Adjunto al Memorando N° PLCG-GFPP-012-2019

PERUPETRO S.A. EVALUACIÓN DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO (SCI)

Anexo N° 02: Detalle de Cada Plan de Acción

Código
de Punto N° Plan de acción Responsable % de
# Componente Fecha de inicio Fecha de Fin
de Principio (Descripción del PR) (Nombre Completo – Cargo) avance
Interés
Entorno de Difundir nuevo código de ética a los Candice Suarez - Ejecutivo de
1 1.1.4 1 02/01/2020 31/12/202019 0%
Control grupos de interés Comunicaciones
Elaborar cuestionario para las Luis Morante - Especialista
Entorno de
2 1.1.8 1 capacitaciones sobre el código de ética Legal en Contrataciones del 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control
a los participantes Estado
Establecer un programa de
Entorno de actualización profesional para los Roberto Guzman Oliver -
3 1.2.13 2 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control miembros de los Comités Especiales Secretario de Directorio
conformados.
Registrar en Actas las sesiones de los
Entorno de Comités Especiales sobre temas Roberto Guzman Oliver -
4 1.2.16 2 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control Control Interno, Riesgos, Estados Secretario de Directorio
Financieros, Auditoría Externa.
Presentar al Comité de Auditoria del Comité de Ética - (Pedro
Entorno de
5 1.2.17 2 Directorio el estado de las denuncias Arce/Giancarlo Goñez/Ricardo 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control
recibidas Barrios)
Entorno de Jhosep Ayala - Analista de
6 1.3.24 3 Aprobar el MAPRO. 02/01/2020 31/12/2020 80%
Control Riesgos
Realizar estudios de carga laboral por Giancarlo Goñez - Gerente de
Entorno de
7 1.4.27 4 área, perfiles de cargo, identificación de Planeamiento y Control de 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control
exceso o carencia de personal Gestión
Entorno de Actualizar el Reglamento Interno de Luis Sánchez - Ejecutivo de
8 1.4.30 4 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control Trabajo Recursos Humanos
Elaborar un procedimiento de
Entorno de Luis Sánchez - Ejecutivo de
9 1.4.31 4 evaluación de competencia profesional 02/01/2020 31/12/2020 50%
Control Recursos Humanos
y/o desempeño
Entorno de Elaborar un programa de inducción y Luis Sánchez - Ejecutivo de
10 1.4.32 4 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control reinducción al personal Recursos Humanos

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Código
de Punto N° Plan de acción Responsable % de
# Componente Fecha de inicio Fecha de Fin
de Principio (Descripción del PR) (Nombre Completo – Cargo) avance
Interés
Entorno de Elaborar indicadores de rotación de Luis Sánchez - Ejecutivo de
11 1.4.33 4 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control personal Recursos Humanos
Entorno de Luis Sánchez - Ejecutivo de
12 1.4.34 4 Actualizar el Plan de Sucesión 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control Recursos Humanos
Establecer la indicadores de medición
Entorno de Luis Sánchez - Ejecutivo de
13 1.5.39 5 de desempeño asociado a incentivos y 02/01/2020 31/12/2020 66%
Control Recursos Humanos
recompensas
Entorno de Elaborar Plan de incentivos vinculados Luis Sánchez - Ejecutivo de
14 1.5.40 5 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control al desempeño Recursos Humanos
Entorno de Establecer lineamiento de monitoreo a Luis Sánchez - Ejecutivo de
15 1.5.41 5 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control indicadores de cumplimiento Recursos Humanos
Establecer la política de gestión
Entorno de Luis Sánchez - Ejecutivo de
16 1.5.42 5 humana que incluya la medición de 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control Recursos Humanos
desempeño con valores éticos
Evaluación de Elaborar la Matriz de Riesgos y Jhosep Ayala - Analista de
17 2.8.23 6 02/01/2020 31/12/2020 0%
Riesgos Controles n los riesgos de fraude Riesgos
Elaborar un programa de
Actividades de Jhosep Ayala - Analista de
18 3.10.1 10 fortalecimiento de Control Interno de los 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control Riesgos
procesos críticos
Actividades de Elaborar las fichas de indicadores de los Jhosep Ayala - Analista de
19 3.10.5 10 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control procesos críticos Riesgos
Revisar y aprobar el Reglamento del
Actividades de Comité de Tecnologías de Información Comité de Tecnologías de
20 3.11.15 11 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control donde se indique las funciones, Información
sesiones, entre otros.
Incluir en el Plan Operativo Informático Bismark Chávez - Grupo
Actividades de
21 3.11.21 11 un programa de validación de los Funcional de Tecnologías de 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control
accesos a los aplicativos Información
Incluir en el procedimiento de desarrollo Bismark Chávez - Grupo
Actividades de
22 3.11.25 11 de sistemas los controles sobre los Funcional de Tecnologías de 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control
cambios Información

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PERUPETRO S.A. EVALUACIÓN DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO (SCI)

Código
de Punto N° Plan de acción Responsable % de
# Componente Fecha de inicio Fecha de Fin
de Principio (Descripción del PR) (Nombre Completo – Cargo) avance
Interés
Elaborar Procedimiento para la
Bismark Chávez - Grupo
Actividades de Supervisión y Gestión del Servicio de
23 3.11.26 11 Funcional de Tecnologías de 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control Soporte Técnico y Mantenimiento de
Información
Hardware y Software
Bismark Chávez - Grupo
Actividades de Elaborar Plan de Continuidad del
24 3.12.27 12 Funcional de Tecnologías de 02/01/2020 31/12/2020 0%
Control Negocio
Información
Ejecutar el Lineamiento para la
Bismark Chávez - Grupo
Información y medición de beneficios ex post de los
25 4.13.5 13 Funcional de Tecnologías de 02/01/2020 31/12/2020 0%
Comunicaciones proyectos de tecnologías de
Información
información
Actividades de Elaborar programa de auditoria interna Jhosep Ayala - Analista de
26 5.17.14 17 02/01/2020 31/12/2020 0%
Supervisión para los procesos críticos Riesgos

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