UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA

FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS

TÍTULO:
APLICACIÓN DE ESTÁNDARES AL MINISTERIO
DE ENERGÍA Y MINAS (MINEM)

AUTORES:
❖ Leon Francia, Diego Leandro
❖ Osis Cabello, Luis Enrique
❖ Pachas Sánchez, Nick Christopher
❖ Ramírez Ríos, Christian Joaquín

DOCENTE: ZORRILLA VARGAS, CARLOS

CURSO: Estándares de la Ingeniería de Sistemas (SI705U)

LIMA, 21 DE NOVIEMBRE DE 2022

 ÍNDICE

CAPÍTULO I: DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA 3

1.1 Descripción General 3

1.2 Misión 4

1.3 Visión 4

1.4 Valores 5

1.5 Organigrama 7

1.6 Análisis FODA 8

1.7 Las 5 Fuerzas de Porter 9

1.8 Plan Estratégico Institucional 11

1.9 Mapa de Procesos 16

1.9.1 Procesos Estratégicos 17

1.9.2 Procesos Misionales 18

1.9.3 Procesos de Soporte 19

CAPÍTULO II: APLICACIÓN A PROCESOS 21

2.1 Procesos a Implementar en el Mapa de Procesos 21

2.1.1 Causas de elección del Proceso 1 26

2.1.2 Causas de Elección del Proceso 2 26

2.2 Proceso 1: Evaluación Ambiental en Minería 27

2.2.1 Relación del Proceso con el FODA 27

2.2.2 Descripción del Proceso 29

 2.2.3 Proceso Mejorado / Rediseñado 32

2.2.4 Estándares Certificados y/o a Implementar 32

2.3 Proceso 2: Otorgamiento de Concesiones y Autorizaciones Minero-Energéticas 32

2.3.1 Relación del Proceso con el FODA 32

2.3.2 Descripción del Proceso 34

2.3.3 Proceso Mejorado / Rediseñado 37

2.3.4 Estándares Certificados y/o a Implementar 37

REFERENCIAS 38
Ministerio de Energía y Minas 3

CAPÍTULO I: DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

1.1 Descripción General

El Ministerio de Energía y Minas, es el organismo central y rector del Sector Energía y Minas,

y forma parte integrante del Poder Ejecutivo.

Su finalidad es formular y evaluar, en armonía con la política general y los planes del Gobierno,

las políticas de alcance nacional en materia del desarrollo sostenible de las actividades minero

- energéticas. Así mismo, es la autoridad competente en los asuntos ambientales referidos a las

actividades minero - energéticas.

Además, tiene como objetivo promover el desarrollo integral de las actividades minero-

energéticas, normando, fiscalizando y/o supervisando, según sea el caso, su cumplimiento;

cautelando el uso racional de los recursos naturales en armonía con el medio ambiente.

El MINEM tiene su sede ubicada en el distrito de San Borja, Lima.

Figura 1: “Logo y Sede del MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 4

1.2 Misión

El MINEM tiene como misión el siguiente enunciado:

“Promover el desarrollo competitivo y sostenible de las actividades minera

energéticas, en beneficio de la sociedad peruana, de manera articulada, predictible,

transparente y descentralizada.”

La misión destaca el rol promotor que tiene el MINEM, en cuanto al desarrollo sostenible de

las actividades mineras energéticas y el impacto que puedan tener estas en la población, además

se resalta el desarrollo competitivo que fomentan para fortalecer nuestro sector minero

energético. Así mismo, señala aquel primordial stakeholder del ministerio, la sociedad peruana,

dado que dependiendo del control o supervisión que ejerce el MINEM sobre la actividad minera

la sociedad pueda verse afectada ya sea negativa o positivamente. Finalmente, se destaca los

valores en con los que se lleva a cabo esta promotoría.

1.3 Visión

El MINEM tiene como visión el siguiente enunciado:

“Sector Minero-Energético reconocido por ser altamente competitivo a nivel

Internacional, que promueve el desarrollo eficiente y sostenible de la explotación de

los recursos minero-energéticos para satisfacer las necesidades de la población,

preservando el medio ambiente, respetando la cultura de los pueblos y contribuyendo

a la reducción de la pobreza y al desarrollo integral del país, mediante la participación

conjunta del Estado, la comunidad y el Sector Privado.”

La visión señala el objetivo primordial del MINEM, posicionar estratégicamente al sector

minero-energético del país, volviéndolo competitivo a nivel internacional. Así mismo señala

aquellos stakeholders que se verían afectados, como la población del país, el Estado y el sector

privado. Ya vemos que el respeto por el medio ambiente y su relación con la población es muy
Ministerio de Energía y Minas 5

importante considerando las proyecciones preocupantes que se tienen con respecto a los

cambios climáticos, además de reflejar el compromiso que mantendrán con el desarrollo

integral del país, al enfocarse en la reducción de la pobreza.

1.4 Valores

En el MINEM, los funcionarios deben regirse a los siguientes valores institucionales:

➢ Respeto a las leyes: Adecuar su conducta hacia el respeto de la Constitución y las Leyes,

garantizando que en todas las fases del proceso de toma de decisiones o en el

cumplimiento de los procedimientos administrativos, se respeten los derechos a la

defensa y al debido procedimiento.

➢ Probidad: Actuar con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el interés

general y desechando todo provecho o ventaja personal, obtenida por sí o por interpósita

persona.

➢ Eficacia y eficiencia con calidad: Lograr el resultado que se espera disponiendo de los

recursos suficientes, brindando calidad en cada una de las funciones a su cargo,

procurando obtener una capacitación sólida y permanente.

➢ Idoneidad: Entiéndase como aptitud técnica, legal y moral, es condición esencial para

el acceso y ejercicio de la función pública. EI personal del sector debe propender a una

formación sólida acorde a la realidad, capacitándose permanentemente para el debido

cumplimiento de sus funciones.

➢ Veracidad: Actúa con autenticidad en las relaciones funcionales con todos los

miembros de su sector o institución y con la ciudadanía, y contribuye al esclarecimiento

de los hechos.

➢ Lealtad a la institución: Actúa con fidelidad y solidaridad hacia todos los miembros de

su institución, cumpliendo las órdenes que le imparta el superior jerárquico competente,

Ministerio de Energía y Minas 6

en la medida que reúnan las formalidades del caso y tengan por objeto la realización de

actos de servicio que se vinculen con las funciones a su cargo.

➢ Justicia y Equidad: Tiene permanente disposición para el cumplimiento de sus

funciones, otorgando a cada uno lo que le es debido, actuando con equidad en sus

relaciones con el Estado, con el administrado, con sus superiores, con sus subordinados

y con la ciudadanía en general.

➢ Lealtad al Estado de Derecho: El funcionario de confianza debe lealtad a la

Constitución y al Estado de Derecho.

Ministerio de Energía y Minas 7

1.5 Organigrama

Figura 2: “Organigrama del MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 8

1.6 Análisis FODA

Figura 3: “Diagrama FODA del MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 9

1.7 Las 5 Fuerzas de Porter

Amenaza de entrada de nuevos competidores

El Ministerio de Energía y de Minas (MINEM) es una empresa que se encarga de controlar

las actividades mineras que se organizan en el país, sus proyectos son creados por parte del
Estado, existen empresas privadas mineras que trabajan con el MINEM para tener ciertos
beneficios, pero existen otras que trabajan a parte lo que genera una cierta competencia por la
adquisición de minerales y los ingresos que se obtengan de esta.

Rivalidad entre competidores existentes

Como se mencionó, la competencia entre el MINEM y otras empresas mineras privadas ya

existe. Pero las empresas mineras privadas podríamos decir que son las que tienen la ventaja,
ya que los trabajadores del sector público solo desean obtener ganancias, pero las privadas
hacen competencias para mejorar y así vencerse uno al otro haciendo que el MINEM en sus
proyectos se quede muy atrás.

Amenaza de productos y servicios sustitutos

En los dos puntos mencionados, se están planificando proyectos en los cuales se están
teniendo nuevas ideas para la extracción de minerales y como poder implementar nuevos
equipos para realizar excavaciones y extracción de estos minerales. En otras palabras, se
invertirían en adquirir en la maquinaria y equipamiento, más aún con la llegada de nuevas
tecnologías para vencer a los competidores.

Poder de negociación del proveedor

Todo dependerá del valor del mineral que se está pensando en extraer, se deben elaborar
técnicas que no solo beneficien a la empresa, sino también al proveedor. El precio de un
mineral va a ser directamente proporcional al poder de negociación del proveedor, es decir, si
el precio del mineral a extraer disminuye, también el poder de negociación, esto se debe a que
el precio será muy como por lo que no habrá mucho que negociar ya que el precio es cómodo
se comprará fácilmente y los ingresos benefician a ambos lados.

Poder de negociación del cliente

A diferencia con el proveedor, el cliente sí pediría más exigencias, ya que en su mayoría son
personas que viven en pueblos cercanos a las zonas de minería y estos pedirían exigencias que
se relacionen con el medio ambiente, la calidad del producto y que los planes del proyecto a
elaborar cumplan con los estándares de calidad.

Tabla 1: “Las 5 Fuerzas de Porter del MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 10

Amenaza de entrada de nuevos

competidores: El Ministerio de Energía
y de Minas (MINEM) es una empresa
que se encarga de controlar las
actividades mineras que se organizan en
el país, sus proyectos son creados por
parte del Estado, existen empresas
privadas mineras que trabajan con el
MINEM para tener ciertos beneficios,
pero existen otras que trabajan a parte lo
que genera una cierta competencia por
la adquisición de minerales y los
ingresos que se obtengan de esta.

Poder de negociación del Rivalidad entre competidores Poder de negociación del

proveedor: Todo dependerá del
valor del mineral que se está
pensando en extraer, se deben
elaborar técnicas que no solo
beneficien a la empresa, sino
también al proveedor. El precio de
un mineral va a ser directamente
proporcional al poder de
negociación del proveedor, es decir,
si el precio del mineral a extraer
disminuye, también el poder de
negociación, esto se debe a que el
precio será muy como por lo que no
habrá mucho que negociar ya que el
precio es cómodo se comprará
fácilmente y los ingresos benefician
a ambos lados.
existentes: Como se mencionó,
la competencia entre el
MINEM y otras empresas
mineras privadas ya existe.
Pero las empresas mineras
privadas podríamos decir que
son las que tienen la ventaja, ya
que los trabajadores del sector
público solo desean obtener
ganancias, pero las privadas
hacen competencias para
mejorar y así vencerse uno al
otro haciendo que el MINEM
en sus proyectos se quede muy
atrás.
cliente: A diferencia con el
proveedor, el cliente sí
pediría más exigencias, ya
que en su mayoría son
personas que viven en
pueblos cercanos a las zonas
de minería y estos pedirían
exigencias que se relacionen
con el medio ambiente, la
calidad del producto y que
los planes del proyecto a
elaborar cumplan con los
estándares de calidad.

Amenaza de productos y servicios

sustitutos: En los puntos anteriores
mencionados, se están planificando
proyectos en los cuales se están teniendo
nuevas ideas para la extracción de
minerales y como poder implementar
nuevos equipos para realizar excavaciones
y extracción de estos minerales. En otras
palabras, se invertirían en adquirir en la Figura 4: “Las 5
maquinaria y equipamiento, más aún con Fuerzas de Porter del
la llegada de nuevas tecnologías para MINEM”
vencer a los competidores.
 Ministerio de Energía y Minas
1.8 Plan Estratégico Institucional
Código OEI Denominación de OEI
Promover la Competitividad
y sostenibilidad de las
OEI.01 inversiones minero-
energéticas en beneficio de
la población.
Impulsar la seguridad
energética mediante el
OEI.02 abastecimiento continuo,
moderno y de calidad
universal para la población.
Indicador de OEI
Monto de inversión minera
según la cartera de proyecto
priorizada (Millones US$)
Monto de inversión en
electricidad según la cartera
de proyectos priorizada
(Millones US$)
Monto de inversión en
hidrocarburos según la
cartera de proyectos
priorizada (Millones US$)
Participación porcentual de
la producción de energía
eléctrica con centrales de
recursos energéticos
renovables.
Código AEI Denominación de AEI
Asistencia técnica, campañas de
sensibilización y programas de
conocimientos en materia minero-
AEI.01.01
energética de manera
especializada y de calidad a la
población usuaria
Asesoría y apoyo orientadores
hacia la consolidación de la
AEI.01.02 formalización de manera integral formalizados respecto al total de
para la pequeña minería y minería
artesanal
Lineamientos para impulsar las
buenas prácticas y altos
AEI.01.03
estándares de calidad en la
empresas minero-energéticas
Mecanismos orientadores en el
uso de energías renovables
AEI.02.01
garantizados a los operadores del
subsector eléctrico
11
Indicador del AEI
Porcentaje de eficacia de los
programas de capacitación y
sensibilización para mejorar la
percepción de la población
frente a la minería
Porcentaje de evaluación de
personas sensibilizadas en
eficiencia energética
Porcentaje de mineros
capacitados
Porcentaje de avance en los
lineamientos elaborados por el
Centro de Convergencia y
Buenas Prácticas Minero-
Energéticas - Rimay
Población en la elaboración de
normas para la promoción de las
energías renovables
Ministerio de Energía y Minas
Impulsar la seguridad
energética mediante el
OEI.02 abastecimiento continuo,
moderno y de calidad
universal para la población.
Asegurar la gestión
ambiental responsable de los
OEI.03 operadores en las actividades
minera energéticas en
beneficio de la población.
Información sobre la
infraestructura, la oferta y la
Participación porcentual de AEI.02.02 demanda energética generada de
la producción de energía manera especializada para la
eléctrica con centrales de población usuaria
recursos energéticos
renovables. Desarrollo de la industria de
AEI.02.03 hidrocarburos de manera continua
en beneficio de la población
Pasivos ambientales mineros y de
hidrocarburos remediados y
AEI.03.01
mitigados de forma efectiva en
beneficio de la población
Porcentaje en la medición
de emisiones de GEI dentro Instrumentos de impacto
del Balance Nacional de ambiental minero energéticos
AEI.03.02
Energía desarrollados y aprobados
oportunamente de las empresas
Proyectos para la disminución de
los efectos del cambio climático
AEI.03.03 elaborados e implementados de
manera integral en beneficio de la
población
12
Porcentaje de avance en la
elaboración y actualización del
plan estratégico nacional
Porcentaje de avance en la
implementación de proyectos de
hidrocarburos
Porcentaje de pasivos
ambientales mineros sin
intervención
Número de procedimientos
resueltos de determinación de
responsable por pasivos
ambientales de hidrocarburos
Porcentaje de procedimientos de
evaluación de instrumentos de
gestión ambiental resueltos del
sector minero energético
Porcentaje en la
implementación del proyecto
NAMAs (Contribuciones de
determinadas en eficiencia
energética)
Ministerio de Energía y Minas
Promover las relaciones
armoniosas y el acceso
OEI.04
energético en beneficio de la
población.
Promover las relaciones
armoniosas y el acceso
OEI.04
energético en beneficio de la
población.
Fortalecer las capacidades de
gestión en materia minero-
OEI.05
energética de los Gobiernos
Regionales
13
Mecanismos de concertación
Porcentaje de procesos y
Porcentaje de proyectos del social y participación ciudadana
mecanismos de diálogo,
sector libres de AEI.04.01 en materia minero-energética
mediación, negociación y
conflictividad social transparentes y eficientes en
concertación implementados
beneficio de la población
Mecanismos de concertación
social y participación ciudadana Número de informes de
AEI.04.01 en materia minero-energética implementación de los procesos
transparentes y eficientes en de Consulta Previa
beneficio de la población
Porcentaje de proyectos del Electrificación rural con total
Coeficiente de electrificación
sector libres de AEI.04.02 cobertura y acceso en beneficio de
rural
conflictividad social la población vulnerable
Número de conexiones anuales
Masificación del gas natural
a la red de gas natural según la
AEI.04.03 impulsada con mayor acceso y
programación de las
cobertura para la población
concesiones
Asistencia técnica y
Porcentaje de participantes administrativa en el ejercicio de
Porcentaje de eventos de
de las DREM y GREM las funciones y competencias
AEI.05.01 capacitación realizados según lo
aprobados en las transferidas de manera
programado
capacitaciones regionales permanente a los Gobiernos
Regionales
Ministerio de Energía y Minas
Fortalecer las capacidades de
gestión en materia minero-
OEI.05
energética de los Gobiernos
Regionales
Fortalecer la Gestión
OEI.06
Institucional
Fortalecer la Gestión
OEI.06
Institucional
Implementar la Gestión del
OEI.07
Riesgo de Desastres
Porcentaje de participantes
de las DREM y GREM
aprobados en las
capacitaciones regionales
Ratio de profesionales de
línea entre profesionales de
apoyo y asesoría
Ratio de profesionales de
línea entre profesionales de
apoyo y asesoría
Porcentaje de avance en la
implementación del Centro
de Operaciones de
Emergencia
14
Comités de Gestión e información
minero energéticos Número de Comités de Gestión
AEI.05.02 implementados de manera e Información Minero
descentralizada en beneficio de Energéticos Implementados
los actores regionales
Porcentaje de procesos con
Gestión institucional moderna, enfoque de integridad del
AEI.06.01
eficiente y eficaz Ministerio de Energía y Minas
documentadas
Porcentaje de cumplimiento de
Gestión institucional moderna,
AEI.06.01 proyectos informáticos en el
eficiente y eficaz
marco del Gobierno digital
Porcentaje de avance de la
Servicio Civil Meritocrático
AEI.06.02 implementación del servicio
Implementado
civil meritocrático
Provisión de recursos
Ratio de ejecución física y
AEI.06.03 implementada en función a la
presupuestal
gestión por resultados
Porcentaje del cumplimiento de
Compromisos de coordinación y
los compromisos asumidos en
AEI.06.04 cooperación interinstitucional e
materia de cooperación técnica
internacional efectuados
internacional
Capacidades de respuesta
Número de personas preparadas
oportuna y eficaz ante la
AEI.07.01 para atender emergencias y
ocurrencia de un evento
desastres
catastrófico fortalecidas
Ministerio de Energía y Minas 15

Porcentaje de avance de la
Plan de continuidad operativa de
Porcentaje de avance en la AEI.07.02 implementación del Plan de
la Institución implementado
Implementar la Gestión del implementación del Centro Continuidad Operativa
OEI.07
Riesgo de Desastres de Operaciones de Organización y funciones del Número instrumentos de gestión
Emergencia AEI.07.03 MEM concordantes con la de la Entidad que incluyen
Gestión del Riesgo de Desastres funciones de GRD

Tabla 2: “Plan Estratégico Institucional del MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 16

1.9 Mapa de Procesos

El mapa de procesos de nivel 0 fue extraído del portal de transparencia del Ministerio de Energía y Minas (MINEM), el cual proporciona

información sobre los procesos que orientan y aseguran el cumplimiento de los objetivos y metas de la organización, los procesos en el cual hay

un contacto directo con los clientes que son los procesos operativos o misionales y los procesos encargados de apoyar tanto los procesos misionales

como los estratégicos.

Figura 5: “Mapa de procesos nivel 0 del MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 17

1.9.1 Procesos Estratégicos

Tipo Código Nivel 0 Proceso Nivel 0 Código Nivel 1 Proceso Nivel 1

E01.01 Planeamiento Estratégico Sectorial

E01.02 Planeamiento Estratégico Institucional

E01 Direccionamiento Estratégico E01.03 Gestión del Presupuesto

E01.04 Planeamiento y Evaluación de Inversiones

E01.05 Gestión de Cooperación Técnica y Convenios

E02.01 Gestión Organizacional

E02 Modernización y Mejora Continua E02.02 Gestión por Procesos

Estratégicos
E02.03 Mejora Continua y Calidad

E03.01 Gestión de la Comunicación Externa

E03 Comunicación Estratégica
E03.02 Gestión de Relaciones Públicas

E04.01 Gestión de riesgos de desastres del sector

E04.02 Gestión de riesgos sociales del sector

E04 Gestión del Riesgo
E04.03 Gestión de riesgos de corrupción

E04.04 Gestión de riesgos a la seguridad de la información

Tabla 3: “Procesos Estratégicos Nivel 1 - MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 18

1.9.2 Procesos Misionales

Tipo Código Nivel 0 Proceso Nivel 0 Código Nivel 1 Denominación de AEI

M01.01 Gestión de Políticas del Sector

Gestión de Políticas y
M01
Normas
M01.02 Gestión de Normativa del Sector

Otorgamiento de M02.01 Otorgamiento de Servidumbres

Concesiones,
M02 M02.02 Otorgamiento de concesiones y autorizaciones minero-energéticas
Autorizaciones y
Aprobaciones M02.03 Aprobaciones y calificaciones para operaciones minero-energéticas

M03.01 Asistencia Técnica a Gobiernos Regionales

M03.02 Asistencia Técnica a Administrados en Energía y Minas

Misionales M03 Asistencia Técnica M03.03 Asistencia Técnica a Administrados en Desempeño Ambiental

M03.04 Seguimiento al Proceso de Formalización Minera

M03.05 Emisión de opinión técnica o especializada a Entidades Públicas

M04.01 Evaluación Ambiental en Electricidad

M04 Evaluación Ambiental M04.02 Evaluación Ambiental en Hidrocarburos

M04.03 Evaluación Ambiental en Minería

M05.01 Planificación de Inversiones

Gestión de Inversiones
M05
Minero Energética
M05.02 Supervisión de Elaboración de Estudios de Pre-Inversión e Inversión
Ministerio de Energía y Minas 19

M05.03 Supervisión de Ejecución y Transferencia de Inversiones

Gestión de Inversiones
M05 M05.04 Seguimiento a la Eficacia de las Inversiones en Funcionamiento
Minero Energética
M05.05 Supervisión de la remediación de pasivos ambientales
Misionales
M06.01 Planeamiento de la Promoción de la Inversión Privada en el Sector
Promoción y
Sostenibilidad para la M06.02 Desarrollo de estudios para la inversión
M06
Inversión Privada en el
Sector Organización y participación en eventos de promoción nacional e
M06.03
internacional

Tabla 4: “Procesos Misionales Nivel 1 - MINEM”

1.9.3 Procesos de Soporte

Tipo Código Nivel 0 Proceso Nivel 0 Código Nivel 1 Denominación de AEI

S01.01 Programación Multianual de Bienes y Servicios

De Soporte S01 Gestión del Abastecimiento S01.02 Gestión de Adquisiciones

S01.03 Administración de Bienes

S02.01 Planificación de Políticas de Recursos Humanos

S02.02 Organización del Trabajo

De Soporte S02 Gestión del Talento Humano
S02.03 Gestión del Empleo

S02.04 Gestión del Comportamiento

Ministerio de Energía y Minas 20

S02.05 Gestión del Desarrollo y el Rendimiento

S02.06 Gestión de las Relaciones Humanas y Sociales

S03.01 Gestión del Plan de Tecnologías de la Información

S03.02 Infraestructura Tecnológica

Gestión de Tecnologías de la
S03
Información
S03.03 Desarrollo de Soluciones Tecnológicas

S03.04 Gestión de la Ciberseguridad

S04.01 Administración y Control de Ingresos

S04.02 Ejecución Coactiva

S04 Administración Financiera
S04.03 Administración de la Ejecución del Gasto

S04.04 Elaboración de Estados Financieros y Presupuestarios

S05.01 Asesoría Jurídica

Asesoramiento de Asuntos
S05
Judiciales
S05.02 Sistematización de Normas Legales

S06.01 Atención al Ciudadano

Atención al Ciudadano y
De Soporte S06 S06.02 Recepción, derivación y emisión documental
Gestión Documental
S06.03 Administración de Archivos

Tabla 5: “Procesos de Soporte Nivel 1 - MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 21

CAPÍTULO II: APLICACIÓN A PROCESOS

2.1 Procesos a Implementar en el Mapa de Procesos

Los procesos que implementaremos vendrán del Área de Procesos misionales ya que esta es el área se encarga de que la producción o la elaboración

de un servicio funcione de manera eficiente que ayudan a que la empresa pueda funcionar, pero, aun así, tienen algunas fallas que se tienen que

mejorar y en este caso se ha seleccionado dos procesos:

❖ Proceso 1: M04.03 - Evaluación Ambiental en Minería

❖ Proceso 2: M02.02 - Otorgamiento de Concesiones y Autorizaciones Minero-Energéticas

Tipo Código Nivel 0 Proceso Nivel 0 Código Nivel 1 Denominación de AEI

M01.01 Gestión de Políticas del Sector

Gestión de Políticas y
M01
Normas
M01.02 Gestión de Normativa del Sector

M02.01 Otorgamiento de Servidumbres

Otorgamiento de
Concesiones,
Misionales M02 M02.02 Otorgamiento de concesiones y autorizaciones minero-energéticas
Autorizaciones y
Aprobaciones
M02.03 Aprobaciones y calificaciones para operaciones minero-energéticas

M03.01 Asistencia Técnica a Gobiernos Regionales

M03 Asistencia Técnica
M03.02 Asistencia Técnica a Administrados en Energía y Minas
Ministerio de Energía y Minas 22

M03.03 Asistencia Técnica a Administrados en Desempeño Ambiental

M03.04 Seguimiento al Proceso de Formalización Minera

M03 Asistencia Técnica
M03.05 Emisión de opinión técnica o especializada a Entidades Públicas

M04.01 Evaluación Ambiental en Electricidad

M04 Evaluación Ambiental M04.02 Evaluación Ambiental en Hidrocarburos

M04.03 Evaluación Ambiental en Minería

M05.01 Planificación de Inversiones

M05.02 Supervisión de Elaboración de Estudios de Pre-Inversión e Inversión

Gestión de Inversiones
M05 M05.03 Supervisión de Ejecución y Transferencia de Inversiones
Minero Energética
M05.04 Seguimiento a la Eficacia de las Inversiones en Funcionamiento
Misionales
M05.05 Supervisión de la remediación de pasivos ambientales

M06.01 Planeamiento de la Promoción de la Inversión Privada en el Sector

Promoción y
Sostenibilidad para la M06.02 Desarrollo de estudios para la inversión
M06
Inversión Privada en el
Sector Organización y participación en eventos de promoción nacional e
M06.03
internacional

Tabla 6: “Procesos Misionales Nivel 1 seleccionados - MINEM”

Ministerio de Energía y Minas 23

Figura 6: “Mapa de procesos nivel 0 con la elección de los procesos a trabajar”

Ministerio de Energía y Minas 24

Figura 7: “Mapa de procesos nivel 1 de la Evaluación Ambiental con la elección de los procesos a trabajar
Ministerio de Energía y Minas 25

Figura 8: “Mapa de procesos nivel 1 del Otorgamiento de Concesiones, Autorizaciones y

Aprobaciones con la elección de los procesos a trabaja

Ministerio de Energía y Minas 26

2.1.1 Causas de elección del Proceso 1

❖ A pesar de que desde 1992 se estableció como obligatorio los estudios de impacto ambiental

(EIA) para controlar la responsabilidad en los proyectos mineros, no se ha evidenciado una

seriedad para evitar conflictos socioambientales, es decir, no se lleva a cabo actividades que

eviten la contaminación ambiental al implementar algún proyecto de minería, el cual influye

a las comunidades aledañas de forma negativa.

❖ Esto es debido a que las EIA no tienen consideración de los derechos de las poblaciones, es

decir, excluyen en sus criterios a las comunidades aledañas a la operación minera y a su

derecho a las consultas previas.

2.1.2 Causas de Elección del Proceso 2

❖ Como sabemos el Perú es un país minero, no por nada la minería es una de las actividades

con mayor contribución en la economía, aportando solo la minería formal el 14% del PBI

nacional. Asimismo, genera mayor número de empleos, según el instituto peruano de

economía (IPE) por cada empleo directo en la actividad minera se genera adicionalmente

6.25 empleos en el resto de la economía.

❖ Es este mismo hecho el que hace que este sector sea bastante codiciado y por consecuencia

golpeado por la corrupción y fraudes. Según un estudio denominado “La corrupción en los

gobiernos regionales y locales” de la Procuraduría Nacional del 2019, a nivel nacional había

4225 casos de corrupción en los cuales estaban involucrados 2059 funcionarios públicos.

❖ Si queremos sintetizar cómo afecta la corrupción en la minería, se podría decir que es el

factor que impide la formalización y facilita el ejercicio de la minería ilegal en el país.

❖ La corrupción se puede evidenciar de muchas formas por ejemplo cuando un funcionario

del gobierno otorga el permiso de explotación y exploración de recursos a cierta empresa

que no cumple con los requisitos establecidos por ley; una casa comercial que compra oro
Ministerio de Energía y Minas 27

ilegal a precios irrisorios, para luego “blanquearlo” y venderlo en el extranjero a un precio

mucho más alto; o el cobro de cupos a traficantes de combustible destinado a la minería no

formal.

❖ De acuerdo una investigación realizada para este trabajo se encontró que hay estudios que

reconocen riesgos de corrupción generados por las vulnerabilidades identificadas en las

etapas del proceso de otorgamiento de concesión de exploración y explotación.

❖ Una de las razones más importantes se da en MAPE (minería artesanal a pequeña escala),

donde debido a la falta de fiscalización y supervisión de este sector sumado a una ineficiente

regulación la hacen susceptible a la corrupción.

2.2 Proceso 1: Evaluación Ambiental en Minería

2.2.1 Relación del Proceso con el FODA

En la elección de este proceso además de causas ha tenido en cuenta tanto la fortaleza como la

amenaza del FODA, y con ello tener una razón:

❖ Amenaza a Evitar: Poca importancia en zonas en donde se realizan actividades mineras.

- La actual gestión en cuanto a la atención de las comunidades aledañas a la actividad minera

es ineficiente en cuanto a la prevención y respuesta refiere, ello ocasionando el descontento

de las comunidades puesto que los efectos medioambiente que usualmente desprende la

minería no suelen ser tratados debidamente a pesar de que bajo norma deberían estarlo,

además de no contar con mecanismo oportuno de respuesta suelen ser el detonante de

protestas en las diversas regiones mineras del país.

❖ Fortaleza a Emplear: Promover el fortalecimiento de las relaciones entre los diferentes

actores sociales del sector para la resolución de conflictos. - El MINEM constantemente

bajo sus operaciones como asistente técnico, atiende las solicitudes de evaluación de

estudios ambientales los cuales implica llevar a cabo audiencias públicas mediante los
Ministerio de Energía y Minas 28

planes de participación ciudadana, ello permitiendo la participación de las comunidades

aledañas al proyecto minero en cuestión, siendo esto un mecanismo por el cual se tiene

informada a las personas además que se toma conciencia del desarrollo del proyecto.

Relación con Estrategia Reactiva: Inclusión de normativas para la evaluación de impactos

económicos y sociales de los proyectos mineros que causan mayores beneficios para la

población. - De por sí se cuenta con la normatividad que impone el MINEM; sin embargo, es

necesario la designación de una normatividad con mayor integración de las comunidades, así

como el fortalecimiento de los diversos estudios que el MINEM desarrolla para la sustentación

de la viabilidad de los proyectos. Por ello la implementación de estándares como las normas

ISO 9001, el cual contempla la satisfacción del cliente y la mejora de sus procesos y la ISO

14001, la cual promueve la protección ambiental y el desarrollo de un plan de manejo

ambiental, resultan de suma importancia para el MINEM siendo este el encargado de la

normatividad del sector minero

Figura 9: “Diagrama FODA del MINEM con especificación para el Proceso 1”

Ministerio de Energía y Minas 29

2.2.2 Descripción del Proceso

M04.03 Evaluación Ambiental en Minería

Evaluar los Estudios de Impacto Ambiental Semidetallado (EIAsd) y

Finalidad modificaciones de proyectos de explotación no metálica, almacenamiento,
transporte minero y otros para la Gran y Mediana Minería.

❖ Empresas del subsector minería

❖ Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)
❖ Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minas
(OSINERGMIN)
❖ El Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado
(SERNANP)
❖ Autoridad Nacional del Agua (ANA)
❖ Ministerio de Agricultura (MINAGRI)
❖ Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA)
Proveedores
❖ Ministerio de Cultura (MINCUL)
❖ Ministerio de Transporte (MTC)
❖ Servicio Forestal y de Fauna Silvestre (SERFOR)
❖ Instituto Peruano de Energía Nuclear (IPEN)
❖ Instituto Nacional de Investigación en Glaciares y Ecosistemas de
Montaña (INAIGEM)
❖ Ministerio de la Producción (PRODUCE)
❖ Gobiernos regionales y locales
❖ Persona natural o jurídica

❖ Solicitudes de evaluación de instrumentos de gestión ambiental

❖ Informes de supervisión de la OEFA
❖ Opinión Técnica de organismos públicos (OEFA, OSINERGMIN,
Entradas SERNANP, ANA, MINAGRI, DIGESA, MINCU, MC, SERFOR, IPEN,
INAIGEM, PRODUCE)
❖ Opiniones, comentarios y sugerencias (gobiernos regionales y locales,
personas naturales o jurídicas)

❖ Resolución Directoral que finaliza la solicitud de aprobación del

Productos
instrumento de gestión ambiental

❖ Empresas del subsector minería

❖ Gobiernos regionales, locales, comunidades campesinas y centros
Clientes
poblados
❖ OEFA, OSINERGMIN, SENACE

Información digital del Estudio ingresada mediante el SEAL por el

Requisitos
Administrativo

Tabla 7: “Características del proceso 1: Evaluación Ambiental en Minería”

Ministerio de Energía y Minas 30

Figura 10: “Primera parte del Diagrama del proceso 1: Evaluación Ambiental en Minería”
Ministerio de Energía y Minas 31

Figura 11: “Segunda parte del Diagrama del proceso 1: Evaluación Ambiental en Minería”
Ministerio de Energía y Minas 32

2.2.3 Proceso Mejorado / Rediseñado

❖ Norma ISO 14001

Podrá establecer objetivos cuantificables en base a indicadores de calidad ambiental y así tener

un control de las concentraciones de las sustancias físicas, químicas y biológicas para que no

sean un riesgo para las personas como también para el medio ambiente.

❖ Norma ISO 9001

El Ministerio de Energía y Minas actualmente se encuentra certificado con la norma ISO

9001:2015, el cual la integraremos con la ISO 14001 para poder asegurar la satisfacción de

nuestros clientes y partes interesadas en el impacto ambiental que causen los proyectos

mineros.

2.2.4 Estándares Certificados y/o a Implementar

❖ Norma ISO 14001

La ISO 14001 exige que la empresa demuestre ser responsable y comprometida con la

protección del medio ambiente, es decir, crear un plan de manejo ambiental que incluya

objetivos y metas ambientales, políticas y procedimientos para lograr estos objetivos y metas

trazadas como también las responsabilidades establecidas.

❖ Norma ISO 9001

Es aquella norma que está enfocada en los sistemas de gestión de calidad o SGC para asegurar

en base a la gestión de la organización la satisfacción de los clientes y partes interesadas.

2.3 Proceso 2: Otorgamiento de Concesiones y Autorizaciones Minero-Energéticas

2.3.1 Relación del Proceso con el FODA

En la elección de este proceso además de causas hemos tenido que ver relaciones que tienen

estas causas con las amenazas y debilidades del FODA, y con ello tener una razón:
Ministerio de Energía y Minas 33

❖ Debilidad a Afrontar: Se encuentra una legislación desactualizada y desorganizada en el

sector minero. - Las reglas que se tienen registradas en la empresa pueden ser o no iguales

a la de las otras empresas y este puede ser por las tendencias actuales y esto se puede debe

a que desean conservar su dinero, es decir, decidir no cambiar las reglas para que se use el

dinero para la inversión en proyectos mineros, energéticos y de hidrocarburos. También

una organización ineficiente en la que cada área no tiene personal adecuado para trabajar y

con lo que el proyecto no sea autorizado o termine en un fracaso.

❖ Amenaza a Evitar: Escasa vinculación entre las entidades públicas para hacer cumplir la

ley, así como enfrentar situaciones de conflicto. - Nuestro país es un lugar rico en minería,

pero aun así no podemos aprovechar para poder tener más ingresos, se decide realizar

proyectos, pero terminan a medias por muchos factores de los cuales podemos mencionar

que son los casos de corrupción, mal manejo financiero, mala relación con las empresas

aliadas y/o compañías que se contratan para elaborar estos proyectos, problemas en los

pueblos cercanos a las zonas mineras.

❖ Relación con la Estrategia Defensiva: Aumentar la capacitación del personal ambiental y

social que permita un mayor análisis en zonas con actividad minera. - Esto es importante

para que se pueda autorizar un proyecto, que se tenga personal capacitado y que entienda el

proyecto minero que se va a hacer para que no afecte a los trabajadores ni a los pobladores

cercanos, también que las áreas sepan considerar los posibles riesgos y ante ello tomar las

medidas necesarias para que no ocurran los motivos mencionados. En pocas palabras, se

debe tener buen personal y recursos para que se autorice el proyecto.

Ministerio de Energía y Minas 34

Figura 12: “Diagrama FODA del MINEM con especificación para el Proceso 2”

2.3.2 Descripción del Proceso

M02.02 Otorgamiento de Concesiones y Autorizaciones Minero-Energéticas

Autorizar el Registro de Minerales, Electricidad, Combustibles Líquidos, Otros

productos, así como su comercialización a nivel nacional, detallando su
Finalidad
clasificación, características y especificaciones, a fin de verificar que los productos
a comercializar cumplen con las normas de calidad aplicables.

❖ Empresas que desarrollan operaciones en el subsector minería o hidrocarburos o

electricidad
❖ Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros / de Electricidad / de
Hidrocarburos
❖ Servicio nacional de certificación ambiental para las inversiones sostenibles
(SENACE)
Proveedores
❖ Superintendencia de bienes estatales (SBN)
❖ Ministerio de Cultura (MINCUL)
❖ Ministerio de Economía y Finanzas (MEF)
❖ Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas (SERNANP)
❖ Agencia de promoción de la Inversión Privada - Perú (PROINVERSIÓN)
❖ Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minas (OSINERGMIN)
Ministerio de Energía y Minas 35

❖ Ministerio de Transporte (MTC) o Direcciones Regionales de Transporte de los

Gobiernos Regionales
❖ Autoridad Nacional del Agua (ANA)
❖ Superintendencia Nacional de los Registros Públicos (SUNARP)
❖ Persona Natural o Jurídica dentro del área de Influencia
❖ PERUPETRO S.A.

❖ Solicitudes de Concesión
❖ Solicitudes de Autorización
❖ Instrumento de Gestión Ambiental Aprobado
❖ Cargo de Presentación del Instrumento de Gestión Ambiental o Número de
Resolución de Certificación Ambiental
❖ Autorización de uso de terreno eriazo
❖ Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA) o Plan de
Entradas Monitoreo Arqueológico (PMA)
❖ Informe de Opinión
❖ Autorización de afectación de carreteras o derechos de vías
❖ Licencia de uso de aguas
❖ Autorización de vertimiento de aguas residuales
❖ Información. opiniones, comentarios, sugerencias entre otros en el marco de la
participación ciudadano
❖ Solicitud de aprobación de contrato

❖ Resolución Ministerial que otorga o modifica la concesión o autorización en el

subsector electricidad
❖ Resolución Directoral que deniega la concesión o autorización en el subsector
electricidad.
❖ Resolución Directoral que otorga o modifica o deniega la concesión o
autorización para Electrificación Rural
Productos ❖ Proyecto de Resolución Suprema que otorga o modifica o deniega la concesión
en el subsector hidrocarburos
❖ Resolución Directoral que otorga o modifica o deniega una autorización en el
subsector hidrocarburos.
❖ Proyecto de Decreto Supremo que otorga derechos de exploración y explotación
❖ Resolución Directoral que otorga o modifica o deniega la concesión o
autorización en el subsector minero.

❖ Empresas que desarrollan operaciones en el subsector minería o hidrocarburos o

Clientes
electricidad

1. Solicitud de acuerdo al formato, consignando número de RUC

2. Identificación para personas naturales. Copia simple del DNI, para personas
jurídicas: Copia Simple de la partida registral donde obre la constitución social;
Requisitos certificado de vigencia de poder del representante legal con una antigüedad no
mayor a 30 días a la fecha de presentación de la solicitud.
3. Copia simple de la fecha de Inscripción del Registro de Hidrocarburos, Minería o
Electricidad vigente
Ministerio de Energía y Minas 36

4. Especificaciones técnicas de calidad del producto

5. Copia simple del diagrama de proceso
6. Plan de producción por mes.

Tabla 8: “Características del proceso 2: Otorgamiento de

Concesiones y Autorizaciones Minero-Energéticas

Figura 13: “Diagrama del proceso 2: Otorgamiento de

Concesiones y Autorizaciones Minero-Energéticas

Ministerio de Energía y Minas 37

2.3.3 Proceso Mejorado / Rediseñado

❖ Norma ISO 37001

El MINEM mediante su Política Anticorrupción, se compromete a prevenir, combatir y

sancionar el soborno, reconocido como un tipo de corrupción, a través de la gestión de riesgos

y mediante el establecimiento de una cultura de ética e integridad, así como de canales de

denuncias; gestionando los procesos estratégicos, misionales y de soporte en el marco de un

Sistema de Gestión Antisoborno – SGAS sostenible en el tiempo.

En este sentido designa como Oficial de Cumplimiento a quién dirige la Oficina de Integridad

Institucional, autoridad encargada de la implementación y mejora continua del Sistema de

Gestión Antisoborno, en el marco de las funciones asignadas para el fortalecimiento de la

integridad pública.

2.3.4 Estándares Certificados y/o a Implementar

❖ Norma ISO 37001

Es un estándar internacional que especifica los requisitos y proporciona una guía para

establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno

antifraude y anticorrupción. El Sistema puede ser autónomo o puede integrarse con otros

sistemas existentes

Entre los principales aspectos que aborda:

➢ Soborno al interior de una organización.

➢ Soborno directo e indirecto ofrecido o aceptado a través de o por un tercero.

Soborno en organizaciones del sector público, privado y sin fines de lucro.

Ministerio de Energía y Minas 38

REFERENCIAS

❖ Ministerio de Energía y Minas (Mayo 2019) Mapa de Procesos del Ministerio de Energía

y Minas. Recuperado de:

http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/RS_027_2019_MEM_SG_VF.pdf

❖ Ministerio de Energía y Minas (Julio 2018) Organigrama Estructural de Ministerio de

Energía y Minas. Recuperado de:

http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/OGP/ROF/Organigrama_MEM_201807.

png

❖ Ministerio de Energía y Minas (15 de febrero de 2019) Plan Estratégico Institucional –

PEI 2020 - 2022. Recuperado de:

http://www.minem.gob.pe/Transparencia/archivos/PEI/PEI_2020-2022-FR.pdf

❖ Formulación del Plan Operativo Institucional Anual (Diciembre 2021) Formulación del

Plan Operativo Institucional Anual. Recuperado de:

http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/Formulacion%20del%20POI%202022_vi

sado.pdf