh nghiép khéc; ©) Cé chimg chi hanh nghé phén tich ti chinh ho&e chtmg chi hinh nghd quan ly quy; 4) Khéng bj 2 phat vi pham hanh chin trong link vye chimg khodn va thi ‘trrdng chimg khoén trong thoi hgn 06 thing gan nhét tinh dén tii diém nGp hd so. Tring hgp cé Phé Téng gidm déc (Phé Giém dc) phy trich nghiép vy thi phai dép tmg cdc tiéu chudn quy dinh tai céc diém a, b va d khoan ny va 06 chimg chi hanh nghé ching khodn phi hgp véi nghiép vu phy trach. 6. Dy théo Digu 1é phi hgp véi quy djnh tai khoan 1 Didu 80 cia Lugt nay. Didu 75. Diéu kign cdp Gidy phép thanh Ip va hoat d§ng kinh doanh chimg khodn cita céng ty quan ly quy dau tw chig khodn 1. Didu kign vé vén bao gdm: vige g6p vin diéu I¢ vao céng ty quan ly quy dau tr ching khodn phai bing Dang Viét Nam; vén didu 1 t6i thiéu 8 duge cdp Gidy phép than Iép va hoat dng kinh doanh chimg khodn cia céng ty quan Ij uy dau tu chimg khodn tai Viét Nam theo quy dinh ca Chinh phi. 2. Didu kign vé o6 dong, thanh vién gop vin bao gdm: a) Cé dong, thinh vién gép vén dép img didu kign quy dinh tai diém a va diém b khoan 2 Didu 74 cia Luft nay; b) Cé dong, thanh vién gép vén 1a nha dau tr nude ngoai dap img diéu kién quy dinh tai Diéu 77 cia Luit nay; ¢) Cé déng, thanh vién g6p vén sé hitu tir 10% tro 1én von didu 18 cia 01 céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn va ngudi cé lién quan cia cd déng, thanh vién gép vén 46 (nu c6) khéng sé hitu trén 5% vén didu 18 cla OL céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn khée. 3. Didu kign vé co c4u cd d6ng, thanh vién gép vén bao gém: a) Cé ti thiéu 02 o6 déng séng lp, thanh vién gép vin 1a t8 chitc, Trudng hop céng ty quin ly quy dau tu ching khodn cuge 16 chite duéi hinh thite céng ty tréch nhigm hou han mot thanh viéa, chi sé hiu phai 1a ngfin hang thuong55 mai hoc doanh nghiép bao hiém hoe céng ty ching khodn hoe t6 chite nude ngoai dp img quy dinh tai khoan 2 Diéu 77 cia Luat nay; b) Téng ty 16 vén gop cla che td chite tdi thiéu 1A 65% vin diéu 16, trong d6 cée t8 chite 1A ngin hing thuong mei, doanh nghiép bao hiém, céng ty chimg khodin so hitu tdi thiéu 18 30% vin diéu 1é. 4, Didu kién vé co sé vat cht bao gdm: a) Cé try sé lim vigc bao dim cho hoat dng kinh doanh chimg khodn; b) Cé dik co sé vat chit, ky thuét, trang bi, thiét bj van phing, hé thong céng ngbé phi hop véi quy trinh nghiép vu vé hoat déng kinh doanh chimg khodn. 5, Didu kién vé nhén sy bao gdm: Cé Téng gidm déc (Gidm déc), +6i thidu 05 nhan vién cé chimg chi hanh nghé quan ly quy va t6i thigu 01 nban vién kiém sot tufin thi. Téng gidm dc (Gidm déc) phai dap tmg cdc tiéu chun sau day: a) Khong thugc truing hop dang bj truy iru tréch nhiém hinh sy hoge chp hanh én phet th hod bi cdm hinh nghé chimg khodn theo quy djnh ciia phép luat; b) Cé t6i thidu 04 nam kinh nghiém tai b6 phan nghiép vy eta cdc t8 chit boat dong trong linh vyc ti chinh, chimg khodn, ngin hang, bio hiém hoic tai b6 phan tai chinh, ké ton, dau tr trong cdc doanh nghiép khdc; c) Cé chimg chi hanh nghé quan ly quy hoc chimg chi tuong duong theo quy djnh cia Chinh phi; 4) Khong bj xc phat vi pham hanh chinh trong linh’ vue chimg khodn va thi trudng chimg khodn trong thd ban 06 théng gan nbét tinh dén thai diém ndp hé so. ‘Trudng hgp cé Pho Téng giém dc (Ph6 Gidm déc) phy trich nghiép vy thi phai d4p img cdc tiéu chudn quy dinh tai cdc diém a, b va d khodn nay va 6 chimg chi hank nghé chtmg khodn phit hgp véi nghiép vy phy tréch. 6. Dy thao Diéu 1é pha hgp vi quy dinh tai khoan 1 Didu 80 cia Lugt nay. Didu 76. Diéu kién cAp Gidy phép thanh I§p vA hoat dgng kinh doanh chimg khodn cia chi nhanh cong ty chimg khodn va cong ty quan ly quy nurée ngoai tai Vigt Nam 1. Céng ty chimg khofn nuée ngoai duge thanh Iép chi nhdnh tai Vi¢t Nam khi dép img cdc didu kién sau day: a) Dép tmg quy ¢inh tai khodn 2 Didu 77 cia Lugt nay va chua thinh lép, tham gia gop vin vao céng ty chimg khodn, céng ty quin ly quy déu tu chimg khoén tai Vigt Nam do cng ty chimg khosn nuée ngoai sé hitu trén 49% vin didn 18; b) Vén cp cho chi nhénh tai Vit Nam dp img quy dinh tai khoan 1 Digu 74 cba Luat nay;56 ©) Bao dam diéu kién vé co sé vat chdt va nbn sy quy dink tai khodn 4 va khoan 5 Didu 74 cia Lugt nay d6i véi chi nbdnh du kién thanh lép tai Viét Nam. 2. Céng ty quan ly quy nuée ngoai duge thanh lép chi nhénh tai Viét Nam Khi dap tng cdc didu kién sau day: a) Duge co quan quan ly, gidm sét trong linh vye chimg khodn & nude nguyén xtt cp phép hoat déng quan ly quy dai ching va duge chp thudn thanh lap chi nhénh tai Viét Nam; b) Co quan cp phép cia nuée nguyén xit va Uy ban Chig khodn Nha nude da ky két théa thufn hop téc song phuong hotc da phuong vé trao adi théng tin, hop téc quan ly, thank tra, giém sét hoat dong vé chimg khodn va thi trudng chimg Khoén; thdi han hoat dng cén lai (néu c6) tdi thiéu 1 05 nim; c) Khéng phai 1a cd dong, thanh vién gép vén hode cing voi ngudi cé lién quan sé httu tryc tiép hodc gidn tiép théng qua uy quyén, ty théc du tr sé hitu trén 5% vén digu 18 ciia 01 céng ty quan ly quy dau tr chimg khodn fai Viét Nam; 4) Vén cp cho chi nhénh tai Vigt Nam dap img quy dinh tai khoin 1 Didu 75 cia Luat nay; 4) Bao dim diéu kign vé co sé vat chét va nhan sy quy dink tai khoan 4 va khoan 5 Digu 75 cia Luét nay 46i véi chi nhénh dy kién than lp tai Viét Nam; e) Dap tng quy dinh tai diém c khoan 2 Didu 77 cita Lugt nay. 3. Céng ty chimg khoén, céng ty quin ly quy nude ngoai chi duge lap 01 chi nhénh tai Vigt Nam. Didu 77. Tham gia cia nha ddu tw nude ngodi trong cong ty ching khofn, céng ty quan ly quy diu tw chimg khoin Ll Nha du tir nude ngoai dugc tham gia gép vén thanh lap, mua cé phan, phan vén g6p cia céng ty chimg khodn, céng ty quén ly quy dau tu chimg khodn theo nguyén tic sau day: a) Nha dau tu nude ngoai la t6 chic dép img didu kién quy dinh tai khodn 2 Diéu nay va ngudi cé lién quan duge s& hftu 4én 100% vin didu 18 cha céng ty chimg khodn, céng ty quan ly qu dau tu chimg khogn. Truéng hop khong dip (img quy dinh tai khodn 2 Digu nay, nha du tr nude ngoai 1a td chite va ngudi 6 lién quan chi duge sé hia dén 49% vén didu 16 cita céng ty chimg khodn, cng ty quan ly quy ddu ty chimg khodn; b) Nha dau tur nuéc ngoai 18 cé nhén va ngudi oé lién quan chi duge sé hitu dfn 49% vén didu 1é cia céng ty chimg khoan, céng ty quan ly quy du tr chimg khodn; ¢) Tuan thi quy dinh tai diém c kboan 2 Didu 74 va diém c khodn 2 Didu 75 cia Luét nay.57 2. Té chite nuée ngoti tham gia gép vén thanh lap, mua cé phan, phan von gop 48 sé hit 100% von didu 18 cia cong ty chimg khodn, céng ty quan ly quy ddu tu chimg khodn phai dp tmg cdc diéu kign sau day: a) Duge cp phép va cé thdi gian hoat d9ng lién tyc trong linh vue ngan hang, chimg khodn, bio hiém thdi han 02 nam lién truéc nim tham gia g6p von thinh lap, mua cé phan, phan vén gop; b) Co quan cp phép cia nuée nguyén xit va Uy ban Chimg khoén Nha nuéc 44 ky két théa thufin hgp téc song phuong ho%c da phuong vé trao déi théng tin, hgp thc quan ly, thanh tra, giém sét hoat dng vé chimg khodn va thj trudng chimg khodn; c) Hoat d6ng kinh doanh cé lai trong 02 nm lign truéc nim tham ia Bp vén thinh lp, mua cd phan, phin vin gép va béo cdo tai chinh nim gin phai dug kiém ton véi ¥ kién chp nhén ton phin. 3. Céng ty chimg khodn, céng ty quin ly quy nuée ngoai duge thinh lp chi nhénh, vin phong dai dién theo guy dinh tai Diéu 76 va Diéu 78 cia Ludt nay. pidu 78. Vin phong dai dign cong ty chimg khodn, cong ty quan ly quy nw6c ngoai tai Viét Nam 1. Céng ty chimg khodn, céng ty quan I¥ quy nude ngodi duge lap vin phang dai dign tai Viét Nam khi dép ting cdc diéu kign sau day: a) Duge cp phép va dang hoat dng hop phap tai nuéc nguyén xit, b) Co quan cp phép cia nude nguyén xir va Uy ban Chimg khoan Nha nude da ky két théa thufn hgp téc song phuong hoic da phuong vé trao déi thong tin, hop téc quan If, thanh tra, giém sét hogt dng vé ching khoén va thj trudng chimg khodn hod céng ty ching khodn, cng ty quan ly quy nuée ngoai dang quin ly cdc quy dang dau tu tai Viét Nam; thoi han hoat déng cdn Iai (néu 6) t6i thiéu 1 01 nim. 2. Pham vi hoat déng cia vin phong dai dién céng ty chimg khodn, cng ty quan I¥ qu nude ngoai tai Vigt Nam bao gdm mét, mét s6 hoc toan b§ ndi dung sau day: a) Thue hién cite niing vin phong lién lac va nghién cttu thi trudng; b) Xitc tin xy dug cdc dyr dn hop tic trong finh vy chimg khodn va th trudng chimg khodin tai Viét Nam; c) Thiic day, giém sét thye hién céc hop dang théa thufin da ky két gia céng ty chimg khon, céng ty quan ly quy nude ngoai véi cde t6 chtte kinh t8 cia Viét Nam; d) Thi dy, gidm sat thyc hign cdc dy 4n do céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy nude ngoai tai tr¢ tai Viet Nam. 3. Vin phang dai dién cng ty chimg khoan, céng ty quan ly quy nude ngoai tai Vigt Nam kh6ng duge thyc hién cdc hoat dng kinh doanh chimg khoan.58 4. Uy ban Chimg khogn Nba nude cép Gidy chimg nhan ding ky hoat Ong; quin ly, gidm sét hogt dong cia van phong dai dién céng ty chig khoén, céng ty quan ly quy nuéc ngoai tai Viét Nam. Didu 79. HO so, thi tye cp, edp Iai, didu chinh, thu hdi Gidy phép thanh Ip va hogt dong kinh doank chimg khodn, Gidy chimg nhin ding ky hoat d§ng 1. Chinh phi quy dinh hé so, thi tue cfp, cp Ini, didu chinh, thu hdi Gidy phép thanh Iép va hogt dng kinh doanh chimg khodn cia céng ty chtng khodn, céng ty quan ly quy diu tu chimg khodn, chi nhénh céng ty chimg khodn va céng ty quin ly quy nude ngoai tai Vigt Nam, Gidy chimg nhfn ding ky hoat dGng cia van phing dai dign céng ty ching khodn, céng ty quén ly quy nuée ngoai tai Viét Nam. 2. Trong théi han 30 ngay ké tir ngay nhfn duge hd so day dui va hop 1é, vy ban Chtmg khodn Nha nuéc cp hoc tir chéi clip Gidy phép thanh lép va hoat Ong kinh doanh chimg khoén, Gidy chimg nhin ding ky host dng. Trung hop tir ch6i, Uy ban Chimg icholin Nh3 nudc phai tr 101 bang van bén va néu 1d ly do. Didu 80. Didu 1g céng ty chimg khodn, cong ty quan ly quy du tw chimg khoan 1, Didu 18 cong ty chimg khodn, céng ty quan ly quy dau tw ching khoén kh6ng durge tréi véi quy dinh cia Luft nay va Lugt Doanh nghiép. 2. Céng ty ching khofn, céng ty quin ly quy diu tu chimg khodn phai ne aan bp Diu Ie trén wang thing tin dign ti chinh thie cia céng ty ching kchoén, céng ty quan ly quy dau te chimg khodn, Digu 81. Noi dung Gily phép thinh jp va hogt dng kink doanh ching khoén. 1. Gidy phép thank Ip va hoat déng kinh doanh chimg khoén cia cong ty ching Khodn, cdng ty quan ly quy dau tu chtmg khodn bao gdm céc ni dung sau day: a) Tén cong ty; b) Dja chi try sé chinh; ©) Nghiép vu kinh doanh; d) Vén didu 16; Ngudi dai dién theo phép Inat. 2. Gidy phép thanh lép va hoat dng kinh doanh chimg khodn cia chi nhénh céng ty ching khodn va céng ty quan ly qu nude ngoai tai Viét Nam bao gdm céc n6i dung sau day: a) Tén chi nhdnh, dja chi chi nhénb, nghiép vy kinh doanh cia chi nhanb; b) Tén céng ty me;59 ) Dia chi try sé chinh cia céng ty me; d) Vin cp cho chi nhénh; 4) Giém déc chi nhdnh. 3. Céc thay di lién quan dén Gidy phép thanh lgp va hoat dng kinh doanh ching khodn quy djnh tai khodn | va khodn 2 Digu nay phai duge Uy ban Ching khoan Nha nudéc chip thudn trudc khi thay d4i. 4. Trong théi han 10 ngay ké tir ngay Uy ban Chimg khodn Nha nuée chép thufin cdc thay di theo quy dinh tai khodn 3 Didu nay, céng ty ching khodn, céng ty quin ly quy déu tw chimg khodn, chi nhénh céng ty ching khodn va cOng ty quan ly qui nude ngodi tai Viet Nam thyc hign dang ky, théng béo thay i c6 lién quan dén Co quan ding ky kinh doanh theo quy dinh cia phép lugt vé doanh nghiép. Didu 82. Tén cia céng ty chimg khodn, cong ty quan ly quy dau tw chimg khodn 1. Tén cla céng ty chtmg khodn, céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn phai tun thi quy dinh cia Luft Doanh nghiép va quy dinh tai khodn 2, khoan 3 Didu nay. 2. Tén iia cng ty chimg khodn bao gdm céc thanh t6 theo thir ty sau day: a) Loai hinh doanh nghiép; b) Cum tir “chimg khodn”; c) Ten rigng. 3. Tén cia céng ty quan ly quy du tr chimg khon bao gém céc thanh t6 theo this ty sau day: a) Loai hinh doanh nghiép; b) Cum tir “quan ly quy”; c) Tén riéng. 4. Té chite khéng phai la céng ty chimg khodn, cng ty quan ly quy dau tr chimg khodn khéng duge phép sir dung cum tir “chimg khodn”, “quan ly quy” trong tén cia té chit; khong duge sir dung cdc cym ti, thugt ngtt khéc trong tén. cia tS chire néu viée sir dyng cum ti, thuat ngir dé cé thé gay nhdm ln cho khéch hang vé viéc td chire dé 14 céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy dau tu chimg khoén. Diu 83. Cong bé théng tin hoat dng Céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy dau tr chimg khoén, chi nhénh, vin phong dai dién céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy nude ngoai tai Viét Nam phai céng bé th6ng tin hoat dng trén phuong tién cdng bd théng tin cia Uy ban Chimg khoan Nha nude va 01 to bdo dign tir hoc bdo in60 trong 03 sé lién tiép it nhdt 30 ngay trude ngay dy kién chinh thio hoat dng. Théng tin bao gdm: 1. Gidy phép thinh lép va hoat dng kinh doanh chimg khoén hofc Gidy chtmg nhén ding ky hoat dng do Uy ban Chimg khoan Nha nude cép; 2. Ngay chinh thite boat dng. pidu 84. Ngdy chinh thitc hoat 4@ng 1, Céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn, chi nhénh, vin phong dai dién cng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy nude ngoai tai Vigt Nam phai chinh thite hogt dng trong thdi han 12 thang ké tirngay duge cép phép. 2. Céng ty chtmg khodn, céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn, chi nhanh céng ty chimg khodn va céng ty quan ly qu nude ngoai tai Viét Nam khéng duge tién hanh hogt dng kinh doanh chtmg khodn truée ngay chinh thirc hoat déng. 3. Cong ty ching khoin, cng ty quan ly quy du fr chimg Kho’in duge chinh thitc hoat déng sau khi dap ting cdc quy dinh san day: a) Thue hign dang ky doanh nghiép theo quy djnh tai Didu 71 cia Ludt nay; 'b) C6 quy trinh hoat dong, quan ly rii ro, kiém soat ndi b9; ©) Didu Ig 4a duge Dai hi ddng od déng, H6i ding than ih vién hode chii sé hifu dng ty théng qua. 4. Chi nhénh céng ty chtmg khofn va céng ty quan IY quy nuée ngoai tai Vigt Nam duge chinh thire hoat dng sau khi dp tmg quy dinh tai diém a va diém b khodn 3 Didu nay. 5. Céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy d4u tw chimg khodn, chi nhénh eng ty chimg khodn va céng ty quan ly quy nude ngoai tai Viét Nam duge cp gidy phép phai théng béo cho Uy ban Ching khotin Nha nude v8 vige 4p img quy dinh tai khoan 3 va khoain 4 Diéu nay it mhdt 18 15 ngay truée ngly chinh thie hogt dng. Uy ban Chimg khodn Nha nude dinh chi viéc chinh thite hoat dong Khi céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy du tu chimg khodn, chi nhénh céng ty chimg khodn va cdng ty quan I¥ quy nuéc ngoai tai Viet Nam khong dap ting quy dinh tgi khoan 3 va khodn 4 Didu nay. Myc2 HOAT DONG CUA CONG TY CHUNG KHOAN, CONG TY QUAN LY QUY DAU TU CHUNG KHOAN Didu 85. Duy tri céc digu kign clip Gidy phép thank fp va hogt dng kinh doanh ching khodn 1. Vige duy tri cdc didu kign cdp Gidy phép thanh lip va hot Ong kinh doanh chimg khofin duge thyc hién theo quy dinh sau day:61 a) Céng ty chimg kho4n phai duy tr va tuan thi cdc diéu kién cap gidy phép theo quy dinh tai khodn 1, diém c va diém d khoan 2, khodn 4 va khoan 5 Didu 74 cia Luat nay; b) Chi nhénh céng ty chimg khodn nude ngoai tai Viét Nam phai duy tri va tun thi céc didu kign cp gidy phép theo quy dinh tai diém b va diém c khoan 1 Didu 76 cia Luét nay; c) Céng ty quan ly quy dau tr chimg khodn phai duy tri va tun tha cdc did kign c&p gidy phép theo quy dinh tai khodn 1, diém b va diém c khodn 2, Khoan 4 va khoan 5 Diéu 75 cia Ludt nay; d) Chi nhénh céng ty quan ly quy nude ngoai tai Vigt Nam phai duy ti va tudn thi cde didu kign cdp gify phép theo quy dinh tai cdc diém c, dvi d khodn 2 Diéu 76 cia Luft nay. 2. Trong thdi han 30 ngay ké tir ngay khéng dap img didu kién quy dinh tai khoan 1 Digu nay hoc vin chi sé httu thép hon vén diéu 16 t6i thiéu, Hoi ding quin tri, Hoi déng thinh vién hode chi sé hitu céng ty chimg khoan, céng ty quan ty quy ddutr ching khoan, chi nhdnh cong ty chimg itioan va cong ty quan ty qu? nud ngoai tai Viét Nam phai théng qua phuong én khic phuc va béo cdo Uy ban Chimg khoén Nha nuéc. Thdi gian thyc hién phuong én khfic phyc t6i da 1a 06 thang déi véi diéu kién vé vén chi sé hiw, i da la 03 thing d6i voi cdc didu kign khdo ké tir ngay khong dép tmg didu kién. 3. Trong théi gian thyc hign phuong én khiic phyc, cong ty chimg khoén, céng ty quan ly quy dau tr chimg khodn, chi nhénh cng ty chimg khoan va céng ty quan ly quy nude ngoai tai Viét Nam phai thuc hién cdc bign phép han ché hoat dgng sau day: a) Céng ty ching khodn khong urge mé rong hogt d$ng kinh doanh; khong duge chia lgi nhudn; khéng duoc mua lai cé phiéu, tri viée mua lai cd phiéu cia ngutdi lao dng theo quy ché phat hdnh cé phiéu cho ngudi lao d6ng hode do stra 18i giao dich; b) Céng ty quan ly quy du tu chimg khodn khéng duge bé sung nghiép va kinh doanh chimg khoan; khéng duge chia lgi hun; khéng duge huy dong von lap qu, lap céng ty ddu tr chimg khodn; khéng duge ting von diéu 1 cho quy dong, quy thin vién, cong ty dau tu chimg khogn dang quan ly; khong duge ky méi céc hgp ddng quan ly dau tr, ky kéo dai thdi han hoe tiép nbin thém vén tir cdc khéch hang y théc hién tai; khéng dugc lap chi nhénh, lp vin phong dai dign, dau tu ra nude ngoai; c) Chi nhinh céng ty chimg khodn va céng ty quan ly quy nuée ngoai tai ‘Viét Nam khéng duge chuyén Igi nhugn cia chi nhénh ra nuéc ngoai. Didu 86. Hogt dng cia cong ty chimg khosn, céng ty quan ly quy dau tw ching khodn vA chi nhinh, vin phong dai dién cng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy née ngoai tai Vigt Nam 1. Céng ty ching khodn dugc cdp phép thyc hién nghiép vy méi giéi chimg khodn duge cung cép céc dich vu sau day:62 a) Nhfin dy thée quan If tdi khoan giao djch chimg khodn cia nha dau tu cd han; thyc hién phan phéi hoic lam dai ly phn phéi chtmg khodn; quan ly tii khoan giao dich chimg khodn; cung img dich vy quan ly danh séch ngudi sé hitu chimg khoén cho céc doanh nghiép khic; b) Cung cdp dich vy giao dich ching khodn trye tuyéa; cung cdp hoe phéi hgp véi cdc t6 chife tin dung cung cp dich va cho khéch hang vay tién mua chimg khodn hoic cung cép dich vy cho vay chimg khodn; cung cp hoe phéi hgp véi cée 16 chite tin dung cung ep dich vu img trudc tién ban chimg khodn; luu ky chimg khoén; ba trir va thanh ton chimg khoén; cdc dich vy trén thi trudng chtmg khodn phai sinh. 2. Céng ty chimg khoin duge c&p phép thyc hign nghiép vu ty doanh chimg khodn duge giao dich chimg khoén trén tai khoan ty doanh chimg khodn va duge dau tu, g6p vén, phat hanh, chao ban céc sin phdm ti chinh. 3. Céng ty chimg khoan dugc cép phép thyc hign nghiép vu bao Idnh phat hanh chimg khodn duge cung cp dich vy tu van hé so chao bén chimg khodn, ‘thye hin cdc thi tye truve kh chto ban chrimg khoa; dai iy tuu ky, thanh ton, chuyén nhugng chimg khodn; tr vén t4i co cfu, hop nat, sép nhép, tb chitc Iai, mua bén doanh nghiép; tr van quan trj, tr van chién luge doanh nghiép; tu van chao bén, niém yét, ding ky giao dich chimg khoan; tur vén cd phan héa doanh nghiép. 4. Céng ty chimg khofn duge cdp phép thy bién nghiép vu tu vén dau tr ching khodn duge ky hgp déng cung cp dich va cho khéch hang theo quy djnh “tai khoan 32 Didu 4 cia Luat nay. 5. Ngoai céc dich vu quy dinh tai cdc khoan 1, 2, 3 va 4 Didu nay, cong ty chimg khoan chi duge cung cp dich vy tai chinh khée phd hgp véi quy dinh cia phép luat sau khi béo céo Uy ban Chimg khoan Nha nuéc bing vin bin. Uy ban Chimg khoan Nha nuée ¢6 quyén tam ngimg, dinh chi viée cung cAp dich vy tai chinh khdc cia céng ty ching khodn néu iéc cung cép dich vy 46 tri véi quy dinh ca phép ludt hogc géy rii ro hé théng thj trudng chimg khodn. 6. Céng ty quan ly quy dau tr chimg khodn duge huy dng va quan ly cdc quy du tu nuéc ngoai cé muc tiéu dau tu vao Viet Nam, quan l¥ quy huu tri bé Sung ty nguyén theo quy djnh cia phép lugt cé lién quan, cung cp dich vu giao dich chimg khodn tryc tuyén. 7. Chi nhénh céng ty ching khoén nuéc ngoai tai Viét Nam chi dugc thyc hign nghiép vu tu vén dau ty chimg khodn. Chi nbanh c6ng ty quan ly quy nuée ngoai tai Vigt Nam chi duge cung cép dich va quan ly ti sin cho vén huy d6ng tai nuée ngoai. 8. BG tring BO Tai chinh quy dinh chi tiét v8 hogt dong cia céng ty chimg Khoan, céng ty quin ly quy ddu tr chimg khoén, chi nhénh va vin phong dai dign céng ty chimg khoén, cng ty quin ly quy ddu tw chimg khoan va chi nhénh, vin phéng dgi dign céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy nude63 ngoai tai Viét Nam; céc dich vu duge cung cp, viéc tam ngimg, dinh chi viée cung cp dich vy tai chinh khéc ciia céng ty chting khoén quy dinh tai cdc khoan 1, 2,3, 4 va 5 cla Didu nay. Didu 87. Nhimg hoat dOng phai duge Uy ban Ching khodn Nha nue chp thuin 1, Céng ty chimg khodn, céng ty quin ly quy du tw ching khodn phai duge Uy ban Chimg khoén Nha nude chép thufn bing vin ban truéc khi thye hin cdc hoat dong sau day: a) Tam ngimg host déng, trit trudmg hop tam ngimg do nguyén nhén bat kha khéng; » b) Chao bén va niém yét chimg khodn cia céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn tai nude ngoai; c) Dau tr gidn tiép ra nude ngoai; @ Thanh lap, déng cia chi nhdnh, vin phing dai dign trong nudo va nude ngoai; thinh Igp cdng ty con tai nude ngoai; thay déi nghiép vu kinh doanh tai chi nhénb; thanh lép, déng cia phing giao dich; 4) Thay déi tén, dja diém chi nhAnh, vin phong dai dién, phong giao dich; e) Thye hign djch vu quy dinh tai diém b khoan 1 Didu 86 cia Lugt nay. 2. Chi nhdnh céng ty chig khodn va cng ty quan ly quy nuéc ngoai tai Vigt Nam khi tam ngimg hoat dng theo quy dinh ti diém a khodn 1 Diéu nay phai duge Uy ban Chimg khodn Nha nude chap thun bing vin ban tréc khi thye bién. 3. Chinh phi quy dinh chi tiét digu kién, hd so, trinh ty, thi tue chap thudn. cc hoat déng quy dinh tai Didu nay. Didu 88. Quan ly tai san ciia khdch hang 1. Tai sdn cia khéch hang do cng ty chtmg khoén tiép nhén va quan ly bao gdm tidn giti giao dich chimg khoan, chimg khodn hu ky, hu gift tai céng ty chimg khodn va cdc quyén cé lién quan 1a tai sin thude quyén sé hitu cla khdch hang, khng phdi 1a ti sin cha cng ty chimg khoén. 2. Tai sin cba khéch hang dy théc trén tai khoan liu ky ola cng ty quan ly quy du tu chimg khodn Ia tai sin thudc quyén sé hifu cia khach hang iy théc, khéng phai 1a tai san cia céng ty quan IY quy d4u tu chimg khodn. 3, Trudng hop céng ty chimg khodn, céng ty quan ly qu diu te chimg Kkhoén giai thé hole bj phd sin, tai sin cia khéch hang phai dug hoan tra cho Khdch hang sau khi trix di nghia vy ng phai tri cia khfch hang d6i véi céng ty chimg khodn, céng ty quin ly quy dau tr chimg khodn, 4. BO truéng B6 Tai chinh quy dinh chi tiét vige quan ly tai sin cia khdch hang tai céng ty chimg khodn, cng ty quan ly quy dau tu chimg khodn.64 Didu 89, Nghia vu ciia cng ty ching khodn, chi nhinh cng ty chimg khodn nuée ngoai tai Viét Nam 1, Thiét lép hé théng kiém sodt ni bd, quan tr] ri ro va gidm sét, ngan ngita nhting xung d6t Igi ich trong n6i bo céng ty va trong giao dich véi ngudi 2. Bao dim nhan vién lam viée tai bO phén nghiép vu phai 6 chimg chi banh nghé ching khodn ph hgp véi nghiép vu thyc hién. 3. Thu hign quan ly tach biét tai sin cla timg khdch hang, tich biét tai san cia khdch hang véi tai sin cla céng ty chimg khoén. 4. Ky hop ding bing vin ban véi khdch hing khi cung cp dich va cho khéch hang; cung cdp day dui, trung thyc théng tin cho khdch hang. 5. Uu tién thye hign léah cia khéch hang tude Iénh cia céng ty chimg khoan. 6. Thu thép, tim hiéu théng tin vé tinh hinh tai chinh, muc tiéu ddu tu, kha ning chp nhgn mii ro cia khéich hing; bao dim cdc khuyén nghi, ox van du tu cia céng ty cho khach hang phai phi hop véi tinh hinh tai chinh, muc tia du tu va kha nang chp nhén ni ro ota ting khdch hang, trir truing hop khéch hang khéng cung ch thong tin hofe cung cdp théng tin nhung khéng diy di, chinh xéc. 7. Cép nhét, lum gitr ddy dit hé so théng tin khach hang, chimg ti va phin 4nh chi tiét, chinh xAc cc giao dich cia khach hang va cia céng ty chimng khosn, 8. Thuc hién ché 46 ké todn, kiém todn, théng ké, nghia vy tai chinh theo quy dinh cia phap luat. 9. Thc hién céng bé théng tin va béo c4o kip thai, dy di, chinh xée theo quy djnh cia phép luat. 10. Xay dung hé théng céng nghé thong tin, co sé dét ligu dur phonig 8 bao dam hoat dng an toan va lién tuc. LL, Thye hign giém sét giao djch chimg khogn theo quy dinh cia B6 truéng BO Tai chinh. 12. Thyc hién nghia vu khéc theo quy djnh cia Luft nay va quy dinh khée cia phép luat c6 lién quan. Didu 90. Nghia vy cia cong ty quin ly quy dau te chimg khodn, chi nhénh céng ty quan ly quy nwéc ngoai tai Vigt Nam 1, Tuan this nghia va quy dinh tai céc khoan 1, 2, 4, 5, 6,7, 8, 9, 10 va 12 Didu 89 cia Ludt nay. 2. Thyc hign hogt dng quan ly quy dau tw ching khoén, quan ly danh myc du tu chimg khofn theo quy dinh cila Luat nay, Diéu 18 quy ddu tr ching khodn, hgp déng ky véi khich hing ty théc dau tr va hop ding ky véi ngén hang gidm sét,65 3. Thye hign viée xdc dinh gid trj tai sin rong eta quy dau tr chimg khodn theo quy dinh tai Didu 106 cia Luat nay, Diéu 1é quy du tu chimg khodn va hop déng ky véi khach hang uy thac dau tu. 4. Khi quan ly tai sin ty théc, céng ty quan ly quy dau tu ching khodn phai jun ky toan b6 tdi san dy thée, bdo dim nguyén thc déc lap va tick biét t6i ting Khach hang dy théc, tach biét ti sin ty thic va tai sin cla céng ty quan ly quy du tu chimg khodn. Pidu 91, Han ché déi véi cng ty chimg khosn, cong ty quan ly quy dau tw chimg khodn, chi nh4nh cing ty chimg khoin va céng ty quan ly quy nage ngodi tai Vit Nam 1. Khéng duge dua ra nhén dink ho%c bao dim véi khéch hang vé mite thu nh§p hoie loi nhudn dat duge trén khoin dau tr cia minh hoje bao dam Khéch hang khdng bj thua 16, tr trong hop du tr vao chimg khoén ¢6 thu nhfip c6 dinh. 2. Khéng duge tiét 16 thong tin vé khdch hang, trir trudng hyp duge khéch hang ding ¥ hode theo yeu clu obaog quan 06 thim quyén. 3. Khéng duge thye hién hinh vi lim cho khéch hang va nba dau tu hidu nham vé gid chimg khodn. 4. CB déng sang lép, thanh vién gop vén khi thin lap cla céng ty ching khoén, cong 5 aud 1y quy dau ty ching khodn khéng duge chuyén nhugng o} phan hoc phan vén gép cia minh trong thdi han 03 nam ké tir ngay duge c4p gidy phép, trir trudng hop chuyén nhuong gitta cdc ob déng sing Ip, thanh vién g6p von khi thinh lap céng ty. 5. Céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy dau tr ching khodn, chi nhénh céng ty chimg khodn va céng ty quan IY qu? nude ngoai tai Vigt Nam phai thyc hign hoat é@ng kinh doanh, cung cép dich va chimg khoén véi danh nghia cia chinh minh; khéng duge sir dung danh nghia t6 chite, cé nhén khéc ho&e cho 16 chife, c4 nhén khdc sir dng danh nghia cia minh dé kinh doanh, cung cép dich vu chimg khodn. 6. Céng ty chimg khoén khong duge g6p vén thanh Ip, mua ob phn, phan vén gép cba O1 cong ty chimg khoin khéc tai Viét Nam, trir cdc truéng hop sau day: a) Mua dé thy hién hop nbét, sdp nhap; b) Mua dé sé hitu hofc cling véi ngudi 6 lién quan (néu 06) s6 hitu khong qué 5% s6 cd phiéu c6 quyén biéu quyét dang luu hanh cia céng ty chimg Khoén niém yét, ding ky giao dich. 7. Cong ty quin ly quy dau tr chimg khodn khéng duge g6p von thinh lp, mua cd phan, phan vén gép cia 01 céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn Khéc tai Vigt Nam, trix cdc tru’mg hgp sau day: a) Mua 48 thyc hién hop nhit, s4p nhap;66 b) Mua dé sé hitu hodc cing véi gud 6 lién quan (néu cé) sé hitu khéng qua 5% s6 cd phiéu 6 quyén biéu quyét dang lua inh cia cng ty quan ly quy du tu chimg khodn niém yét, ding ky giao dich. Dieu 92. An todn tai chink i. Cong ty chimg khodn, céng ty quin iy quy ddu tu chimg khodn, chi nhdnh céng ty chimg khodn va céng ty quan ly quy nuéc ngoai tai Vigt Nam phai bao 44m céc chi tiéu an toan tai chinh. 2. B6 truéng B6 Tai chinh quy dinh chi tiét vé chi tiéu an toan tai chinh va bin phap xit ly 46i véi céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy dau tu ching Khodn, chi nhdnh cdng ty chtmg khodn va céng ty quan ly quy nude ngoai tai ‘Vigt Nam khéng 4p tig chi tiéu an toan ti chinh. Uy ban Chimg khodn Nha nude dua vao dién cénh bdo, kiém soét, kiém soat dic bigt va ap dung céc bign phép xtt ly d6i v6i truémg hgp khong dép img chi tiéu an toan tai chinh. Muye3 TO CHUC LAI, DIN CHi VA THU HOI GIAY PHEP THANH LAP VA HOAT DONG KINH DOANH CHUNG KHOAN Didu 93. TS chite Igi cng ty chimg khodn, cdng ty quan ly quy dau tr ching khodn 1. Vige 18 chite lai céng ty ching khodn, céng ty quan ly quy du tr chimg khodn phai duge sy chap thufn cia Uy ban Chimg khodn Nha nude truée khi thu hién. Trong thoi han 30 ngay ké tit ngay nhan duge hd so day di va hop 16, Uy ban Ching khodn Nha nuéc chép thudn viée té chite lai cn; ty chimg khoén, cOng ty quan IY quy diu tw ching khoén. Trudng hop ti ch6i, Uy ban Chimg khodn Nha nuéc phai tré l0i bing vin ban va néu r ly do. 2. Sau khi duge Uy ban Chimg khodn Nha nuée chép thuan theo quy dinh tai khoan 1 Didu nay, cong ty ching khosn, cong ty quan ly quy dau tr chimg Khoa thye hign vigc t6 chitc Iai theo quy dinh iia Lugt Doanh nghigp va phai bao dim cdc nguyén tic sau day: a) Vige 16 chic lai khéng duge anh huéng dén quyén, igi ich hop phép cha Khach hang, bao dam vige giao dich lién tuc, thong sudt va an toan; b) Cong ty chimg khodn, céng ty quin ly quy dau tu chimg khodn hinh thanh sau t6 chite lai ké thita quyén va nghia vy cia cde céng ty ching khodn, cong ty quan ly quy dau tr chimg khodn tham gia t8 chitc lai theo quy dinh cla phép luat; B.Cing ty chiing khosn, céng ty quan IY quy fu tr chimg khodn thyc hign viée t6 chit Iai phai thyc hién ddy di nghia vu céng b6 thong tin cho khéch hang, 3. Chinh phi quy dinh diéu kign, hd so, trinh ty, thi tuc chp thufn vige #6 chit Iai céng ty chimg khoén, céng ty quan ly quy du tu ehimg khoan.67 4, Céng ty hinh thanh sau t§ chitc lai phai thye hign thi tye 48 nghi cp, 4idu chinh Gidy phép thanh lép va hoat dng kinh doanh ching khodn theo quy dink cia Luft nay. idu 94, Dinh chi hoat dng ciia cng ty ching khodn, céng ty quan ly quy du tr chimg khodn, chi nhinh cong ty ching khodn va cong ty quan I¥ quy nwéc ngoai tai Viet Nam 1. Uy ban Chimg khodn Nha nude quyét dinh dinh chi mét, mot s6 hoe toan bé hoat dng kinh doanh ciia cng ty chimg khoén, cng ty quan ly quy dau tu chimg khoén, chi nhénh céng ty chimg khodn va céng ty quan ly quy nude ngoai tai Viét Nam trong cdc trudng hgp sau day: a) HB so dé nghj cép, bd sung Gidy phép thinh lap va hoat dong kinh doanh chimg khodn cé théng tin sai sy that; b) Khéng kh phuc dugc tinh trang theo quy dinh tai Digu 92 cia Lugt nay; _ ¢) Hoat dong sai mye dich hoc khéng ding véi ndi dung quy dinh trong gidy phép; d) Khong d4p ting digu kign quy din tai khoin 1 Digu 85 cia Lugt nay hoge diéu kign vén cha so hiu khéng thdp hon vén diéu 1é t6i thiéu sau théi han kh&c phyc quy djnh tai khoan 2 Diéu 85 cla Lugt nay. 2. Sau 06 théng ké tir ngay quyét dinh dinh chi c6 higu lye, Uy ban Chimg khodn NbA nuéc ra quyét dinh rat nghiép vy kinh doanh chimg khodn bj dinh chi trong truémg hop céng ty chimg khoan khong khdée phuc duge tinh trang bj dinh chi quy dinh tai diém b hoc diém d khoan 1 Digu nay. 3. Trong thai gian bj dink chi hoat déng, céng ty chimg khodn, céng ty quan ly quy dau tur chimg khoén, chi nhénh céng ty chimg khodn va céng ty quin IY quY nuéc ngoai tai Vigt Nam phai thye hién cdc biga phép khic phyc hodc han ché hogt dgng sau day: a) Khong duge ky méi, gia han céc hgp ddng 6 lién quan dén cdc nghiép ‘vu kinh doanh bj dinh chi hoat d6ng; phai thyc hién tit todn, chuy&n tai khoan theo yéu clu cia khdch hang (néu c6); b) Cé phuong én khie phyc va bo cdo tinh hinh thye hign phuong én theo yéu cau cia Uy ban Chimg khodn Nha nuéc; ¢) Tring hop bi dink chi nghiép vu tyr doanb, céng ty chimg khodn chi duge bén, khéng duge ting thém céc khoan dau tu kinh doank, trix trudng hop bude mua dé sita 16i giao dich, giao dich 16 1é hoc thye hign céc. quyén cé lién quan dén chimg khodn dang nam gift theo quy dinh cia phap lut. Didu 95, Thu hdi Gidy phép thinh Ip va hogt ding kinh doanh chimg khosn ciia cong ty chimg khodn, cOng ty quan If quy dau tu chimg khodn, chi nhénh cong ty chimg khodn va cong ty quan ly quy nuéc ngoai tai Vigt Nam 1. Céng ty chimg khoén, cong ty quén ly quy ddu tu chimg khoén, chi nhénh c6ng ty chimg khodn va céng ty quan ly quy nude ngoai tai Vigt Nam bi68 thu hdi Gidy phép thanh Ip va.hoat dng kinh doanh chimg khodn trong cdc truéng hop sau day: a) Khong chin thite hogt dng trong théi han 12 thing ké tir ngay duge cdp gidy phép; Khéng khéi phuc duge hoat déng sau khi hét thoi han tam ngimg hoat ding da. Uy ban Chimg khodn Nha nude chp thuan; khéng tién hank hoat Ong nghiép vu quan ly qu trong thdi han 02 nim lién tye; b) Cé vin ban 43 nghj rit Gidy phép thinh lgp va hoat dong kinh doanh chimg khodn; ©) Céng ty chimg khodn bj rit toan b6 nghiép vy kinh doanh chimg khodn theo quy dinh tai khon 2 Diéu 94 cia Luft nay; céng ty quan ly quy ddu tu ching Khon, chi nhénh céng ty chimg khodn va céng ty quan ly quy née ngoai tai, Vigt Nam kh6ng khac phuc dugc tinh trang bj dinh chi hoat 6ng quy dinh tai diém b, diém d khoan 1 Didu 94 cia Luét nay trong thai han 06 thang ké tir ngay bj dinh chi hoat déng; Stine Ki phue duoc cée vi phar quy dnh a diém a, dim ckhokn Bidu94 cla Lugt nay trong thoi han 60 nga Ké tir ney bj dinh Chi host dng; 4) Giai thé, pha san, hop nhét, bj chia, bj sép nh§p. 2. Déi véi trrdng hop thu hdi gidy phép quy dink tai diém c va diém d khoan 1 Diu nay, Uy ban Chimg khodn Nha nuée cé gquyén chi dinh céng ty chimg khoan, céng ty quin ly quy dau tr chimg khofn khédc thay thé 48 hoan tht céc giao dich, hop dong cia céng ty bj thu hdi gidy phép; trong truéng hop nay, quan hé iy quyén mic nhién duge xéc lép gitta hai céng ty. 3. Khi bj thu hi gidy phép, cng ty chtmg khodn, céng ty quan ly quy dau tu chimg khodn, chi nhénh céng ty ching khoén va céng ty quan ly quy nuée ngoai tai Viét Nam phai thyc hign theo cdc quy dinh sau day: a) Cham dit ngay moi hoat dong ghi trong gidy phép va thong bio trén 01 th bio dign tir hogc béo in trong 03 sé lién tiép; b) Thue hién vigc tit todn tAi sin cia khach hang do céng ty ching khodn tip nhén va quin ly, tai sin ola khéch hang Uy théc trén ti khoan Inu ky ofa céng ty quan ly quy dau tr chimg khodn; ¢) Béo oéo Uy ban Chiing khodn Nha nuéc sau khi hoan thanh nghia vu tét toan tai sin cia khdch hing, 4. he hey sian Nh nue 6 rch sig ong bb tog nw vie thu hdi gidy phép va thong bio cho Co quan ding ky kinh doanh 48 thu hi jay chimg nhén ding ky doanh nghiép, Gidy chimg nhén dang ky kinh doanh. Didu 96, Gidi thé, pha sin cong ty chig khodn, céng ty quan ly quy du tr chimg khodn, chi nhdnh cng ty chimg khodn va céng ty quin y quy nude ngoai tai Viet Nam 1. Vige giai thé cong ty chimg khodn, cong ty quan IY quy du te chimg khodn, chi nhanh céng ty chimg khodn va cng ty quan ly quy nude ngoai tai ‘Vigt Nam thyc hién theo quy dinh cia Lugt nay va Luat Doanh nghiép,