(Audit Name) : Group Internal Audit Audit Report

CONFIDENTIAL – INTERNAL USE ONLY
{Audit Name}
Group Internal Audit

Audit Report
Review compliance program
June 01, 2021
1
TABLE OF CONTENTS 0. Glossary
1. Executive Summary
2. Full Audit Report
2.1 Term of reference and result
2.2 List of findings
2.2 Detailed findings and action plan
Name
From: {Owner}
To: {Distribution List}
Cc: {Name} (Chair of Audit Committee), {Name} (Chief Executive Officer)
2
Title Description
Document type
Classification
Version
Preparer
Approver
Document history and reviews
Agreed with
Document information
Version Date Author Notes
Document history and reviews
3
Glossary
4
Copyright © Diligent, Inc. 2021
EXECUTIVE SUMMARY
5
Executive Summary – Review compliance program
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur
adipiscing elit. Curabitur sit amet varius Level of assurance
ipsum, eu sodales mauris. Proin ut rutrum
augue, ac fermentum est. Fusce pretium 49%
metus sit amet sapien eleifend eleifend.
Curabitur scelerisque sem in gravida Conclusion
fringilla. Donec vestibulum, ipsum nec Morbi iaculis magna sit amet magna placerat pulvinar. Vivamus dui odio, ultrices
quis ultrices in, aliquet eget lacus..
sodales ultrices, sem mi placerat ante, a
ullamcorper dolor odio vel lorem. Donec ut
eros sodales, maximus nisl ultrices, egestas Level of assurance description (overall and for audit objectives)
turpis. Nam mi lorem, interdum posuere Morbi iaculis magna sit amet magna placerat pulvinar.
tincidunt vel, fringilla ac odio. Fusce et Satisfactory Vivamus dui odio, ultrices quis ultrices in, aliquet eget
lorem leo. Duis venenatis tincidunt lacus.
fermentum. In hac habitasse platea
dictumst. Nullam facilisis tincidunt velit, Morbi iaculis magna sit amet magna placerat pulvinar.
Some
vitae aliquam lacus sagittis ac. Cras orci improvements Vivamus dui odio, ultrices quis ultrices in, aliquet eget
ligula, convallis quis accumsan a, dictum at opportunity lacus.
felis.
Morbi iaculis magna sit amet magna placerat pulvinar.
Significant
improvements Vivamus dui odio, ultrices quis ultrices in, aliquet eget
opportunity lacus.
Morbi iaculis magna sit amet magna placerat pulvinar.

Unsatisfactory Vivamus dui odio, ultrices quis ultrices in, aliquet eget
lacus.
6
7
Executive Summary - Audit objectives assessment and findings
Findings
Audit objective
achievement moderat
Audit objectives minor major critical
e
1 Compliance management system
3 4 3 1
total findings: 11 3 4 3 1
8
Executive Summary -
Ut a accumsan mauris, nec fermentum tellus.
• Aenean fermentum sagittis malesuada.
• Sed ac laoreet arcu. Quisque scelerisque urna id convallis vehicula.
• Proin vitae imperdiet leo. Nullam quis ex rhoncus, ultrices tortor non, vulputate ex.
Quisque eget dictum risus. Nam sit amet velit ac massa pellentesque feugiat in vel felis. In imperdiet ut lacus ut tristique. Nam quis arcu ut magna
pellentesque lobortis. Nam eget venenatis magna. Nulla at est ac lacus tempus vestibulum. Etiam nisi neque, tincidunt vitae quam eget, interdum tincidunt
metus. Sed laoreet lacinia porta.
9
Executive Summary – List of findings and implementation effort
Agreed
remediation
Finding description Severity due date
1 {Finding Title 1} Critical 31 May 2021
2 {Finding Title 2} Major 30 Jun 2021
3 {Finding Title 3} Major 31 May 2021
4 {Finding Title 4} Major 30 Jun 2021
5 {Finding Title 5} Moderate 30 Sep 2021
6 {Finding Title 6} Moderate 30 Sep 2021
7 {Finding Title 7} Minor 31 Dec 2021
8 {Finding Title 8} Minor 31 Dec 2021
9 {Finding Title 9} Minor 31 Mar 2022
10
Full Audit Report
11
Audit Report – Term of reference and result
Engagement background Engagement scope Engagement objectives
Ut a accumsan mauris, nec fermentum tellus. Ut a accumsan mauris, nec fermentum tellus.
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur
• Aenean fermentum sagittis malesuada. • Aenean fermentum sagittis malesuada.
adipiscing elit. Aenean tellus nibh, rutrum
fermentum eros id, semper dignissim magna. • Sed ac laoreet arcu. Quisque scelerisque • Sed ac laoreet arcu. Quisque scelerisque
Fusce fringilla, tortor eu bibendum facilisis, turpis urna id convallis vehicula. urna id convallis vehicula.
ligula rhoncus nulla, quis volutpat arcu nulla non
• Proin vitae imperdiet leo. Nullam quis ex • Proin vitae imperdiet leo. Nullam quis ex
augue. Integer eget pharetra lacus. Nam
consectetur mauris diam, vitae venenatis neque rhoncus, ultrices tortor non, vulputate ex. rhoncus, ultrices tortor non, vulputate ex.
laoreet id. Donec euismod nisl.. Quisque eget dictum risus. Nam sit amet velit ac Quisque eget dictum risus. Nam sit amet velit ac
massa pellentesque feugiat in vel felis. In massa pellentesque feugiat in vel felis. In
.
imperdiet ut lacus ut tristique. Nam quis arcu ut imperdiet ut lacus ut tristique. Nam quis arcu ut
magna pellentesque lobortis. Nam eget venenatis magna pellentesque lobortis. Nam eget venenatis
magna. Nulla at est ac lacus tempus vestibulum. magna. Nulla at est ac lacus tempus vestibulum.
Etiam nisi neque, tincidunt vitae quam eget, Etiam nisi neque, tincidunt vitae quam eget,
interdum tincidunt metus. Sed laoreet lacinia interdum tincidunt metus. Sed laoreet lacinia
porta. porta.
12
Audit Report – Term of reference and result
Reference criteria Overall conclusion Engagement Audit team
Ut a accumsan mauris, nec fermentum tellus.

Significant improvement opportunities Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing
• Aenean fermentum sagittis malesuada. elit. Sed interdum nisi sed commodo elementum. In
Level of assurance ut enim a mi ultrices malesuada vestibulum a tellus.
• Sed ac laoreet arcu. Quisque scelerisque
49% Suspendisse maximus fermentum dolor eu ultrices.
urna id convallis vehicula.
Nunc bibendum sodales ipsum, et ornare nisl
Inherent Risk Score 71.0
• Proin vitae imperdiet leo. Nullam quis ex ullamcorper vitae. Nulla vel eleifend turpis, vel
Residual Risk Score 39.0
rhoncus, ultrices tortor non, vulputate ex. fringilla purus. Aenean sollicitudin felis
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur pellentesque.
Quisque eget dictum risus. Nam sit amet velit ac
massa pellentesque feugiat in vel felis. In adipiscing elit. Aenean tellus nibh, rutrum
imperdiet ut lacus ut tristique. Nam quis arcu ut fermentum eros id, semper dignissim magna.
magna pellentesque lobortis. Nam eget venenatis Fusce fringilla, tortor eu bibendum facilisis, turpis
magna. Nulla at est ac lacus tempus vestibulum. ligula rhoncus nulla, quis volutpat arcu nulla non
Etiam nisi neque, tincidunt vitae quam eget, augue. Integer eget pharetra lacus. Nam
interdum tincidunt metus. Sed laoreet lacinia consectetur mauris diam, vitae venenatis neque
porta. laoreet id. Donec euismod nisl..
13
Audit Report – List of findings
Audit
objectiv Remediation
Finding description Severity e Owner Status Remediation due date
Management
1 {Finding Description 1} 1 {Owner Name} 31 May 2021
Remediating
Management
2 {Finding Description 2} 1 {Owner Name} 30 Jun 2021
Remediating
{Owner Name}
3 {Finding Description 3} 1 Closed 31 May 2021
{Owner Name} Management

4 {Finding Description 4} 1 30 Jun 2021
Remediating
5 {Finding Description 5} 1 30 Sep 2021
Remediating
Remediating
Remediating
{Owner Name} Awaiting Management
8 {Finding Description 8} 1 31 Dec 2021
Response
{Owner Name} Awaiting Management
9 {Finding Description 9} 1 31 Dec 2021
Response
14
Audit Report – Findings and action plan
Finding: (1) {Finding Title}
Details Risk/Impact Recommendation

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur Duis et libero dapibus nunc pellentesque tempor. Ut a accumsan mauris, nec fermentum tellus.
adipiscing elit. Curabitur sit amet varius ipsum, eu Nunc consequat varius orci non sodales. Aliquam 1. Aenean fermentum sagittis malesuada.
sodales mauris. Proin ut rutrum augue, ac tincidunt eros congue
fermentum est. Fusce pretium metus sit amet 2. Sed ac laoreet arcu. Quisque scelerisque
sapien eleifend eleifend. Curabitur scelerisque urna id convallis vehicula.
sem in gravida fringilla. Donec vestibulum, ipsum 3. Proin vitae imperdiet leo. Nullam quis ex
nec sodales ultrices, sem mi placerat ante, a rhoncus, ultrices tortor non, vulputate ex.
ullamcorper dolor odio vel lorem. Donec ut eros
sodales, maximus nisl ultrices, egestas turpis. 4. Quisque eget dictum risus. Nam sit amet
Nam mi lorem, interdum posuere tincidunt vel, velit ac massa pellentesque feugiat in vel
fringilla ac odio. Fusce et lorem leo. Duis felis. In imperdiet ut lacus ut tristique. Nam
venenatis tincidunt fermentum. In hac habitasse quis arcu ut magna pellentesque lobortis.
platea dictumst. Nullam facilisis tincidunt velit, Nam eget venenatis magna. Nulla at est
vitae aliquam lacus sagittis ac. Cras orci ligula, ac lacus tempus vestibulum. Etiam nisi
convallis quis accumsan a, dictum at felis. neque, tincidunt vitae quam eget, interdum
tincidunt metus. Sed laoreet lacinia porta.
Remediation due
Finding ID: Severity: Critical Owner: JDOE
date: 31 May 2021
15
Action Plan: (1) {Action Title}

Action Due
Action Title Action Owner Action Description
Date
Duis et libero dapibus nunc CP Etiam vulputate tempor velit auctor pulvinar. Duis et libero dapibus nunc 30 April 2021
pellentesque tempor. Nunc pellentesque tempor. Nunc consequat varius orci non sodales. Aliquam
consequat varius orci non sodales. tincidunt eros congue justo dignissim, ac facilisis quam convallis. Aenean
Aliquam tincidunt eros congue pellentesque augue lorem, eu euismod orci molestie ut. Quisque eu laoreet
ante, quis efficitur nulla.
Complete the Group Compliance CP Duis et libero dapibus nunc pellentesque tempor. Nunc consequat varius 31 May 2021
Register orci non sodales. Aliquam tincidunt eros congue
16
Finding: (2) {Finding Title}
Details Risk/Impact Recommendation

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur Duis et libero dapibus nunc pellentesque tempor. Ut a accumsan mauris, nec fermentum tellus.
adipiscing elit. Curabitur sit amet varius ipsum, eu Nunc consequat varius orci non sodales. Aliquam 1. Aenean fermentum sagittis malesuada.
sodales mauris. Proin ut rutrum augue, ac tincidunt eros congue
fermentum est. Fusce pretium metus sit amet 2. Sed ac laoreet arcu. Quisque scelerisque
sapien eleifend eleifend. Curabitur scelerisque urna id convallis vehicula.
sem in gravida fringilla. Donec vestibulum, ipsum 3. Proin vitae imperdiet leo. Nullam quis ex
nec sodales ultrices, sem mi placerat ante, a rhoncus, ultrices tortor non, vulputate ex.
ullamcorper dolor odio vel lorem. Donec ut eros
sodales, maximus nisl ultrices, egestas turpis. 4. Quisque eget dictum risus. Nam sit amet
Nam mi lorem, interdum posuere tincidunt vel, velit ac massa pellentesque feugiat in vel
fringilla ac odio. Fusce et lorem leo. Duis felis. In imperdiet ut lacus ut tristique. Nam
venenatis tincidunt fermentum. In hac habitasse quis arcu ut magna pellentesque lobortis.
platea dictumst. Nullam facilisis tincidunt velit, Nam eget venenatis magna. Nulla at est
vitae aliquam lacus sagittis ac. Cras orci ligula, ac lacus tempus vestibulum. Etiam nisi
convallis quis accumsan a, dictum at felis. neque, tincidunt vitae quam eget, interdum
tincidunt metus. Sed laoreet lacinia porta.
Remediation due
Finding ID: Severity: Moderate Owner: JDOE
date: 31 May 2021
17
Action Plan: (2) {Action Title}

Action Due
Action Title Action Owner Action Description
Date
Duis et libero dapibus nunc Jane Doe Etiam vulputate tempor velit auctor pulvinar. Duis et libero dapibus nunc 30 April 2021
pellentesque tempor. Nunc pellentesque tempor. Nunc consequat varius orci non sodales. Aliquam
consequat varius orci non sodales. tincidunt eros congue justo dignissim, ac facilisis quam convallis. Aenean
Aliquam tincidunt eros congue pellentesque augue lorem, eu euismod orci molestie ut. Quisque eu laoreet
ante, quis efficitur nulla.
Complete the Group Compliance Jane Doe Duis et libero dapibus nunc pellentesque tempor. Nunc consequat varius 31 May 2021
Register orci non sodales. Aliquam tincidunt eros congue
18
Thank You
19
20

(Audit Name) : Group Internal Audit Audit Report

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

(Audit Name) : Group Internal Audit Audit Report

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

CONFIDENTIAL – INTERNAL USE ONLY

Group Internal Audit

June 01, 2021

Document history and reviews

Morbi iaculis magna sit amet magna placerat pulvinar.

Engagement background Engagement scope Engagement objectives

Reference criteria Overall conclusion Engagement Audit team

Ut a accumsan mauris, nec fermentum tellus.

{Owner Name} Management

Details Risk/Impact Recommendation

Action Plan: (1) {Action Title}

Details Risk/Impact Recommendation

Action Plan: (2) {Action Title}

You might also like