交通运输部海事局领导解读《水上水下活动通航安全管理规定》

【字号  大  中  小】

　　近日，交通运输部发布了《水上水下活动通航安全管理规定》(以下简称《规定》)，自 2011 年 3 月 1 日起施

行。1999 年 10 月 8 日原交通部发布的《中华人民共和国水上水下施工作业通航安全管理规定》(交通部令 1999 年第 4
号，以下简称 4 号令)同时废止。为便于公众更好地理解《规定》的有关内容，记者就相关内容采访了交通运输部海事
局曹德胜副局长。

　　《规定》出台的背景

　　1999 年，为了在全国范围内统一规范水上水下施工作业行为，加强通航安全管理，原交通部颁布实施了《中华人
民共和国水上水下施工作业通航安全管理规定》，对于保障通航安全和施工作业安全、保护有限的通航环境资源起到
了积极作用。但随着国家经济建设的不断发展，4 号令的实施也显现了诸多不适应。

　　一是在适用范围方面的不适应。随着我国海洋经济发展和加快长江等内河水运发展战略的实施，在国家管辖海
域、内河通航水域或岸线上从事水上水下工程建设越来越多。据统计，“十一五”期，平均每天约 30 项，尤其是苏通
长江大桥、港珠澳大桥等特大型水上水下工程的开工建设，施工作业在数量、规模、周期上都呈大幅增长的态势。特别
是青岛奥帆赛、上海世博会、广州亚运会等大型水上活动和体育赛事频繁举办，活动规模与社会影响较大，参与人数
人众多，水上水下活动与通航安全之间矛盾越来越突出，主要调整“水上水下施工作业”的 4 号令已不能适应形势发
展的需求。

　　二是在通航资源综合利用上的不适应。近几年来，桥梁、港口等大型涉水工程建设掀起新热潮，如长江上即将建
成的大桥将达 76 座。与此同时，这些涉水工程的建设或多或少占用通航水域资源，工程建成运行与船舶通航安全的
矛盾日益突出，如大桥建成后，通航尺度受限，新港口建成，但锚地水域域严重不足等等。涉水工程建设需要统筹考
虑城市建设、港口规划、航道和航运发展等，按照 4 号令的规定，海事部门在涉水工程立项阶段、竣工验收阶段的参与
度和决定权均明显不足，已不能适应涉水工程建设过程中的通航资源综合利用的需求。

　　三是在推动建设单位、施工单位、以及主办单位落实安全主体责任上的不适应。涉水工程的建设，带来了诸多安全
隐患　，但部分工程建成后却存在管理主体不明、安全责任制落实不到位的情况，如一些大桥，建成后就存在管理多
头或管理主体不明的情况，导致安全隐患难以整改到位。广东“6.15”事故以来发生的多起船舶与大桥相撞事故，都
不同程度地暴露了涉水工程建设与管理过程中安全主体责任不落实的问题。

　　另外，随着《安全生产法》、
《行政许可法》等一批新的法律、法规的颁布实施，4 号令也需要修改完善，以符合上
位法的相关要求。

　　《规定》的颁布实施有何重要意义？

　　《规定》的颁布实施，是我国海事管理的一件大事，具有十分重要的意义，主要体现在以下三个方面：
　　一是有利于保障通航安全。
《规定》的实施，将对水上水下活动行为进行规范，最大程度消除施工、建设和有关活
动中的矛盾，对通航安全起到重要保护作用，对航运事业和经济社会的发展起到积极地推动作用。

　　二是有利于保护通航环境资源。《规定》明确主管机关在工程立项阶段、施工阶段、竣工验收阶段的管理方式和要
求，通过通航安全影响审查、通航安全评估、通航安全报告等方式和手段，科学查找、防范风险，将有利于最大限度提
升通航资源的综合有效利用。

　　三是有利于规范管理。
《规定》明确了水上水下活动许可、报备、实施等事项的条件和程序，同时也规范了海事管理
机构的监督检查，将有利于规范水上水下活动行为，维护良好通航环境和通航秩序。

　　《规定》的适用范围如何规定？

　　《规定》的适用范围为“中华人民共和国内河通航水域或者岸线上和国家管辖海域影响通航安全的水上水下活
动”，并采用列举法对水上水下活动进行了界定，主要包括三类：一是工程建设涉及到的水上水下施工作业活动，
包括勘探、采掘、爆破；构筑、设置、维修、拆除水上水下构筑物或者设施；架设桥梁、索道；铺设、检修、拆除水上水下
电缆或者管道；设置系船浮筒、浮趸、缆桩等设施；航道建设，航道、码头前沿水域疏浚；二是有碍航行安全的其他水
上水下活动，包括打捞沉船、沉物、科学调查等；三是群众性水上水下活动，包括大型群众性活动、体育比赛等。理解
适用《规定》的适用范围，主要是看该水上水下活动是否对通航安全构成永久性或临时性影响。

　　《规定》有哪些新特点？

　　4 号令主要从水上水下施工作业的范围、施工作业许可、施工作业的监督管理等方面进行了规定。与 4 号令相比，

《规定》主要有以下几个特点：

　　一是扩大了适用范围。将 4 号令的水上水下施工作业活动，扩大为水上水下活动，将大型群众性活动、体育赛事、
其他有碍通航安全的水上水下活动纳入调整范围。同时明确了《规定》适用于内河通航水域岸线上从事可能影响通航安
全的水上水下活动。

　　二是拓展了管理方式。《规定》在原许可证制度的基础上，明确了涉水工程立项阶段通航安全影响论证、施工期通
航安全评估、竣工验收通航安全报告相关要求，实现了水上水下活动通航安全事前、事中、事后的全过程管理，同时，
在管理过程中引入了科研院校、设计单位，以及行业专家的科研、技术保障，在依法行政的同时，体现了科学管理。

　　三是突出了安全生产主体责任。
《规定》明确了涉水工程业主单位、建设单位、施工单位和经营管理单位，水上水下
活动过程中施工单位和作业人员的安全责任和具体要求，也对海事管理机构的监督检查要求予以了明确规定，基本
覆盖了水上水下活动各个时期、各个主体，构建了比较全面安全责任链。

　　《规定》有哪些主要内容和要求？

　　水上水下活动通航安全管理遵循安全第一、预防为主、方便群众、依法管理的原则。
《规定》的出台，是为了维护水
上交通秩序，　保障船舶航行、停泊和作业安全，保护水域环境。《规定》共三十九条，概括起来，主要体现在以下五
个方面：

　　一是关于水上水下活动行政许可。第一，从事水上水下活动，应依据《海事行政许可条件规定》的条件，向活动所
在地的海事管理机构申请办理《水上水下活动许可证》，申请设置安全作业区，可以在申请许可证时一并提出。第二，
许可证的有效期由海事管理机构根据活动的期限及水域环境的特点确定，最长不得超过三年。第三，许可证上注明的
船舶发生变更的，应办理变更手续。许可证上注明的施工作业的单位、活动内容、水域发生变更的，应当重新申请许可
证。第四，发生涉水工程及其设施中止、三个月以上不开工、提前完工等情形时，应及时海事管理机构报告，并办理许
可证注销。

　　二是关于通航安全影响论证评估制度。按照国家规定需要立项的对通航安全可能产生影响的涉水工程，在工程立
项前交通运输主管部门应当按照职责组织通航安全影响论证审查，论证审查意见作为工程立项审批的条件。水上水下
活动在建设期间或者活动期间对通航安全、防治船舶污染可能构成重大影响的，建设单位或者主办单位应当在申请海
事管理机构水上水下活动许可之前进行通航安全评估。

　　三是关于水上水下活动安全主体责任。第一，涉水工程有关单位应当建立健全安全制度和管理体系，严格履行有
关职责，落实通航安全评估以及活动方案中提出的各项安全和防污染的措施。涉水工程应当确保水上交通安全设施与
主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。涉水工程业主单位、经营管理单位，应当保证工程试运行期、竣工
后的水上交通安全。第二，施工作业船舶应具备相应的安全标准和条件，施工单位和作业人员应当遵守按规定进行作
业，遵守有关水上交通安全和防治污染的相关规定，　设置安全作业区的，应当设置安全警示标志和配备必要的安
全设施，做好协调工作。第三，对水上水下活动产生的障碍物、遗留物，建设单位或者主办单位应及时报告并按有关
规定及时清除。第四，水上水下活动完成后，应当向海事管理机构提交通航安全报告，以便及时核查并做出相应处
理。

　　四是关于水上水下活动的监督检查。海事管理机构在对施工现场进行检查时，有关单位和人员应当予以配合。发
生自然条件、水域环境危及施工安全的情形，海事管理机构应当责令停止施工作业，并采取防范措施。对未履行安全
管理主体责任、施工作业船舶不符合安全标准等情形，海事管理机构应当责令改正。
《规定》还要求海事管理机构建立
涉水工程施工单位水上交通安全诚信制度和奖惩机制。对违章行为及时通告。

　　五是法律责任。第一，对以欺骗或其他不正当手段取得许可证的，撤销许可，注销许可证；对未经许可、许可证
失效、涂改许可证、未按规定报备四种情形应责令停止施工作业，对违反航行通(警)告管理行为的，责令改正，对以
上违法行为还可处罚款。第二，对未经许可擅自构筑、设置水上水下建筑物或设施的，禁止任何船舶进行靠泊作业。影
响通航环境的，应当责令构筑、设置者限期搬迁或拆除，搬迁或拆除的有关费用由构筑、设置者自行承担。第三，对未
妥善处理有碍航行和作业安全隐患并按照海事管理机构的要求采取相应措施的，责令改正并处相应罚款。

中华人民共和国交通运输部令

2011 年 第 5 号

　　《中华人民共和国水上水下活动通航安全管理规定》已于 2010 年 12 月 30 日

经第 12 次部务会议通过，现予公布，自 2011 年 3 月 1 日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部　长　 李盛霖
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年一月二十

七日

中华人民共和国水上水下活动通航安全管理规定

　　第一条　为了维护水上交通秩序，保障船舶航行、停泊和作业安全，保护水

域环境，依据《中华人民共和国海上交通安全法》、
《中华人民共和国内河交通安

全管理条例》等法律法规，制定本规定。

　　第二条　公民、法人或者其他组织在中华人民共和国内河通航水域或者岸线

上和国家管辖海域从事下列可能影响通航安全的水上水下活动，适用本规定：

　　（一）勘探、采掘、爆破；

　　（二）构筑、设置、维修、拆除水上水下构筑物或者设施；

　　（三）架设桥梁、索道；

　　（四）铺设、检修、拆除水上水下电缆或者管道；

　　（五）设置系船浮筒、浮趸、缆桩等设施；

　　（六）航道建设，航道、码头前沿水域疏浚；

　　（七）举行大型群众性活动、体育比赛；

　　（八）打捞沉船、沉物；

　　（九）在国家管辖海域内进行调查、测量、过驳、大型设施和移动式平台拖

带、捕捞、养殖、科学试验等水上水下施工活动以及在港区、锚地、航道、通航密集

区进行的其他有碍航行安全的活动；

　　（十）在内河通航水域进行的气象观测、测量、地质调查，航道日常养护、

大面积清除水面垃圾和可能影响内河通航水域交通安全的其他行为。
　　第三条　水上水下活动通航安全管理应当遵循安全第一、预防为主、方便群

众、依法管理的原则。

　　第四条　国务院交通运输主管部门主管全国水上水下活动通航安全管理工

作。

　　国家海事管理机构在国务院交通运输主管部门的领导下，负责全国水上水

下活动通航安全监督管理工作。

　　各级海事管理机构依照各自的职责权限，负责本辖区水上水下活动通航安

全监督管理工作。

　　第五条　从事本规定第二条第（一）项至第（九）项的水上水下活动的建

设单位、主办单位或者对工程总负责的施工作业者，应当按照《中华人民共和国

海事行政许可条件规定》明确的相应条件向活动地的海事管理机构提出申请并报

送相应的材料。在取得海事管理机构颁发的《中华人民共和国水上水下活动许可

证》（以下简称许可证）后，方可进行相应的水上水下活动。

　　第六条　水上水下活动水域涉及两个以上海事管理机构的，许可证的申请

应当向其共同的上一级海事管理机构或者共同的上一级海事管理机构指定的海

事管理机构提出。

　　第七条　从事水上水下活动需要设置安全作业区的，应当经海事管理机构

核准公告。

　　建设单位或者主办单位申请设置安全作业区，可以在向海事管理机构申请

许可证时一并提出。

　　第八条　遇有紧急情况，需要对航道进行修复或者对航道、码头前沿水域进

行疏浚的，作业单位可以边申请边施工。

　　第九条　许可证应当注明允许从事水上水下活动的单位名称、船名、时间、

水域、活动内容、有效期等事项。
　　第十条　许可证的有效期由海事管理机构根据活动的期限及水域环境的特

点确定，最长不得超过三年。许可证有效期届满不能结束施工作业的，申请人应

当于许可证有效期届满 20 日前到海事管理机构办理延期手续，由海事管理机构

在原证上签注延期期限后方能继续从事相应活动。

　　第十一条　许可证上注明的船舶在水上水下活动期间发生变更的，建设单

位或者主办单位应当及时到作出许可决定的海事管理机构办理变更手续。在变更

手续未办妥前，变更的船舶不得从事相应的水上水下活动。

　　许可证上注明的实施施工作业的单位、活动内容、水域发生变更的，建设单

位或者主办单位应当重新申请许可证。

　　第十二条　有下列情形之一的，许可证的申请者应当及时向原发证的海事

管理机构报告，并办理许可证注销手续：

　　（一）涉水工程及其设施中止的；

　　（二）三个月以上不开工的；

　　（三）提前完工的；

　　（四）因许可事项变更而重新办理了新的许可证的；

　　（五）因不可抗力导致批准的水上水下活动无法实施的；

　　（六）法律、行政法规规定的应当注销行政许可的其他情形。

　　第十三条　从事本规定第二条第（十）项列明的活动的，应当在活动前将

作业或者活动方案报海事管理机构备案。

　　第十四条　从事按规定需要发布航行警告、航行通告的水上水下活动，应当

在活动开始前办妥相关手续。

　　第十五条　按照国家规定需要立项的对通航安全可能产生影响的涉水工程，

在工程立项前交通运输主管部门应当按照职责组织通航安全影响论证审查，论

证审查意见作为工程立项审批的条件。
　　水上水下活动在建设期间或者活动期间对通航安全、防治船舶污染可能构成

重大影响的，建设单位或者主办单位应当在申请海事管理机构水上水下活动许

可之前进行通航安全评估。

　　第十六条　涉水工程建设单位、施工单位、业主单位和经营管理单位应当按

照《中华人民共和国安全生产法》的要求，建立健全涉水工程水上交通安全制度

和管理体系，严格履行涉水工程建设期和使用期水上交通安全有关职责。

　　第十七条　涉水工程建设单位应当在工程招投标前对参与施工作业的船舶、

浮动设施明确应具备的安全标准和条件，在工程招投标后督促施工单位落实施

工过程中各项安全保障措施，将施工作业船舶、浮动设施及人员和为施工作业或

者活动服务的所有船舶纳入水上交通安全管理体系，并与其签订安全协议。

　　第十八条　涉水工程建设单位、业主单位应当加强安全生产管理，落实安全

生产主体责任。根据国家有关法律、法规及规章要求，明确本单位和施工单位、

经营管理单位安全责任人。督促施工单位落实水上交通安全和防治船舶污染的各

项要求，并落实通航安全评估以及活动方案中提出的各项安全和防污染的措施。

　　第十九条　涉水工程建设单位、业主单位应当确保水上交通安全设施与主体

工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

　　第二十条　涉水工程勘察设计单位、施工单位应当具备法律、法规规定的资

质。

　　第二十一条　涉水工程施工单位应当落实国家安全作业和防火、防爆、防污

染等有关法律法规，制定施工安全保障方案，完善安全生产条件，采取有效安

全防范措施，制定水上应急预案，保障涉水工程的水域通航安全。

　　第二十二条　涉水工程业主单位、经营管理单位，应当采取有效安全措施，

保证涉水工程试运行期、竣工后的水上交通安全。

　　第二十三条　在水上水下活动进行过程中，施工单位和作业人员应当遵守
以下规定：

　　（一）按照海事管理机构批准的作业内容、核定的水域范围和使用核准的船

舶进行作业，不得妨碍其他船舶的正常航行；

　　（二）及时向海事管理机构通报施工进度及计划，并保持工程水域良好的

通航环境；

　　（三）使船舶、浮动设施保持在适于安全航行、停泊或者从事有关活动的状

态；

　　（四）实施施工作业或者活动的船舶、设施应当按照有关规定在明显处昼夜

显示规定的号灯号型。在现场作业船舶或者警戒船上配备有效的通信设备，施工

作业或者活动期间指派专人警戒，并在指定的频道上守听；

　　（五）制定、落实有效的防范措施，禁止随意倾倒废弃物，禁止违章向水体

投弃施工建筑垃圾、船舶垃圾、排放船舶污染物、生活污水和其它有害物质；

　　（六）遵守有关水上交通安全和防治污染的相关规定，不得有超载等违法

行为。

　　第二十四条　水上水下活动经海事管理机构核准公告设置安全作业区的，

建设单位或者主办单位应当设置相关的安全警示标志和配备必要的安全设施或

者警戒船，切实落实通航安全评估中提出的各项安全防范措施和对策，并做好

施工与通航及其它有关水上交通安全的协调工作。

　　第二十五条　与批准的水上水下活动无关的船舶、设施不得进入安全作业区。

　　建设单位、主办单位或者施工单位不得擅自改变施工作业安全作业区的范围

需要改变的，应当报经海事管理机构重新核准公告。

　　第二十六条　对水上水下活动产生的可能影响航行安全的障碍物，建设单

位或者主办单位应当将形状、尺寸、位置和深度准确地报告海事管理机构，按照

海事管理机构的要求设置标志，并按照通航要求及有关规定的要求及时清除遗
留物。

　　第二十七条　水上水下活动完成后，建设单位或者主办单位不得遗留任何

妨碍航行的物体，并应当向海事管理机构提交通航安全报告。

　　海事管理机构收到通航安全报告后，应当及时予以核查。核查中发现存在有

碍航行和作业的安全隐患的，海事管理机构有权暂停或者限制涉水工程投入使

用。

　　第二十八条　海事管理机构应当建立涉水工程施工作业或活动现场监督检

查制度，依法检查有关建设单位和施工作业单位所属船舶、设施、人员水上通航

安全作业条件和采取的通航保障措施落实情况。有关单位和人员应当予以配合。

　　第二十九条　有下列情形之一的，海事管理机构应当责令建设单位、施工单

位立即停止施工作业，并采取安全防范措施。

　　（一）因恶劣自然条件严重影响安全的；

　　（二）施工作业水域内发生水上交通事故，危及周围人命、财产安全的；

　　（三）其他严重影响施工作业安全或通航安全的情形。

　　第三十条　有下列情形之一的，海事管理机构应当责令改正，拒不改正的，

海事管理机构应当责令其停止作业：

　　（一）建设单位或者业主单位未履行安全管理主体责任的；

　　（二）未落实通航安全评估提出的安全防范措施的；

　　（三）未经批准擅自更换或者增加施工作业船舶的；

　　（四）未按规定采取安全和防污染措施进行水上水下活动的；

　　（五）雇佣不符合安全标准的船舶和设施进行水上水下活动的；

　　（六）其它不满足安全生产的情形。

　　第三十一条　海事管理机构应当建立涉水工程施工单位水上交通安全诚信

制度和奖惩机制。在监督检查过程中对发生的下列情形予以通告：
　　（一）施工过程中发生水上交通事故和船舶污染事故，造成人员伤亡和重

大水域污染的；

　　（二）以不正当手段取得许可证并违法施工的；

　　（三）不服从管理、未按规定落实水上交通安全保障措施或者存在重大通航

安全隐患，拒不改正而强行施工的。

　　第三十二条　违反本规定，隐瞒有关情况或者提供虚假材料，以欺骗或其

他不正当手段取得许可证的，由海事管理机构撤销其水上水下施工作业许可，

注销其许可证，并处 5000 元以上 3 万元以下的罚款。

　　第三十三条　有下列行为或者情形之一的，海事管理机构应当责令施工作

业单位、施工作业的船舶和设施立即停止施工作业，责令限期改正，并处 5000

元以上 3 万元以下的罚款。属于内河通航水域水上水下活动的，处 5000 元以上 5

万元以下的罚款:

　　（一）应申请许可证而未取得，擅自进行水上水下活动的；

　　（二）许可证失效后仍进行水上水下活动的；

　　（三）使用涂改或者非法受让的许可证进行水上水下活动的；

　　（四）未按本规定报备水上水下活动的。

　　第三十四条　有下列行为或者情形之一的，海事管理机构应当责令改正，

并可以处以 2000 元以下的罚款；拒不改正的，海事管理机构应当责令施工作业

单位、施工作业的船舶和设施停止作业。

　　（一）未按有关规定申请发布航行警告、航行通告即行实施水上水下活动的；

　　（二）水上水下活动与航行警告、航行通告中公告的内容不符的。

　　第三十五条　未按本规定取得许可证，擅自构筑、设置水上水下建筑物或设

施的，禁止任何船舶进行靠泊作业。影响通航环境的，应当责令构筑、设置者限

期搬迁或拆除，搬迁或拆除的有关费用由构筑、设置者自行承担。
　　第三十六条　违反本规定，未妥善处理有碍航行和作业安全隐患并按照海

事管理机构的要求采取清除、设置标志、显示信号等措施的，由海事管理机构责

令改正，并处 5000 元以上 3 万元以下的罚款。

　　第三十七条　海事管理机构工作人员不按法定的条件进行海事行政许可或

者不依法履行职责进行监督检查，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等行为的，

由其所在机构或上级机构依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追

究刑事责任。

　　第三十八条　在军港、渔港内从事相关水上水下活动，按照国家有关规定执

行。

　　第三十九条　本规定自 2011 年 3 月 1 日起施行。1999 年 10 月 8 日原交通部

发布的《中华人民共和国水上水下施工作业通航安全管理规定》（交通部令 1999

年第 4 号）同时废止。

中华人民共和国海事局水上水下活动通航安全影
响论证与评估管理办法

第一章　总　则

    第一条　为使水上水下活动通航安全影响论证和通航安全评估工作更

加科学化、规范化、程序化，最大限度地避免和减少水上水下活动对船舶通航的

影响，维护通航秩序，保护通航资源，保障通航安全，促进水运经济的发展，

根据《中华人民共和国安全生产法》、
《中华人民共和国行政许可法》、
《中华人民

共和国海上交通安全法》、
《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、
《中华人民
共和国水上水下活动通航安全管理规定》以及《中华人民共和国海事行政许可条

件规定》等法律法规及规章，制定本办法。

    第二条　本办法适用于公民、法人或者其他组织在中华人民共和国内河

通航水域或者岸线上以及国家管辖海域从事可能对船舶通航安全和防治船舶污

染产生影响的水上水下活动的通航安全影响论证和通航安全评估（简称“论证

与评估”）工作。

    第三条　通航安全影响论证是开展涉水工程建设前期工作的重要阶段，

是降低因涉水工程建设影响通航安全的重要措施，是涉水工程获得立项审批的

必备条件。通航安全评估是水上水下活动开展前的重要工作，是水上水下活动顺

利开展及通航安全保障的必要环节，是水上水下活动通航安全许可的主要依据

之一。

    第四条　通航安全影响论证应对涉水工程建设是否对通航安全造成影

响进行初步判断。在对涉水工程建设条件进行调查研究和必要的勘察、科学实验

的基础上，依据航运发展规划、港口发展规划、船舶交通现状，分析通航安全形

势，预测船舶交通流变化和通航环境、通航秩序适应能力，论证涉水工程建设带

来的通航安全风险及其发生几率、通航安全保障能力、涉水工程建设的可行性以

及保障通航安全的可行性建议。

    通航安全评估工作应对水上水下活动中对通航安全的影响情况进行评

估，提出评估结论。在对水上水下活动方案进行深入研究和必要的勘察、科学实

验的基础上，依据活动水域通航情况，分析活动开展和结束后存在的通航安全

风险，提出降低通航安全风险的建议和通航安全保障措施。
    第五条　下列可能影响船舶通航安全的水上水下活动，应在申请海事

管理机构水上水下活动许可前进行通航安全评估。其中，按照规定需要立项的涉

水工程，还应在工程立项前组织开展通航安全影响论证：

    （一）建设桥梁、索道、架空电缆等跨越类建筑物；

    （二）建设码头、船坞、船台等港口类建筑物；

    （三）建设船闸、水闸、防波堤、围埝、坝、浮桥、升船机等拦海（河）类

水工建筑物；

    （四）建设水下电缆、管道等穿越类水工建筑物；

    （五）设置、拆除海上平台、系船浮筒、浮趸、缆桩、单（多）点系泊装

置、养殖网架、人工岛、鱼礁、导管架、水上水下测试装置、海上风电工程等孤立类

水工建筑物；

    （六）设置、构筑、拆除水下丁坝、潜坝、护滩带、抛石护岸、防波堤等整

治建筑物；

    （七）建设取（排）水口、滑道、下河坡道、填海填河造地等设施和构

筑物；

    （八）锚地、航道及安全作业区、停泊区、抛泥区以及游艇专用活动水

域等；

    （九）举行大型水上群众性活动、体育比赛；

    （十）打捞沉船、沉物及水上采、吹砂作业；
    （十一）在国家管辖海域内进行调查、测量、过驳、大型设施和移动式

平台拖带以及捕捞、养殖、科学试验等水上水下活动；在港区、锚地、航道、船舶

习惯航路、通航密集区、交通管制区、航行条件受到限制的区域进行的其他有碍

航行安全的活动；

    （十二）在沿海、内河通航水域进行的超大件拖带、气象观测、测量、地

质调查、勘探，航道疏浚与清障、大面积清除水面垃圾、采掘、爆破以及可能影响

通航水域交通安全的其他行为。

    第六条　论证与评估工作应由业主、建设（施工）单位或活动主办单位

委托具有资质的单位开展，并编制《通航安全影响论证报告》或《通航安全评估

报告》（以下简称《论证报告》、
《评估报告》）。如构筑的水工建筑物或体育赛事

等水上水下活动对通航安全的影响明显较小，《评估报告》评估大纲可做适当简

化：

    （一）作业时间较短的勘探、采掘等水上水下作业；

    （二）构筑、设置、拆除规模较小的且对通航安全影响有限的临时性构

筑物或设施；

    （三）海事管理机构认可的其它临时性水上水下活动。

    第七条　论证与评估工作实行分级管理制度。中华人民共和国海事局负

责全国通航安全影响论证与评估的统一管理，具体负责由交通运输部规划、批准

或核准以及国家发展改革委员会或国务院及以上有关部门规划、批准或核准的水

上水下活动项目的通航安全影响论证评估和审查工作。部直属及省级地方海事管

理机构负责所辖区域通航安全影响论证与评估工作，具体负责由省级人民政府

有关部门批准的水上水下活动或者中华人民共和国海事局指定管辖水上水下活
动的通航安全影响论证评估和审查工作，并负责为中华人民共和国海事局开展

审查活动的前期准备工作。

    第八条　论证与评估工作应当遵循保障安全、持续发展、节约资源、统

筹兼顾、尊重科学、客观公正的原则。

第二章　论证与评估单位管理

    第九条　从事论证与评估工作的单位（以下简称“论证与评估单

位”）应具备下列条件：

    （一）具有独立法人资格；

    （二）具备本行业评估咨询、技术研究或工程设计等资格；

    （三）具有开展论证与评估的相关设施、设备；

    （四）具有相当数量的航海技术、海事管理专业高级技术职称且通过中

华人民共和国海事局组织的通航安全影响论证与评估专门培训的技术人员；能

组成满足本办法第十五条规定的人员构成条件的论证与评估项目小组；

    （五）具有论证与评估或涉水工程项目设计、技术咨询的相关业务的良

好记录及经验。

    第十条　论证与评估单位应对其论证、评估的结论负责。因论证、评估

结论严重错误导致海事行政许可违法或行政诉讼或通航安全事故或者致使公共

财产、国家和人民利益遭受重大损失的，海事管理机构取消其评估资格，有关单

位还可追究其行政和民事责任。

    第十一条　海事管理机构对论证与评估单位实行备案、年审管理制度。
    备案期有效期限为 2 年。直属海事管理机构和省级地方海事管理机构根

据本办法第九条规定对申请单位进行初步审核，提出审核意见，上报中华人民

共和国海事局；中华人民共和国海事局每年年底集中对申请的单位进行审查确

认，将符合条件的单位进行上网公示，并根据公示情况备案公布。具备承担中华

人民共和国海事局负责项目的论证与评估单位为甲级，具备承担直属海事管理

机构和省级地方海事管理机构的论证与评估单位为乙级，甲级单位可承担所有

水上水下活动的论证与评估工作，中华人民共和国海事局根据承担论证与评估

单位的情况颁发相应的备案文书。

    论证与评估单位在备案期限届满前 2 个月，将开展通航安全影响论证

及通航安全评估工作情况书面上报中华人民共和国海事局并提出继续备案申请，

中华人民共和国海事局对申请的单位进行审查确认，将符合条件的单位延续备

案公布。

    中华人民共和国海事局对论证与评估单位实行年审管理。论证与评估单

位在每年底前将申请年审的材料，上报中华人民共和国海事局。经中华人民共和

国海事局审查发现论证与评估单位编制的《论证报告》或《评估报告》，在一年内

通过率未到 90%的，下年度取消其备案资格。

    第十二条　拟从事论证与评估工作的单位，应于每年 11 月底前向当地

直属海事管理机构或省级地方海事管理机构提出申请，并提交以下资料：

    （一）单位法人证书；

    （二）水上水下活动咨询评估等相关资格证书或申请备案材料；

    （三）论证与评估单位从业技术人员情况（航海技术、海事管理及港口

航道工程专业人员不少于 80%）；
    （四）论证与评估实验设施设备情况（大型船舶操纵模拟器、水域环境

模拟平台、电子海图开发系统、VTS 实验室、航海图书资料室及电子图书库等）；

    （五）《通航安全影响论证或评估单位备案申请表》；

    （六）从事通航安全影响论证和（或）通航安全评估或其它项目设计、

咨询的证明材料；

    （七）拟开展由中华人民共和国海事局负责的通航安全影响论证和

（或）通航安全评估活动的单位，应提交河海工程专业、航海技术专业工程咨询

资格证书和经中华人民共和国海事局认可的相关资格证明材料；

    （八）其它相关资料。

第三章   论证与评估

    第十三条　通航安全影响论证应于涉水工程立项阶段开展，在工程立

项前申请海事管理机构组织审查。通航安全评估一般应在涉水工程工可阶段或初

步设计阶段、举办水上大型体育赛事等活动组织单位应在活动筹划前，对通航安

全影响重大的水上水下活动且前期已开展通航安全影响论证的应于涉水工程初

步设计批复后、申请海事管理机构水上水下活动许可之前开展并申请审查。

    第十四条　业主、建设（施工）单位或活动主办单位应委托经海事管理

机构备案且具备相应级别资质的论证与评估单位开展通航安全影响论证或通航

安全评估工作。

    论证与评估单位应在接受委托后 7 个工作日内向当地海事管理机构报

备。
    第十五条　论证与评估单位开展论证与评估工作时，应成立项目小组，

项目小组应满足以下条件：

    （一）项目小组成员至少由 3 人以上组成，其中本单位人员不少于

80％；

    （二）航海类高级职称人员不少于 60％，其他人员应具备中级及以上

技术职称或 5 年以上航海技术、海事管理专业的工作经历； 

    （三）项目负责人应具有 10 年及以上航海技术、海事管理专业工作经

历和高级职称；

    （四）项目组成员年龄不得超过 65 周岁。

    第十六条　论证与评估应采取科学方法和技术手段，全面系统分析水

上水下活动对通航安全和防治船舶污染的影响、存在的安全隐患和潜在风险，提

出减少或降低风险的安全保障措施和建议。

    第十七条　论证与评估依据主要包括：

    （一）设计规范与通航标准；

    （二）船舶控制理论与技术和航海习惯做法（经验）；

    （三）水上交通管理理论与技术；

    （四）水上交通安全管理法律、法规及相关规定；

    （五）有关部门的批复性文件、相关专题论证与评估结论或意见等；

    （六）设计方案、活动（施工）方案及有关技术图纸、资料。
    第十八条　论证与评估单位应在论证与评估前进行现场踏勘、资料收集

并到项目所在水域附近的水上水下设施单位、相关航运企业以及海洋、海事、航

道、引航、渔业等部门开展公众调查和征求意见，在报告审查中应当予以说明。

论证与评估单位应采用以下方法和手段开展论证与评估：

    （一）数据、资料综合研究分析等规范性论证；

    （二）数学模型、航海习惯及经验计算；

    （三）数值模拟、船舶操纵模拟试验；

    （四）船模试验或实船试验；

    （五）专家咨询；

    （六）案例分析；

    （七）其它有效的方法、手段。

    第十九条　论证与评估水上水下活动对通航安全的影响、安全隐患和潜

在风险时应：

    （一）综合考虑水上水下活动所在水域及附近水域通航基础设施（包

括港口、锚地、航道等）、航运现状及发展规划；

    （二）收集和分析水上水下活动所在水域及附近水域近三年以上的事

故情况、船舶交通流情况；

    （三）分析在不同气象、水文、水道条件下与通航的相互影响，并充分

考虑其最不利情况；
    （四）综合考虑通航尺度、船舶操纵等船舶通航动态、静态要素及技术

要求；

    （五）对影响因素、风险程度进行定性、定量分析，对重大影响应进行

定量风险预测和计算；

    （六）及时更新论证与评估过程中涉及涉水工程建设设计、施工组织方

案的调整和变更。

    第二十条　通航安全影响论证要素主要包括：

    （一）有关通航设计参数选取的规范性；

    （二）有关通航设计参数与港口、航道、航运、船型发展以及总体规划、

岸线使用、功能区划的符合性和适应性；

    （三）工程选址、平面布局的合理性；

    （四）工程建成后对通航资源、通航秩序的影响分析，包括永久性构

（建）筑物对航道资源的影响及占用可航水域尺度分析、工程运行对船舶航行与

作业安全、相关水域航运生产、防治船舶污染的影响、隐患和潜在风险分析等；

    （五）系统保障措施分析（对策和建议），包括工程建设方案的调整

优化建议、安全设施和应急保障设施的建设性建议、工程运行限制性条件、落实

安全生产主体责任的相关措施、通航标准及法律法规约束等。

    第二十一条　通航安全评估要素主要包括：

    （一）活动组织方案及其占用水域的符合性和适应性；

    （二）活动所需船舶和设施的航行、停泊、作业安全性分析；
    （三）活动或建设期间通航安全影响分析，包括占用水域及船舶、设施

活动或临时性构筑物对船舶航行与作业安全、施工作业安全、防治船舶污染的影

响，隐患和潜在风险分析等；

    （四）系统保障性分析（对策和建议），包括活动（建设）方案的调

整优化建议、安全设施和应急保障设施配置建议、安全生产主体责任落实的相关

措施、活动（建设）限制性条件和措施、活动（建设）单位安全保障措施建议、

活动（建设）期间现场维护和交通组织建议、操作警示及法律法规约束等。

    第二十二条　论证与评估单位应按照本办法的规定认真开展通航安全

影响论证或通航安全评估，采集的数据资料应真实有效，研究结论可信，具有

可追溯性。在完成通航安全影响论证或通航安全评估后，应按本办法附录一、附

录二的格式和内容要求分别编制《论证报告》或《评估报告》。

    第二十三条　《论证报告》或《评估报告》的扉页应列明全部编写人员的

姓名、所在单位、职称、专业背景、工作年限和编制分工等资料，由编写人员签字

认可, 同时附论证与评估单位论证与评估备案资质复印件等证明文件，并将下

列有关文件和研究成果作为附件：

    （一）数学模型计算、分析成果；

    （二）物理模型或船舶操纵模拟试验成果报告；

    （三）船模试验或实船试验成果；

    （四）有关专项研究成果专家审查意见。

    附图应包括但不限于以下内容：
    （一）活动水域最新扫测图或水下地形图（比例尺不小于 1：

5000）；

    （二）工程设计总平面布置图；

    （三）实测船舶航路或航迹线图；

    （四）活动水域船舶航路（航道）及附近涉水工程与本工程平面布置

位置关系图；

    （五）港口规划图。以上有关文件、研究成果和资料必须经相关专业部

门认可并标明出处。

第四章   论证与评估管理

    第二十四条　《论证报告》或《评估报告》编制完成后，由业主或建设

（活动）单位向当地海事管理机构提出审查申请。申请时，须提交申请报告、

《论证报告》或《评估报告》、设计文件等资料和图纸（包括电子文档）。

    第二十五条　由中华人民共和国海事局负责审查的《论证报告》或《评

估报告》，部直属或省级地方海事管理机构对申请单位提交的《论证报告》或《评

估报告》的格式、内容和其它材料应进行初步审核，认为不符合要求的，应退回

申请单位修改或补充；符合要求的，申请中华人民共和国海事局组织审查。

    由部直属或省级地方海事管理机构负责审查的《论证报告》或《评估报

告》，如涉及通航环境复杂、通航安全影响明显、存在防治船舶污染严重威胁或

存在其它严重分歧和疑问的，可责成当地海事管理机构进行初步审核，形成书

面审核意见。
    第二十六条　专家评审会议的专家组成人员应从中华人民共和国海事

局通航安全影响评估专家库（以下简称“专家库”）中挑选。负责组织审查的海

事管理机构应提前 3 天将《论证报告》或《评估报告》提供给参加评审会的专家。

专家组一般由 5 名及以上专家组成，且专家总数为单数，推荐一名资深专家担

任专家组组长，专家人选要充分考虑拟评审的《论证报告》或《评估报告》所涉及

到的工程（活动）类别、规模、复杂程度及对通航安全或防治船舶污染的的影响

程度等条件，力求专业涵盖全面、确保评审科学性与公正性。在审查过程中专家

组组长应根据每名专家的特长进行分工；每名专家对负责评审的《论证报告》或

《评估报告》相应部分进行审查，提出审查意见并签字确认；专家组组长汇总每

名专家意见后形成专家组评审意见，组织全体专家讨论通过。

    与涉水工程或水上水下活动有利益关系的人员不得担任专家组成员。

    第二十七条　专家库由中华人民共和国海事局负责建立和管理，专家

库人员应由航海、引航、设计、港口及航道工程的技术专家，工程咨询部门专业

人员，航海院校、科研部门、航海学会以及海事管理机构的人员构成。部直属和

省级地方海事管理机构协助中华人民共和国海事局做好辖区专家库人员的日常

管理工作。

    第二十八条　论证与评估单位应根据专家审查意见对《论证报告》或

《评估报告》进行修改完善，并根据专家评审意见形成书面修改说明，完成最终

《论证报告》或《评估报告》，修改说明应附在最终《论证报告》或《评估报告》附

件中。业主或建设单位应及时向负责项目或活动行政许可的海事管理机构提交经

修改完善的《论证报告》或《评估报告》，相应海事管理机构应当按照工作程序上

报或对《论证报告》或《评估报告》进行核准，出具意见。
    第二十九条　业主、建设单位、活动主办单位应按经海事管理机构组织

审查通过的《论证报告》或《评估报告》及专家审查意见落实有关通航安全保障、

防治船舶污染的措施和管理要求。

    第三十条　修改完善后的《论证报告》、
《评估报告》及专家审查意见是

涉水工程立项审批、海事管理机构水上水下活动行政许可的条件，同时也是业主

建设单位或活动主办单位落实安全主体责任、海事管理机构实行现场监督管理和

运营管理的重要依据。

    第三十一条　建设单位、业主单位在涉水工程竣工或活动完成后，按照

论证与评估工作分级管理程序，应向当地海事管理机构提交《通航安全报告》

（附录三），申请工程竣工通航安全核查或运营前通航安全核查。相应海事管理

机构应按照工作程序进行上报或组织专家对《通航安全报告》进行核查，出具核

查意见。核查中发现存在有碍航行和作业安全隐患的，相应海事管理机构应责成

当地海事管理机构暂停或限制涉水工程投入使用。

    第三十二条　论证与评估及其评审所产生的费用由业主、建设单位或活

动主办单位承担。论证与评估单位应保证工作质量。业主、建设单位或活动主办

单位应按照水上水下活动规模安排足够的资金开展论证与评估工作，保障论证

与评估工作的有效开展。

    第三十三条　《论证报告》或《评估报告》经海事管理机构批复后，相关

水上水下活动内容或其周围通航秩序、环境有重大变化的，以及 2 年内未予实施

的须重新履行评审程序。

第五章　附　则
    第三十四条　各级海事管理机构及其所属单位不得以任何名义参加与

论证与评估工作有关的商业活动，不得干扰或要求业主、建设单位或主办单位选

择论证与评估单位。

    第三十五条　工程设计单位不得对自行设计的项目进行通航安全影响

论证和（或）通航安全评估。

    第三十六条　对违反本办法的单位和个人，由海事管理机构依据有关

法律、行政法规和规章给予行政处罚。

    第三十七条　本办法未尽事宜，按照相关法律法规和国家、交通运输部

的有关规定执行。

    第三十八条　本办法由中华人民共和国海事局解释。

    第三十九条  本办法自 2011 年 7 月 1 日起实行。2007 年 11 月 27 日

《关于印发中华人民共和国海事局通航安全评估管理办法的通知》（海通航

〔2007〕629 号）同时废止